天津排放权交易所会员管理办法

第一篇：天津排放权交易所会员管理办法

天津排放权交易所会员管理办法

第一章总则

第一条为规范天津排放权交易所（以下简称“交易所”）会员管理和会员服务工作水平，维护排放权市场秩序，保护会员的合法权益，根据交易所各项业务管理办法、规则的相关规定，特制定本办法。

第二条本办法适用于交易所各类会员。

（一）本办法所称会员是指依法设立、符合本办法第二条第三款规定的通过交易所从事节能减排权益交易及相关业务专业服务的法人或其他经济组织。

（二）交易所会员可分为：交易会员（经纪类交易会员、综合类交易会员和试点企业会员）和服务提供商会员（合同能源管理会员和其他服务类会员）。交易所涉及业务按照本办法相关规定通过交易所会员进行。交易所将根据市场情况和业务发展需要面向社会提供服务。

（三）交易所会员应符合以下资质条件：

1、依法成立的中资控股企业；

2、符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务；

3、经纪类交易会员入会资质除满足1、2条件之外，还需具备：

（1）注册资本金不低于5000万元人民币；

（2）全国营业网点不少于20家；

（3）会员单位各营业网点客户拥有率不得低于全国平均水平50%；

（4）具有良好的信誉和经营业绩。

4、综合类交易会员入会资质除满足1、2条件之外，还需具备：

（1）注册资本金不低于一亿元人民币；

（2）除具备经纪类交易会员相关条件外，单个会员单位还须拥有总量不低于500万吨的经国家核定通过的CDM项目或天津市碳配额等符合交易所规定的交易品种。

5、试点企业会员：

按照《天津市碳排放权交易管理暂行办法》纳入天津市碳排放权交易试点的企业，由交易所和交易会员提供服务。

（四）交易会员下属客户应符合以下资质条件：

1、机构投资者应符合以下条件：

（1）依法成立的中资控股企业；

（2）符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务。

2、个人投资者应符合以下条件：

（1）年龄18-60周岁；

（2）具有国家法律规定的独立民事行为能力人；

（3）具有一定投资经验、行业背景知识及抗风险能力；

（4）金融资产不低于30万元人民币。第三条会员权利

（一）一般权利

1、参与开发有中国特色又符合国际标准的交易机制；

2、可获得专家咨询以及节能减排领域相关综合信息咨讯，根据会员种类，享受交易所提供不同层级的信息资讯及相关业务信息；

3、参加交易所组织或提供的各类交流活动，并可参与新兴环境交易市场和金融创新产品的设计；

4、按照交易所规定，使用交易所网站资源，发布会员信息并提供链接，增大宣传力度。

（二）专属权利

1、经纪类交易会员：

（1）享有交易所提供的相关排放权益的交易代理权；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系统；

（3）交易席位转让的增值收入，新受让方必须符合交易所会员资格的准入条件。

2、综合类交易会员：

（1）享有交易所提供的相关排放权益的交易代理权和自营权；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系统；

（3）交易席位转让的增值收入，新受让方必须符合交易所会员资格的准入条件。

3、合同能源管理会员：

（1）交易所提供的合同能源管理项目开发的业务信息优先知情权；

（2）交易所提供的合同能源管理项目的全面咨询服务，促进项目合规操作；

（3）利用交易所合同能源管理综合服务平台所拥有的渠道、融资、技术等方面的资源开发合同能源管理项目；

（4）交易所为合同能源管理项目提供的融资服务包括但不限于合同能源管理项目信托计划、融资租赁、保证保险、绿色信贷、收益买断、项目保理等六种模式融资。

4、其他服务类会员：

（1）使用交易所交易场所和设施，开展从事与其经营范围及经营权限相符的产权转让、技术挂牌交易的咨询、服务业务；

（2）交易所提供的减排量核证登记服务，对会员开发项目节能效果的节能量进行核算，并登记为可供交易的减排量资源，目前可进行CDM项目开发登记，未来将涉及中国自愿减排量登记等内容；

