辽宁省财政科研基金项目管理办法

第一篇：辽宁省财政科研基金项目管理办法

附件4：

辽宁省财政科研基金项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为推动辽宁省财政科研基金项目管理规范化、制度化和科学化，制定本办法。

第二条 辽宁省财政科研基金项目选题面向全省财政系统内外，公平竞争，择优立项。宗旨是强化对辽宁财政改革与发展重点、难点和热点问题的研究，推进做大财政经济“蛋糕”，促进科学理财、依法理财、民主理财，充分体现地方财政应用研究的系统性、完整性、前瞻性。

第三条 辽宁省财政科研基金管理办公室(隶属辽宁省财政科学研究所，简称“管理办公室”)负责管理基金项目，项目负责人所在单位科研机构具体负责管理本单位的基金项目。

第二章 规划与选题

第四条 辽宁财政科研基金项目的选题，以辽宁财政改革与发展的重大理论和实践问题为主，积极探索地方政府理财规律，重点支持财经应用对策研究。

第五条 辽宁财政科研基金项目的选题由“管理办公室”负 责组织征集，在广泛征求各有关方面意见基础上，形成《课题指南》，向系统内和有关高校、科研机构发布。

第六条 辽宁省财政科研基金项目设立重大、重点和一般三个类别，1年评审一次。成果形式为研究报告、研究文集等。重大项目完成时限为2年，重点和一般项目完成时限为1年。重大项目每年度资助1-2个，资助金额为8-10万元；重点项目5-8个，资助金额为3-5万元；一般项目为15-20个，资助金额为1-2万元。

第七条 根据我省经济社会发展的全局需要和重大工作部署，按照厅党组的总体要求，在统一组织申报的年度项目外设立重要项目选题，公开招标或特别委托，单独立项，组织研究。

第三章 申报与评审

第八条 辽宁省财政科研基金项目的申请者应符合以下条件：

1.享有中华人民共和国公民权，遵守中华人民共和国宪法，拥护社会主义制度和中国共产党的领导。

2.一般应在辽宁财经科研、教学和工作部门工作，具有一定的研究能力和实际工作经验。

3.申请人必须真正承担和负责组织、指导项目的实施，不能从事实质性研究工作的不得申请。

4.申请人当年只能申报一个项目，项目课题组成员不得同时 2 参加两个以上项目申请。

5.项目课题组成员不得超过5人，单独立项的重要项目课题组除外。

第九条

各单位和项目申请人可从指定网站（http://www.xiexiebang.com）下载《课题指南》、《辽宁省财政科研基金项目申请书》(以下称《申请书》)及有关材料，并根据《课题指南》及有关材料要求认真填写《申请书》，按规定时间送其所在单位审核。其所在单位按本办法和项目申报通知规定进行审查，签署意见，并承诺提供研究条件和承担项目的管理任务及信誉保证。在申报期内，将本单位审查合格的《申请书》及数据软盘统一送交“管理办公室”审核。

第十条 辽宁省财政科研基金项目实行专家评审制。《申请书》通过专家审阅、集体评议、投票表决等形式，确定拟资助项目名称，报领导小组组长最后审批。

第十一条 评审组专家由辽宁省财政厅聘任，聘期一般为3年，每年可作部分调整。评审组专家在项目评审工作中，应严格遵守保密规定，不得存留或透露《申请书》内容，保证评审工作不受干扰，如出现不严格执行评审程序、不公正评审等行为，将中止其评审资格。

第十二条 经审批立项的辽宁省财政科研基金项目，自立项通知下达之日始，按下达的立项设计要求进行研究。项目未能按计划完成的，“管理办公室”通知撤项，该项目负责人在此后两年内不得再申报新项目。

第四章 中期管理与检查

第十三条 辽宁省财政科研基金项目由“管理办公室”和项目负责人所在单位科研管理机构共同管理。“管理办公室”负责基金项目的全面管理工作；项目负责人所在单位科研管理机构负责项目的日常管理工作，保证项目按时、按质、按设计要求完成任务。

第十四条 项目负责人接到立项通知后，应立即组织和认真实施立项课题研究工作。项目负责人和项目课题组要接受“管理办公室”和项目负责人所在单位科研管理机构的检查，汇报项目研究进展情况和经费使用情况，提供详细的可供检查的项目研究计划和实施情况等材料。

第十五条 获准立项的辽宁省财政科研基金项目不得随意改变研究方向和立项设计、计划。确有特殊原因出现下列情形之一者，须由项目负责人填写《辽宁省财政科研基金项目重要事项变更审批表》，经所在单位同意，报“管理办公室”批复后，方可进行变更和调整：(1)变更项目负责人；(2)变更或增补课题组成员；(3)改变项目名称；(4)改变最终成果形式；(5)研究内容有重大调整；(6)变更项目管理单位；(7)延期半年以上；(8)项目执行过程中或成果出版等方面有涉及国家机密的；(9)中止项目协议；(10)撤销项目；(11)其他重要事项的变更。

第十六条 凡有下列情形之一者，由“管理办公室”做撤项 4 处理：(1)研究成果有严重政治问题；(2)研究成果学术质量低劣；(3)第一次鉴定未能通过，经修改后重新鉴定，仍未能通过；(4)剽窃他人成果；(5)与批准的课题设计严重不符；(6)逾期不提交延期申请，或延期到期仍不能完成；(7)严重违反财务制度。被撤销项目的项目负责人两年内不得申请新项目。

