中国中科智担保集团股份有限公司介绍

第一篇：中国中科智担保集团股份有限公司介绍

中国中科智担保集团股份有限公司介绍

中国中科智担保集团股份有限公司——中国最大规模的民营商业担保集团，主要从事商业担保、个人金融服务以及金融中介服务。集团目前控股深圳中科智担保投资有限公司、北京中科智担保有限公司、上海中科智担保有限公司、福建省中科智担保投资有限公司、长沙市中小企业信用担保有限公司、深圳市中兰德置业担保股份有限公司以及广东中科智担保有限公司等七家担保公司。至2005年10月底，累计担保金额超过140亿人民币；各分支机构已成为各区域的市场领导者。在担保行业中，公司创造了众多的“第一”：

·成立于1999年12月的深圳中科智担保公司，是中国第一家民营商业担保公司；同时还是目前国内最大的民营担保公司，注册资金5亿元人民币；也是中华人民共和国

商务部目前唯一批复的中外合资担保公司(2003年12月)。

·2004年6月，深圳中科智担保公司成为世界保理协会在中国的第一家会员。

·2005年4月亚洲

开发银行(ADB)正式入股，是ADB在中国境内投资的第一家民营担保公司。

·2005年10月，花旗集团花旗亚洲企业投资公司(CVCI)正式入股，引入先进的管理理念、带来全球化的国际视野。

·2006年3月, 美国凯雷投资2500万美元入股中科智

公司服务对象主要是中国蓬勃发展的中小企业，重点立足珠江三角洲、长江三角洲、环渤海地区及其他经济发达地区和省会中心城市，计划在未来五年内将在广州、南京、杭州、苏州、天津、大连、青岛等地新设立十余家分子机构，拓展当地的担保及相关业务。

融资性担保：

其中包括中小企业融资类担保，中小企业授信额度担保，个人消费担保和个体经营贷款担保等。

经济合同履约担保：

其中包括合同招、投标担保，合同支付担保，合同交货担保等。担保相关的配套服务，其中包括：财务和管理咨询服务，项目评估，资产评估，信用评级，融资中介等诉讼保全担保

第二篇：深圳市中科智担保投资股份有限公司商业计划书摘要

深圳市中科智担保投资股份有限公司商业计划书摘要 1公司背景

1.1公司沿革与经营宗旨

深圳市中科智担保投资股份有限公司(以下简称“中科智担保”)在中华人民共和国广东省深圳市注册。公司英文名:Credit Orienwise Limited.法定地址:深圳市笋岗西路中成体育大厦14层； 法人代表:张锴雍先生

营业执照编号为: NO.深司字N57039 中科智担保，原名深圳市中科智担保服务股份有限公司，于1999年12月在深圳登记，并经国家经贸委和深圳市政府批准正式开业。于2001年7月正式更名为“深圳市中科智担保投资股份有限公司”。中科智担保已经成为中国目前最大的民营商业担保机构之一。中科智担保以“经营信用，管理风险”作为其经营管理理念。

中科智担保的发展规划是在未来五年内，全面拓展和深化担保与担保投资业务，将公司发展成跨区域、集团化运作的上市公司，最终实现公司从一个境内准金融企业向国际化标准金融企业的过渡。1.2公司经营范围 公司主营方向为：

(1)担保业务：以企业和个人为公司主要的服务对象，包括：个人贷款担保业务；企业融资担保业务；经济合同履约担保业务；

(2)担保投资业务：以担保为手段，策略性介入风险投资和资本营运领域。包括：A、债转股；B、认股份；C、追加投入；D、以担保促贷款；E、以担保求合作。(3)担保配套服务 1.2.1担保配套服务

