天津市国盛农产品交易所有限公司交易商服务中心管理办法[合集]

第一篇：天津市国盛农产品交易所有限公司交易商服务中心管理办法

天津市国盛农产品交易所有限公司

交易商服务中心管理办法

国盛农交所市字【2011】第019号

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第一章 总则

第一条、为规范天津市国盛农产品交易所有限公司（以下简称“交易所”）的所有交易商服务中心的服务行为，维护天津市国盛农产品交易所有限公司从事电子商务交易业务有关各方的合法权益，维护市场秩序，控制市场风险，促进天津市国盛农产品交易所有限公司的健康发展；依据《中华人民共和国合同法》《大宗商品电子交易规范》、及其他国家有关法律法规制定本办法。

第二条、本办法所指交易商服务中心（以下简称“服务中心”）是指独立承担民事责任，经天津市国盛农产品交易所有限公司批准从事电子商务居间服务业务，并从中获取相应报酬的独立法人机构。居间服务业务体现的基本特征是服务性及有偿性。

第三条、本办法是交易所确定交易商服务中心身份的依据，是交易所电子商务居间交易商服务中心从事居间服务时必须遵守的规章制度。适用于与本交易所签订服务协议的所有交易商服务中心。

第二章 交易商服务中心的审批、身份及行为确认

第四条、交易商服务中心的批准以本交易所审核、签约、授权的形式予以确认；

第五条、交易商服务中心按照注册资本金大小，管理团队构成、企业资信度为原则审批；

第六条、居间行为是指报告交易会员开发的信息或者促成交易会员入市交易服务并发生实际交易行为。

第七条、交易商服务中心与本交易所没有行政隶属关系。

第三章 交易商服务中心权利和义务

第八条、交易商服务中心权利

1、根据服务协议的规定，为交易会员提供从事电子商务交易的机会与服务。

2、交易商服务中心从事居间活动付出的服务，有按照服务协议约定向天津市国盛农产品交易所有限公司获取报酬的权利。

第九条、交易商服务中心与天津市国盛农产品交易所有限公司签订服务协议后，方可进行居间服务业务，并据此行使有关权利，承担相应责任义务，接受有关制度约束。交易商服务中心应遵守国家有关法律、法规和天津市国盛农产品交易所有限公司相关规章制度，不得欺诈交易会员。

第十条、交易商服务中心应参照天津市国盛农产品交易所有限公司有关要求制定居间服务准则，恪尽职守，自觉维护天津市国盛农产品交易所和交易会员的利益；

第十一条、交易商服务中心不得从事本交易所授权范围之外的居间服务活动及违法、违规活动，否则，所造成后果均由自己承担，天津市国盛农产品交易所有限公司不对其超出授权范围外任何行为负责。

第十二条、交易商服务中心遵守如下服务准则及守则：

1、诚信准则：遵守诚实信用原则，忠实履行自己的服务义务，积极服务好交易会员，不得损害交易会员的合法权益。

2、告知义务：交易商服务中心在开拓市场、发展交易会员时须如实告之其服务中心身份；告之有关签订合同事项；告之交易中存在的风险因素，不得故意隐瞒交易的风险或故意夸大电子商务交易的利益；不得做不实、误导性广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

3、合规准则：不得为《大宗商品电子交易规范》中规定的不具备交易资格的单位和个人介绍、提供从事天津市国盛农产品交易所有限公司电子商务交易的机会。

4、禁止越权：交易商服务中心仅作为提供“为具备交易资格的交易会员提供电子交易的知识培训和为天津市国盛农产品交易所有限公司发展交易会员”的中介服务；无权代签交易账单，无权代理交易会员委托下达交易指令，无权代理交易会员委托调拨资金。

