第9章 工程发包与物资采购的项目管理=同济大学

第一篇：第9章 工程发包与物资采购的项目管理=同济大学

第9章 工程发包与物资采购的项目管理

学习目标：

1．掌握项目采购的基本原理、基本模式及项目咨询服务采购、项目工程采购和项目物资采购和了解项目采购的发展趋势。

2．掌握工程发包与物资采购的投资控制，进度控制，质量控制，合同管理，信息管理，组织与协调。

3．了解建设项目采购规划的目的和作用以及内容和制订。

4．掌握资格审查的目的、作用、内容和方法；掌握招标文件、评标的基本程序、投标书检查、工程采购评标的方法、货物采购评标的方法和咨询服务采购的评标。

重点难点：

1、平行承发包模式

2、施工总承包模式

3、CM承发包模式

课程内容：

工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。

本章主要介绍业主方在工程发包与物资采购项目管理的任务，包括投资、进度、质量三大目标的控制，合同管理、信息管理和组织与协调的具体任务；为了进行工程发包和物资采购而进行的采购策划与计划；另外，还针对不同的采购内容，介绍招标文件的主要内容，以及评标的方法等。9.1 工程发包与物资采购项目管理的任务

工程发包与物资采购工作主要是在设计阶段以及设计完成后进行，许多物资采购工作也可能在施工阶段进行，而设计招标或工程总承包单位的选择也可能在设计准备阶段或设计进行到一定阶段才进行。

在工程发包与物资采购过程中，业主方项目管理的任务仍然包括六个主要方面，即投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织与协调等。合同关系

业主

合同结构图

指令关系

监理

设计

供货 组织结构图

协调关系

信息流程图

9.1.1工程发包与物资采购的投资控制

施工

图9.1 项目参与各方之间的关系

工程发包与物资采购投资控制的任务主要有以下几个方面：

（1）审核项目投资概算和施工图预算。项目的采购招标可以基于初步设计，也可以基于施工图设计，因此，工程发包与物资采购投资控制工作的计划文件就可能是初步设计概算或者施工图预算。设计概算一般由设计单位负责编制，施工图预算往往由业主委托专门的咨询公司编制，业主方应该进行审核，分析其是否合理、准确。如果不合理或者不符合投资计划，就要进行调整；（2）编制和审核标底。为招标采购的需要，业主应自行编制或委托咨询公司编制标底，并对标底进行审核，是否存在遗漏或者计算错误；（3）将标底与初步设计概算或者施工图预算进行比较，分析是否存在偏差以及存在偏差的原因，并采取相应的控制措施；（4）审核招标文件和合同文件中有关投资的条款，从有利于投资控制的角度选择确定招标文件和合同文件的有关条款；（5）对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证，寻求最经济的技术方案。在招标文件中也可以加入鼓励投标人进行价值工程的条款，通过优化设计和施工方案，加快进度，降低造价；（6）审核、分析各投标单位的投标报价，并进行对比分析，寻求最低评标价格；（7）对投资控制工作进行分析总结，提出投资控制报告；（8）在评标及合同谈判过程中继续寻求节约投资的可能性。9.1.2工程发包与物资采购的进度控制

工程发包与物资采购进度控制的主要任务有以下几个方面：

（1）编制工程发包与物资采购工作的详细进度计划，并控制其执行；（2）编制施工总进度规划，并在招标文件中明确工期总目标；（3）审核招标文件和合同文件中有关进度的条款；

（4）审核、分析各投标单位的进度计划，审核其是否符合施工总进度规划和工期总目标的要求，审核其施工进度计划是否合理；（5）定期提交进度控制报告；（6）参加评标及合同谈判。9.1.3工程发包与物资采购的质量控制

工程发包与物资采购质量控制的主要任务有以下几个方面：（1）审核初步设计和施工图设计，保证设计质量；（2）审核招标文件和合同文件中有关质量控制的条款；（3）审核、分析各投标单位的质量计划；（4）定期提交质量控制报告；（5）参加评标及合同谈判。9.1.4工程发包与物资采购的合同管理

工程发包与物资采购合同管理的主要任务有以下几个方面：（1）合理划分子项目，明确各子项目的范围；（2）确定项目的合同结构；

（3）策划各子项目的发包方式和各种物资的采购模式；

（4）起草、修改或审核施工承包合同以及甲供材料、设备的采购合同；（5）参与合同谈判工作。9.1.5工程发包与物资采购的信息管理

工程发包与物资采购信息管理的主要任务有以下几个方面：（1）起草、修改各类招标文件；

（2）建立项目的结构和各子项目的编码，为计算机辅助的进度控制、投资控制奠定基础；（3）招投标过程中各种信息的收集、分类与存档。9.1.6工程发包与物资采购的组织与协调

