关于规范新疆产权交易市场的思考——上海产权交易所、上海技术产权交易所考察观感

第一篇：关于规范新疆产权交易市场的思考——上海产权交易所、上海技术产权交易所考察观感

建立社会主义市场经济，必须要具备完善的市场体系和市场功能。产权交易市场作为整个市场体系中资本市场的重要组成部分，它的建立和发展，必将推动多种经济要素的合理流动，实现资源优化配置，从而促进国民经济持续快速地向前发展。目前新疆的产权交易市场，在整体上仍处于起始阶段，带有明显的新旧体制交替的痕迹和发展不平衡的特点。带着如何规范新疆产权交易市场的思考，根据新疆经贸委的安排，我们在上海市经委和上海锦天城律师事务所有关人员的陪同下，于今年4月考察了上海产权交易所和上海技术产权交易所。

一、上海产权交易市场情况

（一）上海产权交易市场概况

上海的产权交易市场自1994年开始培育，经过多年发展，从无到有，从小到大，现在已从要素市场逐步融入上海多元、多层次的资本市场。目前上海有形的产权交易场所共有两家-上海产权交易所和上海技术产权交易所。

1、上海产权交易所（下称上海产交所）

上海产交所的前身是上海城乡产权交易所，成立于1994年4月，当时设立的目的是通过盘活集体企业的存量资产，推进集体经济体制改革。1996年3月，上海市委、市政府决定将该交易所重组为上海产交所，增加了国有资产交易的内容，结合国有企业改革和公司制改造，使国有企业的产权交易纳入规范有序的交易环境之中。5年来，上海产交所已累计成交各类企业产权6477宗，交易金额逾1000亿元，相当于盘活了500亿元的存量资产。特别是党的十五届四中全会决定“从战略上调整国有经济布局”后，上海的国有资本从竞争性行业中退出、所有制结构的调整明显呈加速之势，2000年度上海产交所的交易金额达480亿元，相当于前4年的总和，服务地域覆盖了包括新疆在内的20多个省市区。上海产交所在产业结构调整中的重要枢纽作用不断增强，有人形象地将上海产交所比喻为上海的“三板市场”。

2、上海技术产权交易所（下称上海技交所）

上海技交所成立时间较晚，1999年底始成立，人员主要从上海产交所等单位抽调，主要从事高新技术产权交易，一年来，已成交各类产权1000多宗，交易金额208亿元。

（二）上海产权交易市场的规范化建设

上海产权交易市场自1994年建立至今，在所有审核通过的产权交易中，还没有出现不利于市场公平交易的情况或者发生导致国有资产流失的案件，其中产权交易市场的规范化建设起到了主要作用。

1、建立了规范的产权市场法制体系

健全的法制体系，是保证市场有法可依、规范发展的前提。1998年底，上海市政府审核通过了《上海市产权交易管理办法》。以该办法为依据，上海市经委、国资办、工商局等部门联合发布了《关于进一步完善产权交易过程中产权变动和工商变更工作的通知》，同时制定了《上海市产权交易规则》《上海市企业产权转让招标投标管理办法》等13项相配套的规范性文件，基本覆盖了产权交易的各个领域，交易客体覆盖了除上市公司股权之外的全社会各类企业资产。

2、建立了产权市场的会员制交易方式

上海产交所和技交所的交易方式都是实行会员制交易，交易所不直接参与产权交易，只为会员单位即产权经纪机构提供进场交易的场所，同时提供信息查询服务、政策和法律咨询服务、协调操作服务、融资注资服务和并购策划服务。目前上海产交所有96家会员单位，具备合法从业资格的产权经纪人369人，上海技交所有会员单位171家，覆盖了上海的各控股集团公司、大型企业集团、主要的经纪公司、部分律师事务所和会计师事务所等社会中介机构。会员制交易方式确保了交易所在交易活动中处于中立地位，使参与产权交易中介事务的所有主体都处于一个相对平等的地位，从而形成了公平竞争的市场环境。

3、在产权交易的各个流程中加强制度建设，确保交易安全

（1）建立和完善信息公示制度

（2）运用公平竞争的市场手段进行产权交易

对有数个收购者，同时该项目的转让，价格不是唯一因素的交易项目，交易所一般采取公开招投标转让的交易方式进行。例如，1999年9月，上海产交所发布了“上海啤酒有限公司清算资产招投标转让公告”，明确标的内容和投标方式，同时公布3500万元人民币的转让底价，并要求需在投标书上明确收购后有关事项的处置方案。随后，上海产交所邀请国家经贸委轻工业局、中国酿酒工业协会、上海市外资委、规划局、普陀区外经委、立信资产评估事务所以及“上啤”投资者的代表组成评标委员会，经过对投标书按照收购价格、资产重组方案、职工安置计划等要求进行综合评价，最后确认青岛啤酒股份有限公司中标，中标价为3800万元人民币。中标后的“青啤”投资5000万元对“上啤”进行了修复和改造，扩大啤酒产量，并在同等条件下优先招聘了“上啤”的原有职工。“青啤”通过招投标方式成功收购“上啤”清算资产一例，凸现了产权市场优化配置存量资产和规范运作的作用。

对有较多收购意向的交易项目，且产权清晰、标的简单、价格可以作为唯一依据时，交易所一般采取公开拍卖的交易方式进行。

（3）在审核过程中严格把关，确保交易安全

上海产交所和技交所具有依法审查产权交易主体的资格和交易条件，以及交易行为合法性的政府延伸职能。主要体现在：①审核出让人对企业产权的所有权，对产权权属不明、权证不齐的交易项目不予通过，并指导其补办有关文件，理清权属关系后再入市交易。②审核国有资产是否按照国家和上海的有关规定经过资产评估，坚持“未经有资质的机构评估不准上市”等原则。③审核债权债务，在保证企业改制的同时，维护原债权人的合法权益。④审核职工安置情况，并由受让人作出明确承诺。迄今为止，仅在上海产交所成交的各类产权交易中，交易双方共协议安置职工10万多人。⑤审核出让人所得收入的使用方案是否符合有关政策、法规的规定。通过一系列严格的审核把关，使交易主体在交易过程中严格依照法定程序操作，确保了国有资产的交易安全。