5、保密准则：交易商服务中心应按照约定为天津市国盛农产品交易所有限公司保守商业机密，为交易会员保守商业秘密及个人隐私，不得泄露，不得利用此类信息谋取利益。

6、实名原则：交易商服务中心从事居间服务活动时，不得隐瞒其真实身份。

7、交易商服务中心应在本协议约定及授权的范围内向交易会员提供居间服务，不得接受交易会员其他委托。

8、不得向交易会员夸大宣传或提供不实信息。

9、不得采用胁迫、欺诈和恶意串通等手段促成交易。

10、不得利用交易会员资金、账户和名义为本人或他人从事交易。

11、不得诱导交易会员进行不必要的交易。

12、不得有其他损害交易所和交易会员利益的行为。

13、交易商服务中心不得直接以交易所的名义设立经营服务网点。

14、交易商服务中心不得以不正当手段损害交易所及交易所工作人员、居间交易会员的名誉和利益，不得开发交易所及其他交易商服务中心已有的交易会员。

15、交易商服务中心不得以任何形式成为其居间的交易会员的开户代理人、指令下达人、资金调拨人和结算单确认人。

第四章 交易商服务中心管理

第十三条、天津市国盛农产品交易所有限公司对交易商服务中心的真实身份予以确认，同时要求交易商服务中心提供详细的法人身份资料。交易商服务中心应提供的材料：营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、组织机构法人代表身份证复印件、法人代表个人情况介绍，包括详细通讯地址、联系电话、工作经历、家庭成员及社会关系主要状况等，有行业背景的个体工商户也要按此提供相应资料。

第十四条、交易商服务中心应与天津市国盛农产品交易所有限公司签订居间服务合同，该服务合同由天津市国盛农产品交易所有限公司交易部进行日常管理；天津市国盛农产品交易所有限公司为服务中心建立档案，档案由天津市国盛农产品交易所有限公司交易部统一存档。

第五章 管理实施细则

第十五条、交易商服务中心从事市场开发等行为所产生费用自理； 第十六条、交易商服务中心的服务报酬由交易所审核批准根据居间服务协议统一结算；服务协议期内严格按照居间服务协议条款执行；

第十七条、交易商服务中心自行承担国家税务机关规定的各项税费； 第十八条、居间服务协议到期，在双方同意基础上应及时续签合同；到期不续签将自动停止一切业务；

第十九条、居间服务协议中条款的变动必须经天津市国盛农产品交易所有限公司审核批准。

第二十条、交易商服务中心的营业执照等证件须每年备案一次，交易商服务中心须提供年审合格完毕后的相关证件。

第六章 交易商服务中心违约及处罚办法

第二十一条、交易商服务中心有以下行为之一的，天津市国盛农产品交易所有限公司有权单方面终止居间服务协议取消其交易商服务中心资格或罚款：

1、利用本交易所交易商服务中心身份变相非法集资或者融资的；

2、利用本交易所交易商服务中心身份从事本交易所电子交易服务以外的活动的；

3、向交易会员做获利保证和共担风险承诺的；

4、未经本交易所批准以本交易所名义设立经营服务网点的；

5、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损本交易所利益和交易会员利益的行为；

6、超过交易所规定的上限标准给交易会员退还部分手续费的；

7、以高出交易所规定的退还交易会员手续费标准宣传、实施诱使其他交易商服务中心的正在交易中的交易会员来本中心开户的；

8、擅自修改交易会员交易密码、不通知交易会员自行修改交易账户初始密码及违反交易所规定擅自为交易会员“代客理财”“委托交易”，造成交易会员资金损失严重后果的。

第二十二条、交易商服务中心应该按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时与本交易所和交易会员进行沟通，积极解决。违反居间服务协议及有关规定的，天津市国盛农产品交易所有限公司有权要求其承担相应经济责任，后果严重的，天津市国盛农产品交易所有限公司将配合有关国家机关依法追究法律责任。

第七章 附则

本办法由天津市国盛农产品交易所有限公司制定并负责解释。

本办法自颁布之日起实施。

天津市国盛农产品交易所有限公司

二零一一年九月二十日

第二篇：天津市交易所监督管理办法(试行)

天津市交易所监督管理办法（试行）

市金融办

第一章 总则

第一条 按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）有关要求，为继续加强全市交易场所清理整顿和规范整改工作，严格规范各类交易所的设立、运营及交易活动，建设依法合规管理体系，营造公开、公平、公正的交易环境，维护交易各方合法权益，防范市场风险，依据相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本市各类交易所设立和日常经营活动以及外地交易所在本市设立分支机构及日常经营活动，适用本办法。从事权益类和大宗商品类交易的交易市场或交易中心等的设立和管理亦适用本办法。

第三条 本办法所称交易所，是指经批准在本市依法登记设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易所。

第四条 交易所监管遵循科学审慎、风险可控原则。大宗商品类交易所应坚持现货贸易，建立满足现货贸易需要的物流配送体系，提高实物交割率。权益类交易所应坚持非公众权益类产品交易，构建场外柜台交易市场服务体系。各类交易所都应坚持依法运营、规范发展，坚持为实体经济服务。