第五章 经费的使用与管理

第十七条 辽宁省财政科研基金项目资助经费主要由省财政列专项逐年划拨，“管理办公室”根据项目评审结果向各项目负责人所在单位拨付并委托其管理。

第十八条 项目资助经费实行一次核定、分期拨款、专项使用、超支不补的办法，首次拨付为项目资助经费总数50%，项目完成结项后拨付余下的50%。项目资助经费由项目负责人所在单位的财务部门具体管理，项目负责人按规定掌握使用，接受本单位科研机构、财务和审计部门以及“管理办公室”的监督和检查。项目资助经费使用要坚持节约原则，努力提高使用效益。

第十九条 项目资助经费使用的范围如下：

1.资料费。指开展项目研究所需的资料收集、图书购置等费用。

2.调研差旅费。指为完成项目研究工作而进行的国内调研活动开支的差旅费，其标准参照国家有关规定执行。

3.小型会议费。指围绕项目研究举行的小型研讨会的经费开 5 支。

4.印刷费。指项目研究成果的印刷费、打印费和誊写费等。

5.鉴定费。指项目最终成果鉴定的劳务费。

6.完成项目后的余款，可用于成果出版补贴和作科研经费使用。

第二十条 项目资助经费必须专款专用，不得用于与该项目研究无关的开支。对违反财务制度和本规定者，“管理办公室”将视情况采取警告、停止拨款、撤销资助、追回经费、通报批评、不再受理当事人或有关单位辽宁省财政科研基金项目的申请等办法予以处理。情节特别严重者要追究有关人员的法律责任。

第二十一条 项目负责人所在单位的财务部门要协助监督项目资助经费的使用，发现问题及时予以纠正。同时，还要妥善保管经费开支的各种凭据，接受审计部门、上级财务部门和“管理办公室”的财务检查。

第二十二条 凡因故中止或撤销的辽宁省财政科研基金项目，要及时清理账目，并将项目资助经费退还“管理办公室”核销。

第二十三条 在条件允许的情况下，项目负责人所在单位应比照项目资助经费金额给予1∶1以上的配套资金支持。

第六章 成果鉴定

第二十四条 加强成果鉴定工作是保持辽宁省财政科研基金 6 项目方向和水平的重要保障。要坚持公正、民主、科学、求实精神，遵循社会科学研究规律，把成果的质量放在首位，努力促进研究工作体现时代性、把握规律性、富于创造性。

第二十五条 辽宁省财政科研基金的重大项目、重点项目和一般项目完成后，由项目负责人所在单位科研管理机构负责组织鉴定。“管理办公室”建立“专家库”，供各单位科研管理部门查询使用。鉴定小组应从“专家库”中选择5名专家组成，其中项目负责人所在单位专家不得超过2人。课题组成员不得担任本课题的鉴定专家。

第二十六条 成果鉴定形式分为两种：(1)召开鉴定会，由项目成果鉴定小组成员共同审阅成果，分别填写《专家鉴定意见表》;(2)书面鉴定，请项目成果鉴定小组成员分别审阅成果、填写《专家鉴定意见书》。《专家鉴定意见书》须由各鉴定小组成员本人填写，不得打印或由他人代填代签。

第二十七条 鉴定的主要内容：(1)项目研究成果是否坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，是否遵循党的基本路线、基本纲领和基本经验；(2)项目实施是否达到了项目申请书中关于成果的设计要求；(3)项目研究中提出的理论、观点、方法和建议方案是否具有创新性和科学性；(4)项目研究成果所依据和使用的资料和数据是否准确和完整；(5)项目研究所运用的方法和手段是否科学、可靠和先进；(6)项目研究成果有哪些理论意义和应用价值，达到何种水平，能够取得怎样的综合效益；(7)项目研究尚存在哪些不足，需要在哪些方 7 面进行修改和完善，是否需要重新研究；(8)项目所涉及领域尚有什么问题值得深入研究，今后需要朝什么方向努力等。

第七章 成果验收与结项

第二十八条 辽宁省财政科研基金项目最终成果完成后由省“管理办公室”负责验收结项。项目管理部门将2份最终研究成果(含软盘)、成果简介及《结项审批书》，5份《专家鉴定意见表》报“管理办公室”审核。经审核合格后，由“管理办公室”发给《辽宁省财政科研基金项目结项证书》。

第二十九条 辽宁省财政科研基金项目成果一次鉴定不合格者，允许项目负责人对成果进行修改、加工，并重新组织鉴定。如再次鉴定不合格，则撤销其辽宁省财政科研基金项目资格。

第三十条 单独立项的重要社科基金项目完成后，由“管理办公室”统一组织成果验收和结项。

第三十一条 辽宁省财政科研基金管理办公室对项目成果具有优先使用权。专著类成果，印刷时需在封面后、目录前附页的显著位置标明“辽宁省财政科研基金项目”字样。

第八章 附 则

第三十二条 本办法自2006年8月1日起生效，解释权和修改权属辽宁省财政科研基金管理办公室。

第二篇：南京旅游职业学院青年科研基金项目管理办法

南京旅游职业学院青年科研基金项目管理办

法

一、总则

第一条 为了促进我院科研工作深入开展，加快学科建设和人才培养，提高青年教师的学术水平和科研能力，特设立南京旅游职业学院青年科研基金项目，简称青年基金项目。第二条 青年基金项目，面向全院在岗的年轻教师（年龄在39周岁以下，含39周岁），研究期限一般为1-2年，立项时间为每年的4月份。

