第一篇：天津市交易所监督管理办法(试行)
天津市交易所监督管理办法（试行）
市金融办
第一章 总则
第一条 按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）有关要求，为继续加强全市交易场所清理整顿和规范整改工作，严格规范各类交易所的设立、运营及交易活动，建设依法合规管理体系，营造公开、公平、公正的交易环境，维护交易各方合法权益，防范市场风险，依据相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市各类交易所设立和日常经营活动以及外地交易所在本市设立分支机构及日常经营活动，适用本办法。从事权益类和大宗商品类交易的交易市场或交易中心等的设立和管理亦适用本办法。
第三条 本办法所称交易所，是指经批准在本市依法登记设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易所。
第四条 交易所监管遵循科学审慎、风险可控原则。大宗商品类交易所应坚持现货贸易，建立满足现货贸易需要的物流配送体系，提高实物交割率。权益类交易所应坚持非公众权益类产品交易，构建场外柜台交易市场服务体系。各类交易所都应坚持依法运营、规范发展，坚持为实体经济服务。
第五条 市人民政府设立天津市交易所监督管理委员会，成员单位由市金融办、天津证监局、市工商局、人民银行天津分行、市商务委、市发展改革委、天津银监局、市法制办、市财政局、市国税局、市地税局等部门和单位组成，负责统筹协调各类交易所的监督管理工作。天津市交易所监督管理委员会下设办公室，办公室设在市金融办，负责日常工作。
市金融办组织相关行业主管部门，对各类交易所的设立、运营及业务活动进行统筹监督管理，负责统计监测、违规处理和风险处置工作。
第六条 各类交易所的设立、运营及交易活动，应严格遵守国家法律法规和有关规定。各类交易所应建立健全规章制度，自觉接受监管部门监管，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者适当性管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益，防范市场风险和交易风险。
第二章 交易所设立、变更、终止
第七条 除需经国务院或国务院金融管理部门批准设立的交易所以外，申请人申请设立交易所，须向所在区县人民政府提出设立申请。区县人民政府对申请材料进行初审后报市金融办审核，市金融办征求相关行业主管部门意见后报市人民政府，征得清理整顿各类交易场所部际联席会议书面反馈意见后批准。
新设交易所的申请获得市人民政府批准后，由市金融办向申请人出具相关批复文件。申请人持批复文件到工商管理部门办理工商登记手续。
我市交易所在外省市设立分支机构以及外省市交易所在我市设立分支机构的，须经市人民政府批准。
第八条 设立交易所须满足下列条件：
（一）交易所的组织形式必须是依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司；
（二）出资人应具有充足的认缴出资能力，出资来源真实合法，无违法犯罪和不良记录，主要出资人具有与所从事交易所业务相吻合的行业背景经验；
（三）资本金规模应与所从事交易产品、交易规模相适应，注册资本为实收货币资本；
（四）有符合任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和专业技术团队，高级管理人员和专业技术团队应具备与履行职责相适应的专业知识和从业经验，并能够满足市场交易需要；
（五）交易产品和交易方式应符合国家有关规定；
（六）具有完善的管理制度和治理结构；
（七）建立投资者适当性管理制度，参与交易的投资者（含会员、交易商）应具有一定的风险识别和承受能力及相应的投资知识和经验；
（八）有适合经营要求的营业场所和相关设施；
（九）其他相关条件。
第九条 申请人申请设立交易所，应向所在区县人民政府提交下列材料：
（一）申请书（应当载明拟设立交易所名称、注册地及经营所在地、注册资本和经营范围、股权结构等）；
（二）工商部门出具的企业名称预先核准通知书;
（三）可行性研究报告；
（四）出资人协议书；
（五）章程草案；
（六）股东资信证明和有关资料；
（七）拟任法定代表人及高级管理人员基本情况；
（八）拟进行的交易产品、交易方式、会员管理、投资者适当性管理、登记结算、信息发布等制度安排；
（九）交易及运营风险评估及控制方案；
（十）监管部门要求的其他材料。
第十条 交易所变更下列事项之一的，应报交易所监管部门批准：
（一）变更交易规则或新设交易品种；
（二）交易所分立或合并；
（三）其他重大事项。
第十一条 交易所下列事项发生变更的，应报监管部门备案：
（一）变更名称；
（二）变更经营范围；
（三）变更注册地；
（四）变更组织形式；
（五）变更注册资本；
（六）变更法定代表人及高级管理人员；
（七）变更股权；
（八）修改章程；
（九）其他应备案的事项。
第十二条 交易所因解散而终止的，应当成立清算工作组，按照法定程序进行清算。交易所应当采取有力措施确保投资者资金安全和社会稳定，不得损害参与交易各方的合法权益。
第十三条 市金融办在年度终了后组织对各交易所经营情况进行检查，交易所应在规定期限内提交下列材料：
（一）年度业务经营报告和经具有相应资质的中介机构审计后的年度财务报表；
（二）股东会、董事会、监事会年度会议报告及决议材料；
（三）交易产品、交易制度、会员管理和投资者适当性管理的风险评估报告；
（四）第三方机构对交易所交易资信的监测报告；
（五）其他相关材料。
第三章 交易所运营
第十四条 交易所应以保护投资者合法权益为原则，依据有关法律法规，建立规范科学的交易规则和交易制度。大宗商品类交易应坚持现货交易模式，不得从事期货类业务；权益类交易应坚持非公众、非标准、非连续交易模式，不得从事证券类业务。
第十五条 交易所交易各方的交易资金须存储在监管部门认可的第三方存管机构开立的专用资金账户。交易所不得侵占、挪用账户资金。
第十六条 交易所手续费构成和收费标准应当经专业服务机构进行评估，并报价格行政主管部门审核。
第十七条 交易所应根据国家有关法律法规建立市场交易风险防范制度，制定防控措施和办法，严格防范和妥善处置交易风险。
第十八条 交易所应建立规范完善的产品研发体系和先进适用、运行可靠的电子交易系统，妥善保护交易所自主知识产权和核心技术；建立完善的数据安全保护和数据备份措施，确保电子交易系统安全稳定。
第十九条 交易所的交易产品入场交易前，应经专业技术服务机构进行产品风险评估。