第五条 市人民政府设立天津市交易所监督管理委员会，成员单位由市金融办、天津证监局、市工商局、人民银行天津分行、市商务委、市发展改革委、天津银监局、市法制办、市财政局、市国税局、市地税局等部门和单位组成，负责统筹协调各类交易所的监督管理工作。天津市交易所监督管理委员会下设办公室，办公室设在市金融办，负责日常工作。

市金融办组织相关行业主管部门，对各类交易所的设立、运营及业务活动进行统筹监督管理，负责统计监测、违规处理和风险处置工作。

第六条 各类交易所的设立、运营及交易活动，应严格遵守国家法律法规和有关规定。各类交易所应建立健全规章制度，自觉接受监管部门监管，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者适当性管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益，防范市场风险和交易风险。

第二章 交易所设立、变更、终止

第七条 除需经国务院或国务院金融管理部门批准设立的交易所以外，申请人申请设立交易所，须向所在区县人民政府提出设立申请。区县人民政府对申请材料进行初审后报市金融办审核，市金融办征求相关行业主管部门意见后报市人民政府，征得清理整顿各类交易场所部际联席会议书面反馈意见后批准。

新设交易所的申请获得市人民政府批准后，由市金融办向申请人出具相关批复文件。申请人持批复文件到工商管理部门办理工商登记手续。

我市交易所在外省市设立分支机构以及外省市交易所在我市设立分支机构的，须经市人民政府批准。

第八条 设立交易所须满足下列条件：

（一）交易所的组织形式必须是依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司；

（二）出资人应具有充足的认缴出资能力，出资来源真实合法，无违法犯罪和不良记录，主要出资人具有与所从事交易所业务相吻合的行业背景经验；

（三）资本金规模应与所从事交易产品、交易规模相适应，注册资本为实收货币资本；

（四）有符合任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和专业技术团队，高级管理人员和专业技术团队应具备与履行职责相适应的专业知识和从业经验，并能够满足市场交易需要；

（五）交易产品和交易方式应符合国家有关规定；

（六）具有完善的管理制度和治理结构；

（七）建立投资者适当性管理制度，参与交易的投资者（含会员、交易商）应具有一定的风险识别和承受能力及相应的投资知识和经验；

（八）有适合经营要求的营业场所和相关设施；

（九）其他相关条件。

第九条 申请人申请设立交易所，应向所在区县人民政府提交下列材料：

（一）申请书（应当载明拟设立交易所名称、注册地及经营所在地、注册资本和经营范围、股权结构等）；

（二）工商部门出具的企业名称预先核准通知书;

（三）可行性研究报告；

（四）出资人协议书；

（五）章程草案；

（六）股东资信证明和有关资料；

（七）拟任法定代表人及高级管理人员基本情况；

（八）拟进行的交易产品、交易方式、会员管理、投资者适当性管理、登记结算、信息发布等制度安排；

（九）交易及运营风险评估及控制方案；

（十）监管部门要求的其他材料。

第十条 交易所变更下列事项之一的，应报交易所监管部门批准：

（一）变更交易规则或新设交易品种；

（二）交易所分立或合并；

（三）其他重大事项。

第十一条 交易所下列事项发生变更的，应报监管部门备案：

（一）变更名称；

（二）变更经营范围；

（三）变更注册地；

（四）变更组织形式；

（五）变更注册资本；

（六）变更法定代表人及高级管理人员；

（七）变更股权；

（八）修改章程；

（九）其他应备案的事项。

第十二条 交易所因解散而终止的，应当成立清算工作组，按照法定程序进行清算。交易所应当采取有力措施确保投资者资金安全和社会稳定，不得损害参与交易各方的合法权益。

第十三条 市金融办在终了后组织对各交易所经营情况进行检查，交易所应在规定期限内提交下列材料：

（一）业务经营报告和经具有相应资质的中介机构审计后的财务报表；

（二）股东会、董事会、监事会会议报告及决议材料；

（三）交易产品、交易制度、会员管理和投资者适当性管理的风险评估报告；

（四）第三方机构对交易所交易资信的监测报告；

（五）其他相关材料。

第三章 交易所运营

第十四条 交易所应以保护投资者合法权益为原则，依据有关法律法规，建立规范科学的交易规则和交易制度。大宗商品类交易应坚持现货交易模式，不得从事期货类业务；权益类交易应坚持非公众、非标准、非连续交易模式，不得从事证券类业务。

