外商投资企业股东合资(合作)合同及企业章程中企业经营范围变更办事指南[共五篇]

第一篇：外商投资企业股东合资(合作)合同及企业章程中企业经营范围变更办事指南

外商投资企业股东合资（合作）合同及企业章程中

企业经营范围变更办事指南

一、法定依据

（一）《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》(2001年国务院令第311号发布)第十四条：“合营企业协议、合同和章程经审批机构批准后生效，其修改时同。”

（二）《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》(1995年对外贸易经济合作部令第6号发布)第十一条：“合作企业协议、合同、章程自审查批准机关颁发批准证书之日起生效。在合作期限内，合作企业协议、合同、章程有重大变更的，须经审查批准机关批准。”

（三）《中华人民共和国外资企业法实施细则》（2001年国务院令第301号发布）第十六条：“外资企业的章程经审批机关批准后生效，修改时同。”

二、申请条件

（一）企业原审批机关为四川省商务厅或四川省外经贸厅（委）；

（二）企业增资或调整经营范围后应报四川省商务厅批准；

（三）通过联合年检。

三、申报材料

以下申报材料均需提交电子文档：

（一）申请书；

（二）增加经营项目的可行性分析报告

（三）企业权力机构决议原件；

（四）权力机构成员的投资者委派书复印件（权力机构是董事会的，提供投资者对董事的委派书）；

（五）经中国注册会计师事务所审验的上年度企业财务报表原件；

（六）验资报告原件；

（七）投资者主体资格证明（境内法人投资者提供营业执照复印件；境外法人投资者提供法人存续证明以及法定代表人证明；境内外投资者系自然人的提供身份证、护照或其他能够证明其个人身份的有效证明复印件；外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证，香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件，上述公证或认证文件应为原件）；

（八）经各方投资者法定代表人或其授权代表签署的合资（合作）合同及企业章程修改文书原件（投资者为自然人的由投资者本人或其授权代表签署）（经审查符合法定形式和内容后提交一式八份）；

（九）上述文件中若有授权代表签字的，应提供委托书原件；

（十）上述文件中签字人的身份证或护照复印件（或其它能够有效证明签字人个人身份及签字体的文件）；

（十一）合资（合作）合同及企业章程正本及其历次修改文书复印件；

（十二）外商投资企业批准证书正副本原件、营业执照副本复印件；

（十三）属《外商投资产业指导目录》的限制类项目的应有国家或省级行业归口管理部门的审批意见，如涉及经营出口配额许可证管理商品的，应有商务部同意经营该项商品的批复；

（十四）企业所在地商务部门的转报意见。

（十五）外国投资者与境内法律文件送达接受人签署的《法律文件送达授权委托书》（该委托书应当明确授权境内被授权人代为接受法律文件送达，并载明被授权人地址、联系方式）。

四、办理程序

（一）申请人将上述申请材料报省政府政务服务中心省商务厅窗口；

（二）省商务厅作出批准或不批准的决定；

（三）企业凭批复到商务厅换领批准证书、在合资（合作）合同及企业章程修改文书上加盖合资（合作）合同及企业章程变更审批专用章；

（四）企业持批复、批准证书、合资（合作）合同及企业章程修改文书等文件到工商、税务、外管局、海关、财政等部门办理变更登记、备案手续。

（五）取件人凭身份证和受理通知书领取办理结果。

五、办理时限

（一）法定时限：20个工作日。

（二）承诺时限：10个工作日。

六、收费依据、收费标准

不收费。

七、联系方式

联系电话：省政府政务服务中心商务厅窗口：（028）86946667 86915614

投诉电话：省政府政务服务中心：（028）86936179 86936381

省商务厅：（028）83223259 83224046

网 址：省政府政务服务中心：www.xiexiebang.com

省商务厅：www.xiexiebang.com

第二篇：外商投资企业合同、章程审批(变更)(办事指南)

