上海黄金交易所会员资格转让实施细则

第一篇：上海黄金交易所会员资格转让实施细则

根据上海黄金交易所(以下简称“交易所”)会员管理办法(以下简称“办法”)第三章“会员的变更”，制订本细则。

1、根据“办法”第三章第十四条，会员资格转让时，由转让双方拟定并签署《会员资格转让协议书》提交给上海黄金交易所交易部，交易部为会员资格转让的具体承办部门。

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2、交易部收到转让双方上报的《会员资格转让协议书》后，对《会员资格转让协议书》的内容及受让方的入会资格进行初步审查。如无疑议，则要求转让双方填写《会员资格转让申请书》(附件一)，受让方另需填写《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)。

3、交易部收到上报的《会员资格转让申请书》(附件一)和《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)后，由交易所各部门对《上海黄金交易所会员资格转让预审表》(附件三)会签，并上报交易所领导签署意见。

4、交易所领导同意后，由交易部提交至交易所会员资格审查委员会预审。同意后签署《关于会员资格转让的预审意见》(附件四)上报至交易所理事会审批签署《关于会员资格转让的批复》(附件五)。

5、如果受让方的入会资格条件未获会员资格审查委员会预审同意，转让程序自动终止。

6、交易所理事会审批同意后，由交易所向转让方和受让方发出《会员资格转让通知书》(附件六)和《会员入会通知书》(附件七)。

7、转让方在办理退会手续时，必须退还交易所颁发的《会员资格证书》、IC卡、数字证书原件，如有遗失，需在交易所指定发布信息的报纸刊登遗失广告，声明作废。费用由转让方承担。

8、转让方在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之前，必须将自营账户和代理账户的库存余额清零，并将代理客户的保证金返还至代理客户处。在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之后，交易所将停止转让方的交易功能。

9、交易所清算部、储运交割部接到《会员资格转让预审表》(附件三)后，对转让方在交易所内的债权债务进行清算。

10、转让方在办理退会手续时，交易所将从所缴会费中扣除电脑、IC卡、数字证书、会员资格证书设备费2万元。现场会员需缴纳2万元现场席位费。剩余资金和清算保证金一并退还。转让方所缴纳的当年年会费不予退还。

11、交易部在汇总确认转让方办完交易所的所有手续后，通知转让方办理专用资金账户等的销户手续。

12、受让方在办理转让入会手续时，须缴纳5万元转让手续费。入会申请手续及缴纳的其它各项费用见《办法》第二章第十条。

13、本细则由交易所负责修订和解释。

第二篇：上海黄金交易所会员单位名单

上海黄金交易所会员单位名单 金融类

1中国工商银行

2中国建设银行

3中国银行

4中国农业银行

5中国金币总公司

6上海浦东发展银行

7招商银行

8中信银行

9深圳发展银行

10交通银行

11华夏银行

12光大银行

13上海银行

14广东发展银行股份有限公司 15深圳市商业银行

16兴业银行股份有限公司 17上海国际信托投资有限公司 18昆明市商业银

19中国民生银行股份有限公司 20中钞国鼎（北京）投资有限

综合类

1内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司 2长城金银精炼厂

3江西铜业股份有限公司 4铜陵有色金属（集团）公司 5上海金创黄金有限公司 6山东招金集团有限公司 7中国黄金集团公司

8崇礼紫金矿业有限责任公司 9上海狮王黄金有限责任公司 10广东高要河台金矿

11中金黄金股份有限公司 12山东黄金集团有限公司 13山东金洲矿业集团有限公司 14紫金矿业集团股份有限公司 15浙江省遂昌金矿有限公司 16山东天承生物金业有限公司 17上海老凤祥有限公司