第十五条 交易所交易各方的交易资金须存储在监管部门认可的第三方存管机构开立的专用资金账户。交易所不得侵占、挪用账户资金。

第十六条 交易所手续费构成和收费标准应当经专业服务机构进行评估，并报价格行政主管部门审核。

第十七条 交易所应根据国家有关法律法规建立市场交易风险防范制度，制定防控措施和办法，严格防范和妥善处置交易风险。

第十八条 交易所应建立规范完善的产品研发体系和先进适用、运行可靠的电子交易系统，妥善保护交易所自主知识产权和核心技术；建立完善的数据安全保护和数据备份措施，确保电子交易系统安全稳定。

第十九条 交易所的交易产品入场交易前，应经专业技术服务机构进行产品风险评估。

第二十条 交易所要加强对会员和中介机构的监督管理，有效规范会员和中介机构的经营行为。交易所会员不得违规发展下级交易商，不得违规代理交易。交易所对会员和中介机构的违规行为给予相应处罚。

第二十一条 交易所应当建立投资者适当性制度，设定适宜的入市门槛，对投资者入市资格进行审查，严禁不符合入市资格的投资者入市交易。定期对投资者进行市场风险提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。

第二十二条 交易所经营管理人员不得从事下列活动：

（一）直接或变相操纵市场交易及交易价格；

（二）直接或间接参与本交易所上市产品的交易；

（三）为交易各方提供担保；

（四）法律法规禁止的其他活动。

第二十三条 交易所应建立规范严格的信息披露制度，保障参与者平等获取真实、准确和充分的信息。交易所要建立客户信息保密制度，不得泄露客户交易信息。

第二十四条 市金融办会同相关行业主管部门、有关区县人民政府，可以采取适当方式依法对交易所进行检查，交易所应当予以配合。

第四章 交易所第三方服务

第二十五条 各类交易所应根据实际情况，将资金清算结算、产品交割物流、交易数据存储及法律鉴证、贸易融资等后台服务逐步剥离，按照服务类别分别建立统一的交易所后台服务机构，提供规范安全的后台服务。市金融办应加强对后台服务机构的监管。

第二十六条 交易所交易各方的交易资金清算、风险准备金管理等业务，应交由市金融办认可的清算服务机构提供服务，并在商业银行开立专用资金账户实行专户管理。

第二十七条 大宗商品类交易所须按照交易合约办理商品交收。交易各方的产品交割应交由合资格交割物流服务机构组织合理的交割服务，并确保交割安全。

第二十八条 交易所应按照监管部门规定的数据报送方式，及时向合资格交易数据服务机构报送交易数据。

第二十九条 为交易所提供资金存管和资金汇划业务的商业银行，应为在我市设立并具有服务能力的法人银行或分行。交易所的开户银行须向相关监管部门备案。

第三十条 交易所的权益产品登记、托管应在监管部门认可的登记托管机构办理。

第五章 交易所风险防范

第三十一条 交易所应制定风险提示和风险教育制度。通过培训和风险提示等方式对投资者进行风险教育，提高投资者风险意识。

第三十二条 交易所发生诉讼、系统故障、大额投资等影响正常交易和存续经营的重大事项，应及时向监管部门报告。

第三十三条 市金融办应根据监管需要委托专业机构对交易所进行综合信用评估，对交易所的经营环境、运营管理、风险控制等进行综合评价。交易所发展会员和特别会员，要委托合资格专业机构进行评估。

第三十四条 交易所应依法履行自律管理责任，对市场管理各环节和交易各方实施监督管理。完善内控措施，针对可能出现的经营风险、交易违规行为及突发事件制定应急处置预案。

第三十五条 交易所应建立风险预警机制。监管部门应对交易所交易进行有效监控，对发现存在交易风险或市场风险的交易所及时进行风险预警。

第三十六条 对违反有关法律法规和本办法规定的交易所，市金融办应责令其限期整改；情节严重，造成不良社会影响和重大经济损失的，相关部门依法予以处罚，构成犯罪的，依法移送司法机关处理。

