4上海联合产权交易所增资业务规则(试行)

第一篇：4上海联合产权交易所增资业务规则(试行)

上海联合产权交易所增资业务规则（试行）

沪联产交【2012】011号

第一章 总则

第一条 为充分发挥上海产权市场融资功能，促进和规范增资类业务开展，提升上海产权市场为国有及非国有企业，特别是中小企业投融资服务能力，根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）等有关规定，制定本规则。

第二条 本规则所称增资是指公司（企业）通过上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）发布增资信息，向特定对象征集投资意向并择优选择投资人的行为。通过联交所实施增资的公司（企业）以下统称为标的公司。

前款所称发布增资信息包括两种方式：一是标的公司在联交所网站或其合作媒介公开发布信息征集合格意向投资人；二是标的公司通过联交所向特定投资者发送增资认购邀请书征集意向投资人。

前款所称择优选择是指标的公司利用联交所交易平台实现增资的过程，包括但不限于采用协议成交、权重报价、网络竞价等单独或组合方式。

第三条 本规则适用于公司法人及非公司制企业法人的增资活动。国有企业吸引社会资本增资扩股的，依照国家和本市相关规定实施。

第四条 联交所是增资活动的组织方，为增资活动各方提供受理申请、发布信息、寻找意向投资人、登记投资意向、协助资格确认、择优选择投资人、签约鉴证、资金结算、出具增资凭证等服务。受标的公司委托，也可牵头组织提供项目策划、方案设计、路演推介、商务谈判等服务。第五条 增资业务实行委托代理制，标的公司有特殊要求的除外。标的公司应与受托机构签订委托合同，就受托事项明确各方责任、权利和义务。

第六条 增资业务坚持依法合规、自愿有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。增资活动参与各方应遵守法律法规及有关规则，尊重各方正当权益，共同维护市场秩序，保证增资活动依法有序进行。

第二章 受理增资申请

第七条 标的公司增资应做好可行性研究，制订增资方案，履行内部决策程序，并形成书面决议。

第八条 增资方案一般包括下列内容：

1、标的公司基本状况；

2、现有股本结构；

3、标的公司业务及财务状况；

4、增资目的、拟增资额、定价及增资后股本结构；

5、增资后董事会安排、管理机构设臵等情况；

6、投资者准入条件和择优确定的方法（方案）；

7、募集资金主要用途及至少一个会计年度预期收益；

8、债权债务处臵方案、职工安臵方案及批准情况；

9、管理层和职工参与增资情况说明；

10、接受特殊约定或附回购条款情况说明等；

第九条 标的公司增资涉及政府监管部门前臵审批事项的，应事前获得相关部门审批文件。国有企业增资涉及企业改制的，应同时履行国有企 2 业改制法律程序并提交相关法律文件；涉及职工安臵的事项，应经职工（代表）大会讨论通过。

第十条 标的公司增资，应填写《增资申请书》，并向联交所提交如下材料：

1、增资申请书（内含《承诺书》、《增资意向信息发布公告》或《增资认购邀请书》、《受托机构意见》等）

2、增资方案；

3、标的公司关于增资行为及授权董事会办理增资事宜的股东会或股东大会决议，以及其他批准文件；

4、标的公司最近一期经审计的财务报告（工商注册不足一年且未发生实质经营活动的，提交验资报告）及近三年主要财务数据；

5、中介机构出具的估值报告或资产评估报告；

6、法律意见书；

7、与受托机构签订的《增资业务委托合同》；

8、标的公司主体资格法律文件，包括企业法人营业执照、公司章程等；

9、其他需要的材料。

上述5、6条规定的材料为鼓励提供项，标的公司可视情自定。

标的公司为国有企业的，按照国资监管规定提交相应的审计、评估材料。涉及职工安臵的，还需提交职工安臵方案及职工（代表）大会同意该方案的决议。

第十一条 标的公司应对其提交的增资相关文件的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

标的公司的受托机构应对标的公司所提交材料的真实性、准确性和完整性进行核实，并在核实的基础上出具意见或报告；受托机构对其出具的意见或报告承担相应法律责任。

第十二条 联交所收到增资申请材料后，一般应在3个工作日内完成对增资申请的受理审核。审核通过，向标的公司出具《增资业务受理通知书》。审核未通过的，应及时通知标的公司限期补正，受理审核时限自收到补正材料后重新计算。