（3）参与研究交易所开发的国家型、国际型等各类型课题项目并分享研究结果；

（4）参与交易所提供的国内与国外低碳技术、资金交流平台项目；

（5）享有交易所根据未来市场情况和业务发展，面向社会提供其他类型交易服务。

第四条会员义务

（一）诚实守信、规范运作、接受交易所自律管理；

（二）按时缴纳交易所规定的各项费用；

（三）建立有效风险防范机制，确保交易所交易运营安全；

（四）确保客户执行交易所结算、交收结果，并承担相应责任；

（五）建立有效的信息反馈机制，按照交易所要求与授权，及时准确地在交易所指定网站或其它媒体公布有关信息；

（六）建立严格的资料审核机制和开户审核制度，确保提交交易所的各类资料、报告、报表的真实、准确、完整，没有误导性陈述；

（七）建立有效的自律监督检查机制，保证在交易所交易行为的合法合规性

第五条交易会员为客户开户前，应向客户充分揭示碳排放权交易风险，不得以任何形式向客户做获利保证。

第二章会员资格管理

第六条符合本办法第二条第（三）款规定的法人或其他机构可申请成为交易所会员。申请成为交易所会员须按照交易所规定的方式提交下列文件：

（一）会员申请表；

（二）承诺函；

（三）注册登记文件(正、副本)；

（四）组织机构代码证（正、副本）；

（五）法定代表人身份证明文件和授权文件（如签字人不是法定代表人）；

（六）会员业务代表身份证明文件和授权文件；

（七）公司章程或组织性文件（复印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）项提及的身份证明文件需提交加盖公章的复印件，其余文件提交原件。

第七条确认申请文件符合要求后发付款通知，待收到款项后，再向该机构颁发《确认函》和《会员资格证书》。

第八条有下列情形之一的，会员应当自该情形发生之日起5个工作日内，向交易所备案或办理变更登记：

（一）会员名称变更；

（二）会员住所变更；

（三）会员法定代表人变更；

（四）会员代表变更。

会员发生

（一）至

（三）项变更登记，应当向交易所提交下列文件：

1、会员申请表；

2、机构变更的批准文件；

3、变更后的企业注册登记文件；

4、变更后的章程或组织性文件；

5、交易所要求提交的其他文件。

会员发生第（四）项变更，应向交易所备案并提供变更后的会员业务代表信息。

第九条会员变更申请文件齐备的，交易所予以受理，自受理之日起10个工作日内换发会员资格证书，并予以公告。

第十条会员不再具备交易所的会员条件的，应当按照交易所要求申请终止会员资格。会员解散或者被吊销注册证明或者依法宣告破产时，应当进入清算或者破产程序前告之交易所并申请终止会员资格。

第十一条会员申请终止会员资格，应当向交易所提交下列文件：

（一）申请书；

（二）有关批准文件或者决定书；

（三）会员资格证书；

（四）业务清理情况说明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

第十二条会员未按本办法第十条规定申请终止会员资格的，交易所可以决定取消其会员资格，并书面通知该会员。

会员对上述决定有异议的，可自收到通知之日起15个工作日内向交易所申请复核。第十三条交易所同意终止会员资格申请或者决定取消会员资格的，注销其会员资格，并予以公告。会员资格证书自决定注销之日起失效。

