法院下从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督（5篇可选）

第一篇：法院下从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督

从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督法院下

4.“执行机关”的含义不同。一些学者认为，法院和政府一样都是同级人大的执行机关。○1如此把法院简单地归为人大的执行机关会造成对法院性质认识的混淆。的确，政府和法院都是国家机关，都要履行国家所赋予的职能，都要涉及法律的运用，而法律都是全国人大(也包括其常委会)制定的。然而，政府不但要执行全国人大及其常委会通过的以法律形式表现的决定，要执行本级和上级地方人大及其常委会通过的以地方性法规、自治条例、单行条例形式表现的决定，还要执行本级和上级人大(包括全国人大)及其常委会作出的一般决议和命令。如《地方组织法》第五十九条规定，地方各级人民政府的职权之一便是执行本级人大及其常委会的决议。而法院在审判中运用的法律只能是全国人大及其常委会通过的法律，以及本级和上级地方人大及其常委会通过的地方性法规、自治条例和单行条例，而对于人大及其常委会包括全国人大通过的一般决议和命令也无适用的义务，这也是法院依照法律进行审判的职能决定了的。因此，法院这一“执行机关”只能是“执行”严格意义上的法律，与政府的“执行”不同。

5.司法权与行政权的性质不同

(1)司法权具有终局性而行政权不具有终局性。首先，就司法权的外部联系而言：《宪法》第

126条规定，“人民法院依照法律规定独立行使审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。”因此，司法权所作出的判决和裁定具有终局效力，其他任何机关都无权改变，包括产生它的人大。即使出现错案，也只能通过司法权的内部运作如上诉、申诉等程序进行纠正。因此，司法权对外是独立的，具有最终效力。而行政权只是对人大通过的法律、法规以及决定、命令的执行权力，人大可以随时对这一执行权力进行纠正，有权改变或撤消其违法或不适当的决议或命令，因此，行政权不具有终局性。其次，就司法权的内部联系而言：各级法院的审判均由法官依照法律独立审判并由自己署名负责，不向院长请示，下级法院也无须向上级法院请示，反过来说，院长和上级法院都无权指示本院法官和下级法院对具体案件应如何判决。而行政权的行使则不一样，请示和指示已经成为行政机关内部和上下级之间下属和领导的办事

程序，其行政行为一般都受制于本机关首长和上级行政机关。[13] 因此，无论从司法权的外部性还是内部性联系而言，司法权都具有终局性，在此意义上，行政权都不具有终局性。

(2)司法权的威胁性远小于行政权。首先，从质询制的产生和逐渐强化历史可以看出，正是因为行政权的逐渐膨胀和坐大，才产生了议会质询政府以控制和监督政府的制度。行政权的膨胀在我国也不例外。同时也正是基于扶植弱小的司法权这一考虑，西方国家都排除了对法院进行质询。其次，司法权是被动的，而行政权是主动的。由于法院实行不告不理，只要公民没有起诉至法院，法院对于公民的权利可以说根本没有侵害的机会。而行政权在很大程度上都是主动行使的，涉及社会生活的方方面面，可以说无所不包，从概率上说，行政权侵害公民权利的机会大大增加。再次，行政机关拥有很多权力和大量社会资源，司法机关所拥有的权力和资源却少得多。“司法部门既无军权，又无财权，不能支配社会力量与财富，不能采取任何主动行动”。[14]因此，司法权比较行政权而言威胁性很小。

6.宗旨和目的不同。行政机关以“效率”为宗旨，执行某项法律或政策的目的是为了增进社会利益和促进社会的进步，是为了大多数人的利益，是积极性的。司法机关则以“公平”为其宗旨：目的是保障个体得到公平的对待，从而防止再起诉讼，是消极的。

综上所述，由于司法权和行政权的性质存在着的诸多不同，以及法院与人大和政府与人大这两对关系也有很大差异，决定了我们不能由人大可以质询政府这一制度就当然地推演出人大也可以质询法院。

六、人大不应质询法院

(一)如何解决“反多数难题”

美国宪政学者提出的“反多数难题”是指，立法是多数人民意志的表达，而美国法官则可以根据自己对宪法的理解来判定它违宪无效。就美国的宪政实践而言，确实提出了令人困惑的悖论：非民选法官往往比民选的立法机构更好地保护了民众的权利。据学者分析，原因在于：一是付诸于民意代表(立法部门)。

成本太高，因为立法部门往往是国家机关中效率最低的;二是政治考虑最简单的办法便是付诸选票，结果就会出现美国人最担心的“多数暴政”。[15]

中国尽管不存在美国式的法院和国会分权与制衡，但同样存在这一“反多数难题”，即作为民选机关的人大无权改变非民选法官所作的判决或裁定。通过进一步分析我们可以发现，立法机关是民选机构，代表民意(公意)，因此，他们制定和执行法律时考虑的一般是社会正义，或者说是大多数人的正义，目的是为了增进社会利益和促进社会进步。然而社会利益是每个个人利益的组合，社会正义也是个体正义所构成的，促进社会利益的同时也要保护个体利益，然而在促进社会利益时会不可避免地损害部分和个人利益。这时候就需要有一种力量对个人利益或少数人的利益进行保护，否则难免会导致“多数人的暴政”。这一种力量与立法机关促进社会利益之间是相辅相成的关系，后者是正面的促进，前者是通过反面的保护作用进行促进，但两者都不可缺少，这就是司法权的运用。正因为司法机关以“公平”和“正义”为宗旨，在保护个体利益方面发挥着重要作用，所以即使是代表多数人意志的立法机关都无权干涉或改变其决定，因而赋予司法权的终局效力。正如德沃金指出的，“宪法，特别是权利法案，是被设计用来保护公民个人和团体以反对大多数公民可能要去制定的某些决定，甚至大多数人认为它是社会普遍的和共同的利益的决定。”[16]这就是法院的作用。因此，我们可以说，立法机关代表的是公意(民意)，而司法机关代表的则是个体正义。

基于这一认识，即使作为法院监督机关的人大，其监督权也受到制约而不能任意行使。因此，我们不能把公意(民意)凌驾于个体正义之上。因此，代表公意的人大就不能对并非代表公意的法院进行质询。

(二)从质询的形式看，中国的质询案必须用书面提出，回答则可以是书面的也可以是口头的。由于质询制度要求口头答复必须由被质询机关的首长亲自到会作答，这就要求首长对本机关的工作情况有全局了解和总体把握，符合政府的首长负责制这一领导体制，而法院并不实行首长负责制而实行法官个人负责制，院长所管理的只能是本院的行政事务而非具体的案件情况，院长不可能也不应该知道具体案件情况，因此，不应该由院长进行口头答复。其次，书面答复要求受质询机关提交书面材料，很显然，这一书面材料也是

以整个机关的名义作出的。行政机关的公文都需要行政首长签署，而法院的判决和裁定的署名人是承办案件的具体法官而非院长，院长不能以法院院长的名义签署任何判决和裁定。因此，无论是口头答复还是书面答复的性质都决定了法院不能作为质询对象。同时，这也是由质询对象的特点所决定了的。质询是对整个机关的质询，如对政府的质询而不是对政府某个工作人员的质询。政府对外是作为一个整体形象出现的，其生效的行政决定是以整个机关的名义作出的，而法院的生效裁判并非以法院的名义作出，而是以具体承办法官的名义作出。

(三)从质询的后果看，人大也不能质询法院。质询是对被质询机关首长的质询，对质询不满意的可再次要求质询，如果仍不满意的，现行法律并未规定后果，但从质询这一刚性监督方式的本意和国外质询制的实践看来，被质询机关首长应负一定的政治责任，有可能导致其首长被弹劾(我国也有这样的案例)，这一后果是法院所不能承受的。1.从法院内部来说，法院并不实行首长负责制，院长只负责行政事务，除非院长自己当法官，他不会也不应当涉及具体案件的审理，也就是说，院长并不是案件的责任人，责任人只是承办案件的具体法官，因此，人大质询法院，由院长来承担非其本人所审案件的责任，这完全混淆了责任人，与“判者不审，审者不判”如出一辙。2.从上下级法院的关系来说，人大也不能质询法院。由于上下级法院之间的关系是监督关系而非领导关系，上级法院对下级法院的错案、冤案不应当负责，人大也不能通过质询上级法院的方式来监督下级法院。因此，如果硬要对法院进行质询，势必意味着法院院长要对该院法官和下级法院法官的审判行为负责，从而导致其基于责权利一致的考虑必然强化其内部领导体制，最终使法官陷于行政机关式的科层体制中而不能真正做到对法律负责，使司法独立成为一句空谈!

