建设单位反索赔（最终版）

第一篇：建设单位反索赔（最终版）

建设单位反索赔

反索赔是指建设单位（业主）向放工单位（承包商）提出的索赔。建设单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；事是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。建设单位向施工单位提出索赔的内容包括：

（一）工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责仸时，建设单位对施工单位迚行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租凭费。

违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体觃定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不正超过全同总额原10%

（事）施工缺陷索赔

指施工单位的施工质量不符全施工技术觃程的要求，或使用的设备和材料不符合合同觃定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责仸。如果施工单位未在觃定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，収生的费用由施工单位承担。

（三）对指定分包人的付款索赔

指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的仸何款项中如数扣回。

（四）建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权朋施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

四、建设工程索赔程序

（一）建设工程索赔程序

索赔主要程序是施工单位向建设单位提出索赔意向，调查干扰亊件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或収生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（１）索赔亊件収生２８天内，各工程师収出索赔意向通知；（２）収出索赔意向通知后２８天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（３）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关资料后，于２８天内给予答复，或要求施工单位迚一步补充索赔理由和证据；（４）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后２８天内未予答复或未对施工单位作迚一步要求，视为该顶索赔已经认可；（５）当该索赔亊件持续迚行时，施工单位应当阶段性向工程师収出索赔意向，在索赔亊件终了２８天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（３）、（４）觃定相同，建设单位的反索赔的时限与上述觃定相同。

（事）索赔的证据

证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。

1.索赔证据的基本要求。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明敁力；及时性。

2.证据的种类。证据的种类包括：（１）招标文件、合同文本及附件；（２）来往文件、签证及更改通知等；（３）各种会谈纪要；（３）施工迚度计划和实际施工迚度表；（５）施工现场工程文件；（６）工程照片；（７）气象报告；（８）工地交接班记彔；（９）建筑材料和设备采购、订货运输使用记彔等；（１０）市场行情记彔；（１１）各种会计核算资料；（１２）国家法律、法令、政策文件等。

（三）索赔报告

1.索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔亊件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。

（１）总论部分。一般包括以下内容；序言；索赔亊项概述；具体索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。

文中首先应概要地论述索赔亊件的収生日期与过程；施工单位为该索赔亊件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分这末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

（２）根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律觃定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。根据部分的篇幅可能很大，其具体内容随各个索赔亊件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔亊件的収生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔亊件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。

在写法结构上，按照索赔亊件収生、収展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔亊件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。

（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的仸务是解决索赔能否成立，则计算部分的仸务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：1索赔款的要求总额；2各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；3指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔亊件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

（4）证据部分，证据部分包括该索赔亊件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。

索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资

料，具体可迚行如下分类：１政治经济资料：重大新闻报道记忆彔如罢工、**、地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关觃定、外币汇率变化、工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记彔；权威机构収布的天气和气温预报，尤其是异常天气的报告等。２施工现场记彔报表及来往函件：监理工程师的指令；与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记彔；现场施工日志；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记彔；施工亊敀详细记彔；施工会议记彔；施工材料使用记彔本；施工质量检查记彔；施工迚度实况记彔；施工图纸收収记彔；工地风、雨、温度、湿度记彔；索赔亊件的详细记彔本或摄像；施工敁率降低的记彔等。３工程项目财务报表：施工迚度月报表及收款彔；索赔款月报表及收款记彔；工人劳动计时卡及工资历表；材料、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记彔；迟付款利息报表；向分包商付款记彔；现金流动计划报表；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件；通用货币汇率变化等。

在引用证据时。要注意该证据的敁力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记彔本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记彔；或附上収给对方要求确认该电话记彔的函件，即使对方未给复函，亦可说明责仸在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为他已默认。

2.编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律敁力的正觃的书面文件夹。对重大的索赔，最好在律师或索赔 专家的指导下下行。编写索赔报告的一般在求有以下几方面。