交易所注销会员资格的，被注销会员应当及时办理相关手续，交清费用。第三章日常管理

第一节会员代表

第十四条会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

会员代表由会员指派的专人担任。

会员应当为会员代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合会员代表的工作。

第十五条会员代表应当履行下列职责：

（一）遵守法律、法规和交易所各项业务办法管理，忠实、勤勉地履行职责，接受交易所自律管理；

（二）办理交易所规定会员单位的资格、席位、交易权限管理等相关业务；

（三）组织与交易所业务相关的会员内部培训以及参加交易所举办各类资格及业务培训；

（四）协调会员单位参与交易所交易及相关合作业务并保障顺利实施；

（五）定期浏览交易所网站会员专区，及时接收交易所发送的业务文件，并予以协调落实；

（六）及时更新会员专区中的会员相关资料及其他信息；

（七）督促会员及时履行报告与公告义务；

（八）督促会员及时交纳各项费用；

（九）交易所要求履行的其他职责。

第十六条会员代表出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：

（一）连续三个月以上不能履行职责；

（二）在履行职责时出现重大错误，产生严重后果的；

（三）交易所认为不适宜继续担任会员代表的其他情形。

会员代表空缺期间，会员法定代表人应当履行会员代表职责，直至会员推荐新的会员代表。

第二节报告与公告

第十七条会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。会员应当向交易所履行下列定期报告义务：

（一）经纪类和综合类交易会员，每年4月30日前报送本单位上一年度的交易情况报告及会员自有资金与代理客户资金严格分离的措施等方面的风险控制监管报告；

（二）服务提供商会员，每年4月30日前报送上一年度承做业务量报告；

（三）交易所规定的其他报告义务。

交易所可根据需要调整上述报告的报送时间。第十八条有下列情形之一的，会员应当自该情形发生之日起5个工作日内向交易所报告：

（一）会员发生本办法第八条所列的变更事项的；

（二）会员或者会员董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到刑事、行政处罚的；

（三）有关交易所信息在董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（四）主管部门和交易所规定的其他事项。第十九条会员发生下列情况的，应当在出现下列情况之日起三个工作日内立即向交易所报告，并持续报告进展情况：

（一）重大业务风险；

（二）重大环保事故；

（三）重大技术故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影响正常交易的；

（五）其他影响正常经营的重大事件。会员发生前款第（三）、（四）项异常情况的，应当在其营业场所予以公告。第二十条交易所可以根据审慎监管原则，要求会员对排放权交易、业务经营、合规管理、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。

第二十一条会员被依法托管的，托管方应当自主管部门批准托管方案之日起5个工作日内将托管方案等文件报交易所备案。会员被托管不能影响其按照本办法履行义务，否则交易所有权决定是否暂停或取消该会员资格。第三节会员收费

第二十二条会员费用

会员按照本办法规定缴纳下列费用：

（一）入会费和年费；

（二）交易席位费（适用于交易会员）；

（三）特许加盟费（适用于服务提供商会员）。

收费标准和支付要求由交易所另行规定。

第二十三条会员资格的维持

交易所相关部门将组织会员资格评审委员会，每两年对会员入会基本条件进行重新审核，结合会员业务统计情况等综合指标，对会员资格的维持进行评判。

第二十四条会员拖欠交易所相关费用的，逾期一个月内给予口头告知并再发催款通知，逾期三个月暂停办理相关业务权利，逾期六个月取消其会员资格。

第二十五条会员被主管部门依法指定托管、接管的，应当按照交易所要求交纳为保证排放权交易正常进行发生的相关费用，如不能按时交纳的，交易所可视情况采取相应措施，包括第二十四条所述措施。第四节纠纷解决

第二十六条会员应当指定部门受理客户投诉，并按照交易所要求将与交易相关的客户投诉及处理情况向交易所报告。会员之间发生的业务纠纷，会员应当记录有关情况，以备交易所查阅。

第二十七条会员之间、会员与客户之间发生的业务纠纷可能影响正常交易的，相关会员应当自该情形出现之日起2个工作日内向交易所报告。

会员之间发生的业务纠纷，经双方协商同意，可以提请交易所予以调解。第四章监督检查

第二十八条交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员排放权业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

第二十九条交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）要求整改；

（四）约见谈话；

（五）专项调查；

（六）暂停受理或者办理相关业务；

（七）提请主管部门处理。

交易所采取前款第（一）项至第（六）项监管措施时，可视情况通报主管部门。

第三十条会员应当积极配合交易所监管，按照交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。第五章纪律处分

第三十一条会员违反《业务规则》，交易所责令改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：

（一）在会员范围内通报批评；

（二）在指定媒体上公开谴责；

（三）暂停或者限制交易；

（四）取消交易权限；

（五）取消会员资格。

交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报主管部门。

会员受到第（三）、（四）、（五）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起五个工作日内在其营业场所予以公告。

第三十二条会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：

（一）在会员范围内通报批评；

（二）在指定媒体上公开谴责。

前款规定人员累计3次受到交易所纪律处分的，可同时报请主管部门认定其为不适当人选。同时，交易所有权要求会员承担相应责任。

第三十三条会员不服本办法纪律处分决定，会员董事、监事、高级管理人员不服本办法纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向交易所申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

