南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

第一篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

南方文化产权交易所会员管理办法（试行）

来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。

第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。

（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。

（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。

（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。

第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：

（一）应是依法设立并合法存续；

（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；

（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；

（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；

（五）本所规定的其他条件。

自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。

第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。

第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：

（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；

（二）合并、分立或组织形式变更；

（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；

（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；

（五）须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：

（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；

（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；

（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；

（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；

（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;

（六）对本所工作提出意见和建议；

（七）转让或注销其会员资格；

（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和政策；

（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；

（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；

（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；

（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；

（七）按时缴纳会员费用；

（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：

（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。

（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。

（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。

第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。

第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。

第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。

第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。

第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：

（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；

（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；

（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。

第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。

第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。

第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。

第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。

第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。

第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。

第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。

第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：

（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。

（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；

（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；

（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；

（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；

（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；

（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；

（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；

（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。

第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：

（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；

（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；

（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；

（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；

（五）经本所核准，注销会员资格的。

第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。

第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。

第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。

第二篇：江西省产权交易所会员管理办法

江西省产权交易所会员管理办法

来源：本站信息 2012-05-21 第一章 总则

第一条 为发展产权交易市场、规范产权交易，根据《江西省产权交易管理办法》、《江西省产权交易所章程》等规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合规定条件、提出申请，经江西省产权交易所（以下简称省产交所）审核批准、授予会员证书的法人或其他组织。