工程发包与物资采购组织与协调的主要任务有以下几个方面：（1）组织对投标单位的资格预审；（2）组织发放招标文件，组织投标答疑；（3）组织对投标文件的预审和评标；

（4）组织、协调参与招投标工作的各单位之间的关系；（5）组织各种评标会议；

（6）向政府主管部门办理各项审批事项；（7）组织合同谈判。9.2 建设项目采购规划

9.2.1 建设项目采购规划的目的和作用

项目管理的核心任务是进行项目的目标控制，而目标控制的前提和基础工作是项目管理规划，项目管理规划中确定了在什么时间、由谁、采取何种方法去完成哪些工作任务。

建设项目采购规划是项目管理总体规划的一个重要的组成部分，用于指导项目采购内容的分解、采购工作什么时候做、如何做、由谁做、具体做哪些工作等。采购规划既是指导项目采购各项工作的基础，也是用于控制和检查、监督管理的基础。任何一项工作，如果没有计划的指引，也就无法对实际工作进行检查对比，更谈不上进行动态跟踪和控制，其目标是很难实现的。因此，要非常重视建设项目采购规划的意义和作用，加强建设项目采购规划的编制工作。9.2.2 建设项目采购规划的内容

建设项目采购规划至少应该包括以下几个方面的主要内容。

1)发包模式的选择，如采用平行发包、施工总承包、项目总承包等工程承包模式的可能性和利弊的。2)将项目进行适当、合理地分解，确定各项采购的范围和内容。3)落实项目采购的组织机构，建立采购工作班子或者委托招标代理机构进行采购，确定采购工作流程等。4)落实采购工作的时间安排，制定采购工作进度计划。

5)选择适当的采购方式，如选择国际竞争性招标或是国内竞争性招标，公开招标或是邀请招标等。9.2.3 建设项目采购规划的制订

建设项目采购规划应该包括在项目管理总体规划中，在项目实施的开始阶段就要编制，并随着项目的进展不断调整。（1）制订建设项目采购规划的工作步骤 制订建设项目采购规划可按照如下的工作步骤：

1)首先将项目分解，并列举所有需要采购的各种内容； 2)对采购内容进行分类，可以按照工程、货物、服务来划分； 3)对采购内容进行分解或打包合并，确定合同包；

4)选择确定采购的方法，如采用国际竞争性招标、国内竞争性招标、询价采购等方法； 5)制定采购工作的进度计划。（2）项目分解与合同包的确定

在进行项目分解与合同打包时要考虑以下几个因素：

1)将类似的产品或服务放在一起考虑，实行批量采购往往容易获得更加优惠的报价； 2)工程进度计划和采购计划的安排，计划先实施的工程或先安装的设备要先采购，采购工作量要适当均衡，不能过于集中； 3)地理因素，有些土木工程如公路、铁路等要考虑将地理位置比较集中的工程放在一起采购，避免过于分散； 4)合同额度要适中，如果太大，会限制投标人的条件，导致够格的投标人数量太少；而如果太小，则许多承包商缺乏投标的兴趣，也会导致竞争不足。9.3 资格审查

9.3.1资格审查的目的和作用

招标人可以根据招标项目本身的特点和要求，在招标公告或者招标邀请书中要求投标申请人提供有关资质、业绩和能力等的证明，并对投标申请人进行审查。资格审查分为资格预审和资格后审。

资格预审是指招标人在招标开始之前或者开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查；经认定合格的潜在投标人，才可以参加投标。通过资格预审可以使招标人了解潜在投标人的资信情况；通过资格预审，可以有效地控制投标人的数量，减少多余的投标，从而降低招标和投标的无效成本；通过资格预审，招标人可以了解潜在投标人对项目投标的兴趣。如果潜在投标人的兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投标人参加竞争。

资格后审一般是在开标后对投标人进行的资格审查。世界银行贷款项目的招标采购中，资格后审通常只针对拟选定的中标人，对其他投标人则不进行资格后审。9.3.2资格审查的内容和方法

资格预审应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：具有独立订立合同的权利；具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管或冻结、破产等状态；在最近几年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。

资格预审程序：发布资格预审通告；发售资格预审文件；资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。9.4 招标文件

根据建设项目招标方式的不同，招标文件的内容和编制要点也不尽相同，以下介绍设计、施工、物资采购、工程监理等招标文件的主要内容和编制要点。9.4.1设计招标文件

（1）设计招标文件的主要内容

1)工程名称、地址、占地面积、建筑面积等； 2)投标须知，包括所有对投标要求的有关事项；

3)设计依据文件，包括已批准的项目建议书、可行性研究报告和其他设计要求等； 4)项目设计任务说明，包括工作内容、涉及范围和深度、总投资限额、建设周期和设计进度要求等； 5)合同的主要条件；

6)设计依据的有关资料，包括工程经济技术要求，城市规划管理部门确定的规划控制条件和用地红线图，可供参考的工程地质、水文地质、工程测量等建设场地勘察成果报告，供水、供电、供气、供热、环保、市政道路等方面的基础资料； 7)投标文件编制要求及评标原则等。（2）设计招标文件的编制要点

