安全监督检查机制

第一篇：安全监督检查机制

安全监督检查机制（草稿）

一、总则

为进一步加强和改进安全监督检查工作，明确检查职责，优化检查方式，规范工作制度，特制定本办法。

二、监督检查体系的构成及主要职责

结合分公司专业化、网络化特点，建立领导检查监督、专业检查监督、安全监察部门检查监督、营业部自控检查监督、网络监察检查监督的内部监督检查体系；畅通与铁道部安全特派员办事处、铁路局安监室、铁路办事处安监室、站段安全科等外部监督检查信息渠道，实施安全联控、互控。

（一）公司安全监督检查体系及职责

1．领导检查监督主要职责。分公司按照主要领导全面负责、分管领导分工负责的原则，认真履行对分公司、分分管系统、分管部门的安全生产监督检查职责。重点检查安全生产责任制的落实情况；规章制度、安全措施的落实情况，设备质量和安全装备及投入项目的执行情况。抽查职工标准化作业情况；检查领导干部定期添乘检查情况。

2．专业部门检查监督主要职责。分公司专业管理部门按照管生产必须管安全的原则，对本系统的安全生产履行专业检查监督职责。重点检查本系统规章制度、技术标准、作业标准执行情况；检查设施设备的修、管、用制度落实情况；关键时间、关键部位、关键环节的现场作业控制情况；职工业务培训情况；安全问题和隐患的整改情况。

3．安全监察系统检查监督主要职责。分公司安全监察系统是维护行车安全、劳动安全的监督机构，对全公司安全生产严格履行检查监督职责。重点是对各单位、各部门贯彻国家、铁道部、公司安全生产方针、法令法规、规章制度和安全措施的执行情况。

4．营业部自控检查监督主要职责。营业部重点对各班组、各岗位劳动纪律、作业制度及技术标准、作业标准的落实情况进行检查，对关键岗位、关键时间、关键部位的作业情况实施有效控制。

5．网络监察检查监督主要职责。公司聘任的13个节点站网络监察是分公司安全检查的重要力量，重点对所有通过、始发、终到结点站的旅客列车行李车安全及作业情况进行检查，同时，兼顾车站营业部、专列营业部、分拨中心、自营网点的安全监督检查。

（二）外部检查监督的信息处置

分公司、管理部、营业部建立与属地铁路局安监室、办事处安监室、相关站段的安全信息渠道和工作定期沟通制度，及时收集和整理相关的检查信息，认真组织问题整改，并制定有效的防范措施。

三、安全监督检查的主要方式方法

安全检查要采取定期检查与不定期检查相结合、普遍检查与专项检查相结合、白天检查和夜间检查相结合、定点检查与添乘检查相结合、重点调研和专项剖析相结合等灵活多样的方式，通过听取汇报、询问情况、参加会议、查看台帐和监控影像等方法，找准存在问题，提高安全监督检查工作的普遍性和有效性。

（1）日常现场检查。各部门根据监督检查计划，对现场作业、重点关键实施检查。

（2）定期安全评估。按照分公司安全评估标准，对营业部安全管理实施检查。

（3）干部包保。通过划片、分区等实行干部安全责任包保，包保干部对包保的区域进行安全检查。

（4）专题调研。针对安全、服务质量上存在的共性的、倾向性的问题，进行专题调研，掌握第一手材料，取得完整准确的证据，对照标准进行客观的比较、分析和评价。

四、监督检查的依据标准

《中华人民共和国安全生产法》、《铁路运输安全保护条例》、《铁路技术管理规程》、《铁路行车事故处理规则》；国家及铁道部颁布的各项制度、标准、规章、规程和办法；公司、分公司颁布的各项制度、标准、规章、规程和办法等。

五、监督检查工作的基本工作制度

（一）工作量化制度。为保证监督检查工作的有序开展和检查覆盖面，对各级人员深入现场检查的时间、次数、发现问题数量和关键时段检查数量规定如下：

1．分公司领导（含管理部主任、副主任）检查量化标准。党政正职每月至少添乘1趟旅客列车行李车，检查1至3个直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点，每半年写一篇安全调研报告；主管运输生产和安全管理的班子副职每月至少添乘2趟旅客列车行李车，其他班子成员每月至少添乘1趟旅客列车行李车，检查直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点等岗点不少于6次，其中，夜查不少于2次，每半年写一篇安全调研报告。

2．公司网络监察检查量化标准。各结点网络监察每月检查直管站营业部不少于2个（含大列营业部，下同），分拨中心（含配送中心，下同）、营业网点（含代办点，下同）不少于4个，列车行李车不少于15趟。其中，非本分公司所属列车行李车不少于10趟，夜间检查不少5趟。流动式网络监察每月添乘检查列车行李车不少于6趟，直管站营业部不少于2个（含大列营业部），分拨中心、营业网点不少于4个。3．分公司机关部门负责人（副）、安全路风室主任（副）量化检查标准。机关部门负责人（副）安全路风室主任（副）每月检查直管站营业部、营业网点、行包（行邮）专列装卸作业点等岗点不少于8次，每半年写一篇安全调研报告。其中，安监部、运输部、快运专列部、管理部安全路风室负责人（副）夜查不少于3次，添乘旅客列车行李车、行邮、行包专列不少于4趟。

4.分公司机关各部门、管理部安全路风室一般管理人员量化检查标准。分公司机关各各部门、管理部安全路风室一般管理人员，由各部门根据人员分工情况，按照公司不少于三分之一时间到现场检查指导的标准，制定月度检查计划。

5.营业部班子成员检查量化检查标准。营业部班子成员每人每月检查不少于15次，其中夜间检查不少于5次，乘务营业部班子成员每人每月添乘列车行李车不少于4次，分拨中心营业部领导班子成员每人每月添乘公路干、支线不少与2次。

6.营业部一般管理人员检查量化标准。营业部一般管理人员检查量化标准各营业部因根据实际情况，制定检查监督措施并做好检查登记台帐。

（二）检查写实制度。分公司各级在实施检查工作时，必须坚持实事求是、公平公正、和谐处事的原则，并将检查时间、地点、对象和问题事实进行详细记录。分公司部门负责人（副）填记在《干部工作手册》上，网络监察填记在《安全检查写实手册》上，分公司机关一般干部填写在检查记录表上，营业部领导班子填写在《检查记录簿上》。同时，对检查问题提出整改意见，必要时填发《安全检查（监察）通知书》，并对问题整改情况进行跟踪落实。