外商投资企业合同、章程审批（变更）（办事指南）

作者： 来源： 发布时间：2009年08月24日 【字体：小 大】

鉴于外商投资企业的变更种类较多，其申请时须递交的材料也会有所不同。申请人应根据变更种类递交相应的材料：

1、常规报送材料

（1）企业要求变更的请示（包括企业成立日期、投资总额、注册资本，投资各方及其出资额、比例，经营范围及规模，目前生产、经营状况，变更事项及变更前后的内容等）；

（2）董事会关于变更事项的决议：董事会决议的有效性（重大事项决议须一致通过，参加人、签字人的合法性，人数、人员与董事会名单相符）；变更内容合法性；

（3）原董事会名单；

（4）投资各方关于合同、章程修改的补充协议：包括变更理由、变更事项、变更前后相对应的具体条款、有关投资方对变更应承担的责任、义务等（应由投资者各方法人代表签字）；

（5）批准证书正本、副本2和营业执照复印件；

（6）会计师事务所为企业出具的验资报告；

（7）原合同、章程复印件；

（8）企业设立时外经贸部门的批准文件（含变更批件）复印件。

（9）审批机关要求报送的其他文件

2、不同的变更应符合的条件或需增补的材料

（1）延长出资期限：企业应严格执行国家有关法规关于出资期限的规定要求。变更出资方式及出资期限的申请，应在规定的出资期限届满前提出。

（2）延长经营期限：企业应至少在经营期限届满前6个月内提出延长经营期限的申请。

（3）企业地址变更：提供办公或生产场所的产权证明、租赁合同或公安部门的住所证明，涉及生产场地的变化应提交环评意见。

（4）企业经营范围变更：应在国家外商投资产业指导目录允许的范围，如变更后的经营范围涉及到需要征求国家有关部门同意意见的，应在向审批部门提出申请时一并提供有关部门意见。

（5）企业名称变更：名称预登记核准通知书。

（6）董事会成员变更（涉及原合同章程变更）：提供有关投资方委派或撤消委派的文件(由各方法定代表人签字委派)、新董事会成员的有效身份证件、新董事会成员名单（注明在原单位所任职务，合作企业设立联合管委会的，提供主任、副主任、委员人选名单）。

（7）股权变更：（详见《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》）

A．转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议；

应包括以下主要内容：

①转让方与受让方的名称、住所、法定代表人的姓名、职务、国籍；

②转让股权的份额及其价格；

③转让股权交割期限及方式；

④受让方根据企业合同、章程所享有的权利和承担的义务；

⑤违约责任；

⑥适用法律及争议的解决；

⑦协议的生效与终止；

⑧订立协议的时间、地点。

B．股权受让方不是原投资方的，需出具有关资信证明：投资者主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明，其中外国投资者的主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明文件应经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证；

C．中方投资者主管部门同意的书面意见（中方涉及国有资产投资）。

D．国有资产评估报告（中方涉及国有资产投资）。

E．国有资产管理部门对上述资产评估结果出具的确认文件（中方涉及国有资产投资）。

（8）减少投资总额及注册资本：（详见《关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的通知》）

A．董事长签署的申请书，在申请书中详述缩小生产、经营规模的理由及调整投资总额和注册资本的数额。

B．经中国注册会计师验证的资产负债表、财产清单、债权人名单。

C．企业营业执照副本。

D．自审批机关做出初步答复之日起十日内，通知债仅人，并于三十日内在省级以上报纸上公告。

E．自公告之日起四十五日后，公司债权人无异议的，公司应向审批机关提交下列文件：

公司在报纸上登载公司调整投资总额和注册资本公告的证明；

公司通知其债权人的证明；

公司就其有关债权、债务处理情况的说明。

（9）外商投资非商业企业增加分销经营范围：

（详见《商务部关于外商投资非商业企业增加分销经营范围有关问题的通知》）

A．外商投资非商业企业增加分销经营范围申请表（见附表）；

B．经营商品目录清单；

C．涉及开设零售店铺的，需提交相关部门对其符合城市规划及城市商业发展意见；

D．应明确具体分销方式，如批发、零售、佣金代理（拍卖除外）等。

E．经营范围应注明“以上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理的商品”。注：

1、上述各项材料均用中文书写，确不能提供中文文本的（如外方资信证明等），须附中文译本。

2、标的文件如超过1页，文件签署人应在每一页上加签。

3、上报材料请按以上所列材料顺序排列以便审核。

法定时限：30天以上； 承诺办结时限：4个工作日。

外商投资企业合同、章程审批流程图（变更）

第三篇：建筑业企业资质证书变更办事指南

建筑业企业资质证书变更办事指南

一、办理依据：

《建筑业企业资质管理规定》(建设部令第159号)

