国外矿业权制度对我国矿业权制度的借鉴

第一篇：国外矿业权制度对我国矿业权制度的借鉴

国外矿业权制度对我国矿业权制度的借鉴

摘要：文章客观分析了国内外矿业权产生、发展，借鉴国外矿业权设立、流转等的管理经验，提出制定探矿权采矿权评估标准和准则，建立矿业权市场信息公开机制，健全矿业权流转机制，规范矿业权市场中介机构和人员等，完善我国矿业权管理的建议。

关键词：矿业权；采矿权；矿业权管理

矿业权问题涉及国家资源利益的实现，是各国矿产资源管理部门共同关心的焦点，本文在分析国内外矿业权产生、发展，矿业权设立、流转等基础上，提出完善我国矿业权管理的建议。

1、国内外矿业权发展概述 20世纪80年代以来，随着我国经济体制转型的进一步深入和集体、个体与外商投资企业等非国有经济成份的出现，矿业权有偿取得制度应运而生。1986年颁布的《矿产资源法》规定了矿产资源的有偿开采制度，1994年国务院颁布的《矿产资源补偿费征收管理规定》使有偿开采制度得以具体落实，并列出了我国当时已发现的全部173种矿产及其补偿费率，标志着无偿开采到此结束。1998年国务院连续颁布了三个关于矿业权的行政法规，《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》与《探矿权采矿权转让管理办法》。虽然其中一些计划经济成分，还不能完全满足市场经济对矿业权管理的要求，但是法规对矿业权的获得、流转、保护等诸多方面都作了较为详细的规定，不但进一步完善了矿业权制度体系，而且也充实了矿业权理论。1

在西方，矿业权概念正式产生于1960年左右，也是伴随着19世纪资本主义工业的发展而发展的，并且在不断的完善。工业革命使矿业地位达到顶峰，矿产资源的发现和开采，矿产品的生产和利用，成为工业化国家发展的支撑点和基础。矿业的基础产业地位得到了大多数国家的认同，因此大多数的国家在法律中规定，所有地下矿产资源为国家所有。1987年，美国评估师协会颁布实行了“统一的专业评估从业标准”。澳大利亚在起草矿业权评估标准和准则方面带了个头。1995年澳大利亚矿山和冶金学会发布了Valmin Code(1997年做了修订)。澳大利亚Valmin Code是指包括并不限于不动产在内的所有资产、智力资产、持有的采矿和探矿权或者与勘探、开发和生产有关的财产，包括所有与开发生产和加工有关的厂房、设备和公共设施。大多数矿资产可分为探矿区、高级探矿区、预开发项目、开发项目和生产矿山。VALMIN Code成了其他国家关于这项工作的样板。

2、国外矿业权流转方式及其管理制度 伴随着国外矿业法的进一步完善，矿业权市场逐步建立，国外矿业权的流转也逐步正常有序化。总体看来，各国对于矿业权流转的规定采取了基本相同的方式，但在管理方面因体制不同而略有区别。

周进生 国内外矿业权比较及改进建议 中国矿业 第17卷第9期 2.1矿业权概念及其权力内容

矿业权包括探矿权和采矿权。探矿权也就是指允许探矿权人者独享为勘探目的的对土地的排他使用。一般探矿权以勘探许可证形式授予，授权持证者以下权力：(1)进入该地区并以勘探所有矿产为目的而使用土地；(2)以分析和试验为目的

提取和取出允许数量的矿产，包括用于试验和试销，但不可用于正常商业销售；(3)为该地区的勘探进行所有必须的或有助的工作；(4)在申请采矿租约期间，可优先于任何人申请该勘探许可证之内任何土地的采矿租约。

采矿权指授予采矿权人以土地的独占权用以进行开采，而且使其拥有从该块土地内合法开采一切矿产的权利。采矿权一般以采矿租约形式授予租约持有者以下权力：(1)以开采和处理所有矿产为目的的进入和占有土地；(2)从土地中采出和运出所有矿石和矿物；(3)开采地上或地下的矿产所必须的或有助于这种开采的作业或工作；(4)在该地建立加工厂，处理所有从开采作业中获得的矿产以及建立其他为处理矿石所需的设施；(5)从事所有与在该地区进行开采处理作业所必须的或有益的所有其他事项。2

2.2矿业权的一般流转方式

从形式上看，国外矿业权的运作主要包括四个部分：探矿权(勘探许可证)的取得、探矿权的转让(交易)、采矿权(采矿租约)的取得、采矿权的转让(交易)。

1)探矿权(勘探许可证)的取得(1)探矿权的取得方式：探矿权的取得在各国看来，主要都是通过向政府直接申请授予。但在许多国家由于土地地表的所有人对地表以下直至地球中心的一切物质拥有所有权，因而可以不须向政府申请，而直接拥有探矿权。(2)探矿权的取得程序：包括申请和授予。申请时需要递交包含申请地区的经纬度的示意图、相关工作费用支出、申请者的技术力量和财政能力的证明以下内容的申请报告。

2)探矿权的转让(交易)一般来说，勘探许可证持有者不得在获得探矿权的两年内就其在许可证所获得的利益进行交易。满足转让条件后，探矿权可以通过招标、拍卖、协议等方式进行转让。

3)采矿权的取得(1)采矿权的取得方式：为保障探矿权人获得采矿的权利，一般来说，应当推行从探矿权到采矿权的自然过渡，但是目前在许多国家，采矿权也还是通过授予方式取得，但是也存在协议、招标等。(2)采矿权的取得程序。同样包括申请和授予。申请时须提交包括以下内容的申请书：标明区域边界经纬度的示意图和说明，该区域不可超过进行开采作业合理需要面积的下限，或者申请人的勘探许可证届时所含地区的面积；一份调查报告；所要从事的作业计划，或与采矿租约有关的工作计划；以及申请者的技术和资金能力的证明书。