第三条 省产交所根据本办法对会员资格的取得、转让、暂停、恢复、终止等事项进行管理。

上述事项在省产交所网站或其它相关媒体公开发布。

第四条 省产交所市场发展部是会员管理的职能部门。

第五条 省产交所根据市场容量、地域分布、业务开拓等因素对会员数量进行控制。

第二章 会员资格的取得

第六条 凡承认、遵守《江西省产权交易所章程》并具备本办法规定条件的法人或其他组织，均可申请成为本所会员。

本所会员分为经纪会员和非经纪会员。

第七条 经纪会员应具备以下条件：

（一）实收资本达到人民币五十万元以上；

（二）具有固定的经营场所和必要的设施；

（三）具有健全的组织机构和财务管理制度；

（四）具有四名以上取得《产权经纪资格证》的专业人员；

（五）省产交所要求的其他条件。

第八条 申请成为经纪会员的，应向省产交所提交以下书面材料：

（一）申请报告和会员申请表；

（二）主体资格证明材料，包括但不限于企业营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件；

（三）章程；

（四）四名以上从业人员的《产权经纪资格证》复印件；

（五）省产交所要求提供的其他材料。

提交材料为复印件的，需提供原件核对。

第九条 非经纪会员应当具备以下条件：

（一）具备所从事行业所需的相关证照；

（二）具有固定的经营场所和必要的设施；

（三）具有所从事行业所需的专业人员；

（四）具有健全的组织机构和财务管理制度；

（五）拍卖企业实收资本达人民币一百万元以上，成立满一年，上拍卖成交额达人民币三千万元以上；

（六）省产交所要求的其他条件。

第十条 申请成为非经纪会员的，应向省产交所提交以下书面材料：

（一）申请报告和会员申请表；

（二）主体资格证明材料复印件，包括但不限于企业营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件；

（三）章程；

（四）三名以上在聘拍卖业从业人员的证书复印件，其中至少一名在聘拍卖师的证书复印件；（拍卖企业提交）

（五）与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员的资格证书复印件；（拍卖企业提交）

（六）上拍卖成交额达人民币三千万元以上的证明材料（拍卖企业提交）；

（七）固定办公场所产权证明或租用合同和拍卖业务规则；

（八）省产交所要求提供的其他材料。

提交材料为复印件的，需提供原件核对。

第十一条 省产交所在收到完整申请材料后十五个工作日内，作出是否批准申请单位为会员的决定。

第十二条 获得批准的单位，应在省产交所确定的日期内缴纳席位费、会费。

申请成为经纪会员的，应缴纳席位费人民币五万元整和当年会费人民币一万元整。

申请成为非经纪会员的，应缴纳当年会费人民币二万元整。

第十三条 席位费、会费一经缴纳不予退还。会员会费须在当年三月底前缴清。

经纪会员会费标准：人民币一万元/年。非经纪会员会费标准：人民币二万元/年。

省产交所认为必要时，可以调整席位费和会费的标准。

第十四条 省产交所对获得批准的单位颁发《会员证》。

申请单位自获得《会员证》之日起具有省产交所会员资格，经纪会员同时取得省产交所会员席位。

《会员证》正本须臵于会员办公场所。

第三章 会员资格的转让

第十五条 经纪会员的会员资格可以转让，其会员席位随会员资格一并转让。

申请会员资格转让的，转让方与受让方应共同向省产交所提交下列材料：

（一）会员资格转让报告；

（二）转让协议；

（三）受让方具备经纪会员条件的证明材料；

（四）省产交所要求提供的其他材料。

省产交所在收到完整申请材料后十五个工作日内，作出是否批准会员资格转让的决定。

经省产交所批准并向其颁发《会员证》后，受让方始具有会员资格。

第十六条 非经纪会员的会员资格不得转让。

第四章 会员资格的暂停、终止

第十七条 会员有下列情况之一的，本所暂停其会员资格：

（一）经纪会员未通过年检的；

（二）非经纪会员因正当理由，未通过年检的；

（三）涉嫌违法违规的；

（四）省产交所规定的其他情形。

第十八条 会员资格暂停期间，省产交所根据具体情况对其会员权利予以相应限制。

第十九条 会员资格暂停事由结束的，经相关会员申请，省产交所恢复其会员资格。

第二十条 会员具有下列情况之一的，本所终止其会员资格：

（一）会员行为违反相关法律法规，情节严重，性质恶劣的；

（二）会员行为违反相关法律法规或省产交所章程、业务规则、会员管理规定，经告诫仍不及时改正的；

（三）非经纪会员未通过年检，且无正当理由的；

（四）会员被工商等相关部门取消了经营资质的；

（五）会员主体资格消亡的；

（六）省产交所规定的其他情形。

第五章 年检和日常管理

第二十一条 省产交所对会员实行年检管理。

第二十二条 会员应当在省产交所公告确定的期限内，将下列年检材料报省产交所：

（一）年检登记表；

（二）上一从事业务的工作总结；

（三）经纪会员中取得《产权经纪资格证》从业人员的聘用证明；

（四）非经纪会员中在册专业人员的聘用证明；

（五）省产交所颁发的《会员证》正副本原件；

（六）已缴纳会费的证明；

（七）省产交所要求提供的其他材料。

第二十三条 会员年检合格的，省产交所向其颁发新《会员证》。

第二十四条 会员有下列情况的，须在十个工作日内向省产交所提出书面报告：

（一）名称、住所、经营范围、注册资本、股权结构、法定代表人（负责人）、章程、联系人、联系方式发生变更；

（二）专业人员聘用情况发生变更；

（三）受到有关部门表扬、表彰或者处分、处罚；

（四）省产交所要求报告的其他事项。第二十五条 省产交所对从业人员开展从业培训，提高其业务素质。

第二十六条 本所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、经济处罚、暂停会员资格，直至终止其会员资格。处罚措施可以单独使用，也可以同时使用。

经纪会员中持有《产权经纪资格证》的从业人员在从业过程中存在违法违规行为的，省产交所根据具体情节，予以告诫、通报、直至注销其《产权经纪资格证》。

第二十七条 对会员及其从业人员的调查、处理结果，由省产交所报送主管部门和其他相关部门。

第二十八条 省产交所不定期对会员业务情况进行抽查，并结合交易量、规范执业、参加省产交所活动等方面进行综合考评，对优秀会员公开表彰。对长期没有开展业务的会员单位，省产交所将对其进行调查、约谈，并视情况暂停或终止其会员资格。