第三章 发布增资意向

第十三条 选择公开发布增资信息的，增资申请通过后，联交所将标的公司的《增资意向信息发布公告》在其网站发布，征集意向投资人。增资意向信息发布时间不少于10个工作日，最长不超过6个月。具体发布时间由标的公司和联交所协商确定。

选择通过联交所向特定投资者发送增资认购邀请书征集意向投资人的，除《增资认购邀请书》寄送和回复的在途时间，应为特定投资者预留合理的决策时间，一般不少于10个工作日。

第十四条 信息发布内容以《增资意向信息发布公告》为准，一般包括下列内容：

1、标的公司简况；

2、主要财务指标，评估情况或中介机构推荐意见；

3、内部决策及批准情况；

4、投资者准入条件及择优确定方法；

5、增资金额、方式及股比；

6、保证金设臵及尽职调查安排；

7、重要信息披露及风险揭示；

8、信息发布时间及延期安排等。

第十五条 增资意向信息发布期满，没有征集到意向投资人的，信息发布公告自动撤销。标的公司可变更增资意向条件再次发布信息，也可申请延长信息发布，延长时间一般不少于5个工作日，延长信息发布事项及安排可在《增资意向信息发布公告》中事前说明和确定。

第十六条 增资意向信息发布期间，标的公司业务或资产发生重大变化或发生可能对业务或资产造成重大影响的情形，标的公司应当及时补充披露相关信息。相关情况足以影响增资进程的，应当中止信息发布，待相关影响消除后，继续恢复信息发布。相关情况足以影响增资条件的，应当变更条件后重新发布增资意向信息。相关情况导致增资不可实施的，应当终止信息发布。

第四章 登记投资意向

第十七条 投资人符合标的公司《增资意向信息发布公告》条件，并承诺遵守本次增资公告要求和本规则规定的，或接受《增资认购邀请书》条件和邀请的，可通过受托机构向联交所登记投资意向。

投资人就参与增资相关事项委托受托机构的，应与受托机构签订委托合同，明确各方责任、权利和义务。

第十八条 投资人登记投资意向，应填写《投资意向登记书》，并提交如下材料：

1、投资意向登记书（内含《承诺书》、《参与意向增资申请表》《受托机构意见》等）；

2、投资意向主体资格文件，包括企业法人营业执照、公司章程等；

3、拟参与增资的内部决策或批准文件；

4、符合增资条件的证明文件；

5、与受托机构签订的委托协议；

6、其他需要的材料。

第十九条

意向投资人应对其提交的增资相关文件的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

意向投资人的受托机构应对意向投资人所提交材料的真实性、准确性和完整性进行核实，并在核实的基础上出具意见或报告；受托机构对其出具的意见或报告承担相应法律责任。

第二十条 信息发布期满，联交所在3个工作日内将意向投资人的登记信息以《意向投资人登记信息通知书》的形式通知标的公司。

第二十一条 标的公司应在《意向投资人登记信息通知书》收到后3个工作日内以书面形式将意向投资人资格确认意见通知联交所。

标的公司认为必要，可对意向投资人进行尽职调查，要求意向投资人补充相关材料，意向投资人应当配合。标的公司对意向投资人资格确认时限自收到补充材料之时重新计算。

第二十二条 收到标的公司对意向投资人资格确认书面意见后，联交所及时以《意向投资人资格通知书》的形式通知所有意向投资人。

第五章 开展尽职调查

第二十三条 意向投资人在收到《意向投资人资格通知书》确认资格后，应于3个工作日内，按照信息发布公告要求将一定比例的保证金缴付到联交所指定账户，意向投资人未按规定缴付保证金的，视为自动放弃。标的公司不要求缴付保证金的除外。