（１）索赔亊件应该真实。索赔报告中所提出的干扰亊件，必须有可靠的证据不证明。对索赔亊件的叙述，必须明确、肯定。不包含仸何估计的猜测。

（２）责仸分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析亊件的责仸，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同觃定程序迚行的。

（３）充分论证亊件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由亊件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于亊件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证亊件影响实际损失之间 的直接因果关系，报告中还应说明施工单位为了避免的减轻亊件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。

（5）文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和清晰，没有差错而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在论述亊件的责仸及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用“大概”、"一定程度”“可能”等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。

（四）监理工程师处理索赔亊件

（1）预防为主的原则。仸何索赔亊件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于建设单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔収生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔亊件的出现。

（2）必须以合同为依据。遇到索赔亊件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身仹，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细了解，以合同为依据来公平等处理合同双方的利益纠纷。

（3）公平合理原则。监理工程师处理索赔时，应恪守职业道德，以亊实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

（4）协商原则。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建设单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔亊件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出决定。

（5）授权的原则。监理工程师处理索赔亊件，必须在合同觃定、建设单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出授权范围时，则监理工程师应向建设单位报告，在取得新的授权后才能作出决定。

（6）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、迚度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记彔，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记彔制度，做到处理索赔时以亊实和数据为依据。

（7）及时、合理地处理索赔。索赔収生后必须依据合同的准则及时地对单项索赔迚行处理。一般情况下,不宜采用所谓“一揽子索赔”处理方式。

2.监理工程师审查索赔报告。

（１）监理工程师审核施工单位的索赔申请。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，密切关注亊件的影响，检查施工单位的同期记彔时，随时就记彔内容提出他的不同意之处或他希望应予以增加的记彔项目。

在接到正式索赔报告后，认真研究施工单位报送的索赔资料。首先在不确定责仸归属的情况下，客观分析亊件収生的原因，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记彔。通过对亊件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责仸界限，如有必要时还可以要求施工单位迚一步提供补充资料。尤其是对施工单位与建设单位或监理工程师都负有一定责仸的亊件影响，更应划出各方应承担合同责仸的比例。最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的中合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。

（２）索赔成立条件，依据合同条件内涉及到索赔原因的各条款内容，可以归纳出监理工程师判定施工单位索赔成立的条件为：

A、与合同相对照，亊件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；

B、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责仸或风险责仸

C、施工单位按合同觃定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才按一定程序处理。

第二篇：工程索赔与反索赔策略

工程索赔与反索赔策略

一、工程索赔

工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。

通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。

二、承包人的施工索赔

施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。

（一）发生施工索赔的主要内容

在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：

1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。

发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

2、工程设计变更。

在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。

《工程结算办法》规定：

（1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。（2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。

如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。

由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据发包人不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。

7、工期延长或延误。

通常包括两方面：一是发包人要求延长工期，二是承包人要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。

在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。

9、物价上涨引起索赔。

在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

10、货币贬值导致索赔。

在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

11、其他因素引起的索赔。

如在施工中发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。

（二）工期索赔

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使用预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。

承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。

对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由承包人造成，而发包人已认可承包人工期索赔，则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）费用索赔

费用索赔以补偿实际损失为原则，对发 包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您：没有证据，索赔要求不能成立。

1、索赔费用的组成。

（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；

法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

（5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。

（6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。

（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

（8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。

2、索赔费用的计算方法。

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程

成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。

但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。

（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。

二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。

（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。

（四）施工索赔程序和时限

《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：

1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。

（五）施工索赔的几个关键环节

1、提出索赔意向书

根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对；二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

索赔项目种 类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后28天之内，未收到由发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，且未向承包人进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。

该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。

计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。

经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、做好同期记录

索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。

同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、提交详细情况报告

在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

4、提交最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：

（1）承包人的正规性文件。

（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。

索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人签订的工程承包协议、发包人对承包人施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。