二、受理时间：

变更法定代表人、企业负责人、技术负责人、工商注册地址、工商注册号、注册资本金、企业名称（当场受理）

三、受理程序：

企业向注册地建设行政主管部门提交变更资料——注册地建设行政主管部门签署同意变更意见或出具文件（企业名称变更必须出具文件）——其中：

（一）主项资质由市住建委核准的企业，企业将变更资料报市建筑业协会审核，对符合要求的市建筑业协会直接办理变更并打印证书、盖章；

（二）根据浙江省人民政府关于下放部分省级行政审批和管理事项的通知《浙政发〔2012〕73号》精神和省住房和建设厅（以下简称：省厅）工作部署，主项资质由住房和城乡建设部、省厅核准的企业申请资质证书内容变更（仅限法定代表人、企业负责人、技术负责人、工商注册地址、工商注册号、注册资本金6个事项），企业将变更资料报市建筑业协会审核，并签署意见，对符合要求的市建筑业协会直接办理变更并打印证书，企业持打印后的证书和签署意见的变更资料至市住建委市场处盖章；

针对主项资质由住房和城乡建设部、省厅核准的企业的特殊情况，企业申请资质证书内容变更时，如遇到资质证书副本变更栏及备注栏已打满，企业将变更资料报市建筑业协会审核，并签署意见后，企业持变更资料+资质证书正、副本原件至省厅政务中心，由省厅一并受理变更事项和换发新资质证书，由住房和城乡建设部核准的企业另须省厅签署意见后，至住房和城乡建设部换发新资质证书。

（三）对主项资质由住房和城乡建设部、省厅核准的企业申请除上述第三款第（二）条所列6个事项以外的事项，企业将所需资料报市建筑业协会审核，并签署意见后，企业持所需资料报省厅政务中心。

四、变更资料：

必交资料：需提供县（市、区）建设行政主管部门同意批复的文件、企业股东大会或董事会决议复印件（加盖企业公章）、所有资质证书或副本原件及复印件、组织机构代码证复印件。具体项目：

（一）法定代表人变更：必交资料+建筑施工企业主要负责人安全生产考核合格证书（A类）复印件+法定代表人身份证复印件+法定代表人工作简历+变更前后企业法人营业执照复印件；

（二）企业负责人变更：必交资料+企业负责人中或高级职称证书复印件+建筑施工企业主要负责人安全生产考核合格证书（A类）复印件+身份证复印件+企业负责人工作简历；

（三）技术负责人变更：必交资料+技术负责人中或高级职称证书复印件+建筑施工企业主要负责人安全生产考核合格证书（A类）复印件+身份证复印件+技术负责人工作简历；

（四）工商注册地址变更：必交资料+变更前后企业法人营业执照复印件+企业章程复印件；

（五）注册资本金变更：必交资料+变更前后企业法人营业执照复印件+企业章程复印件+验资报告复印件；

（六）工商注册号变更：必交资料+变更前后企业法人营业执照复印件+企业章程复印件+对原企业债权债务的承诺书（加盖企业公章）；

（七）企业名称变更：必交资料+变更前后企业法人营业执照复印件+企业章程复印件+对原企业债权债务的承诺书（加盖企业公章），住房和城乡建设部负责核准资质的建筑业企业资质证书名称变更需另提供营业执照预核准通知书复印件+建设工程企业资质证书变更审核表（加盖企业公章）。

五、遗失补办：

（一）住房和城乡建设部、省厅核准资质的企业：建设工程企业资质证书增补审核表（企业公章）+企业遗失补办资质证书的申请报告（加盖企业公章、区建设局初审提出同意补办意见并加盖业务专用章）+省级以上报纸原件+未遗失的资质证书原件及复印件。企业将遗失补办所需资料报市建筑业协会审核，并签署意见后，企业持变更材料报省厅政务中心。