复核的有关事项按照交易所相关规定办理。

第三十四条会员对交易所处理有异议的，提请中国国际经济贸易仲裁委员会天津国际经济金融仲裁中心仲裁。第六章附则

第三十五条本办法由交易所负责解释。

第三十六条本办法自发布之日起实行。

第二篇：江西省产权交易所会员管理办法

江西省产权交易所会员管理办法

来源：本站信息 2012-05-21 第一章 总则

第一条 为发展产权交易市场、规范产权交易，根据《江西省产权交易管理办法》、《江西省产权交易所章程》等规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合规定条件、提出申请，经江西省产权交易所（以下简称省产交所）审核批准、授予会员证书的法人或其他组织。

第三条 省产交所根据本办法对会员资格的取得、转让、暂停、恢复、终止等事项进行管理。

上述事项在省产交所网站或其它相关媒体公开发布。

第四条 省产交所市场发展部是会员管理的职能部门。

第五条 省产交所根据市场容量、地域分布、业务开拓等因素对会员数量进行控制。

第二章 会员资格的取得

第六条 凡承认、遵守《江西省产权交易所章程》并具备本办法规定条件的法人或其他组织，均可申请成为本所会员。

本所会员分为经纪会员和非经纪会员。

第七条 经纪会员应具备以下条件：

（一）实收资本达到人民币五十万元以上；

（二）具有固定的经营场所和必要的设施；

（三）具有健全的组织机构和财务管理制度；

（四）具有四名以上取得《产权经纪资格证》的专业人员；

（五）省产交所要求的其他条件。

第八条 申请成为经纪会员的，应向省产交所提交以下书面材料：

（一）申请报告和会员申请表；

（二）主体资格证明材料，包括但不限于企业营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件；

（三）章程；

（四）四名以上从业人员的《产权经纪资格证》复印件；

（五）省产交所要求提供的其他材料。

提交材料为复印件的，需提供原件核对。

第九条 非经纪会员应当具备以下条件：

（一）具备所从事行业所需的相关证照；

（二）具有固定的经营场所和必要的设施；

（三）具有所从事行业所需的专业人员；

（四）具有健全的组织机构和财务管理制度；

（五）拍卖企业实收资本达人民币一百万元以上，成立满一年，上拍卖成交额达人民币三千万元以上；

（六）省产交所要求的其他条件。

第十条 申请成为非经纪会员的，应向省产交所提交以下书面材料：

（一）申请报告和会员申请表；

（二）主体资格证明材料复印件，包括但不限于企业营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件；

（三）章程；

（四）三名以上在聘拍卖业从业人员的证书复印件，其中至少一名在聘拍卖师的证书复印件；（拍卖企业提交）

（五）与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员的资格证书复印件；（拍卖企业提交）

（六）上拍卖成交额达人民币三千万元以上的证明材料（拍卖企业提交）；

（七）固定办公场所产权证明或租用合同和拍卖业务规则；

（八）省产交所要求提供的其他材料。

提交材料为复印件的，需提供原件核对。

第十一条 省产交所在收到完整申请材料后十五个工作日内，作出是否批准申请单位为会员的决定。

第十二条 获得批准的单位，应在省产交所确定的日期内缴纳席位费、会费。

申请成为经纪会员的，应缴纳席位费人民币五万元整和当年会费人民币一万元整。

申请成为非经纪会员的，应缴纳当年会费人民币二万元整。

第十三条 席位费、会费一经缴纳不予退还。会员会费须在当年三月底前缴清。

经纪会员会费标准：人民币一万元/年。非经纪会员会费标准：人民币二万元/年。

省产交所认为必要时，可以调整席位费和会费的标准。

第十四条 省产交所对获得批准的单位颁发《会员证》。

申请单位自获得《会员证》之日起具有省产交所会员资格，经纪会员同时取得省产交所会员席位。

《会员证》正本须臵于会员办公场所。

第三章 会员资格的转让

第十五条 经纪会员的会员资格可以转让，其会员席位随会员资格一并转让。

申请会员资格转让的，转让方与受让方应共同向省产交所提交下列材料：

（一）会员资格转让报告；

（二）转让协议；

（三）受让方具备经纪会员条件的证明材料；

（四）省产交所要求提供的其他材料。

省产交所在收到完整申请材料后十五个工作日内，作出是否批准会员资格转让的决定。

经省产交所批准并向其颁发《会员证》后，受让方始具有会员资格。

第十六条 非经纪会员的会员资格不得转让。

第四章 会员资格的暂停、终止

第十七条 会员有下列情况之一的，本所暂停其会员资格：

（一）经纪会员未通过年检的；

（二）非经纪会员因正当理由，未通过年检的；

（三）涉嫌违法违规的；

（四）省产交所规定的其他情形。

第十八条 会员资格暂停期间，省产交所根据具体情况对其会员权利予以相应限制。

第十九条 会员资格暂停事由结束的，经相关会员申请，省产交所恢复其会员资格。

第二十条 会员具有下列情况之一的，本所终止其会员资格：

（一）会员行为违反相关法律法规，情节严重，性质恶劣的；

（二）会员行为违反相关法律法规或省产交所章程、业务规则、会员管理规定，经告诫仍不及时改正的；

（三）非经纪会员未通过年检，且无正当理由的；

（四）会员被工商等相关部门取消了经营资质的；

（五）会员主体资格消亡的；

（六）省产交所规定的其他情形。

第五章 年检和日常管理

第二十一条 省产交所对会员实行年检管理。

第二十二条 会员应当在省产交所公告确定的期限内，将下列年检材料报省产交所：

（一）年检登记表；

（二）上一从事业务的工作总结；

（三）经纪会员中取得《产权经纪资格证》从业人员的聘用证明；

（四）非经纪会员中在册专业人员的聘用证明；

（五）省产交所颁发的《会员证》正副本原件；

（六）已缴纳会费的证明；

（七）省产交所要求提供的其他材料。

第二十三条 会员年检合格的，省产交所向其颁发新《会员证》。

第二十四条 会员有下列情况的，须在十个工作日内向省产交所提出书面报告：

（一）名称、住所、经营范围、注册资本、股权结构、法定代表人（负责人）、章程、联系人、联系方式发生变更；

（二）专业人员聘用情况发生变更；

（三）受到有关部门表扬、表彰或者处分、处罚；

（四）省产交所要求报告的其他事项。第二十五条 省产交所对从业人员开展从业培训，提高其业务素质。

第二十六条 本所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、经济处罚、暂停会员资格，直至终止其会员资格。处罚措施可以单独使用，也可以同时使用。