(四)关于个案监督。很多学者主张人大对法院进行个案监督，实践中也出现了一些人大代表以个案监督的方式对法院进行监督。据称，个案监督是人大对法院所享有的监督权的本意。笔者认为，这一观点值得商榷。人大对其他国家机关的监督中，监督主体包括人大作为监督主体和人大代表单独或部分联合作为监督主体。人大整体作为监督主体的情形较多，如《宪法》所赋予人大及其常委会对其他国家机关的监督权都是人大作为整体享有的监督权，如解释宪法和监督宪法实施、撤消同级政府违法和不适当的决议和命令等。人大代表单独或部分联合作为监督权主体则必须有法律明确规定，如全国人大开会期间，一个代表

团或三十名以上代表有权提出对国务院及其各部委的书面质询案，人大代表有权提出对其他国家机关的询问等，都是法律明确规定的。作为后者这一监督主体，能否在法律未明确规定的情况下行使监督权呢?比如人大代表能否自行解释《宪法》、制定法律，或者撤消政府的决议和命令呢?显然是不能的。因此，作为人大代表或部分联合代表这一监督主体所行使的监督权必须有法律的明确规定，即必须是法律明确授权给代表单独或部分联合代表的权力，否则，这一监督主体不能当然地行使作为人大整体所享有的监督权。这些学者所推崇的人大代表享有的个案监督权是否有法律依据呢?在现行法律体系内是找不到依据的。此外，人大和法院工作机制的不同也决定了人大代表不能对法院进行个案监督。人大的任何决定都必须通过民主集中制这一方式作出，而法院审判案件则由法官个人负责制，即使是合议庭所审案件，在合议庭范围内也实行民主集中制原则，但这并不是整个法院意义上的民主集中制。因此，以人大的民主集中制原则来对法院的法官个人负责制进行监督是不必要的。从设立法院的初衷即可看出，之所以宁愿由法官以个人负责制来审判案件而不将案件审判付诸公意进行表决，就在于成本太高和容易导致“多数人暴政”。因此，如果非要以人大的民主集中制来监督法官的个人负责制，我们也就不需要有设立法院这一多此一举、劳民伤财的举动了。因此，无论是人大作为整体还是人大代表单独或部分联合都无权对法院进行个案监督。

因此，基于法院地位的特殊性和质询制度的特点，人大不应该质询法院。

七、人大如何行使对法院的监督权

正如上文已经分析的，现行法律规定人大可以质询法院的规定与《宪法》相抵触而无效，法院与人大的关系不同于政府与人大的关系，由此并不必然推出人大也可以质询法院;从理论上说，法院行使司法权的特殊性质也不适合接受人大质询，因此，人大无权质询法院。然而，基于我国的政体是人民代表大会制度，其它国家机关都由人大产生，向人大负责，接受人大监督这一制度建构，《宪法》明确规定了法院由人大产生，受人大监督，向人大负责。对于人大监督，肖蔚云认为包括三种监督方式：即法律监督、工作监督和人事监督。[17]这是人大对由它产生的国家机关都享有的监督权。按这一监督模式，人大如何对法院进行监督呢?首先，关于法律监督，由于人大有权制定法律且监督法律的实施，因此人大常委会有权撤

消下级人大和同级政府制定的违法或不适当的决定和命令，但对于法院却无权撤消其裁判。(详细论述见本文第五部分第二节。)事实上，法院审判具体案件时必须依据法律，必须遵守而不得违背法律，而法律又是人大制定的，这实质上就是人大对法院的法律监督。其次，关于人事监督，肖蔚云认为包括对产生、负责和监督三个环节。由于人大常委会享有对同级法院法官的任命权的罢免权，完全可以在人事上对法院进行监督。最后，关于工作监督，也就是本文所要论述的监督方式。笔者认为，人大的监督方式按照其是否直接对被监督者产生法律效力而分为直接监督方式和间接监督方式。如人大撤消政府的决定和命令、审议工作报告、质询等方式就是直接监督方式。为什么不能对法院采用直接监督方式呢?由于人大对法院的监督是以上位机关的身份所进行的监督，在监督中必然带有强力后盾，对监督内容不满的还会带来否定性后果，在这一监督模式下运作的司法权必然是已在一定程度上变异了的司法权，不再是《宪法》意义上的独立的司法权。因此，基于国家权力的分工机制和保证司法权的真正独立，人大对法院工作的监督方式应该实行间接监督方式而非直接监督方式。

由于本文是从人大是否应当质询法院这一角度来展开论述的，而质询制度实质是人大对政府工作的一种监督方式，因此，有关法律监督和人事监督方式就不属于本文要论述的范围，本文的目的是要提出人大对法院的工作的一种监督方式。在排除了质询这一直接监督方式之后如何体现人大对法院工作的监督权?笔者认为现成的法条可以利用：《全国人大组织法》第17条和《地方组织法》第29条都规定了询问制度，即各级人大(包括全国人大)在开会时，代表可以向同级有关国家机关进行询问，有关国家机关必须进行回答。询问(inquiry)是指“代议机构议员或人民代表大会代表在开会期间向国家行政或司法机关提出咨询性问题的制度。询问的目的一般是为了获得对行政机关处理的某件事情的背景材料和有关的细节及技术性问题的信息，以便议会在作出决定时有充分的根据，同时也可了解政府决策是否有充足的法律依据和事实基础。也属于议会监督政府工作的一种形式。”[18]询问制度的本意是为了了解行政机关的工作情况，是对行政机关的一种柔性监督方式，也是一种间接监督方式。《全国人大议事规则》第41条规定，全国人大各代表团审议议案和有关报告的时候，有关部门应当派负责人员到会，听取意见，回答代表提出的询问。主席团和专门委员会对议案和有关报告进行审议的时候，国务院或者有关机关负责人应当到会，听取意见，回答询问，并可以对有关议案作补充说明。因此，可将询问制度移植过来，由人大对法院的工作进行监督，了解其案件情况。实行询问制度应注意的事项是：所询问的案件必须是已经审结的案件，而不能是还未审理或正在审理的案件，否则可能影响法官公正判案。通过询问制度，让人大代表了解法官所判案件的情况，既能达到监督法院的效果，防止法官暗箱操作以至司法不公(因为一切丑恶都是见不得光的)，又可以有效地保证司法独立和法官独立审判，是这两者的完美结合。

询问制度的优点具体表现如下：

1.法律之间严格保持了一致，既符合《全国人大组织法》第17条和《地方组织法》第29条有关询问制度的规定，又不违反《宪法》和《全国人大组织法》有关质询制度的规定，使法律体系达到内在一致和协调而趋于完善;2.正确理解了人大和法院的关系，法院只对法律负责，通过对法律负责来实现对人大负责，这不同于行政机关式的向人大负责，能够保证法院独立审判的法律地位;3.符合两种监督方式的性质：质询和法律议案都属于议案，是各级人大及其常委会的一种刚性监督方式，而询问不具有议案和监督的性质。提质询案的目的是要纠正被质询对象的违宪违法行为和工作中的重大失误，由于人大无权撤消法院的裁判，法院也就不能接受质询，而询问是在人代会或人大常委会会议期间审议议案或报告时对不清楚的问题进行了解，这适合人大了解法院的工作情况，是人大行使其监督职权的表现;4.从对象上看：质询一般是针对整个机关而言的，是对整个机关的工作进行的质询，而法院的裁判是由具体承办案件的法官作出，以法院作为质询对象也就不能达到质询效果。而询问制度可以询问该机关的任何人，适合法院的法官个人负责制;5.方式简便易于操作：提出质询的主体资格要件有一个代表团、30名以上代表、10名以上代表、以及常委会组成人员5人或者3人联名等，而询问则没有法定人数的规定，可以一个人提出，也可以几个人联合提出，可以为人大代表很方便地了解法院的案件情况提供制度便利。

当然，本文对人大询问法院制度的设想只是一个雏形，具体如何进行询问等微观的程序的设计还需作进一步研究。

八、结语

无论是从理论上对法院及司法权在国家机构和国家权力体系安排中的特殊性进行分析，还是从我国现行立法的演变规律来看，我们都必然得出以下结论：即法院不应当成为受质询的对象，我国的质询制度不应该将法院纳入其对象进行规定，人大对法院的监督方式应该采用询问制度。

第二篇：法院上从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督

从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督法院上

摘 要：西方质询制度与我国的质询制度存在着很多不同，最大的区别在于：西方的立法机关只能质询政府，我国法律规定人大不但可以质询政府，也可以质询法院。然而这一规定与现行宪法排除了全国人大对最高人民法院质询的规定相违背。通过比较历次立法的变化规律可以发现，产生这种矛盾的原因并不令人费解，是由于立法机关违宪立法所致。对司法权的性质进行分析我们也发现，法院与人大的关系相异于政府与人大的关系。因此，必须解决这一理论难题和立法矛盾，使人大和法院的监督关系形成良性机制。本文最后指出，可以利用现有法律框架中关于询问制度的规定完善人大监督法院的制度。

一、概述

(一)概念

质询(questions)是指“议会内阁制国家或人民代表大会制国家的代议机关或立法机关的成员(议员或人民代表就行政事务或其他问题向行政机关提出质疑，要求行政机关有关负责人予以答复的制度。”质询(questions)制度起源于英国，由请愿权发展而来，是资本主义国家国会监督政府的一种辅助性权力。