担保配套服务是指围绕担保项目由中科智担保提供的一系列中介服务，主要包括：咨询服务、项目论证服务、抵押资产处置服务、代理服务。1.2.2资产证券化担保业务

在资本金达到5亿人民币以上时，中科智担保计划申请与资产证券化有关的担保业务。1.3公司战略合作者与衍生业务

担保业务是融资市场的一环，所以公司将与业内机构、银行、保险公司、证券公司、风险投资机构合作开发衍生业务。1.4公司商业模式

公司获利方式主要是通过：

1、担保业务收取以一定得服务费。

2、担保投资业务和资产管理及担保配套服务 1.5公司经营风险

中科智担保从事的信用担保和担保投资业务均具有一定程度的经营风险。包括信用风险和投资风险。

2.市场机会与竞争性分析

2.1中国与深圳市信用担保市场的概况

中国中小企业“融资难、担保难、寻保难”的问题十分突出，政府于1999年启动以扶持中小企业发展为宗旨的中小企业信用担保体系的建设。

国务院办公厅印发了一系列的指导性文件。同时，《中小企业促进法》的立法进程也明显加快。为信用担保市场的健康发展奠定了坚实的基础。

深圳一个城市企业贷款的平均规模年均3,000亿元人民币，同期个人贷款的规模已达300亿元人民币，并以较高的年增长率继续扩大，预计全国个人贷款每年市场份额将以50%的速度增长，深圳可达到60%的增长速度。深圳目前的情况是：深圳2000年企业申请的担保额达200多亿元人民币，而深圳三家主要担保机构——深圳市高新技术产业投资服务有限公司（高新投）、深圳市中小企业信用担保中心和中科智担保三家一年的承保金额不到10亿元人民币。显然，巨大的市场在等待着开发，信用担保业的发展前景十分广阔。在商业担保业务正式开展以前，中国信用担保市场的主要形态是:(1)金融机构提供担保；(2)企业互保；(3)大型企业信用担保。随着中国金融变革的市场化进程，商业担保将逐步成为中国信用担保市场的主要形态。

从发达国家情况看，个人信用担保市场应远大于企业信用担保市场。而目前，中国个人信用担保市场规模还不到企业信用担保市场的二十分之一。2.2竞争性分析

担保行业门槛是一般企业特别是民营企业不敢轻易进入的。此外，担保业亦是一种区域性较强的行业，外地担保机构一般很难在深圳开展业务。在深圳，直接从事担保业的机构主要有三类：

1、政策担保机构：深圳市中小企业信用担保中心、深圳市高新技术产业投资服务有限公司（下简“高新投”）；

2、商业担保机构：深圳市中科智担保投资股份有限公司；

3、政府控制的风险投资机构。

由于深圳担保业务市场巨大，中科智担保与为数极少的几家深圳同行之间基本上没有竞争，从未出现几家争一个客户或在一个行业内竞争的情形。相反,中科智担保与高新投等已形成战略同盟，形成业务上互补的商业伙伴。2.3市场营销策略

中科智担保以客户利益和为社会服务至上的原则制定其市场营销策略,开发客户,提供服务。2.3.1客户开发措施

1、主要由银行信贷部门、相关政府部门、各商会及行业协会推荐客户；

2、从企业信用担保的会员培养核心客户；

3、搞好市场调研，开展客户登记，从中发掘潜在客户。2.3.2营销策略

中科智担保采用以品牌经营为核心的整合营销策略。公司的市场营销计划是以下列经营原则为基础的：以独立开展为主，必要时寻求其它担保机构的合作实施交叉互保和联合担保；担保与投资相结合；以电子商务网络及新闻媒体和其它形式开展广泛宣传。2.3.3产品研发

研发部门将担保业务产品和担保投资产品研究与开发作为市场营销的最重要手段之一，适时推出受企业和个人欢迎的担保产品。2.3.4市场规划

中科智担保根据其营销策略，制定了中长期的市场开发计划，并以此为蓝本，滚动制定年 度市场开发计划，指导公司市场营销策略的实施。2.3.5服务品牌营销

中科智担保服务的宗旨是客户至上。服务手段包括: 专门网站、服务热线、投诉中心、客户回访、以客户为中心, 设计多样化的担保服务品种, 为客户提供全方位的服务。2.4企业形象与公共关系

中科智担保利用研讨会、研修班、培训班、广告策划、宣传教育、各种形式的宣传品、新闻发布会、文章报道等各种公共关系媒体塑造以中科智担保品牌为核心的企业形象,。2.5市场风险分析 担保市场容量巨大,市场风险同时存在, 主要包括市场容量风险、竞争性风险、政策性风险、宏观经济环境下的市场风险、入世后的市场风险。3.公司管理