在设计招标文件中，明确设计任务及要求是非常重要和关键的内容，大致可包括以下几个方面：

1)设计文件的编制依据；

2)国家有关行政主管部门对规划方面的要求； 3)有关功能的要求； 4)技术经济指标要求； 5)平面布局要求； 6)建筑设计方面的要求； 7)结构设计方面的要求； 8)设备设计方面的要求； 9)特殊工程方面的要求；

10)其他有关方面的要求，如环保、消防等。9.4.2施工招标文件

（1）施工招标文件的主要内容

1)投标邀请书； 2)投标人须知；

3)合同主要条款、合同协议书格式以及银行履约保函格式、履约担保书格式、预付款担保格式等；

4)采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；

5)技术规范和要求，包括工程建设地点的现场自然条件和施工条件，采用的技术规范和标准等； 6)设计图纸；

7)评标标准和方法；

8)投标文件格式；包括投标书及投标书附录、工程量清单与报价表、辅助资料表、资格审查表等。（2）施工招标文件的编制要点 1）工程施工合同条件

工程施工的合同条件不同于货物采购的合同条件和咨询服务的合同条件。世界银行贷款项目中，对土建工程招标所采用的合同条件一般都采用FIDIC土木工程施工合同条件。在国内，建设部和国家工商行政管理总局根据工程建设的有关法律、法规，结合我国建设项目施工合同的实际情况和有关经验，并借鉴国际上通用的土木工程施工合同的成熟经验和有效做法，于1999年12月24日颁发了修改的《建设工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）。该文本适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装等工程。

各种施工合同示范文本一般都由以下3部分组成：  协议书；

 通用条款；  专用条款。

各种施工合同示范文本的内容一般包括：

 词语定义与解释；

 合同双方的一般权利和义务，包括代表业主利益进行监督管理的监理人员的权力和职责；  工程施工的进度控制；       工程施工的质量控制； 工程施工的费用控制； 施工合同的监督与管理； 工程施工的信息管理； 工程施工的组织与协调；

施工安全管理与风险管理；等。

2）投标人须知

投标人须知一般应包括的内容有：招标范围、投标人的资格要求、投标费用、现场考察、招标文件的内容、澄清和修改、投标文件、投标价格和货币、投标有效期、投标保证金、投标书的形式和签署要求、投标书的密封与标志、投标截止日期、开标与评标、投标书的澄清、投标书的检查与响应性的确定、错误修正、投标书的评价与比较、授标、中标通知书、合同协议书的签署、履约保证金等等。

3）工程量清单

有的项目采用工程量清单报价方法，即发包方依据工程设计图纸、工程量计算规则、一定的计量单位和技术标准等，计算得到构成工程实体各分部分项的实物工程量汇总清单，投标人只需要根据发包人提供的工程量清单对各项单价进行投标报价。这种方法有利于缩短投标时间，降低承包人计算工程量的风险，在FIDIC土木工程施工合同条件和有关工程施工中得到广泛采用。

国家建设部和国家质量监督检验检疫总局根据《中华人民共和国招标投标法》和《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》（建设部令第107号）及其他有关法律、法规，联合发布了国家标准《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2003），推行工程量清单招标方式。招标单位应按照上述规范，根据图纸计算工程量，提供给投标单位作为报价的基础。表12-5 是某分部分项工程的工程量清单计价表。9.4.3物资采购招标文件

工程建设过程中的物资包括建筑材料和设备等。材料和设备的供应一般需要经过订货、生产（加工）、运输、储存、使用（安装）等各个环节，经历一个非常复杂的过程。

（1）物资采购招标文件的主要内容

1)招标书，包括招标单位的名称、建设项目名称及简介、招标标的物的主要参数、数量、要求交货期、投标截止日期和地点、开标日期和地点等。2)投标须知，包括对招标文件的说明及对投标者和投标文件的基本要求，评标、定标的基本原则和标准等。