（三）问题通报制度。对检查发现的典型问题和重点问题，实施问题通报制度。分公司领导干部添乘发现问题情况有人力资源部负责汇总通报，提出处理意见和整治措施；各业务部门发现问题情况由本部门实施通报，提出处理意见和整治措施；网络监察发现问题情况由安全监察部负责实施通报，提出处理意见和整治措施。

（四）问题统计分析制度。分公司机关各部门、管理部安全路风室每月对检查情况进行分析，并将检查情况及分析情况报分公司安全监察部。安全监察部每月（每季）对各级、各部门检查发现本单位的问题分门别类进行汇总，在每月（每季）安全分析会和安委会上组织分析，查找问题原因，制定预防措施。

（五）监督检查问题处理制度。安全检查人员要认真负责，秉公办事，对检查的问题，要根据问题的不同性质、确定问题的等级及处理方式： ⒈安全检查人员检查发现时，应对当事人进行帮助教育，及时进行纠正，并做好监督检查记录。

⒉分公司各业务部门、营业部及安全监察人员有权对检查发现的问题依据分公司有关文件进行处罚。

（六）安全问题跟踪整改制度

对检查发现的问题和安全隐患及时逐级反馈，跟踪整改情况，督促落实整改。

⒈对上级监督检查的问题，要及时组织核实、认真分析，制定整改措施，处理情况于7日内反馈给签发部门。同时，将问题纳入问题库管理，追踪整改，整改一项，销号一项。

⒉对本级检查发现的问题要及时处理，同时指定专人负责收集、整理、分析。

每月25日前，营业部、机关各部门将检查出的问题及处理情况，报分公司安委会办公室，安委会办公室整理后提交安委会例会，对倾向性、关键性、普遍性问题，认真分析，制定对策。

（七）安全监督检查考核

把安全监督检查职责纳入责任制考核中，按照“逐级负责、逐级考核”的原则，逐级对安全监督检查职责的履行、制度的落实和检查的成效等进行定期、定性、定量考核，对认真履行安全监督检查职责的人员给予奖励；对安全监督检查过程中履行职责不到位的人员给予处罚，对失职行为实施追究责任。

六、本机制由分公司安全监察部负责解释。

二〇〇八年七月十六日

第二篇：完善监督检查机制

完善监督检查机制

开创我院纪检监察工作新局面

近年来，我院党委以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，高度重视党风廉政建设，积极探索党风廉政建设和反腐败工作的新形式，从完善监督检查机制入手，加强领导班子建设和对权利的监督制约，认真执行党风廉政建设责任制，强化对人、财、物管理部门监督，尤其注重源头治理工作，为学院的改革发展提供了坚强的政治保障。

一、领导干部率先垂范带头执行党风廉正建设责任制

院党委班子成员带头执行党风廉正建设责任制，严于律己，以身作则，自觉接受监督。一是实行责任制。党委领导班子的“一把手”对党风廉政建设和反腐败工作负总责、重大问题亲自过问；领导班子其他成员抓好分管部门的反腐倡廉工作，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。通过推行责任制，几年来，我院领导班子成员奉公守法，勤政廉政，率先垂范，无人利用职权和职务上的便利为亲友及身边工作人员谋取私利。二是执行民主集中制。院党委严格实行集体领导和个人分工相结合的议事规定，建立完善“三重一大”议事制度，对重大决策、重要工程项目安排、重要干部任免和大额度资金使用均进行集体讨论。严格按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由党委会集体研究讨论决定。三是抓好责任分解、任务明确、责任考核、责任追究四个环节，坚持谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实，每项工作均有主管领导、牵头部门、责任处、室。四是院党委经常听取院纪委党风廉政建设汇报，专题研究党风廉政建设工作，分析学校的党风廉政建设状况，成立以党委书记为组长、纪委书记为副组长的落实党风廉政建设责任制领导小组。五是把党风廉政建设责任制工作纳入各党总支的工作目标管理，把廉政工作与业务工作统一起来，与处级领导干部年终考核结合起来，与干部选拔、任用、奖惩联系起来，确保党风廉政建设责任制落实到实处。

二、建立健全监督制约机制，规范领导干部从政行为

把党员领导干部民主生活会作为健全党内民主生活，强化党内监督的有效途径。为开好党委民主生活会，会前确定时间和议题，并征求全院教职工的意见，由院组织部、纪检、统战部、老干处、工会、教务处等部门分别收集教职工的意见，从收集的意见看，主要是关心学校的改革和发展等方面的建议，无反映领导干部以权谋私的问题。会上班子成员着重围绕领导班子自身建设、实行民主集中制、廉洁自律等情况，自觉的开展批评与自我批评，领导干部只讲自己的缺点和不足，不讲工作业绩。会后制定整改措施并将整改的意见反馈给各部门，并由纪检、组织、工会等有关部门督促整改措施的落实。正因为院级领导带头勤政廉政，他们的年终考核称职率为95%以上。

院党委坚持教育与监督相结合，开展经常性的警示教育，利用违纪违法等典型案件进行党风廉政教育，在校园网络上开办了《法律法规》、《源头治理》、〈警钟长鸣〉等栏目，纪检、宣传、组织、工会等部门密切合作，形成了党风廉政建设“大宣教”的格局。学院党委发挥制度的监督作用，在制定〈关于贯彻落实〈党风廉政建设责任制的规定〉的实施办法〉的基础上，进一步调整了落实反腐败工作任务分工，完善了〈党风廉政建设责任追究制度〉。为纠正部门的不正之风，加强权利部门的监督，规定了“三不准吃”〈即影响公务的不准吃、在学校请客不准吃、部门之间不准相互请吃〉。陆续出台了〈禁赌令〉、〈关于严格禁止教职工收受学生礼品的若干规定〉、〈关于坚决刹住收受和赠送“红包”歪风的通知〉等制度。又相继制定了〈关于改进领导干部离任审计规定〉、〈基建、维修工程项目预决算审计规定〉、〈院务公开制度的实施办法〉、〈领导干部重大问题报告制度〉，坚持每半年一次的处级以上领导干部收入申报等，用制度管人，按章办事。院党委不断拓宽监督渠道和监督范围，针对有关经济行为和党员干部的作风建设，先后制定了用制度规范各种经济活动。近年以来已公开的院务项目２６０项，使权利在“阳光”下运行。院纪委把信访处理作为监督的重要途径之一，由于工作透明度高，教职工的来信访逐年下降，２００４年至２００６年来信访件共计４３件，没有一件反映领导干部经济问题或腐败行为