4)采矿权的转让(交易)在大多数国家，采矿权对于其持有者来说就像其个人财产一样，因此持有者有权在法律范围内对其利益进行安排、收费、抵押或者交易。

2.3探矿权和采矿权的分类管理和分级管理

许多国家对于矿业权通常还采取分类管理和分级管理。分类管理主要是根据矿产资源的类型、矿产资源开发主体不同而进行的分类。

郝芳 国外矿业权流转方式与管理制度 学习与借鉴(1)基于矿产资源类型的分类管理。通常的分类是指对油气与普通矿产资源的区别管理。但也存在着各自不同的情况。如美国将矿产资源分为陆上矿产及水域矿产两大类分别管理。印度将矿产分为两类，即次要矿产和主要矿产。印度尼西亚的分类管理制度，主要分为战略矿产、重要矿产及一般矿产。巴西的铀矿，只能由联邦政府直接或间接经营，是采用垄断制。

(2)基于矿产资源的开发主体的分类一般来说，矿产资源的开发主体分为外商与国内企业两大类，对于这两者，通常采取的作法是，对于外商采用协议、招标和拍卖形式，对于国内企业，则采用申请授予制。蒙古、日本、印度尼西亚等国均采取这种分类。

(3)探矿权和采矿权的分级管理。加拿大实行联邦与省政府的资源分权制。两级政府分别负责其权限范围内的矿权管理工作，但铀矿由联邦政府统一负责。澳大利亚矿权管理工作基本上各州政府负责，联邦政府主要管理海洋矿产资源的勘查开发工作及矿产品出口事务。各州的矿权管理制度不完全相同。

3国外矿业权制度对我国的启示

3.1国外矿业法律综合调整的若干特征及启示

从历史发展脉络上看，国际上共发生了3次矿业立法革命浪潮，即推动工业化进程的第一次矿业立法革命，实现自然资源永久主权原则的第二次矿业立法革命，全球化背景下的第三次矿业立法革命。从横向上比较分析，国外矿业法大致可分为3种类型。(1)已经具备相对比较规范和成熟的矿业法律体系和制度内容。很多国家和地区近年来重新制定或修改了矿业法及配套法规i比较充分地考虑和借鉴了国际矿业发展形势和矿业立法的通行国际惯例，有些国家在立法过程中还获得了世界银行、联合国等国际组织机构的大力协助，其修改后的法律制度普遍赢

得了国际矿业投资者的肯定和嘉许。例如澳大利亚、日本、台湾、印度、蒙古、巴西等。(2)矿业法的若干条款尚待进一步修订，以期更为符合矿业立法惯例。部分国家的矿业法制定时问较晚，或者是近年来作过调整，但是在理念、力度或立法技术上仍显不够，矿业法律体系仍然不够健全，不能适应新的国际矿业局势。有些国家为了有效吸引国际矿业资本，配合矿业法的实施，实行矿业标准工作合同制度，增加条款的透明度、稳定度和可协商度。最具代表性的国家是印度尼西亚。许多国家采用了类似的合同制度。如俄罗斯、缅甸、老挝等国家。(3)注重吸引外国资本，改善矿业投资环境。从矿业法制的角度看，矿业投资环境比较好的国家有澳大利亚、印度、印度尼西亚、巴西、菲律宾等，前景看好的国家有蒙古、俄罗斯、吉尔吉斯斯坦、泰国等。3

从目前世界各国在矿产资源法律制度方面的立法变革趋势来看，无论是发达国家，还是发展中国家，尽管各自的侧重点有所不同，但是有些原则和特点还是类似的。首先，各国均在不断完善和规范矿业权市场的运作规则和机制，包括矿业权登记、采矿优先权制度、矿业权的流转、矿业权评估、矿业权的申请计划及工作报告制度等等，矿业权制度作为矿业立法的核心制度始终是各国的立法重点，在立法理念上遵循宽松、透明、简化、统一的原则；其次，各国均实行矿产资源的统一管理体制，一般均由单一的矿业管理部门负责矿业法规的研究制订、矿业权的登记审批等工作，不存在“多龙治水”的情形；再次，发展中国家多数均注重营造良好的矿业投资环境，努力吸引国际矿业资本的流入，具体措施包括 3 米健 从比较法到共同法——现今比较法学者的社会职责和历史使命 比较法研究,2000(3)降低矿业税费，改革税费体制，放宽外资进入的领域和股权比例，制订和完善工作合同制度等，同时，发达国家和发展中国家都日益重视矿业开发过程中的环境保护问题、矿地准入问题。各国都在维护国家利益和吸引国内外投资方面努力寻求平衡点。4这些值得中国在开展矿业法修订工作过程加以认真研究和借鉴，从而取人之长，完善中国矿产资源法律制度，推动中国矿业市场的良性运行和协调发展。5

3.2国外矿业权管理给我国的启示

3.2.1制定探矿权采矿权评估标准和准则

制定规范的探矿权采矿权评估标准和准则，是解决目前各种问题的根本，也是我国探矿权采矿权市场建设和评估事业发展的需要。

3.2.2建立矿业权市场信息公开机制

信息的传递和发布对于建立矿业权市场公平、有序的竞争机制非常重要。建立矿业权市场基础信息公开机制，一是要尽快公开发布各省公益性、基础性地质资料，实现公开上网查询，并向社会公开一些鼓励开发的己探明资源储量的矿区和矿种的地质资料，以吸引投资者。二是要向社会有计划发布找矿及开发远景规划，定期或不定期地发布探矿权、采矿权出让、转让信息，尤其是要结合各省建设特色，针对投资者的投资兴趣发布相关信息，促进探矿权、采矿权的有偿取得。三是要在分析各省矿产品市场和矿业权市场前景的基础上发布相关信息，给予投资者更多的选择机会。