（4）健全市场服务体系

目前，上海产权交易市场经过多年的培育和发展，已逐步建立起一套较为完整的法制体系，形成了一个符合中介服务特征、具有自律管理特点的运作机制，正逐步成为上海资本重组和资本进退的枢纽、存量资产与增量资本嫁接的平台、高新技术与传统产业结合的桥梁、跨国并购与吸引外资的通道。

当然，上海的产权交易市场目前还存在信息公开程度不够、辐射面不广，交易方式简单（主要以协议转让为主），会员层次不一，缺少全国性法规、异地收购困难，税费政策不配套等一系列棘手的矛盾和问题，亟待各方努力探索解决。

二、关于规范新疆产权交易市场的思考

（一）建立产权交易市场的意义

通过对上海产权交易市场的考察，我们进一步加深了对建立产权交易市场重要性的认识：

第一，通过产权交易，可以对整个国民经济的产业结构、生产布局、生产规模进行机动性调整。利用产权转让这一有力的手段，可以较好地理顺和解决若干相关企业中的某些陈年积患，既解决了企业的具体问题，又有利于一批企业甚至整个行业的长远发展。

第二，产权转让可以避免或减少实施企业破产可能形成的巨额债务损失。近年来，新疆企业破产工作有了一定的进展，但也遇到了一些难题：一是债务损失大，特别是大量银行贷款无望收回；二是破产企业的设备、厂房大都陈旧过时，拍卖清偿困难；三是职工安置困难重重，社会问题比较尖锐。通过产权转让，可以使企业在生产规模、产品方向、生产能力等方面达到有效重组，从根本上改变亏损企业和破产后的企业不死不活的状况。

第三，通过转让走出一条加速企业扩大规模，向集约化发展的新路。每次成功的产权转让行为都会带来新的投入。产权转让可以大大缩短企业的建设期，更快地获得投资收益，使资源配置合理化，减少国有资产因闲置或无效使用造成的流失。

（二）当前新疆产权交易市场存在的突出问题

新疆国有企业的产权交易，虽然起步较早，但在整体上仍处于初始阶段，带有明显的新旧体制交替的痕迹和发展不平衡的特点，存在失范、无序的现象。问题主要体现在以下几方面：

1、主体多元

（1）决策主体多元。即在对国有企业产权交易的决定和审批权限上，除中央企业外，自治区和地州市乃至县、乡各级政府及行业主管部门，都有权自行决定是否组织产权交易活动。在一些地区和行业，越权决策的问题相当严重。

（2）交易主体多元。在一些地区，国有企业转让的主体，既有政府及主管部门，又有企业。交易主体多元并存，往往使交易活动半途而废，久决不断。大多数产权交易都处在低效、无序的运作状态之中，造成了一定程度的市场混乱和资产流失。

2、处置简单

（1）对入市对象的处置简单化。有的地方和部门借助行政手段，把相当多的亏损或微利企业当作“包袱”和“废品”扫地出门，而不认真考虑交易的具体方式是否恰当，交易价格是否合理。有些地方的企业主管部门，违反买卖双方平等自愿的原则，搞“包办婚姻”、“拉郎配”、“无偿划拨”，转嫁亏损。

（2）对资产作价的处置简单化。有的地方干预资产评估部门的自主权，并对“外资”和“私营企业主”实行转让优惠价。有的买卖双方不进入市场竞价，联手搞内幕交易，肥了个人和小团体，损害了国家和集体的利益。有的借企业改制进行变相的产权转让，将国有资产低价折股，低价出售，甚至无偿分给个人。还有的不把企业地产作价而将地产与厂房、设备搭售出去，使国家利益遭受严重损失。

3、信息闭塞

由于新疆所处的地理环境偏僻和经济发展相对落后等因素，决定了产权交易信息渠道的封闭性和单一性。交易双方想在更广泛的、跨地区的产权市场上进行充分的比较和选择十分困难。由于信息不通畅，就造成产权交易各方的双向比较选择和竞价不充分，交易市场上往往是卖者多、买者少，不利于公开竞价环境的形成，不仅影响转让价格的准确性，而且影响生产要素重组的质量。

4、机构缺位

新疆目前尚无一家机构具体负责产权交易市场的管理。由于产权交易管理体制没有理顺，“政出多门、各行其是”，缺乏统一协调和管理，在产权交易过程中极易造成国有资产流失。

5、政策不配套，法规不健全

虽然自治区和各部门先后出台了一些政策或法规性文件，但尚未形成统一规范的交易法规。由于政策不配套，交易法规不健全，已经影响了产权交易的健康发展。

（三）关于规范新疆产权交易市场的设想

当前，我国正面临国有经济战略性调整的重要时期，各种经济成分空前活跃，企业并购重组愈演愈烈，特别是我国即将加入WTO，涉及我国产权市场的跨国并购必将大幅度增加，产权市场在资源优化配置中的基础性作用将会越来越明显。如果听任各地目前存在的产权交易上的不规范做法延续下去，必然导致产权市场秩序越来越混乱，部分产权交易矛盾丛生，纠纷不断，遗留问题成堆。因此，国家应尽早制定产权交易管理法律、法规，统一全国产权市场的运作规则，改变对产权市场多头管理的现状，消除市场条块壁垒，推动跨地区并购重组。当然，这需要一个过程，不可能一蹴而就。就新疆而言，应尽快对目前的产权交易市场进行规范，积极消除区域内产权交易中的非市场因素障碍。

1、解放思想，转变观念，科学规划，加强领导，稳步发展

政府主管部门必须从深层次上认识产权交易的目的，做到既要解放思想，又要着眼长远，加强产权交易的总体规划和宏观调控，强化总体规划意识、规范发展意识、保值增值意识和管理引导意识。