中科智担保完全按股份制法人治理结构进行内部管理。公司股东大会为中科智担保最高权利机构。股东大会选举董事会和监事会, 日常管理机构对董事会负责, 由公司管理机构在监事会的有效监视之下管理日常事务。3.1股东大会 3.1.1股东结构

中科智担保1999年12月发起设立时总股本为5,000万股, 每股1元人民币, 实收5,000万元人民币现金入股, 2001年7月增资后的股东及持股比例如下: 深圳市中科智投资发展有限公司6,000万股, 占股28.76%； 深圳市富宁达物业发展有限公司3,500万股, 占股16.78%； 深圳市中科智工贸发展有限公司3,000万股, 占股14.38%； 美林集团下属投资公司3,320万股,占15.91% 美洲投资银行有限公司1,992万股,占9.55%。其余3，050万股，占14.62% 完成增资后中科智担保总股本为2,0862万股, 实收资本金为22,190万元人民币。法人治理结构进一步完善。同时增资后的中科智担保外资占25%以上,企业性质将从内资变更为中外合资股份制企业,更便于外资进一步参与后实现境外上市的目标.3.1.3股东大会权限

按照中科智担保公司章程, 股东大会是公司的最高权力机构,拥有法律和章程规定的权利。3.2公司管理机构 3.2.1董事会

董事会由九名董事组成, 其中两名独立董事。董事会设董事长一人, 副董事长一人和董事会秘书一人。

董事长：张锴雍先生，管理学硕士, 中科智担保发起人与法人代表，现任深圳市中科智担保投资股份有限公司董事长、中科智集团董事长。

副董事长:张一帆先生，管理学硕士，中科智担保发起人之一，现任中科智集团常务副总裁、深圳市中科智投资发展有限公司副董事长、深圳市富宁达物业发展有限公司董事长。3.2.2监事会

中科智担保监事会由五人组成,由注册会计师、律师和职工代表担任。监事会主席: 李杰先生, 中国高级会计师,现任中科智集团财务总监。公司监事会享有法律、法规和公司章程规定的职权。3.2.3公司日常管理机构

中科智担保实行董事会领导下的总经理负责制。同时, 特别突出风险控制在担保业务开展中的监督和防范作用。

公司管理机构主要分为业务(担保一、二、三部, 分别针对企业、个人和履约业务)、管理、发展和后勤四大部分。全部实行总经理负责制。只有稽核部、资金部和董办由董事会直接负责, 即主管风险控制和资金的管理人员激励机制不与业务发展挂钩, 由董事会统一调度资金和监控经营风险。

3.3经营团队与激励机制 3.3.1经营团队

中科智担保凝聚了一支优秀的经营管理队伍和一大批中高级专业人才。他们是： 龚东升先生：现任深圳市中科智担保投资股份有限公司董事总经理。程 刚先生：现任深圳市中科智担保投资股份有限公司财务总监，分管财务部。

王 强先生：现分管中科智担保投资股份有限公司投资部、市场拓展部和研发中心工作。陈立龙先生：现分管中科智担保投资股份有限公司风险管理部、资信评估部和法律部工作。李维平先生：管理学硕士、经济师，现任中科智担保投资股份有限公司担保一部经理。李忠勇先生：经济学学士，现任中科智担保投资股份有限公司担保二部经理。

文绿珊女士：学士，高级工程师，现任中科智担保投资股份有限公司办公室主任，兼人力资源部经理。3.3.2激励机制

中科智的激励机制更加注重与约束机制相结合, 采用以基本薪金加奖金期权的模式。确保员工必要的生活保障，奖金与绩效挂钩，实行内部员工持股制度，采用费用报销政策。3.4企业内部管理 3.4.1业务管理

中科智担保制定了一系列业务流程和服务质量的管理制度与操作手册, 建立健全了完备的业务制度, 实现了标准化的制度管理。公司全员按ISO9000金融服务企业标准要求操作担保业务和担保投资业务。风险管理部负责督查业务操作规范、服务质量以及担保项目的风险控制水平。