三、坚持标本兼治、综合治理，注重从源头上预防和治理腐败

学院党委在干部选拔、任用、考核等方面建立行之有效的监督机制。在科级以上干部选拔任用中，建立由组织、纪检监察审计、工会等部门参加的干部考核领导小组，实行了竞聘上岗，试用期制、聘任制等。从公开报名、民主评议、竞岗演说到任前公示等环节，院纪委监察室均全程监督，取得良好效果。开展经常性谈话工作，新任干部上岗前和干部换岗时，由纪委书记或纪委监察室领导分别与新任命的干部进行廉政谈话，提出廉正具体要求，并写出廉正承诺书；对有苗头性的问题及时进行戒免谈话。同时为每位副处级以上党政领导干部建立廉正档案，每年进行廉洁自律自查，年终考核必须述职述廉。为了全面考察干部，加强处级干部的离任审计、领导干部的经济责任审计工作，对交流、换岗的科级以上干部及时做好离任审计和经济责任审计。提出审计意见３０多条，帮助经济部门整改，使各级财务管理更加规范。

加强对学院招生工作的领导和监督。学院成立了由分管领导负责，有关部门负责人组成的招生工作领导小组，并成立了招生监察办公室，由纪检干部、行政当总支书记、工会主席等相关人员参与，并进驻录取现场办公。纪检监察部门抓住招生录取这一关键环节，按照〈xxx学院招生监察工作实施细则〉的文件要求，向所有招生工作人员提出招生纪律，要求严格按照招生工作有关规定办事。特别实在美术类专业招生工作中，从命题、监考、抽评卷老师、评卷到录取都有纪检监察部门参与，已形成了一套完整的管理程序。另外在艺术类新生入校后，必须进行专业复试，由纪检部门继续参与全过程，发现作弊者一律退回原籍，近几年已退不合格考生３０多人。这一举措得到了社会、家长的公认，真正作到了公平、公开、公正。当前个院校都增设美术专业，在生源竞争激烈的情况下，报考我院美术类考生的人数年年刷新，仅２００７年外省报考人数就达２万多人，充分说明我院艺术类专业的社会信誉度较高，招生录取工作公正。学院的研究生招生、成教招生、各类考试等工作纪检均派人全程监督，维护了学院招生考试工作的严肃、公正，实现了“零举报”工作目标。

加强物资设备采购、基建、维修工程招投标管理工作。近几年学院的基础设施建设、维修和仪器设备更新任务十分繁重，学院规定凡是集成价在10万元以上，单价在2万元以上的物资采购必须进行政府采购或公开招标，单价在1万元以上的鼻祖经过调查论证，并报书记院长会议通过才可采购。药品采购在指定的市市场购买，药品回扣有专门的管理办法；教材图书采购，执行有关规定；建筑工程项目100%进入建筑交易市场，大额维修项目进行招标，所有基建、维修项目经费全部进入审计；维修工程竣工验收后，工程决算必须经审计室审计，方可结算工程款并扣留质保金。通过强化审计监督职能，物资设备采购审计室经常到市场调查，参与和客商谈合同，为学院节约大量资金。

四、拓宽监督渠道，积极推行廉政协议的签订

我院以执行招投标为切入点，切断了工程项目易出现腐败行为的源头。建设工程在招投标中，编制标底工作则由纪检审计部门在“全封闭”的状态下进行，在开标时，以抽取专家到施工单位的资质论证以及整个开标过程都是由纪委副书记亲自监督。任何工程从开始招标，编制标底，工程开标，工程施工到决算审计直到最后付清款项均在监察审计人员直接参与审核进行下。我院新校区建设工程都不设预付款，只付工程进度款，即使工程完工也要预留部分工程款，待决算审计后，由审计部门出具审计意见书才可以付清款项。近年来，青年教工宿舍、逸夫教学楼、游泳馆、科技楼、进口显微镜、家具、电器等均采用招投标，实行“阳光工程”，杜绝暗箱操作，权钱交易的行为。

在“建立工程承包，工程廉政‘双合同’”保障机制的原则下，我院在物资设备采购、工程建设中，实行“双合同制”。要求对工程发包方或供货方（甲方）工程监理方（乙方），工程承包方（丙方），在签定每项工程承包合同或供货合同的同时，自愿签定建设工程廉政协议，工程承包方必须配合学院基建部门共同推行党风廉政建设，确保工程竣工时工程优良、干部优秀“双优”目标的实现。近年来，签定物资设备采购和建设工程廉政协议共15份，学院在有关项目和材料供应价格上，强调乙方要保证质量、不得请客送礼，把价格降下来，尽量让给学校，如：乙方代表江苏省广宇建筑有限公司和广东联合承造有限公司完成工程后，各捐款9万元和8万元，资助我院特困生顺利完成学业。

五、精心部署，扎实推进治理商业贿赂专项工作

制定措施，精心部署。院纪委把治理商业贿赂专项工作作为重点，先后出台了《在校园网上设立了治理商业贿赂举报电子信箱，公布了电话号码。

广泛开展治理商业贿赂专项工作。院纪委严格按照中央、省委、省教育纪工委有关治理商业贿赂专项工作的要求，分三个阶段进行，认真组织有关部门人员学习上级文件精神和法律法规，统一思想，提出了任务和工作要求，成立了院治理商业贿赂领导小组，并设办公室负责日常工作，各有关部门也成立了工作工作小组，明确治理工作的重点，落实责任，健全机构，形成了分级管理的工作网络，建立党政一把手负总责，一级抓一级，层层抓落实的工作责任制。

突出重点，认真自查自咎。

1、彻底清查全院原有向学生收取各种费用的项目，按规定需收费的项目应重新向收费领导小组申报和审批，凡是不能收的坚决不收。从源头上杜绝乱收费行为，从根本上铲除滋生不正当竞争等腐败的温床。

2、凡是为学生订购的教材和图书，除了按规定可核消的成本费用外，按实际的书价提供给学生，学院不在收取任何教材的折扣，教材折扣均让利给学生。

3、学院义务协助为学生办理人寿险和意外伤害险等服务，不收取任何费用。

4、进一步规范和完善工程建设、仪器设备等物资采购、大型维修项目的招投标制度。

我院纪检检察工作在党委的领导下，取得了一定的成绩，同时赢得了广大党员干部和全体教职员工的认可，确立了威信，为学院的发展和稳定工作，起到了积极作用。但是离上级领导的要求，还有很大差距，我们要勇于开拓创新，在党的十七大精神的指引下，进一步做好纪检检察工作。