（二）市住建委核准资质的企业：企业遗失补办资质证书的申请报告（加盖企业公章、区建设局初审提出同意补办意见并加盖业务专用章）+市级以上报纸原件+未遗失的资质证书原件及复印件。企业将遗失补办所需资料报市建筑业协会审核，对符合要求的市建筑业协会直接受理并打印证书，企业持打印后的新资质证书正、副本到市住建委窗口盖章。

六、材料要求：

（一）所有附件资料均需核对原件，由企业注册地建设行政主管部门加盖“与原件无误”章。未加盖“与原件无误”章的，不予受理。

（二）复印件关键内容必须清晰可辨，申报材料必须数据齐全、填表规范、盖章或印鉴齐全、字迹清晰；出现数据不全、字迹潦草、印鉴不清、难以辨认的，受理部门可不予受理；

（三）附件材料一律按审核表具体审核内容顺序装订成册，规格为A4纸。

（四）市住建委核准资质的企业申请变更的材料：《浙江省住房和城乡建设厅行政许可资质证书变更审核表》和附件材料（一式一份）；住房和城乡建设部、省厅核准资质的企业申请变更的材料：《浙江省住房和城乡建设厅行政许可资质证书变更审核表》，附件材料（一式二份）。

注：浙江省住房和城乡建设厅行政许可资质证书变更审核表、建设工程企业资质证书变更审核表、建设工程企业资质证书增补审核表下载地址：宁波市建筑业协会网站——警示公告——建筑业企业资质证书变更办事指南中附件1—3。

七、企业资质证书打印：

市建委每季度文件公布之日起协会受理企业资质证书打印，企业提交证书后，协会按照市建委每季度公布文件的企业名单和批准的资质内容进行证书打印。资质证书打印后企业持证书到市住建委窗口盖章。

附件1：浙江省住房和城乡建设厅行政许可资质证书变更审核表 附件2：建设工程企业资质证书变更审核表 附件3：建设工程企业资质证书增补审核表

第四篇：外商投资企业合资合作章程变更(投资者股权变更,包括股权质押变更)审批

一、事项名称

外商投资企业合资/合作章程变更（投资者股权变更，包括股权质押变更）审批〔投资总额3000万美元以下（不含3000万美元）的国家鼓励类、允许类项目〕

二、设定行政审批的法律依据（提供电子版本）

（一）《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第311号，2001年07月22日）第十四条；

（二）《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》（国务院批准，对外贸易经济合作部令第6号，1995年09月04日）第十一条；

（三）《中华人民共和国外资企业法实施细则》（国务院令301号，2001年04月12日）第十六条；

（四）《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》（外经贸法发[1997]267号）第三条规定、第七条规定；

（五）《对〈商务部关于请对中外合资经营企业合营各方出资及外商投资企业清算相关行政法规条文具体应用问题予以结实的函〉的复函》（国法函[2005]10号）第二条规定。

三、行政审批数量及方式

无审批数量限制，可直接向本机关申请。

四、行政审批条件（前置条件）

（一）外商投资企业投资者股权变更，是指依照中国法律在中国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业（以下统称为企业）的投资者或其在企业的出资（包括提供合作条件）份额（以下称为股权）发生变化。包括但不限于下列主要原因导致外商投资企业投资者股权变更。

1、企业投资者之间协议转让股权；

2、企业投资者经其他各方投资者同意向其关联企业或其他受让人转让股权；

3、企业投资者协议调整企业注册资本导致变更各方投资者股权；

4、企业投资者经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人，质权人或受益人依照法律规定和合同约定取得该投资

者股权；

5、企业投资者破产、解散、被撤消、被吊销或死亡，其继承人、债权人或其他受益人依法取得该投资者股权；

6、企业投资者合并或者分立，其合并或分立后的承继者依法承继原投资者股权；

7、企业投资者不履行企业合同、章程规定的出资义务，经原审批机关批准，更换投资者或变更股权。

（二）企业原审批机关为郫县外经局；

（三）通过年检；

（四）企业投资者股权变更必须符合中国法律、法规对投资者资格的规定和产业政策要求。依照《外商投资产业指导目录》，不允许外商独资经营的产业，股权变更不得导致外国投资者持有企业的全部股权；因股权变更而使企业变成外资企业的，还必须符合《中华人民共和国外资企业法实施细则》（以下简称《外资细则》所规定的设立外资企业的条件。需由国有资产占控股或主导地位的产业，股权变更不得导致外国投资者或非中国国有企业占控股或主导地位。