通过考察质询制度在英国的起源和历史演进可以看出，英国议会对政府的首例质询出现于1721年的贵族院，1783年，平民院议长柯恩瓦利斯首次裁决如下：“任何一位议员可以认为他有权向一位大臣、或一位任官职者提出问题;后者有权采取他认为合适的态度，或答复，或不答复。” 1869年，平民院的工作通告首次开列一个新栏目为“Questions”，即质询，有学者将其视为质询制建立的时间。议会质询权的行使随着时间的推演变得越来越重要。其原因在于：以往议会监督政府的权力包括很多种，如租税权、立法权、不信任投票权与弹劾权，均为议会监督政府的重要权力。但在后来，议会行使以上权力，要么只具形式，要么反被政府所约束，甚至放弃不用。在历史上，国家政策既由议会决定，因此议会成为当时全国政治中心，内阁仅为议会的执行机关，仅执行其决议而已。但在后来，议会所需讨论的法案有增无减，且所讨论的往往含有大量专门知识或技术问题，议员一方面对其根本缺乏了解，另一方面议员发言表决又因

政党纪律森严而须服从党纪。其次，“福利国家”理念的兴起又导致行政权在社会生活的方方面面都得到广泛运用，行政权急遽膨胀，远非议会所能制约和控制。所以迫使议会在处理任何议案时不得不惟内阁马首是瞻，导致内阁取代议会成为全国政治中心，而议会反退而居于接受内阁领导地位。再次，议会讨论的又大多是内阁所提的法案。议会虽能以不信任投票倒阁，但内阁亦能下令解散议会以对抗。加之弹劾权在英国，又弃而不用。由于议会历史上所享有的权力已逐渐失去监督政府行政的功能，议会惟有凭借行使质询权以监督政府施政。现在，质询权已成为英国议会用以监督政府的一项最重要权力。

(二)作用

林纪东、蒋劲松、张友渔、张镜影等学者将质询制度的作用归纳如下：1.了解政府施政情况。议会对内阁的施政方针进行质询就有要求政府解释其疑问之义，以便议会审议法案等。学者公认获取情况是质询的基本功能;2.监督并警示政府。质询尽管是一种消极监督的方式，但能反映民众要求，批评政府或指责其违法行为，从而加强政府的警觉;3.测试大臣水平。其一，质询能全面测试大臣对所领导的工作的熟悉状况。大臣当场如何回答能表明大臣对部里各项工作、各个动态是否知道和知道多少。其二，质询能最为真实地测试大臣本人的政治主张。因为设计巧妙的问题使大臣必须得即席答复，无法照本宣科;4.为人民、国会、政府之间进行沟通提供制度平台。一方面议员通过行使质询权，可知悉政府施政理由与目标所在，由大众传播工具转达于人民。人民对于政府施政，如有疑惑或批评，也可由议员质询政府使之澄清或反省;5.充当政党斗争的手段。质询政治化能揭示政府和反对党之间在如何治理国家上重大的、有时深刻的政治分歧，从而表明政府工作失误的程度，也能判明责任的归属;6.真正代表人民利益的政党也可以质询方式抨击时弊，提高人民的觉悟;7.由正反意见的较量和比较可以深入研究重大问题的利弊。除了以上积极作用外，还有一些消极作用：如议员借质询攻击政府或其中个人以达到其私人要挟的目的;对无关紧要的事情也进行质询，浪费时间，使政府人员疲于应付;导致内阁更换频繁，政局动荡，最典型的例子就是法国第三、第四共和国的政局不稳，仅在14年内就更换内阁达26次。

二、各国质询制度与中国的比较

(一)西方国家的质询制度

质询制度既然以内阁总理或大臣为其对象，西方国家的质询制度一般都规定于内阁制国家而非总统制国家。因为美国等总统制国家，依照三权分立观点，认为行政与立法机关，各自独立行使其职权，行政机关既不对立法机构负责，国会议员对于总统及各部部长，也就没有质询权。因此，在实行议会内阁制的英国、法国、德国等国都明确规定了质询制度。而在实行总统制的美国，国会议员尽管不能在国会中对于总统及各部部长行使质询权，但在国会委员会审查法案时有权通知有关部长以证人之资格到会作证，名为“作证”，实为要求政府报告某项措施的理由，答复议员询问。因此，美国国会议员虽无行使质询权之名却有质询权之实。美国国会，亦有质询制度，不过不在国会大会中行使，而在委员会中行使而已。[3]本文所讨论的其他国家的质询制度，主要是指议会内阁制国家的质询制度而言的。

(二)我国的质询制度

《宪法》第73条规定，“全国人民代表大会代表在全国人民代表大会开会期间，全国人民代表大会常务委员会组成人员在常务委员会开会期间，有权依照法律规定的程序提出对国务院或者国务院各部、各委员会的质询案。受质询的机关必须负责答复。”《中华人民共和国全国人民代表大会组织法》(以下简称《全国人大组织法》)第16条对宪法所规定的这一质询制度作了具体规定。

然而，《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》(以下简称《地方组织法》)第28条和第47条规定，地方各级人大代表十人以上联名，常委会组成人员五人(县级为三人)以上联名，可以书面提出对本级人民政府和它所属的工作部门以及人民法院、人民检察院的质询案。这说明现行立法对于最高人民法院和地方各级人民法院能否成为同级人大的质询对象的规定是不一致的。

(三)中外质询制度比较

我国与西方各国的质询制度在内容、方式、后果等方面均不同，分述如下：1.质询按照形式可分为口头质询和书面质询：西方国家一般包括口头质询和书面质询。日本则规定，议会如要提质询，必须把质询

要点写成书面材料。我国法律规定，人大代表和人大常委会组成人员提出质询案都仅能以书面方式提出;2.质询按照后果分为普通质询和正式质询：普通质询指质询者与被质询者的口头或书面回答不构成国会辩论问题。正式质询是议员对于内阁的重要政策或措施的质询，由于关系重要，常成为国会辩论的问题，且常提出对内阁的不信任案而更换内阁。英国以普通质询为原则，欧洲大陆各国常用正式质询，这一正式质询制是导致欧洲大陆各国时常更换内阁的原因之一。我国法律仅对质询制度作了原则性规定，未明确其法律后果，实质上是普通质询制;3.质询主体，即有权

提出质询案的主体：实行议会两院制的国家一般都允许两院均能对政府进行质询，如法国、阿根廷、西班牙等国。英国，则由平民院即下议院对内阁提出质询。关于议员人数一般都不进行限制。只有德国鉴于议会内党派林立的弊端对主体资格进行了限制性规定：德国联邦议院工作条例规定的质询案有大质询案、小质询案、口头质询案和紧急质询案。大质询案和小质询案都需由5%以上议员签名后书面提出。我国法律对不同级别的人大代表主体资格作了4种限制性规定，即全国人大一个代表团或者三十名以上的代表，全国人大常委会组成人员十人以上，地方人大代表十人以上，地方人大常委会组成人员五人以上(县级为三人)可以书面提出质询案。即使有这一限制，仍有学者主张要修改人数下限以对质询案的主体进行更高的限制;4.议员提出质询案是否须经议长准许：一般国家都规定在质询案提出后须经议会或议长同意后方能提交受质询对象，如日本、英国。我国法律规定，人大代表一旦提出质询案，只能由人大主席团或常委会委员长会议(主任会议)决定口头答复或书面答复，不得拒绝(详见本部分第1节“口头质询与书面质询”。);5.内容。各国一般规定了被质询者对于保密事项可以拒绝回答。英国还规定，对保密事项、或对历届政府因为国家政策而拒绝答复的问题或对因答复而会造成过量开支的问题为大臣可以拒绝回答的问题。我国无此规定;6.议员在质询中的发问方式。英国议员质询内阁的问题包括原问和补问。事前书面提交的问题只是原问，待大臣答复原问后，提原问的议员可紧接着提出补充问题即补问，补问则不提前通知被质询大臣。补问才是议员们真正关心的问题，而原问纯粹是钓饵。我国法律规定，受质询机关口头答复的，提质询案的代表团团长或者提质询案的代表可以列席会议，发表意见;7.不被答复的后果：在英国，开会日内大臣来不及口头答复的，口头质询问题转为书面质询，由大臣进行书面答复。我国法律对此没有

作任何规定。英国平民院对含糊其词地答复问题的大臣现今仍未规定反击办法。但大臣平日冷落议员们的口头质询即最易招致议员们反感。一有适当时机，议员们对这样的大臣就会揪住不放，迫其辞职以示惩罚。我国法律规定，提出质询案的代表半数以上对答复不满意的，可以要求受质询

机关再作答复。

三、最大的不同在于能否对法院进行质询

质询制度从英国发起直至现今已在很多国家确立并发挥着很大的作用，但这些国家无一例外地都只规定了议会(国会)的质询对象只是政府，即只能针对政府进行质询而不能质询法院。我国《地方组织法》第28条和第47条规定的质询制度却规定，地方人大不但可以质询政府，还可以质询法院。把作为司法机关的法院纳入质询对象可以说是中国与其他各国在质询制度上的最大区别。