第三篇：信息安全管理责任及监督检查机制

********** 信息安全管理责任及监督检查机制

信息安全管理责任

为了本平台的正常运行和健康发展，落实计算机安全责任，明确计算机安全防患内容，确保计算机安全万无一失，进一步加网络信息技术防范和行政监管力度，实现系统的规范、统一、有序管理，根据《计算机网络安全管理条例》的要求，特签订计算机网络信息安全管理责任状。特制定安全目标责任书：

1、牢固树立“安全就是稳定，安全就是投入，安全就是福利”的思想。严格遵守国家制定的有关计算机信息系统安全的法律、法规，认真贯彻执行《网络安全管理条例》。并建立检查记录。

2、严格计算机电源管理。开机前检查是有自然或人为损坏，防止短路，使用中注意检查有无过载现象。

3、严格计算机硬件管理。不能频繁搬动，不能经常抽插接口，不可卸掉外壳，不能拆装箱内配件。

4、严格计算机软件管理。系统软件和应用软件都在行政部，未经管理员同意，不能随便装卸系统和软件。

5、严禁登录不健康网站，严禁传播不健康信息，严禁工作时间炒股、聊天、游戏、听歌曲看影视。

6、未经许可不可移动、装拆计算机以外的其它供电网络、办公、照明等配套设备。

7、专机专人，未经管理员允许，不准其他人搬动、装拆、使用。

8、严格计算机清洁卫生，严防酸碱盐油质品腐蚀。

9、正确按安全程序开关闭机器。

10、严格门窗管理。离开时必须关机关灯关电源，必须关窗，锁门防盗。

11、严格防水管理。注意窗、门、房顶渗水。

12、自觉作好相关使用记录，自觉接受安全检查，主动听取安全管理意见，接受行政管理人员登记、检查监督意见。

13、无视纪律，管理疏忽，使用不当，致使硬件和软件损坏，按购买时合同价赔偿，回收使用权或调整岗位，并对所造成的损失，承担一切责任。

信息安全监督检查机制

为保证平台信息网络的安全正常运行，规范管理，特制定监督检查检查机制，各部门和维护网络管理人员必须以高度的责任感认真执行此项制度。

1、公司应当自觉遵守《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》和有关网络法规，严禁利用计算机从事违法犯罪行为。

2、网络管理员应当对单位的网络使用情况监督、检查，坚决杜绝访问境内外反动、黄色网站，不阅览、传播各类反动、黄色信息；每天要不定期地检查相关网络信息，并做好网络安全运行记录。

3、要对非法入侵安全审计和追踪，尤其是对重要的文件、数据和邮件，作为责任追查的依据。由于防火墙虽然能够起到一定的作用，但不可能防止所有的入侵，因此应加强安全审计和事后追踪的力度，对入侵者起到威慑作用和追查作用。

4、要建立防火墙入侵检测机制，保护数据服务器不受攻击，同时建立紧急恢复机制，能以最快的速度恢复系统正常运行。

5、各级网络管理员应当保证本部门计算机内日志文件及其他重要数据的完整性、真实性，并做好备份工作，配合各类安全检查。

6、一旦发现平台网络受到攻击，公司网管人员要及时向安全领导小组汇报，同时做好系统保护工作和记录。

7、公司网络管理员应定期检查各部门计算机内信息状况，对于发现的问题及时处理。同时定期发布病毒信息，检测局域网内病毒和安全漏洞，并采取必要措施加以防治。

第四篇：完善监督检查机制 加强企业内部控制

完善监督检查机制 加强企业内部控制

我国经济正处于和世界接轨的阶段，高质量的会计信息对经济发展和维护市场经济秩序尤为重要。然而，部分企业会计信息失真，存在各种违法乱纪现象，严重扰乱了社会主义市场经济秩序。造成这些问题的重要原因之一就是内部控制制度不健全，管理和控制弱化。内部控制不健全是各种违法乱纪现象出现的温床。要加强企业内部控制就必须加强内企业内部控制的监督检查。内部监督检查机制主要指内部控制机制和内部审计机制，内部监督通过企业自身的制度建设和组织机构来防范和控制财务风险，是监督检查的主要形式。企业外部监督检查机制包括政府部门的检查监督和社会监督。政府监督主要包括各行政职能部门的监督，如财政、审计、税务、工商等部门，社会监督主要指社会中介机构的监督，如会计师事务所依法受托对企业进行的监督。

目前，县级供电企业的财务监督检查机制还不完善，无论是制度上还是机构设置上都存在着一些薄弱环节，本文就如何完善监督检查机制，加强内部控制谈以下几点看法。

一、财务监督检查机制中的现状和问题

1、内部控制环节薄弱

多数县级供电企业已经制定了内部控制制度，但这些制度还不健全或者不完善，没有将各项规定予以细化和具体化，不适合企业自身的特点，不能完全达到堵塞漏洞，消除隐患的目的，不能防止并及时发现、纠正错误和舞弊行为。企业的控制环境、会计系统和控制程序存在着一些薄弱环节，存在内部管理松弛、控制弱化的现象。资金控制方面，现金支出超出限额，空白支票没有按照顺序编号，作废支票没有加盖作废戳记；采购与付款控制方面，采购与付款授权制度执行不严格，部分单位存在越权审批的现象，相关单据、文件保管不健全；销售与收款控制方面没有按照规定的结算纪律和结算办法进行结算，坏账计提不准确，销售退回和折让会计处理不正确等。会计电算化的发展给内部控制提出了新的要求，而目前多数电力企业还仅仅停留在应用的水平上，在数据维护和安全保证上还有一些缺陷。

2、内部审计不到位

企业对内部审计的重要作用认识不足，没有建立健全内审机构，设置上往往隶属于财务部，或者与监察部门混岗，独立性和权威性较弱，内部审计职能的充分履行和内部审计目标的实现都受到了严重影响。审计方法陈旧，基本上靠手工的方法进行相关信息的汇总和比较鉴别，审计报告质量不高。审计内容不全面，偏重于服务职能而忽略了内部控制的监督和评价，审计人员素质有待提高，专业知识和工作经验上有所欠缺，心理上、技能上的行为未能达到实施内部控制的基本要求，对内部控制的程序或措施理解不到位，真正科班出身的审计专家很少，不熟悉经营管理，也缺乏监督意识，不能为控制财务风险提供正确的信息依据，内部控制制度很难充分发挥作用。