第六章 附则

第三十七条 本办法施行前发布的相关规定与本办法不一致的，按照本办法执行。

第三十八条 本办法自发布之日起施行，有效期5年

第三篇：国盛农产品交易所打造综合性交易平台促行业健康发展

国盛农产品交易所打造综合性交易平台促行业健康发展

目前，散落于全国各地的交易所已超过300家，交易品种更是超过百种。将来专业投机资金可能将有更加深度的介入参与。当然在一个行业发展的过程中，还存在很多的问题，需要规范整合。政策引领，优胜劣汰，资源在2-3年内即将完成集中化整合，行成行业大鳄。后续进入参与的，会很难发展起来。作为现货交易所个体的命运，或者被整合、被淘汰，由此消亡；或者强势发展、兼并壮大，在现货行业占据领袖地位。

对现代现货电子商务平台的尝试定义：是集商品贸易、仓储物流、信息发布、企业融资等多功能为一体的，跨地域、跨行业、跨部门的综合性信息发布统计、交易服务应用平台。以天津国盛农产品交易所为例，围绕饲料原料、大宗农产品、农副产品等农产品商贸平台；集合了包括大宗农产品现货电子交易，现货商城，国盛资讯三大板块的综合性电子商务平台。

对于投资者资金安全的保障措施，国盛农产品交易所总监这样回答：“我们作为一家成立四年多的交易市场，拥有一整套相对完备的保障措施，工商银行账户资金托管账户，交易账户实时出金入金。实行交易商风险准备金制度，交易商出现违规行为，第一时间冻结交易商的交易账号。当然再完备的保障措施，也不可能杜绝一切违规行为，最后为了行业的健康发展，呼吁投资者理性投资，不要听信一些夸大其词的宣传，私自代客理财等服务，更不要将交易账号交予其他人代为操作，这些都是交易所无法监管到的地方，一旦出现这种情况，即使第一时间冻结账号，也很难避免投资人的资金损失。”

健康的有实力的大宗商品现货电子交易行业已经成为地区的发展战略，已经成为地区的龙头企业，地区的行业协会组织的重点在于风险控制，交易模式创新，促进行业健康发展。不仅是企业行为，更是一种政府行为。未来可以实现行业领域内的统一第三方结算、信息互通，资源共享。处在同一行业类别领域内的各个市场可以实现客户资源共享及其资金统一第三方结算。在天津保税区行车市场集群，一个客户在某一个市场开户，就可以参与同行业领域内的其他市场的交易。必将产生服务于整体现货行业领域内的跨市场、跨地域的第三方监管平台，行业自律组织。甚至会产生专门服务于现货电子交易行业的第三方仓储物流信息服务平台。必将极大地促进交易服务商的发展，和股票期货证券类似。需要交易所更多的加强管理与监督，促进该行业的健康发展。

第四篇：【南方大宗加盟(三)】南方大宗农产品交易所加盟管理办法（写写帮推荐）

【南方大宗加盟

（三）】南方大宗农产品交易所加盟管理办法

授权服务机构管理办法

第一条为加强授权服务机构的自律管理，保障授权服务机构的合法权益，规范授权服务机构在长沙南方大宗农产品交易所有限公司（以下简称南方大宗农产品交易所）的业务活动，根据《长沙南方大宗农产品交易所章程》和相关法律规章制度，特制定本办法。

第二条本办法适用于授权服务机构及其从业人员。

第三条授权服务机构是指根据南方大宗农产品交易所的有关规定，经审核批准，在南方大宗农产品交易所授权范围内从事所授权业务的企业法人或者其他经济组织。

第四条南方大宗农产品交易所授权服务机构为地区独家授权服务机构。

地区独家授权服务机构，即根据南方大宗农产品交易所授权，为交易商和投资者提供所有南方大宗农产品交易所签约上市品种的全市市场推广和交易服务的授权服务机构；南方大宗农产品交易所在本地级市（备注：根据市场份额，南方大宗农产品交易所在本地级市辖区可以设立的授权服务机构不超过行政区划数）辖区只设立一家授权服务机构机构；该授权服务机构有权在全市辖区自行设立若干下级代理机构；

第五条申请成为南方大宗农产品交易所授权服务机构必须具备下列条件：

（一）注册登记的企业法人、其他经济组织；

（二）在行业中有影响力的相关企业；

（三）客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；

（四）有良好的企业形象和个人信誉；

（五）有10-15人团队.（六）热爱金融行业。

第六条申请成为南方大宗农产品交易所授权服务机构的程序：

（一）向南方大宗农产品交易所提交下列资料：

1．关于加入南方大宗农产品交易所授权服务机构的申请书（加盖公章、法人代表签字）；

2．公司简介（加盖公章）、法人代表或主要经营人员简介；

3．企业法人营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证（副本）、企业法人身份证复印件（所有复印件加盖公章）；