18山东中海金仓矿业有限公司 19桦甸市黄金有限责任公司 20济南齐鲁金店有限公司

21四川爱心黄金珠宝饰品加工厂

22灵宝市金源桐辉精炼有限责任公司 23武汉新世界珠宝金号有限公司

24辽宁金银销售中心

25洛阳紫金银辉黄金冶炼有限公司 26沈阳萃华金银珠宝制品实业有限公司 27海南恒昌金银珠宝实业有限公司 28北京京沙工艺品厂

29北京菜市口百货股份有限公司

30广东大哥大集团有限公司

31中国工艺美术（集团）公司

32大冶有色金属公司

33浙江明牌首饰股份有限公司

34大同银星金店

35海南鑫生实业股份有限公司

36中艺珠宝首饰国际贸易（北京）有限公司 37上海老凤祥珠宝首饰有限公司

38上海老凤祥首饰研究所有限公司 39南京金陵金箔股份有限公司

40成都天鑫洋金业有限责任公司

41张家口金圆黄金有限责任公司

42苏州万宝银楼

43广东粤宝黄金投资有限公司

44西安一得贸易有限公司

45江苏弘业股份有限公司

46上海老庙黄金有限公司

47福州福辉珠宝有限公司

48惠州市嘉盛金银珠宝有限公司

49广州金银首饰有限公司

50河南省灵宝市黄金集团公司

51湖南辰州矿业有限责任公司

52江西金山金矿

53上海金币投资有限公司

54南京宝祥金店

55汕头市金信黄金投资有限公司

56上海今亚珠宝有限公司

57深圳市欧瑞德珠宝首饰有限公司 58深圳市艺华珠宝首饰有限公司

59新疆阿希金矿

60中国黄金集团夹皮沟矿业有限公司 61新疆黄金工业有限责任公司

62佛山市工艺总厂有限公司

63上海瑞祥金银饰品公司

64深圳市金大福珠宝有限公司

65深圳宝昌钻石饰品实业有限公司 40深圳市金满盈实业发展有限公司 67深圳市甘露珠宝首饰有限公司

68深圳市福麒珠宝首饰有限公司

69山西华茂科工贸股份有限公司

70贺利氏招远贵金属材料有限公司 71深圳市翠绿投资有限公司

72深圳市百泰珠宝首饰有限公司

73深圳市粤豪珠宝有限公司

74北京工美集团有限责任公司

75贵州西南黄金经营中心有限公司 76山东黄金鑫意首饰有限公司

77上海黄金公司

78深圳市安盛华实业发展有限公司 79常州瑞银汇鑫黄金经营有限公司 80南京宝庆银楼首饰有限责任公司 81中博世金科贸有限责任公司

82东莞市金龙珠宝首饰有限公司

83广东省黄金公司

84云南铜业股份有限公司

85湖南株冶有色金属有限责任公司 86广东明发贵金属有限公司

87云南地矿资源股份有限公司

88上海万向投资有限公司

89甘肃西脉新材料科技股份有限公司 90北京和祥通实业公司

91有研亿金新材料股份有限公司

92深圳市龙嘉珠宝实业有限公司

93深圳市吉盟首饰有限公司

94上海怡亚投资管理有限公司

95苏州市投资有限公司

96深圳宝福珠宝首饰有限公司

97灵宝黄金股份有限公司曲延生

98经易金业有限责任公司

99上海亚一金厂有限公司

100上海故得惜贸易有限公司

101武汉市金凰珠宝有限公司

102山西宏艺首饰股份有限公司

103湖北金兰首饰集团有限公司

104上海灵瑞黄金投资有限公司

105深圳市富理实业有限公司

106上海仟家信投资管理有限公司 107成都高赛尔金银有限公司

108广东罗定金业冶炼厂有限公司

109上海邦联资产管理有限公司

110北京中经合投资管理有限公司 111深圳市安盛华贵金属有限公司

112杭州航民百泰首饰有限公司

113上海银城佘山白银开发有限公司 114深圳市素养投资发展有限公司 115上海裕盛投资管理有限公司

116烟台国大萨菲纳高技术环保精炼有限公司 117深圳市意大隆珠宝首饰有限公司 118中国华轻实业有限公司

119烟台鹏晖同业有限公司

120山西银河金银珠宝有限责任公司 121北京金海投资有限公司

自营类

1苏州市恒孚首饰集团有限公司

2北京大佳源珠宝金行有限公司

3河南豫光金铅股份有限公司

4上海造币厂

5沈阳造币厂

6深圳市金麟首饰进出口贸易有限公司 7河南金渠黄金股份有限公司

8河北爱宝首饰股份有限公司

9湖北省嘉鱼蛇屋山金矿有限责任公司

第三篇：上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法（2011修订案）

为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

上海黄金交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。

第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。

第三条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 会员资格

第四条 交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定），综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条 申请成为交易所会员必须具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；

（二）承认交易所的章程及各项业务规则；

（三）具有1000万元人民币以上的注册资本和净资产；

（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；

（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；

（六）有固定的经营场所和必要设施；

（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；

（八）交易所规定的其它条件。

第六条 申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；

（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；

（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的会计报告；

（四）住所或者营业场所使用证明；

（五）交易所认为需要提供的其它文件。

第七条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:

（一）申请交易所会员资格的目的和理由；

（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；

（三）组织机构、经营机构的设置情况；

（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。

第九条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项：

（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80万元；

（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元；综合类会员，年会费4万元；自营类会员，年会费3万元；

（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；

（四）参加交易员培训并取得资格证书；

（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；

（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。

新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。

第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

第十一条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为3万元/席位。

第十二条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。

第三章 会员的变更

第十三条 经批准，会员资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。

第十四条 会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会批准后，由交易所为转让方和受让方办理会员资格变更手续。

第十五条 会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（一）了结交易合同；

（二）结清在交易所内的全部债权与债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）退还交易所的各种交易设施；

（六）按规定应当办理的其它事项。

会员接到交易所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十六条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得自行转让：

（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（二）涉嫌违规，被交易所立案调查期间；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（四）取得交易所会员资格未满一年的；

（五）已被交易所取消会员资格的；

（六）与交易所发生债务纠纷尚未了结的。第十七条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向交易所提出申请，经交易所会员资格审查委员会审查批准后，方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十八条 会员存在下列情况之一的，经交易所理事会批准，可以取消其会员资格：

（一）被中国人民银行宣布为“市场禁止进入者”的；

（二）私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；

（五）无正当理由连续三个月不做交易的；

（六）私设或参与地下炒金；

（七）无正当理由，未按规定缴纳年会费的；

（八）虚开增值税发票；

（九）其它违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。被取消会员资格的，按会员资格转让办法强制执行。