索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

（六）施工索赔须注意的事项

1、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。

2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。

3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。

4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。

（七）施工索赔证据

索赔证据是关系到索赔成败的关键。只有在保存好完整的原始资料的情况下，才能将每一项索赔项目分初步设计图纸、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成证据，来证明索赔的成立，以争取索赔成功。施工索赔证据如下：

1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。

2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。

3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。

4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。

5、施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录。

6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。

7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。

8、工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。

9、工程有关施工部位的照片及录象。

10、每天的天气记录，工程会计核算资料。

11、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。

12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。

（八）施工索赔的解决方式

可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托长济律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。

三、发包人的反索赔

广义的发包人反索赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是发包人向承包人提出索赔。窄义的发包人反索赔，只指发包人向承包人提出索赔。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索赔。

发包人反索赔，即发包人向承包人提出索赔，是指由于承包人不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到损失时，发包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。

在工程建设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大损失，发包人应当提高防范意识，把违约事件缩小到最小的范围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保证工程目标的实现。

（一）反索赔的依据

《合同条件》第31条中规定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工质量达不到设计和施工规范的要求，或发生其它使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按协议条款约定支付违约金，赔偿因其违约给甲方造成的损失……”，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此类索赔中，发包人往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作为抵押。

（二）反索赔的类别

根据《建设工程施工合同》规定，因承包人原因不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承包人均应承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。

1、工程质量反索赔。当承包的施工质量不符合施工技术规程的要求时，或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这类索赔通常表现为，要求承包人对有缺陷的产品进行修补；

要求承包人对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。

2、工期延误反索赔。指工期延误属于承包人责任时，发包人对承包人进行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：发包人盈利损失；

由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应正超过合同总额的10%.3、工程保修反索赔。在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在规定的期限内完成修补工作，发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。

4、解除合同反索赔。如果发包人合理地终止承包人的承包，或者承包人不合理地放弃工程，则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

5、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，发包人可以直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。

6、其他事项反索赔。根据《建设工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到损失时，发包人均可以提出索赔。

（三）施工索赔的预防施工索赔预防，表现为防止被索赔，使承包人找不到索赔的机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款；认真履行合同，避免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少损失。长济律师认为，施工索赔预防管理实践中，应着重加强以下工作：

1、强化管理，降低索赔风险。

（1）招投标管理。进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念，把设计和监理推向市场，并对设计进行监理，进一步监督设计的质量和进度。

杜绝边施工边设计，不给承包人因为工程变更而获得大量的索赔机会。

（2）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。

（3）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中存在的各种可能风险，对索赔费用的结算原则作出明确的规定。

（4）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包人造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，而对于无法核实的，超过时限的不予签证；承包人擅自变更的不予签证。

2、对承包人所提出的索赔要求进行评审和修正。

（1）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包人均有索赔权，否则可以拒绝这项索赔。

（2）索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律效力。

（3）索赔事项的发生是否为承包人的责任，属于双方都有一定责任的情况，确定责任的比例。

（4）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒绝对损失扩大部份的补偿。

（5）考察索赔是否属于承包人的风险范畴。属于承包人合同风险的内容，如一般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此产生的索赔要求。

（6）承包人是否在合同规定的时限内向发包人和工程师报送索赔意向通知。

3、认真核定索赔款额。

（1）索赔费用的审查。主要审查索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班计算；总部管理费和利润要分清计算的条件。

（2）索赔工期的审查。工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。如果是承包人施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不予补偿。

四、工程索赔中的“预期可得利益”

（一）“预期可得利益索赔”的法律依据

所谓“预期可得利益索赔”，是指因为发包人或承包人不履行或不适当履行施工合同致使另一方本可以实现和取得的财产增值的利益不能实现和取得，承包人或发包人向违约方提起的赔偿损失主张。

《合同法》第113条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”长济律师认为，该规定为合同一方进行预期可得利益索赔奠定了法律基础。