经纪会员中持有《产权经纪资格证》的从业人员在从业过程中存在违法违规行为的，省产交所根据具体情节，予以告诫、通报、直至注销其《产权经纪资格证》。

第二十七条 对会员及其从业人员的调查、处理结果，由省产交所报送主管部门和其他相关部门。

第二十八条 省产交所不定期对会员业务情况进行抽查，并结合交易量、规范执业、参加省产交所活动等方面进行综合考评，对优秀会员公开表彰。对长期没有开展业务的会员单位，省产交所将对其进行调查、约谈，并视情况暂停或终止其会员资格。

第二十九条 会员发生纠纷的，经纠纷各方协商一致，可以提请省产交所调解。

第六章 附则 第三十条 本办法由省产交所负责解释。

第三十一条 本办法自2012年5月21日起实施。

第三篇：上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法（2011修订案）

为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

上海黄金交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。

第三条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第四条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条 申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；

（二）承认交易所的章程及各项业务规则；

（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；

（六）有固定的经营场所和必要设施；

（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；

（八）交易所规定的其它条件。

第六条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；

（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；

（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其它文件。

第七条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。

第九条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项：

（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80万元；

（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元；综合类会员，年会费4万元；自营类会员，年会费3万元；

（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；

（四）参加交易员培训并取得资格证书；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。

新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。

第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

第十一条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。

第十二条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。

第三章 会员的变更

第十三条 经批准，会员资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。

第十四条 会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。

第十五条 会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（一）了结交易合同；

（二）结清在交易所内的全部债权与债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）退还交易所的各种交易设施；

（六）按规定应当办理的其它事项。

会员接到交易所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（四）取得交易所会员资格未满一年的；

（五）已被交易所取消会员资格的；

（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条 会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：

（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（五）无正当理由连续三个月不做交易的；

（六）私设或参与地下炒金；

（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；

（八）虚开增值税发票；

（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资格的，按会员资格转让办法强制执行。

第十九条 会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。

第二十条 会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）取得其它交易所会员资格。

（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；

（八）交易所要求报告的其它情况。

第四章 会员代理

第二十一条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。第二十二条 会员及其从业人员和代理客户必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定。本着诚实信用的原则，加强对投资者的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和监管水平，严格执行国家税收政策。