第十九条 会员资格发生变化，交易所应报中国人民银行备案。

第二十条 会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）取得其它交易所会员资格。

（六）发生重大诉讼案件或经济纠纷；

（七）因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；

（八）交易所要求报告的其它情况。

第四章 会员代理

第二十一条 代理业务是金融类和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。第二十二条 会员及其从业人员和代理客户必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定。本着诚实信用的原则，加强对投资者的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和监管水平，严格执行国家税收政策。

第二十三条 会员有义务将交易所公告的国家各项法律法规及税收政策告知客户。第二十四条 代理业务必须按照交易所规定的程序办理。

第二十五条 进行代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户：

（一）不具有完全民事行为能力的；

（二）机构客户未能提供法定代表人授权委托书的；

（三）未按交易所规定提供相关合法资质证明的；

（四）行政法规、中国人民银行及交易所规定的其它情况。

第二十六条 会员接受客户委托从事交易时，应按交易所的相关规定对客户的身份、资信及交易资格核查确认，并签署代理协议。

客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用的证明。第二十七条 会员接受客户委托，个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托；法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其它协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令。没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动。

第二十八条 会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。

客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。

第二十九条 会员应及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后，代理会员应及时通知客户。

第三十条 会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的签字确认手续。与交易所相关的资料及交易记录保存时间应不少于五年。

第三十一条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。会员不得允许客户透支交易。

第三十二条 会员不得以各种形式虚假开户、挪用、占用客户保证金。

第三十三条 会员受托从事交易，不得编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。第三十四条 会员可向客户收取清算准备金（自然人客户暂时不收）和代理手续费。第三十五条

开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费5%的比例提取风险准备金。

第五章 监督管理

第三十六条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国人民银行和交易所的管理和监督。

第三十七条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改：

（一）财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；

（二）审验中发现重大问题；

（三）代理业务中违反第四章相关规定的；

（四）交易所认为的其它情况。

会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其相关业务或经理事会批准取消其会员资格。

第三十八条 会员应维护交易所的声誉，协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时，会员未做好客户相关工作的，交易所可暂停其相关业务。

第三十九条 会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报交易所同意。

第四十条 会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。第四十一条 交易所有权对会员的自营业务和代理业务进行检查和监督。

第四十二条 会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。第四十三条 除交易所授权同意外，会员不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第六章 附 则

第四十四条 违反本办法规定的，交易所按《上海黄金交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四十五条 本办法解释权属于上海黄金交易所。第四十六条 本办法自发布之日起实施。

第四篇：上海黄金交易所贵金属考试题

1、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。

A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约

B、在上海证券交易所使用黄金实物

C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约

D、以上均不正确

2上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、会员盈利的资金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、当天 C、下一交易日的开始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那个不是交易所清算部的职责（）

A、控制清算风险

B、负责管理会员交易资金 C、编制客户的资金清算

D、办理资金清算业务

6、以下对于黄金的税收政策，错误的是（）

A、对非标准黄金免税：黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税

B、进口环节免税：进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税

C、场内交易免费：会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税 D、税票：发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票

7、通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，由（）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（），免征增值税。

A、卖方；结算发票B、卖方；抵扣发票C、买方；结算发票D、买方；抵扣发票

8、Ag99.9和Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、广州

9、二次结算分为入库清算及出库清算，入库清算顺序为（）

A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易 B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易 C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易 D、现货实盘交易、现货即期交易、现货即期交易

10、提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书，客户由（）提出

A、会员代理电话

B、银行代理邮件

C、会员代理书面

D、银行代理书面

11、增值税最终由（）承担

A、生产者

B、加工者

C、销售者

D、消费者

12、以下哪个是交易所指定清算银行（）

A、深圳发展银行

B、浦东发展银行

C、杭州银行

D、上海农商银行

13、对于白银现货即期交易品种，交易所以成交日为T+0日，实物交割时间为T+2日交易所日终清算前，实物交割量为成交日的（）

A、总买卖量

B、净买卖量

C、总买卖量-净买卖量

D、净买卖量-总买卖量

14、黄金价格与美元价格指数走势的关系（）

A、正相关

B、负相关

C、大多数情况下负相关

D、大多数情况下正相关

15、Pt99.95的交割品种中，没有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（）

A、交易品种AUX.CNY

B、交易品种AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、铂金买入货权仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。

A、黄金

B、白银

C、铂 金

D、钯金

20、Ag99．9和Ag99．99合约成交后不能转让和取消，已成交当日为T+O日，（）日完成实物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所对（）统一办理资金清算和划付

A、机构客户

B、个人客户

C、会员

D、会员及客户

22、报价在（）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时间段进行撤单。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、关于报价操作，正确的是（）

A、买开仓：冻结保证金，多头持仓增加

B、卖开仓：冻结保证金，空头持仓减少

C、卖开仓：冻结资金，多头持仓减少

D、买平仓：解冻资金，多头持仓减少

24、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资

交易的合法渠道有（）

A、商业银行

B、上海黄金交易所

C、上海期货交易所

D、天津贵金属交易所

26、下列选项中，对于上海黄金交易所现货实盘交易说法错误的是（）。

A、黄金现货交易报价时即冻结金额资金和实物。

B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。

C、买入黄金，可以立即卖出或提货。

D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。27、2013年5月，上海黄金交易所推出周五夜间交易时段。周五夜市交与（）合并作为一个完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、独立作为一个交易时间段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99银锭运保费为（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖

方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立仓申报时间为（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黄金交易所的资金清算速度为（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所对金锭入库称差规定范围（）克（含）内