第二十九条 会员发生纠纷的，经纠纷各方协商一致，可以提请省产交所调解。

第六章 附则 第三十条 本办法由省产交所负责解释。

第三十一条 本办法自2012年5月21日起实施。

第三篇：南方文化产权交易所钱币邮票收藏品交易规则(暂行)

南方文化产权交易所

钱币邮票收藏品交易规则(暂行)

第一章 总则

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称“本所”）钱币邮票收藏品（以下简称“藏品”）交易行为，维护交易秩序，保护会员合法权益，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规，制定本交易规则。

第二条 藏品交易遵循公开、公平、公正的原则。

第三条 藏品交易本着自愿、有偿、诚实信用的精神，遵守法律法规及本所的相关业务规则。

第二章 藏品目录管理

第四条 本所实行交易藏品目录管理制，公布可交易藏品目录及代码。进场交易的藏品须为本所公布的藏品交易目录范围内的藏品，未列入藏品目录的，需先申请增加藏品目录并分配代码后方可申请进场交易。

第五条 藏品目录大类： 1.现代纪念币；

2.退出流通领域的人民币； 3.连体钞、纪念钞；

4.中国邮政发行的邮资票品； 5.其他藏品。第六条 藏品目录包括交易品种名称、代码和交易单位（如“枚”、“张”、“套”、“版”）等。

第七条 本所是发布和维护交易藏品目录的唯一机构。

第三章 挂牌申请

第八条 藏品持有人可委托本所经纪会员向本所提出挂牌申请。挂牌申请须向本所提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》，《市场分析可行性研究报告》等相关文件。

第九条 向本所提交挂牌申请，视为接受本所的各项交易条款和会员的权利与义务。

第十条 撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求： 1.独立、审慎、客观；

2.引用的资料真实、准确、完整并须注明来源； 3.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十一条 《市场分析可行性研究报告》仅会员参考，不作为本所对该藏品投资前景的承诺或认可。

第十二条 藏品首次挂牌的价值总量应不低于人民币50万元。第十三条 本所收到挂牌申请后，于五个工作日内进行初步审核，并于十五个工作日内向会员出具挂牌申请受理通知书。

第十四条 拟挂牌藏品经本所相关部门审核通过后，将在本所官网上或指定媒体发布藏品挂牌公告。

第四章 入场登记 第十五条 场外持有本所已挂牌藏品的会员可委托本所经纪会员本所提出入场交易登记申请。

申请时须向本所提交《委托入场登记代理协议》、《入场登记申请表》并保证入场登记申请的实物来源合法、权属清晰无瑕疵，不属于法律法规禁止买卖的范围。

第十六条 本所收到入场登记申请表后，于五个工作日内进行初步审核，并于十个工作日内出具入场登记受理通知书。

第十七条 办理藏品入场交易登记时，须将实物托管到指定的托管机构。

第十八条 机构法人办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章；自然人办理实物托管须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第十九条 托管入库完毕，本所将所相应藏品登记到入场申请人的交易账户中。

第五章 交易规则 第一节 交易时间

第二十条 本所交易系统开放时间为9:30至11:30和13:00至15:00，每周一至周五，国家法定节假日和本所公告的休市日除外。交易期间内因故停市，不作顺延。

第二十一条 藏品公告另有规定的，交易时间按藏品相关交易公告为准。第二十二条 根据市场发展需要，本所可以调整交易时间。

第二节 交易方式

第二十三条 会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。现场交易是指会员在本所指定的场所进行交易。远程交易是指会员通过通讯网络进行交易。

第二十四条 会员在交易系统中通过挂牌方式进行报价,最小报价变动单位及涨跌幅度：挂牌首日涨跌区间[-30%，+30%]，常规交易日涨跌区间[-10%，+10%]

第二十五条 交易申请与摘牌。

1.购买申请

会员需要购买某一交易品种时，在本所交易系统上发起购买申请，发起时必须写明购买藏品的名称、代码、价格、数量等。

2.转让申请

会员需要转让某一交易品种时，在本所交易系统上发起转让申请，发起时必须写明转让藏品的名称、代码、价格、数量等。

第二十六条 转让方与购买方价格达成一致，交易合同以电子合同等形式签署。

第二十七条 藏品交易无论是部分还是全部成交，系统会生成相应的电子合同。

第二十八条 电子合同的主要条款包括：合同编号、交易品种名称、藏品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。第二十九条 电子合同以人民币计价，计价单位为元。

