四川蜀通运业有限责任公司廉政风险防控机制建设工作实施方案

第一篇：四川蜀通运业有限责任公司廉政风险防控机制建设工作实施方案

四川蜀通运业有限责任公司

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为深入贯彻落实市国资委《市属国有企业廉政风险防控机制建设工作实施方案》，进一步推进我司党风廉政建设和反腐败工作，特制定本方案。

一、指导思想和工作目标

廉政风险防控机制建设工作，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和惩防体系建设工作规划以及市国资委工作部署，围绕内设机构和关键岗位，通过发挥制度的作用，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，有效遏制和减少腐败现象的发生，为我公司的健康发展提供坚强保障。

紧紧围绕内设机构和关键岗位权力运行流程，深入排查权力行使风险、岗位管理风险和人员素质风险，明确岗位职责，再造业务流程，健全预控机制，加强惩戒纠偏，以企业权力运行要素规范管理为基础，建立健全公司内部权力运行权责体系，形成动态修正、科学管理的内控机制，把廉政风险控制到最低程度。

二、主要工作内容及责任分工

按照市国资委《市属国有企业廉政风险防控机制建设工作实施方案》要求，我司要在2015年第三季度启动廉洁风险防控机制建设工作，并在2015年底形成较为完备的廉洁风险防控体系。具体工作步骤及要求如下：

（一）广泛宣传动员

1、完成时限：2015年8月20日前。

2、成立公司廉政风险防控机制建设领导机构，并制定相关工作方案。

领导机构：四川蜀通运业有限责任公司廉政风险防控机制建设工作领导小组

组 长：杜 峻

副组长：余 辉

成 员：吴 诚 李 强 王雅刚

办事机构：由党委办公室、行政办公室人员组成公司廉政风险防控机制建设工作办公室

办公室负责人：余 辉

3、召开动员大会，由公司主要负责人亲自动员，组织公司员工学习廉洁风险防控机制建设知识，统一思想。

（二）梳理权利清单

1、明确内设机构工作职能和权限范围。

2、建立完善岗位责任制。结合实际，进一步明确完善各岗位的岗位职责和职权范围（完成时限：2015年9月12日前）。

3、重点理清生产经营、投资决策、产权交易、财务管理、工程招投标、大宗物资采购、选人用人等事项的用权流程，并在一定范围内公开、公示，做到职权项目清楚、范围明确、流程清晰（完成时限：2015年9月20日前）。（1）重点事项：生产经营

牵头负责人：吴 诚

责任部门：公司运输经营部

（2）重点事项：安全设备设施采购

牵头负责人：李 强

责任部门：安全部

（3）重点事项：车辆采购

牵头负责人：李 强

责任部门：车辆技术部

（4）重点事项：工程招投标

牵头负责人：王雅刚

责任部门：公司开发部

（5）重点事项：选人用人

牵头负责人：王雅刚

责任部门：人力资源部

（6）重点事项：投资决策

牵头负责人：余 辉

责任部门：公司行政办公室（7）重点事项：产权交易、财务管理

牵头负责人：卓建华

责任部门：公司计财部

（三）认真查找风险

1、完成时限：2015年10月10日前。

2、按照“自身找、领导提、职工议、集体定”的方式找准查全单位风险、内设机构风险和岗位风险的内容及表现形式。

3、对查找出来的风险进行整理、汇总、登记，建立风险信息管理台帐，实行集中规范管理。

（四）评定风险等级

根据风险发生的几率大小和可能造成的危害程度高低，将廉洁风险分为单位、内设机构、岗位三个层级和“一、二、三级”三个等级，开展风险评估，对评定出的风险及其等级，利用公示栏进行公示，接受监督。对因职责发生变动，或承担阶段性重要工作引起权力变化，或确定风险等级的内设机构或个人认为需要变动风险等级的，按规定程序重新评定、公示和登记（完成时限：2015年10月15日前）。