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每个交易日收市后进行结算，如果发生亏损，必须于次日开盘前补足保证金，否则将被强行平仓，此制度被称为：（）

A、每日无负债制度

B、撮合成交制度

C、场内交易制度

D、结算价制度

34、现货实盘交易，当天收盘价为240元/克，结算价为238元/克，上一交易日的收盘价为235元/克，结算价为234元，请问当天的涨跌幅为（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黄金交易品种，增值税发票是由（）开给买方的

A、卖方

B、上海黄金交易所

C、地方税务所

D、无增值税发票

36、目前，黄金的现货定价仍然集中在（）黄金市场。

A、美国纽约

B、伦敦

C、苏黎世

D、东京

37、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经()审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和（）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。A、银监会

诚实信用

B、中国人民银行

诚实信用

C、中国人民银行

平等互利

D、银监会

平等互利

38、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易说法错误的是（）。

A、Au99.99最小交易量单位为50g。

B、Au99.95最小交易量单位为1000g。

C、Au50g最小交易量单位为50g。

D、Pt99.95最小交易量单位为1000g。

39、无论是否交割或出库，（）无法得到增值税发票()A、机构客户

B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户

C、金融机构

D、个人客户 40、现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（）

A、保证金

B、清算准备金

C、银行结算账户

D、代理账户

41、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（）

A、北京

B、广州

C、深圳

D、上海

42、客户在9:00做了一笔报价，该报价的有效期为（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黄金交易所一个交易日总计有（）个小时的交易时间。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.会员开设的专用账户，是指（）和（）。

A．自营账户、代理账户

B.自营保证金账户、代理保证金账户

C.自营账户、自营保证金账户

D.代理账户、代理保证金账户

45、关于铂金交易的税收说法错误的是（）。A、进口铂金免征进口环节增值税。

B、通过交易所交易的铂金，由交易所向买入方代开增值税专用发票，销售方享受增值税即征即退。

C、铂金出口，只对加工环节的加工费按规定退税。

D、铂金首饰消费税征收环节和进口环节改为在零售环节征收，税率调整为5%。46.白银的交割手续费为（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空双方在最后交易日以外的时间可以免交易期交割手续费，每天的持仓成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99违约金比例为（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的开盘价是（）形成的。

A.开市后第一笔成功交易

B.集合竞价

C.交易所在开盘前直接公布

D.前一交易日的收盘价

50、会员买入成交后立即申请提货，Au9999品种黄金的提货量是（）公斤的整数倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、现货实盘交易，以下描述正确的是（）

A、现货报价单位为元/克，元以后保留零位小数。B、涨跌停板，以前一交易日结算价为基础±30%。C、铂金：只有一家会员卖出，其他只能买入。D、铂金：买入报价时冻结100%的资金。

52、以下哪个选项不是上海黄金交易所的交易品种（）

A、现货实盘交易合约

B、现货即期交易合约 C、黄金期货交收合约

D、现货延期交收合约

53、目前，交易所标准金锭实行（）的取货原则。A、“择库存货，择库取货”

B、“择库存货、定库取货” C、“定库存货．择库取货”

D、“定库存货，定库取货” 54.白银品种最小交易单位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。

A.结算价一般高于收盘价

B.收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价

C.收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础

D.结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础

56.国内个人客户可在上海黄金交易所购买的最小金条为（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交嚣保证金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白银的仓储费为（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。

A、当日

B、下一个营业日

C、第三日

D、第三个营业日 60、.关于Au（T+D），错误的是（）。

A.一种现货交易

B.必须要交割

C.交易手续费为万分之2

D.如做平今仓操作，则可免收取平仓手续费 61、交易会员及客户沟通过开户手续获得实物账户，交易所实物交割实行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合竞价

D.一户一码 62、交易所早市的交易时间为（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、报价操作中“卖平”的持仓变化情况是（）

A、多头持仓增加

B、多头持仓减少

C、空头持仓增加

D、空头持仓减少

64、国际会员和国际客户（）参与交易白银、铂金相关合约。A.可以

B.不可以

65、关于中交仓，以下说法正确的是（）。

A.中立仓进入市场，没有收益

B.中交仓申报时间为15:30—15:40

C.中立仓不存在违约

D.中立仓的反向持仓，没有手续费 66、50克金条运保费由（）承担。

A、买方

B、卖方

C、买卖双方

67、现货延期交易的开盘价，是什么时候产生的。（）

A、当天第一笔成交价

B、集合竞价时

C、交易所确定

D、根据上一交易日的收盘价

68、延期补偿费=（）

A、当日净头寸*结算价*延期补偿费率

B、当日总持仓*结算价*延期补偿费率

C、当日净头寸*收盘价*延期补偿费率

D、当日总持仓*收盘价*延期补偿费率

69、Au（T+N）品种的保证金比例为（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用。

A、运保费

B、仓储费

C、入库费

D、出库费

第五篇：上海黄金交易所黄金代理交易合同

****公司

黄金代理交易合同

开户指引

尊敬的客户：

欢迎您来到******公司，选择本公司进行委托代理黄金白银交易业务。本合同文件是依据上海黄金交易所制度指引编制，开户前请您仔细阅读理解合同中的有关文件，再行办理开户手续。