第二十条 交易所要加强对会员和中介机构的监督管理，有效规范会员和中介机构的经营行为。交易所会员不得违规发展下级交易商，不得违规代理交易。交易所对会员和中介机构的违规行为给予相应处罚。
第二十一条 交易所应当建立投资者适当性制度，设定适宜的入市门槛，对投资者入市资格进行审查，严禁不符合入市资格的投资者入市交易。定期对投资者进行市场风险提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第二十二条 交易所经营管理人员不得从事下列活动：
（一）直接或变相操纵市场交易及交易价格；
（二）直接或间接参与本交易所上市产品的交易；
（三）为交易各方提供担保；
（四）法律法规禁止的其他活动。
第二十三条 交易所应建立规范严格的信息披露制度，保障参与者平等获取真实、准确和充分的信息。交易所要建立客户信息保密制度，不得泄露客户交易信息。
第二十四条 市金融办会同相关行业主管部门、有关区县人民政府，可以采取适当方式依法对交易所进行检查，交易所应当予以配合。
第四章 交易所第三方服务
第二十五条 各类交易所应根据实际情况，将资金清算结算、产品交割物流、交易数据存储及法律鉴证、贸易融资等后台服务逐步剥离，按照服务类别分别建立统一的交易所后台服务机构，提供规范安全的后台服务。市金融办应加强对后台服务机构的监管。
第二十六条 交易所交易各方的交易资金清算、风险准备金管理等业务，应交由市金融办认可的清算服务机构提供服务，并在商业银行开立专用资金账户实行专户管理。
第二十七条 大宗商品类交易所须按照交易合约办理商品交收。交易各方的产品交割应交由合资格交割物流服务机构组织合理的交割服务，并确保交割安全。
第二十八条 交易所应按照监管部门规定的数据报送方式，及时向合资格交易数据服务机构报送交易数据。
第二十九条 为交易所提供资金存管和资金汇划业务的商业银行，应为在我市设立并具有服务能力的法人银行或分行。交易所的开户银行须向相关监管部门备案。
第三十条 交易所的权益产品登记、托管应在监管部门认可的登记托管机构办理。
第五章 交易所风险防范
第三十一条 交易所应制定风险提示和风险教育制度。通过培训和风险提示等方式对投资者进行风险教育，提高投资者风险意识。
第三十二条 交易所发生诉讼、系统故障、大额投资等影响正常交易和存续经营的重大事项，应及时向监管部门报告。
第三十三条 市金融办应根据监管需要委托专业机构对交易所进行综合信用评估，对交易所的经营环境、运营管理、风险控制等进行综合评价。交易所发展会员和特别会员，要委托合资格专业机构进行评估。
第三十四条 交易所应依法履行自律管理责任，对市场管理各环节和交易各方实施监督管理。完善内控措施，针对可能出现的经营风险、交易违规行为及突发事件制定应急处置预案。
第三十五条 交易所应建立风险预警机制。监管部门应对交易所交易进行有效监控，对发现存在交易风险或市场风险的交易所及时进行风险预警。
第三十六条 对违反有关法律法规和本办法规定的交易所，市金融办应责令其限期整改；情节严重，造成不良社会影响和重大经济损失的，相关部门依法予以处罚，构成犯罪的，依法移送司法机关处理。
第六章 附则
第三十七条 本办法施行前发布的相关规定与本办法不一致的，按照本办法执行。
第三十八条 本办法自发布之日起施行，有效期5年
第二篇：QHSE监督管理办法(试行)
xxxxxxxxx建设有限责任公司 QHSE监督管理办法(试行)
1、总则
为规范公司QHSE监督管理，依据《中国石油天然气集团公司安全监督管理办法》等有关规定，制定本办法。
2、范围：本办法适用于公司施工生产QHSE监督管理。
3、职责
3.1安全质量部为监督工作的归口管理部门。负责公司QHSE监督业务管理,向公司QHSE委员会负责。
3.2机关各部门按QHSE体系职责划分和要求，做好本部门、本系统的QHSE管理工作，向公司QHSE委员会负责。
3.3分公司（项目部）为QHSE具体管理部门，负责按QHSE体系管理要求，做好本单位QHSE工作。主动接受公司各级QHSE监督人员的监督、指导。支持监督工作；为监督人员提供必要的工作条件；向公司QHSE委员会负责。3.4公司QHSE监督中心负责公司QHSE监督的实施。3.5监督人员的岗位职责 3.5.1公司主管领导、HSE总监
（1）贯彻执行国家法律、法规及上级部门有关质量、健康、安全与环境管理的方针和政策，负责公司QHSE监督管理体系的建立与正常运行，向公司最高管理者负责并提供绩效汇报，对体系的改进提出意见。
（2）组织重大质量、安全事故、隐患的处理工作，组织制定纠正与预防措施，并对责任部门或人员问责。
（3）组织制定QHSE监督工作计划并组织实施、检查与评价。（4）任命监督人员。
（5）负责QHSE监督资源保证。3.5.2 HSE副总监
（1）协助总监工作，负责QHSE监督日常管理工作。（2）分管QHSE监督中心管理工作。3.5.3 QHSE监督中心主任
（1）贯彻执行国家法律、法规及公司QHSE方针，认真履行职责。负责QHSE监督中心管理工作；
（2）建立健全监督工作制度，负责监督工作正常开展与不断改进。（3）组织制定公司QHSE监督工作计划并具体组织实施、检查与评价。
（4）负责监督工作的日常监督与考核，对监督人员的工作定期评价并对存在问题及时改进。
（5）定期向上级领导和公司主管部门报告工作和及时反馈相关信息并提出改进方面的意见和建议。
3.5.4公司各级监督人员（安全员）
（1）认真贯彻执行国家安全生产法规和公司QHSE方针及各项规章制度，履行监督职责。促进公司QHSE方针目标的实现。
（2）负责对公司各单位及其分承包队伍施工现场QHSE监督检查，发现问题及时责成现场整改或下发整改单限期整改。同时按《公司QHSE问责管理制度》等有关规定给予处理。（3）在开工前对项目工程风险评价、技术措施、人员教育、责任落实、设备（设施）可靠性、作业票的审核以及现场作业和生活条件等是否到位和符合要求实施现场检查与确认。
（4）对动火作业、有毒有害作业、有限空间作业、爆破作业、大件拉运等危险作业按公司特殊危险作业规定进行过程监督。
（5）定期向监督中心反馈所监督情况。发生事故或发现重大隐患须立即报告公司。（6）对被监督单位的安全生产状况每月进行一次分析和评估，总结当月工作。每月向被监督单位提交现场审核意见书。对存在的问题及时提出整改意见。并提交书面报告报公司QHSE监督中心（书面报告中应含事故隐患数量及相应的图片、时间、地点、类别说明及调查处臵结果）。
（7）督促落实质量、HSE技术交底、三级安全教育、班前安全讲话以及正确使用“两书一表”等工作。
（8）参与新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备、新机具的鉴定与实验，提出安全技术方面的建议。