第三条 青年基金项目，不设项目申请指南，择优资助学院重点建设项目和优势研究方向的课题。项目应体现综合性、前瞻性、先进性和创新性。

二、青年基金项目申请

第四条 以系部或部门为单位组织申报。申报单位应对申报项目进行认真初审，择优向学院推荐。原则上每个系科申报不超过5项，行政管理部门不超过1项。

第五条 院级科研项目申请基本条件和要求：

1．申请人职称为中级职称（含）以下，能独立开展研究工作。2．未主持过厅局级以上各类科研项目，并无在研其它各类级别科研项目（主持）。

3．学术思想活跃，有开拓、创新精神，学风端正，工作勤奋，本职工作完成较好。

4．已经立项的项目不得变相申报或重复申报。5．同期只能申请一项项目。

三、青年科研基金项目管理

第六条 立项

申请者需填写 《南京旅游职业学院院青年科研基金项目申请书》，由所在系科（部门）审查并对申请书内容的真实性、申请资助的必要性、实现研究方案的可能性、经费预算的合理性等签署意见，加盖单位公章后上报科研开发处，由科研开发处送交学院学术委员会或评审委员会评审，并报主管院长审批后下达。

第七条 管理

1.青年基金项目的管理由学院科研开发处负责。2．项目负责人必须按要求完成项目立项的承诺。3．项目负责人不得替换，资助经费不得转让。

4．因故不能按期完成项目计划时，项目负责人须向科研开发处提出申请延期报告（延期时间不得超过一年），不及时提交延期报告或无故拖延项目完成者，在两年内不得申报新的科研项目。5．对于批准立项的院级青年基金项目，学院将优先推荐申报厅局级以上的课题。

第八条 检查与结题验收

1．项目负责人每年要认真填写《科研项目进展情况报告表》，按项目交学院科研开发处。无故不按期上交报告表者，停止下一年经费使用。

2．项目按计划完成后，项目负责人应在２个月以内做好结题工作，填报结题报告表，申请结题验收，由学院学术委员会审核通过，并按档案管理要求归档。

3.科研项目成果通过鉴定验收为结项。结项的科研项目成果形式有：项目的研究报告、出版的学术专著、省级以上刊物发表学术论文或应用技术成果（有转让协议为准）。第九条

项目违规后果

对有以下情况之一的项目负责人，学院将停拨、缓拨其项目经费，并责令其限期改正。如在限期内仍不改正，学院将中止该项目，同时取消其承接新项目的资格。由此造成的一切后果由其本人承担。

1.未按项目要求开展研究工作； 2.擅自变更研究内容；

3.未按时、按要求报送各种报表； 4.研究经费使用不当；

5.无故中止项目或因责任事故未按期完成项目；

6.侵犯学院经济、技术利益，造成学院经济和声誉损失； 7.在研究工作中弄虚作假。

第四章 青年基金项目经费管理

第十条 青年基金项目经费，是指从学院科研基金经费中划出的科研经费。项目经费预算不超过5000元。

第十一条 青年基金项目经费必须专款专用，不能提取劳务费和特支费。其他使用方法均按《南京旅游职业学院科研管理条例》第二章的有关规定执行。

第十二条 青年基金项目成果（专利）转让收入，学院按 10％的比例从到院总经费中一次性提成作为学院科研基金，其余经费返还项目负责人。

第十三条 任何科研项目经费的开支都要实事求是，严禁弄虚作假；所有的报销凭据都要符合财务规定。

第十四条 不按时提交科研项目进展报告和各类报表或不能按科研计划进度完成项目任务（已批准延期的项目除外）或无故中止项目者，除按有关部门的规定处理外，学院将冻结经费的使用且项目负责人在两年内不得申报新项目。

第六章 附则

第十五条 本办法自发文之日起执行。第十六条 本办法解释权归科研开发处。

南京旅游职业学院

科研开发处 二零一二年二月

第三篇：武汉体育学院青年教师科研基金项目管理办法

武汉体育学院青年教师科研基金项目管理办法

（讨论稿）

第一条 为加强师资队伍建设，支持和鼓励青年教师积极从事科学研究活动，不断提高学校整体科研水平，促进学科建设与发展，出成果、出人才，特设立武汉体育学院青年教师科研基金项目。

第二条 申请项目的基本条件

1.具有硕士及以上学位，年龄在45岁（含45岁）以下，在教学、科研、训练第一线工作的学校在编在岗的教师和专业技术人员（具有正高职称者除外）；

2.有较高的政治思想素质，较强的事业心和责任感，敬业爱岗，教书育人；

3.有较高的业务水平和较强的从事教学科学研究的能力。第三条 青年教师科研基金项目的研究周期为两年，其中自然科学类学科（专业）每项资助5万元，人文社会科学类学科（专业）每项资助2万元。

第四条 项目申请

1.学校每年10月组织申请“青年教师科研基金项目”。2.申请人需填写《武汉体育学院青年教师科研基金项目申请书》，经所在二级主管单位和研究机构审查签署意见后报科研处；

3.由科研处组织学校学术委员会或相关学科专家进行评审，并确定初审通过的项目；

4.由科研处组织相关专家听取申请者的课题论证报告并进行答辩；

5.通过答辩评审项目报主管校领导审批；

6.科研处12月底前下达项目立项和拨款通知，并与承担人签订协议。

第五条 项目经费使用与管理

1.经费必须专款专用，不能用于与科研项目无关的其他开支。青年教师科研基金项目经费开支的主要范围为：

（1）设备费：包括购置设备费（小型仪器设备）、设备改造与租赁费。

（2）材料费（3）测试化验加工（4）差旅费（5）会议费

（6）出版/印刷/文献/信息传播/知识产权事务费（7）劳务费：研究生劳务费（8）专家咨询费

2.项目经费由项目承担人在上述使用范围内按计划自主支配使用。经费的使用接受科研处、财务主管部门的监管。

第六条 考核验收

申请人须填写《武汉体育学院青年教师科研基金项目结项申请

表》，并提交科研处验收。具备下列成果形式之一者，可申请结项：

1.出版与项目相关的专著一部（教材、论文集、译著除外），扉页醒目位置须注明“武汉体育学院青年教师科研基金项目资助（项目编号：XXXXXX）”字样）；

2.在中文核心期刊公开发表与项目相关的学术论文至少2篇（限独立或第一作者发表的期刊论文，文中须注明“武汉体育学院青年教师科研基金项目资助（项目编号：XXXXXX）”字样）；