致谢！

1、合同中，有选择项□时，请用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客户需提供的资料：

法人客户：企业营业执照、组织机构代码证，增值税一般纳税人资格证书和法人代表身份证，复印件加盖公司公章，公司法人签署的授权委托书，被授权人（指令下达人、资金调拨人、黄金交割指定交接人）的身份证复印件、指印和签字样本，公司预留印鉴模式。填写上海黄金交易所开户登记表。

第一章

客户须知

第一条

法人客户与****公司签定的是代理黄金交易合同，在以下合同文本中“本公司”默认为****公司。

第二条

本公司不得对客户做出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确黄金交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有依据的，并且声明从未在任何时间任何地点从本公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。

第三条

本公司不得接受客户的的全权委托，客户不得要求本公司以全权委托的方式进行黄金交易。

全权委托指本公司及其工作人员代替客户决定交易指令的内容。第四条

在上海黄金交易所限仓情况下，本公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，本公司有权对超量部分强行平仓。本公司不承担由此产生的后果。

第五条

在上海黄金交易所根据有关规定要求本公司对客户持有的为平仓合约强行平仓的情况下，本公司有权未经客户同意对其持有的为平仓合约强行平仓。本公司不承担由此产生的后果。

第六条

交易所对客户实行一户一码的编码原则，客户的一个企业代码只能对应一个客户编码，不能重复申请。

第七条

本合同后期的补充合同是本合同不可分割的部分，本合同具有同等法律效力。

第八条

本合同本公司有最终解释权。

第二章

黄金交易风险说明书

市场有风险

投资请谨慎

尊敬的客户：

根据上海黄金交易所的规定，现向您提供本《黄金交易风险说明书》。进行黄金交易具有风险，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您放在本公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行黄金交易。衡量是否进行黄金交易时，您应当明确以下几点：

一、您在黄金市场进行交易，假如市场走势对您不利时，本公司会按照黄金交易合同约定的时间和方式通知您追缴保证金，以使您能继续持有头寸和库存。如您未于规定的时间内存入所需的保证金，您持有的未平仓合约可能在亏损的情况下被强迫平仓，您必须承担由此产生的一切损失。

二、您必须认真阅读并遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则，如果您无法遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则，您所持有的未平仓合约和库存将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。

三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓，例如：市场达到涨跌停板时；出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。

四、由于国家法律、法规、政策的变化，上海黄金交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您必须承担由此导致的全部损失。

五、由于上海黄金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火灾、水灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承当由此导致的损失。

六、在国内黄金交易中，无论客户在现场或电话下单，成交后客户应限时到本公司签字确认或者传真发送确认函确认。

七、现货交易、现货延期交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险，应做好心理准备。

八、本《黄金交易风险说明书》无法提示从事黄金交易的风险和有关黄金市场的全部情形。故您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力做出客观判断，对黄金交易品种仔细研究。

第三章

客户声明

本客户以个人的名义委托****公司从事黄金代理交易，保证身份证明的真实性。本客户如实声明不具备下列情形：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

2、本公司的工作人员；

3、本公司的职工及其配偶、直系亲属；

4、黄金交易市场禁止进入者；

5、上海黄金交易所规定的其他情况。

如果客户未履行如实声明义务，本公司有权解除《黄金交易合同》。以上第一至第三章内容，本公司已经在签订《黄金交易合同书》之前向本人/本单位出示并说明，本人/本单位已经阅读并完全解释。

客户（客户授权人）签字：

签署日期：

第四章

开户申请表

1、客户名称：

2、详细地址：

电话：

移动电话： 传真：

电子邮箱

3、客户类型：公司法人□

法人授权□ 营业执照号码：

法定代表人： 公司成立时间：

法定身份证号码： 经营范围：

开户银行： 营业期限：

账号： 组织机构代码证：

4、是否有过黄金交易经验：

涉足黄金交易的类型是：产金企业 □ 用金企业□

投资类□

签字人认识到此份申请表是客户必备法律文件之一，并保证以上填写属实，同时签字人同意在上述2、3项发生变化时通知本公司。

代理黄金交易合同书

甲方：****公司

乙方： 地址：*********

地址：

邮编：*****

邮编： 咨询电话：010-88888888

电话： 下单电话：010-88888888

传真：010-99999999

传真： 开户行：******支行

开户行： 账号：88888888888888

授权书

********公司： 本公司现在正式授权

先生/女士（身份证），签字留样

与贵公司签署《代理黄金交易合同书》及相关合同文件，并全权处理与贵公司的代理事宜。其今后一切与代理有关的行为都是本公司意愿之体现，本公司将负全部责任，绝无异议。授权自签订本授权书之日起生效，销户时终止。本公司中途变更授权人会及时以书面形式通知贵公司，并承担由变更授权人引起的一切经济损失和经济纠纷。

委托方法人代表：

委托单位：

签署日期：

甲乙双方本着平等协商、诚实守信的原则，就甲方为乙方提供黄金交易服务的有关事项订立本合同。

第一节

委托

第一条

乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易。

第二条

甲方根据上海黄金交易所的交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。由于市场、网络导致乙方交易指令部分或者全部无法成交，甲方不承担责任。

第二节

保证金

第三条

乙方开户的最低保证金标准为2万元（一万为开户保证金，一万为基础保证金），乙方资金不足两万元的，甲方不得为乙方开户。黄金交易品种最小交易量以上海黄金交易所规则为准。