（二）承包人预期可得利益索赔的几种情况

1、根据《建设工程施工合同（示范文本）》有关条款，因发包人原因引起的合同终止，包括发包人拖欠进度款，承包人停止施工，且超过56天，发包人仍不支付的；或者是因发包人违约致使合同无法履行。

承包人经预通知后有权解除合同。在上述情况下，承包人除了可索赔已完工程价款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除给其造成的损失，包括预期可得利益的损失。

2、承发包双方签订的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依据《合同法》第94条及《民法通则》第115条的规定，在发包人出现“迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行”及“迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”等情形时，解除合同并要求发包人赔偿包括预期可得利益在内的损失。

3、发包人单方面删除合同工作，如住宅楼单体等单位工程、装修等分部工程、门窗等分项工程，发包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求发包人赔偿预期可得利益。

（三）承包人进行预期可得利益索赔时应注意的事项

1、避免轻易放弃索赔预期可得利益的权利。对于投标文件规定的“合同终止时承包人的索赔仅限于直接损失”等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在签订合同后一年之内请求法院或仲裁庭撤销。

另外，避免在签署有关合同终止、合同工作删除的协议、结算书等文件时放弃这项权利。

2、最好在签约前的适当时机书面告知发包人承包该项工程的利润。不事先告知预期利润，承包人在索赔时要确定预期利润就很困难了。

3、把在握索赔时机的同时，不要因错过了诉讼时效而丧失胜诉权。

4、聘请专业律师作为索赔顾问。既熟悉法律、又熟悉工程交易习惯和工程造价的专业律师在承包人预期可得利益索赔中，能够发挥较大的作用。

（四）预期可得利益索赔须符合“预见性规则”

也有发包人进行“预期可得利益索赔”的。发包人多以承包人承建工程存在质量缺陷影响其使用功能为由提出索赔，索赔额包含建筑物使用后的预期收益。

该部分可得利益损失能否获得支持，还要受法定“预见性规则”的限定。《合同法》第113条同时规定，因违约给对方造成损失的，损失赔偿额“不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失”.预期收益索赔能否全额获得法律支持，还要看是否超出违约方在订立合同之初所能够预见到的违约损失限额内，是否在法定“可预见性”范围内。

法定“可预见性”标准充分保证了承包人因违约而承担损害后果与其在订立合同时能够合理估计将要承担的风险相一致。

在施工质量不符合约定情况下，作为承包人应承担相应的违约责任，一般应按照《合同法》第281条及《建设工程质量管理条例》第32条规定处理，即因施工单位原因致使建设工程质量不符合约定的。

施工单位在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工单位应当承担违约责任。

五、工程未经竣工验收擅自使用的法律后果

《建筑法》第61条第2款明确规定：建筑工程经竣工验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。《合同法》第279条第2款和《建设工程质量管理条例》第16条第2款也都作了类似规定。《建设工程质量管理条例》第49条进一步确立了建设工程通过竣工验收后的备案制度，目的是使政府工程质量监督管理部门通过竣工验收备案制度来加强工程质量的监督。《建筑法》第58条要求建筑施工企业对工程的施工质量负责的同时，也确立了工程质量的保修制度，对一定时期内的质量缺陷，建筑施工企业应当予以维修。

有些单位不执行工程竣工验收备案制度，如施工单位将未经竣工验收或验收不合格工程交付使用，或者建设单位提前使用未经竣工验收的工程。这样做的结果是，一旦发生质量问题，责任往往难以分清，容易产生纠纷。

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第13条明确了上述质量责任具体处理原则，即“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”长济律师对这一条款理解为，在建设工程未经过竣工验收或者验收未通过的情况下，发包人违反法律规定，擅自使用，应当预见工程质量可能存在问题，而其使用行为可以视为发包人对建筑工程质量是认可的，或者虽然工程质量不合格，其自愿承担违约责任；但对于地基基础工程和主体结构部分，由于《建筑法》第60条第1款规定了承包商应保证其在建筑物的合理使用寿命年限内不出现质量问题，故该部位的质量缺陷并不因发包人的擅自使用而免除该项责任。