五、申请材料

（一）转股后不改变外商投资企业性质的1、申请书；

2、企业权利机构决议原件；

3、权利机构成员的投资者委派书复印件（权利机构是董事会的，提供投资者对董事的委派书）；

4、转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议原件或股权获得人获得原投资者股权的有效证明文件；

5、投资者主体资格证明（境外法人投资者提供营业执照正副本复印件；境外法人投资者提供注册登记证明以及法定代表人证明和资信证明文件；境内外投资者系自然人的提供身份证、护照或其他能够证明其个人身份的有效证明复印件；外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家

公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证，香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件，上述公证或认证文件应为原件。）

6、若投资者数量未发生变化的，提交由各方投资者代表人或其授权代表签署的合资（合作）合同及企业章程修改文本书（投资者为自然人的由投资者本人或其授权代表签署）；若投资者数量发生变化的，提交变化后的投资者法定代表人或其授权代表（投资者为自然人的由投资者本人或其授权代表签署）签署的合同和章程修订本；（原件各一式五份）

7、验资报告原件；

8、受让方资信证明原件；

9、经中国注册会计师事务所审验的截止申请报告日期前30日内的企业资产负债表原件；

10、如涉及中方国有股权的转让或国有资产的作价投入，需有对股权价值或拟投入资产评估的报告以及国有资产管理部门的备案证明；

11、批准证书正副本原件及营业执照副本复印件；

12、转股后新组成的企业董事会成员名单（印刷体、签字体）；

13、因投资者不履行合资（合作）合同及企业章程规定的出资义务，企业申请更换投资者或变更股权的，还须向审批机关报送守约方催告投资者缴付或缴清出资的证明文件，以及法院或者仲裁机构认定违约方构成违约行为的生效裁决；

14、合资（合作）合同、企业章程正本及其历次修改文（条款）书复印件；

15、上述文件中若有授权代表签字的，应提供委托书原件；

16、上述文件中签字人的身份证或护照复印件；

17、法律文件送达授权委托书；

18、申请材料实质内容真实性确认书；

19、审批机关要求报送的其他文件；

20、所在地区（市）县商务部门的转报意见。

（二）转股后变为内资企业的1、申请书；

2、企业权利机构决议原件；

3、权利机构成员的投资者委派书复印件（权利机构是董事会的，提供投资者对董事的委派书）；

4、转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议原件或股权获得人获得原投资者股权的有效证明文件；

5、投资者主体资格证明（境外法人投资者提供营业执照正副本复印件；境外法人投资者提供注册登记证明以及法定代表人证明和资信证明文件；境内外投资者系自然人的提供身份证、护照或其他能够证明其个人身份的有效证明复印件；外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证，香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件，上述公证或认证文件应为原件。）

6、受让方资信证明原件；

7、验资报告原件；

8、经中国注册会计师事务所审验的截止申请报告日期前30日内的企业资产负债表原件；

9、如涉及中方国有股权的转让或国有资产的作价投入，需有对股权价值或拟投入资产评估的报告以及国有资产管理部门的备案证明；

10、批准证书正副本原件及营业执照副本复印件；

11、上述文件中若有授权代表签字的，应提供委托书原件；

12、上述文件中签字人的身份证或护照复印件；

13、因投资者不履行合资（合作）合同及企业章程规定的出资义务，企业申请更换投资者或变更股权的，还须向审批机关报送守约方催告投资者缴付或缴清出资的证明文件，以及法院或者仲裁机构认定违约方构成违约行为的生效裁

