中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

第一篇：中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

第一章 总则

第一条

为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，制定本办法。

第二条

董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条

董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 董事会秘书分管公司董事会秘书室和证券事务部。

第二章 选任

第五条

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条

担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第七条

具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，上海证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条

公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条

公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条

董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条

董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条

董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章 履职

第十三条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。

第十四条

董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；

（二）建立健全公司内部控制制度；

（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第十五条

董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

（二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条

董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条

董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条

董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。

第二十条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第二十一条

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第二十二条

董事会秘书因履行职责的需要，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十三条

公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时通知董事会秘书出席，并提供会议资料。

第二十四条

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

第二十五条

董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条

公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第四章 培训

第二十七条

董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第二十八条

董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易举办的董事会秘书后续培训。

董事会秘书被上海证券交易所通报批评以及年度考核不合格的，应参加上海证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第五章 考核

第二十九条

董事会秘书接受上海证券交易所实施的年度考核和离任考核。

董事会秘书的年度考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。

第三十条 董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向上海证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告书。

董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。

第三十一条

董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。

第六章 惩戒

第三十二条

董事会秘书违反《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，由上海证券交易所予以惩戒。

第七章 附则

第三十三条 本办法由公司董事会负责解释。

第三十四条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。

第二篇：某某集团股份有限公司董事会议事规则

某某集团股份有限公司董事会议事规则

第一章

总则

第一条 为确保某某集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会高效运作和科学决策，保证公司董事会依法行使权利，履行职责，承担义务，根据国家有关法律、法规和本公司《公司章程》以及

《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。

第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平。

第四条 董事会每年至少召开两次会议，如有必要可按照《公司章程》的规定召开临时会议。董事会会议应有事先拟定的议题。

第二章

董事会职权

第五条 董事会主要行使下列职权：

（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（七）拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；

（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。

（九）决定公司内部管理机构的设置；

（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十一）制订公司的基本管理制度；

（十二）制订《公司章程》的修改方案；

（十三）管理公司信息披露事项；

（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（十六）审议需要董事会审议的关联交易；

（十七）选举董事长、副董事长；

（十八）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

第三章

董事长职权

第六条 根据本公司《公司章程》的有关规定，董事长主要行使下列职权：

（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；

（四）行使法定代表人的职权；

（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并事后向董事会和股东大会报告；

（六）董事会授予的其他职权。

第四章 董事会会议的召集及通知程序

第七条 公司召开董事会会议，应于会议召开十日前书面通知各位董事和监事；临时董事会会议的召开应于会议召开五日前书面通知各位董事和监事。

第八条 有下列情形之一的，董事长应在五个工作日内召集临时董事会会议：

（一）合计代表 1/10 以上表决权的股东提议；

（二）三分之一以上董事联名提议；

（三）监事会提出。

第九条 董事会会议通知包括以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期；

会议通知由公司董事会秘书根据会议议题拟定，并报经董事长批准后由董事会秘书分送各位董事和监事。

第十条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者在取得全体与会董事的认可后按期召开。

董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

第十一条 董事会由董事长负责召集并主持。董事长因特殊原因不能履行职责时，由副董事长履行职责。董事长、副董事长均不能履行职责的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第十二条 如有本章第八条规定的情形提议召开董事会临时会议的，提议人应当通过董事会秘书或者直接向董事长提交经签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议人的姓名或名称；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议人的联系方式和提议日期等。

提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。

第十三条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的可以书面委托其他董事代为出席。

授权委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人和代理人共同签名或盖章方为有效。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权力。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十四条 董事会会议文件由公司董事会办公室负责制作。董事会会议文件应于会议召开前送达各位董事和监事。董事应认真阅读董事会送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。

第十五条 出席会议的董事和监事应妥善保管会议文件，在会议有关决议内容对外正式披露前，董事、监事及会议列席人员对会议文件和会议审议的全部内容负有保密的责任和义务。

第五章

董事会会议议事和表决程序

第十六条 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行，每一名董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数表决通过方为有效。