3、政府监督的指导性不强、缺乏协调

政府各监督部门依据自己的需要，进行某一方面的监督检查，没有向日常全方位的监督检查转变。只重检查、不重管理整改和提高，只重事后监督、不重事前预防。监督检查与管理服务相脱节，没有把监督检查与和企业的建章立制和堵塞漏洞结合起来，不能为企业控制财务风险服务。各职能部门随时随地就能派员检查，导致政出多门、功能交叉、多头监督、标准不一，缺乏横向信息沟通，既加重了被检查单位的负担，又影响了监督效果的提高。

4、社会监督的作用没能充分发挥

不规范的执业环境和不正当的业务竞争，使社会监督的作用远远没有发挥出来。目前改制完成的会计师事务，首先面临的是生存问题，在执业的过程中，往往把经济效益放在首要的位置，在不出现大问题的情况下，注册会计师往往会屈从管理当局的意见，普遍存在着消极监督的现象，对于企业内部控制和财务管理上存在的问题和漏洞视而不见,没有在防范财务风险上发挥重要作用。

二、完善监督检查机制的建议和对策

针对以上几个方面，要完善企业的监督检查机制，加强企业内部控制，笔者认为应当从以下几个方面入手：

一、强化制度建设，建立健全内部控制体系

内部控制制度的重点是严格会计管理，设计合理有效的组织机构和职务分工，实施岗位责任分明的标准化业务处理程序。

县级供电企业应该结合内部控制的原则，根据企业自身的特点，来制定各项规章制度，如财产清查盘点制度、现金收付复核制度、物资收发复核制度等，使各项制度具体化、明细化、合理化，使内部会计控制的资金管理、会计流程等方面都有章可循，特别是职务分工和岗位设置，保证岗位、职权的合理设置及划分，做到互相制约、互相监督，从源头上加强对财务风险的控制。要制定严格的岗位工作标准和交接手续，划清责任。

同时兼顾与会计相关环节的控制，比如采购与付款，销售与收款、工程预算等关键环节，切实加强内部控制，降低财务风险。另外，可以聘请中介机构或相关专业人员对本单位的内部控制体系进行评价，并根据评价报告对企业的内部控制体系进行整改，不断地完善企业的内部控制体系。加强会计电算化条件下的内部控制，加强系统安全控制和程序操作控制，增强企业的抗风险能力。

二、完善内审组织机构和职能

健全内审机构，在企业内部建立独立于财务部门和其他部门的内部审计机构，避免同级监督，使其直接对总经理负责，以增强其独立性和权威性。同时制定严密的内部审计制度，详细规定内部审计机构的职能和职责，在目前服务职能的基础上，强化对内部控制和风险的监督和评价的职能，注重发现风险、控制风险、化解风险，发现问题及时向管理层提出建议，全面监督检查企业的财务和经营管理活动。引进国内外先进的审计方法，强化审计手段，规范审计程序，健全评价体系，提高审计水平，提升审计建议的层次。注重事前、事中的审核控制与事后的检查评价，同时对整改措施的执行情况进行监督，对于内审报告中提出的整改意见和处置建议，管理层应及时研究并给予反馈,确保发现问题能够及时解决。着力于审计人才的引进和培养，除从院校引进专业人才外，加强现有审计人员的培训教育，把掌握现代化审计知识的人作为考核聘用财会人员的首要条件，把精兵强将选配到内审岗位上来。

三、政府监督应加强指导性和协调性

政府监督要从突击监督到日常全方位监督转变，把检查监督与管理服务结合起来，寓服务与监督之中，通过监督检查来发现财务管理和制度上存在的问题，及时发现违法、违章的苗头，强化建章立制和堵塞漏洞，防微杜渐，使企业的财务和经营管理工作不断完善，来降低各种财务风险。同时各政府职能部门应加强协调，加强横向信息沟通，在检查监督的时间、内容和方式方法上进行交流沟通，杜绝功能交叉、多头监督、标准不一的现象，减轻被检查单位的负担，以促进监督效果的提高。

四、充分发挥社会监督作用 会计师事务所作为社会监督的主要力量，应当在控制风险方面发挥更大作用。除了完成审计和工程审计工作之外，企业可以定期聘任会计事务所对企业的各项财务制度、账务流程、岗位和职权设置等方面工作进行检查监督，全面评价内部会计控制制度的合理性，能否实现整体控制目标，找出漏洞，查漏补缺，提出内部会计制度评价报告，阐明今后应该改正的计划与进度安排。在日常业务处理方面也可以向专业人员咨询，寻找更加合理、完善的处理方法，来控制和防范企业的各种风险，提高会计信息质量。

第五篇：安全监督检查制度

篇一：安全生产监督检查制度 安全生产检查监督制度

公司安全生产监督检查由总经理负总责，安全生产分管领导直接负责，安全管理部具体实施。

一、监督检查主要内容

（一）监督检查落实企业安全生产主体责任情况。

1.监督检查企业主要负责人、分管负责人、安全管理人员、各岗位安全生产责任制建立及落实情况。制定明确的各岗位安全工作职责，并上墙公布。2.监督检查公司与各职能部门签订安全生产管理责任状，与驾驶员签订道路行车安全生产责任书，与经营者签订安全生产管理协议。

3.监督检查安全生产管理机构设置和配备必要的专兼职安全生产管理人员情况。4.监督检查安全生产经费的投入情况。

5.监督检查建立健全安全生产目标责任制度、安全生产目标奖惩制度、安全生产操作规程、安全生产检查、驾驶人员和车辆安全生产管理等安全生产管理制度；并进行认真落实的情况。

（二）监督检查从业驾驶人员的资质

1.监督检查驾驶人员的聘用审核和安全生产管理情况，检查驾驶员管理基础档案实行“一人一档”情况，检查对违章和事故驾驶员处理情况。

2.监督检查驾驶员的记分管理情况，要对情节严重、素质差，安全意识不强经常出事故的驾驶人员进行解聘，优化驾驶人员队伍，提高驾驶员整体素质。

3.监督检查建立行业自律，完善“黑名单”制度，禁止少数素质低下、信用不良的从业人员再次进入本行业经营的情况。

4.监督检查对于超速、超载、疲劳、酒后驾驶等违法行为情节严重的驾驶人员予以解聘的情况。

（三）监督检查车辆安全生产管理情况，1、监督检查营运车辆技术状况。

2、监督检查营运车辆“一车一档”制度的落实。

3、监督检查车辆二级维护、技术评定、交警年审、承运人责任险的投保工作。

（四）监督检查gps车载终端的应用和管理情况，1、监督做好车载终端的运行监控管理，严禁经营者、驾驶员恶意关闭、覆盖、破坏或私接开关控制车载终端的行为。

2、监督检查gps运行监控管理人员利用电话或短信方式，及时警示和纠正车辆超速等交通违法行为。及时了解天气情况，对恶劣天气、道路险情、自然灾害等相关安全情况，要通过群发短信警示或告知本公司所属车辆驾驶员注意避险或暂停营运，按规定做好《gps监控值班日志》。