决；

14、合资（合作）合同、企业章程正本及其历次修改文（条款）书复印件；

15、申请材料实质内容真实性确认书；

16、审批机关要求报送的其他文件；

17、所在地区（市）县商务部门的转报意见。

（三）股权质押

1、申请书；

2、企业权利机构关于同意出质投资者将其股权质押的决议原件；

3、权利机构成员的投资者委派书复印件（权利机构是董事会的，提供投资者对董事的委派书）；

4、出质投资者与质权人签订的质押合同原件；

5、其他投资者关于同意出质投资者将其股权质押的书面意见原件；

6、投资者主体资格证明（境外法人投资者提供营业执照正副本复印件；境外法人投资者提供注册登记证明以及法定代表人证明和资信证明文件；境内外投资者系自然人的提供身份证、护照或其他能够证明其个人身份的有效证明复印件；外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证，香港、澳门和台湾地区投资者的主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件，上述公证或认证文件应为原件。）

7、出质投资者的出资证明书原件；

8、验资报告原件；

9、如涉及中方国有股权的质押，需提交关于股权价值的评估报告及国有资产管理部门的批复文件；

10、批准证书正副本原件及营业执照副本复印件；

11、合资（合作）合同及企业章程及其历次修改文（条款）书复印件；

12、申请材料实质内容真实性确认书；

13、审批机关要求报送的其他文件；

14、所在地区（市）县商务部门的转报意见。

六、申请表格（提供电子表格）

无

七、行政审批程序（分为公布给申请人和政府部门内部审批程序）

（一）对外公布给申请人的流程

第一步：申请人向本县外经局窗口提出申请。外经局在权限内办理审批；超过权限的，由申请人将转报意见和申请材料报市商务局窗口。

第二步：市商务局在权限内办理审批；超过权限的，由申请人将转报意见和申请材料报省商务厅窗口。

（二）内部审批流程

1、窗口接件；

2、外经局外资科审核资料；3分管领导、局长复核资料；

4、由外资科出具相关批复。

八、行政审批时限（分为法定和承诺时限，即办件统一为1个工作日）

法定时限：30个工作日

承诺时限：15个工作日

九、行政审批收费标准及依据

无

十、行政审批年审或年检

年检（每年3月1日至6月30日）

十一、事项类别（行政许可事项、非行政许可事项、便民服务事项）

行政许可事项

十二、事项类型（即办件、承诺件、上报件、代办件、并联审批件）

承诺件

十三、目前是否在中心办理（填写是或否）

是

十四、是否网上预审

否

第五篇：拍卖企业设立及变更许可办事指南

拍卖企业设立及变更许可办事指南

一、责任单位

山东省商务厅市场体系建设处

二、责任人

市场体系建设处实行处长负责下的岗位分工责任制，处长主持处内全面工作，并对处内工作负全面责任，处内其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作任务。拍卖企业设立及变更行政许可事项责任人为处长、分管副处长、承办人。承办人设立A、B角，主办人A角，协办人B角，当A角不能承担工作任务时由B角承担。

三、权力行使依据

（一）《中华人民共和国拍卖法》（2004年发布）

（二）《拍卖管理办法》（商务部令2004第24号）

（三）《山东省人民政府令》第235号

四、行政许可范围

申请设立拍卖企业、分公司，变更拍卖企业名称、住所、法定代表人、注册资本、股权结构、撤销的自然人或企业法人。

五、办理条件

（一）设立拍卖企业的条件

1、符合全省拍卖行业发展规划；

2、拍卖企业应在设区的市设立；

3、投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、规章的行为；

4、有一百万元人民币以上的注册资本；经营文物拍卖的应有一千万元人民币以上的注册资本并遵循有关文物拍卖的法规、行政法规的规定；

5、有自己的名称、组织机构和章程、可行性研究报告、内部管理制度；

6、有固定的办公场所；

7、有三名以上取得拍卖从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

8、有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则。

（二）拍卖企业申请设立分公司的条件

1、符合全省拍卖行业发展规划；

2、省商务厅组织行政许可听证会；

3、工商部门年检合格；

4、企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；

5、分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

6、有固定办公场所；

7、经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

（三）拍卖企业申请变更的条件

1、符合全省拍卖行业发展规划；

2、工商部门年检合格；

3、没有违法违规经营记录；

4、拍卖企业领取《拍卖经营批准证书》后，在工商部门办理营业执照之日起，一年以

上；并在六个月内举行过拍卖会；

5、拍卖企业向工商部门申请变更注册登记项目前，应首先报省商务厅批准，并由其换发《拍卖经营批准证书》。

六、申报材料

（一）申请设立提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、设立申请，股东签名；

3、股东会决议。股东签名，应当载明拟设拍卖企业的名称、住所、注册资本、拟任法定代表人、股权结构等内容；

4、出资协议；

5、可行性研究报告，符合法律、法规规定的章程，拍卖业务规则及内部管理制度（财务会计、内部审计、岗位职责等）制度；

6、当地工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》（复印件）；

7、具有法定资格的会计师事务所出具的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；

8、拟任法定代表人身份证复印件、简历（由档案所在单位或社区盖章证明）及户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明；