第十七条 董事会召开会议时，首先由董事长或其它会议主持人宣布会议议题，并根据会议议题主持议事，董事长或会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会董事的意见，控制会议进程，提高议事的效率和决策的科学性。

第十八条 董事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或听取有关意见。列席会议的非董事成员不介入董事议事，不得影响会议进程、会议表决和决议。

第十九条 出席董事会会议的董事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的投票承担责任。

第二十条 董事会应当充分保证独立董事依照相关法律、法规及规范性文件的规定行使职权。

第二十一条 董事会会议和董事会临时会议表决方式均为举手表决。如会议决议以传真方式作出时，表决方式为签字方式。

第六章

董事会会议决议和会议记录

第二十二条 董事会会议形成有关决议，应当以书面方式予以记载，出席会议的董事应当在决议的书面文件上签字，决议的书面文件作为公司档案由公司董事会秘书保存，会议记录的保管期限为十年。

第二十三条 董事会会议决议包括如下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）会议应到董事人数、实到人数、授权委托人数；

（三）说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；

（四）说明书会议审议并经投票表决的议案的内容（或标题），并分别说明第一项经表决议案或事项的表决结果（如会议审议的每项议案或事项的表决结果均为全票通过，可合并说明）；

（五）如有应提交公司股东大会审议的预案应单项说明；

（六）其他应当在决议中说明和记载的事项。

第二十四条 董事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开日期、地点和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；

（三）会议议程；

（四）董事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；

（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

第七章

董事会有关事项决策程序

第二十五条 公司总经理、董事会秘书人选由公司董事长按照《公司章程》规定的有关程序提名，报请公司董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务总监等公司高级管理人员由公司总经理根据有关程序提名报请公司董事会聘任或解聘。

第二十六条 公司董事会审议对外投资决策程序如下：

（一）公司拟决定的投资项目，由公司有关职能部门和项目提出单位进行充分研究，编制可行性研究报告或方案，经公司总经理办公会议审议后，按有关规定的程序上报。公司董事会认为必要时，可聘请独立的专家或中介机构组成评审小组对投资项目进行评估和咨询，并根据公司的发展战略对产业结构调整的要求予以审议批准。

（二）有关公司董事会审批公司对外投资的权限和金额按本公司

《公司章程》以及《对外投资管理制度》的有关规定办理。

第二十七条 银行信贷、资产抵押及担保的决策程序：

（一）公司每年的银行信贷计划由公司总经理按有关规定程序上报并在董事会议上提出，董事会根据公司财务资金预算的具体情况予以审定。一经审批后，在信贷额度内由公司总经理或授权公司财务部按有关规定程序实施。

（二）公司董事会授权董事长审批经董事会审定的银行信贷计划额度内的5000 万元以上重大资金使用报告，5000 万元以下的资金使用报告，由董事长授权公司总经理审批。董事长和总经理在行使董事会审批资金使用的授权时，应按有关规定和程序办理，公司应严格遵守资金使用的内部控制制度，严格控制资金风险。

（三）公司应遵守国家有关上市公司对外担保的有关规定，董事会授权董事长签署经董事会审定的银行信贷计划额度内的担保合同。

第二十八条 董事会审议有关关联交易事项时，董事会及关联董事应遵守本公司《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》以及

《关联交易管理制度》的有关规定。

第八章

有关独立董事的特别规定

第二十九条 独立董事除具有公司法和其他法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：

（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于3000 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

（二）提议召开董事会；

（三）向董事会提请召开临时股东大会；

（四）向董事会提议聘请或解聘会计师事务所；

（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；

（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

第三十条 独立董事除履行上述职责外，有权对以下事项发表独立意见：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高级管理人员；

（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

（四）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

（五）公司章程规定的其他事项。

独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会就将各独立董事的意见分别披露。

第三十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事的辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于有关监管部门规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。除前述情形外，辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第三十二条 公司应保证独立董事有与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并