（五）监督检查生产安全的严重违法行为的处理情况，监督做好经营者、驾驶员违反道路运输安全生产行为的记录情况；对被公安交警部门查实的超员、超速50%以上等严重道路交通违法的驾驶人员，进行调离岗位或解聘处理的情况。

（六）监督检查安全基础工作及宣传教育培训情况。企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员的持证上岗情况和生产一线职工（包括农民工）的教育培训情况，以及安全宣传、劳动组织、用工等情况。

（七）监督检查对事故按照“四不放过”和“依法依规、实事求是、注重实效”的原则组织事故调查处理的情况；监督检查严格责任追究，落实防范措施，加强安全事故教育的情况。

（八）监督检查开展安全生产隐患排查整改的落实情况和安全隐患排查治理信息统计分析和报送情况。

（九）监督检查应急机构和应急队伍建设情况；建立和完善生产安全事故的预防、预警、预报应急机制情况。

（十）监督检查企业安定稳定情况和防火、防爆、防毒、防尘、防盗等治安安全情况。2010-5-31 培训安全管理制度

为加强安全工作，保护国家财产和人民生命安全，杜绝和减少教练车事故，保证正常驾驶教学和驾驶培训，特制定本制度。

一、安全组织：

1、学校建立安全领导小组

组长：谢强、王荣 副组长：邹哓世、雷福平安全员：彭清

成员： 姜肃怡 李绍民 令狐毕青赵康杨陈平各小组组长。

2、安全领导小组的职责

负责各项安全管理制度的制定及实施

3、安全员工作职责

（1）开展各种形式的安全教育；（2）负责安全工作的日常管理；（3）处理训练事故；（4）组织实施安全方案。

二、安全教育

1、开展多种形式的安全教育，教练车队和教练员应提高对教练安全工作的认识。学校每年进行两次安全教育，每月进行一次安全学习。

2、安全教育贯彻“预防为主的原则”，内容包括：（1）道路交通安全法律法规及相关安全文件；

（2）交通、公安部门关于安全训练的有关规定；（3）安全训练知识；

（4）教练事故及典型案例分析；

三、安全措施

1、按国家规定对教练车进行维护和检测；

2、按规定对教练车进行报废和更新，报废车辆不得做教练车；

3、教练车上的副制动踏板要齐全有效；

4、每台车配备一个灭火器，要定期检查和更新；

5、训练期间每台车选一名学员为本车安全员，协助教练员做好安全工作；

6、教练车应集中停放，关好门窗锁好车门；

7、训练中要遵守道路交通安全法规，保证安全训练；

8、坚持教练车训练前、训练中和训练后的三检制度，严禁带故障训练；

9、禁止教练员酒后执教和学员酒后训练；

10、严格控制外来人员和车辆进入教练场。

四、安全检查

1、安全教育和安全预防事故制度落实情况；

2、按百分之十的比例抽查教练车，重点检查转向、制动等装置；

3、学员使用安全带情况；

4、有无违反操作规程的现象；

5、有无酒后训练情况；

6、教练车安装的安全附属装置是否有效；

7、教练车是否按规定的时间和路线在道路上训练；

8、有无外来人员和车辆进入教练场，检查时发现问题，要求责任人立即整改，一时整改不了的应停训，调整训练车辆。

五、事故处理、事故划分、赔偿

1、无论是在训练场或是否道路上，发生交通事故后，都应保护现场，抢救受伤人员，并立即向学校、公安交通部门和急救中心报告；

2、接受事故调查，如实反映事故发生的经过，并协助有关部门做好发生的经过并协助有关部门做好笔录。

3、协助有关人员处理事故现场。

4、必要时要留下现场见证人的姓名和联络电话。

5、与其他人发生事故责任，训练事故分全部责任、主要责任、同等责任、次要责任和无责任。事故责任人应负的责任以交通公安部门认定为准。

6、独立事故责任，独立事故教练员应负全部责任，有根据证明学员故意造成的事故可以减轻或免除教练员责任。

7、训练中发生事故，在确定责任的基础上，由保险公司负责赔偿，超过保险公司赔偿范围或保险公司免赔部分，先由学校统一支付，而后按安全责任书要求向教练员追偿应承担的部分。

六、重大事故报告

1、重大事故包括人员伤亡和财产重大损失的事故。具体指标为死亡1人、重伤2人或轻伤5人。财产直接损失在3万元以上的。

2、发生重大事故后，教练员必须立即报告学校安全应急小组，小组组长应在接到事故通知后，一个小时以内向驾驶培训主管部门报告。

七、安全应急预案

为做好我校突发事件防范处置工作，增强应急处理能力，最大限度地减少与教练有关的人员伤亡和经济损失，维护驾校正常的教学工作和生活秩序，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》和上级部门有关规定，现结合我校实际制定本预案。

1、成立安全应急小组

2、安全应急预案包括、突然出现异常气候、车辆发生机械故障、发生重大交通事故时伤员抢救和调整训练车辆、其他危及安全情况的处理。

3、应急措施

（1）技安部门配备应急车辆随时待命，听从安排。

（2）道路训练时，突然出现异常气候，如特大暴雨、冰雹、山洪、泥石流、大雾等天气，教练员首先应想办法保证学员的安全，疏散学员到达安全地点，情况严重时立即通知车队、技安科、应急小组及时进行救援。

（3）在训练过程中，发生机械故障危及行车安全的，教练员应立即停车进行维修。如无法修理的应立即通知车队、技安科、维修车间，以便在最短时间内调动应急车辆，以最大努力保证学员继续训练。（4）教练中发生交通事故，在场人员(包括教练员、学员)首先要保护好现场，及时抢救伤员。同时将所发生的事故情况向公安机关、交通管理部门报案并报告学校技安科，还应该根据需要通知急救、医疗、消防等部门参与现场救护。学校技安科、车队有关人员在接到报告后必须在最短时间内无条件赶赴现场进行处理，同时应急教练车也一同前往出事地点将学员转移到应急教练车上。