3)招标标的物的清单和技术要求、技术规范和图纸。

4)合同格式及主要合同条款，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约处理等内容。

5)投标书格式、投标物资的数量以及价目表格式、投标保函格式等各种格式文本。6)其他需要说明的问题和事项。9.4.4工程监理服务采购招标文件 招标文件的主要内容：

1)投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修改的时限以及无效投标的规定等；

2)工程项目简介，包括项目名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；

3)委托监理任务的范围和工作任务大纲； 4)合同条件；

5)评标原则、标准和评标方法；

6)招标人可以向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；

7)监理投标报价方式及费用构成； 8)项目有关资料；

9)投标书格式和有关表格。

10)投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修改的时限以及无效投标的规定等；

11)工程项目简介，包括项目名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；

12)委托监理任务的范围和工作任务大纲； 13)合同条件；

14)评标原则、标准和评标方法；

15)招标人可以向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；

16)监理投标报价方式及费用构成； 17)项目有关资料；

18)投标书格式和有关表格。（2）招标文件的编制要点 1）委托监理任务大纲 2）监理任务 3）监理合同条件

4）确定评标原则、标准和方法：评标方法可以采用评议法、综合评分法和最低评标价法等。9.5 评标

评标的目的是在满足工程质量要求的前提下，保证采购工程、货物和服务所需要的费用最少，即采购的工程、货物和服务具有最佳经济性。

为达到上述目的，评标时，价格只是考虑的因素之一，其他因素还包括：（1）交货工程完工的时间；（2）关于费用支付的条件；

（3）技术的优势、能力、生产率；（4）运行费用；（5）维护费用；（6）效率等。9.5.1评标的基本程序

货物和工程采购的评标都由以下步骤组成：

（1）对投标书进行初步检查：确定响应性投标，并校正计算错误；

（2）将投标书中的不同投标货币转换为常用的同一种货币并进行比较；（3）对投标书偏离和遗漏情况进行分析和量化；（4）运用评标标准进行评标；（5）准备评标报告。9.5.2投标书检查

（1）投标书检查的主要内容

1)标书是否完整？是否有签名？

2)是否包含了投标保证金和其它要求的文件？ 3)是否有计算错误？（2）不可接受的偏差

投标文件存在不可接受的偏差，将作为废标处理，按照世界银行采购政策要求，如果投标文件出现以下情况，可视为不可接受的偏差。

1)2)3)4)5)6)7)8)迟到提交的投标文件 不合格的投标人 未签字的投标文件

没有或不可接受的投标保证金 投标人/联营体未通过资格预审

要求报固定价格，而投标人要求价格调整

不可接受的替代设计 不符合时间进度要求 9)不可接受的分包

10)要求变更仲裁的条件、规则、地点等。（3）修正计算错误

修正计算错误是通常的商业惯例，一般在检查过程中和正式评标前完成。世界银行的采购政策要求，修正计算错误一般按照以下原则：

1)当大小写数字不一致时，以大写为准； 2)当小数点的位置明显有错误时应该更正；

3)一般不修改单价和数量，只修改算术错误（加、减、乘、除），即修改小计和总数。9.5.3工程采购评标的方法

衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取打分的方法、折算货币的方法或者其他方法，评出中标人。需要量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。工程施工招标的评标主要考察投标人的标价、施工方案、工程质量、工期、企业的信誉和业绩等方面，评标的方法一般包括评议法、经评审的最低评标价法、综合评估法或者法律行政法规允许的其他评标方法。9.5.4货物采购评标的方法

工程建设物资的采购应以最合理价格为原则，即评标时不仅要考察其报价的高低，还要考虑货物运抵现场过程中可能支付的所有费用，如果是设备招标则还要评审设备在预定的寿命期内可能投入的运营、维修和管理的费用等。工程建设物资采购的评标方法一般包括综合评估法、经评审的最低评标价法、全寿命评标价法或者法律行政法规允许的其他评标方法。9.5.5咨询服务采购的评标（1）咨询服务采购的特点

与工程、货物招标采购相比，咨询服务单位的选择具有以下特点： 1)通常涉及到无形商品的提供，其质量和内容难以像货物和工程那样定量描述，有时难以精确描述其技术规格； 2)重视投标人的能力和质量（这主要有咨询公司的技术和专门知识决定），而不是价格。而且，越是智力投入高、对专业技术水平有特别要求的招标项目，价格因素在评审中占的比例就越低； 3)有的咨询服务项目（如设计、专题咨询）涉及某些特定技术或艺术，往往与知识产权的保护息息相关，能够满足要求的咨询公司的范围受到一定的限制。因此，只能在一定范围内通过征求建议书，参加竞争性谈判方式进行。（2）评标方法

对咨询服务单位的评选可以采用如下几种方式：

1)基于质量和费用(QCBS, Quality & Cost Based System)的选择方法 在咨询单位段名单中使用竞争程序，根据其建议书的质量和服务的价格来选择中标单位，对于质量和价格的权衡应取决于具体咨询服务的性质和内容。

2)基于质量的评标方法 3)最低费用的选择方法

4)基于咨询单位资历的选择方法

（3）世界银行基于质量和费用(QCBS)的选择方法 1)2)3)4)5)6)7)对技术建议书的质量评审 评审内容的权重 评审内容的再细化 评估方法

技术标的合格条件 费用评审

质量和费用综合评审

（4）我国基于费用和质量的评价方法

1)对技术标书的评审

2)对咨询单位的业绩和资质的评审 3)费用评审

第二篇：浅谈加强物资采购监督与管理

浅谈加强物资采购监督与管理

由于物资采购牵涉面广，权利与责任高度交织，多种技术经济因素交互作用，对物资采购的监督难度很大。如何降低材料成本，加强物资采购管理的监督，直接关系到企业的发展和效益。这就要求企业必须立足于制度建设，必须对每个环节进行控制和监督，不仅要进行事后监督，更要在事前、事中进行监督，使物资采购监督从他律走向自律。