3.发表与项目相关的SCI、SSCI、EI收录论文至少1篇（限独立或第一作者发表的期刊论文，文中须注明“武汉体育学院青年教师科研基金项目资助（项目编号：XXXXXX）”字样）；

4.获与项目相关的国家发明专利1项；

5.获与项目相关的省部级科研成果奖三等奖1项（限排名第一）； 6.获与项目相关的省部级二等奖或者二等以上科研成果奖1项（含合作，单位排名限第二，个人排名限前三）。

第七条 完成第六条验收成果中两项者，考核验收为优秀，自动获得下一轮资助。自然科学类项目提交影响因子超过3的SCI收录论文1篇视同考核优秀。

第八条 所有完成成果均可同时享受学校科研奖励政策。第九条 项目承担人每年12月31日之前需向科研处提交科研项目的进展和科研经费的使用情况报告。

第十条 凡学校“青年教师科研基金项目”承担者在研期间不能

再次申请该类项目；凡承担者未能按期完成“青年教师科研基金项目”，取消再次申请资格。

第十一条 因个人原因在服务期未满时申请调离学校或自费出国的、或在项目研究周期内未能结题和达不到结题要求的，应全额退还学校提供的全部项目经费。

第十二条 本办法自公布之日起实施。原《武汉体育学院青年教师科研启动基金管理办法》同时废止。

第四篇：辽宁省管理办法

辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法

第一章 总则

第一条 为维护社会经济秩序，规范小额贷款公司的组织和行为，加强监督和管理，确保其持续、健康、稳定发展，依据《中华人民共和国公司法》和中国银监会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)精神，制定本办法。

第二条 小额贷款公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立的，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。

第三条 小额贷款公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，以其全部财产对其债务承担民事责任。小额贷款公司的股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等项权利，以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任。

小额贷款公司应执行国家的金融方针和政策，在相关法律法规规定的范围内，按照自主经营、自负盈亏、自我约束、自担风险的原则开展经营活动，其合法的经营活动不受任何单位和个人的干涉。

第四条 省政府成立辽宁省小额贷款公司试点工作领导小组，负责推动全省小额贷款公司试点工作。领导小组下设资格审查委员会，负责对市、县(市、涉农区)试点申报方案进行审核，对小额贷款公司进行资格审查并出具意见。

省政府金融办(领导小组办公室)负责领导小组的日常工作;负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作;负责组织资格审查委员会、试点工作领导小组对小额贷款公司进行审查、审议;负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作;对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处;审查小额贷款公司高级管理人员的任职资格;统计小额贷款公司数据、报表。

第二章 公司的设立

第五条 小额贷款公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司两种形式，其名称应当符合国家关于企业名称管理的有关规定，由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，其中行政区划是指县级行政区划的名称或地名。小额贷款公司的设立条件：

(一)有符合《中华人民共和国公司法》的章程。

(二)小额贷款公司组织形式为有限责任公司的，其注册资本不得低于2000万元;组织形式为股份有限公司的，其注册资本不得低于3000万元。小额贷款公司注册资本上限不得超过2亿元。

(三)有符合任职资格条件的董事及高级管理人员和具备相应专业知识及从业经验的工作人员。

(四)有健全的组织机构、业务操作规则和风险控制制度。

(五)有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他必要设施。

(六)其他审慎性条件。

第六条 申请试点的小额贷款公司的董事长、副董事长及高级管理人员，其任职资格除应符合《中华人民共和国公司法》规定的条件外，还应符合下列条件：

(一)拟任人应有完全民事行为能力，无犯罪和不良信用记录。

(二)拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还的负债,或正在从事的高风险投资不能明显超过其家庭财产承受能力。

(三)拟任董事长、副董事长的，应具有大专(含大专)以上学历，从事金融工作3年以上，或从事相关经济工作5年以上(其中从事金融工作2年以上);能够运用财务报表和统计报表判断公司的经营管理和风险状况;了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责。

(四)拟任高级管理人员的，应具有大专(含大专)以上学历，从事金融工作3年以上，或从事相关经济工作5年以上(其中从事金融工作2年以上);拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

第七条 申请设立小额贷款公司，应首先向县(市、涉农区)政府提交申请材料。申请材料包括：

(一)设立小额贷款公司申请书。内容包括：当地经济、金融发展情况及小额贷款的需求分析，主发起人的经营发展情况，拟任董事、监事及高级管理人员的简历。

(二)出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

(三)出资人协议书。股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议。

(四)小额贷款公司基本情况。包括机构名称、住所、经营范围、注册资本等方面的情况。小额贷款公司股东名册，内容包括法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址、出资额、股份比例等，自然人股东的姓名、住所、身份证号码、出资额、股份比例等。企业法人股东附经工商年检的营业执照复印件，自然人股东的简历和身份证复印件。

(五)除自然人以外的出资人，须提供经审计的上两财务会计报告。

(六)小额贷款公司的章程草案，包括合规经营和风险防范的相关内容。

(七)法定验资机构出具的验资报告。

(八)律师中介机构出具小额贷款公司出资人关联情况的法律意见书。

(九)拟任职董事、监事及高级管理人员的任职资格申请书。

(十)住所使用证明，营业场所所有权或使用权的证明材料。

(十一)其他相关材料。

第八条 县(市、涉农区)政府对小额贷款公司申请材料应认真初审，拟定申报方案：

(一)县(市、涉农区)政府小额贷款公司试点申请书。

(二)县(市、涉农区)政府对小额贷款公司风险承担防范与处置责任的承诺书。

(三)小额贷款公司的申请材料。

第九条 小额贷款公司申报方案由所在县(市、涉农区)政府报请市政府审核，出具审核意见后，报省政府金融办。

省政府金融办组织资格审查委员会对小额贷款公司试点申请进行资格审查，经审查同意后，提交领导小组票决审议。审议通过后，由省政府金融办将票决意见报省政府，根据省政府意见，由省政府金融办出具小额贷款公司试点筹建的相关文件。