1、单位风险的评估，由分管负责人对具体责任人查找出的风险内容及表现形式进行评估，形成评估报告并提出风险等级建议，提交领导班子研究确定。

单位风险评估责任分工：

分管负责人：吴 诚

评估单位及具体责任人：荥经分公司，具体责任人 张建民； 工交管理学校，具体责任人 徐国民。

分管负责人：李 强

评估单位及具体责任人：石棉分公司，具体责任人 岳茂举； 公交分公司，具体责任人 刘建伟；

宝兴分公司，具体责任人 竹世武。

分管负责人：王雅刚

评估单位及具体责任人：旅游分公司，具体责任人 余 华；

汉源分公司，具体责任人 蔡 勇； 后勤管理分公司，具体责任人 刘 涛。

分管负责人：余 辉

评估单位及具体责任人：雅安分公司，具体责任人 葛举康；

名山分公司，具体责任人 李嘉琪； 西门车站，具体责任人 聂 鸣。

2、内设机构和岗位风险的评估，由内设机构负责人组织本部门所属人员对查找出的风险及表现形式进行评估，形成评估报告并提出风险等级建议，经分管负责人初审后，提交领导班子研究确定。

运输经营部分管负责人吴诚，责任人卓亚刚；

安全部分管责人李强，责任人马润贵；

车辆技术部分管负责人李强，责任人黄小平； 开发部分管负责人王雅刚，责任人李小林；

人力资源部分管负责人王雅刚，责任人王雅刚；

行政办公室分管负责人余辉，责任人余辉；

党委办公室分管负责人余辉，责任人岳伟；

计财部分管负责人卓建华，责任人张建军；

政研审计室分管负责人岳清安，责任人岳清安。

（五）制定防控措施

针对查找的廉政风险，要按照“单位定制度、内设机构定流程、岗位定措施”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定实行基础、分类、预警、科技，“四类”廉政风险防控措施（2015年12月30日前）。

1、针对单位风险，重点围绕“三重一大”以及审批权、检查权、处罚权等重要事项的决策，细化决策权和执行权制度，监控领导班子议事决策过程，通过增强制度的执行力来解决暗箱操作的问题。

2、针对内设机构风险，以解决权力运行缺乏制约、标准化程度过低、办事效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，抓住工作流程中权力行使的关键环节，通过改进工作流程，制定严格的防控措施，确保权力规范、高效、公开运行。

3、针对岗位风险，要以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，并制定防控整改措施，规范权力的运行。

4、针对专项风险，要认真研究生产经营、投资决策、产权交易、财务管理、工程招投标、大宗物资采购、选人用人等廉政风险等级高的内设机构和重点岗位，结合工作实际，单独立项，实施项目管理，明确防控责任，形成防控合力。

5、针对查找的各种风险，在制定有效防控措施的基础上，单位、内设机构和个人要作出廉政承诺，并在一定范围内公开，接受组织和员工群众监督。

6、对属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，大胆探索，积极推进体制和机制创新，从根本上防控廉政风险。

7、建立预警机制。要充分利用网络信息技术，对廉政风险实施动态监控，及时发现苗头和倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处置措施，认真纠正存在问题，及时化解廉政风险。

（六）实施监督管理

1、划分责任。根据风险内容和等级高低，实行分级管理、分级负责。

（1）单位风险：

单位风险中的一级风险由公司主要负责人直接管理和负责，分管负责人协助管理，二、三级风险由分管负责人直接管理和负责，内设机构负责人协助管理。

（2）内设机构风险：

内设机构风险中的一级风险由分管负责人直接管理和负责，内设机构负责人协助管理，二、三级风险由内设机构负责人直接管理和负责。

（3）岗位风险：

岗位风险由内设机构负责人直接管理和负责。

2、加强监督。加强外部监督，通过定期征求服务对象、群众、监督员、评议员意见等形式，及时发现问题，改进对策措施，保证防控措施的有效性。加强内部监督，通过采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会以及阶段性检查、抽查等形式及时发现问题，主动采取措 施，认真加以解决。公司纪委对本单位一级风险、内设机构一级风险和岗位一级风险项目实行重点监控。

（七）落实工作保障

一是明确领导体制和工作机制。公司党委和领导班子是廉洁风险防控机制建设工作责任主体，公司主要负责人带头抓、抓全局，分管负责人、内设机构负责人亲自抓、抓具体，公司纪委协助抓、抓监督，确保此项工作扎实有序进行。二是实行检查考核机制。建立企业廉洁风险防控机制建设检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、职工评议等方式，对廉洁风险防控各项措施执行情况进行考核评估，考核结果与年终绩效薪酬、奖励惩处、评先评优、提拔使用挂钩。三是实行责任追究。按照下级对上级负责的原则逐级签订廉洁风险防控责任书。对制度不落实、防控措施不到位，不积极防控廉洁风险，导致违纪违法案件发生的，要倒查责任，实施责任追究。