3.2.3健全矿业权流转机制

借鉴国外许多勘探者以转卖采矿权作为动力，并且利用采矿权转让带来的预期经济利益在资本市场上进行融资的行为。赋予探矿权人在发现矿产资源后就直接取得采矿权的法律地位，由地矿部门给其颁发“采矿证”，以证明其持有采矿权，并且允许采矿证的流转，但必须明确的是采矿证持有者必须符合相应法律规定的条件才能进行开采。加强立法，对于违规操作、无证探矿采矿的个人及企业给与必要的惩罚措施。

4、结语

我国矿业权有关的基本制度已经成形，但仍有待于完善，文中通过对国外有关矿业权制度的分析来说明我国矿业权制度所存在的瑕疵，同时也提出了几点完善我国矿业权制度的一些建议，希望在日后的研究中能更深层次的探讨矿业权制度方面的建构。

魏铁军 矿产资源法律改革初步研究 中国地质大学,2005(6)李庆保 国外矿业立法的比较和借鉴 经济管理,2007(12)

参考文献： 周进生 国内外矿业权比较及改进建议 中国矿业 第17卷第9期 2 郝芳 国外矿业权流转方式与管理制度 学习与借鉴 米健 从比较法到共同法——现今比较法学者的社会职责和历史使命 比较法研究,2000(3)4 魏铁军 矿产资源法律改革初步研究 中国地质大学,2005(6)5 李庆保 国外矿业立法的比较和借鉴 经济管理,2007(12)

第二篇：《矿业权出让制度改革方案》解读

《矿业权出让制度改革方案》解读

中办、国办印发了《矿业权出让制度改革方案》（以下简称《方案》），《方案》出台的背景是什么？改革的基本原则和主要内容有那些？就这些问题，记者近日采访了国土资源部矿产开发管理司司长姚华军。

坚持三大改革原则

“矿产资源属于国家所有，维护国家所有者权益，必须切实完善以矿业权出让制度为重要内容的矿产资源有偿使用制度。”关于此次改革的背景，姚华军说：“中共中央、国务院印发的《生态文明体制改革总体方案》要求，完善矿产资源有偿使用制度和矿业权出让制度，建立符合市场经济要求和矿业规律的探矿权采矿权出让方式，原则上实行市场化出让。制定《方案》是中央确定的2016年重要改革任务之一。”

姚华军指出，针对市场竞争不充分、有偿使用不到位、制度体系不完善等问题，改革矿业权出让制度，是实现市场在矿产资源配置中从基础性作用到决定性作用转变，促进矿产资源配置公平公正，提升配置效率，同时更好发挥政府作用的迫切需要；是切实维护国家所有者权益，完善矿产资源有偿使用制度必然要求；是健全矿业权市场制度体系，坚持标本兼治，堵塞制度漏洞，解决矿产资源开发领域突出问题关键举措。改革坚持三大原则：

一是坚持市场竞争取向，遵循矿业发展规律。充分发挥市场配置资源的决定性作用，进一步扩大市场竞争出让范围，鼓励各类投资公平、平等参与竞争，激发市场活力；充分考虑矿业高风险、长周期和基础产业等特点，促进矿业绿色、健康、可持续发展。

二是坚持更好发挥政府作用，确保矿产资源安全。按照“放管服”要求，调整矿业权审批权限，创新监管服务方式。加强事关国家经济、能源和国防安全的战略性矿产调控，保障能源和重要矿产资源安全。坚持依法行政，推进信息公开、程序公正、竞争公平，加强社会监督。

三是坚持保障国家所有者权益，维护矿业权人合法权益。明确所有者、管理者和使用者的权利义务关系，实现矿业权出让制度改革与矿产资源权益金制度改革的有机衔接，做好新旧制度的平稳过渡，减轻企业负担，推动供给侧结构性改革，切实维护矿业权人合法权益。

把握五方面改革重点

“此次改革，重点是全面推进矿业权竞争性出让、严格限制协议出让、改革出让收益管理、创新矿业权经济调节机制、下放审批权限等5个方面。”姚华军说。

在完善矿业权竞争出让制度方面，强调尽量减少申请在先、协议出让等行政方式配置资源，充分发挥市场配置资源的决定性作用，全面推进矿业权竞争性出让。

在严格限制矿业权协议出让方面，规定从严协议出让管理，建立协议出让基准价制度，完善国家财政出资探矿权管理，强调一般不得协议出让矿业权，特殊情形通过试点不断完善。

在改革矿业权出让收益管理方面，规定矿业权出让收益可按分期缴纳。对探矿权，取得勘查许可证时首次缴纳金额不低于一定比例，其余部分在转为采矿权后按缴纳。

在创新矿业权经济调节机制方面，强调充分利用经济手段遏制“圈而不探”现象，全面调整探矿权占用费收取标准，建立累进动态调整机制。在调整下放矿业权审批权限方面，坚持积极稳妥、试点先行，在下放矿业权审批权限同时，强化出让事前、事中、事后监管服务。

进一步扩大市场竞争出让范围

“适应社会主义市场经济要求，多年来，国土资源部不断修改完善相关制度，积极引入和扩大市场竞争方式，深入推进矿业权出让制度改革，推动矿业市场持续健康发展。”姚华军指出。