2、主体、机构要明确

定主体，就是要明确产权归属，弄清谁有权代表国家出让国有企业产权这一重大问题。党的十四届三中全会的《决定》明确指出，国有资产归国家统一所有，国家是国有资产的产权主体，对国有资产享有处置权。因此，转让国有企业产权，只能由代表国家行使所有权的政府或政府授权的国有资产管理部门批准，企业或行业主管部门不能擅自行动。同时，还要从政策上严格界定交易对象，明确企业交易的范围。

定机构，就是要对交易机构进行准确的定位，进一步明确其性质、功能及业务范围。建议尽快组建新疆产权交易所或交易中心，作为产权交易的中介机构，享有政府延伸的部分职能，主要为产权交易双方提供交易场所，进行必要的服务，加强对产权交易的规范、监管，把好交易上市、债权债务处置、资产评估、职工合理安排、权证变更过户五道关。

3、交易市场的建设

市场的发展规律总是先有形市场，后无形市场。规范的有形产权交易市场，可以将产权交易纳入场内公开进行，有效地减少因私下交易带来的国有资产流失，便于政府统一监管和宏观控制。这样，信息量集中，容易找到卖家或买家，并形成合理的市场价，也便于为买卖双方牵线搭桥，提供配套服务，促进成交。

为了把产权交易市场办成开放、有序的市场，政府有关部门应抓紧培育产权交易的中介组织，可以借鉴上海产交所和技交所的经验，从新疆现有的律师事务所、会计师事务所、经纪公司等中介组织和科研院校中选择具备条件的单位作为会员，培训部分经纪人，在产权交易所（中心）的指导下，为产权交易提供相关的配套服务。

4、交易方式的选择，采用市场方式进行拍卖

（1）产权拍卖必须面对社会，在产权产易市场上通过公开招标进行。凡有条件的购买者，均可按照程序提出购买要求。卖方对所有的买者一视同仁。

（2）产权成交价格、付款方式、人员安置、债权债务的处理等事项，应在多个购买者公开竞争中决定。通过市场竞价，可以弥补初始定价不准的问题。

（3）买卖双方成交后，应签订产权转让的正式协议，凭产权交易所（中心）出具的标准合同、结算单据、双方执照、产权单位证明等到工商管理部门办理变更登记手续。

（2）举办培训班、研讨班，通过新闻媒介，在报纸、杂志上开办有关专栏，宣传产权交易的政策法规，发布产权交易信息。

6、制定新疆统一的产权管理办法

为了防止国有资产在流动中流失，或在转换中人为贬值，关键是要坚持公开、公平、公正的原则，制定并严格执行国有资产流动的法规、操作程序以及相应的政策措施。在全国统一的产权交易管理法律、法规出台之前，新疆可借鉴上海等地的经验，尽快制定适合本地实际的管理办法，积极消除区域内产权交易中的非市场因素障碍。在管理办法中，应明确产权交易主体、买卖双方的入市条件、国有企业产权交易的审核和认可，明确交易方式（拍卖、竞价），规定交易的有关程序（如申请、委托、资产评估、公开挂牌、竞价、合同签订、登记变更、鉴证等），明确买卖双方的权利义务，确保交易各方的权益以及债权债务的处置等。

面向WTO，面对市场竞争的日趋加剧，新疆的产权交易市场正面临一个质的飞跃。我们相信，经过不断探索实践，新疆产权交易市场的运作将日趋规范，功能逐步完善，为新疆的经济发展起到更大的推进作用。

第二篇：产权交易所产权交易合同

产权交易所产权交易合同

产权交易所产权交易合同 合同编号:_______________ 转让标的企业名称:___________________ 合同使用须知

一、本合同文本是根据《合同法》和《企业国有产权转让管理暂行办法》制定的示范文本。合同条款均为示范性条款,供产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况签订补充协议。

二、为更好地维护合同各方当事人的权益,签订时应当慎重,力求具体、严密。对于不涉及本合同条款所述情形的事项,用“本合同不适用此条款”表示。

三、转让方:指能够依法出让产权的法人、自然人或者其他组织。如涉及的是自然人,请在当事人概况中填写姓名及身份证号码。

四、受让方:指有权以有偿方式受让产权的法人、自然人或者其他组织。如涉及的是自然人,请在当事人概况中填写姓名及身份证号码。受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他经济组织的,该产权交易行为应当符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。

五、经济性质:对应转让方、受让方的营业执照所确定的类型填写。

六、转让标的:本合同所称产权交易指资产所有权及/或股权的有偿转让行为,其转让标的包括非公司制企业的全部或者部分投资权益,有限责任公司、非上市股份有限公司、股份合作制企业的全部或部分股权,以及依法能够进行交易其他资产(包括但不限于实物、土地使用权、工业产权、非专利技术等)的所有权。

七、本合同第四、第五条是对第一条的具体约定,如有关交易不涉及其内容的,请在相关条款中注明“本合同不适用此条款”。

八、转让价格:为当事方按照北京产权交易所交易规则依法确定的交易价格。如涉及国有产权的转让,应依法委托具有合格资质的评估机构进行国有资产评估,转让价格应以该评估值为依据确定。

九、合同的成立和生效:本合同经产权交易双方及/或代理其进行产权交易的各自的经纪机构签字或盖章后成立,除法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的,本合同自在北京产权交易所备案之日起生效。

十、北京产权交易所郑重声明:本合同范本仅供在本交易所进行产权交易的双方当事人根据其实际情况选择使用。本交易所不承担因制作并提供本合同范本而被要求承担的任何保证义务,包括 但不限于保证本合同范本条款内容完备、保证交易双方签约目的的真实、保证交易双方的签约主体资格适格、保证交易双方为签订本合同而做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切保证责任。本合同当事人 转让方(以下简称甲方):____________ 注册地址/人质住所:_____________________

法经

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表性电:________________________ :__________________________ 话编行:______________________________ :______________________________ :__________________________

开

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邮银帐号:______________________________ 转让方的经纪会员

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电话:______________________________ 受让方(以下简称乙方所人质话编行):____________

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银帐:_____________________ :________________________ :__________________________ :______________________________ :______________________________ :__________________________