同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。

当二名或二名以上独立董事认为某事项资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项。

第三十三条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到深圳证券交易所办理公告事宜。

第九章

附则

第三十四条 公司监事列席董事会会议。其主要职责为：

（一）监督董事会依照国家有关法律、法规、本《公司章程》和本议事规则审议有关事项并按法定程序作出决议；

（二）听取董事会会议议事情况，不参与董事会议事；

（三）监事对于董事会审议事项的程序和决议持有异议时，可于事后由监事会形成书面意见送达董事会；

（四）监事会如认为董事会的审议程序和决议不符合国家有关法律、法规、本公司《公司章程》和本议事规则的有关规定时，有权向国家有关监管部门反映意见，或提议董事会召开临时股东大会。

第三十五条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》和本公司《公司章程》的有关规定执行。

第三十六条 本规则在公司五届董事会第十次会议审议通过，在股东大会审议通过后生效。并送公司监事会备案。本规则依据实际情况变化需要重新修订时，由董事会秘书提出修改意见稿，提交董事会审定后提请公司股东大会会议审议。

第三十七条本规则由公司董事会负责解释。

某某集团股份有限公司董事会

二0一0年7月十日

第三篇：集团股份有限公司激励基金管理办法

文章标题：集团股份有限公司激励基金管理办法

第一章总则

第一条为进一步健全和完善****纸业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的激励约束机制，确保公司发展目标的实现，增强董事、监事、高级管理人员以及公司业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，根据国家相关法律法规精神，制定《****纸业集团股份有限公

司激励基金管理办法》（以下简称“《激励基金管理办法》”），设立公司激励基金。

第二条激励基金是在公司上经营实现盈利（弥补以前亏损后）的基础上，根据公司上的净利润及净利润净增加额（扣除非经常性损益前后的两者孰低者）等盈利指标来决定提取激励金额。董事会下设之薪酬与考核委员会负责激励基金管理办法的实施，并由董事会向股东大会报告激励基金的提取与使用情况。

第二章激励基金的提取

第三条在**纸业上一的加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低者）高于10％的情况下，公司根据净利润（扣除非经常性损益前后孰低者，下同）增长率，在一定幅度内提取激励基金。

第四条具体提取的方法如下：

1、当净利润增长率超过10但不超过30时，以净利润增长率为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当激励基金；

2、当净利润增长比例超过30时，以30％为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当激励基金；[找材料到好范文 wenmi114.com-www.xiexiebang.com-网上服务最好的文秘资料站点]

3、计提的激励基金上限为公司当年税后净利润的10％；

4、每位激励对象的分配额＝激励基金提取额（该激励对象该于公司的工作天数该激励对象的授权份额）/Σ（激励对象该于公司的工作天数该激励对象的授权份额）。

第五条如果出现由于会计政策调整或会计差错导致对以前经营业绩进行追溯调整事项的，董事会应对以往提取的激励基金进行调整，差额部分在确定进行调整的当年计算激励基金提取额时做补提或扣减。

第六条每年的《激励基金计提方案》由薪酬与考核委员会在会计师事务所出具公司上审计报告后一个月内拟定并提交董事会审议。

第七条公司股东大会审议通过该报告及经审计的财务报告决议公告日后60日内，由公司董事会按照规定计提当的激励基金。

第三章激励基金的运用与保管

第八条本激励基金主要用途：

（一）作为对公司实施股权激励方案时激励对象行权的资金来源；

（二）作为对激励对象进行现金奖励的资金来源；

（三）经公司股东大会讨论通过的其他用途。

第九条激励基金的激励对象由薪酬与考核委员会提名并根据公司绩效考核结果拟订《激励基金运用方案》确定具体的范围，经公司董事会讨论通过后实施。当激励基金的激励对象涉及董事会成员时，相关人员应当予以回避。

第十条在激励对象还有已获授但未行权的期权时，激励基金暂不发放给个人，而由公司董事会薪酬与考核委员会委托公司资本运营部和公司财务部联合设立的激励基金保管小组保管，并可根据激励对象的指示用于股票期权的行权，超过行权期尚未行权的或激励对象离职后已提取并明确到个人的激励基金可以发放。

