2015年下半年贵州期货从业资格法律法规：风险监管指标考试试题

第一篇：2015年下半年贵州期货从业资格法律法规：风险监管指标考试试题

2015年下半年贵州期货从业资格法律法规：风险监管指标

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在CRB指数成分中，权重最大的品种是____ A：原油 B：黄金 C：大豆 D：白糖

2、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信  B．较强的进行大额资金结算的业务能力  c．先进、高效的结算手段  D．先进、高效的结算设备

3、股票指数期货合约以__交割。A．股票 B．股票指数 C．现金 D．实物

4、（）是世界上最大的期权交易所。A．芝加哥期权交易所  B．伦敦期权交易所

C．法国国际期货期权交易所  D．新加坡国际金融交易所

5、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手

6、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20% B．30% C．40% D．50%

7、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是__美元。A．亏损250 B．盈利1 500 C．亏损1 250 D．盈利1 250

8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

9、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100

10、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

11、下列关于期货交易的基本特征的说法，不正确的是______。

A．处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易 B．期货合约保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大 C．在期货价格上升时，可以通过低买高卖来获利

D．当交易者的保证金账户资金不足时，要求交易者必须在下一个交易日开始前追加保证金，做到“当日无负债”

12、下列何种人不应做买人期货避险____ A：进口商针对其汇率风险

B：银行针对其长期放款之利率风险

C：未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D：出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险

13、如果股指期货价格与股票现货价格的价差大于持有成本，套利者就会。A：卖出股指期货合约，同时卖出现货股票 B：买入股指期货合约，同时买入现货股票

C：买入股指期货合约，同时借入现货股票卖出并在期货合约到期时交割以偿还所借入的股票

D：卖出股指期货合约，同时买入现货股票并在期货合约到期时用于交割

14、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市 15、12月，中国期货业协会宣告成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。A：2000年 B：2001年 C：2002年 D：2003年

16、如某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是__。A．上一交易日开盘价 B．上一交易日结算价 C．上一交易日收盘价 D．本月平均价

17、商品基金的组织结构包括（）。A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人

18、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

19、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括__。

A．办理开户的协作程序

B．行情和交易系统的安装维护 C．期货保证金的划转流程 D．客户投诉的接待处理程序

20、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5

21、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A．营业执照 B．书面合同

C．责任自负承诺书 D．风险说明书

22、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的

23、下列哪种情况属于超卖状态__ A．WMS%R=89 B．WMS%R=19 C．K=89 D．D=89

24、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A．10 B．20 C．30 D．40

25、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、题干: 在美国，股票指数期货交易主要集中于__。A．CBOT B．KCBT C．NYMEX D．CME

2、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有__。A．由中国证监会决定设立 B．是非营种性公司制法人 C．业务接受中国证监会领导

D．章程经中国证监会批准后实施

3、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

4、期货市场的建立和期货交易的进行，其根本目的是要在市场经济条件下为商品的生产者、经营者和加工者创造一个规避价格波动风险的机制，这就是期货市场上的____ A：期货投机 B：套期保值 C：套利交易 D：期权期货

5、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息

6、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

7、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码

8、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

9、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

10、__需要至少两年进行一次培训。A．期货公司经理层人员

B．取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员 C．期货公司监事会主席 D．期货公司董事长

11、____是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。A：交割日期 B：交割等级

C：最小变动价位 D：交易手续费

12、下列属于中国期货业协会职责的是。

A：教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试及有关专业资格胜任能力考试、期货公司高级管理人员资质

C：监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒

D：制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

13、某投资者预通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68 000元／吨，69 500元／吨和69 850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。A：67 680元／吨，68 930元／吨，69 810元／吨 B：67 800元／吨，69 300元／吨，69 700元／吨 C：68 200元／吨，70 000元／吨，70 000元／吨 D：68 250元／吨，70 000元／吨，69 890元／吨

14、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A：15日 B：30日 C：60日 D：90日

15、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

16、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时

17、期货公司应当及时将投资者股指期货适当性制度实施方案及相关制度报备案． A：中国证监会 B：中金所

C：当地中国证监会派出机构

D：当地中国期货业协会派出机构

18、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格____ A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B：是期权合约标的资产的理论价格