第三十条 买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定，卖方向买方转移所交易藏品的所有权，买方向卖方划转相对应的资金。

第三十一条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所研究认定后，可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款，严重破坏市场正常运行的交易，本所有权宣布取消，由此造成的损失由违规交易者承担。

第三节 实物交收

第三十二条 实物交收须由本人或委托代理人到指定地点办理。第三十三条 会员通过交易客户端提出实物交收申请：

1.会员在交易日的9:30-11:30、13:00-15:00，可提出交收申请，提出申请后，其所持有的藏品进入待交收状态。

2.本所接到会员的交收申请审核无误后，该申请进入交收状态，生成“提货通知单”。

第三十四条 会员提出交收申请后，相应实物将被锁定，未正式办理交收前，可对申请撤销申请，撤销后该“提货通知单”同时作废。

第三十五条 会员提出交收申请后，若在指定的交收时间内未办理交收手续，“提货通知单”自动作废。

第三十六条 “提货通知单”作废的，其对应的实物将被解除锁定。第三十七条 藏品实物的保管费、保险费等相关费用由藏品的持有人按持有期间承担。持有期间是指藏品买入日至卖出日（或实际提货日）。

第四节 市场管理

第三十八条 为了维护市场的稳定，保护会员的利益，本所可以对特定交易藏品可实施临时停牌措施。对于停牌原因和恢复交易的时间，本所将予以公告。

第三十九条 对于不活跃的藏品，或有较大争议的藏品，本所可以启动退市流程。

第四十条 本所在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第四十一条 本所实行风险警示制度。当本所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施。

第四十二条 本所产生的交易信息归本所所有，未经本所许可，任何机构和个人不得使用和传播。

第四十三条 经本所许可使用交易信息的机构和个人，未经本所同意，不得将本所交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第四十四条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时，交易市场进入异常情况并暂停交易。

第四十五条 由于不可抗力暂停交易所造成的损失，本所不承担责任。

第六章 会员 第一节 注册会员

第四十六条 本所采用会员制，参与藏品交易及相关活动的各方主体均须为本所会员。

第四十七条 申请人按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第四十八条 申请人所提交资料经审核符合要求并与本所签订《会员交易协议》，申请人即正式取得会员资格。

第四十九条 会员签订《会员交易协议》，即视为同意遵守本所的交易规则、会员管理制度等文件的规定。

第二节 会员资格

第五十条 自然人会员必须提供会员申请书上的各项证明材料，同时具备以下条件：

1.年满18周岁，具有完全民事能力；

2.对藏品投资市场有较深入的市场认知，具有一定的藏品投资经验；

3.对本所的藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；

4.有一定的互联网、计算机操作能力，遵守国家相关法规，依法从事藏品交易活动；

5.本所规定的其他条件。第五十一条 机构会员必须提供会员申请书上的各项证明材料，同时具备以下条件：

1.境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织，不存在法律法规、本所会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形；

2.对本所采用的藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力，3.了解藏品投资风险，已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序；

4.本所规定的其他条件。

第五十二条 机构会员的业务人员，如果使用本所交易系统的，必须按照自然人会员的要求逐一注册登记。

第五十三条 会员必须遵守有关国家法律、法规、政策和本所的各项管理规定和业务规则，接受有关行政管理部门和本所的管理与监督。会员应遵守社会公共道德，相互尊重，严格自律，自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责。会员应充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和本所的商业声誉。

第三节 交易账户

第五十四条 会员必须在本所指定的银行开设资金账户。第五十五条 本所为每个会员设立一个交易账户，其中包括资金子账户和实物子账户。第五十六条 会员同意本所按照会员的电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。

第五十七条 本所提供交易账户对账单及交易查询服务。第五十八条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨，费用自理。本所对于资金划拨有监管的责任和权利，因监管需要而造成的延迟及其后果，本所不负任何责任。