（5）发生其他危及安全的情况，当事人须立即报告应急小组，应急小组在得到报告后立即组织有关人员进行处理，保证紧急情况能得到及时处理并通知有关主管部门。（6）安全紧急预案的启动由组长批准。篇二：安全监督检查制度

安全监督检查制度

第一章 总则

第一条 为全面加强和规范安全监督检查工作, 保证安全监督检查工作顺利开展，有效防范生产安全事故,制定本制度。

第二条 安全监督检查工作要坚持管理人员与职工相结合、综合检查与专业检查相结合、检查与整改相结合的原则，并做到制度化、经常化、规范化。

第三条 各级管理人员参与矿安全监督检查。矿设立专门的安全管理机构,配备能满足安全生产需要的专职安全管理人员、专业技术人员。矿为加强安全监督管理设安全科，下辖安全信息站。安全科由安全副矿长直接领导。安全科按上级规定配备各职人员。设专职安监员按每个头面各班一人，负责跟班盯头盯面；安全信息站信息员设4人，负责全矿安全信息的收集处理等。

第二章 安全监督工作职责和权限

第四条 对各单位贯彻执行党和国家的安全生产方针、政策、法令、规程、条例、上级文件、领导讲话精神进行监督检查。

第五条 参加审查工程设计、作业规程并监督执行；参加新建、改建、扩建工程和采区投产验收。

第六条 参加制订并监督检查安全规划、安全生产责任制、业务保安责任制和其它安全规章制度的贯彻执行。

第七条 监督检查安全设备、设施、装置和仪器的使用。监督检查工程质量、设备质量及与安全有关的产品质量。

第八条 经常检查现场隐患，组织定期或不定期的安全大检查。第九条 监督检查安全经费的使用情况、安技措工程进度。第十条 调度安全情况，组织安全活动，总结安全工作。

第十一条 按安全事故管理有关规定及时参加组织事故调查，分析原因，追究责任，督促按期上报。并对防范措施执行情况进行监督检查。

第十二条 协同有关部门进行安全教育和安全规程学习，并组织抽查考试。第十三条 监督检查灾害预防与处理计划和安全生产事故预案的编制、学习、执行和演练情况。第十四条 督促有关单位及时解决职工提出的问题。受理在安全工作中因坚持原则、按章办事而遭到报复的事件。第十五条 负责安监员思想教育、政治与技术业务学习，总结交流。第十六条 安全监察人员在所管辖范围内，有权随时进入任何作业场所进行安全检查，有权检查任何单位的安全情况和任何部门的业务保安情况。

第十七条安全监察人员发现安全问题，有权要求有关部门采取措施，限期解决。逾期无故不处理，安全监察人员有权停止作业，并按规定给予责任者处罚。发现有造成事故的紧急危险源时，安全监察人员有权停止作业，让受威胁人员撤离施工现场。第十八条 安全科有权参加矿有关安全生产的各种会议，索取有关文件、资料、报告和图纸等。第十九条 安全监察人员有权制止违章指挥和违章作业，安全科有权根据矿有关规定对违章和事故责任者作出警告、记过、降薪、罚款等处理建议。对安全生产做出重大贡献者提出奖励方案报矿领导决定给予奖励。

第二十条 根据质量标准化的规定，安全科有责任会同有关部门对工程质量的定级进行审核，并有责任追查不按质量标准施工和验收人员的责任。第二十一条 各级管理人员拒不接受正确意见，坚持违章指挥、冒险生产，或因工作打击报复，安全监察人员有权向矿领导报告。第三章 安全监督制度 第二十二条 建立入井检查制度。制定安全监察人员每人每月入井标准。第二十三条 建立岗位责任制度。从安全科长到安监员均按矿安全生产责任制执行，要按所跟工作地点隐患排查等情况进行绩效考核。每月检查一次执行情况。由安全副矿长监督。第二十四条 建立例会制度。每季召开一次安全生产形势分析会议，研究部署安全工作；矿安全办公会每月召开一次。

第二十五条 建立定期报告制度。安全科必须及时向安全副矿长汇报工作，反映情况，突出改进安全工作的意见。安全科每次安全检查、重大安全监察活动、安全监察会议的总结、报告、通报、纪要、安全简报要全矿下发。第二十六条 建立日常汇报制度。安全科或参加调度值班人员每天要向安全副矿长、生产副矿长、矿长汇报安全问题。

第二十七条 建立《隐患限期整改通知书》，一式二份，送交单位或个人，并报安全科存档、备查。《安全隐患汇报卡》由安监员或矿调度及职能管理人员现场填写，并按规定由施工、生产单位负责人或带班负责人签署整改意见并签字，且安监人员要认真复查整改结果。第二十八条 建立《违章罚款通知单》，一式二份，送交被罚人单位、安全科存档。财务科按安全诚信管理系统收取罚款并管理罚款帐目。

第二十九条 建立事故报告制度。井上下矿井范围内发生的事故（人身、非人身）或较严重危及安全的问题，必须及时汇报信息站、调度室，凡事故或严重问题发生后30分钟内未汇报的，对单位负责人及直接责任人（班长、带班负责人等）罚款200元，情节严重的从严处理。重伤、伤亡及重大非人身事故及时向上级有关部门汇报。第三十条 安全科要建立健全安全资料档案。

第三十一条 安全科要建立技术业务学习制度，不断提高安监人员的技术业务水平。第三十二条 安全科要配齐必需安全仪器、仪表和检查工具。第三十三条 建立安监员奖惩制度。安全监察人员工作成绩显著，避免了重大事故，或提出的安全建议与技术革新，取得重大效果，都要给予奖励。安全监察人员擅离职守，发现违章指挥、违章作业不制止、不报告、不追究，利用职权徇私舞弊，根据情节轻重给予批评、罚款或纪律处分。第四章 安全检查制度 第一节 安全检查的方式

第三十四条 安全检查采取日常、专业、定期或不定期等多种检查方式。第三十五条 日常安全检查有：严格履行交接班检查、班中巡回检查、班后施工质量验收检查。非生产岗位的班组长和职工，应根据本岗位特点，在工作前和工作中进行检查。各级安全生产管理人员，应在各自业务范围内经常深入现场，进行安全检查，发现安全问题，及时督促有关单位解决。

第三十六条 专业检查

各专业组按矿质量标准化检查分组情况进行检查。

井上安全检查组 地面所有单位负责人对地面场所进行检查。第三十七条 定期安全检查(1)季节性检查：春秋季节顶板安全检查、供用电安全检查及防火大检查、雨季“三防”大检查；冬季“六防”（防冻、防火、防爆炸、防中毒、防触电、防机械伤害）检查。(2)节日期间检查：元旦前后、春节前后、“五一”前后、国庆节前后、及其它节日前后以及每年开展的“安全生产月活动”和“百日安全活动”等安全检查。