第二十三条 会员有义务将交易所公告的国家各项法律法规及税收政策告知客户。第二十四条 代理业务必须按照交易所规定的程序办理。

第二十五条 进行代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）机构客户未能提供法定代表人授权委托书的；

（三）未按交易所规定提供相关合法资质证明的；

（四）行政法规、中国人民银行及交易所规定的其它情况。

第二十六条 会员接受客户委托从事交易时，应按交易所的相关规定对客户的身份、资信及交易资格核查确认，并签署代理协议。

客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用的证明。第二十七条 会员接受客户委托，个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托；法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令。没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动。

第二十八条 会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。

客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。

第二十九条 会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。

第三十条 会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。与交易所相关的资料及交易记录保存时间应不少于五年。

第三十一条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。会员不得允许客户透支交易。

第三十二条 会员不得以各种形式虚假开户、挪用、占用客户保证金。

第三十三条 会员受托从事交易，不得编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。第三十四条 会员可向客户收取清算准备金（自然人客户暂时不收）和代理手续费。第三十五条

开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费5%的比例提取风险准备金。

第五章 监督管理

第三十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国人民银行和交易所的管理和监督。

第三十七条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；

（二）审验中发现重大问题；

（三）代理业务中违反第四章相关规定的；

（四）交易所认为的其它情况。

会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其相关业务或经理事会批准取消其会员资格。

第三十八条 会员应维护交易所的声誉，协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易所可暂停其相关业务。

第三十九条 会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报交易所同意。

第四十条 会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。第四十一条 交易所有权对会员的自营业务和代理业务进行检查和监督。

第四十二条 会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。第四十三条 除交易所授权同意外，会员不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第六章 附 则

第四十四条 违反本办法规定的，交易所按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四十五条 本办法解释权属于上海黄金交易所。第四十六条 本办法自发布之日起实施。

第四篇：北京市碳排放权抵消管理办法

北京市碳排放权抵消管理办法

（试行）

第一条 为丰富本市碳排放权履约方式，规范重点排放单位使用经审定的碳减排量履行碳排放控制责任的行为，依据市人大常委会《关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》、市人民政府《关于印发<北京市碳排放权交易管理办法（试行）>的通知》（京政发[2014]14号），制定本办法。

第二条 本办法适用于重点排放单位使用经审定的碳减排量抵消其部分碳排放量的活动。

第三条 市发展改革委负责本市碳排放权抵消相关工作的组织实施、综合协调与监督管理。

市园林绿化局负责本市林业碳汇项目的综合协调与监督管理。

第四条 重点排放单位可使用的经审定的碳减排量包括核证自愿减排量、节能项目碳减排量、林业碳汇项目碳减排量。1吨二氧化碳当量的经审定的碳减排量可抵消1吨二氧化碳排放量。

第五条 重点排放单位用于抵消的经审定的碳减排量不高于其当年核发碳排放配额量的5%。

第六条 重点排放单位可用于抵消的核证自愿减排量应同时满足如下要求：

（一）2013年1月1日后实际产生的减排量；

（二）京外项目产生的核证自愿减排量不得超过其当年核发配额量的2.5%。优先使用河北省、天津市等与本市签署应对气候变化、生态建设、大气污染治理等相关合作协议地区的核证自愿减排量；

（三）非来自减排氢氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、氧化亚氮（N2O）、六氟化硫（SF6）气体的项目及水电项目的减排量；

（四）非来自本市行政辖区内重点排放单位固定设施的减排量。

第七条 重点排放单位可用于抵消的节能项目碳减排量应同时满足如下要求：

（一）来自本市行政辖区内2013年1月1日后签订合同的合同能源管理项目或2013年1月1日后启动实施的节能技改项目；

（二）须是实际产生了碳减排量的节能项目；

（三）碳减排量按照节能项目连续稳定运行1年间实际产生的碳减排量进行核算；

（四）重点排放单位实施的节能项目产生的碳减排量除外；

（五）未完成国家、本市或所在区县上的节能目标的单位实施的节能项目产生的碳减排量除外；

（六）试点期节能项目类型包括但不限于锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等，且采用的技术、工艺、产品先进适用，暂不考虑外购热力相关的节能项目。