9、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；

10、《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

11、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；

12、涉及国有资产的，由国资管理部门出具同意投资设立拍卖企业的相关文件；

13、涉及上市公司的，应由上市公司出具同意投资设立拍卖企业的相关文件，并承诺积极配合商务主管部门的监管工作；

14、填报《山东省拍卖企业审批表》，一式二份；

15、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

16、审核要求的其他材料。

（二）申请设立分公司提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、设立申请，股东签名；

3、股东会决议，股东签名；应当载明拟设分公司的名称、住所、注册资本、负责人、股东及出资额等内容；

4、申请企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

5、会计师事务所出具的申请企业最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页加盖会计师事务所公章）；

6、会计师事务所出具的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；

7、经营业务三年以上，业绩良好，且最近两个会计连续盈利，提供税务部门两年连续盈利的纳税证明原件；

8、提供工商部门拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿人民

币的“拍卖备案确认书”；

9、拟任分公司负责人身份证复印件，简历（由档案所在单位或社区盖章证明）；

10、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；

11、《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

12、符合要求的营业场所的所有权或使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；

13、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，由国资管理部门或上市公司出具同意设立分公司的相关文件；

14、填报《山东省拍卖企业设立分公司审批表》，一式二份；

15、组织听证审核要求的其他材料；

16、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

（三）变更企业名称提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；

3、股东会决议, 股东签名；

4、法定代表人身份证复印件；

5、符合法律、行政法规规定的已修改的《公司章程》；

6、工商行政主管部门核发的《企业名称预先核准通知书》；

7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

8、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业名称的相关文件；

9、提交企业原批准文件（复印件）及《拍卖经营批准证书》正、副本原件（换发新证）；

10、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

11、填报《山东省拍卖企业变更审批表》，一式二份；

12、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

13、审核机关要求的其他文件。

（四）变更住所提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；

3、股东会决议, 股东签名；

4、法定代表人身份证复印件；

5、符合法律、行政法规规定的已修改的《公司章程》；

6、固定办公场所的产权证明或租用合同（承租或者拨付使用期限在3年以上）；

7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

8、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业住所的相关文件；

9、提交企业原批准文件（复印件）及《拍卖经营批准证书》正、副本原件（换发新证）；

10、填报《山东省拍卖企业变更审批表》，一式二份；

11、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

12、审核机关要求的其他文件。

（五）变更法定代表人提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；

3、股东会决议, 股东签名；

4、符合法律、行政法规规定的已修改的《公司章程》；

5、原法定代表人辞职报告（说明原因），若有其他事故，必须持有关证明文件和依据材料；

6、拟任法定代表人身份证件复印件，简历（由档案所在单位或社区盖章证明）及户口所在地公安机关出具无故意犯罪记录证明；

7、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

8、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更企业法定代表人的相关文件；

9、提交企业原批准文件（复印件）及《拍卖经营批准证书》正、副本原件（换发新证）；

10、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

11、填报《山东省拍卖企业变更审批表》，一式二份；

12、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

13、审核机关要求的其他文件。

（六）变更注册资本提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；

3、股东会决议, 股东签名；

4、法定代表人身份证复印件；