开号:______________________________ 受让方的经纪会员

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电话:______________________________ 根据《中华人民共和国合同法》和《企业国有产权转让管理暂行办法》等相关法律、法规、规章的规定,甲乙双方遵循自愿、公平、诚实信用的原则,经友好协商,就甲方向乙方转让其拥有的_________________(注,此处具体填写转让标的:资产所有权或股权)相关事宜达成一致,签订本产权交易合同(以下简称“本合同”)如下: 第一条 转让标的 本合同转 让标的为:_________________(企业/公司)(以下简称“转让标的企业”)的,具体为(详见清单/____________)。以上转让标的的性质属于(国家所有/集体所有/其他)。第二条 转让标的上设置的抵押权、质权、承租权情况如下:(详见清单/____________________)。转让方(是/否)已对上述权利的享有人履行了法定的告知义务。第三条 甲方的声明与保证 1.对转让标的拥有合法、有效的处分权;2.为签订本合同之目的向乙方提交的各项证明文件及资料均为真实、完整的;3.签订本合同所需的包括但不限于授权、审批、公司内部决策等在内的一切批准手续均已合法有效取得,本合同成立的前提及先决条件均已满足;4._________________________。第四条 转让标的企业涉及的职工安置方案 1.乙方负责安置转让标的企业的_____(在职/离退休)职工。2.乙方不负责安置转让标的企业的_____(在职/离退休)职工。3.甲方负责安置转让标的企业的_____(在职/离退休)职工。4._________________________。第五条 转让标的企业涉及的债权、债务处理方案 甲方在转让前对于转让标的企业的债权债务处理方式为:_____(下列任选一条)1.甲方承担全部债权债务。2.由乙方承担全部债权债务。3._________________________。第六条 转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件 1.转让方式和转让价格 甲方将本合同第一条规定的转让标的以人民币(大写)_____万元〖即:人民币(小写)_____万元〗(以下简称“转让价款”)转让给乙方。转让价款的确定依据为: 2.转让价款支付方式及付款条件(1)乙方采用一次性付款方式,将转让价款在本合同签订后五日内汇入甲方指定帐户;(2)乙方采用分期付款方式,将转让价款中的_____%(不低于30%)即:人民币(小写)_____万元在本合同签订后五日内汇入甲方所指定帐户,剩余价款人民币(小写)______________万元(以下简称“剩余价款”)应按同期银行贷款利率计算延期付款期间的利息且在_____内(不超过1年)一并付清。对于剩余价款应以_____的方式提供担保。第七条 转让标的的交割事项 1.经双方商定,自本合同生效之日起_____日内,甲方将与转让标的相关的权属证书、批件、财务报表、资产清单、经济法律文书、文秘人事档案、建筑工程图表、技术资产等文件资料编制《财产交割单》移交给乙方,由乙方核验查收并签字盖章。2.甲方对其提供的上述表册的完整性、真实性以及所提供表册与对应的转让标的一致性负责,并承担因隐瞒、虚报所引起的一切法律责任。3.甲方应协助乙方办理相关证书或批件的过户或主体变更手续。转让标的自过户或主体变更手续办理完毕后转移至乙方。4._________________________。第八条 转让涉及的有关费用负担 在本合同项下产权交易过程中,甲方应承担以下的费用: ______________________________;乙方应该承担以下费用:_________________。第九条 争议的解决方式 有关本合同的解释或履行,当事人之间发生争议的,应由双方协商解决或向北京产权交易所申请调解解决,协商或调解解决不成的,按下列第_____种方式解决:(任选一种)1.提交_________________仲裁委员会仲裁;2.依法向___________人民法院起诉。第十条 合同各方的违约责任 1.本合同生效后,甲乙任何一方无故提出终止合同,应向对方一次性支付违约金_____万元,给对方造成损失的,还应承担赔偿责任。2.乙方未按合同约定支付转让价款的,应对延迟支付期间应付价款按有关同期银行贷款滞纳金的规定向甲方支付滞纳金。3.甲方未按本合同约定交割转让标的的,乙方除有权解除本合同及要求甲方赔偿损失外,还有权要求甲方按_____的标准向乙方支付违约金。4.由于一方的过错造成本合同不能履行、不能完全履行或被政府有关部门认定为无效时,由过错的一方承担违约责任,双方均有过错的,则由双方按责任大小承担各自相应的责任。5.______ _______________________。第十一条 合同的变更和解除 当事人双方协商一致,可以变更或解除本合同。发生下列情况之一时,一方可以解除本合同。1.由于不可抗力或不可归责于双方的原因致使本合同的目的无法实现的。2.另一方丧失实际履约能力的。3.另一方严重违约致使不能实现合同目的的。4.______________________________。变更或解除本合同均应采用书面形式,并报北京产权交易所备案。第十二条 合同的生效 

;本合同自甲乙双方及/或其经纪机构的授权代表签字或盖章并在北京产权交易所备案之日起生效(法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的除外)。本合同生效后,双方对本合同内容的变更或补充应采用书面形式订立,并作为本合同的附件。附件与本合同具有同等的法律效力。第十三条 其他约定事项 本合同一式_____份,甲、乙双方各执_____份,甲乙方经纪商各执_____份,北京产权交易所留存壹份用于备案。转让方(甲方):(盖章)__________ 机构类型:________________________ 法定代表人(签字):______________ 执业经纪人(签字):______________ 经纪会员(盖章):________________ 开户银行:________________________

帐号:____________________________ 受让方(乙方):(盖章)__________ 机构类型:____________________ 法定代表人(签字):______________ 执业经纪人(签字):______________ 经纪会员(盖章):________________ 开户银

行

:________________________

帐号:____________________________ 签约地点:________________________ 签约时间:_______年______月_____

第三篇：承诺书-北京产权交易所

投 资 者 承 诺 书

致：信达投资有限公司

北京产权交易所

一、北京产权交易所（下称“北交所”）已经接受信达投资有限公司（下称“信达投资”）的申请，对信达投资持有的拟按225万元价格挂牌转让的 【 4项股权 】项目公开征集意向受让人。