C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D：被称为协定价格

19、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票

D．承兑汇票 20、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月 1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将__。(不考虑交易费用)A．损失2500美元 B．损失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元

21、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

22、关于追加投资额的说法中正确的是__。A．持仓头寸获利后立即平仓，不再追加投资

B．持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额 C．持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额 D．持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额

23、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

24、根据基金投资策略和投资对象的不同，可以将其大体划分为__。A．共同基金 B．对冲基金

C．期货投资基金 D．私募基金

25、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所

第二篇：贵州期货从业法律法规第二章：总则试题

贵州期货从业法律法规第二章：总则试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

2、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．中国证监会和期货公司

D．中国证监会和中国期货业协会

3、最早产生的金融期货品种是____ A：:利率期货 B：:股指期货 C：:国债期货 D：:外汇期货

4、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，__。A．由期货公司风险准备金补偿 B．由期货交易所风险准备金补偿 C．由后续缴纳的保障基金补偿 D．不再补偿

5、中国期货业协会的成立，标志着我国__级监管体系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四

6、未通过__办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。A．期货公司 B．交割仓库 C．期货交易所 D．交易所会员

7、基差随着到期日的临近__。A．趋近于零 B．变大 C．变小 D．不变

8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立

B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损

9、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性

C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性

10、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．中国证监会和财政部

11、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

12、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线

B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约

C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约

D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号

13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明

14、期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备? A：2% B：5% C：7% D：10%。

15、下列仅适用于期货市场的技术分析工具是__。A．交易量 B．价格 C．持仓量 D．库存

16、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须______某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A．买入 B．生产 C．购进 D．销售

17、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

18、下列关于结算机构的说法，不正确的是__。

A．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构

B．结算机构通常采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务

C．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员

D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同

19、下列关于买进套利的说法，正确的是__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均下降且价差减小，则获利 D．若不同交割月的期货价格均上升且价差变大，则获利

20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

21、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

22、不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用，相当于为高风险的期货交易买上一份保险。A：现货交易 B：远期交易 C：期货交易 D：期权交易

23、期货交易所章程无须载明的事项是__。A．交易纠纷的处理方式 B．风险准备金管理制度 C．注册资本及其构成 D．章程修改程序

24、题干：现代市场经济条件下，期货交易所是__。A．高度组织化和规范化的服务组织 B．期货交易活动必要的参与方 C． 影响期货价格形成的关键组织 D． 期货合约商品的管理者

25、（）对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用。A．现货交易 B．期权交易 C．远期交易 D．期货交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

2、上海期货交易所交易的品种包括__。A．燃料油 B．黄金 C．铜

D．天然橡胶

3、相对关联法的基本步骤包括

A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比

D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值

4、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

5、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。

A．暂停期货公司经纪业务

B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

6、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

7、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

8、使用期货投资者保障基金前，应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失．

A：财政部 B：中国证监会

C：期货投资者保障基金管理机构 D：期货交易所

9、基差的变化可具体分为__等。A．在正向市场上基差走强 B．在反向市场上基差走强 C．在正向市场上基差走弱 D．在反向市场上基差走弱

10、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。A．-70 B．-20 C．10 D．20

11、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、下列保值操作中，属于卖期保值的是__。A．买进看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买进看跌期权 D．卖出看跌期权

13、期货公司的职能有______。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．对客户进行管理，控制客户交易风险 C．为客户提供期货市场信息 D．作为交易方进行期货交易

14、多元线性回归方程中的显著性检验方法有 A：对回归方程线性关系的检验(F-检验)B：对回归方程系数显著性进行的检验(F-检验)C：对回归方程线性关系的检验(T-检验)D：对回归方程显著性进行的的检验(T-检验)

15、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

16、环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期贷交易所 C．路透社

D．纽约商品交易所

17、下列关于技术分析法基本假设的说法，正确的是。A：市场行为反映一切 B：价格呈趋势变动 C：历史会重演 D：市场是理性的18、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

19、结算担保金包括． A：基础结算担保金 B：变动结算担保金 C：初级结算担保金 D：高级结算担保金

20、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

21、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。

A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

22、期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一．会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌．李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元．在该案例中，李某应承担的法律责任是．