一、物资采购监督应重点关注的几个关键环节

物资采购过程包括诸多需要判断决策的程序，而这些分析判断是由企业采购部门、使用部门和供应商等多方因素共同作用下完成的。因此，物资采购过程中存在着诸多人为因素，也就是说在采购过程中有许多采购参与者可以自由决定的空间。所以，对物资采购监督管理要重点关注几个关键环节。

1、采购计划的制定。编制采购计划的采购部门或人员可能在编制采购计划时超出实际的物资需求和库存物资平衡，还可能将一些实际并不需要的物品加入采购计划中，以谋求部门或个人的私利。所以，在监督采购计划时应关注所采购物资是否必须以及怎样实施采购、采购的数量多少等。

2、采购供应商的选择。在买方市场下，绝大多数物资品种数量多、产品质量参差不齐、供应商资信等级差异，使

物资采购部门有较大的选择余地，并可能成为牟取私利的空间。按照什么原则择优选用供应商，由谁来最终决定等问题是监督的突出点。

3、采购价格的确定。物资采购价格的形成受多种因素变量的影响，物资产品质量等级、功能、技术配置、交货条件等原因，都会使同样一种物资产品的采购价格不同。什么样的性价比对企业最有利是监督的关键点。

4、验收物资质量与数量。实际到货的物资数量与质量存在短缺和质量不能满足要求的情况，这需要验收人员把关。验收人员责任心和质量标准的把握成为监督的关键控制点。

5、货款结算与支付。采购合同签订并开始执行后，采购货款何时支付、支付金额大小、以何种方式支付是一个复杂的决策过程。货款结算的科学合理决策和有效执行是监督的重点。

二、人是物资采购监督的重点

物资采购涉及采购人员、验收人员、具体使用物资的人员、财务人员和领导干部等。人是采购行为的主体，物资采购过程是否规范，采购物资质量是否优良，很大程度上取决于对采购行为主体的管理。

1、从制度上规范采购人员的行为。对采购员实行采购物资质量保证制度，对采购物资的质量实行“谁采购、谁负

责”的终身负责制。对采购人员实行持证上岗制度。坚持做到紧把关口、持证上岗、严格管理、定期考核。对采购人员实行业务培训制度，未参加过岗位培训的采购人员不得参与采购，以此提高物资采购人员的业务素质和遵纪守法的自觉性。

2、从管理体制上加强对物资采购决策者的监督。要实行领导干部回避制度，禁止领导干部和非物资采购部门人员参与物资采购工作，实行统一采购、统一供应、统一管理。在重要物资采购中实行集体决策原则，成立领导小组，主要确定重要物资采购的质量、性能、价格，尽量减少物资采购中可能造成的损失。对于重大的物资、设备（如大型机械等）要经集体办公会研究决定，方可付诸实施。建立落实责任制，将物资采购中的敏感问题纳入领导班子和领导干部党风廉政建设责任制细则中，建立“一把手负总责，分管领导各负其责”的领导机制。

3、对物资采购人员形成长期有效的教育机制。首先是遵纪守法教育，通过加强法律条规教育，增强相关人员的法律意识。其次是职业道德教育，相关人员应该认真学习领会“八荣八耻”，“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻；以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻。”在物资采购过程中自觉维护企业的利益，维护企业的形象。再次是进行警示教育，通

过案例教育，以案明纪，以实例为诫，让相关的物资采购管理人员清醒地意识到贪心的可怕后果。

三、物资采购管理的几个重点制度

建立运行良好的物资采购系统，必须有一套完善、严密的运作体系和运作程序。其中运作程序是基础，没有科学、完善的运作程序，就会漏洞百出，事倍功半。在整个物资采购运作过程中，必须形成自我监督、自我控制机制，以防止出现采购渠道混乱、管理职能失控等问题。因此，特别要建立以下制度：

1、公开的招标采购制度。招标采购，即采购者对需要采购的项目公开招标，通过一套严格的组织程序，让投标者在质量、价格、售后服务等方面相互竞争，从而实现采购的最优化。招标采购的最大特点就是程序的规范性、厂家的竞争性。招标过程中，必须成立由各个相关部门人员组成的工作机构，使招标行为正常运转，以保证招标的公开、公正、公平，避免人为因素的影响，较好防止暗箱操作。

2、集中采购制度。分散采购是大量滋生腐败问题的一个主要的体制性原因，集中采购是堵塞采购过程中各种漏洞的重要体制保证，它不仅可以增强议价能力、降低采购成本，而且可以实施专业化采购、规范化管理，减少效益流失和腐败问题发生的可能性。

3、物资采购的监督检查制度。在规范物资采购内部运行机制的同时，也应加强外部的监督机制。为进一步规范物资采购管理行为，必须借助其他组织、部门的力量形成合力，加大监督力度。建立对重大物资采购业务定期开展审计制度，通过审计督查物资需求计划的提报、采购渠道选择、价格确定、质检验收、货款支付等重点环节执行各项规章制度情况，预防腐败问题的发生。