第二十四条 意向投资人资格确认并按规定缴纳保证金后（标的公司 6 不要求缴付保证金的除外），可向联交所提出，要求标的公司补充提交增资有关材料。标的公司应在收到补充提供材料的通知后3个工作日内将补充材料提交联交所。

联交所认为必要，也可就增资相关问题组织召开说明会，请标的公司现场解答，标的公司及有关参与主体应当配合。

经标的公司同意，意向投资人也可对标的公司展开尽职调查，标的公司应予配合。尽职调查前，双方应签订尽职调查保密协议，明确各自责任、权利和义务。

第二十五条 尽职调查结束后（或收到补充材料后；或参加说明会后），意向投资人确定愿意参与增资的，应于3个工作日内，向联交所提交《增资确认书》；放弃参与增资的，应向联交所提交保证金退还申请，已缴付的保证金由联交所全额返还。

意向投资人也可在资格确认并按规定缴纳保证金后（标的公司不要求缴付保证金的除外），直接提交《增资确认书》。

意向投资人未提交的《增资确认书》的，视作放弃对标的公司的增资。

第六章 择优确定增资方

第二十六条 尽职调查结束后（或收到补充材料后；或参加说明会后），只有1个意向投资人继续参与增资的，该意向投资人即为增资方。

第二十七条 尽职调查结束后（或收到补充材料后；或参加说明会后），产生2个以上（含两个）意向投资人继续参与增资的，联交所将按照增资意向信息发布公告的择优确定方法和联交所有关业务规则，组织优选活动，确定增资方。

第二十八条 联交所应于增资结果确定后3个工作日内将《增资方通知书》通知标的公司、增资方及其他参与优选程序的意向投资人。

第七章 签订增资合同

第二十九条 收到《增资方通知书》5个工作日内，标的公司与增资方签订增资合同。

第三十条 签订合同之前，标的公司股东会应就本次增资结果、授权标的公司董事会办理标的公司和增资方签约形成决议并提交联交所。

第三十一条 增资事项须经政府监管部门审批后方可实施的，应在增资合同中载明生效条款。联交所可根据标的公司和增资方要求，先出具成交证明。待获得政府监管部门审批后，再出具交易凭证。

第三十二条 增资合同附回购条款或特殊约定的，应于标的公司新增股东股权工商变更后30天内在联交所备案登记，约定条件成就时可按约定实施交易。国有及国有控股企业附回购条款或对赌约定的，应符合国家法律法规规定，并经出资监管单位同意。

第八章 法律责任

第三十三条 联交所、标的公司、意向投资人（增资方）、中介机构等增资参与主体及其相关工作人员，应对参与增资而获得的信息承担保密义务，并对自身原因导致的泄密行为承担法律责任。

第三十四条 联交所、标的公司、意向投资人（增资方）、中介机构等增资参与主体及其工作人员，不得违反法律法规和本规则规定影响增资正常进程，不得利用增资活动谋取个人利益。

第三十五条 标的公司、意向投资人（增资方）、中介机构等违反本规则规定，将按照有关法律法规和交易规则规定及交易合同约定依法追究其法律责任。同时有关机构和人员将进入联交所诚信档案黑名单，禁止在联交所从事任何服务。

第三十六条 联交所会员违反本规则规定，除依法承担相应法律责任 8 外，联交所将按照会员管理办法给予惩罚。

第三十七条 联交所工作人员违反本规则规定，除依法承担相应法律责任外，由联交所按照内部管理规定予以处理。

第九章 附则

第三十八条 关于本规则的第二章到第七章增资业务流程的一般规定，标的公司可以根据实际需求，单独或组合选择业务流程，实施增资活动。有关合资、合作设立公司及信托、债券等中小企业项目融资产品，也可参照本规则实施。