第三十八条 不定期检查：生产作业开工前、施工中、停工后、检修中、新装置竣工前及试运转时的安全验收检查。矿应根据同行业发生的重大事故，及时组织有针对性的安全检查。矿安全隐患纠察队现场纠察。互动安全检查。上级领导及有关部门组织的安全检查等行动。第二节 安全检查的内容

第三十八条 安全检查的主要内容包括：查贯彻落实上级安全管理规定；查领导履行安全责任制；查安全生产管理机构；查专职安全管理人员配备；查安全生产规章制度建设；查安全重点工作进度；查安全质量标准化动态达标；查现场安全生产重大隐患；查隐患整改销号程序管理；查安全费用提取与使用管理；查全员安全业务技能培训；查班组安全基础建设；查安全防护用品及安全措施落实；查特种设备及危险源管理；查“三超”；查建设项目“三同时”及安全生产“五同时”制度落实；查应急预案制定及演练情况；查“三违”人员帮教；查事故责任追究处理等。

第三十九条 安全生产管理机构情况

(1)查领导是否牢固树立“安全第一、预防为主、综合治理”的思想，认真贯彻执行《安全生产法》等法律、法规及上级有关的规定和指令，分解落实安全生产目标管理责任的情况。(2)安全生产管理机构设置情况。安全生产管理机构是否健全、分级是否合理，安全管理部门是否责任明确、工作协调有力。是否成立以党政领导为主的安全生产委员会，定期召开安全办公会议，对会议决定的安全事项具体落实情况。(3)专职安全监督管理人员配备情况。是否按上级要求，按企业在册人数的一定比例配备专职安全管理人员。

第四十条 安全生产管理制度完善及执行情况

(1)安全规章制度是否完善，并能够不断改进。包括制定安全生产管理、考核、奖惩等规定的情况；制定现场施工作业、危险源管理制度的情况，安全制度在执行中能否得到不断细化、持续改进和及时完善等。

(2)安全生产责任制执行情况。各级领导、各个部门、各岗位的安全生产责任制是否健全；各级领导、各部门能否认真履行安全生产责任制，并建立落实安全生产责任考核制度及考核记录建档管理情况；对基层区队安全基础工作考核建档情况。(3)制定岗位安全操作规程并定期进行修订完善。岗位操作人员认真执行安全操作规程的情况。(4)危险作业审批程序是否完善。包括能否根据企业的生产实际，确定本企业危险作业相关文件与记录,是否建立特殊作业施工措施审批程序的规定和管理台账。第四十一条 安全教育培训情况

(1)职工安全教育培训制度落实情况。是否建立了职工安全教育培训制度，并按规定参加了相应级别的培训，安全教育培训工作是否做到有计划、有落实、有考核、有档案。

(2)特种作业人员持证上岗情况。是否做到了特种作业人员持证率达100%，特种作业人员复训率达100%，并制定了相应的培训计划和考核制度。(3)生产经营单位主要安全责任人安全培训情况。对主要安全责任人是否制定了培训计划或已进行了培训，落实安全培训管理考核制度是否有档案。

(4)应急预案培训与演练情况。有无应急预案的培训制度、培训计划、培训记录，以及预案演练计划、演练记录。

第四十二条 劳动防护用品发放和使用情况(1)是否根据规范要求配备岗位劳动防护用品，并有发放制度及记录，劳动防护用品质量是否符合国家安全技术标准要求。

(2)现场作业人员劳动防护用品的使用与管理是否规范，操作人员能否熟练使用。第四十三条 建设项目“三同时”安全管理情况

(1)建设项目是否进行了安全预评价，在建设项目的可行性报告和设计报告中,是否有劳动安全卫生专篇，是否对设计方案中的安全专篇进行了审查。

(2)投产前是否进行了安全验收，有明确的验收标准及验收档案，不符合项目的记录、整改情况。

(3)投产后是否有安全专项评价的管理规定、安全现状评价的管理办法以及安全评价报告中措施的落实情况。第四十四条 生产现场管理情况

(1)是否定期开展安全检查，并有检查记录和查出问题的整改销号反馈档案。(2)是否按安全质量标准化管理要求进行动态质量验收，并有动态检查考核记录。(3)防护设施配备是否符合国家及行业标准，安全防护设施是否齐全、有效。

(4)安全生产关键装置、要害部位、施工现场和直接作业环节的安篇三：安全监督检查制度

安全监督检查制度

为进一步做好安全生产工作，加大安全检查、整改、复查的力度，建立日常安全检查秩序，实现安全生产的本质安全，制定本制度。第一条、组织机构

安全检查参加人员组成为：公司领导、各职能科室、各生产单位安全第一责任人及各单位各专业负责人。第二条、检查范围

公司井下、地面、厂点。第三条、检查内容

检查内容分为：现场检查和资料检查。

（一）现场检查内容主要有：

1、矿井各系统的能力、可靠性、安全性、经济性；

2、矿井五大灾害及其它灾害的防治措施；

3、“一通三防”及专业会战检查；

4、按行业安全生产技术规范的重点进行检查。

（二）资料检查主要有

1、对煤矿安全生产基本条件进行检查；

2、学习传达上级各类安全生产电话会议精神的情况；

3、被检查单位的安全生产自查、自检、整改情况；

4、培训与持证上岗情况；

5、各级、各工种、各岗位安全生产责任制执行情况；

6、各种作业规程、安全技术措施、操作规程、标准化等资料。第四条、安全检查时间

（一）、公司每月进行一次矿井安全大检查；

（二）、每月对各单位的日常随机检查和抽查；

（三）、落实上级安排的专项安全检查 第五条、整改落实原则

对各级领导检查出的问题严格按以下要求整改：

（一）、按各级现场安全生产隐患处理决定书的要求整改；

（二）、按照“四定”（定整改项目、定整改内容、定整改时间、定整改责任人）的要求整改；

（三）、对检查的各类安全生产问题要及时、认真、全面整改，重点是做好落实工作，严禁各类安全隐患重复发生；

（四）、复查工作，针对上次检查出的问题在下次检查时进行复查；

（五）、做好现场检查、整改、验收记录。第六条、处罚

对现场检查出现的一般和严重的安全问题，按公司有关文件的规定进行处罚。