目前，除协议出让等特殊情形外，对其他矿业权出让，按找矿风险分为高风险、低风险、无风险三类矿产，并对不同的矿产实行分类分方式出让。第一类，高风险矿产的勘查空白区或虽进行过勘查但未获可供进一步勘查矿产地的区域可以采取申请在先方式出让探矿权；第二类，低风险矿产及高风险矿产经勘查形成的矿产地，要求以招标拍卖挂牌方式出让探矿权；第三类，砂石黏土等无风险矿产不需设置探矿权，直接以招标拍卖挂牌方式出让采矿权。

姚华军指出，此次改革针对市场竞争不充分问题，为避免人为技术判断，造成自由裁量权过大而引发风险，按照“竞争出让是惯例，非竞争出让是例外”思路，除协议出让等特殊情形外，其他矿业权一律以招标拍卖挂牌方式出让，由市场判断勘查开采风险，决定矿业权出让收益。同时，强调尊重矿业发展规律，做好矿业权出让前期准备工作，明确矿业权出让条件，扩大出让区块各类地质资料和勘查成果公开范围，减少信息不对称。

严格限制协议出让范围

“《方案》提出要严格限制矿业权协议出让，协议出让范围较以往发生了很大改变。”姚华军介绍说，协议出让是针对一些特殊情形通过协议方式定向出让矿业权的方式。多年来，国土资源部不断完善制度，从严限制协议出让范围，持续规范协议出让程序。目前，有5种情形允许协议方式出让。即：国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地、省级人民政府批准的储量规模为大中型的矿产资源开发项目、为列入国家专项的老矿山寻找接替资源的找矿项目、已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的毗邻区域、已设探矿权需要整合或因整体勘查扩大勘查范围涉及周边零星资源的情形。

“为防止以协议出让行政配置资源的方式带来不公平、不平等竞争以及由此产生的相关风险，考虑历史条件的变化等因素，《方案》强调进一步严控协议出让范围，将5种情形调整减少为2种情形，即国务院确定的特定勘查开采主体和批准的重点建设项目、大中型矿山已设采矿权深部。除此之外，其他情形一律不予协议出让。”姚华军说。《方案》同时强调，进一步规范协议出让程序、加强事后管控：协议出让必须实行集体决策、价格评估和结果公示；以协议出让方式取得的矿业权，10年内原则上不得转让。

充分发挥经济手段的调节作用

“矿业权使用费的征收方式和征收标准已近20年未进行调整，亟待改革创新矿业权经济调节机制。”姚华军介绍说，《方案》遵循：低费率起步，充分保障矿业权人的合理勘查开发的工作需求；累进制调整，遏制矿业权人“跑马圈地”和长期“圈而不探的行为的原则，提出建立累进动态的探矿权占用费制度。根据矿产品价格变动情况和经济发展需要，适时调整采矿权占用费和最低勘查投入标准。

姚华军介绍，遵循矿业发展规律，减轻企业尤其是勘查企业的负担，避免出现矿业权人还未取得收益就要缴一大笔费用，前期负担过重等问题，《方案》提出改革矿业权出让收益管理。对于探矿权，取得勘查许可证时，首次仅缴纳一定比例，其余部分可以在转为采矿权后在采矿权有效期内继续缴纳；找到矿的在转为采矿权后缴纳其余部分。

进一步下放矿业权审批权限 “此次改革，对部和省两级矿业权审批权限划分也作了相应调整。”姚华军说，矿产资源法及其配套法规确立了探矿权部、省两级审批，采矿权部、省、市、县四级审批的基本格局。随后审批权限多次调整。按照现行规定，国土资源部负责审批油气、放射性矿产等7种矿产的探矿权采矿权，22种矿产超过一定面积或勘查投入的探矿权，以及23种矿产资源储量规模大中型以上的采矿权。此次改革，按照“放管服”和合理划分中央、地方权限等有关要求，为方便相对人，提高审批效率，降低管理成本，进一步下放了部分矿种矿业权审批权限，将当前规定由部一级负责的煤成（层）气的探矿权交由省级负责，采矿权调整为部省两级分级审批；将部、省分级审批的煤、铁、金、铜等22个矿种的探矿权全部下放省级国土资源主管部门审批；将部、省分级审批的银、锰、铅、锌等13个矿种的采矿权全部下放省级国土资源主管部门审批。

姚华军介绍，改革后国土资源部保留石油、天然气、页岩气、放射性矿产、钨、稀土6种矿产的探矿权、采矿权审批，保留资源储量规模10亿吨以上的煤以及资源储量规模大型以上的煤层气、金、铁、铜、铝、锡、锑、钼、磷、钾共11种矿产的采矿权审批。

关于此次改革事前事中事后监管的措施，姚华军指出，监管包括从出让到开发利用全流程的监督管理。《方案》提出，强化出让事前管控，落实矿产资源规划分区管理制度；严格出让交易监管，全面实行探矿权、采矿权竞争性出让、协议出让、延续、变更、转让、保留、注销等信息公开公示制度；加强配号监管服务，完善全国矿业权统一配号系统监管功能；改革矿业权人监管方式，全面实行矿业权人勘查开采信息公示制度等四个方面的监管措施。

积极稳妥推进改革试点

此次改革将通过试点先行的方式推进，对此，姚华军指出，矿业权出让制度改革涉及矿业权出让方式、出让收益、审批权限等重大政策和利益调整。为了积极稳妥推进改革，为矿产资源相关法律法规修改积累经验，《方案》选取山西、福建、江西、湖北、贵州、新疆6个省（区）开展试点。