对于质询对象是否应当包括法院，学者有不同意见。李晓斌认为，《地方组织法》“增加对法院的质询权有违宪之嫌”，“不可能为宪法所接受，或者说宪法原意排斥这一内容”。[4]童之伟认为，根据宪法第二条的精神和宪法第三条确定的原则，各级人大及其常委会有权监督同级所有其他国家机关，而质询是监督的一种形式。宪法第73条只将国务院及其工作机构作为全国人大及其常委会组成人员的质询对象，使质询权行使主体和质询对象特定化，这就从逻辑上直接将“两高”等其他中央国家机关都排除在质询对象的范围之外了。但他认为，不能以欧美式法治套路下处理代议机关与司法机关关系的做法为参照点来看待和处理人大制度下人大与司法机关的关系。他最后指出，《地方组织法》如此规定是对《宪法》的一种发展和进步，应当以适当的方式变更《宪法》第73条，使宪法不仅能够容纳现行法律规定的质询权主体和质询对象，还为质询对象的进一步扩大留下必要的余地。[5]那么，我国法律到底是如何规定质询制度的呢?笔者通过对历次立法进行比较后将回应这一争论。

四、对我国历次立法规定的评述

(一)关于质询的不同规定

1.历次《宪法》的不同表述

54年《宪法》第36条规定了质问制度，75年《宪法》没有规定。78年《宪法》第二十八条规定，全国人大代表有权向国务院、最高人民法院、最高人民检察院和国务院各部委提出质询。第三十六条赋予地方各级人大代表对同级国家机关相同的质询权。82年《宪法》第七十三条规定，全国人大代表在全国人大开会期间，全国人大常委会组成人员在常委会开会期间，有权依法提出对国务院或者国务院各部委的质询案。

2.历次《全国人大组织法》的不同表述

54年《全国人大组织法》第34条规定了符合54年《宪法》的质问制度。82年《全国人大组织法》第十六条规定，在全国人大会议期间，一个代表团或者三十名以上的代表可以书面提出对国务院和国务院各部、各委员会的质询案。

3.历次《地方组织法》的不同表述

79年《地方组织法》第18条规定，地方各级人大举行会议时，代表有权向本级人民政府和它所属各工作部门以及人民法院、人民检察院提出质询。82年《地方组织法》第十八条规定，地方各级人大举行会议时，代表有权向本级人民政府和它所属各工作部门以及人民法院、人民检察院提出质询。86年《地方组织法》第23条规定，地方各级人大举行会议时，代表十人以上联名可以书面提出对本级人民政府和它所属各工作部门以及人民法院、人民检察院的质询案。95年《地方组织法》第28条照搬了86年《地方组织法》第23条的规定，不过增加了一些质询程序的规定。

4.《中华人民共和国全国人民代表大会议事规则》(以下简称《全国人大议事规则》)第42条规定，全国人大会议期间，一个代表团或者三十名以上的代表联名，可以书面提出对国务院和国务院各部门的质询案。《中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会议事规则》(以下简称《全国人大常委会议事规则》)

第25条规定，在常委会会议期间，常委会组成人员十人以上联名，可以书面提出对国务院及国务院各部委和最高人民法院、最高人民检察院的质询案。

5.结论

笔者赞同童之伟认为的82年《宪法》从逻辑结构上排除了法院作为质询对象的可能性这一观点。《全国人大组织法》的历次规定则都是严格遵循《宪法》的。79年《地方组织法》尽管规定了人大可以质询法院，但符合78年《宪法》的规定。然而在82年《宪法》明确排除了人大对法院的质询之后所修订的82年《地方组织法》仍沿用79年的规定而没作相应的变动。这一条文被原封不动地搬了过来，不仅一个字没变，且条文在该法中的序列号也没变，仍为第18条。笔者猜测这是一种疏忽所至，因为82年《地方组织法》同82年《宪法》都是由第五届全国人大第五次会议通过的，可能存在时间上来不及修正这一因素。86年和95年的两次修正则表明了全国人大常委会在修订时明显违反了《宪法》。因为82年《宪法》已经取消了人大对法院的质询制度，而在《宪法》作了改变后，法律没有作相应的改变，这可以说是一种被动违宪，也可叫做不作为违宪。因此，现行《地方组织法》中有关人大可以质询法院的规定明显违宪;全国人大常设机关的议事规则也把最高人民法院也纳入质询对象，不但违反了全国人大所通过的《全国人大组织法》和《全国人大议事规则》，更违反了《宪法》的规定。

第三篇：法院中从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督

从中外质询制度的比较研究看我国人大如何监督法院中

(二)法院应向人大“负责”还是“负责并报告工作”

对这一关系的认识，学界不乏混淆者。部分学者描述法院向人大“负责并报告工作”时，都认为这一关系是《宪法》和法律所规定的。事实上，《宪法》和法律对此的规定是不一致的。

1.《宪法》中的不同表述

54年《宪法》第52条规定，国务院对全国人大“负责并报告工作”;在全国人大闭会期间，对全国人大常委会“负责并报告工作”。第66条规定，地方各级人民委员会(即地方各级人民政府)都对本级人大和上一级国家行政机关“负责并报告工作”。第80条规定，最高人民法院对全国人大“负责并报告工作”;在全国人大闭会期间，对全国人大常委会“负责并报告工作”。地方各级人民法院对本级人大“负责并报告工作”。75年《宪法》第19条、第25条和 78年《宪法》第30条、第42条都作了与54年《宪法》相同的规定。82年《宪法》第92条则规定，国务院对全国人大“负责并报告工作”;在全国人大闭会期间，对全国人大常委会“负责并报告工作”。第128条规定，最高人民法院对全国人大和全国人大常委会“负责”。地方各级人民法院对产生它的国家权力机关“负责”。

2.《法院组织法》中的不同表述

79年《法院组织法》第17条规定，最高人民法院对全国人大和全国人大常委会“负责并报告工作”。地方各级人民法院对本级人大及其常委会“负责并报告工作”。下级人民法院的审判工作受上级人民法院监督。各级人民法院的司法行政工作由司法行政机关管理。“83年《法院组织法》第17条仅删除了79年《法院组织法》第17条第三款，即”各级人民法院的司法行政工作由司法行政机关管理“，其余的完全照搬。

3.结论

前三部《宪法》都规定了最高人民法院和国务院一样要向全国人大及其常委会“负责并报告工作”，而82年《宪法》第93条规定了国务院对全国人大及其常委会“负责并报告工作”，第128条却规定了最高法院对全国人大及其常委会负责，去掉了“报告工作”四个字，这是立宪者对国家机关性质的认识的进步。79年《法院组织法》规定法院要向同级人大及其常委会“负责并报告工作”，这是符合78年《宪法》的。然而在82年《宪法》已经对这一关系作出了如此明显的改动后，全国人大常委会修订的《法院组织法》仍然规定法院应该向同级人大及其常委会“负责并报告工作”，这不能不说是漠视《宪法》的这一修订，不顾根本大法的客观存在而想当然地进行修订，导致该规定与现行《宪法》第128条严重抵触。从理论上说，“报告工作”也不适合法院。因为法官并不对院长负责，下级法院并不对上级法院负责，而“报告工作”的可能后果是如果报告不能被通过，法院院长就要承担一定责任。而由法院院长对他并不负领导责任的本院法官和下级法院的审判工作负责，这是于理于法都说不通的。因此，法院只应对人大“负责”而非“负责并报告工作”。

(三)关于民主集中制的不同表述

54年《宪法》第二条规定，全国人大、地方各级人大和其他国家机关，一律实行民主集中制。75年《宪法》第三条和78年《宪法》第三条都作了与此相同的规定。82年《宪法》第三条则规定，国家机构实行民主集中制的原则。全国人大和地方各级人大都由民主选举产生，对人民负责，受人民监督。国家行政机关、审判机关、检察机关都由人大产生，对它负责，受它监督。中央和地方的国家机构职权的划分，遵循在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。

可以明显看出，前三部《宪法》都规定了国家机关一律实行民主集中制，且没有对这一民主集中制的含义进行说明。相比之下，82年《宪法》的规定更科学，因为它只规定了国家机构实行民主集中制的原则而非国家机关一律实行民主集中制，这是基于对各个国家机关行使国家权力性质的科学认识。“具有决策权的党的组织机构和具有立法权的国家权力机构，他们追求的是政治方向的正确，重大决策的科学和法律的公正与权威性，这就要求集思广益，决策问题考虑周详”，“因而，这些机构中实行以少数服从多数原

则为基础的民主集中制(委员会制)”，“国家行政机构作为国家权力机关的执行机关，它追求的是工作效能，要求权力集中，行动迅速，责任明确，因而实行首长负责制。”[6] 相比之下，司法机关由法官个人对法律和案件负责，不对院长负责，没有立法机关式的民主，也没有行政机关式的集中，因此，民主集中制不适合司法机关。82年《宪法》第三条第二、三、四款中还对民主集中制进行了解释：即在人大和同级国家机关这一横向国家权力体系和中央与地方、上下级行政机关的纵向权力体系中实行民主集中制原则。

由此可见，在国家权力体系中实行民主集中制原则在很大程度上是排除了法院的，仅在法院由人大产生这一层次上实行民主集中制，法院内部体制并不实行这一原则。因此，才有82年《宪法》一改前三部《宪法》的表述方式，承认了司法机关和司法权的特殊性。