第十一条公司将开立专户管理已经计提的激励基金，由激励基金保管小组负责激励基金的日常管理，其中存款凭证、印鉴由公司财务部安排专人妥善保管。激励基金保管小组应对明确到个人的激励基金的发放、管理实行独立核算，定期向薪酬与考核委员会汇报。

第十二条为方便激励基金的使用和对使用情况进行监督，公司所计提的激励基金存放坚持“集中存储、便于监督”的原则，实行专户储存。激励基金的存款银行限于与公司有固定信贷关系的银行。

第十三条监事会有权对激励基金的运用和日常管理进行全过程监督。

第四章激励基金的管理与权限

第十四条股东大会为激励基金计划的最高决策机构，行使以下职权：

（一）审议批准《激励基金管理办法》；

（二）听取董事会关于《奖励基金计提方案》的报告，如存在本办法第六条规定的情况，则对《奖励基金计提方案》进行审议；

（三）审议《激励基金管理办法》的修改和变更；

（四）其他需经股东大会审议的事项。

第十五条公司董事会为激励基金的最高管理机构，行使以下职权：

（一）审议批准《激励基金计提方案》；

（二）向股东大会报告《激励基金计提方案》的具体情况；

（三）讨论通过《激励基金运用方案》；

（四）股东大会授予的有关激励基金的其他职权。

第十六条公司监事会作为激励基金的监督机构，行使以下职权：

（一）对激励基金的相关方案的知情权及建议权；

（二）监督激励基金的相关方案的制定及实行；

（

第四篇：中国葛洲坝集团股份有限公司关于2014获得主要荣誉称号的通报

中国葛洲坝集团股份有限公司文件

中葛股办“2015”24号

中国葛洲坝集团股份有限公司

关于2014获得主要荣誉称号的通报

公司所属各单位：

2014年，集团（股份）公司各单位及广大干部职工高举改革创新旗帜，忠实践行《指导意见》，加快结构调整、转型升级，取得了骄人业绩，公司资产总额、市场签约、利润总额等主要发展指标全面刷新历史纪录，获得一系列高规格荣誉。其中国际国内重要排名2项，国家及部委授予荣誉称号9项，省级及省直部门授予荣誉称号29项，行业协会等授予荣誉称号42项，现予以通报。

附件：2014集团（股份）公司及各单位获得的主要荣誉称号

中国葛洲坝集团股份有限公司

2015年3月12日

－1－

附件

2014集团（股份）公司及各单位

获得的主要荣誉称号

一、国际重要排名

集团股份公司在‚250家国际承包商‛排名由2013年的56位上升至51位；在‚250家全球承包商‛排名由2013年的42位上升至37位，由美国《工程新闻记录》（ENR）杂志发布（2014.07）。

二、国内重要排名

集团股份公司在‚2014年中国企业500强‛排名由2013年的97位上升至95位，由《财富》杂志（中文版）发布（2014.07）。

三、国家及部委授予的荣誉称号（9项）

1.集团股份公司获‚2012～2013‘守合同重信用’企业‛称号，由国家工商总局授予（2014.06）。

2.集团股份公司获‚2013全国安康杯竞赛优胜单位‛称号，由中华全国总工会、国家安监总局授予（2014.05）。

3.集团股份公司工会获‚2013年市级工会财务先进单位‛称～号，由中华全国总工会授予（2014.09）。

4.二公司锦屏一级水电站大坝右岸工程项目部拌和厂拌和班获‚工人先锋号‛称号，由中华全国总工会授予（2014.04）。5.水泥公司获‚全国第十四次水泥化学分析大对比‘水泥企－2－