“在试点地区的选区上，主要考虑：一是与相关改革的衔接。矿业权出让制度改革是生态文明体制改革的一部分，福建、江西、贵州是我国设立的首批国家生态文明改革试验区，在三省试点，有利于地方政府统筹推进相关改革试点工作。二是选择矿产资源丰富的省份开展试点。山西是煤炭资源大省，又是国家资源型经济转型综合配套改革试验省，国土资源部煤层气矿业权审批制度改革试点省；新疆是油气资源丰富自治区，又是国务院确定的油气勘查开采改革试点；湖北是磷矿、铁矿、铜矿的资源富集区，还是页岩气资源丰富的省份。同时，6个省（区）从地域分布上也有一定的代表性。”姚华军说。

关于改革的进度安排，姚华军指出，2017年启动试点工作；2018年在继续试点、总结经验的基础上，出台和修改完善相关规范性文件；在总结评估试点工作的基础上，2019年在全国推广实施。对于试点地区以外的其他省份，当前的主要任务是认真学习领会矿业权出让制度改革的精神，为全面实施提前做好各项前期准备工作。

第三篇：矿业权转让

矿业权转让业务指引

李若静，高地律师事务所律师助理

矿业权是指矿产资源使用权，包括探矿权和采矿权。前者是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利；后者是指在依法取得采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采矿产品的权利；根据《矿产资源法》及其配套法规，矿业权经依法批准，可以转让他人。矿业权的价值是矿业权人在法定的范围内，经过资金和技术的投入而形成的，应当依法受到保护。

矿业权是一个比较复杂的概念，要弄清它的确切含义，有必要对其进行解析，本文仅就有关于矿业权的转让等相关问题的法规进行梳理，并简要介绍，仅供参考。

一、关于矿业权转让的问题

（一）矿业权转让的资格

根据《矿业权出让转让管理暂行规定》第十九条的规定，探矿权出让的申请人可以是企业或企业投资人，但采矿权申请人应为企业法人，个体采矿的应依法设立个人独资企业。

基于此法条，我们可以认为：既然探矿权的申请人可以是个人或个人投资的企业，那么探矿权的转让是可以在单位之间、个人之间或单位与个人之间进行的。但采矿权出让申请人明确规定为企业，那么采矿权的转让应该不能在个人之间直接进行，采矿权的受让人应为出资人设立的企业法人，个人出资的应为个人独资企业，也就是说只有企业才具备采矿权的受让主体资格。

（二）矿业权转让的方式

矿业权的转让方式是多种多样的，根据《矿业权出让转让管理暂行规定》第六条矿业权人可以依照本办法的规定采取出售、作价出资、合作勘查或开采、上市等方式依法转让矿业权。转让双方应按规定到原登记发证机关办理矿业权变更登记手续。

受让方为外商投资矿山企业的，应到具有外商投资矿山企业发证权的登记管理机关办理变更登记手续。矿业权人可以依照本办法的规定出租、抵押矿业权。但我国法律规定矿业权原则上不得部分转让，需要部分出售矿业权的，必须在申请出售前向登记管理机关提出分立矿业权的申请，经批准并办理矿业权变更登记手续。采矿权原则上不得部分转让。

二、探矿权的转让

（一）转让主体

1、已经依法取得采矿权探矿权的企业法人或事业法人单位；

2、原探矿权人不具备法人资格的，应当依法办理成企业法人或者实业单位法人之后方可对享有的探矿权进行变更。

（二）转让条件

探矿权的转让有三个部分的要求。

首先，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。

探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。

转让探矿权，应当具备下列条件：

1、自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；

2、完成规定的最低勘查投入；

3、探矿权属无争议；

4、按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；

5、国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。

其次，申请在先、招标、拍卖、挂牌方式取得的探矿权，探矿权人申请探矿权转让的应持有探矿权满2年；持有探矿权满1年且提交经评审备案的普查以上工作程度的地质报告；经原登记管理机关组织审查并证实在勘查作业区内新发现可供进一步勘查或开采的矿产资源。

第三，以协议方式取得探矿权的5年内不得转让。特殊情况确需转让的，按协议出让审批程序另行报批。

（三）受让主体的条件 探矿权或者采矿权转让的受让人，应当符合《矿产资源勘查区块登记管理办法》或者《矿产资源开采登记管理办法》规定的有关探矿权申请人或者采矿权申请人的条件。即：

1、探矿权的受让主体应当是企业法人或事业单位法人；

2、具备与申请的勘查矿中、面积、勘查工作阶段相适应的资金能力，应当同时具备以下条件：

（1）不低于申请项目勘查事实方案安排的第一勘查资金投入总额；（2）不低于申请项目勘查实施方案安排的总资金的三分之一。

三、采矿权的转让

（一）转让主体

1、资格：在《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》颁布以前取得并依法享有采矿权的权利人。

2、资质：上述通知颁布之后取得采矿权的，采矿权的转让主体只能是企业法人。企业注册资本应不少于经审定的矿产资源开发利用方案测算的矿山建设投资总额的30%，外商投资企业申请限制类矿种采矿权的，应出具有关部门的项目核准文件。

（二）转让的条件

已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。

1、不得转让探矿权、采矿权的情形：（1）采矿权部分转让的；

（2）被纳入矿产资源开发整合方案的采矿权向非整合主体转让的；（3）按国家产业政策属于关闭矿山的；（4）按国家有关规定属于禁止开采区域的；（5）采矿权抵押备案期内未经抵押权人同意的；

（6）采矿权处于国土资源行政主管部门立案查处、法院查封、扣押或公安、税务、检察机关等通知立案查处状态的；

（7）采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他人开采经营。

2、转让采矿权，应当具备下列条件：（1）采矿权属无争议；

（2）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；

（3）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件；

（4）国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。（5）以协议方式取得采矿权条件投产满5年的，但具有母公司与其全资子公司之间的采矿权的转让，或按照原协议出让程序批准转让的可以不受投产5年的限制；