4．南方大宗农产品交易所认为需要提供的其他文件。

（二）南方大宗农产品交易所在接到申请材料后10个工作日内完成审核，并以适当的方式告知其审核结果。

（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于3个工作日内到南方大宗农产品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；同时向南方大宗农产品交易所交纳授权服务机构授权服务机构费。

（四）南方大宗农产品交易所收到申请单位授权服务机构费后，向申请单位颁发南方大宗农产品交易所授权服务机构铜牌，申请单位获得为南方大宗农产品交易所进行市场开发和交易商服务的资格。

第七条授权服务机构可从事的业务范围

（一）代理南方大宗农产品交易所进行市场开发；

（二）协助交易商办理南方大宗农产品交易所入市交易手续；

（三）代理南方大宗农产品交易所为交易商提供交易培训；

（四）代理南方大宗农产品交易所推介交易商品；

（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；

（六）南方大宗农产品交易所书面委托的其他事项。

第八条严禁授权服务机构发生以下行为

（一）从事代理交易业务；

（二）从事非法集资等活动；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）从事与南方大宗农产品交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动。

第九条授权服务机构应对交易商的交易行为进行风险控制

授权服务机构作为南方大宗农产品交易所市场开发的授权服务机构，应协助南方大宗农产品交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：

（一）有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况；

（二）与当日（N日）出现保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加保证金；

（三）若该交易商未能在次交易日（N+1日）交易所规定的时间前按交易规则规定入金或采取自行转让措施将保证金差额补足的，授权服务机构应将具体情况上报南方大宗农产品交易所；

（四）若出现突发或异常事件时，授权服务机构应协助南方大宗农产品交易所做好开发交易商的解释工作。

第十条授权服务机构经营场所要求

（一）选址要求

经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。

（二）办公场所外观要求

办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂南方大宗农产品交易所制作的统一格式的“南方大宗农产品交易所授权服务机构”铜牌。

（三）办公场所要求室内使用面积至少在200平方米以上，并可随着客户数量的增加逐步扩大。

第十一条授权服务机构人员配备至少达到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所业务的经理；

（二）2-3名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；

（三）1-2名熟悉交易所业务的市场交易风险控制人员；

（四）1-2名客服人员；

（五）1-2名财务及结算人员；

（六）不少于10人的专业市场开发团队。

第十二条授权服务机构从业人员任职条件要求

（一）具备经济、金融、农业等专业专科以上学历；

（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；

（三）熟悉相关行业产品贸易模式；

（四）熟知南方大宗农产品交易所的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；

（五）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。

第十三条授权服务机构应向南方大宗农产品交易所缴纳如下费用：

（一）一次性缴纳的授权服务机构加盟费： 20万元；

（二）授权服务机构席位费 3 万元/年；

（三）南方大宗农产品交易所有权根据情况对相关费用进行调整。备注：前60名免加盟费，免壹年席位费。

第十四条为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争，保护授权服务机构的合理利益，南方大宗农产品交易所对发展的授权服务机构进行合理的区域布局保护，布局的基本原则为：

（一）根据授权服务机构级别，地区独家授权服务机构的，在区域内南方大宗农产品交易所只发展1家授权服务机构；

（二）经济特别发达地区，南方大宗农产品交易所发展的授权服务机构最多不超过区数；

（三）区域保护期1年，如授权服务机构业绩差，连续三个月完不成南方大宗农产品交易所的最低任务指标，南方大宗农产品交易所可以另外设置另外一家授权服务机构。

第十五条授权服务机构业绩考核要求

为促进授权服务机构快速健康地发展，鼓励适度竞争，南方大宗农产品交易所将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构的市场开发业绩定期进行考核，对业绩优秀的授权服务机构，南

方大宗农产品交易所给于奖励，对业绩达不到要求的授权服务机构，可要求其限期转让授权服务机构资格。对于限定期限内没有完成转让的，南方大宗农产品交易所将撤销其授权服务机构资格。