第三篇：浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作

浅析水利水电工程施工索赔和反索赔工作

2008-10-29 8:18:50作者：王勇 魏光辉

摘 要：索赔与反索赔是水利水电工程建设合同管理的一个重要内容。文章在对当前索赔与反索赔认识误区分析的基础上，阐明了索赔与反索赔的概念，进而具体分析了二者之间的关系和对水电建筑市场的作用。

关键词：水利水电建设工程 施工索赔 施工反索赔

一、前言

水利水电工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。目前在我国水利水电工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔，发包人和监理工程师针对承包人的索赔进行的反索赔。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展水利水电建筑市场，起着非常重要的作用。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动水利水电工程领域的健康发展。

二、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致，存在一些认识误区。有意见认为，应从《合同法》和《合同条件》的规定，来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为，索赔是双方面的，承包商可以向业主方提出索赔，业主方也可以向承包商提出索赔，这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对已方有利的条款作为依据，尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。甚至还有人认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同业主方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者，有些承包商根本不知索赔一词。

三、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定，我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔：在水利水电建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。

1．索赔（1）风险引起的索赔

一般包括合同、政治、经济，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国水利水电

建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，水利水电建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。

（2）施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

（3）工程量变化太大引起的索赔

水利水电工程施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52.3条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

（4）工期延长和延误引起的索赔

工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于气象、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

（5）加速施工引起的索赔

当水电工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

（6）其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。

2．反索赔

既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

（1）防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1)防止自己违约，要按照合同办事。通过加强，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2)在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

（2）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1)用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要求，最终使得双方都做出让步或互不支付。

2)反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

四、结束语

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

随着水利水电建筑领域法制的日益完善，作为工程建设合同的双方，都应按照规则办事，严格遵守国际通用的FIDIC合同条款，诚实守信，只有这样，水利水电工程建设领域才能持续健康有序地发展。

参考文献

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.2007年一级建造师考试教材(专业)[M].北京:中国建筑工业出版社，2007.

第四篇：安全生产索赔策划及反索赔措施

14、安全生产

14.1、项目索赔策划及反索赔措施

建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否定其索赔要求中的不合理部分，称其为“反索赔”。14.1.1索赔

（一）风险引起的索赔

一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化等等。

（二）施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，（三）工程量变化太大引起的索赔

如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第三，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。

（四）工期延长和延误引起的索赔

工期 延长和延误的索赔，通常包括两个方面:一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。

（五）加速施工引起的索赔

当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，引起承包商的索赔。

（六）其它原因引起的索赔（业主违约）

1、未按规定及时提供施工场地（包括三通一平）；

2、现场水管流量，变压器容量不够；

3、不按时交付施工图纸；

4、不按时支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工；

5、因业主或业主分包原因造成工期顺延；

6、因业主供应材料未按时进场造成工期延误；

7、因施工图纸问题直接影响施工，而未在规定期限内解决，影响工程进度，引起索赔。

8、甲方要求减缓施工；

14.1.2反索赔

业主为了维护自己的合法利益，必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。

在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

（一）防止对方提出索赔

积极的防御通常表现在：

1．防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

2．在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

（二）反击对方的索赔要求

为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总（分）包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：

1．用我方的索赔对抗（平衡）对方的索赔要求，最终使得双方都作出让步或互不支付。

2．反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。

（三）其他（我方违约）

1、节点没有满足合同的要求；

2、整个进度滞后；

3、材料检测不合格，或混凝土回弹不合格等等造成的损失；

4、房屋渗漏水；

5、材料进场，隐蔽，试车未通知甲方和监理；

综上所述，索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。

14.2工程延期控制

工程延期是指工程在实施期间，实际工期相对于合同工期的延长。如果工期延长是由于业主原因或客观条件引起的，则应由业主承担责任，给予承包人延期或索赔；如果工期延长是由于承包人的责任，则承包人应向业主赔付拖期违约偿金。