（6）以其他方式取得采矿权的，矿山企业投入采矿生产满1年；（7）采矿权属无争议；

（8）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；

（9）国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意；（10）经过地质矿产主管部门的批准。

（三）受让主体的条件

转让采矿权受让人应具备本通知第十三条规定的采矿权申请人条件，并承继该采矿权的权利、义务。即：

1、具备独立的企业法人资格；

2、具备必要的资金条件：业注册资本应不少于经审定的矿产资源开发利用方案测算的矿山建设投资总额的百分之三十；

3、外商投资企业受让限制种类矿种采矿权的，应当取得有关部门的项目核准文件。

四、申请矿业权转让的流程

（一）申请

申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内，作出准予转让或者不准转让的决定，并通知转让人和受让人。

准予转让的，转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起60日内，到原发证机关办理变更登记手续；受让人按照国家规定缴纳有关费用后，领取勘查许可证或者采矿许可证，成为探矿权人或者采矿权人。申请人在取得采矿许可证后，必须具备其他有关法定条件后方可实施开采作业。

批准转让的，转让合同自批准之日起生效。不准转让的，审批管理机关应当说明理由。

（二）交易

矿业权转让必须在矿业权交易机构提供的固定交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平台上鉴证和公示。

（三）采矿权转让合同的生效问题

矿业权转让的当事人须依法签订矿业权转让合同。依转让方式的不同，转让合同可以是出售转让合同、合资转让合同或合作转让合同。转让申请被批准之日起，转让合同生效。

根据我国《合同法》规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。在国务院制定的《探矿权采矿权转让管理办法》属于行政法规，其中《管理办法》第十条也明确规定：转让探矿权、采矿权的合同批准转让的，转让合同自批准之日起生效。由此可见，未经国土资源管理部门批准，矿业权转让合同是不能生效的。

五、探矿权延续

新立探矿权有效期为3年，每延续一次时间最长为2年，并应提高符合规范要求的地质勘查工作阶段。确需延长本勘查阶段时间的，省级以上登记管理机关应组织进行专家论证，并进行审查，可再准予一次在本勘查阶段的延续，但应缩减勘查面积，每次缩减的勘查面积不得低于首次勘查许可证载明勘查面积的25％。

勘查许可证有效期最长为3年；但是，石油、天然气勘查许可证有效期最长为7年。需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过2年。

探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查许可证自行废止。

石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有效期最长为15年；但是，探明储量的区块，应当申请办理采矿许可证。

六、采矿权的延续 因新增审批要件（要求）造成无法按正常规定办理采矿权延续的，登记管理机关可根据实际需要顺延1至2年，并在采矿许可证副本上注明其原因和要求。非国有矿山企业转让国家出资勘查形成矿产地的采矿权的，由登记管理机关收取相应的采矿权价款。但是符合本规定第十二条的除外。

采矿权人申请采矿权延续登记，应出具经年检合格的采矿许可证，属《矿产资源开采登记管理办法》附录所列的矿种大中型资源储量规模的，凭近三年经评审备案的资源储量报告确定剩余查明资源储量；其余的可根据需要凭当年或上一经审查合格的矿山储量年报作为剩余查明资源储量的依据。采矿许可证延续的期限应与矿区范围内剩余的可开采利用的查明资源储量相适应，但不得超过国家规定的最长有效期限。采矿权延续申请批准后，其有效期应始于延续采矿许可证原有效期截止之日。

七、矿业权转让过程中需缴纳的税费

（一）矿业权的税费问题

根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿业权出让转让管理暂行规定规定》等法律规定，采矿权转让过程中应当按照国家有关规定缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税，单纯就采矿权转让行为来讲，并不直接涉及上述税费。如果国有矿山企业转让国家出资勘查形成的采矿权，需要补缴采矿权价款，对于非国家出资形成的采矿权，则不涉及采矿权价款补缴问题。而且根据国家税收法律规定，转让方须就采矿权转让行为缴纳下列税费：

1、企业所得税

转让收入要并入转让方的应纳税所得额缴纳企业所得税，企业所得税的税率为25%。

2、营业税

《财政部国家税务总局关于转让自然资源使用权营业税政策的通知》“转让无形资产”税目注释中增加“转让自然资源使用权”子目。根据此规定，转让自然资源使用权，是指权利人转让勘探、开采、使用自然资源权力的行为。自然资源使用权，是指海域使用权、探矿权、采矿权、取水权和其他自然资源使用权（不含土地使用权）。县级以上地方人民政府或自然资源行政主管部门初上、转让、或收回自然资源使用权的行为，不征收营业税。

但需注意：如转让方在转让采矿权时一并有偿转让矿井等财产的，应按转让全额征收销售不动产营业税；只转让采矿权，不转让矿井等财产的，不应征收营业税。

3、印花税

是否征收印花税这一问题有争议，争议点在于矿业权是否属于《印花税暂行条例》规定的“产权转移书据”所列举的五项产权（财产所有权、版权、商标专用权、专利权，专有技术使用权）。若属于则按照采矿权转让合同上所载金额的万分之五征收。