第四条

保证金可以现金、本票、支票、汇票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开 始交易（为了保证您的交易顺畅进行，请您提前两个交易日进行资金划转）。为了资金安全，甲方不办理现金出款业务，直接划转入客户在指定清算银行的账户中。

第五条

乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务并对此承担相应的法律责任。碧瑶市，甲方可要求乙方提供相关证明。

第六条

甲方有权根据上海黄金交易所的规定或者市场情况调整保证金比例，甲方调整保证金比例，以甲方发出调整保证金公告或者通知为准。

第七条

在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例，在此种情况下，提高保证金通知将以录音电话、传真和邮件形式单独对乙方发出。

第三节

风险控制和强行平仓

第八条

乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。

第九条

甲方以风险率来计算乙方现货延期交收交易品种的风险，风险率的计算方式为：

风险率=（客户权益/客户交易保证金总额）*100% 甲乙双方对风险控制如下约定：乙方的交易风险不得低于100%。当风险率＞100%，甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令；当风险率=100%，甲方不再接受乙方的新单交易指令；当风险率＜100%，乙方应追加交易保证金至风险率≥100%。

第十条

当风险率＜100%时，甲方按照本合同第十四条约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金 或者采取减仓措施，否则，甲方有权在事先未通知乙方的情况下对乙方的未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率≥100%为止，乙方应承担减仓的手续费及由此发生的损失。

当风险率≤70%时（包含市场急剧变化的情形），甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约情形平仓，直至乙方的风险率≥100%为止，乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。

乙方追加的保证金在途（即为到甲方指定账户）或乙方资金来源未确定合法性的，该追加资金无效，甲方不予认可，由此引起的损失均由乙方承担。

第十一条

只要甲方选择平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的实际未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。前款所称“合理范围”指按照甲方代理黄金交易的职业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。

第十二条

除非乙方事先特别以书面声明并得到甲方的认可，甲方对乙方在甲方下属营业部的未平仓合约同意计算风险。乙方在甲方实际控制若干交易账户时，甲方有权对其合并计算风险。

第十三条

由于甲方各营业部编码规则的不同，乙方可能在不同的营业部拥有不同的交易编码，在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四节

通知事项

第十四条

甲方采取以下两种方式向乙方发出追缴保证金通知书、强行平仓通知书。

1）乙方在经营场所内，直接书面送达；

2）如果乙方不在营业场所内，甲方则按照《开户申请表》地址以录 音电话或传真方式通知乙方。请乙方对如下通知方式进行选择

录音电话通知□联系电话

传真通知□传真号码

在乙方发生账户保证金不足或邻近本合同第十条约定的强行平仓限度时，甲方将按约定向乙方发出追加保证金或强行平仓的通知。甲方的电话记录、传真记录、电脑记录将被视为送达乙方的有效证明。如果甲方按以上方式无法正常通知乙方，甲方将在营业场所的公告栏内发出公告，乙方同意视为甲方已按合同约定履行了通知义务。

第十五条 甲方在每一交易日闭市后，向乙方提供每日交易汇总表，乙方在甲方结算部领取。如果乙方不能到甲方结算部领取每日交易结算单时，应通知甲方，甲方可以传真或者电子信箱方式送出。请乙方对如下方式进行选择：

需要传真□传真号码

需要电邮□电子邮箱

乙方在每个交易日开市前，如果因某种原因没有收到甲方按约定方式传送的上日交易结算单、追加保证金通知单，乙方有义务向甲方索要；如果乙方在第二个交易日开市前没有向甲方提出索要申请，将视为已收到按约定方式传送的每日交易结算单和追缴保证金通知单。

乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载事项有异议的，应当于下一交易日开市前向甲方提出书面异议；乙方未在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。

第十六条

甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时以书面形式通知另一方，经过对方确认后生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由要求变更方负责。

第五节

指令的下达 第十七条

乙方交易指令可以通过书面、电话、现场自助委托或者因特网自助委托等交易方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方指令下达人签字；电话方式下达的指令，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录；乙方通过现场自助委托或因特网自助委托交易方式下达的指令，不许通过专门设置的资金帐号和交易密码来进行。乙方有完全责任注意交易密码的保密，凡是使用乙方密码所进行的一切交易，甲方均视为乙方亲自办理的交易，甲方不负任何责任。乙方同意：电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。本公司将录音电话录音记录保存5个交易日，电脑记录等业务过程中形成的记录保存一年。

第十八条

甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确。是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。

第十九条

乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果该指令在上海黄金交易所成交，乙方则必须承担交易结果。

第二十条

乙方若申请现货交易、现货延期交易套期保值头寸，应当按照上海黄金交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效性承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。

第六节

报告和确认

第二十一条

甲方对乙方的交易实行每日无负债结算。只要乙方在该交易日进行过的交易、有持仓或者有资金变动，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算单。第二十二条

乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对于交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓，由此发生的损失由有过错的一方承担。

第二十三条

甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭式前重新执行乙方交易指令，并承担一定的损失。

第七节

现货延期交易平仓和实物交割

第二十四条

乙方应当在甲方同意规定的是时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合上海黄金交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。

第二十五条

乙方应在甲方发出的追加保证金通知书规定的期限内，向甲方提交足额的交割保证金或者经交易员审核在本会员单位代理账户中的现货库存。

超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交足额的交割保证金、现货库存，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。