14.2.1延期的原因

除了承包人的失误、违约外，如果出现下述任何一种情况，监理工程师应公平合理地考虑给予适当延期：

1、额外或附加的工作量，如土方数量增大。

2、异常的恶劣气候条件。

3、不利的地质条件。

4、不可抗力的影响。

5、业主的原因造成的任何延误、妨碍或阻止。包括：图纸或指令、通知等的签发延误，工程的暂停，现场及其出入通道提供延误，工程受到损害或延误，提供材料延误等。

14.2.2减少工程延期的预控措施

1、主动预控防患进度拖期

（1）根据合同工期要求，编制综合性进度控制计划，并督促施工单位根据本工程的特点，编制切实可行的进度计划，充分预料可能发生的施工障碍及所有变

化。

（2）严格施工进度计划的审批，检查施工单位对总工期安排是否符合合同工期，各施工阶段或单位工程的施工顺序和时间安排与材料、设备的进场计划审查过程，应全面、周密、详细地考虑各种有关条件、因素，与施工单位进行反复讨论、研究，直至满足施工工艺质量要求和进度计划目标为止。

（3）审核施工单位提交的施工方案是否满足合同工期要求，以及技术组织措施的可行性、合理性，施工总平面布置、施工方案与进度计划的协调性和合理性。（4）利用网络技术提前分析并确定网络计划中关键线路上的各部位、工序及分项工程的各类风险因素，并制定相应的预控措施。

（5）检查施工单位施工组织机构、人员配置、资质、业务水平是否符合施工投标文件和承诺，是否满足工程施工需要，是否能够保证工程的进度要求，发现问题及时督促施工单位整改完善。

（6）提前对工程施工中可能出现的薄弱环节、施工难度大的工序或不成熟的工艺等进行分析，并采取有力措施,防止对工程施工进度造成影响。

2、强化监管力度、组织有序施工

（1）转变监理理念，强化进度监控力度，逐层分解进度监控目标，明确监理机构全员进度监控的责任，层层抓好进度监控的落实。

（2）不断优化施工方案和进度计划，利用网络技术，进行多级网络动态控制，科学组织有节奏的流水作业和交叉、搭接施工。

（3）采用S形曲线进度控制技术手段，进行实际值与计划值的比较，分析偏差原因，及时纠偏。当发现进度拖后时，及时要求施工单位分析进度拖后原因，研究采取必要的对策、措施，或增加人员、机械、材料的投入，或压缩关键工作的持续时间,调整进度计划,科学合理地组织平行、搭接、穿插、交叉作业,使之满足工期目标的要求。

（4）加强组织协调工作,避免或减少导致工程延期事件的发生:选择合适的时机下达工程开工令；提醒建设单位履行施工承包合同中所规定的职责等。（5）运用定期（每周、月）进度计划综合平衡手段和工地例会、专题例会、邀请座谈等方式，协调各方工作关系，解决阻碍工程进度的各种问题，包括项目内部、外部的协作和各专业工程平行、搭接、穿插、交叉作业，以及资源、时间、资金、技术等问题。

（6）认真做好实际完成工作量（工程量）的统计、汇总工作，全面掌握实际工程进度，并经常与计划值进行分析、对比,及时发现问题，找出原因、制定措施、调整计划，做好进度的动态管理。

（7）及时掌握施工情况，全面收集、分析施工单位的每月施工机械运行情况，施工作业人员及管理人员的出勤情况，以及材料等的投入情况，以为进度评估提供依据。

3、采取措施、督促人机到位

（1）增加现场监理人员对进度实行旁站监理的工作内容，建立进度监控台帐，逐日检查记录各施工单位、各施工作业面的施工人员、施工机械设备数量。（2）将进度监控台帐与工程文件中要求或承诺的有关施工人员的工种、数量，以及施工机械配置的规格、数量作比较，发现偏差，及时责令施工单位按要求或承诺补充或调配施工人员和工程配置、施工机械等。