第三十九条 试行期间，增资业务交易服务费原则上参照产权交易收费标准执行，其他收费根据服务内容协商确定。具体收费标准和办法另行制定。

第四十条 根据增资业务的特点及发展需要，联交所将完善相关的会员管理办法，提升会员对增资业务的增值服务能力。

第四十一条 本规则由联交所报市产管办备案后施行。《上海联合产权交易所增资挂牌交易试行规则》（沪联产交【2006】057号）同时废止。

第二篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

南方文化产权交易所会员管理办法（试行）

来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。

第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。

（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。

（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。

（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。

第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：

（一）应是依法设立并合法存续；

（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；

（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；

（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；

（五）本所规定的其他条件。

自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。

第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。

第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：

（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；

（二）合并、分立或组织形式变更；

（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；

（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；

（五）须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：

（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；

（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；

（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；

（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；

（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;

（六）对本所工作提出意见和建议；

（七）转让或注销其会员资格；

（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和政策；

（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；

（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；

（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；

（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；

（七）按时缴纳会员费用；

（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：

（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。

（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。

（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。

第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。

第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。

第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。

第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。

第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：

（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；

（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；

（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。

第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。

第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。

第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。

第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。

第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。

第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。

第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。

第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：

（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。

（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；

（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；

（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；

（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；

（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；

（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；

（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；

（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。

第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：

（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；

（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；

（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；

（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；

（五）经本所核准，注销会员资格的。

第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。

第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。

第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。

第三篇：股权质押登记申请书-武汉光谷联合产权交易所

股权质押登记申请书

武汉光谷联合产权交易所：

出质方： 公司与质权方： 公司/银行达成股权质押（贷款）协议，出质方（托管帐户）申请将持有的 股份有限公司（□国家股/□法人股/□自然人股）股权质押给质权方，质押股数为（大写）股，（小写）股。股份质押期限为 年 月 日至 年 月 日。请贵所予以办理股权质押登记手续。

出质方保证：对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在贵所正式办理质押登记之日前未设置质押并免遭第三人追索；在办理质押登记后，该股权如发生变更，必须征得质权方同意，并在贵所登记，否则所引发责任由出质方承担。

因本次质押引起任何法律责任，由出质方、质权方承担，与武汉光谷联合产权交易所无关。

特此申请!

出质方（印章）： 质权方（印章）：

法定代表人或其授权代表 法定代表人或其授权代表（签章）：（签章）：

年 月 日 年 月 日

第四篇：上海期货交易所保税交割实施细则(试行)

第一章 总则

第一条 为保证上海期货交易所(以下简称交易所)期货保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所期货保税交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定保税交割仓库(以下简称保税交割仓库)必须遵守本细则。

第三条 期货保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。

第四条 某一期货商品的实物交割可实行保税状态下或完税状态下的单一交割或混合交割。实物交割包括到期交割和期转现交割。

第五条 保税交割仓库是指经交易所指定的、具有保税功能、履行期货保税交割的地点。

第六条 保税标准仓单是指由保税交割仓库按照交易所规定的程序签发的在交易所标准仓单管理系统中生成的用于提取保税商品的凭证。

第二章 保税标准仓单的生成 第七条 入库申报(交割预报)

货主向保税交割仓库发货前，应当办理入库申报(交割预报)。

入库申报的内容包括品种、等级(牌号)、商标、数量、发货单位、货主名称、及拟入保税交割仓库名称等，并提供各项单证。

客户应当委托期货公司会员办理入库申报(交割预报)手续。

第八条 入库申报审批

交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3个交易日内决定是否批准入库。货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的保税交割仓库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于保税交割。

第九条 签发保税标准仓单

商品运抵保税交割仓库后，保税交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行验核。验收合格后方可签发保税标准仓单。

商品到库验收时，货主应当到保税交割仓库监收;货主不到库监收的，视为货主同意保税交割仓库验收结果。

第三章 保税标准仓单的流转

第十条 保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金及提货。

第十一条 保税标准仓单在交易所进行实物交割的流转程序与完税标准仓单在交易所进行实物交割的流转程序相同。

第四章 保税标准仓单的注销

第十二条 保税标准仓单注销是指保税标准仓单合法持有人通过上海期货交易所标准仓单管理系统向保税交割仓库申请提货(出关、出境)或转为一般现货提单，并由保税交割仓库办理保税标准仓单退出流通手续的过程。