第四节 经纪会员

第五十九条 为了保证交易中心的专业性，本所实行经纪交易制。经纪会员可以申请从事以下一项或多项业务：代理开户、申请新挂牌品种、申请藏品入场、加入专业委员会、参与本所组织的相关活动等。

第六十条 已获得经纪会员资格的会员，以本所官网公布的名单为准。

第六十一条 在任何情况下，经纪会员不代表本所。会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系。

第五节 会员管理

第六十二条 本所将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本所有关规定的情况，将锁定其会员账户，并根据情况作出处理。

第六十三条 对于违反本所管理规定和业务规则的会员，本所有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，提交相关司法机关处理。

第六十四条 会员若对本所的处理决定不服，有权自收到处理决定后10 个工作日内，以书面形式向本所提请复议。

第七章 附则

第六十五条 由于交易系统升级、更换等情况，会员应配合本所采取相应措施，因会员不配合造成的自身损失，本所不承担责任。

第六十六条 交易过程中产生的各项税费由相关各方各自依法承担。

第六十七条 本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。第六十八条 国家法律、法规及政府相关部门对藏品交易有特别规定的，从其规定。

第六十九条 本办法报相关主管部门备案并接受其监督和指导。第七十条 本规则由本所负责解释和修改。第七十一条 本规则自公布之日起施行。

第四篇：上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法（2011修订案）

为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

上海黄金交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。

第三条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第四条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条 申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；

（二）承认交易所的章程及各项业务规则；

（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；

（六）有固定的经营场所和必要设施；

（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；

（八）交易所规定的其它条件。

第六条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；

（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；

（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其它文件。

第七条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。

第九条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项：

（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80万元；

（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元；综合类会员，年会费4万元；自营类会员，年会费3万元；

（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；

（四）参加交易员培训并取得资格证书；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。

新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。

第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

第十一条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。

第十二条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。

第三章 会员的变更

第十三条 经批准，会员资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。

第十四条 会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。

第十五条 会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（一）了结交易合同；

（二）结清在交易所内的全部债权与债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）退还交易所的各种交易设施；

（六）按规定应当办理的其它事项。

会员接到交易所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（四）取得交易所会员资格未满一年的；

（五）已被交易所取消会员资格的；

（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条 会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：

（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（五）无正当理由连续三个月不做交易的；

（六）私设或参与地下炒金；

（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；

（八）虚开增值税发票；

（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资格的，按会员资格转让办法强制执行。

第十九条 会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。

第二十条 会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）取得其它交易所会员资格。

（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；

（八）交易所要求报告的其它情况。

第四章 会员代理

第二十一条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。第二十二条 会员及其从业人员和代理客户必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定。本着诚实信用的原则，加强对投资者的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和监管水平，严格执行国家税收政策。

第二十三条 会员有义务将交易所公告的国家各项法律法规及税收政策告知客户。第二十四条 代理业务必须按照交易所规定的程序办理。

第二十五条 进行代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）机构客户未能提供法定代表人授权委托书的；

（三）未按交易所规定提供相关合法资质证明的；

（四）行政法规、中国人民银行及交易所规定的其它情况。

第二十六条 会员接受客户委托从事交易时，应按交易所的相关规定对客户的身份、资信及交易资格核查确认，并签署代理协议。

客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用的证明。第二十七条 会员接受客户委托，个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托；法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令。没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动。

第二十八条 会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。

客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。

第二十九条 会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。

第三十条 会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。与交易所相关的资料及交易记录保存时间应不少于五年。

第三十一条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。会员不得允许客户透支交易。

第三十二条 会员不得以各种形式虚假开户、挪用、占用客户保证金。

第三十三条 会员受托从事交易，不得编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。第三十四条 会员可向客户收取清算准备金（自然人客户暂时不收）和代理手续费。第三十五条