（9）指导和帮助施工单位解决施工中出现的质量安全环保技术疑难问题。
（10）按照“四不放过”的原则，参与各类事故的调查、分析和处理，提出处理意见，协助单位做好善后工作。
（11）出现紧急情况时，协助单位和领导做好应急工作。防止事态扩大和减少事故损失。（13）定期进行QHSE监督工作评价和总结，提出下步工作的设想和建议。
（14）按时完成各类报表，按要求做好各项监督工作记录。按时参加有关会议和向上级汇报工作。
（15）接受上级主管部门和领导的工作检查、考核与被监督单位及员工的工作监督。（16）完成上级领导安排的其它工作任务。4.监督人员的权利与义务 4.1监督人员的权利
4.1.1监督人员有权审查施工方案及各项技术措施；有权对被监督单位HSE管理进行审核，并提出监督审核意见；
4.1.2监督人员有权对重要施工活动实施旁站监督,对责任主体履行质量责任行为的监督检查,对工程质量实体监督抽查，对分项工程、分部工程、单位工程施工过程和交工验收、重要隐蔽工程及工序交接质量的监督检查，对重点工序、特殊过程质量的监督检查；
4.1.3监督人员有权对违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的行为制止和进行批评教育，并按有关规定给予处罚；
4.1.4监督人员对工程材料、构配件、施工检测报告及工程质量验评表的质量及资料符合性的监督检查,对质量缺陷有权责令停工整改。并按有关规定给予处理；
4.1.5监督人员有权对严重违反国家法规、企业规章制度、忽视QHSE管理行为的单位领导或其他管理人员调查取证和核实、提出处罚建议；
4.1.6监督人员有权建议对在QHSE工作中表现突出或做出重要贡献的员工给予表彰和奖励；
4.1.7监督人员监督过程中有权查阅有关资料和向有关人员询问了解情况； 4.1.8监督人员有权对严重违章或存在隐患的施工现场下达整改停工令； 4.2监督人员的义务
4.2.1接受QHSE教育和培训，掌握生产有关的法律法规及相关的行业标准，熟悉所在单位及被监督单位QHSE管理有关要求； 4.2.2遵守职业道德，正确行使监督权利和认真履行工作职责，保守商业秘密； 4.2.3宣传有关QHSE的法律法规、标准及规章制度，对被监督单位开展必要的培训； 4.2.4严格遵守所在单位及被监督单位的各项规章制度；
4.2.5对违章指挥、违章作业、隐瞒事故等行为的举报者有保护和保密的义务； 4.2.6帮助、协调被监督单位搞好QHSE生产，帮助作业人员工作改进；
4.2.7发生事故后，主动参与组织人员避险和救援，并保护好事故现场，及时收集现场有关资料，参与事故调查。
5、主体与程序
5.1公司根据各单位工程项目规模及性质，由QHSE监督中心安排现场监督人员。即大型项目工程由公司派驻项目监督；油田区域性工程由公司派驻驻地监督。同时监督中心成立巡监组对各区域实施巡回监督。
5.2公司对分公司或独立项目部为监督人员派驻单元，派驻监督人员由公司直接领导，行使公司派驻职权。对其实施全方位的QHSE监督；
5.3 分公司设臵专职安全员，对所属分公司实施全面监督。对分公司HSE领导小组负责。5.4项目部须设臵专兼职安全员，对所属项目工程实施全面监督。对项目部负责。
6、监督人员应遵循以下制度：
6.1工作报告制度：监督人员每月向主管领导报告监督工作情况，其内容主要有包括： 6.1.1当月监督情况；
6.1.2被监督施工作业现场安全管理情况； 6.1.3对事故隐患的查处数率和整改情况； 6.1.4对事故隐患和历史事件的整改追踪情况； 6.1.5对被监督项目（区、片）的评价意见； 6.1.6在监督工作中遇到的问题及解决问题的建议； 6.1.7其它与监督工作有关的情况。
6.2 培训教育制度：每月安排监督人员培训学习。其培训内容为法律、法规、标准、专业技术知识、事故案例以及上级有关工作精神。由监督中心负责制定培训计划和组织实施。
6.3工作例会制度：公司监督中心每月组织各单位安全监督人员召开安全监督工作例会，总结评审当月安全监督工作；通报安全监督情况，对监督工作提出改进要求。
7、监督中心应保持与派出监督人员和分公司、项目部安全人员的工作联系，及时掌握安全监督工作实际情况。定期对现场监督工作情况进行检查与考评。
8、监督工作程序
8.1监督人员在承接QHSE监督任务后，应提前介入，根据工程特点、业主和QHSE监督工作的要求收集相关资料，如：工程基本情况、作业流程、设备的性能和主要危险因素、设施仪器的配备、地方法规、政策、气象资料、水文地质资料、文物、文化遗产、民族风俗、生活与环境条件、水、电、讯以及应急救援社会依托情况、质量计划等等； 8.2对项目工程现场风险评价、质量检验计划、人员资质、技术交底、责任落实、设备（设施）可靠性、作业票的审核以及现场作业和生活条件等是否到位和符合要求进行检查与确认；
8.3确定工作目标，编制监督计划；
8.4检查项目《HSE计划书》、《质量检验计划》；依据公司《健康、安全、环境管理考核量化打分表》和《质量管理考核量化打分表》对作业现场、管理部门进行检查； 8.5做好检查记录和提出处理意见。记录检查单位名称、地点、检查时间、内容，对发现的问题按标准和制度进行确认，确认后立即做出处理意见。按要求出具书面整改单，并按 公司《QHSE问责制度》进行处理。
8.6根据查出的问题与受检单位负责人进行沟通，听取受检单位整改意见； 8.7检查结束后，对查出的问题和隐患进行原因分析，编写监督报告。
8.8定期提交监督挡案资料：《HSE现场监督月度审核报告》、《HSE不符合整改通知单》、《HSE违章处罚通知单》、《工程（产品）质量（月）抽查统计表》、《监督日志》及质量分析月报，并提交监督取证照片。8.9进行项目监督工作总结； 9.监督工作要求
9.1 监督人员对查处的各类安全隐患应当立即责成整改，一时整改不了的应下达《HSE隐患整改通知书》限期整改；发现重大隐患须立即督促受检单位排除危险因素，严重的须停工整改。整改单要求准确描述存在的问题，要求整改单位写明整改内容、措施、期限、负责人，整改结束后由监督人员进行验收。
9.2对于“三违”行为须做到有责必问。在下达整改通知单的同时必须按《公司QHSE问责制度》处罚和追究相应责任。10.信息与交流
10.1分公司应根据公司HSE体系要求建立相应的信息渠道，按要求向公司相关部门传递有关信息；向项目或驻地总监传递HSE相关信息。
10.2监督人员应每月向被监督单位传递监督审核报告和及时传递不符合整改要求信息；每月向上级主管部门汇报一次工作；重大问题须及时汇报。11.监督守则