业全优奖’‛，由国家水泥质量监督检验中心授予（2014.11）。

6.水泥公司所属葛洲坝宜城水泥有限公司获‚四星级‘中国能效之星’‛称号，由国家节能中心授予（2014.02）。

7.易普力公司所属新疆爆破公司准东项目部获‚中央企业青年文明号‛称号，由中央企业团工委授予（2014.04）。

8.房地产公司获‚2014中国房地产百强企业——百强之星‛称号，由国务院发展研究中心、清华大学、中国指数研究院授予（2014.03）。

9.宜昌基地管理局获‚职业病防治知识竞赛先进单位‛称号，由国家安监总局、全国总工会职业病防治知识竞赛组委会授予（2014.06）。

三、省级及省直部门授予的荣誉称号（29项）

1.集团股份公司获‚2012～2013湖北省守合同重信用企业‛称号，由湖北省人民政府授予（2014.11）。

2.集团股份公司获‚湖北省首批法治创建活动示范单位‛称号，由平安法治湖北建设领导小组办公室授予（2014.06）。

3.集团股份公司工会获‚全省工会工作创先争优优秀单位‛称号，由湖北省总工会授予（2014.03）。

4.集团股份公司工会获‚2013年湖北工会经审工作规范化建设先进单位‛称号，由湖北省总工会经费审查委员会授予（2014.08）。

5.投资公司所属襄荆高速公路公司党委获‚先进基层党组织‛

－3－

称号，由中共湖北省国资委委员会授予（2014.12）。

6.投资公司所属葛洲坝四川内遂高速公路有限公司安岳收费站获‚湖北省优秀质量管理小组‛称号，由湖北省质量协会、湖北省质量技术监督局、湖北省总工会等授予（2014.06）。

7.一公司获‚2012～2013湖北省守合同重信用企业‛称号，由湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。

8.一公司获‚2013省安康杯‘竞赛优胜企业’‛称号，由湖北省总工会授予（2014.06）。

9.一公司获‚湖北省先进女职工组织‛称号，由湖北省总工会授予（2014.03）。

10.一公司引江济汉进口段一标项目部拌和楼班组获‚湖北省‘工人先锋号’‛称号，由湖北省总工会授予（2014.06）。

11.二公司获‚2013省级守合同重信用企业‛称号，由四川省工商行政管理局授予（2014.08）。

12.二公司获‚湖北省企业技术中心‛称号，由湖北省发展与改革委员会、湖北省财政厅等授予（2014.03）。

13.二公司获‚安全生产标准化一级企业‛称号，由四川省安全生产监督管理局、住房和城乡建设厅授予（2014.05）。

14.三公司巴基斯坦N-J项目大坝分部机械一队获‚湖北省‘工人先锋号’‛称号，由湖北省总工会授予（2014.04）。

15.五公司获‚2012～2013守合同重信用企业‛称号，由－4－

湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。

16.五公司湖南岳常高速公路13合同段项目部获‚湖南省‘工人先锋号’‛称号，由湖南省总工会授予（2014.04）。

17.五公司宜巴高速公路路面合同段获‚2013年湖北交通建设领域十佳参建单位‛称号，由湖北省交通运输厅授予（2014.01）。

18.五公司获‚2013湖北在沪建筑系统先进单位‛称号，由湖北省人民政府驻上海办事处、湖北省驻上海建筑劳务管理处授予（2014.05）。

19.三峡建设公司获‚2012～2013守合同重信用企业‛称号，由湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。20.三峡建设公司获‚湖北省省级企业技术中心‛称号, 由湖北省发展与改革委员会、湖北省科技厅等授予（2014.07）。

21.三峡建设公司向家坝施工局获‚湖南省‘工人先锋号’‛称号，由四川省总工会授予（2014.04）。

22.电力公司获‚2012～2013守合同重信用企业‛称号，由湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。

23.机电公司《高水头大容量水轮发电机组安装技术研究》达到国际先进水平，由四川省科技鉴定委员会鉴定（2014.06）。

24.基础公司获‚2012～2013守合同重信用企业‛称号，由湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。

25.水泥公司‚水泥、水泥板、混凝土建筑构件‛图形商标获‚湖北省著名商标‛称号，由湖北省工商行政管理局授予（2014.11）。

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26.水泥公司《一种油水分离器的研制》获‚2014年湖北省优秀质量管理小组成果一等奖‛，由湖北省质量协会、质量技术监督局、总工会等授予（2014.06）。