第十六条经批准，授权服务机构资格可以转让。禁止以发包、出租、抵押等方式私下转让授权服务机构资格或交易席位。授权服务机构资格的转让程序

（一）转让方向南方大宗农产品交易所提交书面转让申请；受让方向南方大宗农产品交易所提交第六条要求的相关申请资料。

（二）南方大宗农产品交易所在收到申请资料后对受让方作资格进行审核，并于10个工作日内给予答复。

（三）南方大宗农产品交易所批准后，转让方和受让方签订《授权服务机构资格转让协议书》，并在10个工作日内到南方大宗农产品交易所办理如下事项：

1．转让方结清在湖南南方大宗农产品交易所内的全部债权与债务；

2．转让方退还各种票据；

3．转让方移交授权服务机构铜牌给受让方；

4．受让方到南方大宗农产品交易所签订有关授权服务机构的法律文件；

5．按南方大宗农产品交易所规定应当办理的其他事项。

（四）转让价款由受让方支付给转让方，转让价格由转让方和受让方自行协商确定。转让方按本办法第十三条缴纳的加盟费及服务费不予退还。

（五）南方大宗农产品交易所向转让方收取一定的授权服务机构资格转让手续费，具体办法由南方大宗农产品交易所另行规定。

（六）南方大宗农产品交易所在网站上更新授权服务机构的有关信息。第十七条授权服务机构存在以下情况之一的，授权服务机构资格不得转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被南方大宗农产品交易所立案调查期间；

（三）取得南方大宗农产品交易所授权服务机构资格未满一年的；

（四）已被南方大宗农产品交易所取消授权服务机构（授权机构资格）资格的；

（五）与南方大宗农产品交易所发生债务纠纷尚未了结的。

第十八条兼并授权服务机构的法人或与授权服务机构合并后新设立的法人若要承继授权服务机构资格的，必须向南方大宗农产品交易所提出申请，经湖南南方大宗农产品交易所审查批准后，方可承继授权服务机构资格。兼并授权服务机构的法人或与授权服务机构合并后新设立的法人，有优先取得授权服务机构资格的权利。

第十九条授权服务机构存在下列情况之一的，经南方大宗农产品交易所审查批准，可以取消或收回其授权服务机构资格：

（一）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）从事非法代理交易业务；

（四）从事非法集资活动；

（五）向交易商收取交易服务费以外的款项；

（六）从事与授权服务范围无关的活动，损害南方大宗农产品交易所形象；

（七）授权服务机构向交易商作获利保证或承诺共担风险的；

（八）不按照南方大宗农产品交易所的规定对交易商进行风险管理的；

（九）被交易所要求限期转让授权服务机构资格，但在规定期限内未找到受让单位的；

（十）无正当理由连续三个月不做交易的；

（十一）其他违反国家法律、法规、规章和严重违反湖南南方大宗农产品交易所章程及有关规定的。

第二十条授权服务机构接到南方大宗农产品交易所取消其授权服务机构资格的通知后，应当在10个工作日内办妥下列手续：

1、结清在南方大宗农产品交易所内的全部债权与债务；

2、退还各种票据、退还与南方大宗农产品交易所签订的相关法律文件和授权服务机构授权铜牌；

3、按规定应当办理的其他事项。

被取消授权服务机构资格的，在南方大宗农产品交易所网站上将删除该授权服务机构的有关信息，中止其与南方大宗农产品交易所的授权关系，授权服务机构向南方大宗农产品交易所缴纳的授权服务机构席位费不予清退。

第二十一条授权服务机构有下列情况之一的，应当在10个工作日内向南方大宗农产品交易所书面报告：

（一）法定代表人变更；

（二）注册资本总额或股权结构变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；

（四）分支机构的设立、合并、关闭；

（五）经营状况发生重大变化；

（六）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（七）停止现货业务；

（八）取得其他交易所授权服务机构资格；

（九）因涉嫌违法、违规受到有关机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

（十）南方大宗农产品交易所要求报告的其他情况。

第二十二条授权服务机构的对外宣传工作要做到信息真实、完整和准确。不得进行虚假宣传。

第二十三条授权服务机构应当按照南方大宗农产品交易所的要求参加南方大宗农产品交易所组织的各项活动和南方大宗农产品交易所召开的各

种会议。因故确实无法参加的，应当事先报南方大宗农产品交易所同意。第二十四条本办法未尽事宜，按照南方大宗农产品交易所与授权服务机构签署有关协议执行。

第二十五条长沙南方大宗农产品交易所有限公司拥有对本办法的解释权。

公司网址：

联系人：谢珊

咨询QQ：1257042617

第五篇：天津市热电设计院有限公司设计分包管理办法

天津市热电设计院有限公司设计分包管理办法

为加强我院经营管理工作，规范设计分包行为，预防出现违法分包及不合理分包，全面确保分包设计进度与质量，根据国家有关法律、法规，结合我院设计项目实际，特制订如下设计分包管理办法。