4、职能分工控制制度。外购的材料、商品验收、自制材料和委托加工材料的入库，对材料数量、质量和价格的审查验收，以及材料采购货款的结算涉及许多部门和环节，实行职责分工进行管理控制，并通过材料收、发、存等管理制度加以确定，以明确请购、订购、验收、付款、记账等环节的相关人员的责任，加强控制。

5、物资定期盘点制度。在仓储部门实行物资科学管理和责任制的基础上，物资管理及相关监督等部门应定期实行盘点控制制度。物资要实行分层保管定位存放，以便于清点核对，保证安全。同时，物资定期或不定期要进行盘点，由仓储、物资采购、财务、审计纪检等人员组成盘点小组，运用物资出入库各种计量衡器和计算方法，点清数量，查明质量，按规定填制材料盘存单，做到账与物、账与账相一致。对盘盈盘亏的物资，要注明原因和有关人员的责任。

6、有限授权和信息共享制度。对物资采购监督的一个重要方面就是要使采购决策的权力公开化、流程化、分散化，建立有限授权制度和决策信息共享制度，这是现代管理的基本要求，也是对采购管理人员的有效保护措施。因此，这一制度的建设理应引起我们的高度重视。

第三篇：基建项目和物资采购及库存管理

蒲白矿业发〔2013〕179号

陕西陕煤蒲白矿业有限公司

关于开展基建项目和物资采购及库存管理

专项效能监察的通知

公司所属各单位：

为了积极贯彻集团公司一季度纪检监察工作例会精神，落实集团有关专项排查要求，加强成本管理，堵塞漏洞，经公司效能监察领导小组研究决定，对各单位的工程项目、物资采购及库存管理开展专项效能监察，现将有关事宜通知如下：

一、组织领导

成立专项效能监察领导小组 组 长：雷贵生 庞军峰

副组长：薛 卫 党亚明 杜战灵 叶对保 杨纪元

孙龙琦 张 宏

成 员：张增显 樊根荣 孙招全 王天虎 刘建峰 薛江龙 蒋德明 景晓红 田冯生 陆继胜 朱宝华

工作人员：由纪委、监察室、审计室、生产技术部、财务资产部、基本建设管理部、规划发展部、党政办、机电动力部、非煤产业部、法律顾问室等有关人员组成。

监察室作为此次专项效能监察的牵头部门，负责此项工作的总体安排和具体组织。

二、检查范围

公司（局）所属各单位2011年元月1日至2013年3月底的工程项目和大宗物资、设备采购及库存管理情况。

三、检查内容

（一）工程项目排查 牵头部门：基本建设管理部

配合部门：财务资产部 审计室 规划发展部 非煤产业部 党政办 监察室法律顾问室

重点检查贯彻落实集团公司《基本建设项目工程管理办法》（陕煤司发〔2012〕77号）、公司（局）《工程项目招投标管理办法》（蒲白局发〔2012〕323号文件）及财务、审计管理方面的制度规定等执行情况，具体包括以下内容：

1、工程项目立项审批及预算情况；

2、项目招标投标执行情况；

3、合同合法合规和履约情况；

4、工程进度情况；

5、资金管理情况。

6、安全质量管理情况；

7、工程审计情况；

8、存在问题。

（二）大宗物资、设备采购排查 牵头部门：监察室

配合部门：机电动力部 生产技术部 财务资产部 非煤产业部 党政办 审计室 法律顾问室

重点检查贯彻执行集团公司相关规定、公司（局）《物资采购招标管理办法》(〔2009〕55号文件)及其他有关管理规定、制度的执行情况，具体包括以下内容：

1、计划审批情况；

2、招标投标情况；

3、合同签订及履约情况；

4、资金管理情况；

5、存在问题。

（三）设备管理及库存排查。牵头部门：机电动力部

配合部门：监察室 财务资产部 非煤产业部 党政办 审计室法律顾问室 具体检查以下内容：

1、正在使用设备情况；

2、备用设备库存情况；

3、待修设备情况；

4、待处置设备情况；

5、大宗物资库存情况。大宗物资含供应库房代管物资，主要指：皮带、电缆、钢丝绳、钢材（板材、型材、管材等）、锚杆、编织网（铁丝网、尼龙网）、木材、风筒、轨道、支柱等；

6、存在问题。

四、时间安排

（一）5月20日至6月30日为自查、准备阶段。各单位根据检查内容及要求，认真做好自查，整理好汇报材料，实物归类和档案资料，并如实填写相关表格。

（二）7月1日至7月31日为检查阶段。

（三）8月1日至8月31日为汇总总结阶段。

五、检查方法

检查采取听汇报、看现场、看实物、查资料等方法进行。

六、几点要求

1、此项工作是公司（局）面对当前形势，强化效能监察，提倡厉行节约，加强成本管理的重要举措，各单位要高度重视，认真对待，并安排一名班子成员负责此项工作。

2、各单位要以本次活动为契机，组织成立相应的工作机构。

对本单位相关情况进行一次全面地认真梳理，做到情况清、底子明，为规范经营管理打好基础。

3、各单位按文件要求按期保质保量完成任务，认真填写各类表格，并做好材料的整理和报表汇总工作，对存在问题必须有应对措施和解决办法。

4、未能按期完成，反映情况不实的，将按有关规定严肃处理。

5、所有表格大小以实际填报内容自行进行调整纸张大小,如有必要自加附页说明。6、6月20日前自查报告（工程项目排查、大宗物资设备采购排查、设备管理及库存排查分类报告）、各类报表一式两份报公司监察室，电子版暂时保留待7月份检查完毕后上报。联系电话：监察室:7560069。