四川蜀通运业有限责任公司

2015年8月24日

第二篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到“四个结合”，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后 10 日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。

第三篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

雪乡旅游景区根据林业局加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合景区实际情况，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻

实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权利风险防控为核心，以领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权利为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为雪乡景区旅游产业又好又快发展提供坚强的组织保证。

二、主要任务

(一)突出反腐倡廉教育。利用党风廉政建设学习资料，针

对不同岗位党员干部面临的廉政风险，分岗开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。开展廉政谈心、廉政征文、廉政答题等活动，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化，推动廉政教育向纵深发展。结合实际开展廉政文化进机关、街道、家庭活动，使之成为林区文化的主流。

(二)加强规范权利运行的制度建设。围绕“三重一大”

决策重点，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

(三)推进管理运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机

制。针对不同岗位党员干部分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。把《廉政准则》等廉政知识的教育纳入干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗、聘任的考试之中，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化。二是建立廉政风险排查长效机制。采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权利运行清透。廉政风险排查随着工作职责和业务的变化，以及反腐倡廉的新要求，主动排查，自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党政干部行为、制度机制落实、权利运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心、函询质询等多种形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。

三、方法、步骤和时间安排

第一阶段：动员和部署（2011年3月15日-4月15日）

(一)学习调研。组织党员干部认真学习胡锦涛总书记在中央纪委五次、六次全会上的讲话、中共中央惩防腐败体系建设《2008-2012年工作规划》，学习省委、省政府主要领导的重要批示精神和省纪委八次全会精神，以及李延芝同志在全省林业煤炭系统加强廉政风险防控机制建设推进会议上的讲话、总局党委书记高金芳在森工系统廉政风险防控机制建设会议上的讲话，把思想统一到省委、总局党委的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。主要领导深入实际，弄清廉政风险的表现、成因、理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入

开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础。

(二)明确任务。在深入学习和调研的基础上，制定雪乡景区加强廉政风险防控机制建设的实施方案。“实施方案”经过支部委员会审议通过后，报林业局廉政风险防控机制建设工作领导小组审定批复后实施。

(三)作出部署。党支部召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，支部书记做动员讲话，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务时限、目的、要求等。充分利用电视、简报等形式加大宣传力度，充分调动党员干部参与的积极性和创造性，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。

第二阶段：排查廉政风险（4月16日—6月20日）

(一)查找廉政风险。主要围绕“权、钱、人、物”等重点岗位和关键环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面排查可能存在的风险。

一是查找岗位廉政风险。树立任何岗位都有责，有责就有权，有权就有风险点的意识，副科级以上领导干部、重点岗位人员，结合岗位职权全面查找潜在或存在的廉政风险点。二是查找单位廉政风险。结合景区实际，重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。

(二)确定等级。每个类别的廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为“一级、二级、三级”三个等级。一级风险，为涉

及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；三级风险，为廉洁自律，可能受到诫勉谈话教育的。

(三)认真审核。单位人员互查和研究后，填写《岗位廉政风险点和防控承诺表，单位审评后，报局分管领导和廉政风险防控机制建设工作领导小组对岗位廉政风险审核和确定。

第三阶段：制定防控措施(6月21日—9月5日)(一)明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权利运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

(二)优化工作流程。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重点事项的科学决策以及正确行使行政执法权、项目管理权等，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责”。

(三)推进体制制度创新。结合开展反腐倡廉“制度执行年”活动，着力推进各项制度执行。拓宽监督渠道，以深化党务、政务公开为主要裁体，推行行政权利公开透明运行，强化社会监督，使权利在阳光下操作，在监督下运行。

第四阶段：落实提高（9月6日—12月20日）

(一)明确责任。党政一把手对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导做到亲自部署、亲自监督检查，同时落实主管领导的责任。建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的要追究相关领导的责任。

(二)检查验收。采取专项检查、重点抽查、社会评议等方式方法，对廉政风险防控工作进行全面检查，阶段任务完成后，写出转段报告，报林业局廉政风险防控机制建设领导小组办公室，验收后转入下一阶段。