5、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

6、符合法律、行政法规规定的已修改的《公司章程》；

7、开业时间满一年，前一次变更注册资本相隔的时间在一年以上，业务发展比较稳定、盈利水平不低于行业平均水平；

8、股东增加注册资本涉及变更股权结构的协议；

9、会计师事务所的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；

10、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更注册资本的相关文件；

11、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

12、提交企业原批准文件（复印件）及《拍卖经营批准证书》正、副本原件（换发新证）；

13、填报《山东省拍卖企业变更审批表》，一式二份；

14、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

15、审核机关要求的其他文件。

（七）变更股权结构提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），股东签名；

3、股东会决议, 股东签名；

4、法定代表人身份证复印件；

5、申请变更企业的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件；

6、符合法律、行政法规规定的已修改的《公司章程》；

7、开业时间满一年，前一次变更股权结构相隔的时间在一年以上，一年之内不得连续变更股权结构；

8、股东之间相互转让股份协议书或对外转让协议书；

9、新进入拍卖企业的股东，应出具会计师事务所的验资报告原件，包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章；出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内；

10、涉及国有资本或上市公司投资拍卖企业的，均应出具国资管理部门或上市公司同意变更股权结构的相关文件

11、在本企业执业的注册拍卖师及从业资格人员的资质证明原件，注册拍卖师和从业资格人员有变动的，需填报《拍卖师变更注册单位审批表》原件（中拍协批准），《从业资格人员注册单位审批表》原件（省拍协批准）；

12、企业原批准文件；

13、填报《山东省拍卖企业变更审批表》，一式二份；

14、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

15、审核机关要求的其他文件。

（八）拍卖企业撤销的，应提交下列材料

1、所在地市州商务主管部门意见；

2、拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或者其他事由解散的应当提前三个月向当地市州商务主管部门提出申请；

3、解散事由报告；

4、股东会决议，股东签名；

5、拍卖企业停止拍卖业务的承诺书；

6、经省商务厅批准后，当地商务主管部门应依法成立清算组，进行清算；

7、拍卖企业清算结束后，清算组应当将清算报告报省商务厅确认，当地商务主管部门收回《拍卖经营批准证书》正、副本原件交回省商务厅，并依法向工商局申请注销登记；

8、省商务厅对终止经营的拍卖企业应当予以公告，并报商务部备案；

9、申请人将申报材料按顺序用A4纸装订成册，附目录、编页码，原件一份；

10、审核机关要求的其他文件。

七、办理程序和时限

（一）受理

省商务厅政务大厅按照审批的法定条件、标准，查验申报材料是否齐全、符合法定形式，申请事项是否属于行政主体的职权范围，审批申请是否在法律、法规的限期内提出，申请人是否具有申请资格，并根据《行政许可法》的有关规定作出处理；

1、申办人应提交第六项所列申报材料；

2、岗位责任人：政务大厅工作人员，电话：0731－822871233、岗位职责及权限：

（1）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；

（2）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

（3）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（4）申报材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内通知申请人需要补

正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理（特殊情况除外）；

（5）申请事项属于本行政机关职权范围，申报材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关要求提交补正申报材料的，应当受理行政许可申请。

（6）受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

时限：即时

（二）审查

1、初审

（1）承办人按照审批条件及标准对申请人提交的申报材料进行合法性、真实性审查；

（2）签署初审意见，交市场体系建设处分管副处长复审。

时限：4个工作日

2、复审

（1）分管副处长按照审批条件及标准，对申报材料和初审意见进行复审；

（2）对符合条件的，提出书面复审意见；对不符合条件的，签署书面复审意见；并交处长进行审核。

时限：4个工作日

3、审核

（1）处长按照审批条件及标准，对申报材料和复审意见进行审核；

（2）对符合条件的，签署书面审核意见；并交分管副厅长进行审批；

（3）对不符合条件的，签署书面审核意见；交承办人退档。

时限：4个工作日

（三）审批

分管副厅长按照审批条件及标准对申报材料和审核意见进行审定。对符合审批条件及标准的，签署同意的意见；对不符合审批条件及标准的，签署不同意的意见及理由，申报材料交市场体系建设处退档。

时限：4个工作日

（四）送达与公告

承办人根据审批意见制作相关文书和证书交厅政务大厅，由厅政务大厅工作人员即时通知申请人。办理工作结束后，将申报材料按有关要求存档。

时限：4个工作日

八、监督检查：按照《中华人民共和国行政许可法》第六章规定执行。

九、责任追究：按照《行政许可法》第七章和《山东省商务厅行政许可责任追究办法》执行。