二、【2010】年【6】月【23】日，北交所网站上发布了该项目挂牌转让公告。

三、本投资人有意向参与本项目交易，通过北交所公开摘牌方式从信达投资处受让拟转让项目，在充分阅读、理解本文本并完成相应尽职调查的基础上，本投资人自愿、郑重、诚实地做出本承诺：

（1）本投资人仔细阅读并理解了《投资者须知》，充分知悉和了解信达投资本次挂牌交易处置转让的非上市股权（以下简称“标的资产”）的现状，对《投资者须知》的内容全部认可并接受。

（2）本投资人在此确认，本投资人已充分了解并认识

到了本次拟受让的标的资产的特殊性、风险的不确定性，并且经独立慎重判断后做出参加竞买之决定。

（3）本投资人在此确认已被告知并完全理解标的资产涉及金融行业或特种行业股东资格审批的，意向受让方应符合相关法律法规的要求，意向受让方须自行了解法律法规的要求，并在自行咨询专业人士、相关方和监管机关的基础上自行判断是否符合作为本转让项目受让方的资格，决定是否举牌受让转让标的，并自行承担由此产生的全部后果，包括过户、费用、风险和损失。北交所向意向受让方出具的《受理通知书》不代表意向受让方符合上述法律法规的要求。

（4）本投资人在此确认已被告知并完全理解标的资产涉及外商投资中外合资中外合作中外合营的根据《公司法》和公司章程的相关规定，信达投资可以依法转让，但需要其他股东的同意，并报审批机构审批。

（5）本投资人承诺愿意按照挂牌条件和投资者承诺书中规定的程序和方式参加本次交易活动。

（6）本投资人承诺挂牌期满，若本投资人为唯一符合条件的意向受让方，本投资人同意按照挂牌价及《投资者须知》中的内容与信达投资签署《转让合同》。若有两个及以上符合条件的意向受让方，本投资人同意按挂牌条件中规定的方式确定最终受让方。

（7）本投资人承诺，一旦本投资人被确定为最终受让

方，本投资人作为买受人将按照现状受让标的资产，接受标的资产瑕疵和风险，不因转让标的资产之来源、瑕疵和风险，而请求信达投资及前手和北交所承担相应责任，或以此作为本投资人履行约定或法定义务的抗辩。标的资产自挂牌至移转给本投资人之日发生变化的，本投资人承认并接受该变化，不因标的资产变化而请求信达投资及前手和北交所承担相应的责任，或以此作为本投资人履行约定或法定义务的抗辩。

（8）本投资人承诺，在参加本次交易过程中发生的任何费用，包括受让能否成功，以及办理标的资产过户或行使权利过程中发生的任何费用，均由本投资人自理。

（9）鉴于信达投资在从前手权利受让标的资产时，已承诺不向前手权利人追究任何法律责任，为此，本投资人同意并保证，本投资人一旦成为买受人，如果标的资产中存在该等能够追究前手权利人任何法律责任的权利，本投资人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向相应前手权利人追究任何法律责任。

（10）本投资人同意并保证，本投资人一旦成为买受人，如果标的资产中存在能够追究中国各级政府及其有关部门任何法律责任的权利，本投资人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向

中国各级政府及其有关部门追究任何法律责任，同时保证不对外披露及做出有损于中国各级政府信誉的行为。

（11）本投资人同意并保证，接受《产权转让合同》中的全部条款，在成为最终受让人后10个工作日内签订《产权转让合同》。

四、违反本承诺的责任。本投资人承诺，本投资人违反本《承诺书》的规定的，愿意根据法律的有关规定承担相应的责任。

五、本《承诺书》的效力。本《承诺书》一经本投资人签字、盖章即对本投资人具有法律约束力。

六、本《承诺书》一式六份，信达投资、北交所、本投资人各执二份。

附件一：《资产清单》 附件二：《投资者须知》 附件三：《转让合同》

投资者：【

】（公章）

_法人代表或授权人（签字）：_______________

【

】年【

】月【

】日

第四篇：租赁合同书-广州产权交易所

租赁合同书

出租方：广州市儿童公园

（以下简称甲方）

承租方：

(以下简称乙方）

甲方与乙方双方根据《中华人民共和国合同法》及国家、省、市有关法规，经双方协商签订本合同。

一、租赁地点及面积

甲方将广州市儿童公园雪糕屋租赁给乙方经营。所在地点：广州市白云区三元里街道齐心路61号广州市儿童公园儿童驿站南面，占地面积：42平方米。

二、经营范围

现场制售单一品牌的成品、半成品雪糕，但不能对儿童公园造成环境污染，并且涉及法律、法规及广东省、广州市政府禁止经营的项目不得经营，不得超范围经营。

三、租赁期限

租赁期限共3年，即自2015年

月

日起至2018年

月日止，租期起算日为2015年

月

日。

四、租金及保证金

（一）租金为：

元/月，并从第二年开始，每年租金在上一基础上递增3%。

（二）租金交付期限和交付办法：于双方签订的合同从生效之日起，乙方须每月5日前将当月租金、水电费（具体收费按甲方的财务收据为准）以及乙方应缴纳的一切其他费用缴交甲方财务。首月租金于租期起算之日前10日内向甲方一次性支付。

（三）乙方不按时缴纳租金和其他费用，每拖欠一天，除须补交外，甲方有权按应交而未交费用总额的10％收取滞纳金，并视拖欠情节的严重性给予停水、停电。超过一个月不缴，甲方继续追缴外，视乙方违约，甲方有权终止合同、收回经营权，没收履约保证金并不给予任何补偿。

（四）乙方在租期起算之日前10日内一次性向甲方提交履约保证金为人民币

元。合同期满，甲乙双方完成债务清理及乙方交还场地后，甲方10天内将履约保证金退还给乙方（不计利息）。

（五）出租标的移交时，乙方需向甲方支付水电费保证金人民币1万元及投资建设保证金人民币1.5万元。

五、甲方的权利和义务

（一）甲方将按现状交付出租标的。

（二）甲方按现有水电源、水电表供水电给乙方在租赁期间的经营服务使用，乙方自费引线装配。如遇线路故障所引起的停电、停水，甲方不负责任，如需增设管线等，费用由乙方承担。