第八条 重点排放单位可用于抵消的林业碳汇项目碳减排量应同时满足以下要求：

（一）来自本市辖区内的碳汇造林项目和森林经营碳汇项目；

（二）碳汇造林项目用地为2005年2月16日以来的无林地；

（三）森林经营碳汇项目于2005年2月16日之后开始实施；

（四）项目业主应具备所有地块的土地所有权或使用权的证据，如区（县）人民政府核发的土地权属证书或其他有效的证明材料；

（五）项目应取得市园林绿化局初审同意的意见。第九条 核证自愿减排量按照经备案的国家温室气体自愿减排方法学进行计算，并按照《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》的相关规定进行申报、审定和核证。

第十条 用于抵消且符合条件的节能项目需向市发展改革委申报，申报材料包括：

（一）节能项目概况说明；

（二）企业的营业执照复印件；

（三）由节能量审核机构出具的节能量审核报告；

（四）由市发展改革委备案的碳排放权交易第三方核 查机构出具的项目碳减排量核证报告。

项目节能量审核依据为《节能量审核报告编制指南》（工业、非工业）；项目碳减排量核证依据为《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》（京发改规〔2013〕5号）。节能项目的碳减排量按照如下公式计算：

碳减排量(tCO2)=各种能源节能量（tce)转换系数(tCO2/tce)i 第十一条 用于抵消且符合条件的林业碳汇项目需由市园林绿化局初审后向市发展改革委申报，申报材料包括：

（一）项目备案申请函、申请表，市园林绿化局初审同意的意见；

（二）项目概况说明；

（三）企业的营业执照复印件；

（四）项目可研报告审批文件、项目核准文件或项目备案文件；

（五）项目环评审批文件；

（六）项目节能评估和审查意见；

（七）项目开工时间证明文件；

（八）采用经国家主管部门备案的方法学编制的项目设计文件；

（九）按照《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》的相关规定出具的项目审定报告、监测报告、核证报告。

第十二条 市发展改革委组织专家对节能项目和林业碳汇项目的申报材料进行评审，并在市发展改革委网站上对通过专家评审的项目碳减排量核证报告公示5个工作日。市发展改革委对公示无异议的项目碳减排量进行确认。市发展改革委可按照一定比例对项目碳减排量核证报告进行抽查。

第十三条 市发展改革委确认项目碳减排量后，用于抵消碳排放量的节能项目业主应在本市碳排放权注册登记簿中开设账户。市发展改革委向所属项目账户签发经核证的减排量。

市发展改革委确认项目碳减排量后，用于抵消碳排放量的林业碳汇项目业主应在本市碳排放权注册登记簿中开设账户，并按照《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》相关要求向国家发展改革委申请项目备案。市发展改革委向所属项目账户预签发60%的经核证的减排量。

第十四条 本市林业碳汇项目在获得国家发展改革委备案的核证自愿减排量后，项目业主应在10个工作日内申请在国家碳排放权交易注册登记系统中，将与预签发减排量等量的核证自愿减排量从其项目减排账户转移到其在本市的抵消账户。

第十五条 核证自愿减排量信息可在中国自愿减排交易信息平台查询。节能项目碳减排量信息在北京环境交易所有限公司网站发布。本市林业碳汇项目碳减排量信息在北京环境交易所有限公司和本市林业碳汇工作办公室网站发布。

第十六条 用于抵消的核证自愿减排量按照国家发展改革委相关要求在指定的交易平台上进行交易；用于抵消的节能项目碳排放量、本市林业碳汇项目碳减排量可在本市碳排放权交易平台上进行交易。

第十七条 重点排放单位在使用核证自愿减排量抵消其排放量时，应向市发展改革委提交抵消申请及相关材料，市发展改革委在收到申请后5个工作日内完成审核，符合条件的允许抵消。

第十八条 抵消过程中相关机构和人员违反法律法规及政策的，依法追究相关责任。

第十九条 本办法涉及的术语具有如下含义： 林业碳汇是指通过实施造林、再造林和森林管理、减少毁林等活动，吸收大气中的二氧化碳并与碳汇交易相结合的过程、活动或机制。转换系数是指将用于抵消碳排放量的节能项目的节能量（标煤量）转换为碳减排量的系数。