(三)绩效评估。积极组织有关人员对廉政风险防控制度措施情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，及时进行修订完善。

以上四个阶段的任务完成后，党支部形成单位开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

一、工作要求

(一)把握原则要求。开展廉政风险防控机制建设，以公开、阳光、透明为基本原则，以行业、岗位、全员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项、不缺空，着力解决本单位涉及民生和职工群众利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

(二)坚持典型引路。在全面部署、整体推进的同时，把功夫下在抓典型、抓特色、抓重点、抓解决实际问题上。运用现代化管理理念和新兴科技手段加强廉政风险防控，提高廉政风险防控机制建设的水平。要注重抓“亮点”，形成具有自己特色的做法和经验。

(三)明确目标标准。在开展廉政风险防控机制建设中必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权利，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。

(四)加强组织领导。根据雪乡景区实际情况，成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，实施强有力的组织领导。

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

xxx廉政风险防控机制建设工作实施方案

根据xxx局党委、xxx局《廉政风险防控机制建设工作方案》的要求，结合本部门工作实际，现制定如下实施方案。

一、目标要求指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，努力营造风清气正的良好环境，推进惩治和预防腐败体系建设向纵深发展，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

二、实施范围和主要内容

实施范围。xxx全体领导干部及工作人员。主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合实际，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，进行科学化、系统化防控管理，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，掌握反腐倡廉建设主动权。

三、方法步骤

（一）宣传发动阶段（4月20日-4月30日）。制定实施方案，成立领导小组，落实责任，召开会议，进行动员部署。广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，采取多种形式组织学习廉政风险防范管理工作基本知识和新印发的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。

（二）深入查找阶段（5月1日-6月25日）。查找廉政风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法逐一排查廉政风险。

一是分层次主动查找。根据工作职责，清理明确工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，从工作程序、业务流程等方面查找。

（1）查找岗位风险。组织经营所人员对照以往履行职责、执行制度的情况，对所担负的工作职责逐一梳理，对权力运行的每个环节逐一分析，对每条制度的执行情况逐一检查，认真分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

（2）查找经营所风险。针对人、财、物管理和行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜生的廉政风险内容及表现形式。组织xxx对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

二是广泛征求意见。通过多种方式，对排查出的廉政风险，进行相互点评，查缺补漏。同时通过个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真整理、研究和吸收。

岗位和经营所廉政风险的等级确定，采取自查自报、干部职工评议、领导班子集体研究，填报《廉政风险等级划分申报表》，由局纪委、监察局审查认定的方式进行。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并及时报局纪检监察机关审核备案。

（三）措施防控阶段（7月1日-9月5日）。主要任务是根据查找的廉政风险制定廉政风险防控措施。通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立健全防控机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。对照查找到的廉政风险，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效防范风险的出现。

2、中期监控机制。主要是对各岗位的行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等五项制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。

3、后期处置办法。对有明显廉政风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。

（四）检查考核阶段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是个人自查。二是部门自查。内容主要包括各项廉政风险防范管理措施是否到位；是否履职尽责；自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；各种材料是否齐全，内容完整。

四、工作要求

（一）落实工作责任，周密安排部署。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求具体落实。

（二）提高思想认识，加强组织领导。推行廉政风险防范管理工作是源头上预防腐败的一项重要举措，要从贯彻落实科学发展观的高度，充分认识推进廉政风险防范管理的重要性和必要性，牢固树立廉政从政意识。为确保推行廉政风险防范管理工作取得实效，成立廉政风险防控领导小组，组长：xxx，副组长：xxx。

第五篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

2011 137

渭源县畜牧兽医局

关于印发全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案的通 知

局属各单位、各乡镇畜牧兽医站：

现将《全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案》印发你们，请结合实际，认真抓好落实。

附件：

1、个人岗位廉政点自查表

2、单位内设机构岗位风险点自查表

3、重点岗位风险点专项清查表

4、岗位风险点清查汇总表

5、廉政风险自查表填写说明

6、渭源县畜牧兽医局廉政风险防控机制建设工作流程图

2011年8月10日

渭源县畜牧兽医局

全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案

为深入贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委第五次、六次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉工作格局，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险。根据中共渭源县纪委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案》（渭纪发[2011]18号）精神，现就结合畜牧系统开展廉政风险防控机制建设工作提出如下实施方案。