（三）甲方协助乙方办理租赁期经营所需的相关手续或证明，其办理过程中所需的一切费用由乙方承担。

（四）合同期满前10天，甲方有权组织对租赁场地内所有设备、设施进行检查验收，乙方应予以配合并结清各项费用。合同期满前，除国家、政府或公园建设需要、乙方违反合同或其他不可抗力的因素外，甲方不得要求乙方提前退出租赁场地。

（五）甲方负责对乙方的经营服务、消防安全、商品质量或食品卫生、环境卫生等进行综合管理、指导和督促检查。

（六）甲方交付出租标的时以及乙方返还出租标的时，甲方应向乙方提交填写完毕的《各水表、电表的初始/最后读数一览表》一式两份，供乙方验证并签字确认。上述文件将作为本合同的附件，构成合同不可分割的一部分。

六、乙方的权利和义务

（一）乙方在租赁期间应自觉严格遵守公园内生产经营活动的相关管理条例、规定。

（二）乙方在租赁期间，自主经营、独立核算、自负盈亏，自行负责经营期内员工的工资、保险以及各项福利待遇。

（三）签订合同且生效之日起60天内，乙方须自行办理其经营项目的营业执照和经营所需的一切手续后方可按合同要求从事经营活动，甲方可协助乙方办理但不负责办理过程中所需的任何费用。乙方须将有效的营业执照、卫生许可证等有关证件的复印件送交甲方备查，并且双方对租赁场地的全部资产进行一次盘点登记，签字后报甲方备查。出租期内如《临时经营场所使用证明》有效期届满，乙方应按《关于解决生产经营场所场地证明若干问题的意见》（穗府办[2012]1号）要求办理续期手续。

（四）乙方在租赁期间应按合同规定的经营范围进行合法经营，乙方如擅自增加经营范围，甲方有权收回租赁场地。

（五）乙方要严格执行甲方管理规定的《节约用水管理规定》、《节约用电管理规定》，做好节约用水用电工作。

（六）租赁期间水源电源的设施维护费用、税费、其他不可预见的行政事业性收费、财产安全、经济纠纷、涉外业务和政策范围内统一规定的各项费用全部由乙方自行承担。

（七）乙方若有违约行为，甲方视违约情节严重程度给予部分或全部扣除履约保证金的惩罚。

（八）乙方不得将租赁场地的经营权转租、转包给他人经营或用作经济担保、抵押。如确需转租、转包、担保、抵押，须报甲方及甲方的上级有关部门批准后方能转租、转包、担保或抵押。否则，甲方有权终止合同并以书面通知乙方限期退场且没收履约保证金，甲方不赔偿任何费用。租赁期间所发生的一切费用、税收、债权、债务及其他责任均由乙方承担。

（九）乙方在经营期限内不得随意对租赁场地的建筑结构进行改造或装修（每年一次正常翻新，饰面除外），如确需对租赁场地的建筑结构进行改造和装修，要将图纸方案报送甲方同意后并报有关部门批准后方可施工，费用由乙方承担。否则，甲方有权要求乙方恢复原状和赔偿损失。

（十）乙方在租赁期内应对甲方提供的设施、财产物品等进行妥善管理和维护保养。合同期满后清点归还，所有的固定资产全部无偿归还甲方。如有损坏或遗失，应按实际情况赔偿。

（十一）签订合同后乙方对雪糕屋进行翻新、改造，主要包括：粉刷墙体、更换牌子、房顶补漏等，翻新改造一切费用由乙方承担。

（十二）乙方必须遵守甲方的管理要求及甲乙双方签订的合同要求，遵守国家法律、法规等规定，遵守甲方制定的一切规章制度；所招用的员工须是遵纪守法的公民，须持有“三证”（身份证、劳务用工证、流动人口计划生育证）并将“三证”交给甲方备案登记。否则甲方有权单方终止合同并勒令乙方退场。

（十三）乙方在租赁期限内要服从甲方的行政管理以及接受当地卫生防疫部门的管理，严格执行《中华人民共和国食品卫生法》和省市有关的相关管理规定，严把雪糕进货关，不出售伪劣、腐败变质、过期雪糕，保证所进的雪糕合格，禁止使用一次性餐具。

（十四）乙方在租赁期内要认真落实有关消防安全、安全用气、用电、防火、防盗、环保等管理规定，如在经营期内发生任何安全事故、失火、失窃等造成的经济损失均由乙方自行承担。

（十五）在租赁期内，乙方要依法经营，自觉遵守国家法律、法规，广州市及市林业和园林局有关规定，经营期间不得发生黄、赌、毒等违法行为。乙方自行接受工商管理部门或其他相关部门的监督审查。

（十六）甲方以及甲方的上级有关部门有权对乙方在租赁期间的经营服务、消防安全、食品卫生、经营区域内的环保等进行综合管理、指导和督促检查。乙方须守法经营，遵守《广州市公园管理条例》及其他管理规定，做到明码标价、童叟无欺、热情周到，员工应按公园规定着装整齐。

（十七）乙方在租赁期内不得招揽商业性广告，不得使用带有商业性广告的台凳。凡需要使用太阳伞的，必须按照甲方要求使用统一太阳伞。

（十八）租赁期内乙方须负责相应经营场所每年的元旦、春节、“五一”、“六一”、中秋、国庆等重大节日的绿化及灯饰气氛布置。

（十九）租赁期内若因乙方违反价格管理规定、服务质量问题、出售假冒伪劣过期变质产品、违反饮食卫生管理规定造成游客中毒事故而被发现或引起游客投诉经查实的，乙方必须在指定的时间内向游客赔礼道歉；若因此引起媒体报道而给甲方造成不良影响的，甲方有权视情节轻重给予不同程度的罚款或停止营业、终止合同；若因此引起工商管理部门或其他相关部门的所有处罚，乙方须自行承担。