27.水泥公司干法QC小组获‚湖北省优秀质量管理小组‛称号，由湖北省质量协会、质量技术监督局、总工会等授予（2014.06）。

28.水泥公司所属葛洲坝老河口水泥有限公司、宜城水泥有限公司、嘉鱼水泥有限公司获‚2012～2013守合同重信用企业‛称号，由湖北省工商行政管理局、湖北省企业信用促进会授予（2014.07）。

29.宜昌基地管理局住房公积金管理中心获‚2014年全省住建系统先进集体‛称号，由湖北省城乡住房建设厅授予（2014.02）。

四、行业协会等授予的荣誉称号（42项）

1.集团股份公司获‚全国电力建设优秀施工企业‛称号，由中国电力建设企业协会授予（2014.03）。

2.集团股份公司获‚博元杯建筑业统计工作先进单位‛称号，由中国建筑业协会统计专业委员会授予（2014.01）。

3.一公司获‚全国电力建设优秀施工企业‛称号，由中国电力建设企业协会授予（2014.03）。

4.一公司获‚全国优秀施工企业‛称号，由中国施工企业管理协会授予（2014.03）。

5.一公司获‚企业信用评价AAA级信用企业‛称号，由中国水利工程协会授予（2014.09）。

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6.一公司承建的昆明长水机场飞行区工程获‚2013～2014国家优质工程金质奖‛称号，由中国施工企业管理协会授予（2014.11）。

7.一公司《大型跨国建筑企业施工设备成本核算管理研究与实践》获‚第四届全国建筑业企业管理现代化创新成果一等奖‛，由中国建筑业协会授予（2014.09）。

8.二公司获‚中国建筑业先进企业‛称号，由中国建筑业协会授予（2014.11）。

9.二公司《抢抓市场机遇 打好战略转型攻坚战》获‚第四届全国建筑业企业管理现代化创新成果一等奖‛，由中国建筑业协会授予（2014.09）。

10.二公司《多目标层次分析法在水电站混凝土生产系统设备选型中的应用》获‚第四届全国电力行业设备管理创新二等奖‛，由中国电力设备管理协会授予（2014.01）。

11.二公司《企业总部管控与项目管理的正和博弈》获‚第四届全国建筑业企业管理现代化创新成果二等奖‛，由中国建筑业协会授予（2014.09）。

12.二公司、机电公司承建的宜兴抽水蓄能电站获‚改革开放三十五年百项经典暨精品工程‛称号，由中国建筑业协会等13家行业建设协会授予（2014.11）。

13.三公司《国际工程项目管理研究》获‚第四届全国建筑业企业管理现代化创新成果一等奖‛，由中国建筑业协会授予

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（2014.09）。

14.三公司《瀑布沟高土石坝建坝关键技术研究与应用》获‚2013施工企业管理协会科技创新成果一等奖‛，由中国施工企业管理协会授予（2014.10）。

15.三公司《超深凹槽曲面铜止水加工技术》获‚2013施工企业管理协会科技创新成果二等奖‛，由中国施工企业管理协会授予（2014.10）。

16.三公司《BMC400型反井钻机在巴基斯坦N-J徒倾角弱地质条件下超深竖井施工中的应用》获‚2014电力建设科学技术进步二等奖‛，由中国电力建设企业协会授予（2014.04）。

17.五公司获‚2013科技创新先进企业‛称号，由中国施工企业管理协会授予（2014.10）。

18.五公司《锦屏大奔流沟料场高陡顺层软硬相间岩体超宽超高边坡强卸荷稳定分析研究与应用》获‚2013施工企业管理协会科技创新成果一等奖‛，由中国施工企业管理协会授予（2014.10）。19.三峡建设公司所属物流分公司获‚湖北省重点物流企业‛称号，由湖北省现代物流发展促进会授予（2014.01）。

20.电力公司获‚2013全国优秀施工企业‛称号，由中国施工企业管理协会授予（2014.03）。

21.电力公司获‚2013全国电力建设优秀施工企业‛称号，由中国电力建设企业协会授予（2014.03）。

22.电力公司获‚企业信用评价AAA级信用企业‛称号，由－8－

中国企业联合会、中国企业家协会授予（2014.12）。

23.电力公司《青藏直流输电关键技术》获‚2013中国施工企业管理协会科技创新成果二等奖‛，由中国施工企业管理协会授予（2014.10）。

24.电力公司《基于‚1+X‛模式的施工企业青年工作精细化目标管理创新与实践》获‚第四届全国建筑业企业管理现代化创新成果二等奖‛，由中国建筑业协会授予（2014.09）。