分品种化石燃料节能量的转换系数为：标煤的热值(kJ/kgce)×化石燃料单位热值含碳量(tC/TJ)×化石燃料碳氧化率×44/12×10，具体参数的确定参考《北京市企业（单位）二氧化碳排放核算和报告指南》；

对于热力节能量，如果节能形式对应的是化石燃料的节约量，则转换系数采用分品种化石燃料节能量的转换系数；如果节能形式对应的是热量的节约量，则转换系数为标煤的热值(kJ/kgce)×热力供应的二氧化碳排放因子（tCO2/GJ）×10，热力供应的排放二氧化碳排放因子参考国家发展改革委公布的最新数据。

电力节能量的转换系数为电力消耗间接排放系数/电力折标煤系数。

第二十条 本办法自公布之日起施行。在碳排放权交易试点期间有效。

第五篇：中国金融期货交易所会员管理办法

中国金融期货交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。第四条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 交易会员

第五条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。第六条 申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；

（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；

（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；

（五）具备满足业务需要的期货从业人员；

（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；

（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；

（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；

（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。

第八条 非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：

（一）依法核准登记的金融机构；

（二）符合相关主管部门的规定。

第九条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：

（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；

（二）会员入会登记表；

（三）与结算会员签订的结算协议;

（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；

（五）加盖公章的营业执照复印件；

（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；

（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；

（八）住所（经营场所)使用证明；

（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；

（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；

（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；

（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；

（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十一条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。第十二条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第十三条 交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。

第十四条 交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。

第三章 结算会员

第十五条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。

全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。第十六条 申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：

（一）本办法第六条规定的条件；

（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。

第十七条 申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:

（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；

（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；

（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；

（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十九条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；

（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；

（三）缴纳结算担保金；

（四）办理有关人员的授权手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。

第二十条 申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第四章 会员资格的变更和终止

第二十一条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。

第二十二条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。第二十三条 会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。

第二十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。

会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。

（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。

（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。

第二十五条 会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：

（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。

（一）了结合约持仓；

（二）结清与交易所的全部债权、债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。

第二十八条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。会员资格证书自注销之日起失效。

第二十九条 会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：

（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;

（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；

（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；

（五）交易所规定的其他情形。

第三十条 会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。

第二十七条 会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

第五章 会员联系人

第三十一条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

业务代表由会员公司高级管理人员担任。会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。

第三十二条 会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。第三十三条 会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：

（一）会员推荐文件；

（二）高级管理人员任职证明文件；

（三）拟推荐人员的联络方式；

（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。

会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。第三十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。第三十五条 业务代表应当履行下列职责：

（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；

（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；

（三）报送交易所要求的公司文件；

（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；

（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；

（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；

（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；

（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；

（九）督促会员及时履行报告义务；

（十）督促会员及时缴纳各项费用；

（十一）协调、组织业务联络员的工作；

（十二）交易所要求履行的其他职责。

第三十六条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：

（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；

（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；

（三）连续1个月以上不能履行职责；

（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；

（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。

会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。第三十七条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。

第三十八条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。

第六章 会员报告

第三十九条 会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第四十条 会员应当向交易所履行下列定期报告义务：

（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；

（二）每年4月30日前报送上经审计的财务报告和交易所要求的报告材料；

（三）交易所规定的其他报告。

第四十一条 会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）法定代表人变更；

（二）注册资本总额或者股权结构变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；

（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；

（五）增加或者减少分支机构；

（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；

（七）取得其他交易所会员资格；

（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；

（九）会员改聘会计师事务所；

（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）交易所规定的其他情形。

第四十二条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：

（一）重大业务风险；

（二）重大技术故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。

第四十三条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。

第七章 监督管理

第四十四条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。

第四十五条 会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：

（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；

（二）国家主管机关撤销业务许可；

（三）法院裁定宣告破产；

（四）不能履行会员义务；

（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；

（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；

（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；

（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；

（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；

（十）交易所规定的其他情形。

第四十六条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。

第四十七条 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。第四十八条 会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。

未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。

第四十九条 会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

第五十条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。

第五十一条 结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。

第五十二条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。

第五十三条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。

第五十四条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。

第五十五条 会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。

第五十六条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。

第五十七条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第八章 附 则

第五十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第五十九条 本办法由交易所负责解释。第六十条 本办法自2007年6月27日起实施。