4、资源税

在中华人民共和国领域及管辖海域开采本条例规定的矿产品或者生产盐（以下称开采或者生产应税产品）的单位和个人，为资源税的纳税人，应当依照本条例缴纳资源税。

资源税的税目、税率，依照本条例所附《资源税税目税率表》及财政部的有关规定执行。

（二）矿业权的费用问题

1、转让费

非国有矿山企业转让国家出资勘查形成矿产地的采矿权的，由登记管理机关收取相应的采矿权价款。但是符合本规定第十二条的除外。

探矿权人在其勘查作业区内申请采矿权的，矿业权可不评估，登记管理机关不收取价款。矿山企业进行合资、合作、合并、兼并等重组改制时，应进行采矿权评估，办理采矿权转让审批和变更登记手续。是国家出资勘查形成的采矿权的，应由国务院或省级地质矿产主管部门对评估的采矿权价款进行确认，登记管理机关不收取采矿权价款。

2、使用费

探矿权采矿权使用费收取标准：（1）探矿权使用费以勘查计算，按区块面积逐年缴纳，第一个勘查至第三个勘查，每平方公里每年缴纳100元，从第四个勘查起每平方公里每年增加100元，最高不超过每平方公里每年500元。

（2）采矿权使用费按矿区范围面积逐年缴纳，每平方公里每年1000元。

3、使用费可以减免的情形： 西部地区、边远地区和海域，符合：

（1）紧缺矿产、寻找接替资源、新技术新方法和国家认定情况条件；（2）在遭遇不可抗力时，可以依照法律规定给予使用费一定程度上的减免。

4、使用费减免申请：

申请减免探矿权、采矿权使用费的矿业投资人，应在收到矿业权领证通知后的10日内填写探矿权、采矿权使用费减免申请书，报送矿业权登记管理机关核准，同时抄送同级财政部门。矿业权登记管理机关应在收到申请后的10日内作出是否减免的决定，并通知申请人。申请人凭批准减免文件办理缴费、登记和领取勘查、采矿许可证手续，但以前已收缴的探矿权、采矿权使用费不办理减免返还。

5、使用费减免办法：

探矿权、采矿权使用费的减免按以下幅度核准：

（1）探矿权使用费：第一个勘查可以免缴，第二至第三个勘查可以减缴50％；第四至第七个勘查可以减缴25％。

（2）采矿权使用费：矿山基建期和矿山投产第一年可以免缴，矿山投产第二至第三年可以减缴50％；第四至第七年可以减缴25％；矿山闭坑当年可以免缴。

八、关于转让矿业权的批准材料

探矿权人或者采矿权人在申请转让探矿权或者采矿权时，应当向审批管理机关提交下列资料：

（一）转让申请书；

（二）转让人与受让人签订的转让合同；

（三）受让人资质条件的证明文件；

（四）转让人具备本办法第五条或者第六条规定的转让条件的证明；

（五）矿产资源勘查或者开采情况的报告；

（六）审批管理机关要求提交的其他有关资料。

国有矿山企业转让采矿权时，还应当提交有关主管部门同意转让采矿权的批准文件。

九、关于以股权转让方式取得探矿权、采访权的相关问题

股权转让与矿业权转让的冲突在于股权自由转让原则与矿业权的限制转让原则。我国《公司法》第72条、《公司登记管理条例》第35条规定、以及《物权法》、《民法通则》中明确指出，无论是股权或投资份额都属于公民个人财产。而现行的《矿产资源法》第六条第二款的规定，已取得采矿权的矿山企业，因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。也并未禁止以股权转让方式取得矿业权。

即可以说明国家允许以股权转让的方式收购、取得探矿权、采矿权。但在《行政区可法》中，已经对“有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共一粒的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权力大的事项”明确。也就是说，即便采用股权转让方式取得矿业权，国家仍有权对其设置行政许可。

故根据《矿产资源法》的规定，可以得知：持有矿业权的矿业公司的股权变动，须经县级以上国土资源管理部门进行行政前置审查，股权转让双方凭借县级以上国土资源管理部门出具的审批许可或备案登记证明到工商管理部门办理股权变更登记。

矿业权人改组成上市的股份制公司时，可将矿业权作价计入上市公司资本金，也可将矿业权转让给上市公司向社会披露，但在办理转让审批和变更登记手续前，均应委托评估矿业权，矿业权评估结果报国务院地质矿产主管部门确认。矿业股份制公司在境外上市的，可按照上市公司的规定通过境外评估机构评估矿业权，但应将评估报告向国务院地质矿产主管部门备案。

出售矿业权或者通过设立合作、合资法人勘查、开采矿产资源的，应申请办理矿业权转让审批和变更登记手续。不设立合作、合资法人勘查或开采矿产资源的，在签订合作或合资合同后，应当将相应的合同向登记管理机关备案。采矿权申请人领取采矿许可证后，因与他人合资、合作进行采矿而设立新企业的，可不受投入采矿生产满一年的限制。

第四篇：如何申请矿业权

如何申请矿业权

矿业权的申请

8.4.1探矿权的申请

（1）探矿权申请人应提交的资料：探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列资料： 1)申请登记书和申请的区块范围图； 2)勘查单位的资格证书复印件；

3)勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件； 4)勘查实施方案及附件； 5)勘查项目资金来源证明；

6)国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。

（2）石油、天然气滚动勘探开发的申请：申请石油、天然气滚动勘探开发的，应当向登记管理机关提交下列资料，经批准，办理登记手续，领取滚动勘探开发的采矿许可证： 1)申请登记书和滚动勘探开发矿区范围图； 2)国务院计划主管部门批准的项目建议书； 3)需要进行滚动勘探开发的论证材料；

4)经国务院矿产储量审批机构批准进行石油、天然气滚动勘探开发的储量报告； 5)滚动勘探开发利用方案。

申请勘查石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意进行石油、天然气勘查的批准文件以及勘查单位法人资格证明。8.4.2采矿权的申请