(四)违反宪法规定者一律无效

正如本文已经论述的，无论是关于质询对象的规定，还是法院与人大的关系，以及民主集中制的规定，都体现了宪法制定者对于法院以及司法权的特殊地位和性质的科学认识。可以说，这些规定是宪法制定者的一种精心安排，是对我国政体和国情的深刻认识，是历史的进步。然而，全国人大常委会在82年《宪法》生效后的历次立法或修改法律的行为却无视82年《宪法》的改变，所制定或修改的《地方组织法》、《法院组织法》等法律以及议事规则均违反了《宪法》，全国人大制定的《全国人大代表法》也违反了《宪法》。具体论述如下。

1.关于如何解释最高权力机关的违宪行为，学者对此形成了对立的两种意见，本文在第三部分已进行过描述。童之伟认为，《地方组织法》规定人大可以质询法院是对《宪法》的一种发展和进步，应当以适当的方式变更《宪法》第73条。这一观点值得商榷。“英人以为纵可视为违反宪法之法律，既为国会之所制定，即为主权者最新之意思表示，对旧法之宪法的法规应有优先的效力，法律上毫无答疑。”[7]这一观点与童教授的观点很相似，都赞同新法优于旧法。然而，正如童教授也指出的，我们不能把英国式的

制度照搬来中国。英国是不成文宪法的典型国家，其宪法是柔性宪法，因此，英国的宪法是以一般法律形式表现出来的，其制定、修改的程序及法律效力都同于普通法律，因此，英国国会所通过的一般法律只要具有宪法性都称之为宪法性法律，既然与在此之前的宪法性法律等效，自然可以对其进行修改，即新法优于旧法原则。然而，我国是大陆法系国家，我国宪法是成文宪法，是刚性宪法，与英国宪法正好相反，因此，新法优于旧法这一原则自然不适用于我国的新(普通)法和旧(宪)法之间的关系。同为大陆法系的法国，“宪法与法律有本末轻重之别，赋予宪法以特别优越之效力，非依宪法会议不得修正之。”[8]因此，即使是制宪、修宪主体的全国人大，其通过的法律，除非是以修宪程序(必须由全国人大常委会或1/5以上全国人大代表提议，并经2/3以上全国人大代表通过)通过的宪法修正案，都不得对宪法作出任何修正和进行违反宪法的规定，更遑论只是全国人大常设机构的全国人大常委会了。

2.尽管全国人大及其常委会的权力在理论上是全权性的，但在《宪法》设计上，为了国家权力的科学行使，把司法权赋予了法院和检察院，把行政权赋予了政府，人大只享有包括立法权在内的除司法权和行政权之外的其他权力。因此，人大的权力并不是无限的，“它的权力应当首先在宪法范围内行使。尤其是事关人大本身和其他国家机关的权力关系问题，人大必须恪守宪法确定的权力范围，不得随意侵犯其他国家机关的权力。否则，宪法确定的国家机关体系，特别是人民代表大会制度本身必定受到破坏。”[9]周永坤等还认为，首要原则是《宪法》，人民高于人民代表和人民代表大会，《宪法》就是人民给人大的“指示”，是人民治“人大”的规则。因此，全国人大及其常委会改变《宪法》所规定的人大与法院的关系便是违反人民的“指示”，就是对其权力来源者的一种挑战。

3.全国人大及其常委会这一违宪立法行为和其作为《宪法》监督者的法定角色是严重抵触的。《宪法》第62条赋予全国人大的职权的第二项就是“监督宪法的实施”，第67条赋予全国人大常委会的职权的第一项即为“监督宪法的实施”，作为监督《宪法》实施机关的全国人大及其常委会，本身是否需要遵守《宪法》呢?任何一个理智健全的人都会作出肯定的回答。事实上，作为《宪法》实施的监督机关，全国人大及其常委会无疑应该以身作则，自觉和带头遵守《宪法》，其他机关和个人违反《宪法》都要受到全国人大及其常委会的监督，监督者自身更要遵守《宪法》规定了。这也是《宪法》第五条第三款、第四款所明

确规定，“一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织都必须遵守宪法和法律。一切违反宪法和法律的行为，必须予以追究。任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权。”以此推之，全国人大及其常委会也不例外，也必须遵守《宪法》而不得违反《宪法》。

基于此，笔者认为，违反《宪法》规定者一律无效。确立美国联邦最高法院地位的马歇尔大法官曾经指出，“是由宪法控制任何与其不符的立法，还是立法机构可以通过一项寻常法律来改变宪法。在这两种选择之间，没有中间道路。宪法或者是至高无上、不能被普通方式改变的法律;或者它于普通法律处于同一水准，可以当立法机构高兴时被改变。如果是前者，那么与宪法相互冲突的立法法案就不是法律;如果是后者，那么成文宪法就成为人们的荒谬企图，被用来限制一种本质上不可限制的权力。”接着，马歇尔论证了宪法的神圣性，他指出，“宪法构成国家的根本法和最高的法律”，“违反宪法的法律是无效的”。[10]这一理论同样适用于中国。基于此，笔者并不赞同童之伟认为应当修改《宪法》第73条以迁就《地方组织法》的观点。《宪法》之所以不同于普通法律，其效力高于普通法律的依据在很大程度上就来源于制定和修改的程序严于一般法律：一般法律议案的提出和通过所要求的代表数都远远低于《宪法》，因此，当然不能通过一项一般法律来改变《宪法》。这就只能是马氏所说的前一种情况了，即违反《宪法》的法律是无效的，这在《立法法》第78条中已规定得非常清楚。汉弥尔顿也指出，违宪的立法是无效的，“如否认此理，则无异于说：代表的地位反高于所代表的主体，仆役反高于主人，人民的代表反高于人民。”[11]因此，《地方组织法》中规定的地方人大可以质询法院的规定与《法院组织法》中规定的法院向同级人大及其常委会“负责并报告工作”的规定都应当被视为违宪而宣布无效。

五、法院与人大的关系不同于政府与人大的关系

在论述了很多法律规定与82年《宪法》严重抵触而归于无效之后，笔者试图从理论上证明82年《宪法》作出如此多改动的依据和基础，即司法权的特殊性。

《宪法》第三条规定，“国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督。”各级法院的院长和同级行政机关的首长一样也由人大选举产生，是民意的产物，如最高人民法

院院长每届任期同全国人大每届任期相同，连续任职不得超过两届。这似乎表明，在同人大的关系上他们表现得完全一样。但实际上由于法院和政府各自的性质、地位和职能决定了他们与人大的关系并不相同。理由如下：

1.人员的任免不同。国务院和最高人民法院都由全国人大产生，但是国务院总理由国家主席提名由人大决定的，而最高人民法院院长却是同国家主席一道由全国人大直接选举产生的。全国人大有权罢免国务院总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长和秘书长，而对于最高人民法院仅规定了罢免最高人民法院院长。这说明人大对其产生的同级国家机关的人员的罢免这一监督方式是不同的，行政权极易膨胀的特性决定了人大对行政机关的组成人员也需要直接进行监督。

2.监督方式不同

(1)有无撤消权不同。全国人大及其常委会有权监督国务院、中央军事委员会、最高人民法院和最高人民检察院的工作，但是具体的监督方式却不一样：全国人大常委会有权撤消国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令，因为国务院是其执行机关，对于只具有指导关系的下级人大，它还有权撤消省、自治区、直辖市国家权力机关制定的同宪法、法律和行政法规相抵触的地方性法规和决议。然而对于由其产生、向其负责的最高人民法院，《宪法》并未赋予全国人大常委会撤消法院的判决或裁定。《宪法》第104条对地方各级人大常委会的监督职能也作了同样的规定，但标准不再是违法，而是“撤消本级人民政府的不适当的决定和命令”和“撤消下一级人民代表大会的不适当的决议”。《地方组织法》第四十四条也作了同样的规定。此处的“不适当”概念更强化了这一监督方式的不同：即在全国人大常委会的职权中有权撤消国务院和省级人大通过的决议、命令时的标准是违法，这一标准是确定的，即以法律为依据;而在地方人大常委会的职权规定中，宪法更进一步赋予其自由裁量权，即只要他认为“不适当”的就可以予以撤消。而对于法院的判决和裁定，同级人大还是上级人大都无权予以撤消，无论该判决或裁定是违法还是不适当的，只能通过法院内部的上诉、申诉等纠错程序予以解决。

(2)“负责并报告工作”和“负责”。《宪法》第九十二条规定了国务院要对全国人大及其常委会“负责并报告工”，第128条规定最高人民法院对全国人大及其常委会“负责”，地方各级人民法院对产生它的国家权力机关“负责”而无“报告工作”。可见，法院与政府对人大的“负责”方式也是有明显区别的。(详细论述见本文第四部分第二节。)