11.1遵纪守法，恪守HSE监督职业道德； 11.2严格履行职责，完成监督工作任务； 11.3积极主动、勤奋刻苦、虚心学习、谨慎工作； 11.4公平、公正、廉洁、自律；
11.5坚持科学态度，实事求是，对自己提出的建议、判断负责，不唯上意志是从； 11.6主动与施工队伍搞好工作关系，互相协作，共同做好HSE管理与监督工作； 11.7文明用语、礼貌待人，讲究社会公德； 11.8应急响应、勇于身先，高风亮节、忠于职守。12.考核 12.1考核内容：
12.1.1单位、项目QHSE指标完成情况；
12.1.2监督工作绩效。隐患查处数率和整改效果； 12.1.3基础资料建立完善情况； 12.1.4分公司（项目部）评价情况；
12.1.5被监督单位、项目体系建立与运行考核情况； 12.1.6监督人员学习任务完成情况；
13、考核方法
13.1监督人员岗位考核实行月度（或项目）百分制考核、季度评价。考评实行季度分级考评。凡考评分在95分及以上者为一级监督；85分至94分者为二级监督；85分以下为三级监督；不满75分者为不合格。凡经考核评价不合格的，取消本季度奖励薪酬；待下季度考核符合标准后再行考核。凡连续两个季度考核不具备考核要求，视为不具备基本上岗资格，按待岗执行。
13.2监督中心每月对各监督人员反馈的监督信息、监督总结和监督绩效进行综合分析和评判，作为考评依据之一。13.3新调入的监督试用一个月，试用期执行见习监督级别，见习期满后，经考核合格后转入正式监督，进行正常考核。
13.4安全质量部及监督中心领导不定期对监督人员工作进行现场抽查，重点抽查现场管理效果。如现场情况与监督人员总结汇报情况不一致，现场存在问题严重，将对监督人员前期工作部分或全部进行否决。并对其进行问责。
14、有下列行为之一的，给予监督人员表彰和奖励： 14.1监督工作成绩突出，（工程）项目安全业绩成效显著；
14.2在保护人员安全，减少生命和财产损失以及预防事故中有突出贡献的； 14.3有其他突出表现应当给予表扬和奖励的。
15、监督人员有下列行为之一的，按QHSE监督问责制度给予处罚： 15.1不正确履行监督职责，因监督失职造成重大安全生产事故的；
15.2监督人员对现场管理监督不到位，或对存在的问题未按规定及时查处的。15.3因监督人员监督不到位，被上级部门和领导在现场查出了存在的严重问题或责成停工整改的。
15.6监督人员未完成培训学习和资料工作任务的。
15.7利用职务便利谋取私利、妨碍被监督单位正常安全生产管理的； 15.8违反工作原则，包庇、纵容被监督单位和个人违章行为的； 15.9未完成违章、隐患查处数量和查处整改效果不好的； 15.10现场违章情况反复出现得不到遏制的；
15.11发现严重隐患未及时采取制止措施或未及时向上级报告的； 15.12 因其他责任原因，应当受到处罚的行为。
16、附 则： 16.1本制度由安全质量部负责解释，自发布之日起执行。
17、配套文件、资料
17.1《健康、安全、环境管理考核量化打分表》 17.2《公司质量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE问责制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知书》 17.5《HSE现场监督月度审核报告》 17.6《HSE违章处罚通知单》 17.7《QHSE监督工作计划书》 17.8《监督人员考核、评价实施细则》 17.9《公司质量问责制度》
第三篇：天津市电梯安全监督管理办法
天津市电梯安全监督管理办法
来源部门: 物业协会
发布人: 网站编辑
发布时间: 2011年12月29日
天津市人民政府令
津政令第47号
《天津市电梯安全监督管理办法》已于2011年12月19日经市人民政府第81次常务会议通过，现予公布，自2012年4月1日起施行。
市长黄兴国
二〇一一年十二月二十九日
第一条为了保证电梯安全运行，预防和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）等法律、法规的规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条在本市行政区域内从事电梯的制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）、使用、检验检测以及相关监督管理活动，应当遵守本办法。
第三条质量技术监督部门是电梯安全监察工作的主管部门，负责本行政区域内电梯安全监察工作。
安全生产监督管理部门负责综合指导电梯安全监督工作。
建设主管部门负责对在建建筑物中的电梯井道、机房等工程质量实施监督。
国土房管、发展改革、公安、工商等有关部门在各自职责范围内，做好电梯安全监督管理工作。
第四条市和区县人民政府应当加强对电梯安全监督管理工作的领导，督促和支持有关部门依法履行电梯安全监督管理职责，及时协调、解决电梯安全监督管理中的重大问题。
乡镇人民政府、街道办事处应当协助有关部门做好电梯安全运行的监督管理工作。
第五条电梯使用单位是电梯安全管理的第一责任人，承担安全管理责任，建立健全安全管理制度和岗位安全责任制度。
前款所称电梯使用单位（以下简称使用单位），包括电梯所有权人以及受电梯所有权人委托实施电梯管理的责任人。
第六条学校、新闻媒体、社会团体、基层群众性自治组织应当开展电梯安全知识和法律的宣传、普及工作，倡导文明乘梯，增强公众安全意识和自我保护能力。
第七条电梯的制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）单位和检验检测机构应当依法取得许可，方可从事相关活动。
从事电梯安装、改造、维修（含日常维护保养）的作业人员和检验检测人员应当依法取得相应的许可证书，并在作业时携带有效许可证件。
第八条电梯的制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）应当符合国家和本市有关标准和安全技术规范的要求。
第九条电梯制造单位应当保证出厂的电梯符合质量要求，并提供国家规定的产品质量合格证等证明文件，还应当向使用单位提供下列技术指导和服务：
（一）指导制定电梯排险救援应急预案；
（二）提供应急的电梯备品备件及其技术支持；
（三）提供专业排险救援等技能培训；
（四）提供安全使用的警示说明或者警示标志。
第十条建设单位在电梯选购、安装、交付时，应当履行下列职责：
（一）保证电梯的选择、配置与建筑结构、使用需求相适应；
（二）购置有资质的单位制造、具有产品质量合格证的电梯；
（三）委托经电梯制造单位同意的有资质的单位进行安装，并保证安装的电梯经检验检测机构检验合格；