第二十六条

交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约的处理办法依据相关的上海黄金交易所现货延期交收规则执行。

第八节

保证金帐户管理

第二十七条

甲方在上海黄金交易所指定清算银行开设黄金交易保证金帐户，代管乙方交存的保证金。第二十八条

甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金账户余额和保证金的划转情况。

第二十九条

在下列情况下，甲方有权从乙方保证金帐户中划转资金：（1）依照乙方资金调拨人以书面指令支付结余保证金；（2）为乙方向上海黄金交易所交存保证金或者清算差额；（3）为乙方履约支付的实物交割货款或乙方为履约的违约罚款（4）乙方应向本公司缴纳的代理手续费或其他费用（包括仓储费、运保费、出入库费、递延费、超期费等）以及相关税项；（5）甲方与乙方签订的书面协议中的双方同意的划款事项；

（6）若客户需要到兰以外地区办理入库手续，须支付甲方人员差旅费。第三十条

乙方保证金属于乙方所有，甲方因财务困难或者其他原因导致无法从事黄金交易代理业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。

第九节

信息、培训与咨询

第三十一条

甲方应当在营业场所内向乙方提供国内黄金市场行情及与交易相关的信息服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。

乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，要求甲方对其交易亏损承担责任。

第三十二条

甲方会以讲座等方式向乙方不定期提供黄金交易指示和交易技术的培训服务。

第三十三条

乙方有权查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况，甲方应当予以积极配合。

第十节

费用

第三十四条

乙方应当向甲方支付进行黄金交易的代理手续费，手续费收取的标准按照第六章《客户交易应付费用标准》执行。

第三十五条

乙方支付给上海黄金交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，签署费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。

第十一节

免责条款

第三十六条

由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的条件下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第三十七条

由于国家有关法律、法规、规章、政策或上海黄金交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第三十八条

由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错，甲方不承担责任。

第十二节

合同生效和修改

第三十九条

本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方帐户之日起生效，销户时终止。

第四十条

本合同如有变更修改或补充，双方须协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充与本合同具有同等效力。

第四十一条

在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及上海黄金交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及黄金交易惯例执行。

第十三节

帐户的清算

第四十二条

当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执行质押物 对乙方帐户进行清算，并解除乙方的委托关系；

（一）乙方具备下列情形之一

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2、本公司的工作人员；

3、本公司职工及其配偶、直系亲属；

4、黄金交易市场禁止进入者；

5、金融机构、事业单位和国家机关；

6、未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7、单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8、上海黄金交易所规定的其他情况。

（二）乙方死亡或丧失民事行为能力或者终止；

（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；

（四）乙方在甲方的帐户被提起诉讼保全或者扣划；

（五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。

乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。第四十三条

甲方因故不能从事黄金交易业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金，提前通知乙方限期处理掉库存和头寸，结算清在甲方的资金。

第四十四条

乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的委托代理黄金交易合同，甲方有权向乙方提出终止代理关系，但必须以书面形式提前十五天通知乙方。甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。

第十四节

纠纷处理方式 第四十五条

甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取以下方式之一解决：

（一）提请仲裁

（二）向合同签定地的人民法院起诉

第十五节

指定事项

第四十六条

甲方接受乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人：

姓名

身份证号码

签字留样

第四十七条

甲方接受乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：

姓名

身份证号码

签字留样

第四十八条

乙方授权下列人员为乙方的出入库交接人： 姓名

身份证号码

签字留样

第四十九条

乙方以《开户申请表》所列通讯地址和电话号码作为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码。

第五十条 乙方如须变更指令下达人、资金调拨人、出入库交接人或变更业务往来方式，须书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由甲方承担。

第十六节

客户编码规则

第五十一条

编码原则：编码由交易所统一制定，采用一户一码制，一 个企业名称和企业代码在系统中只对应一个客户编码。

第五十二条

编码管理：一个编码只能在一个会员处登记开户，客户若要变更代理会员，必须先在原开户处注销登记，并将注销和变更情况报交易所备案。

第五十三条

编码报批：会员将代理开户申请表寄到交易所，交易部编制客户编码，通过场务管理系统录入客户资料，并将审批结果返还给会员。

第五十四条

编码规则：为便于输入，编码码长为10位，用数字编码。第十七节

其他事宜

第五十五条

甲方的《客户须知》、《黄金交易风险说明书》、《客户声明》、《客户申请表》、《客户交易应付费用标准》及《法人授权书》为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。

第五十六条

本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方授权签字：****公司

乙方：

签章

签章 日期：

日期：

第六章 客户交易应付费用标准

根据《黄金交易合同》和《公司业务规则》的规定，甲乙双方经平等协商，就代理黄金交易发生的各项费用标准确定如下：

1、客户保证金 1按照上海黄金交易所规定，客户开户保证金为一万元； ○2清算准备金为一万元 ○3如果申请做T+D交易，需缴纳基础保证金一万元（基础保证金每增○加一万元，黄金多空各增加10手，白银多空各增加150手）；

2、黄金交易业务收取的费用 1客户交易手续费 ○黄金：按买卖成交金额的10%00收取； 白银：按买卖成交金额的10%00收取； 铂金：按交易金额的2%0收取； 2仓储费 ○仓储费=仓储费率*仓储重量*天数