开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费5%的比例提取风险准备金。

第五章 监督管理

第三十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国人民银行和交易所的管理和监督。

第三十七条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；

（二）审验中发现重大问题；

（三）代理业务中违反第四章相关规定的；

（四）交易所认为的其它情况。

会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其相关业务或经理事会批准取消其会员资格。

第三十八条 会员应维护交易所的声誉，协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易所可暂停其相关业务。

第三十九条 会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报交易所同意。

第四十条 会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。第四十一条 交易所有权对会员的自营业务和代理业务进行检查和监督。

第四十二条 会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。第四十三条 除交易所授权同意外，会员不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第六章 附 则

第四十四条 违反本办法规定的，交易所按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四十五条 本办法解释权属于上海黄金交易所。第四十六条 本办法自发布之日起实施。

第五篇：3上海文化产权交易所B类会员资格申请暂行办法

上海文化产权交易所B类会员资格申请暂行办法

上海文化产权交易所会员资格申请办法（征求意见稿）

第一章

总

则

第一条

为发展产权交易市场、规范产权交易，根据《上海市产权交易市场管理办法》和《上海文化产权交易所会员实施办法》（以下简称《会员实施办法》），制定《上海文化产权交易所会员资格申请办法》（以下简称本《申请办法》）。

第二条

本《申请办法》所称会员是指承认《上海文化产权交易所章程》，遵守《会员实施办法》，通过自愿申请，并经上海文化产权交易所（以下简称本所）审核批准，在本所从事产权交易代理、产权交易自营业务的经纪机构，以及从事与产权交易相关业务的企业、中介机构、科研院所、高等院校等独立法人。

本《申请办法》所称会员资格是指会员接受本所的服务、管理，在本所行使权利、履行义务所具备的身份和条件。

第三条

本所根据本《申请办法》发展会员。会员申请不受国家、地区、地方限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第二章

会员资格分类

第四条

本所是产权交易市场平台，依法履行产权交易及相关业务的职能职责。本所根据申请入会的企事业法人经营范围（以营业执照为准，下同）和业务需求，将会员资格相应分类为文化产权VIP经纪会员、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员、专业会员、信息会员。

文化产权VIP经纪会员享有以下权利：受本所委托，成立本所在该行业或地区的授权办事机构，代理相关的文化产权交易活动；与产权转让方或受让方签订文化产权交易委托代理协议，依法代理产权转让方、受让方在本所从事的文化产权交易任务；代理市场营销方案的策划与执行、清产核资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护等业务（涉及许可经营的，凭许可证经营）；在本所信息网络平台发布、收集信息。

国有产权经纪会员资格、文化产权经纪会员资格是指具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质，可以与产权转让方或产权受让方签订产权交易委托代理协议，依法代理产权转让方或产权受让方在本所从事产权交易业务的资格。

专业会员资格是指具备从事与产权交易相关业务的专业资质，可以代理清产核资、审计、资产评估、项目招商引资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护、出具法律意见书等业务的资格。（涉及许可经营的，凭许可证经营。）

信息会员资格是指为发展业务在本所信息网络平台发布、收集信息，并可以从事产权交易信息中介代理业务的资格。

第五条

会员应按照会员资格在我所从事业务、开展活动。

第三章

会员资格申请条件

第六条

会员资格申请条件：

一、文化产权VIP经纪会员：

1、具有独立法人资格的境内外资产经营机构、投资及投资管理机构、文化产权经纪公司、其他公司（集团）等；

2、注册资金不得低于人民币100万元，从事文化产权交易自营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

5、具备文化产权经纪经营范围和产权经纪从业资质；

二、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员：

1、具有独立法人资格的境内外资产经营机构、投资及投资管理机构、产权经纪公司、其他公司（集团）等；

2、注册资金不得低于人民币100万元，从事产权交易自营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

5、具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质；

6、在本所从事企业国有产权交易中介业务，须向上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）申请取得相应的执业资格。

7、上海联合产权交易所经纪会员，在本所进行备案登记后（备案所需文件见本文第四章第七条第五款）成为本所国有产权经纪会员。所有在文交所备案登记进行文化类企业国有产权交易的经纪机构，经纪机构编号按在本所备案登记的先后顺序重新编号，经纪机构与经纪人的席位号，继续沿用联交所的席位号。