（3）派出熟悉机械设备专业的监理工程师，经常检查督促施工单位对施工机械设备进行维护保养。

4、防患未然，确保质量保证工期

（1）做好工程质量隐患的预测工作，对容易发生工程质量问题的部位、工序，提前采取防患措施，严格实施质量预控，把各种质量隐患消灭在萌芽状态，防范因工程质量问题的返工而耽误工期。

（2）严格工序质量监控，全方位、全天候、全过程地实施旁站监督，把质量验收贯彻于工程施工全过程，确保各部位、工序质量在施工成活后一次性通过质量验收，防止因质量整改而耽误工期。

（3）简化施工单位质量验收申报程序，及时组织部位、工序质量验收，最大限度地缩短现场质量验收时间和工程资料的审查时间。

（4）提高工作效率，减少推诿扯皮，及时、科学、妥善地组织质量事故的分析处理。

5、改善环境,确保安全促进进度

（1）强化安全文明施工监督，加强安全文明施工检查，督促施工不断改善劳动条件，确保安全文明施工，以安全促工期。

（2）经常检查督促施工单位做好防火、防盗、防疫和安全用电工作，发现问题及时责成施工单位采取有效措施实施整改。

（3）严格要求施工单位按规定要求进行土方的开挖，并留足工作面；对于因现场条件限制，无法按规定要求坡度放坡的，或开挖深度超过5米的，要求施工单位切实做好边坡的支护工作及坑边的围护。

（4）督促施工单位加强一线施工人员劳动保护，按时向施工人员发放防暑降温钱物,按需配置必备的劳动保护用品。

（5）检查督促施工单位不断改善现场居住条件，增加现场临时居住设施的搭设，减少施工人员的居住密度，提高通风采光效果，给施工人员营造一个温馨的居住环境，确保施工人员睡眠充足，精力充沛地投入施工。

（6）经常检查施工现场环境卫生和施工人员的食品、饮用水的卫生情况，防患流行疾病的传播。

14.2.3工程延期的管理办法

1、制定切实可行的预控计划

（1）运用横道图、S形曲线、网络计划技术等，编制详细的工程进度计划。（2）根据施工程序和目标控制，制定各阶段的计划，并分解各项子项，确定子项计划目标。

（3）建立进度管理程序图，程序化控制工程进度。

（4）运用网络计划技术、控制理论等，建立工程实施作业计划网络体系,对工程进度实施动态控制，确保工程进度按计划实施。

（5）对工程进度进行风险分析，找出网络图关键线路上的控制部位、工序工程，根据现场情况分析最易引起工程滞后的因素，采取有效预控措施。（6）制定相应的进度控制管理表格，标准化、规范化地进行进度管理。

2、全面、动态控制

（1）把设计单位、施工单位、监理机构、建设单位的工作全部纳入计划管理，编制科学、合理、可行的总进度网络控制计划。

（2）建立设计、招标、设备采购、施工准备、施工阶段的分级控制计划，运用网络技术实施动态管理，有序组织各阶段计划的搭接穿插，确保总工期。

3、建立奖罚、支付制度

（1）订立阶段性工期目标，运用合同手段建立健全奖罚措施，对施工单位实行工期提前有奖，拖后受罚。

（2）实施阶段性付款办法，在完成某项工程量或部位时才予以支付工程款，促使施工方为避免经济压力自觉赶工期。

4、优化施工方案，优化进度计划

（1）评审施工单位的施工方案、施工工艺、进度计划、总平面布置，采用简便、可靠、经济，工期完全满足目标要求的施工方案、施工工艺。

（2）利用网络技术进行优化，组织科学的流水作业和交叉、搭接施工。

5、持续不断的进度监控

（1）逐日检查施工单位的施工作业动态，制作图表、日报、周报和月报，分析实际进度完成情况，并予以分析评估，预测进度趋势。

（2）发现问题及时采取补救措施，包括指令施工单位加快进度，调整进度计划

和施工程序、方法、工艺等。

6、进度协调

运用定期（每周、月）进度计划综合平衡手段和工地例会、专题例会、邀请座谈等方式，协调各方工作关系，解决阻碍进度的各种问题，包括项目内部、外部的协作和交叉作业，资源、时间、资金、技术等方面。