3.4.2决策管理

中科智担保决策管理的特点是科学化、集中化。科学化要求博采专家和部门经理意见, 并充分运用决策支持系统等现代化辅助决策手段。集中化是使每一项决策能从上到下追索到决策全过程的相关人员（如：负责人、实施人、经办人等）。3.4.3风险防范与管理

企业内部管理是金融机构风险防范的最重要环节之一。中科智担保采取多种组织形式,对投资风险进行管理。设置了A、B角项目审查，担保部、资信评估部、风险管理部评议，三个职能委员会和董事会、监事会直接控制下的稽核部审核等多道“防火墙”来防范经营风险。4.商业计划与财务分析 4.1公司商业计划

中科智担保未来五年商业计划可分解为经营计划、资金计划、理财计划和管理费用计划四块组成。

4.1.1经营计划

中科智担保2001～2005年经营计划如下表所示：

表1 中科智担保2001～2005年经营计划 单位：人民币万元 指 标 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 合 计

一、运营资金

计划(实际)担保金额 50,700 140,000 350,000 750,000 1,100,000 2,390,700 互助基金担保金额 2,500 24,000 56,000 128,000 288,000 498,500 保证金外余额 5,263 11,096 8,385 108,896 103,415 可用理财资金 4,419 7,959 2,853 100,219 64,819

二、收入合计 1,508 5,797 13,303 33,625 47,877 102,110 保费收入 760 2,800 7,000 15,000 22,000 47,560 配套服务收入 254 1,680 4,200 9,000 13,200 28,334 担保保证金利息 204 467 1,000 1,875 2,444 5,990 互助基金担保收入 25 240 560 1,280 2,880 4,985 理财资金综合回报 265 611 543 6,470 7,353 15,242 4.1.2资金计划

中科智担保计划通过股本扩张来融资。到2005年，总股本为53，500万股，股本金为188，613万元。

4.1.3经济效益分析

加上理财收入和管理费支出，可知：

表2中科智担保经济效益分析 币种：人民币

指 标 1999年 2000年 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年

一、总股本(万元)5,000 6,000 15,550 30,000 40,000 53,500 53,500

二、总收入 1 50 1,508 5,797 13,303 33,625 47,877

三、总支出（万元）3 195 544 1,842 4,042 10,634 15,545

四、利润（税后）

当年利润（万元）-2-145 964 3,955 9,261 22,991 2,333 累计利润(万元)-2-147 817 4,772 14,033 37,025 69,357

五、净资产（万元）4,998 5,853 16,367 38,385 67,646 225,637 57,970

六、经济效益分析

每股利润（元/股）0.00-0.02 0.06 0.13 0.23 0.43 0.60 每股净资产(元/股)1.00 0.98 1.05 1.28 1.69 4.22 4.82 4.2业务拓展计划

中科智担保进行垂直和横向整合, 在专业领域和深圳以外的地区重复中科智担保的经营模式。

垂直整合一方面是指中科智担保向担保业务的上下游发展,向下发展：典当行、拍卖行、资产评估事务所、资产管理公司。另一方面, 中科智担保在成熟担保业务某一领域内深耕细作, 以专业化公司的形式经营, 如: 置业担保公司、信用卡公司、履约担保公司、票据贴现机构。横向整合是中科智担保在稳定深圳市场之后, 在中国各主要城市逐步扩张，另一个途径是通过代管各地的中小企业担保互助会业务来形成。

前瞻性拓展。积极推进抵押资产证券化的过程, 力争在2004年和2005年上市后进入到金融证券和债券担保市场。4.3财务分析

因为1999年实际经营期不满半年，所以将1999年与2000年财务报表合并。

表3 中科智担保资产负债表 单位:人民币万元 项 目 2000年 2001/9 2001年

一、总 资 产 9,369.66 17,057.56 17,711086 流动资产 8,774.78 14,931.26 14,912.93 长期投资 510 1,110 1,110 固定资产净值 12 941.45 929.60 无形及递延资产净值 72.88 74.85 759.32

二、总 负 债 3,516.37 1,216.35 1,344.64 流动负债合计 3,516.37 816.35 844.64 长期负债合计 400 500

三、所有者权益 5,853.29 15，841.21 16，367.21 实收资本 6,000.00 15，550.00 15，550.00 未分配利润-146.71 291.21 817.21 表4 中科智担保损益表 单位：人民币万元 项 目 2000年 2001年9月 2001年