第十三条 提货

保税标准仓单合法持有人提货时，保税交割仓库在对保税标准仓单审核无误后予以发货。货主可以自行到库提货或委托保税交割仓库代为发运，但委托保税交割仓库代为发运时货主应当到库监发。货主不到库监发，视为认可保税交割仓库发货无误。

第十四条 保税标准仓单进口报关手续的办理

保税标准仓单持有人需要对保税货物办理报关进口的，按照海关的相关规定办理。报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单在保税标准仓单注销的同时向仓单持有人开具。报关商品与数量应当与所持有的保税交割结算单、保税标准仓单清单保持一致。第五章 保税交割结算及发票流程

第十五条 保税标准仓单的交割结算

(一)买方到期交割取得保税标准仓单，以当月该合约的保税交割结算价进行货款结算。当月到期合约的保税交割结算价为含税交割结算价扣除相关税费，含税交割结算价为各品种最后交易日后按照现有规则产生的含税的交割结算价。保税标准仓单的交割货款根据交割数量和保税交割结算价计算。

保税交割结算价=[(含税交割结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)

保税升贴水=[升贴水/(1+进口增值税税率)]/(1+进口关税税率)

保税交割货款=(保税交割结算价+保税升贴水)×保税交割数量

(二)期转现保税交割结算价的计算

期转现保税交割结算价=[(期转现申请日前一交易日交割月份合约的结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)

保税升贴水=[升贴水/(1+进口增值税税率)]/(1+进口关税税率)

期转现保税交割货款=(期转现保税交割结算价+保税升贴水)×保税交割数量

(三)以上公式适用于消费税从量计征的期货品种，公式中升贴水为考虑交割品级、品质和仓库地区分布等因素对交割结算价的调整。公式中升贴水及相关费用由交易所另行发文通知。

遇国家税收政策调整的，交易所可对保税交割结算价的计算公式进行调整，并适时予以公布。

第十六条 对实行保税交割的期货品种，交易所在每个合约到期后，同时公布当月合约含税交割结算价和保税交割结算价。

第十七条 保税标准仓单的交割发票流程

(一)客户开发票给卖方期货公司会员;

(二)卖方期货公司会员或卖方非期货公司会员开发票给交易所;

(三)交易所开发票给买方期货公司会员或买方非期货公司会员;

(四)买方期货公司会员开发票给客户;

(五)发票的格式和内容应当符合交易所的规定。

第六章 附则

第十八条 本细则的解释权属于上海期货交易所。

第十九条 本细则未尽事宜，参照上海期货交易所章程、交易规则及实施细则有关规定执行。

第二十条 本细则所称完税标准仓单、含税交割结算价是指上海期货交易所章程、交易规则和实施细则中的标准仓单、交割结算价。

第二十一条 本细则自2010年 12月24日起实施。

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上海期货交易所保税交割实施细则(试行)主要内容的说明

《上海期货交易所保税交割实施细则(试行)》(以下简称《保税交割实施细则》)分为总则、保税标准仓单的生成、保税标准仓单的流转、保税标准仓单的注销、保税交割结算及发票流程和附则，共六章二十一条。现就保税交割实施细则的主要内容说明如下：

一、开展保税交割业务的政策依据和法规依据

为落实《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业，建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发[2009]19号)提出的“支持境内期货交易所在海关特殊监管区内探索开展期货保税交割业务”，上海期货交易所与上海市金融办、上海海关、外管局、财政局、税务局、商委、证监局、综合保税区等部委和机构共同研究、推动期货保税交割工作，现已达成了开展期货保税交割业务试点的一致意见。海关总署已就保税交割相关海关政策做出正式批复，财政部、国家税务总局已就增值税的免征范围正式批复，中国证监会已批复同意上海期货交易所开展期货保税交割业务试点，为开展保税交割提供了政策依据。《期货交易管理条例》以及配套的《期货交易所管理办法》、《上海期货交易所交易规则》均未对期货保税交割有禁止性或者限制性的规定，开展保税交割业务与现行法规、规章和交易所业务规则不相抵触。在试运行期间，若涉及相关章程、交易规则及其实施细则调整的，待试点成功后一并修订。