第十条 小额贷款公司设立须经筹建和开业两个阶段。

第十一条 小额贷款公司的筹建。省政府金融办应自收到完整申请材料之日起60日内做出批复意见。

第十二条 筹建期为省政府金融办批复意见签发之日起6个月。未按期完成筹建的，应在筹建期限届满前30日内，向省政府金融办提交延期申请，省政府金融办应自接到延期申请之日起20日内做出答复。筹建延期最长为90日。

筹建人应在筹建期届满前将开业申请提交至省政府金融办;逾期未提交的，筹建批复失效，由省政府金融办收回。

第十三条 小额贷款公司开业。省政府金融办自收到筹备组开业申请之日起60日内，对小额贷款公司的筹建情况进行审查，并做出批复意见。

第十四条 筹备组应自省政府金融办批准开业之日起60日内，凭批复文件到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。逾期未办理登记的，应报省政府金融办确认原文件的效力。

第十五条 小额贷款公司应自领取营业执照之日起90日内完成开业。未能按期开业的，可在开业期限届满前30日内，向省政府金融办提交延期申请，省政府金融办自接到延期申请之日起20日内作出答复。未在规定期限内开业的，由省政府金融办收回批复文件，通知工商部门依法注销或吊销营业执照，并予以公告。开业延长期限不得超过90日。

小额贷款公司应向注册地中国人民银行分支机构申领贷款卡。

小额贷款公司登记事项发生改变的，应依法到工商部门办理变更登记手续。其中变更法定代表人、注册资本、公司住所、经营期限的，由县(市、涉农区)政府审核并经市政府同意后，报省政府金融办批准。

小额贷款公司开业后5日内，应向当地公安机关、中国银监会派出机构和中国人民银行分支机构报送相关资料，并报告省政府金融办。

第三章 股东资格和股权设置

第十六条 企业法人、自然人、其他经济组织可以向小额贷款公司投资入股，入股资金必须是自有资金。主发起人及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的20%，其他出资人及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的10%，不得低于注册资本总额的5‰，且只能出资一家小额贷款公司。

第十七条 小额贷款公司的主发起人必须是企业法人。主发起人应当是管理规范、信用优良、实力雄厚、社会责任感强的企业。按合并会计报表口径计算，净资产3000万元以上;资产负债率不高于70%;近2年连续赢利，且2年累计净利润总额达到1000万元以上。

第十八条 自然人为出资人的，应是具有完全民事行为能力的中国公民，且无任何犯罪和不良信用记录。

第十九条 其他社会组织为出资人的，应当符合国家有关法律、法规及我省相关规定。

第二十条 小额贷款公司的注册资本全部为实收货币资本，由出资人一次足额缴纳;自设立之日起连续2年无重大违规违法经营记录的，可以增资扩股;增资扩股方案由县(市、涉农区)政府审核并经市政府同意后，报省政府金融办批准。

第二十一条 股东持有的小额贷款公司的股份，自取得之日起2年内不得转让;公司董事、高级管理人员持有的股份，在任职期间内不得转让;股东转让股份或外部投资者购入小额贷款公司股份，由县(市、涉农区)政府审核并经市政府同意后，报省政府金融办批准。

第四章 经营管理

第二十二条 小额贷款公司的业务范围是办理各项小额贷款。

第二十三条 小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金，以及来自不超过两个银行业金融机构的融入资金，融入资金的余额不得超过资本净额的50%。不得向内部或外部集资、吸收或变相吸收公众存款。

第二十四条 小额贷款公司应在坚持为“三农”和县域经济发展服务的原则下，自主选择贷款对象。鼓励小额贷款公司面向农户和中小型企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。

第二十五条 小额贷款公司发放贷款，应坚持“小额、分散”的原则，对同一借款人的贷款余额不得超过公司资本净额的5%，对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的20%。贷款发放和回收主要通过转账或银行卡等结算渠道，减少现金交易。

第二十六条 小额贷款公司应按照《中华人民共和国公司法》要求建立健全公司治理结构，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性。

第二十七条 小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，明确贷款流程和操作规范。小额贷款公司不得向股东及其关联方发放贷款。小额贷款公司不得跨区域经营业务。

第二十八条 小额贷款公司应加强内部控制，严格按照《会计法》建立健全企业财务会计制度，真实记录和全面反映其业务活动和财务活动。

第二十九条 小额贷款公司贷款利率的上限放开，但不得超过司法部门规定的上限，下限为人民银行公布的贷款基准利率的0.9倍。

第三十条 小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业有关制度规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确划分资产质量，充分计提呆账准备金，资产损失准备充足率达到100%以上。

第三十一条 小额贷款公司应定期向省、市金融办、股东及有关部门披露公司的经营情况、重大事项及经审计后的财务报告书。省、市金融办有随时掌握公司经营管理及财务信息的权利。

第五章 监管变更终止和风险防范

第三十二条 辽宁省小额贷款公司试点工作领导小组负责指导和督促各级政府加强对小额贷款公司的监管，建立小额贷款公司动态监测系统，及时识别、预警和防范风险，指导市、县(市、涉农区)政府处置和防范风险。