一、主营业务销售(经营)收入 47.67 701.91 1,013.82 减: 产品销售成本

主营业务销售(经营)收入净额 47.67 701.91 1,013.82 销售(经营)费用 49.80 52.38 77.14 产品销售(经营)税金及附加 2.48 36.50 52.72

二、主营业务利润-4.61 613.03 883.96 加: 其它业务收入 44.00 减:其它业务销售(业务)支出 管理费用 144.11 145.47 270.85 财务费用-2.01-2.17-230.02 汇兑损失(收益为负)

三、营业利润-146.71 489.31 887.13 加: 投资收益 221.00 补贴收入 营业外收入 减: 营业外支出

加: 以前损益调整-146.71-146.71

四、利润总额-146.71 342.60 961.43 减: 所得税 51.39 144.21

五、净利润-146.71 291.21 817.21 4.4财务预测

以2001年3季度的基数为基准, 对中科智担保2001～2005年财务预测分析如下: 表5 中科智担保资产负债表 单位：人民币万元 项 目 2000年 2001/9 2001年 2004年 2005年

一、总 资 产 9,369.66 17,057.56 17,711086 246,245 296,186 流动资产 8,774.78 14,931.26 14,912.93 213,603 241,385 长期投资 510 1,110 1,110 28,868 45,072 固定资产净值 12 941.45 929.60 2,678 5,357 无形及递延资产净值 72.88 74.85 759.32 1,096 4,372

二、总 负 债 3,516.37 1,216.35 1,344.64 20,608 38,216 流动负债合计 3,516.37 816.35 844.64 3,608 6,216 长期负债合计 400 500 1,6000 32,000

三、所有者权益 5,853.29 15，841.21 16，367.21 225,637 257,970 实收资本 6,000.00 15，550.00 15，550.00 53,500 53,500 未分配利润-146.71 291.21 817.21 31,471 58,953 表6 中科智担保损益表 单位：人民币万元

项 目 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年

一、主营业务销售(经营)收入 1,014 4,720 11,760 25,280 38,080 减:产品销售成本

主营业务销售(经营)收入净额 1,014 4,720 11,760 25,280 38,080 销售(经营)费用 77 196 490 1,050 1,540 产品销售(经营)税金及附加 52 248 617 1,327 1,999

二、主营业务利润 885 4,276 10,653 22,903 34,541 加：其他业务收入 44 80 29 1,002 648 减：其他业务销售(业务)支出

管理费用 271 600 1,100 3,800 5,500 财务费用-229-467-1,000-1,875-2,444 汇兑损失(收益为负)

三、营业利润 887 4,122 10,381 21,580 31,333 加：投资收益 221 531 514 5,468 6,705 补贴收入

营业外收入

减：营业外支出 100 200 400 800 加：以前损益调整-147

四、利润总额 961 4,653 10,896 27,048 38,038 减：所得税 144 698 1,634 4,057 5,706

五、净利润 817 3,955 9,261 22,991 32,333 4.5经营风险分析

包括：业务集中风险、代偿准备金风险、反担保资产风险。公司都有相应的准备。5.投资分析

5.1投资主体和资金投向

中科智担保选定的投资人是能承受一定风险的民营或外资企业或自然人分为以下三类： 1．境外投资机构、金融企业或大型财团等。

2、境内民营企业、民营控股公司或中外合资企业/外资企业等

3、境内或境外自然人：具有一定财产的商界名流和企业高管等 5.2投资风险

投资风险主要有:行业风险、市场风险、经营风险、政策风险、资本市场风险、担保的信用风险、担保投资的投资风险。5.3增资扩股与上市

中科智担保计划按照国际规范，在2001～2005年商业计划时期内完成增资扩股以及境外上市的国内申报和国外挂牌工作。5.3.1增资扩股计划

中科智担保1999～2001年三次增资情况和2002～2003年两次增资扩股计划如下表所示：

表23 中科智担保1999～2002年增资扩股情况 币种：人民币

指 标 1999年 2000年 2001/7 2001/12 2002年上半年 2002年下半年 总股本（万股）5,000 6,000 15,550 20,862 30,000 40,000 每股作价（元）1.00 1.00 1.00 1.25 1.25 2 每股净资产（元）1.00 0.98 1.02 1.05 1.05 1.28 新增股本（万股）1,000 9,550 5,312 9,138 10,000 新增股本金（万元）1,000 9,550 6,640 11,423 20,000 总股本金（万元）5,000 6,000 15,550 22,190 33,613 53,613 5.3.2公司上市方案