一、指导思想

推进廉政风险防控机制建设，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以改革创新精神深入推进反腐倡廉建设，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；着力构建以积极预防为核心，以强化管理为手段，覆盖权力运行全过程的廉政风险防控机制，提高反腐倡廉建设制度化、科学化、规范化水平，推进畜牧系统党风廉政建设和反腐败工作取得新成效，为全县畜草产业又好又快发展提供坚强保障。

二、实施范围

畜牧兽医局5个站所（动物卫生监督所、动物疫病预防控制中心、畜牧技术推广站、种草饲料站、渔业技术推广站）和16个乡镇畜牧兽医站。

三、工作内容

各站所要从工作实际出发，以职责履行为主线，以权力运

2、梳理岗位职权。根据各站所工作职责，理清各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作和权力运行流程图。

3、排查廉政风险点。要结合岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，采取自己查、相互找、组织点、社会评、班子定、上级审的方式，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点。（1）个人查找廉政风险点。每位职工结合履行岗位职责、执行制度的实际情况，从工作态度、岗位职责和执行制度等方面认真排查可能发生的各类风险及其表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室审核确认。（2）查找单位内设机构廉政风险点。各站所结合工作特点和工作职能组织自查，对职工自查风险情况进行核查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的原因，综合确认风险岗位、风险内容和风险表现情形，并细化分析风险的内容和表现形式，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室审核确认。（3）各站所查找廉政风险点。结合行业特点，依据本站所核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节，进行专项清查，查找在重大决策、干部任免、项目安排和资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，汇总后报县纪委备案。以上表册、填表说明和流程等在wyxmj4132902@126.com邮箱中下载，密码为4132902。各类表册按要求填写经审核后于8月26日前连同电子版报送廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

4、廉政风险等级的划分。在个人岗位和单位内设机构风险

点和采取的防控措施，经审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设机构廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表(此三个登记表在wyxmj4132902@126.com邮箱中，暂不填写，待市县通知后再填写上报)。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。

5、公示岗位风险。各站所《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本单位办公场所醒目位置进行公示，并要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，广泛接受社会评议监督。根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。

6、明确分级监管。廉政风险等级实行分级负责、分级监管。对二级风险中的单位领导班子副职岗位，在单位主要领导直接管理的基础上，由纪检监察机关负责监管，其它廉政风险由单位分管领导负责，纪检监察机关定期开展检查、测评和考核；对三级廉政风险由内设机构负责人直接管理和负责。

（二）制定防控措施阶段（9月上旬--10月上旬）。主要任务是：规范工作流程，强化制度建设，建立防控机制，建立风险档案。

１、规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录，绘制业务和权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。

极发挥信访举报作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，掌握各岗位对有关制度规定的执行情况，及时了解风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应机制，及时处理发现的风险信息。对于接近风险警戒线的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。将岗位风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，形成新的考核机制。

４、加强风险预警。针对腐败现象易发多发的重点岗位和关键环节及可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行监控。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，对整改不力造成不良后果的，按照相关规定作出处理。对廉政风险进行动态管理，突出过程考核，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任

系电话：***），及时报送工作中的新举措、新机制、新成效。

3、检查考核机制。建立和完善廉政风险防控机制建设检查考核制度，通过信息监测、社会评议、随时督查、定期检查等方式，对廉政风险防控情况进行检查考核。各站所要在11月20日前完成自查，11月25日前将自查报告送局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

4、责任追究机制。对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致站所和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。

四、有关要求

（一）统一思想认识、加强组织领导。推进廉政风险防控机制建设是惩防体系建设的重要内容和具体措施，为加强对廉政风险防控机制建设的组织领导，各站所要成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，结合各自实际制定推进廉政风险防控机制建设工作实施方案，明确责任领导和工作人员，做到任务明确、责任落实。干部职工要从贯彻党的十七大和十七届五中全会精神、践行科学发展观的高度，充分认识廉政风险防控机制建设的重要性，将推进廉政风险防控机制建设作为一项重要政治任务，周密部署，认真抓好组织实施，切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和站所内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。

（二）突出防控重点，务求取得实效。推进廉政防控机制建

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