7、采取必要的行政和强制手段

（1）若施工单位未采取措施或措施不力而导致工程缓慢延期时，监理工程师可采取以下办法: 与施工单位一起研究，找出存在问题的关键及研讨可能解决的办法。邀请施工单位的上级管理部门,协商并同意可能采取的行动计划。

坚持与施工单位的上级管理部门保持经常的联系，召开联席会议，以监控工程的进度，使施工单位保证履行承诺。

（2）当施工单位严重违约,且事实清楚,已无法按期完成工程时,监理工程师可采取以下办法: 建议撤换执行进度计划不力、组织管理意识薄弱的施工人员或劳务队伍。建议撤换措施不到位、管理不力的施工单位项目经理。

（3）当施工单位严重延期违约将给建设单位造成重大损失时，建议建设单位可采取合同相关条款，终止与承包单位的合同，将全部（或剩余）工程转包给其他施工单位。

14.2.4工程延期的程序及签认

1、工程延期的程序

（1）延期情况发生后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交工程延期申请，并按合同规定提交有关延期的详细资料及相关证明文件。

（2）对于有连续性影响的延期事件，如果承包人不可能在合同规定的时间内提交最终具体的详细资料，应在合同规定时间内，向监理工程师提交临时延期报告及暂时的详细资料。

（3）监理工程师在收到并确认承包人提交的临时报告后，应及时给予临时延期。（4）延期事件终止后，承包人应在合同规定的期限内，向监理工程师提交正式的延期申请报告及最终的详细资料。

（5）监理工程师根据相关资料计算、确定最终延期。

2、工程延期的签认

监理工程师确定延期应符合以下几点要求：（1）工程延期事实存在。

（2）影响延期的原因符合本工程合同文件的规定。（3）延期事件发生将会造成总工期的增加。

只有同时满足这3条，延期申请才能成立。至于时间的计算，监理工程师可以根据自己的记录做出公正合理的计算。

第五篇：合同分析要点,索赔与反索赔措施

1、合同分析要点，索赔与反索赔措施 1.1合同分析要点

1.1.1合同管理主要是指监理工程师对工程项目建设中业主与设计、材料设备、施工承包商签定的合同的管理工作，从合同条件的拟订、协商、签署执行情况的检查和分析等环节进行的组织管理工作，以期通过合同体现“三大控制”的任务要求，维护合同订立双方的正当权益。

1.1.2在业主签定上述合同时，项目总监应注意在这些合同中有明确的监理工程师地位、管理权限及协调关系的内容，以便监理工程师按合同条件对合同执行进行监督管理。

1.1.3 合同管理的主要任务是要求监理工程师从监理目标控制角度出发，依据有关政策、法律、规章、技术标准和合同条款处理合同问题。

1.2索赔与反索赔措施

1.2.1监理机构应受理承包人和业主提起的合同索赔，但不接受未按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。

1.2.2 监理机构在收到承包人的索赔意向通知后，应核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录；要求承包人提供进一步的支持性资料。

1.2.3监理机构在收到承包人的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作：

1.2.3.1依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价。

1.2.3.2对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核。1.2.3.3对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查。

1.2.3.4对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误,应通过协商一致,公平合理地确定双方分担的比例。

1.2.3.5必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。1.2.4 监理机构应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送业主并抄送承包人。若合同双方或其中任一方不接受监理机构的处理决定，则按争议解决的有关约定或诉讼程序进行解决。

1.2.5监理机构在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。