二、明确期货保税交割的含义

期货保税交割，是指以保税监管区域或保税仓库内处于保税监管状态的期货合约所载商品作为期货交割的标的物进行实物交割。现行状态下，海关总署同意在洋山保税港区对进口保税储存的铜和铝两个品种通过上海期货交易所开展保税交割业务试点。简单讲，保持现有交易规则体系不变，保持完税货物进行实物交割不变，在交割环节，新增保税货物进行实物交割。原来进口的货物需要进口报关后才能进入期货交割，开展保税交割后，保税货物利用保税仓库在完成进口报关前就可以进入交割环节，不必先行办理报关手续、缴纳进口关税和相关税费。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第3条。

三、新增保税标准仓单交割模式

进入实物交割环节，在现有完税标准仓单的基础上，增加保税标准仓单。《保税交割实施细则》规定，某一期货商品到期合约的实物交割模式，可以是现行完税状态下的实物交割，也可以是保税状态下的实物交割，还可以是两种状态下的混合交割同时进行。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第4条。

四、明确保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金、提货。

考虑到保税交割业务是试点业务，《保税交割实施细则》明确保税标准仓单用于实物交割、充抵保证金和提货三种用途。现行模式下的完税标准仓单可以在交易所所外转让、所外质押等。考虑到保税标准仓单在交易所外转让之后，买卖双方又不通过交易所进行结算，其转让的价格以及转让后保税标准仓单的有效性能否被海关确认，较难以把握，因此暂不对保税标准仓单所外转让等其他用途做出规定。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第10条。

五、明确保税标准仓单持有人需要办理报关进口的，按照海关的相关规定办理，同时强调报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单的开具时间

海关总署关于在海关特殊监管区域开展保税交割业务试点的批复中明确规定，纳税义务人或其代理人向海关申报时应提交期货交易所出具的销售凭证(保税交割结算单和保税标准仓单清单)等报关随附单证。对于保税货物在交割完成后，保税标准仓单持有人用于国内最终消费的，需要办理报关进口手续，应当按照海关的相关规定办理。为便于对保税标准仓单的监管，《保税交割实施细则》明确，报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单在仓单注销的同时向仓单持有人开具。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第14条。

六、明确保税交割结算价和期转现保税交割结算价的计算依据

我国商品期货现行的交易价格都是含税价格，都是以完税状态下的货物作为期货交易和交割的标的物，而国际主要商品期货市场的交易价格都是不含税价格。引入保税交割模式后，交易价格仍旧维持含税价格，含税交割结算价就是各品种最后交易日后根据现有规则产生的含税的交割结算价，然后扣除关税和进口环节增值税，即为保税货物交割结算价。因为保税交割货物经过多次转手，原始价格获取较为复杂。《保税交割实施细则》规定，以期货市场各品种最后交易日后根据现有规则产生的含税交割结算价作为基准价，较为合理。

在完税状态下，期转现的交割结算价为买卖双方的协议价。《保税交割实施细则》规定，保税标准仓单也可用于期转现交割，在保税状态下，期转现的交割结算价则以期转现申请日前一交易日交割月份合约的结算价为计算依据，更能体现交割结算价的权威性和公正性，以实现与海关的有效对接。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第15条。

七、明确保税标准仓单的交割发票流程

引入保税交割后，财政部、国家税务总局联合发文明确规定，通过上海期货交易所交易的期货保税交割标的物，按保税货物免征增值税。因此，《保税交割实施细则》规定了开具保税标准仓单交割发票的流程。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第17条。

八、增加对完税标准仓单和含税交割结算价的解释

现行有效的章程、交易规则和实施细则没有“完税标准仓单”、“含税交割结算价”的概念，但此概念实际上与现行有效的章程、交易规则及其实施细则中的标准仓单、交割结算价为同一涵义，只是为区分保税标准仓单和含税交割结算价，添加了“完税”和“含税”二字。因此，《保税交割实施细则》在附则中作出相应解释。