3.在民族自治地方的地位不同。《宪法》第112条规定，“民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的人民代表大会和人民政府。”对“自治机关”的范围的界定排除了法院，尽管法院也是民族自治地方的国家机关的重要组成部分。其原因在于：“在包含民族自治地方的全国行政区域内，都要保证宪法和法律一体遵守和执行，以维护社会主义法制的统一和权威。这就要求不仅要有统一的宪法和法律，而且要有保障宪法和法律一体遵行的统一的审判机关和法律监督机关，不受行政机关和任何团体或个人的干涉地统一行使审判权和检察权。”[12]这说明立宪者是把法院和政府区别开来对待的。这一区别具体表现为：(1)自治权不包括司法权。自治权包括自治立法权和自治行政权，是自治地方之所以区别于其他地方的重要权力，是地方化和自治化的权力。司法权是最终权力，必须由法院统一行使，不能地方化。(2)自治机关的任务。《中华人民共和国民族区域自治法》(以下简称《自治法》)第七条规定，“民族自治地方的自治机关要把国家的整体利益放在首位，积极完成上级国家机关交给的各项任务。”可见，行政机关和人大是要完成任务，而法院是没有上级交给的任务的，只是履行法定的职责而已。(3)人员组成要求。《宪法》113和114条规定，自治地方的人大常委会中应当有自治民族的公民担任主任或副主任，自治地方的政府则必须由自治民族的公民担任主席、州长或县长，自治地方的法院的领导人员和工作人员中“应当有实行区域自治的民族的人员”，相比之下，对法院领导和工作人员的民族资格要求较低。以上区别都是法院为维护法制的统一性和法律的权威性的内在本质的要求。因此，法院只能对法律负责，不能自治化和地方化。

第四篇：司法体制改革背景下加强和改进地方人大监督研究

司法体制改革背景下加强和改进地方人大监督研究

中图分类号：D62 文献标识码：A 文章编号：1672―4496（2015）01―032―07

[内容提要]适应司法体制改革这个大背景，加强司法监督，是地方人大亟待探索和研究的一个重要问题。本文通过对调查问卷数据的分析以及专题访谈，针对地方人大开展司法监督中存在的现实问题，从建立司法机关特定或者重大案件报告、备案制度，加强司法人员的人事任免监督，建立对司法人员的评议性监督机制等5个方面进行了论述，力图为地方人大加强司法监督提供参考。

[关 键 词]司法体制；改革；人大监督

党的十八届四中全会提出：必须完善司法管理体制和司法权力运行机制，规范司法行为，加强对司法活动的监督，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。

全面推进依法治国，积极稳妥地推进司法体制改革，确保审判机关和检察机关依法独立公正行使审判权和检察权，避免其他权力对其的干扰，对于实现司法公正的重要意义不言而喻。然而，历史经验告诉我们，任何一种权力都无法依靠自身内在的约束力来保证自己行为一定会在既定轨道上行进，不受监督的权力必然导致腐败。审判权、检察权也毫不例外，不受监督的审判权、检察权也不可能实现司法公正。司法权承担着判断是非曲直、解决矛盾纠纷、制裁违法犯罪、调节利益关系等重要职责，必须健全对司法活动监督制约的机制，让司法权在制度的笼子里运行。

当前，在司法部门和公民的意识中还有几点疑虑：一是面对司法体制改革目标提出的确保审判机关、检察机关依法独立公正行使审判权、检察权，地方人大的司法监督有干预其独立公正行使审判权、检察权之嫌；二是按照上海等地的司法改革试点方案，将筹备组建法官、检察官惩戒委员会，加之目前法院、检察院内部也有相关监督机构，在这样的体制背景下，加强地方人大的司法监督还有无必要，值得研究；三是十八届四中全会《决定》已明确指出，司法人员实行办案质量终身负责制和错案责任倒查问责制，在这些制度框架下司法人员会对自己负责，不会偏离公正轨道，地方人大的司法监督是否应当加强值得研究；四是如何加强和改进目前地方人大司法监督的方式和手段，推进公正司法，更需要的是顶层设计，地方人大及司法机关需要解决的是执行力问题。以上，既是亟待解决的实践问题，也需要在理论上厘清。为此，抚顺市人大常委会课题组进行了专题调研。

一是设计了《司法体制改革与司法监督》调查问卷，共有35个问题，向市、县区的司法部门发放400份，回收387份。虽然参与调查的基数相对不是很大，但参与者都是从事司法工作的一线人员，能够比较客观的反映现实状况和心理感受。

问卷调查结果显示，387名参与答卷的人中，任审判员（助理）、检察员（助理）、警官的时间，5年及以下、6-9年、10-20年、20年及以上的人数分别为169人、51人、95人、72人，分别占44%、13%、24%、19%；承办案件的年限，始终承办案件、近5年未承办案件、近3年未承办案件的人数分别为248人、63人、76人，分别占64%、16%、20%；对“人大常委会监督司法活动”，61%人员赞同，28%人员不赞同，11%的人员说不准；对“司法体制改革后人大加强监督的看法”，51%人员赞同，39%人员不赞同，10%的人员说不准；对“哪些措施对司法公正重要”（多选）题中，选择独立行使审判权和检察权占79.6%，加强司法监督占62.8%，推进司法公开占66.9%，提高司法能力占57.9%。

这一方面反映出人大司法监督的必要性已为大多数人所认同，而不赞同加强人大司法监督的人数相对也不少，也从另一个侧面反映出现行的人大司法监督方式存在一定问题。

二是召开座谈会，邀请人大、公检法司有关人员，就司法体制改革与司法监督专题座谈研讨，充分听取意见和建议。

三是专题访谈，就加强和改进地方人大司法监督，向专家学者、律师、人大代表等各界人士征求意见和建议。在此基础上进行研究，形成此报告。

一、地方人大司法监督的依据

（一）人大司法监督的法理依据：我国宪法规定，人民行使国家权力的机关是人民代表大会。这表明，人大是实现人民民主的组织形式。由人大制定法律并监督其实施，由人大产生司法机关并对其进行监督，从根本上讲，是人民民主的内在要求。而且，人大不独自行使国家权力，而是将国家权力的一部分委托给由他产生的其他国家机关行使，作为国家权力机关和权力的委托者，人大对国家行政机关、审判机关、检察机关行使权力的情况实施监督，是国家权力机关的属性，是一种合乎逻辑的必然要求。

（二）人大司法监督的宪法依据：人大对司法工作的监督来源于宪法的明确授权。《宪法》第三条第三款规定：国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督。第一百零四条：县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会监督本级人民政府、人民法院和人民检察院的工作。

（三）人大司法监督的法律依据：《地方组织法》第四十四条规定：县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会行使监督本级人民政府、人民法院和人民检察院工作的职权。

《监督法》对地方人大司法监督权运行的程序予以细化，如地方人大可以通过执法检查、提出质询案和撤职案，对人民法院和人民检察院进行监督。

小结：在中国特色社会主义法律体系已经形成的历史背景下，有法可依的问题已经基本解决，有法必依、执法必严、违法必究的问题就显得更加紧迫。人大工作重点也就相应地作出调整，人大监督司法工作的重要性在现阶段更显突出。

二、地方人大司法监督面临的现实问题

（一）监督内容、方式过于原则。《监督法》的出台，实现了人大监督权的具体化，明确规定人大常委会监督方式主要是听取和审议人民政府、人民法院和人民检察院的专项工作报告；审查和批准决算，听取和审议国民经济和社会发展计划、预算的执行情况报告，听取和审议审计工作报告；执法检查；规范性文件备案审查；询问和质询；特定问题调查；撤职案的审议和决定等，内容比较丰富和全面。而相对于行政权，司法权天然具有要求独立的特点，而《监督法》未就司法监督的法定内容、形式作出具体规定，在监督的过程中，地方人大难免心有顾虑，导致“深不得、浅不得、硬不得、软不得”的尴尬局面。目前地方人大监督司法工作的方式主要集中于听取和审议专项工作报告、执法检查、视察、专题调研等，询问、质询、特定问题调查、撤职等监督方式几乎处于虚置状态，司法监督整体效果不尽如人意。

（二）有效实施监督与确保司法独立尺度难以把握。由于司法活动的专业性和程序性都很强，《监督法》颁布实施前的个案监督的方式有代行审判权检察权之嫌，而当人大监督的个案中当事人身份为人大代表时，这种监督的正当性就更加令人质疑。问卷调查中针对“领导过问案件全程留痕”这一问题，68%人员表示赞同，27%人员认为难实行，5%的人员说不准。

反映出司法人员反对不正当权力干预司法权的强烈呼声。但是司法监督必然建立在若干个具体案件基础之上，如何在不干扰司法权独立行使的情况下有效行使监督权，精准把握二者间的尺度的确需要认真思考。

（三）人事任免监督程序化。著名学者哈耶克说：“对正义的实现而言，操作法律的人的质量比其操作的法律的内容更为重要。” 司法活动是维护社会公平正义的最后一道防线，因此司法人员的选任以及对其工作的评判意义十分重大，对其进行切实有效的监督也应放在一个更高的高度之上。不同层级的法律对此也有明确规定，如《宪法》第六十三条规定：全国人民代表大会有权罢免最高人民检察院检察长和最高人民法院院长。《地方组织法》第八条规定：县级以上的地方各级人民代表大会行使下列职权：

（六）选举本级人民法院院长和人民检察院检察长；第十条规定：县级以上的地方各级人民代表大会有权罢免本级人民代表大会常务委员会的组成人员和由它选出的人民法院院长、人民检察院检察长。然而长期以来，人大对司法人员的任免存在走过场现象，更多只是履行法律程序，缺少实质的监督和把关，削弱了人大的监督权威。