25.机电公司获‚全国安全质量管理先进单位‛称号，由中国工程建设协会授予（2014.09）。

26.机电公司获‚全国电力建设特殊贡献企业‛称号，由中国电力建设企业协会授予（2014.05）。

27.水泥公司获‚2014年全国建材行业质量管理小组优秀企业‛称号，由中国建筑材料联合会授予（2014.07）。

28.水泥公司获‚中国企业文化建设优秀单位‛称号，由中国文化管理协会、企业文化管理专业委员会授予（2014.12）。

29.水泥公司获‚2013中国企业形象管理先进单位‛称号，由中国文化管理协会授予（2014.01）。

30.水泥公司获‚全国实施用户满意工程用户满意企业‛称号，由中国质量协会、全国用户委员会授予（2014.12）。

31.水泥公司干法车间QC小组获‚2014年全国建材行业优秀质量管理小组‛称号，由中国建筑材料联合会授予（2014.07）。

32.水泥公司安全生产QC小组获‚2014年全国建材行业优秀

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质量管理小组‛称号，由中国建筑材料联合会授予（2014.07）。

33.易普力公司《现场混装技术在不同爆破作业中的应用与研究》获‚中国工程爆破科学技术进步一等奖‛，由中国工程爆破协会授予（2014.10）。

34.易普力公司《散装乳化炸药在含硫矿山爆破开采中的研究与应用》获‚中国工程爆破科学技术进步三等奖‛，由中国工程爆破协会授予（2014.10）。

35.易普力公司获‚第九届全国电力行业职业技能竞赛水工爆破工团体一等奖‛，由中国电力企业联合会、中国能源化学工会全国委员会授予（2014.11）。

36.机船公司观音岩水电站压力钢管制造和安装焊接工程获‚全国优秀焊接工程一等奖‛，由中国工程建设焊接协会授予（2014.08）。

37.机船公司海南红岭安装项目部QC小组获‚电力建设QC成果三等奖‛，由中国电力建设企业协会授予（2014.04）。

38.勘测设计公司《大体积混凝土智能温控系统研制与应用》总体达到国际领先水平，由中国水力发电工程学会鉴定（2014.06）。39.勘测设计公司《水电大坝混凝土施工自动温控技术》获‚全国电力职业技术成果一等奖‛，由中国电力企业联合会、中国能源化学工会全国委员会授予（2014.11）。

40.勘测设计公司《大型结构新老混凝土界面粘结的材料、施工方法及装备》获‚2014中国施工企业管理协会科技创新成－10－

果一等奖‛，由中国施工企业管理协会授予（2014.11）。

41.旅游公司葛洲坝宾馆获‚最佳豪华商务酒店‛称号，由金钥匙国际联盟授予（2014.06）。

42.旅游公司葛洲坝宾馆获‚十佳星级饭店 ‛称号，由宜昌市旅游局授予（2014.02）。

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抄送：宜昌基地管理局、旅游公司、三峡电院。中国葛洲坝集团股份有限公司办公室 －12－

2015年3月12日印发

第五篇：Xx集团股份有限公司派驻人员管理办法

Xx集团股份有限公司派驻人员管理办法（试行）

为适应现代企业制度要求和武汉塑料工业集团股份有限公司（以下简称集团）新的管理体制和运行机制需要，依据《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理条例》，特制定本办法。

一、原则：

为保证集团对子公司重大事项的知情权、决策中的主动权，使集团意志能够得以实现。武塑集团对所属分、子公司及关键岗位人员实行派驻制。

二、派驻人员的范围：

1、集团全资子公司、分公司的经营班子成员和财务部长等指定岗位的人员。

2、集团与其他投资方共同组建的合资子公司中，由公司推荐派驻，合资公司聘用，在合资公司中担任指定岗位职务的高级管理人员和其它派驻人员。

三、职责与行为准则

1、派驻人员必须维护集团利益，按照子公司管理制度、合同、章程和有关规定办事。对分公司及全资、合资子公司（以下简称“分子公司”）运营过程中违反规定，侵害公司利益的行为应坚决制止，并向公司报告。