（四）向使用单位移交完整的电梯安全技术资料、安全使用的警示说明或者警示标志及有关证书。
第十一条电梯安装、改造、维修的施工单位应当在施工前将拟进行的电梯安装、改造、维修情况书面告知市质量技术监督部门，告知后即可施工。
第十二条从事电梯安装、改造、重大维修活动，施工单位应当安排相应的专业技术人员，对电梯安装、改造、重大维修活动的全过程实行质量自检，并经检验检测机构监督检验合格，未经监督检验合格的不得交付使用。
第十三条电梯安装、改造、维修竣工后，施工单位应当在验收合格后30日内将有关技术资料移交使用单位。使用单位应当将其存入电梯安全技术档案。
第十四条使用单位应当做到：
（一）设置电梯安全管理机构或者配备专职、兼职电梯安全管理人员，电梯安全管理人员中应当至少有1名取得国家特种设备作业人员证书；
（二）建立并执行电梯安全运行管理制度，建立完整的电梯安全技术档案；
（三）保证电梯应急照明正常有效、紧急报警装置能够有效应答；
（四）在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴安全注意事项、警示标志、应急救援电话号码和有效的安全检验合格标志；
（五）制定电梯事故应急措施与救援预案，并定期组织演练；
（六）对电梯安全管理人员和操作人员进行电梯安全教育和培训；
（七）发生电梯乘客被困故障时，迅速采取措施对被困人员进行救援。
第十五条使用单位的电梯安全管理人员应当履行下列职责：
（一）进行电梯运行的日常巡视，做好电梯日常使用状况记录，落实电梯的定期检验计划；
（二）检查电梯安全注意事项、警示标志、应急救援电话号码和安全检验合格标志，确保齐全、清晰、有效；
（三）妥善保管电梯层门、机房、电源钥匙；
（四）监督电梯日常维护保养单位定期检修、保养电梯；
（五）发现电梯存在安全隐患需要停止使用的，有权作出停止使用的决定，并立即报告使用单位负责人；
（六）接到故障报警后，立即赶赴现场，组织电梯维修作业人员实施救援；
（七）遇有火灾、地震等影响电梯运行和电梯乘客人身安全的突发性事件时，应当迅速采取措施，停止电梯运行。
第十六条电梯出现故障或者发生异常情况时，使用单位应当通知电梯日常维护保养单位进行全面检查，消除电梯事故隐患后，方可重新使用。
第十七条发生电梯事故时，使用单位应当按照应急救援预案组织救援、排险和抢救，保护事故现场，并立即报告所在地区县质量技术监督部门和其他有关部门。
第十八条下列电梯的使用单位应当配备取得国家特种设备作业人员证书的人员作为电梯司机：
（一）医院供病人及其陪护人员使用的乘客电梯或者病床电梯；
（二）直接用于旅游观光的速度大于每秒2.5米的乘客电梯。
第十九条在用电梯应当每年进行一次定期检验。使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在电梯安全检验合格有效期届满前1个月向检验检测机构提出定期检验要求。
未经定期检验或者检验不合格的电梯，不得继续使用。
第二十条电梯投入使用前或者投入使用后30日内，使用单位应当向市质量技术监督部门登记。
在用电梯拟停用1年以上或者停用期超过定期检验日期的，使用单位应当自停用之日起30日内书面告知原登记部门；重新启用前，应当书面告知原登记部门，并经检验合格后投入使用。
使用单位应当自电梯报废之日起30日内到原登记部门办理注销。
第二十一条物业服务企业应当按照物业服务合同约定，做好居民住宅电梯日常运行服务。
居民住宅的物业服务企业退出项目管理前应当按照规定向业主委员会移交完整的电梯安全技术档案；未成立业主委员会的，向所在地街道办事处或者乡镇人民政府移交。
居民住宅无业主委员会和物业服务企业提供服务的，所在地街道办事处或者乡镇人民政府应当组织居民委托有资质的电梯日常维护保养单位负责电梯的安全运行管理。
第二十二条电梯乘客应当按照电梯安全注意事项和警示标志正确使用电梯，不得有下列行为：
（一）使用明示不得使用的电梯；
（二）强行扒撬电梯层门、轿门；
（三）在电梯内蹦跳、打闹；
（四）携带易燃易爆物品或者危险化学品搭乘电梯；
（五）拆除、毁坏电梯的部件或者标志；
（六）运载超过电梯额定载荷的货物；
（七）其他危及电梯安全运行的行为。
第二十三条鼓励在用电梯配置安全运行监控系统，并与使用单位、物业服务企业或者电梯日常维护保养单位联网。
第二十四条居民住宅电梯的运行、检验、更新、改造和维修费用，由电梯所有权人承担。
物业项目已建立专项维修资金的，居民住宅电梯保修期满后的维修和更新、改造费用，按照国家和本市住宅专项维修资金的相关规定执行。
第二十五条电梯日常维护保养单位应当按照国家和本市的有关规定维护保养电梯，至少每15日进行一次日常维护保养，确保电梯的安全性能，并对日常维护保养情况进行书面记录。
电梯日常维护保养单位接到电梯困人故障报告后，应当在30分钟内抵达现场实施救援。
第二十六条电梯日常维护保养单位发现电梯未按规定进行定期检验，应当告知使用单位，并书面报告所在地区县质量技术监督部门。
第二十七条电梯日常维护保养合同提前终止的，电梯日常维护保养单位应当在合同终止后24小时内书面报告所在地区县质量技术监督部门。
质量技术监督部门接到书面报告后，应当及时向使用单位下达监察指令书，要求使用单位在15日内确定新的电梯日常维护保养单位。
第二十八条检验检测机构应当自受理电梯检验申请之日起10日内安排检验。
检验检测机构和检验检测人员应当按照安全技术规范要求进行电梯检验，并对检验结果负责。
检验完毕后，检验检测机构应当在10日内出具电梯检验报告。
第二十九条电梯日常维护保养单位、检验检测机构发现电梯事故隐患，应当书面告知使用单位；发现严重事故隐患，应当及时报告所在地区县质量技术监督部门。
第三十条区县质量技术监督部门接到电梯存在严重事故隐患的报告后，应当在2小时内到达现场，会同电梯日常维护保养单位或者检验检测机构予以处理，并视情况作出停止使用或者需要进一步技术鉴定的决定。
第三十一条质量技术监督部门进行安全监察时，发现电梯存在事故隐患的，应当以书面形式发出特种设备安全监察指令，责令限期改正，视情况作出停止使用或者进一步技术鉴定的指令。
第三十二条电梯制造单位违反本办法规定，未及时提供安全使用的警示说明或者警示标志的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处1000元罚款；未及时提供应急的电梯备品备件及其技术支持的，由质量技术监督部门责令限期改正，逾期未改正的，处5000元以上3万元以下罚款。
第三十三条使用单位有下列情形之一的，由质量技术监督部门责令限期改正；逾期未改正的，处1000元罚款：
（一）未按照本办法规定建立并执行电梯安全运行管理制度，或者未在明显位置张贴应急救援电话号码和有效的安全检验合格标志的；