一、设计分包要求

结合我院工程设计的特点及主要业务范围，设计分包专业主要涉及到工程及工程相关专业的电气控制专业、建筑结构配套及管道深基坑等专业。对分包单位具体要求如下：

1、设计分包单位必须依法具备独立法人资格，符合相关营业范围并具备相关工程设计、工程咨询能力。

2、设计分包单位应有具备专业资格能力的项目人员，并安排至项目实际工作中。其项目人员资质或资格文件需备案管理。

3、设计分包单位应具备相关工程设计业绩并具备现场解决问题能力。

4、设计分包单位相关资质需在合理有效期内，并定期参加总包方备案及培训工作。

5、设计分包单位对于分包工程不得再行分包。

二、分包招标管理

1、设置分包限额。设计费20万元，设备材料费30万元，施工费50万元。限额以下的可由我公司自行组织邀请招标。超过限额以上的应交予具备相关招标资质的单位公开招标。

2、公司所开展的分包招标工作应由评标委员会完成。评标委员会的构成：项目经理、相关专业工程师或以上职称设计人员、市场经营部、计财部、纪检监督员及院主管领导组成。总人数不少于5人，且为单数。

三、设计分包方确定程序

每一1月份，由我院市场经营部结合上一工作及配合情况，落实各设计部室反馈并综合考虑相关业绩与技术能力，组织完成我院设计分包合格供方的筛选。由我院专业评审小组最终选取各专业设计分包单位均不少于4家入围，作为我院当年设计分包合格供方，以备分包工程中选择。专业评审小组由专业设计室主任、总工程师或专业副总工程师、市场经营部、计财部、纪检监督员及院主管领导组成。总人数不少于5人，且为单数。

形成合格供方名单后，结合全年各项具体工程将采用竞标程序最终确定分包设计单位。具体流程如下：

1、市场经营部根据工程具体需求，向具备条件的潜在投标人发出邀请竞标通知书。

2、潜在投标人在接到邀请通知书后，应在规定的时间内做出响应。

3、若响应的合格供方不足3家，则由市场经营部通过询价方式与响应的各家谈判，以合理低价方式选择，并报院领导通过批准。若响应的合格供方达到3家，即可通过竞标方式开展标书文件编制。标书文件应包含：企业资信及主要业绩、技术文件、商务报价及其他需体现的文件。

4、开标：在标书规定的日期及时间，合格供方应准确提供其投标文件。逾期或投标文件不满足标书要求的按废标处理。

5、评标：原则上分包方的选择以合理低价为第一中标人。对于工程难度大、技术复杂的分包项目，由评标委员会做进一步评判，并将形成的评标结果报院领导班子通过后下达中标通知书。

6、评标委员会的构成：专业设计室主任、总工程师或专业副总工程师、市场经营部、计财部、纪检监督员及院主管领导组成。总人数不少于5人，且为单数。

7、合同签订：在确认中标人后，由市场经营部与中标人进一步洽谈合同价款，并报院领导班子通过后，下达中标通知书，而后开展合同签订工作。在此期间，中标人应全力开展技术配合与相关方案图纸编制工作，保证项目进度质量。若出现配合不及时或影响项目质量进度的情况，市场经营部将代表我院进行交涉，并通过采用约谈、减低合同价款直至终止合作等措施约束分包方行为，保护双方利益。一个工程项目，原则上只分包给一个设计分包方。

8、实行合同备案。承发包双方订立分包合同后，由分包方到我院市场经营部办理合同备案手续。办理劳务合同备案手续应提供以下资料： ① 企业营业执照、资质证书复印件； ②分包合同复印件； ③廉洁承诺书及项目负责人相关资料。

四、加强监督管理

1、项目设计分包全过程，须接受我院纪检、安检及相关部门监督检查。

2、分包方不按过程技术方案执行或违法继续分包等违法行为的，总包方有权终止合作并依法追究其责任。

3、分包方违反国家相关法律、法规，违反相关技术规范及条例，造成项目损失及其他后果的，由分包方承担全部责任，并依法承担赔偿。