2、派驻人员必须诚信、勤勉地履行职责，必须以符合集团最高利益、符合投资者资产保值增值要求、符合上市公司对股民负责、符合分子公司提高经营效益和长远发展要求的精神为集团和分子公司服务。

3、派驻人员必须遵守如下基本行为准则：

⑴必须忠诚集团和股东，诚信规范，不得以任何方式欺骗集团和股东，侵犯集团和股东利益。

⑵必须在法律法规、集团规定、分子公司合同、章程、协议规定的范围内进行活动。

⑶派驻人员必须以严谨审慎的态度履行职责，注意团队建设，正确听取专业人员合理的意见与建议。

⑷必须廉洁自律，严格按规定获取报酬，不得获取集团和合资公司规定薪酬之外的任何财物。

4、派驻人员违反上述行为准则致使公司遭受资产损失（包括有形与无形资产损失、项目失利等），按照有关规定应受到相应处罚，直至承担相应法律责任。

四、工作报告制度

1、为保证分子公司市场信息、财务信息和生产运营信息能及时、准确地传递到集团，提高集团经营运作的透明度，维护集团的知情权，并能及时掌握派驻人员的情况，建立派驻人员工作报告制度。

2、派驻人员工作报告制度包括：述职报告制度，情况分析报告制度，重大事项报告制度。

3、派驻人员任期届满交接时，还应向继任者详细介绍工作内容和合作对方派驻人员的工作风格、性格特点以及素质状况等。

4、派驻人员未按规定向集团报告情况或报告虚假情况，一经查实应追究相应责任。

五、任免

1、派驻人员由集团直接任命或推荐。

2、派驻人员所任岗位职务、派驻人数、任期等应按照集团规定或合资各方有关协议执行。

3、派驻人员实行聘任任期制，任期一般为2 年（合资公司2-3年）；任期届满，应按规定或合资合同及章程规定的程序对该派驻岗位的派驻人员重新任命；派驻人员可以连任。

4、派驻人员退休、辞职、死亡、失踪或处于重病、重伤状态时，集团应及时更换或推荐替代人选。

六、管理、考核

1、集团按照有关办法和规定对所属派驻人员实行集中统一管理。

2、派驻人员的劳动关系：各派驻人员应依法与集团签订劳动合同，由分子公司聘用。

3、派驻人员根据岗位职责承接所在公司关键业绩指标，接受集团对口领导的评价，经集团审核确认，决定派驻人员奖金发放，考核结果作为派驻人员奖惩、任用和职业发展的重要依据。（同时接受合资公司由董事会制定的考核目标与考核）

4、实行派驻人员对口管理考核制度。事业内容归口在公司干部主管部门；职能内容在集团总部有对口业务部门的，应按照对口业务部门的要求定期或不定期汇报工作及子公司相关情况，集团的干部主管部门和对口业务部门对其进行考核，并纳入行为评价的一项权重比例，向集团提出使用建议。

5、派驻人员的薪酬由各分子公司按集团制定的总额提取交集团统一发放。（合资公司的绩效奖励由董事会决定）

6、派驻人员的绩效奖励和日常费用，由各分子公司在费用中列支。

7、结合派驻人员任期制，实行派驻人员届满适度轮换制度，以加强公司高管人员的交流；实行考核淘汰制度，对任期综合考核不胜任、业绩考核连续两年为D 类或当年业绩考核为E 类的，免去派驻人员职务。

8、加强各子公司派驻人员团队建设；以岗位业绩和价值观为重点加强对派驻人员的考核。

七、附则

本办法未尽事宜按原有关规定执行，以往所发文件与本规定相抵触的，按本规定执行。

本规定由集团综合管理部负责解释，自审议通过之日起施行。

Xx集团股份有限公司