自有库存黄金仓储费率暂定为1.8元/千克*天 买入货权黄金仓储费率为0.6元/千克*天 3运保费 ○黄金：运保费率*提取重量

铂金：无（定库取货：上海、深圳）运保费率暂定为50元/千克

4存入或提取黄金时的入库费、出库费，有所存入或提取的交割仓库○收取，现暂定为2元/千克

5资金转账费，按照银行实际收取额收取； ○6远程客户端使用费：0 ○7递延费： ○分多付空和空付多两个方向，每手按照当日计算价计算金额的2%00收 取；按自然日计算

8超期费：超期费实际针对未在120个交易日内平仓的合约的违约罚○金；超过120各交易日未平仓合约的超期费率暂定为1%00 以上费用除代理手续费和远程客户端使用费由我公司收取、出入库费用由交割库所在银行收取外，其他费用均由上海黄金交易所收取并在客户清算准备金中扣除。

乙方在北京以外地区办理出入库手续，须支付甲方人员的差旅费。实物出库交接在银行交割库，以保证双方人员安全。

本附件与《黄金交易合同》具有同等法律效力。甲方有权根据交易所的交易费用的变化作相应的调整。

甲方：****公司

乙方：

签章

签章

日期： 日期：

第七章 黄金电子化交易风险说明书

尊敬的客户：

按上海黄金交易所指导，向您提供本风险说明。电子化交易是指投资者使用黄金交易会员单位及其营业部利用现代通讯和计算机网络技术开展的黄金交易及相关业务，包括现场自助委托交易、网上交易和电话委托交易。在进行电子化交易前，您应当明确以下几点：

（一）电子交易密码是您的电子签字形式，应特别注意保管，一旦密码 泄露，他人可能凭获取的密码仿冒您的身份来交易，由此造成的损失由您自己承担。

（二）发生通讯线路故障，电脑终端故障或其它故障，均会导致本公司经营委托系统不能正常使用，例如使行情指令中断、停顿、延迟和错误等，此时您应及时通知公司交易部查询，通过电话下单。

（三）电子交易的初始密码由公司给予，您在得到以后应立即修改，否则他人可能知道您的电子交易密码，给您造成损失。

（四）黄金交易行情信息和其他相关信息是通过信息共享接受和信息网络接受并转发的，我公司及信息公司都不能保证此类信息的及时性和准确性。您要谨防被这些可能错误的信息所误导。

（五）网络安全是我公司一贯重视的问题，尽管如此，公司交易、行情、网站等相关服务器遭到第三方恶意攻击的可能性依然存在。一旦这种情况发生，公司的电子化交易系统就可能瘫痪，您就可能蒙受到意外的损失。

本《黄金电子化交易风险说明书》无法提示从事黄金电子化交易的风险的全部情形，故，您在入市前应对黄金电子化交易做全面了解。

以上《黄金电子化交易风险说明书》本公司已经在签定《黄金电子化交易补充协议书》之前向本单位出示说明，本单位已经约定并完全理解。

开户授权人签字：

日期：

第八章 黄金电子化交易补充协议书

甲方：****公司 乙方：

第一条 乙方充分理解甲方的电子化交易系统运行过程和可能存在的风险，乙方郑重申明，自愿使用甲方的二级黄金交易系统（1、远程客户端自助委托；

2、电话委托；

3、现场自助委托）进行黄金交易。乙方必须亲自到甲方获取一个系统自动产生的随机密码，并应立即另行设一个自己的交易密码，此后，乙方有权任意变更自己的密码，乙方因未自行修改初始密码所产生的一切后果自负。为保证密码的保密性和安全性，甲方建议乙方不定期修改自己的密码。

第二条

电子交易密码是乙方的电子签字形式，乙方应特别注意自己的交易密码，凡使用交易密码进行的一切交易，均视同乙方指令下达人的亲自委托。由乙方自行负责，甲方不承担任何责任。

第三条

乙方的交易密码被遗忘或失窃，乙方必须本人及时亲自向甲方结算部申请挂失，办理挂失手续，乙方在挂失前所发生的一切损失由乙方自负责任，甲方不负任何责任。

第四条

凡因终端故障，系统故障或其他原因导致本公司交易委托不能正常工作时：

1、已进入甲方交易委托系统的交易指令，乙方应及时通过甲方交易部查询，甲方帮助查实其报单状况，结果由乙方承担；

2、未进入交易委托系统的新的交易指令，乙方一律通过交易部电话下单，电话录音为交易原始凭证，随后应将签字委托单和交易结果确认函以书面传真形式送交交易部。

第五条 乙方同意，采用电脑方式下达的交易指令及保留在甲方电脑中的原始指令记录与书面指令具有同等的法律效力。第六条

乙方自愿使用甲方的二级黄金交易系统。在当日收市后，进行现场自助委托的客户应自行索要日结单，并在下月10日前以相同方式自行索要客户月结单，甲方不再以其他方式另行通知。

乙方对甲方提供的每日客户记账单所记载事项有异议的须在下一交易日上午10点前向甲方提出书面异议申请书；乙方对甲方提供的客户月结帐单所记载事项有异议的，应当在收到客户月结帐单后的3日内向甲方提出书面异议申请书。乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。

甲方：****公司 乙方：

签章 签章 日期： 日期：