8、本所国有产权经纪会员可根据自身业务发展需要，根据《上海文化产权交易所会员实施暂行办法》的相关规定，申请成为文化产权经纪会员。

三、专业会员：

1、具有独立法人资格的境内外从事与产权交易相关业务的资产评估、会计、律师、投资及投资管理、咨询等中介机构以及其他企事业单位；

2、注册资金不得低于人民币100万元;

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。

四、信息会员：

1、具有独立法人资格的境内外各类企事业单位、社会团体等；

2、注册资金不得低于人民币50万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。

第四章

会员资格申请材料

第七条

会员资格申请须提交的材料（一式二份）：

一、文化产权VIP经纪会员

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 经纪业务范围为“文化产权经纪”，提交《文化产权经纪证书》复印件、省级以上文化部门颁发的《文化经纪人资格证书》复印件（至少三人）；

n 本所要求提交的其他材料。

二、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 提交市产管办核发的《国有产权经纪证书》（副本）复印件及执业经纪人《国有产权经纪执业证》复印件（至少两人）；

n 本所要求提交的其他材料。

三、专业会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 本所要求提交的其他材料。

四、信息会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 公司章程及上一审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 本所要求提交的其他材料。

五、上海联合产权交易所经纪会员申请成为本所会员：

n 备案登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程；

n 关于在本所登记会员资格的决议、决定类文件；

n 上海联合产权交易所经纪会员资格的证明文件；

n 提交市产管办核发的《国有产权经纪证书》（副本）复印件及执业经纪人《国有产权经纪执业证》复印件（至少两人）。

第五章

会员资格申请程序

第八条

会员资格申请程序：

1、申请人填写入会申请书，提交会员资格申请材料；

2、会员服务部在三个工作日内对申请资料予以初审，并出具初审受理通知；

3、申请人在收到初审受理通知五个工作日内一次性缴付会员资格申请费用；

4、本所确认费用收讫后，在五个工作日内进行复审并予以正式批复，承认申请人的会员资格；

5、本所为获得经纪会员资格的会员开通产权交易权限；为获得专业会员资格的会员开通网上信息查询登陆权限；与获得信息会员资格的会员签订《信息服务协议》；

6、本所向市产管办通报获得经纪会员资格的会员情况；

7、本所在每年年末向当年取得本所经纪会员资格和专业会员资格的会员颁发《上海文化产权交易所会员证书》。

第九条

初审未通过的，本所在三个工作日内通知申请人，退回申请材料；

复审未被批准的，本所在作出决定的五个工作日内通知申请人，退回申请材料。

第六章

会员资格申请费用

第十条

经纪会员资格申请费用：

1、经纪会员须交付会员席位费、交易保证金、年费；

2、会员席位费、交易保证金在领取入会批复前一次性全额付清；

3、会员席位费不予退还，但可以随会员资格一并转让；

4、交易保证金可于会员资格转让时退还；

5、年费交付按申请日期而定：申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清；申请日期至当年年底不足6个月的可减半一次性付清；

6、经纪会员年费由市产管办代收代付，不在本所重复交付；

7、年费不予退还和转让。

第十一条

专业会员资格申请费用：

1、专业会员须交付会员席位费、年费。

2、会员席位费在会员收到初审受理通知后五个工作日内一次性全额付清。

3、会员席位费不予退还，但可以随会员资格一并转让。

4、年费交付按申请日期而定：申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清；申请日期至当年年底不足6个月的可减半一次性付清。

5、年费不予退还和转让。

第十二条

信息会员资格申请费用：

信息会员费用按《信息服务协议》规定交付。

第十三条

为做大做强做优产权交易市场，本所必要时可调整经纪会员席位费、交易保证金交付金额。

第七章

附

则

第十四条

第十五条

第十六条

本《申请办法》从属于《会员实施办法》。

本《申请办法》实施部门为本所会员服务部。

本《申请办法》自

****年**月**日起实施。