（二）未按照本办法规定配备电梯司机的；
（三）未按照本办法规定保证电梯应急照明正常有效、紧急报警装置能够有效应答的。
第三十四条电梯日常维护保养单位有下列情形之一的，由质量技术监督部门责令限期改正，可以处2000元以上1万元以下罚款：
（一）未定期对电梯进行日常维护保养的；
（二）接到电梯困人故障报告后，未及时抵达现场实施救援的；
（三）发现电梯未按规定进行定期检验，未告知使用单位和所在地区县质量技术监督部门的；
（四）发现电梯存在严重事故隐患，未及时向所在地区县质量技术监督部门报告的；
（五）电梯日常维护保养合同提前终止，未及时向所在地区县质量技术监督部门报告的。
第三十五条从事电梯安装、改造、维修（含日常维护保养）的作业人员和检验检测人员作业时未携带有效许可证件的，由质量技术监督部门责令改正，视情节轻重对其所在的电梯安装、改造、维修（含日常维护保养）单位或者检验检测机构处1000元罚款。
第三十六条检验检测机构未按照本办法规定的期限要求安排电梯检验或者出具电梯检验报告的，由质量技术监督部门责令限期改正，并处5000元以上1万元以下罚款。
第三十七条本办法所称电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。
本办法所称日常维护保养，是指对电梯进行的清洁、润滑、调整、更换易损件和检查等日常维护或者保养性工作。其中清洁、润滑不包括部件的解体，以及调整和更换易损件不会改变任何电梯性能参数。
第三十八条居民家庭自用电梯的使用安全管理和检验检测，不适用本办法。第三十九条本办法自2012年4月1日起施行。
第四篇：天津市节能监督检测管理办法
天津市节能监督检测管理办法
【颁布单位】 天津市人民政府
【颁布日期】 19961231
【实施日期】 19961231
【章名】 全文
第一条 为加强对节能工作的宏观管理，促进节能降耗，提高经济效 益，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称节能监督检测（以下简称节能监测）是指政府节 能监测行政主管部门依法对全市节能监测工作实施监督管理，以及节能监 测机构对用能单位的能源利用状况及社会用能产品的能耗指标进行检测、评价活动的总称。
第三条 本市行政辖区内生产、生活用能的企、事业单位，机关、团 体和个人均应遵守本办法。
第四条 天津市经济委员会是本市节能监测工作的行政主管部门，负 责本市节能监测的监督管理工作。
第五条 节能监测机构是为节能监测行政主管部门依法实施节能监督 提供技术保证的专业技术机构，由市节能监测中心及监测分站组成。
第六条 节能监测机构应当通过市技术监督部门的计量认证，取得计 量认证合格证书，并经节能监测行政主管部门审核批准，取得节能监测证 书，方能承担节能监测工作。节能监测机构的认证办法由节能监测行政主 管部门另行制定。
第七条 节能监测机构的主要职责是：
（一）实施节能监测行政主管部门编制、下达的节能监测计划；
（二）整理、汇总、分析节能监测数据和资料；
（三）定期向本市节能监测行政主管部门及国家节能监测机构汇报监 测情况及用能现状和倾向性问题，并组织监测技术交流；
（四）参与制定地方监测方法、标准、技术规范及组织有关培训等。
第八条 节能监测人员必须通过节能监测员资格考试，合格者由节能 监测行政主管部门颁发《节能监测员》证书和证章。证书和证章每两年复 检一次。
第九条 节能监测机构开展检测、评价活动，任何单位和个人不得非 法干预。
第十条 节能监测主要内容包括：
（一）检测、评价合理用能状况；
（二）按照国家及本市颁布的能耗标准检测、评价耗能产品的生产能 耗情况，并对影响产品能耗的关键工艺、设备、网络及其主要实际运行参 数等技术性能指标进行检测、评价；
（三）检查生产、销售的用能产品，在名牌或产品说明书上是否具有 公示的能耗指标，并对公示的能耗指标进行检测、评价；
（四）协助市技术监督部门对供能单位的供能质量进行检查与监测；
（五）检测、评价能源转换、输配及利用系统的配置与运行状况；
（六）检测、评价余能资源的回收利用情况；
（七）检查有无在用的国家明令淘汰的耗能产品及违反国家节能强制 性标准的产品；
（八）检查用能单位的生活用能管理是否符合国家有关规定。
第十一条 节能监测行政主管部门根据节能监督工作的需要，编制和 下达节能监测计划，并由节能监测机构进行检测、评价。
第十二条 本市各节能监测机构应按照节能监测行政主管部门下达的 监测计划进行监测，持证上岗，严格执行监测技术规程和有关技术标准。
第十三条 节能监测分定期监测和不定期监测。
定期监测由监测机构按照节能监测行政主管部门制定的监测计划 进行，监测周期为两年。不定期监测由节能监测行政主管部门根据节能监 督需要制定计划进行。
实施定期监测时，监测机构应提前１０天通知被监测单位。
第十四条 节能监测可分为单项监测与综合监测。单项节能监测是指 对单项耗能设备、耗能系统或用能单位能源利用状况的部分内容的检测、评价。综合节能监测是指对用能单位能源利用状况的全部内容的检测、评 价。
第十五条 属于下列情况之一的，应列入监测计划；
（一）新建、扩建投产一年以上的用能单位的耗能情况；
（二）用能单位因技术改造或其他原因致使主要耗能设备、生产工艺、能源消费结构发生了重大变化的；
（三）对年综合耗能折合标准煤５０００吨以上的重点用能单位上报 的能源利用状况报告需要检测核实的；
（四）到监测周期的；
（五）节能监测行政主管部门按照有关节能要求认为应列入的其他情 况。
第十六条 被监测单位应向节能监测机构提供有关的技术文件和资料，并根据监测机构的具体要求做好准备，提供必要的工作条件。在对生产、销售过程中的用能产品能耗指标检测时，被监测单位应提供必要的样品 及试验条件。
第十七条 监测工作结束后，监测机构应向节能监测行政主管部门及 被监测单位提出监测报告，同时抄送被监测单位的主管部门。节能监测行 政主管部门根据监测报告进行处理并向被监测单位下达处理意见通知书。
第十八条 节能监测资料和文件，应严格按照保密规定处理。
第十九条 节能监测机构从事监测（含复测）时，按照市物价、财政 部门核定的收费标准收取监测仪器、设备折旧费、材料费和劳务费。
第二十条 用能设备（或产品）经监测达到标准要求的，由节能监测 行政主管部门根据监测结果发给用能单位《设备（或产品）节能监测合格 卡》。主要用能设备（或产品）经监测全部达到监测标准并符合用能评价 标准的，由节能监测行政主管部门发给用能单位《用能监测合格证书》。