中科智担保计划于2003年实现境外上市的目标，为此，已于2001年8月与美国美洲投资银行签订了《中科智担保上市辅导咨询协议书》。中科智担保目前选择美国NASDAQ全国市场为第一优先考虑的交易所，计划于2003年完成申报审批程序；其次，中科智担保亦考虑在香港主板的上市的可能性。中科智担保境外上市可分为国内公司在境外发行一部分股份，或境外公司掌握中科智担保控制性股权后，境外公司在海外直接上市两种方案。5.3.4 境外期权方案

中科智担保利用境外上市的地位，可以利用海外流行的期权设置和认股权证方案，来设计适合公司状况的海外期权制度。5.4 退出方式

退出机制有以下几种: 上市后退出、股份转让退出、股份回购退出、兼并收购退出 5.5投资效益分析与分配计划

分配计划将分成两个阶段。第一阶段2001～2003年上市前将资本公积和累计未分配利润转赠股本，第二阶段2004～2005年上市后的以不低于美国联邦储备银行标准优惠利率及息率每年对全体股东现金分红。6．结语

中科智担保2001～2005年商业计划分析表明，公司具有赢利水平高，能支撑公司可持续发展的商业模式，且对可能出现风险的都作了充分的准备措施。

实现中科智担保商业计划的必要条件是公司能否拥有足够的资本金开展担保和担保投资业务。因此，中科智担保商业计划的实现，很大程度上取决于公司增资扩股和上市计划的落实。

第三篇：中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

第一章 总则

第一条

为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，制定本办法。

第二条

董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条

董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 董事会秘书分管公司董事会秘书室和证券事务部。

第二章 选任

第五条

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条

担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第七条

具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，上海证券交易所对其考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条

公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条

公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条

董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条

董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条

董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章 履职

第十三条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。

第十四条

董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；

（二）建立健全公司内部控制制度；

（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第十五条

董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

（二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条

董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条

董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条

董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。

第二十条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第二十一条

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第二十二条

董事会秘书因履行职责的需要，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十三条

公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时通知董事会秘书出席，并提供会议资料。

第二十四条

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

第二十五条

董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条

公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第四章 培训

第二十七条

董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第二十八条

董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易举办的董事会秘书后续培训。

董事会秘书被上海证券交易所通报批评以及考核不合格的，应参加上海证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第五章 考核

第二十九条

董事会秘书接受上海证券交易所实施的考核和离任考核。

董事会秘书的考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。

第三十条 董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向上海证券交易所提交履职报告或离任履职报告书。

董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。

第三十一条

董事会秘书履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本或任职期间内个人履职情况。

第六章 惩戒

第三十二条

董事会秘书违反《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，由上海证券交易所予以惩戒。

第七章 附则

第三十三条 本办法由公司董事会负责解释。

第三十四条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。

第四篇：惠州市智丰家居有限公司介绍

惠州市智丰家居有限公司

概述

惠州市智丰家居有限公司是深圳智丰家具有限公司旗下子公司，是一家集研发，生产 销售于一体的系统办公家具，酒店家具，教学家具，装饰工程的综合性企业。具有完善的生产管理经验，选用优质的原材料和精湛的工艺，生产出符合现代品位的 各类办公家居。公司多年致力于优质办公家具的开发、设计、生产。拥有大批的专业 技术人员，具有承接各种大型办公写字楼的家具配套能力，建立良好的产品品牌和企 业形象，为客户提供完善的办公空间。凭借专业的设计、优质的产品，极具竞争优势 的价格，无微不至的优质服务为客户供应及提供长期服务。同时美泰“以客 为尊”的服务精神,亦得到广大客户的认可.我们凭着精益求精的精神,以优质的产品，良好的售后服务、真诚地期待与您的合作！产品