（四）监督缺乏专业支持。人大的司法监督工作是一项政治性和专业性都非常强的工作，需要监督者既要政治素质，同时又要业务素质。但从市县两级人大的人员组成情况来看，普遍存在人员不足，专业水平不高的问题。从人大代表的角度来看，具有法律专业知识的人员很少，在常委会组成人员中法律专业人员也不多。以抚顺为例，本届329名市人大代表中，具有法律专业知识的有27名，占8.2%；40名常委会组成人员中，法律专业人员只占7.5%。在问卷调查中在“对人大司法监督请您提出宝贵意见和建议一栏”，绝大多数被调查者提出“外行如何能够监督好内行”的问题。

三、加强和改进人大司法监督工作的思考

人大对司法工作的监督，是代表国家和人民进行的具有法律效力的监督，不仅仅是对司法权力的制约，更是对审判机关、检察机关依法独立公正行使审判权和检察权的支持与保障。

问卷调查中，对“人大常委会司法监督存在问题”（多选），选择形式监督多的占58.4%，方式单一的占44.2%，监督刚性不足占37.7%，监督权威缺失占37.0%。因此，需要积极探索创新多种方式，增强监督的时效性。

（一）建立司法机关特定或者重大案件报告、备案制度。知情权是行使监督权的基础和前提。建立司法机关向同级人大报告重大工作情况制度，包括司法机关重要文件报送、重大事项报告和特定案件备案。对于要求报告事项，应当随时报送，以司法机关特定案件备案为重点。由于司法机关办理的案件数量庞大，不求面面俱到，而是突出对重点案件的了解，突出司法机关之间的相互制约，所以称之为“特定案件备案”。

特定案件备案的方式，是由司法机关按月将案件的相关法律文书报送市人大常委会备案，一月一报，具体工作由内务司法委员会负责。

调研过程中，司法机关负责人对此项制度的建立十分赞成，但是普遍建议为了增强制度的有效性，应该明确界定“重大、特定”的标准。课题组认为重大案件应该是本行政区域内的“全局性、长远性、根本性”问题。如人民群众反映较为强烈的问题，可能严重影响社会治安秩序的案件；司法机关在办案中容易受到干扰和阻力的需要人大给予监督支持的案件，人大常委会及上级领导批办要求答复的案件等。

特定应包括如判决无罪或免予刑事处罚的公诉刑事案件、行政机关败诉的案件、决定再审的案件等，这些案件虽然数量不多，但社会比较关注、影响较大；又如，要求检察机关报送发出立案监督通知书的案件、作出不批准逮捕决定的案件、作出不起诉决定或者决定撤销的案件、抗诉后改变原判决结果的案件等，这些案件可以有效反映出检察机关对公安机关侦查活动和法院审判活动的法律监督情况以及公安、检察、法院等司法机关相互制约、相互配合的情况。

备案报告制度能够进一步畅通人大与司法机关的信息沟通渠道，强化监督司法的效果，同时还可以抑制办案过程中的违法行为和不正常的干扰，有力支持司法工作。

课题组认为，可以借鉴义乌市人民代表大会常务委员会《监督司法机关工作办法（试行）》中规定的司法机关的重要文件及时报送制度，借鉴信阳市人民代表大会常务委员会《关于司法机关重大事项和部分案件呈报备案的规定》的内容，制定《辽宁省各级人民代表大会常务委员会关于司法机关重大事项和案件报告、备案的规定》。

（二）加强司法人员的人事任免监督。建立司法人员任前公示和报告制度。公示期间，对于监督、举报意见所反映的问题，责成提请机关调查并报告调查情况，或由人大常委会组织调查并提出书面意见。经查属实且确实不适于承担司法工作，不予任命。对于公示期间无法查清，需进一步调查的，暂缓提交审议表决。经查不实的予以任命，任期从公示期满开始计算。任免前，由提名、审批机关的领导到会作提请报告，介绍拟任免人员的基本情况和工作表现、任免理由等，保障常委会组成人员的知情权。

建立和规范供职发言程序，审议表决前，拟任命人员作供职发言，表明对此次任命的态度和想法，对拟任职务的基本工作思路等。建立和规范颁发任命书、宣誓及公告程序，增强其使命感和责任感，便于任职人员广泛接受社会监督。对于发生严重违法行为的司法人员，依法免职。

课题组认为，新宾满族自治县人大常委会完善任免程序，创新工作机制，严把任前审核、任中评议和任后监督“三关”，不断提高人事任免工作实效的做法，可复制、可推广，全省各级人大可以借鉴，适时制定关于“两院”人员人事任免办法。

（三）建立对司法人员的评议性监督机制。新形势下，人大司法监督既要进一步加强又要避免不当干预。应该转变思路，转移监督的关注点，对人不对事，不直接针对具体案件，而是加强对法官综合素质的考评，对经过综合考评优秀的司法人员支持奖励，鼓励其发挥潜能，同时也对其他司法人员有示范作用；对考评中发现的违法失职行为及时制止，予以警告、惩戒，减轻不良后果。

一是建立司法人员履职评议制度。人大常委会对经人大及其常委会选举、任命的司法机关工作人员履行职责和公正执法情况开展监督，对法官、检察官进行履职评议。

履职评议对象的确定。做法是按照一定的条件确定人选范围，采取电脑随机产生确定当年被评议对象。已经参加过评议的，次年不再列入人选名单。在评议初期，鉴于人大人力有限以及相应制度处于探索阶段，可以将评议对象范围限制在部门负责人范围之内，待条件成熟适当扩大。

具体步骤。整个履职评议工作持续6-9个月，大体包括准备动员、调研走访、集中评议、整改落实4个阶段。

二是建立司法人员履职档案。履职档案可以包括受理申诉中发现其履职的线索、其他司法监督工作中掌握的履职情况、“两院”报送的考核材料以及参加履职评议的评议结果等，并将履职档案作为司法人员晋级的重要依据之一，从而实现对司法人员监督的常态化，进而增强监督时效性。

三是设立独立的专门监督机构。借鉴葫芦岛市人大的做法，在人大机关内成立控告申诉委员会，受理社会对司法人员的投诉，对司法人员违反法律、职业道德、行业规范的行为进行调查处理，也可以包括上面提到的组织履职评议，制作履职档案等。

（四）保障人民群众参与监督司法活动。加强同人大代表和人民群众的联系，这是实行人民代表大会制度的内在要求，也是人民对自己选举和委派代表的基本要求。

完善对人大代表提出的有关司法工作的建议、批评和意见的办理情况的监督制度。督促司法机关虚心听取人大代表、人民群众意见和建议，拓宽人民群众监督司法权的渠道，积极回应社会关切，自觉接受人民监督，认真改正工作中的缺点和错误。建立人大代表旁听法院公开审理案件制度，进一步规范旁听行为。对于旁听庭审，不打招呼。相关案件的诉讼内容、裁判结果在媒体上公开。

建立和完善制度，推进司法公开力度。督促司法机关公开权力清单，对审判（执行）公开、检务公开、警务（狱务）公开的情况开展监督，并将监督情况在媒体上公开，保障社会各界的知情权、参与权、监督权，确保社会监督落到实处。对于依法受理的人大代表、人民群众来信来访反映强烈的有关司法机关的案件和问题，积极通过执法检查、专题视察、询问、质询及引入第三方评估等监督形式，增强人大司法监督的权威性、针对性和实效性，推动司法机关依法行使职权，确保公民、法人和其他组织合法权益得到尊重和维护。

（五）加强人大司法监督机构及人才队伍建设。认真落实十八届四中全会精神，增加有法治实践经验的专职常委比例。畅通立法、执法、司法部门干部和人才相互之间以及与其他部门具备条件的干部和人才交流渠道。地方人大常委会要根据司法监督工作实际，加强人大司法监督工作人员与司法人员的交流，既增强人大工作人员的司法工作实践经验，监督时有的放矢；又使司法人员了解人大司法监督的流程和重要意义。对新招录的人大司法监督工作人员，要增加法律专业知识背景要求。在日常监督过程中，对聘请的法律咨询服务机构的组成人员，建立科学的动态聘用机制，规范管理、考核办法，吐故纳新，充分发挥专家熟悉法律业务的优势，增强监督的深度和力度，逐步解决不敢监督、不会监督、不善于监督的老问题。

司法体制改革，牵一发而动全身。司法作为上层建筑的一部分，其改革也是在为全面深化改革“立规矩”。孟建柱最近指出，司法权是中央事权，司法体制改革事关全局，政治性、政策性很强，必须在中央统一领导下，加强顶层设计，自上而下有序推进，确保司法体制改革的方向、思路、目标符合中央精神。同时，我国幅员辽阔，各地经济社会发展不平衡，不能简单套用一个模式。要坚持从实际出发，尊重基层首创精神，鼓励各地根据中央的统一部署和要求，结合不同地区、不同层级司法机关的实际情况积极实践，按照可复制、可推广的要求，推动制度创新。从这个意义上说，司法体制改革的同时，必须加强和改进地方人大司法监督，不能单靠等待上级部署、全部依赖顶层设计，必须坚持顶层设计与实践探索相结合，从实际出发，尊重基层首创精神，鼓励各地在加强和改进地方人大司法监督机制上进行积极探索。