附表:

1、表1-1工程项目情况统计表（矿业公司组织或受矿业公司委托招投标）

表1-2工程项目情况统计表（自行组织或自行委托招投标）

2、表2-1大宗物资 设备采购情况统计表（经蒲白供应分公司招投标）

表2-2大宗物资采购情况统计表（未经蒲白供应分公司招投标）

3、表3-1设备使用情况统计表

表3-2大宗物资投入情况统计表 表3-3设备维修情况统计表

表3-4闲置设备情况统计表 表3-5待处置设备（物资）情况统计表 表3-6库存资金汇总表

陕西陕煤蒲白矿业有限公司

2013年5月22日

抄送：公司各领导，局属各单位、相关各部室。

陕西陕煤蒲白矿业有限公司党政办公室 2013年5月22日印发

第四篇：物资采购管理

物资采购管理

加强物资采购管理，保证质量、节约资金、减少成本，提高公司经济效益，制定以下物资采购管理制度。

一、公司种类物资的采购,实行用料单位请购、公司领导审批,供应部采购的方法。否则，任何单位和个人均不准购买物资。

1、用料单位在请购前,首先要到仓库查明情况，在确认仓库无货的情况下，方可填写“请购单”，并注明材料的品名、规格、数量、需求、日期及其他注意事项。

2、紧急请购时，用料单位要在“请购单”上说明“紧急采购”字样。

3、“备品备件”及“试车用料”须在“请购单”上加以说明。

4、免开“请购单”的物品，包括办公用品书报、文具、名片，贺奠用品：如毛毯、太空被、花圈、花篮，招待用品：如香烟、饮料、水果等，均委托办公室办理。

二、在物资采购时，必须采取“货比三家、招标择优、竞价采购”、“大宗物资、关键、大型设备直接由厂家订货”“就地、就近择优订货”方法进行。一笔业务签订一份合同，并附“货比三家报价表”。合同经公司负责人、供应部长、采购人员“三会签”方可有效。

三、物资采购合同的签批权限：由公司领导或供应部长签批。

四、公司财务部应按以上规定执行的订货合同，视资金平衡情况予以付款。否则，财务部有权拒绝受理。

五、在物资采购过程中，各有关人员要增强责任心，坚持“谁订货谁负责”和“适时、适量、经济合理”的原则，严格按公司有关规定开展工作，要逐级负责，并承担连带责任。

六、各有关人员在物资采购供应工作中，如发现弄虚作假、营私舞弊、以权谋私，造成采购物资各环节出现问题，要追究当事人的责任。

第五篇：工程物资采购、供应管理暂行办法

工程物资采购、供应管理暂行办法

工程物资采购、供应和管理工作，直接关系到工程质量、进度和企业经济效益。为加强物资管理，抓好物资计划、采购、供应、保管的全过程；建立集中有序的物资采购机制，把住源头、净化渠道、归口管理、规范行为，把好物资质量关，保证工程物资的正常供应，确保施工任务的顺利完成，特制定本办法。

一、工程物资的供应范围

1、主要材料（钢材、木材、水泥、火工品、油料、线上料、砼梁以及合同价值5万元以上的其他材料），为充分发挥集团购买优势，由局集团公司指挥部归口统一组织采购、供应。合同价值5万元以下的其他材料在局集团公司指挥部的监督指导下，由各施工单位按有关规定自行组织供应。

2、局集团公司指挥部统一归口组织供应的物资，各单位不得擅自采购，如有特殊情况需少量采购，必须征得指挥部领导及主管部门同意后方可采购，如因私自采购，造成工程质量问题，追究单位领导及当事人责任。

二、采购管理

工程物资的采购，要严格执行铁道部和所在建设单位的规定以及局物（1999）140号《物资质量管理规定》和

局物（2000）31号《关于物资采购管理的措施》等有关规定。

1、把住源头，净化渠道。认真落实谁采购谁承担供应责任，谁供应谁负责质量责任的管理责任制。

2、凡建设项目所需的主要材料（建设单位组织供应的除外）由局集团公司指挥部组织招（议）标采购。招（议）标工作要遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，按照优质优价，售后服务和供货及时等各项条件，择优确定中标单位。

3、严格执行九千标准，各类物资的采购在招标的基础上必须是经母、子公司评审的《合格供应商名册》中厂家的产品。采购订货前，充分了解市场行情，收集有关厂家的技术资料，权衡供货厂家的价格、质量和运距。要货比三家，询质比价，优质廉价，就近取材。严禁在无《生产许可证》、《特许证》、《质量合格证》的厂家订货。把住三个源头（技术标准、生产厂家、产品合格证）。