第二十一条 对初次监测不合格者，由节能监测行政主管部门发出《 限期整改复测通知书》，整改期限为１～６个月。被监测单位认为确需延 长限期的，应在期限届满前１５日内向节能监测行政主管部门提延期申请，并抄送原监测机构。节能监测行政主管部门在接到申请后５日内作出决 定，并通知申请人及监测机构。
第二十二条 整改期满由原监测机构进行复测，复测仍不合格者，由 节能监测行政主管部门下达《征收能耗超标加价费通知书》，向其征收能 耗超标加价费。
能耗超标加价费从初次监测日前一个月起至再复测合格日止，按被监 测的设备、产品超限额标准消耗的能源价值的１～５倍征收。具体标准为 ：
（一）超限额３％以内，加价１倍；
（二）超限额３～５％（不含５％），加价２倍；
（三）超限额５～７％（不含７％），加价３倍；
（四）超限额７～１０％（不含１０％），加价４倍；
（五）超限额１０％以上，加价５倍。
浪费能源情节严重的，由有关部门视情况予以减供或停供能源、查封 设备。
第二十三条 年综合耗能折合标准煤５０００吨以上（含５０００吨）的用能单位为市管重点用能单位。市管重点用能单位应定期（每季度）向节能监测行政主管部门报送能源利用状况报告。
凡不按规定呈报或经监测其报告的能源消耗情况与事实不符的，节能 监测行政主管部门可责令其于３０日内改正，逾期不改的，处以１０００ 元以下罚款。
第二十四条 节能监测机构不能依法履行节能监测职能的，节能监测 行政主管部门可停止其监测工作，进行整顿。情节严重的，整顿后重新进 行计量认证和监测职能审定，合格后方可继续承担节能监测工作。
第二十五条 节能监测人员在执行任务时应严守纪律，秉公执法。对 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的由其所在单位给予行政处分；构成犯罪 的，由司法部门依法追究其刑事责任。
第二十六条 被监测单位、个人对监测结果有异议时，可在接到《限 期整改复测通知书》１５日内向节能监测行政主管部门提出书面申诉，由 节能监测行政主管部门责成原监测机构重新检测、评价，必要时可以指定 无利害关系的监测单位对有异议部分进行复测，并依据其监测结论和被监 测单位实际情况做出最终处理决定。
第二十七条 当事人对有关部门作出的行政处罚决定不服的，可依据 有关法律、法规申请行政复议或提起行政诉讼。逾期既不申请复议也不向 人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出行政处罚的机关申请人民法院 强制执行。
第二十八条 能耗超标加价费及罚款应在营业外支出中列支，并按规 定调整应纳税所得额，缴纳所得税。
第二十九条 节能监测的各项收费及能耗超标加价费实行财政专户储 存，主要用于全市节能技改、节能宣传、培训及奖励等，不得挪作他用。费用的支出由节能监测行政主管部门批准。
第三十条 本办法自发布之日起施行。
第五篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)
南方文化产权交易所会员管理办法（试行）
来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36
第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。
第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。
第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。
第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。
第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。
（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。
（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。
（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。
第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：
（一）应是依法设立并合法存续；
（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；
（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；
（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；
（五）本所规定的其他条件。
自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。
第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。
第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。
第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：
（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；
（二）合并、分立或组织形式变更；
（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；
（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；
（五）须在本所备案或登记的其他事项。
第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。
第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：
（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；
（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；
（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；
（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；
（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;
（六）对本所工作提出意见和建议；
（七）转让或注销其会员资格；
（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：
（一）遵守国家相关法律、法规和政策；
（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；
（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；
（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；
（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；
（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；
（七）按时缴纳会员费用；
（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：
（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。
（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。
（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。
第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。
第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。
第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。
第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。
第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。
第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：
（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；
（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；
（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。
第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。
第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。
第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。
第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。
第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。
第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。
第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。
第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。
第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。
第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：
（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。
（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；
（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；
（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；
（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；
（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；
（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；
（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；
（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。
经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。
第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：
（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；
（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；
（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；
（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；
（五）经本所核准，注销会员资格的。
第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。
第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。
第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。
第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。
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