市、县(市、涉农区)政府要建立风险防范机制，建立管理制度，落实监管责任。各市要指定一个部门(金融办或相关部门)负责对小额贷款公司的日常监督和检查工作，防范本地小额贷款公司的风险。各有关部门依据本部门职能和相关法律规定对小额贷款公司实施管理，确保合规经营。

第三十三条 中国人民银行分支机构对小额贷款公司的利率、资金流向进行跟踪监测，并将小额贷款公司纳入信贷征信系统。小额贷款公司应定期向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等业务信息。

第三十四条 银监部门负责指导、协助省、市金融办对小额贷款公司业务进行现场和非现场检查。

第三十五条 工商管理部门根据工商管理相关法律规定对小额贷款公司实施管理，确保合规经营。

第三十六条 小额贷款公司在经营过程中，应接受社会监督，不得吸收公众存款，一经发现，省政府金融办取消其经营资格，工商部门依法吊销营业执照。

第三十七条 小额贷款公司法人资格的终止包括解散和破产两种情况。小额贷款公司可因下列原因解散：

(一)公司章程规定的解散事由出现。

(二)股东大会决议解散。

(三)因公司合并或者分立需要解散。

(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。

(五)人民法院依法宣布公司解散。

小额贷款公司解散，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》进行清算。清算结束后，向公司登记机关申请办理注销登记。

小额贷款公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。

第三十八条 省政府金融办会同工商、银监、人民银行等部门，每年对小额贷款公司进行分类评价，对依法合规经营、无不良信用记录且经营效益好的小额贷款公司，向银监部门推荐改制为村镇银行。

第三十九条 各有关部门依据职能，对小额贷款公司进行监督管理，发现问题、做出处罚的，应书面告知省政府金融办。

对于违反本办法及有关规定的小额贷款公司，省政府金融办将视情节给予提示、警告、责令停办业务、取消高级管理人员任职资格等处罚，督促其整改;情节特别严重的，省政府金融办取消其经营资格，并通知工商部门依法吊销营业执照。

第四十条 对存在风险隐患和违规经营的小额贷款公司，经督促整改后拒不改正的，可以委托、指定的外部审计机构进行独立审计，审计结果作为取消经营资格的依据。

第四十一条 省政府金融办会同省工商局、辽宁银监局、大连银监局、人民银行沈阳分行，负责小额贷款公司开展业务创新、合规经营、风险防范等方面的培训工作。

第六章 附则

第四十二条 本管理办法自发布之日起施行。

第五篇：科研管理办法

科研计划项目管理办法

一、项目申报与立项管理

第一条 凡申请科研课题计划项目，首先要做好调研与文献检索工作（最好提前半年时间），充分了解国内外的发展动态，由课题组长系统地进行科研课题设计，编写好科研计划，做到科研课题目的明确、设计严谨，预期目标可以达到。

第二条 科研课题申请者必须是本院实际主持和从事所申请科研项目工作的在职专业技术人员，且每位申请者在研项目总数不超过3项；科研内容必须是在本院开展，或以本院为主、与外单位协助为辅。

第三条 课题审批程序：①项目申报通知（院内网信息公告）→②申报人准备材料，科室组织立题报告会→③科教科收集课题的申报材料，对申报课题进行形式审查→④确定符合条件的，提交医院学术委员会评审→⑤组织申报课题答辩评审→⑥确定申报项目，按规定时间上报主管部门。

第四条 科研计划项目立项：各级各类计划管理部门对申报项目择优立项，下达项目通知，科教科负责将本院列入各级各类计划的项目通知项目负责人，项目负责人需到科教科领取《杭州市第一人民医院科技计划项目执行情况报告》。

二、项目实施管理

第五条 根据研究内容和计划要求，课题组对在研项目进行自查，内容包括：计划进度、考核指标、完成情况、存在问题及进一步的修正计划等，并以书面形式报告课题进展情况。

第六条 在自查的基础上，对照项目负责人填写的《杭州市第一人民医院科技计划项目执行情况报告》，由分管院长带领有关人员进行每年不少于两次的现场检查，核对存在的问题，给予协调解决，促使科研项目沿既定目标按期完成。

第七条 科研项目执行期满（完成研究任务），由项目负责人向科教科申请结题或验收，并上报结题总结报告，整理相关研究成果等附件材料（见注一）。科教科对结题或验收材料进行审查，报分管院长审批，并提出意见反馈课题组。同意结题或验收后，课题组负责人按相关要求提供正式结题材料交科教科，由科教科报送项目来源主管部门审批。

第八条 逾期项目的管理：对逾期不能完成的课题，科教科根据检查的情况，报分管院长同意后，予以撤题；如因特殊原因逾期未能完成，需书面向项目主管部门申请延期后，按相关文件办法处理。无正当理由逾期未完成者，院内公布名单，与年终考核挂钩，并在两年内不得申报各类课题。

三、项目验收管理

第九条 科技成果的表现形式主要有专利、科技论文、专著等。科研计划项目验收工作的基本程序为：完成合同内容、整理相关原始资料及科研记录、研究者提出申请→填写经费决算表、验收申请书→准备验收资料（装订成册）→上报项目主管部门审批→组织验收。

1.研究者按照项目验收的管理办法，填写：①科技成果验收申请书一式三份；②科技

成果验收证书一份。

有关材料装订成册：①科技成果水平检索证明（应委托医学科技查新机构）；②科技成果技术资料（内容见注二）；③医学科研档案归档证明（医院档案保管部门提供）④实验动物合格证和实验动物设施合格证。

第十条 项目验收由项目主管部门成立验收专家组。验收专家组应由相关技术领域的业务专家、经济管理和财务专家、主持验收科技管理部门行政人员组成，相关技术领域的业务专家应当不少于三分之二。验收专家组成员一般为5—7人。验收专家咨询费按国家和省科学技术行政部门规定的有关标准纳入项目经费预算管理支出。