（二十）在租赁期内，乙方如违反合同或违规、违法经营，甲方有权督促其限期整改。如拒不整改，甲方按乙方违约情节的轻重给予停水停电、停业整顿、终止合同等处理，由此造成的损失由乙方自行承担。

（二十一）乙方应保证每天按时营业，不得无故或未经同意而擅自停止营业，若特殊情况需要停止营业，须事先征得甲方同意。否则，甲方有权单方终止合同。

（二十二）乙方在租赁期内若因经营不善或其他原因需提前终止合同，乙方应提前1个月以书面形式向甲方提出。10天内结清各项费用、债务等方可办理退场手续，但甲方将没收乙方的履约保证金。

（二十三）合同期届满后，乙方应依时停止营业，按时把租赁场地移交给甲方。乙方应在10天内清理完毕一切费用、债务等，按期撤出。退场前应完好无缺将甲方的财产、设施、经营场地交还甲方。若有损坏、遗失，乙方必须按实际情况赔偿。如不及时停止营业、移交租赁场地，甲方有权采取断水断电等措施强行收回租赁场地并追加承包费。

（二十四）乙方应依据国家法律和地方有关部门规定，自觉履行环保、防火安全、门前三包（特别是自己经营范围内的卫生）、综合治理及安全、保卫等义务，并接受甲方的监督检查。在租赁期内，乙方必须根据《中华人民共和国消防法》和《广州市区建筑物消防安全管理规定》，认真做好各项消防安全工作，不得在房屋内非法存放易燃、易爆等危险物品和其他化学品。

（二十五）乙方须对出租标进行装修改造（更新改造费用投入不少于人民币15万元），并承诺租赁合同签订且生效之日一年内完成项目装修改造。

七、合同解除

（一）经双方协商一致，或因以下原因导致合同不能履行的，租赁双方可提前终止合同而不需承担违约责任和经济赔偿。

1、如因国家、政府部门要求、城市建设、公园规划建设需要，其他不可抗力的原因，致使合同不能继续履行，甲方提前10天通知乙方，在结清各项费用后可解除合同。

2、因不可抗力导致物业全部或部分损毁、灭失或发生其他严重后果，致使合同无法继续履行。

上述事项发生时，本合同自动终止，甲方应按照终止程序，将乙方预缴的履约保证金，在凭票据及支持文件扣除乙方各种应付费用后，无息返还乙方，甲方不作任何补偿。

（二）如存在下列情形之一，视为甲方严重违约，乙方有权单方提前终止合同并追索甲方违约责任：

1、未按照约定时间交付租赁场地逾期达5个工作日；

2、所交付租赁场地不符合合同约定，以致严重影响乙方使用；

3、所交付租赁场地可能危及人身安全。

（三）如存在下列情形之一，视为乙方严重违约，甲方有权单方提前终止合同、没收履约保证金并追索乙方违约责任：

1、未按本合同第四条约定支付租金；

2、未经甲方同意擅自增加经营范围；

3、擅自拆改、变动或损坏物业主体结构，并在规定期限内不能恢复原状或支付赔偿金；

4、擅自将该物业全部或部分转租给第三人；

5、擅自改变该物业用途以至违法或侵犯公共利益；

6、未承担租赁期间的各种风险。

八、争议的解决方式

（一）本合同未尽事宜，一律按《中华人民共和国合同法》的有关规定，经双方共同协商，做出补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。

（二）本合同在履行中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成时，任何一方可向广州仲裁委员会申请仲裁。

九、本合同的解释权由甲方负责 本合同一式六份，经甲乙双方签字盖章后正式生效。甲方三份，乙方二份，共同信守，送一份广州产权交易所备查。

甲方：广州市儿童公园

乙方：

法定代表人：

负责人： 经办人：

经办人： 联系电话：

联系电话：

签约时间：二〇一五年

月

日

第五篇：农村产权交易所农村产权交易操作规程

农村产权交易操作规程

第一条

为规范农村产权交易行为，保障交易各方合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地承包法》、《农村土地承包经营权流转管理办法》、《农村土地承包经营权证管理办法》和《中华人民共和国物权法》及相关法律、法规规定，结合本所实际，制定本规程。

第二条 下列农村产权交易，适用本规程：

（一）农村土地承包经营权；

（二）农村集体经济组织养殖水面、“四荒地”使用权；

（三）农村集体建设用地使用权；

（四）农村房屋所有权；

（五）农村宅基地使用权；

（六）农业生产性设施使用权；

（七）其他农村产权。第三条 委托受理

转出方向本所申请办理农村产权交易时，应填写《农村产权交易申请表》（详见附件一），并提交下列相关资料，保证其真实、完整、有效（以下资料应当提交原件，没有原件的提交复印件，由原件持有方签字、盖章，并标注“此件与原件相符”字样）：

（一）有效资格证明材料

１、如为个人，请提供个人身份证明复印件； ２、如为集体（村委会），提供机构合法证明、负责人身份证复印件；

３、如为公司提供工商营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、公司章程等有效证件的复印件。

（二）产权权属的证明材料

按所转出产权的类别分别提供其中之一或若干权属证明文件（所有权证、使用权证、承包经营权证、初次承包经营合同、农业知识产权类权利证明、股权证明等文件复印件）。

（三）相关批准文件 １、内部决策文件

如为个人提供个人自愿转出的书面申请；

如为集体（村委会）应按规定形成同意转出（流转）决议； 如为公司按章程规定的议事规则，提供董事会或股东会决议。２、同意转出的相关批文

（1）涉及产权权属变更的，还需提交以下资料 发包方同意转出的书面材料；

原承包方具有非农职业或者有稳定收入来源的书面证明材料。（2）涉及再次流转的，还需提交以下资料 原承包经营权合同；

原承包方同意再次流转的书面同意材料。３、本集体经济组织成员是否放弃优先权的书面证

（四）转出标的基本情况的材料（如标的基本情况介绍、资产清单、有无产权质押抵押担保和有无产权涉及经济纠纷、法律诉讼等情况的说明）。

（五）委托经办人、发包方或中介机构办理交易手续的，需提交委托书及受托方主体资格证明、法定代表人或负责人身份证复印件。

（六）涉及集体产权转出的，还需提交评估报告及评估确认书。

（七）乡（镇）农村土地承包流转管理服务机构出具的《核准流转通知书》。

（八）转出方、评估机构同意公开相关资料的函件。

（九）其他需要提交的材料。

转出方提交材料齐全的，本所办理接收登记手续，双方签订《农村产权交易委托协议》（详见附件二）。第四条 信息披露

本所接受委托后，对转出方提交的文件和材料进行审查，符合信息公告条件的，由转出方填写《产权交易项目信息公告表》（详见附件三），本所于5个工作日内通过报刊、网站、公告栏、场内LED显示屏等渠道同步刊登转让信息，广泛征集意向方。