总书记在庆祝全国人民代表大会成立60周年大会上的讲话中指出：当前和今后一个时期，要加强和改进人大监督工作。各级人大及其常委会要担负起宪法法律赋予的监督职责，维护国家法制统一、尊严、权威，加强对“一府两院”执法、司法工作的监督，确保法律法规得到有效实施，确保行政权、审判权、检察权得到正确行使。这是在新形势下，今后一个时期加强和改进人大司法监督工作的行动指南。因此，地方人大及其常委会要坚定信念，进一步解放思想，履行职责，创新思路，加强和改进司法监督工作，为法治中国建设贡献力量。

课题主持人：张国刚，男，抚顺市人大常委会研究室主任

课题组成员：侯玉林，男，中共抚顺市委党校副校长

罗贵雨，男，中共抚顺市委党校副教授（执笔）

高 彤，男，抚顺市人大常委会研究室综合调研处处长

翟春春，女，中共抚顺市委党校副教授（执笔）

基金项目：辽宁省人大理论研究会2014年立项课题，课题编号为LNRDYJ201425。

责任编辑/刘顺宝

第五篇：从西方公共制度的演变看我国公务员管理法治

从西方公务员制度演变看我过公务员制度

行政092班 刘海龙 09122212 西方国家公务员制度是西方国家政治制度的重要组成部分，是资本主义制度的产物。西方国家公务员制度首创于19世纪中叶资本主义工业化和资本主义民主较发达的英国，并以其文官政府的廉价高效著称于世。此后到第二次世界大战前后，西方国家竞相效仿，先后建立了适合本国国情的公务员制度，掀起了近代人事制度的一场革命。公务员制度建立时，曾吸收了中国科举制的一些东西，以后逐步发展完善，成为现在一整套包括分类、考试、录用、培训、奖惩、工资、福利和保障等完整的法律化管理制度，公务员制度即是这些制度的总和。公务员的定义、范围在西方国家不大一致，本文取广义的公务员范围，不仅包括事务官即所谓的文官，而且包括政务官，以便我们从总体上了解公务员制度的共同特点及其历史作用。

一、公开竞争考试，择优录用公务员

“要想得到一流的人选，必须求助于竞争”这是西方资产阶级所谓的人才主义原则，基于这一认识，西方各国政府都把通过公开竞争考试，然后择优录用公务人员作为国家公务员制度改革的核心，也作为选拔国家公职人员的主要依据。英国政府首先施行。实行公开考试录用制度，对当时的政治和人事制度起了重要的作用。

当然，考试制度也并非是十全十美，其本身也存在着一些问题。比如在考试的内容中，对能量化的文化知识水平易于测评，而对于应考者的创造力和思维灵活性等难于量化的部分尚无精确的测定办法，有时也带来负效应。

二、建立严格的培训制度，重视文官的“知识化”和“专业化”

建立严格的公务员培训制度，是更新公务员的思想观念、知识结构和提高他们的素质以及工作效能的重要环节，而这种素质的更新和提高又是文官系统更新机制的重要组成部分。尤其是随着科学技术的不断发展和应用，随着西方各国政府对政治、经济以及社会生活干预的日益增多，政府迫切需要各方面的专家和技术人员参与政府的管理。为此，西方各国对于新录用的公务员在其任职前后都要进行严格的培训，并建立了相应的培训制度，使培养出来的文官人员既有“知识化”又有“专业化”。

三、职位常任和“政治中立”

西方国家的公务员一般分为两类：一是政务类公务员，主要负责政治决策。它包括各级立法机构的议员（有的不包括）、各级行政部门的首长及政治助手等。这一类由民选产生，有任期限制，一般为1—7年，连选连任。二是事务类或业务类公务员，主要负责执行决策，处理政府日常事务和经常性的业务活动，他们主要靠考试择优录用产生。资本主义国家在经历了长期的党派斗争中，取得了不少的痛苦教训，终于找到了一条既不妨碍党派斗争又有利于政府工作保持连续性和稳定性的方法，这就是在实行政务类公务员任期制的同时，实行业务类公务员的职位常任制，即“职位常任”或“终生官员”。其内容就是指文官一经录用，无过失行为，可不受免职、停职等处分，并一直工作到退休，不与政党共进退。这样，公务员的身份就获得了法律的保障，也保证了公务员队伍的基本稳定。

“政治中立”是与职务常任密切联系的，也是资本主义国家政党斗争的产物。西方国家公务员制度中的所谓“政治中立”，就是指公务员不参与党派政治斗争活动，不参加党派竞选，不成为某一执政党政治目标的工具，不得以党派偏见影响决策，忠诚地为国家服务。

四、运用法律手段，建立、健全和保障公务员制度

为了保障公务员制度的顺利进行，西方各国政府普遍采用法律手段来建立健全公务员制度。这些法律条文都明确规定了文官或公务员的职责范围、法律地位及其权利和义务。公务员必须忠于职守，廉洁奉公，遵守法纪，服从和执行上级的命令，禁止兼任其他有报酬的公职或私职，若违反纪律，将受到警告、降职、减薪、强制退休、撤职等处分，严重者要追究刑事责任。但同时也规定公务员享有各种合理的劳动报酬、津贴、假期、退休金和社会保险等社会福利。这样使他们能够摆脱失业及家庭经济生活的困扰，一心一意为国效力。英国政府也明确规定国家机关的公职人员一律不准经商，不准从事与本部门业务有关的任何赢利事业，并特别强调文官不准参加政治活动，不准发表批评国家政策与措施的意见，否则将受到各种纪律的惩罚。总之，文官若不违法失职、渎职，将不会受到免职、停职等处分。反之，文官或公务员的行为一旦超出法律授权范围或违反法律的规定，便是违法渎职，就要受到法律的制裁。

由此可见，西方各国政府都是十分重视运用法律手段来建立健全和保障公务

员制度的，而公务员制度的法制化反过来有利于健全和完善文官系统。运用法律作为强制力使公务员循规蹈矩，并以法律为手段来保障公务员的切身利益，既维护了公务员制度的严肃性，也调动了公务员的工作积极性，从而保障了文官系统机制的正常运行。

然而，我国国家公务员制度是根据我国的国情建立的，同时又改革了传统的人事制度的弊端，因此它既不同于西方文官制度，也不同于我国传统的人事管理制度。与西方文官制度比较，有以下几点不同：

一、我国公务员制度坚持和体现了党的基本路线，而西方文官制度则标榜“政治中立”。在《国家公务员暂行条例》的总则中，明确规定“国家公务员制度贯彻以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放的基本路线。”这说明我国公务员制度是党的组织路线，而西方文官不得参加党派活动，不得带有政治倾向。

二、我国公务员制度坚持党管干部的原则，而西方文官制度要求公务员与“党派脱钩”。我国公务员制度根据党的组织人事路线、方针、政策制定，坚持党对人事工作的领导。各级政府组成人员的国家公务员是由各级常委及其组织部门负责考察，依法由各级人民代表大会及其常务委员会选举或决定任免。西方文官制度对公务员的管理强调“与党派脱钩”，公务员职务晋升不受政党干预。

三、我国公务员制度强调德才兼备，西方文官制度缺乏统一的，全面的用人标准。国家公务员在录用中采用公开考试、严格考核、对思想政治方面要求严格。在晋升中注重思想政治表现和工作实绩。因此坚持德才兼备标准是国家公务员制度的重要特色。

四、我国公务员制度强调全心全意为人民服务的宗旨，国家公务员不是一个独立利益集团，而西方文官是一个单独的利益集团。全心全意为人民服务是我们党的根本宗旨，我国公务员的考核、奖惩、晋升等都要考察其为人民服务的精神。西方文官制度中的公务员，可以通过自己的工会等组织同政府谈判，最大限度维护自己的利益。国家公务员制度与传统的人事制度比较，也是有差别的：

1、国家公务员制度在科学化、法制化上比传统的人事制度有很大的提高。国家公务员制度是分类管理的一种制度，是行政机关工作人员管理的一整套规范。它除了有总法规，还有若干个配套的单项法规及其实施细则、实施方案，从而形成一个健

全的法规体系。

2、国家公务员制度在管理机制上比传统人事制度进一步健全和强化。(1)国家公务员制度有竞争择优机制。在公务员考试、考核、晋升、任免等方面都体现了优胜劣汰机制，保证每个职位都有最优秀的人员来担任。(2)国家公务员制度有廉政勤政保障机制。《国家公务员暂行条例》中对公务员的义务、纪律、考核、奖励、回避等方面都加以严格约束，并通过监督来加以保障。(3)国家公务员具有能上能下、新陈代谢机制。国家公务员制度对公务员进行考核，如不能胜任工作要免职。并实行不同职务的最高任职限制、年龄及部分职务的聘任制度。公务员在录用和调任上严格把关，提高公务员的素质。另外，还实行人员交流、竞争上岗、职位轮换、和职务聘任制，打破终身制，增强行政机关的活力。

3、国家公务员制度在队伍优化上比传统的人事制度有新的突破。(1)国家公务员制度是在行政管理体制和机构改革的基础上推行的。(2)国家公务员制度是在人员精简基础上建立的。

4、国家公务员制度在工资、福利、保险上比传统人事制度科学合理。公务员实行新的职级工资制，按不同的职能分为职务工资、级别工资、基础工资、工龄工资四个组成部分。