A：处10万元以上50万元以下的罚款 B：处5万元以上10万元以下的罚款 C：处1万元以上5万元以下的罚款 D：处10万元以上20万元以下的罚款

23、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险? A：期货价格出现异常

B：期货价格和现货价格出现较大差距 C：会员或者客户涉嫌违规、违约 D：会员或者客户交易存在较大风险

24、对变量间相关关系进行表现的方法，常用的有 A：饼状图法 B：散点图法 C：相关系数法 D：最大似然法

25、下列表述中，（）是正确的。A．期货经纪公司应当加入期货业协会

B． 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

第三篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第四篇：贵州2016年期货从业资格：期货套利试题

贵州2016年期货从业资格：期货套利试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

2、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。A：头寸 B：资金 C：基差风险 D：交割

3、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

4、交易者根据对交割月份相同而币种不同的期货合约在某一交易所的价格走势的预测，买进某一币种的期货合约，同时卖出另一币种相同交割月份的期货合约的交易为。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

6、期货交易采用__方式。A．买卖双方议价 B．国家指导价格 C．公开的集中交易 D．配额限量竞价

7、会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．10

8、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。A．最高价 B．最低价

C．开盘价和收盘价 D．最高价和最低价

9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括__。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

10、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。A．3 B．6 C．9 D．12

11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

12、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

13、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

14、会员制期货交易所会员大会的常设机构是__。A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．委员会

15、沪铜期货价格与沪铜现货价格一元线性回归方程为：Y=2213+0.94X,则当铜现货报价为60000元/吨时，预测沪铜期货价格的季度收盘价为元/吨 A：57613 B：58613 C：55623 D：57625

16、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。A：1 B：2 C：3 D：5

17、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

18、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。

A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

C．由交易所执行

D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

19、目前在我国，某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是__。A．限仓数额根据价格变动情况而定 B．限仓数额与交割月份远近无关 C．交割月份越远的合约限仓数额越小 D．进入交割月份的合约限仓数额最小

20、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

21、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．产品特征和流动性 B．产品特征和风险特性 C．标的物特征和风险特性 D．交割规则和交易量

22、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。A．2 B．3 C．4 D．5

23、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格.A：下跌 B：上涨 C：不变 D：不一定

24、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

25、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于（）转发给相关期货交易所。A．当日 B．次日

C．3个工作日内 D．5个工作日内

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准． A：期货经纪

B：期货保证金存管 C：期货结算

D：为期货公司融资

2、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所

3、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

4、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

5、期货交易有履约方式。A：实物交割 B：对冲平仓 C：背书转让 D：强制平仓

6、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

7、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

8、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司在职人员可以成为其他期货公司的居间人

9、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制

10、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

11、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨

B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手

12、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

13、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。

A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．没有较大数额的到期未清偿债务

14、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

15、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

16、A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。A．A市B区人民法院 B．A市C区人民法院 C．C市中级人民法院 D．A市中级人民法院

17、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A．净资本不得低于3000万元

B．净资本不得低于客户权益总额的7% C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．负债与净资产的比例不得高于150%

18、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

19、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量

B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制

20、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益 C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

21、我国的IB制度中，由__担任期货公司的经纪人，提供中间介绍业务。A．券商 B．结算机构 C．个人 D．银行

22、期货公司会员应当根据____统一编制的试卷对投资者进行测试。A：交易所 B：证监会

C：期货业协会 D：期货考试机构

23、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人__。

A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期货公司的委托

C．可以接受期货公司支付的报酬

D．独立承担基于居间关系所产生的民事责任

24、下列因素能影响国内消费量的是__ A．政治领袖的改选 B．人口的增长

C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策

25、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3

D．5

第五篇：2016年贵州期货从业资格：期货套利交易考试试题

2016年贵州期货从业资格：期货套利交易考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A．训诫 B．公开谴责

C．撤销其从业资格 D．行政处罚

2、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

4、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

5、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

6、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

8、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

9、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

10、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

11、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

13、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

14、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

15、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

17、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

18、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日 19、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

22、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

23、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

24、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 25、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别

B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除

2、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

4、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的

5、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

8、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

9、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

13、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

14、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

15、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

16、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

17、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

18、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

19、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

20、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

21、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

22、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

23、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

24、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

25、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行