信息披露的内容应包括标的涉及的区位、面积、农户数量、产业布局规划、交易条件、受让方资格条件、交易方式、期限、委托底价、竞价方式的选择、交易保证金的设置等。

公告期限一般不少于7个工作日，具体公告期由转出方根据实际情况决定，但最长不超过6个月。自刊登转让信息公告之日起6个月内不能确定意向方的，必须重新办理委托手续。信息发布后，本所将采取多种形式进行市场发动，配合、协助、组织交易各方进行商务洽谈。第五条 接受报名

对产权交易项目有受让意向的单位和个人，须在信息公告期限内向本所提交《产权交易受让意向书》（格式见附件四）及相关资料：

（一）法人单位应提交： 1.《产权交易受让意向书》；

2.营业执照副本∕组织机构代码证复印件； 3.章程；

4.法定代表人资格证明和授权委托书（在委托代理情况下）； 5.上年末财务报表及中介机构审计报告和最近一期的月度财务报表；

6.受让标的未来发展规划；

7.受让方按规定交纳保证金的凭证复印件； 8.联合受让的提供联合受让协议

9.国家法律、行政法规规定的其他有关资料。

（二）自然人应提交： 1.《产权交易受让意向书》；

2.受让人身份证复印件、授权委托书及受托人身份证复印件（在委托代理情况下）； 3.资信证明材料； 4.受让标的未来发展规划； 5.受让方按规定交纳保证金的凭证复印件； 6.联合受让的提供联合受让协议；

7.国家法律、行政法规规定的其他有关资料。

本所对提出受让申请的意向受让方逐一进行登记，并出具《产权受让受理登记通知书》（详见附件五）。第六条 资格审查

公告期满，本所对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，在信息公告期满后3个工作日内将意向受让方的登记情况书面告知转出方，会同转出方按项目规则的规定对意向受让方是否符合受让资格进行审核确认。本所将审查结果通知意向受让方（格式详见附件六）。

通过资格确认的意向受让方应按项目要求向本所交纳保证金，以到达本所指定账户为准。逾期未交纳保证金的，视为放弃受让意向。意向受让方取得本所出具的保证金收据后，获得参与交易资格。第七条 确定交易方式

产权交易可以采用协议、拍卖、招投标、网络竞价以及其他有利于竞争的方式进行。

产权交易涉及优先购买权情形的，按照有关法律规定执行。具体项目的交易方式由本所根据项目的具体情况商转出方确定。

经公开征集只产生一个符合受让条件的意向受让方时，可以由双方协商成交并签约。

经公开征集产生两个及以上符合受让条件的意向受让方的，采取公开竞价组织交易。第八条 组织交易

本所实行转出方确认项目交易规则制度。交易方式确定后，本所按照国家有关规定拟订具体项目的交易规则，经转出方确认（格式详见附件七），由本所组织实施。

转出方应确定交易底价，并于交易（拍卖会、竞价会等）开始前向本所提交《出让底价通知书》（格式详见附件八）。

在产权交易过程中，当交易价格低于委托底价时，交易暂停，在获得转出方同意后继续交易程序。

成功受让的意向受让方应在交易（拍卖会、竞价会等）结束后，按照交易规则的规定与本所签署《成交确认书》（格式详见附件九）。第九条 成交签约

确定受让方后的次日起3个工作日内，在本所的主持下，交易双方应按照项目交易规则的规定，签订交易合同。拒绝签订交易合同的，违约方应按交易规则的规定和有关法律规定承担相应的法律责任。交易合同自交易双方签字盖章之日起成立，并提交一份本所备案。第十条 交易交割

受让方可按交易合同的约定将交易价款划付至本所资金结算监管帐户，本所向受让方出具收款凭证。本所按交易合同的约定进行结算，转出方收到交易价款后，应向本所出具收款凭证。

非受让方交纳的保证金，本所按项目交易规则的规定办理退还手续。其它交割事项，由交易各方按交易合同约定办理。第十一条 成交公示

本所对交易双方签订的交易合同进行审核，将交易情况通过本所网站及公告栏进行公示，公示时间为5个工作日，接受社会监督。成交公示（格式详见附件十）内容主要包括：交易编码、交易主体、交易标的、交易条件、交易价格和交易合同签定时间等。第十二条 出具交易凭证

交易凭证（格式详见附件十一）应当载明：项目编号、签约日期、挂牌起止日、转出方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转出标的评估结果、转出价格、交易价款支付方式、产权交易机构审核结论等内容。

满足以下条件的，本所在3个工作日内向交易双方出具交易凭证：

1、受让方依合同约定付清交易价款；

2、本所已收取交易服务费用；

3、成交公示期满，无人对公示的交易事项提出异议。

成交公示期间，如有人对公示的交易事项提出异议，本所将进一步核实有关情况后作出是否出具交易凭 证的决定。

第十三条 交易收费

本所按照《广州农村产权交易所服务收费标准》收取交易服务费，本所收取交易服务费后出具收费凭证。第十四条 资料归档 本所自出具交易凭证之日起５个工作日内将该交易项目的文件资料整理归档，并定期向市农业行政主管部门报告农村产权交易情况。第十五条 执行时间 本规程自印发之日起执行。