惠州智丰家居有限公司产品齐全，公司主要产品有板式，实木类办公台，会议台，文件台系列，公屏风系列，学校钢木家具系列，以及三星级以上酒店餐厅火客房实木家具系列，工程装修整体设计，公司对每条生产线及管理，我们相信好的品质源于高素质的管理系统和员工，新颖的款式设计，匠心独特的产品设计风格及严格的质量管理和精益求精的专业精神使我们立足于市场和持续发展的保证。

规模

惠州市智丰家居有限公司吸取了世界知名厂商如意大利FREZZA,德国GERMANY等的生产经验，在产品款式和技术质量上不断开拓，创新产品除大陆市场外，更远销香港，美国，加拿大，澳洲，意大利，韩国，日本，中东，俄罗斯，中亚等国家和地区。公司对每条生产线及各管理、服务部门都进行了人员配编，推行ISO9001国际质量管理体系和质量标准，通过ISO14001环境管理体系认证。已完善办公家具自产、自销、研发及售后服务体系。智丰总部设在深圳市南山区西丽镇麻磡村委办公大楼八楼，工厂建筑面积近3,0000余平方米.宗旨：

惠州市智丰家居有限公司将以长远的眼光、诚信负责的操守、共同成长的理念，发展公司的事业。与公司相关利益共同体和谐发展，以受到用户、员工、股东、合作伙伴和社会的尊敬为自身的自豪和追求；惠州市智丰家居有限公司旨在为现代办公空间规划、环境设计、配套设施提供解决方案。智丰公司不忘关爱社会、回馈社会，以身作则，推动行业的健康发展！

第五篇：义乌市集智日用品有限公司介绍

====公司介绍====

义乌市集智日用品有限公司是经浙江省义乌市工商行政管理局批准的，以批发塑料日用品、五金厨房用品、文体用品为主的公司，成立于2011年9月日。公司前身是东阳市欣怡日用品厂（创办于2005年10月），以生产尼龙厨具为主，主要出口到墨西哥、西班牙、科威特、美国、中东等国家和地区。2006年底开始增加塑料保鲜盒等厨房日用品，于2009年下半年将工厂搬移到义乌市戚继光路，工厂拥有先进的注塑机十余台及其他配套设备，常年聘有优秀的专业技术人员，可根据客户需要定做新颖的注塑产品。生产品种以符合环保要求的塑料保鲜盒、饭盒、果盘、调料盒等生活日用品为主，出口为主的尼龙厨具产品照样生产。

公司的产品商标是“欣怡（happythriving）”，于2005年6月经国家工商行政管理局商标局注册，主打产品塑料保鲜盒（也称微波炉盒）被多家国内知名大型公司和商场选作礼品赠送（涉及到商业机密，恕不相告客户名称）。

公司总经理任云翔女士在义乌市福田市场，即国际商贸城二期F区三楼开了近6年（2005年4月至2010年10月）的店铺。由于产品质优价廉，为人真诚守信用而且能说一口流利的英语，又能给客户提供良好的售前售中售后服务，加上前店后厂的经营模式，因此期间积累了许多国内外老客户，也与不少供应厂家建立了良好的合作关系。为了更好地开拓国内外市场和服务于中外客商，公司总经理决定搬离市场开立公司。

于是2010年10月份成立义乌市欣怡贸易公司，新设一块以代外商采购的贸易业务，原来的工厂业务和老客户业务继续保持开展，并在此基础上重视了在电子商务方面的国内销售，通过阿里巴巴诚信通开拓国内渠道和积累国内客户。由于公司总经理一贯来诚信经营，于2011年5月份成为了阿里巴巴第一批金华商盟超级诚信保障团成员。几经波折，肯干务实的任云翔总经理在2011年9月成立了专业的日用品有限公司，以期待做好发展道理上必然趋势的电子商务生意！

公司的经营理念是“质量第一，客户至上，服务优质”，在当今竞争激烈的市场环境下，相信通过公司团队的共同努力，公司业务一定会蒸蒸日上、蓬勃发展！真诚邀请各界朋友和合作伙伴前来我司做客，共同交流，敬请指导！

于2011年9月15日义乌