第十一条 验收结论分为验收合格、验收基本合格和验收不合格。

技术和经济指标对照合同书规定要求，全面完成合同任务和指标、经费足额到位且使用合理的项目，验收合格。

技术和经济指标对照合同书规定要求，主要技术指标完成90%以上，其中仅有少数非重要指标或经济指标由于市场原因未达到合同规定要求，经费基本到位且使用基本合理的项目，验收基本合格。

第十二条 凡有下列情况之一的，可申请按结题处置。

1．因不可抗拒因素造成，或因现有水平和条件难以克服或实现的技术，致使项目不能继续或不能完成项目研究开发内容和目标的；

2．项目研究开发的关键技术已由他人公开，致使本研究开发工作成为不必要的； 3．导致项目不能继续实施的其它原因。

要求申请结题处置的项目，应当由项目承担单位书面提出申请，同时提交第九条注二（2）、（3）、（4）、（5）规定的相关材料，经项目归口管理部门签署意见后，报省科学技术行政部门批准。审计后结余财政经费按原拨付渠道退回。

第十三条 成果登记要求如下。

2008年起申报科技成果奖励的科技成果必须经省市科技行政部门或省级行业主管部门进行科技成果登记。需提交材料为：

（一）《科技成果登记表（基础理论、软科学类成果）》或《科技成果登记表（应用技术类成果）》一份；

（二）相关证明材料一份，具体如下：

1.应用技术成果：科技计划项目验收（鉴定、评审）证书、法定检测机构的检测报告、行业准许证明等；或者知识产权证明（专利证书、软件登记证书等）和研究报告、查新报告、用户证明等。

2.基础理论成果：提供学术论文、学术专著和论文发表后被引用的证明。3.软科学研究成果：提供相关的应用证明和研究报告及同行专家评价意见。

（三）《成果登记表》电子版本使用国家科技成果登记系统V4.0版本导出的文件。国家

科技成果登记系统V4.0版本可从国家科技成果网（www.xiexiebang.com）登记系统下载区自行下载。

第十四条 科研成果查新需到省级检索机构：浙江省科技信息研究所、浙江省医学情报研究所（西医）、浙江省中医研究院（中医）进行查新。

四、科研成果管理

第十五条 申报成果奖必须要有论文、专利等成果，并经上级科技主管部门主持验收，无科研成果者不予报奖。

第十六条 各类上报成果奖的项目，需提交的项目推荐书的份数要求：浙江省科学技术奖项目推荐书需34份，浙江省医药卫生科技创新奖和杭州市医药卫生科技创新奖各需22份；同时需送附件材料2套及申报书的软盘材料1份。

第十七条

认真做好附件材料的包装工作，附件的目录应包括：① 成果登记证书；② 验收证书；③ 课题研究报告；④ 已发表论文；⑤ 成果检索报告；⑥ 动物实验合格证明。

第十八条 凡在本院取得的科研成果和专利均属医院所有，不归属研究者个人。在进行成果推广、转让时应事先征得医院同意。

五、科研资料的立卷和归档管理

第十九条 申请科技成果的项目负责人应按有关科技资料归档要求，认真做好科技成果资料的归档工作。归档资料包括：

1.研究计划部分：立项申请书或可行性方案；计划任务书；项目审批文件；合同、协议、委托书；经费申请报告和批件；项目研究计划和执行报告；项目总结报告、经费决算等；

2.原始记录部分：包括实验、调查、分析、测试形成的原始记录、图纸、照片、录音带以及经过归纳整理的数据等；

3.总结报告部分：包括研究工作的总结报告、论文、论著、专题、报告等； 4.验收及推广应用部分：科研成果登记证书；科研成果验收证书（包括验收专家组名单和专家验收意见原稿）；科研成果登记表；科技成果水平检索证明；科研成果技术资料等。

第二十条 项目负责人必须将全部资料的原件上交科教科审查并归档。缺乏主要资料的项目，医院不推荐申请成果验收和成果报奖。

重点学科建设管理办法

一、总则

第一条 重点学科建设的指导思想是重点建设一批水平较高的骨干学科和特色学科，促进和带动我院整体科研水平，促进和带动医院的人才培养，增强医院综合实力。

第二条 重点学科建设的主要任务是在提高医疗质量和科研学术水平上起示范带头作

用；形成学科特色，积极组织科学研究，承担国家级科研项目和省、市重大科研项目；培养优秀人才，带动相关学科发展，为申报省级及以上重点学科建立合理的学科梯队。

第三条 我院现有的重点学科分浙江省医学重点（扶植）学科、省市共建医学重点扶植学科、杭州市医学重点（扶植）专科、南京医科大学重点学科和院级重点科室等层次。重点学科由医院重点学科建设领导小组领导，科教科负责指导各重点学科的规划制定、建设管理及考核、验收的实施。

第四条 建立院级重点科室的目标是打造一批后备局级重点专科，故选拔重点科室时要求学科带头人积极性高、有责任感和发展眼光；科室整体具有较大的发展潜力。

二、申报与评定

第五条 省级医学重点学科的申报执行《浙江省医学重点学科建设管理办法》有关规定，市级重点专科的申报执行《杭州市卫生局重点专科专病建设管理办法》有关规定。

第六条 院级重点学科每年考核一次，每三年为一个周期。第七条 院级重点科室的基本条件

1.符合现代医学发展的总体趋势，具有一定的发展潜力，学科或部分主要指标处于省内先进或市内领先水平，具有一定的影响。

2.本学科或学科带头人近三年内获得局级以上科研成果奖。

3.学科带头人必须具有副高级专业技术职称，年龄一般在50周岁以下，具有较高的指导本学科建设的思想素质、业务素质；有后备学科带头人和较合理的人才梯队。

4.近3年承担过市厅级以上科技计划项目或科室人员数30%的一级杂志论文发表。5.具有良好的团结协作精神和医德医风，近三年来未发生严重医疗事故。第八条 院级重点科室的申请程序