此项内容涉及《保税交割实施细则》第20条。

第五篇：代理黄金交易-代理黄金交易 代理个人上海黄金交易所交易业务

代理黄金交易-代理黄金交易 代理个人上海黄金交易所交易业务

中国银行代理个人上海黄金交易所交易业务

产品简介

中国银行代理个人上海黄金交易所交易业务，是中国银行以上海黄金交易所金融类会员的有效代理资格，为个人投资者提供参与上海黄金交易所交易的渠道，根据委托进行贵金属现货和延期合约的交易，并代理个人客户进行资金清算、保证金管理和提出现货等。

客户端下载地址

产品优势

金交所代理业务为个人投资者提

供了国内贵金属市场的交易渠道，具有以下优势

一、交易品种丰富：金交所代理业务包含了上海黄金交易所主要的交易品种，目前中国银行提供的交易品种有现货合约、、Au100g和延期合约Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)。

二、杠杆双向交易：延期合约采用保证金交易的形式，具备杠杆放大功能。同时延期合约支持多空双向交易，满足了客户灵活交易的需求。

三、费用低廉：在中国银行金交所代理业务推广期间，免收客户开户手续费。交易手续费最高不超过万分之八，具体费率可咨询中国银行当地分行。

四、资金安全：中国银行对开户的资金实行保证金专户管理，确保客户资金安全。

五、价格透明：客户自行参与上海黄金交易所的交易报价，报价与系统实时同步，价格透明，不加点差。代理黄金交易

六、交易快捷：业务实行T+0交易清算，可满足客户日内短线交易的需求。

七、交易系统先进：中国银行提供的网银端具有先进的风险控制与保证金管理功能，系统稳定性高；交易客户端拥有清晰友好的下单界面与丰富便捷的下单交易功能。

八、提货保障：提取的实物符合上海黄金交易所交割标准。

适用客户

具有较高风险承受能力，具备一定的市场分析能力和金融投资知识的个人客户。

交易币种

人民币

交易渠道

投资者通过个人网上银行或客户端直接参与上海黄金交易所交易。

交易时间

除法定节假日外，每周一至周五

早市：09:00—11:30

午市：13:30—15:30

夜市：20:00—次日02:30

周五夜市逢周五或下周一为节假日时休市。如因系统重大维护需要周五夜市临时休市，我行将提前予以通知。

业务须知

交易品种

Au100g、、、Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)

报价单位

黄金合约报价单位为人民币元/克，精确到小数点后两位，最小价格变动单位为元/克；

白银合约报价单位为人民币元/千克，精确到个位，最小价格变动单位为1元/千克。

交易单位、Au(T+D)、Ag(T+D)品种每手单位为1000克；

mAu(T+D)、Au100g品种每手单位为100克；

品种每手单位为10克。

办理流程

客户在叙做金交所代理业务前，需到中国银行柜台开立代理保证金账户。开户需持本人有效身份证件和主账户为活期一本通的长城电子借记卡，以此作为金交所代理业务的签约账户，即资金结算账户；如在他行已开立代理金交所账户，需先至他行进行解约，解除金交所账户与他行保证金账户关联关系，再至我行柜台办妥以下手续：

一、完成《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，确认本人的风险承受度。

二、完整阅读、理解并签署《代理个人上海黄金交易所交易风险揭示书》。

三、与中国银行签订《业务协议书》。

四、待银行柜员对客户资料审核无误后，通过系统为客户办理开户手续。

在中国银行门户网站下载“中国银行金交所代理交易客户端”，并参照《中国银行金交所代理交易客户端安装手

册》安装成功后，即可登录客户端进行交易。

风险提示

贵金属延期交易是一项高风险的投资，可能获取较高的收益，也有可能发生大额损失，损失的总额可能超过全部初始保证金以及追加保证金。投资者在进入市场前，应充分了解贵金属市场的相关风险和交易产品的各项特点，认真阅读上海黄金交易所的业务规则以及中国银行的相关业务规定。代理黄金交易投资者应充分评估自身的风险承受能力，理性地进行贵金属投资。