4、由建设单位指定的供货厂家，要严格按集团公司程序文件4.6采购程序执行。由建设单位组织供应的物资，严格按程序文件4.7顾客提供产品控制程序执行。严格履行物资的验收、检验、试验、标识等工作。

5、增强物资采购的透明度，实行企务公开、上下通气，不允许任何个人指定供货单位，要有2人以上参加价

格谈判和签订合同。

6、物资验收

各类物资必须严格按程序文件T15c×4.10A11执行，严格按《铁路工程材料及试验检验方法标准汇编》中的有关标准进行检验和试验，确保进入施工现场的产品质量的可靠性。

（1）数量验收。小件物资验收可按5—15%抽查，大件物资可按理论换算或过磅计量验收，以记录标识为依据，分层堆码，顺序编号，标明数量，便于核对和发料。

（2）质量验收。核对物资的品名、型号、材质、规格尺寸、等级等。是否与合同、提货单相符，说明书、技术资料、产品合格证是否齐全，并按规定抽样送检，配合质检部门进行检验，以确定质量优劣。发现问题，做好记录，及时向上级主管部门反馈，便于购物单位或购货人向供方交涉索赔。

三、货款结算及订货采购费取费标准

1、凡局集团公司指挥部组织供应的物资，只收取订取采购费，其费率为：钢材2.5%，木材3%，水泥5%，线上料2.5%，砼梁2%，火工品4%，油料2.6%，其他料3%。

2、结算价格＝采购价＋（采购价×费率）＋实际进货运杂费。

3、建设单位和局集团公司指挥部组织供应的货款，96 由局集团公司指挥部根据用料单位的物资验收单（附后），统一向供方付款，尔后开据发料单由用料单位物管人员签认后转入各单位帐户。

四、物资计划及统计报表

物资计划编制的质量与能否保证供应，与完成施工生产任务有着直接的关系。因此，各单位在编报计划时，要详细收集有关资料，认真核算，经单位领导、技术主管、物资、施工技术、财务部门签字、单位盖章方可上报。否则，不予受理。全面、准确、及时地搜集整理物资统计资料，为考核物资计划执行情况，为领导了解情况，指导工作，进行决策提供依据。

1、属铁道部、铁路局或建设单位专供的物资和局集团公司指挥部负责供应的物资由各施工单位根据设计图纸和工程进度，向局集团公司指挥部编报物资申请计划，由局集团公司指挥部物资部门汇总后上报建设单位物资部门，以便统一采购供应。

2、物资计划的内容（1）计划封面；

（2）物资计划编制说明；（3）物资核算表；（4）物资计划明细表。

3、物资核算结合设计资料和有关定额。

4、原材料、能源收支存报表，分半年报、年报。（附后）

5、物资招标采购情况统计表，分半年报、年报。（附后）

五、现场物资管理

物资消耗占直接成本的60%左右，加强现场物资管理工作，是成本管理工作的一个非常重要的环节。各单位应本着收要准、发要实、管要严、用要节的原则，对到达现场的物资进行控制，并严格按照局“物资现场管理办法”切实加强管理。

1、建立严格的库房管理制度。库房、料棚的设置要符合安全和存放规定。物资管理人员要业务熟练，相对稳定，不允许身兼数职，必须持证上岗。

2、现场物资，要堆码整齐，工完料净场地清，坚决杜绝丢失、浪费、霉烂、变质、锈蚀、滴漏等现象发生。帐、卡、物要相符，并做好防水、防洪、防盗工作。

3、严格易燃易爆物品管理。油料管理严格按照局物（1994）473号文件执行。火工品的管理必须严上加严，必须严格按照国务院国发（1984）5号文件《中华人民共中国民用爆炸物品管理条例》和公安部门的有关规定执行。库房设正式职工看管，职责明确，责任到人，炸药、雷管、导火索要分开保管，严禁混储，严格收发进出库手续，坚

决杜绝一切事故。因管理不善等原因发生问题，追究单位领导和个人责任。

4、认真执行GB/19002—IS09002国际标准，用九千标准规范物资工作，使其达到规范化、标准、制度化。进料要严格按采购程序对各环节进行控制，做好记录，严格执行“四验”，即验规格、验品种、验质量、验数量，并标识清楚，有可追溯性。

六、物资纪律

1、物资工作人员要加强政治学习，遵纪守法，严格执行规章制度。

2、克己奉公，廉洁自律，特别是在采购这个“热点”面前，应特别注意按政策办事，按程序办事，出以公心，维护企业利益，遵守职业道德，严禁以权谋私，以物易物。

3、未经局指挥部同意，任何人不得将主要材料转卖、外借，违者对责任人严肃处理。

七、本办法自公布之日施行，执行过程中的具体问题由局集团公司指挥部负责解释。