1.各科室根据科室实际业务技术水平及申报基本条件提出申请。

2.根据“自愿申报、专家评审、择优遴选、统筹兼顾”的原则，院学术委员会组织专家对科室申报材料进行答辩、论证，评审结果呈报院务会议审议批准。

三、建设与管理

第九条 重点学科建设实行学科带头人负责制。学科带头人负责组织制定本学科发展规划、建设计划、经费使用计划并组织实施等；组织申报各级各类科研项目、科研成果奖；组织开展学术交流、成果推广；负责组织检查、评估等。

第十条 省级医学重点（扶植）学科、局级重点专科建设经费由省卫生厅、市卫生局拨款，医院根据相关文件规定给予配套；院级重点科室的建设经费由医院安排专项资金予以资助，经考核合格，每年投入建设经费10万元。

第十一条 医院重点学科建设领导小组确定评选院级重点学科的条件，审定《杭州市第一人民医院院级重点科室建设考核验收标准》；科教科为管理职能部门，指导各重点学科的规划制定与建设管理，并对其实施情况进行经常性检查和定期评估，及时发现问题、积极采

取措施加以解决，促进重点学科建设目标的实现。

第十二条 重点学科的学科带头人和学科组成员要积极争取科研项目，多渠道筹措建设经费，增强学科的自身发展能力。

第十三条 重点学科在晋升职务职称、补充人员、师资进修培训、科研立项、购置设备、图书资料、教学科研用房分配、提供后勤服务和学术著作发表与出版等方面，医院给予优先考虑。

第十四条 重点学科建设专项经费是用于加强学科建设的专项费用，其使用范围包括：用于从事本重点学科建设规划中的实验室建设、拟申报课题的预研费、临床科研所需的仪器设备购置、人员培养费（含进修学习和学术交流活动）、学科公用的图书资料费等。

第十五条 重点学科建设专项经费，由院财务科按学科分别设立账户，单独核算，专款专用。经费开支由重点学科的学科带头人签字，经科教科审核后，报科研院长审批。

四、检查与评估

第十六条 省医学重点（扶植）学科及省市共建医学重点扶植学科的评估由省卫生厅组织，科室填报《浙江省医学重点学科评估检查表》；局级重点专科由院重点学科领导小组根据《杭州市医学重点专科建设标准》组织考核，卫生局组织每年抽查及周期考核验收，科室准备并提供相关材料。

第十七条 院级重点科室的考核分一年考核、二年考核和周期考核。一年考核主要由科室自评，自评结果及总结上交科教科。二年考核由院重点学科建设领导小组组织考核，考核标准根据《杭州市第一人民医院院级重点科室建设考核验收标准》。三年周期考核后，组织申报下一轮院级重点科室。

五、奖惩

第十八条 新申请并进入局级重点专科，奖励科室人民币2万元；申请并进入省市共建医学扶植重点学科或实验室，奖励科室人民币3万元；申请并进入浙江省医学扶植重点学科或实验室，奖励科室人民币5万元；申请并进入浙江省医学重点学科或实验室，奖励科室人民币10万元；以上奖励学科带头人不少于30%。

第十九条 确定为院级重点科室，三年进行周期考核，周期考核评估达良好（80分）以上，一次性奖励科室人民币2万元，达优秀（90分）以上奖励科室3万元；局级一类重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期，一次性奖励科室6万元，局级二类重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期，一次性奖励科室4万元。经市卫生局考核如有局级一类重点专科降为二类者，按二类奖励标准的1/2发放，周期考核不合格不予发放，并给予一定的经济处罚。

在局级重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期的基础上：建设期内，省市共建医学重点扶植学科，每评估平均达良好（80分）以上，三年周期共奖励科室7.5万元，每平均评估达优秀（90分）以上，三年周期共奖励科室12万元；省医学重点扶植

学科，每评估平均达良好（或80分），三年周期共奖励科室9万元，每评估平均达优秀（或90分）以上，三年周期共奖励科室15万元；省医学重点学科，每评估平均达良好（或80分），三年周期共奖励科室18万元，每评估平均达优秀（或90分）以上，三年周期共奖励科室30万元。正式挂牌后，仍需在局级重点专科周期考核评估合格并进入下一轮三年周期的基础上，参照省卫生厅考核分数给予奖励。

以上奖励均在市卫生局周期考核后一次性发放，学科带头人奖金不少于30%。第二十条 院级重点科室的学科带头人，按每月享受津贴200元；列入市卫生局一、二类重点专科的学科带头人，每月享受津贴分别为500元、300元；列入省市共建医学重点扶植学科的学科带头人，每月享受津贴800元；列入省卫生厅医学重点扶植学科的学科带头人，每月享受津贴1000元；列入省卫生厅医学重点学科的学科带头人，每月享受津贴1500元；上述学科带头人津贴（含上级部门奖励）一次性发放。

第二十一条 院级重点科室考核不合格或预期无法完成周期目标的科室，提前取消重点科室资格，并停止重点科室经费资助；同时，其他基本符合重点科室考核要求的临床医技科室可以申请进入院级重点科室。满三年周期后，对考核合格的科室兑现奖励并推荐申报局级重点专科，考核不合格者取消重点科室资格，并给予一定的经济处罚。

六、附 则

第二十二条 本办法自下发之日起执行，以往相关规定同时废止。