（1）采矿权申请人应提交的资料：在提出采矿权申请前，应当根据经批准的地质勘查储量报告，向登记管理机关申请划定矿区范围。需要申请立项，设立矿山企业的，应当根据划定的矿区范围，按照国家规定办理有关手续。采矿权申请人申请办理采矿许可证时，应当向登记管理机关提交下列资料： 1）申请登记书和矿区范围图；

2）采矿权申请人资质条件的证明； 3）矿产资源开发利用方案；

4）依法设立矿山企业的批准文件；

5）开采矿产资源的环境影响评价报告；

6）国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。

（2）开采重要矿产资源和特定矿种的申请：申请开采国家规划矿区或者对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源和国家实行保护性开采的特定矿种的，还应当提交国务院有关主管部门的批准文件。

（3）开采石油、天然气的申请: 申请开采石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意进行石油、天然气开采的批准文件以及采矿企业法人资格证明。

（4）中外合作开采矿产资源的申请:中外合作开采矿产资源的，中方合作者应当在签订合同前，将合作的矿区范围、开采矿种、开发利用方案等资料报原发证机关复核并签署意见；在签订合同后，向原发证机关备案。

8.4.3矿业权申请的受理时限

（1）探矿权申请的受理时限:登记管理机关应当自收到申请之日起40日内，按照申请在先的原则作出准予登记或者不予登记的决定，并通知探矿权申请人。对申请勘查石油、天然气的，登记管理机关还应当在收到申请后及时予以公告或者提供查询。

需要探矿权申请人修改或者补充资料的，登记管理机关应当通知探矿权申请人限期修改或者补充。准予登记的，探矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，依照规定缴纳探矿权使用费、缴纳国家出资勘查形成的探矿权价款，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人。不予登记的，登记管理机关应当向探矿权申请人说明理由。

（2）采矿权申请的受理时限;登记管理机关应当自收到申请之日起40日内，作出准予登记或者不予登记的决定，并通知采矿权申请人。

需要采矿权申请人修改或者补充资料的，登记管理机关应当通知采矿权申请人限期修改或者补充。准予登记的，采矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，依照规定缴纳采矿权使用费，缴纳国家出资勘查形成的采矿权价款，办理登记手续，领取采矿许可证，成为采矿权人。不予登记的，登记管理机关应当向采矿权申请人说明理由。

8.4.4矿业权证的时效及延续

（1）探矿权证的时效及延续：勘查许可证有效期最长为3年；石油、天然气勘查许可证有效期最长为7年。

需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过2年。探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查许可证自行废止。石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有效期最长为15年；但是，探明储量的区块，应当申请办理采矿许可证。

登记管理机关应当自颁发勘查许可证之日起10日内，将登记发证项目的名称、探矿权人、区块范围和勘查许可证期限等事项，通知勘查项目所在地的县级地质矿产管理部门。

（2)采矿权证的时效及延续：采矿许可证有效期，按照矿山建设规模确定：大型以上的，采矿许可证有效期最长为30年；中型的，采矿许可证有效期最长为20年；小型的，采矿许可证有效期最长为10年。采矿许可证有效期满，需要继续采矿的，采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续。采矿权人逾期不办理延续登记手续的，采矿许可证自行废止。8.4.5矿业权的变更

（1）探矿权的变更 ：当探矿权人需要扩大或者缩小勘查区块范围的；改变勘查工作对象的；经依法批准转让探矿权的；探矿权人改变名称或者地址等变更矿业权时，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记。探矿权延续登记和变更登记，其勘查、探矿权使用费和最低勘查投入连续计算。

（2）采矿权的变更：当采矿权人需要变更矿区范围的；变更主要开采矿种的；变更开采方式的；变更矿山企业名称的；经依法批准转让采矿权的。应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记。8.4.6违反规定的处罚

（1）违反《矿产资源勘查区块登记管理办法》的处罚：县级以上地质矿产管理部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限有权对以下行为做出处罚。1）未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的。责令停止违法行为，予以警告，可以并处10万元以下的罚款。

2）未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的。责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款。

3）擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证的。没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4)不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的；未完成最低勘查投入的；已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的。责令限期改正，逾期不改正的，处5万元以下的罚款，情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证。

5）不办理勘查许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销勘查许可证。

6）不按期缴纳本办法规定应当缴纳的费用的，由登记管理机关责令限期缴纳，并从滞纳之日起每日加收千分之二的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由原发证机关吊销勘查许可证。

7）勘查石油、天然气矿产的，由国务院地质矿产主管部门按照本办法的有关规定给予行政处罚。8）探矿权人被吊销勘查许可证的，自勘查许可证被吊销之日起6个月内，不得再申请探矿权。

9）登记管理机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

（2）违反《矿产资源开采登记管理办法》的处罚：县级以上地质矿产管理部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限有权对以下行为做出处罚。

1）任何单位和个人未领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，超越批准的矿区范围采矿的，由登记管理机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。

2）不按规定提交报告、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的，责令停止违法行为，予以警告，可以并处5万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。

3）破坏或者擅自移动矿区范围界桩或者地面标志的，责令限期恢复；情节严重的，处3万元以下的罚款。

4）擅自印制或者伪造、冒用采矿许可证的，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5）不按期缴纳本办法规定应当缴纳的费用的，由登记管理机关责令限期缴纳，并从滞纳之日起每日加收千分之二的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由原发证机关吊销采矿许可证。

6）不办理采矿许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销采矿许可证。

7)违反本办法规定开采石油、天然气矿产的，由国务院地质矿产主管部门按照本办法的有关规定给予行政处罚。

8)采矿权人被吊销采矿许可证的，自采矿许可证被吊销之日起2年内不得再申请采矿权。

9)登记管理机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第五篇：矿业权转让委托书

矿业权转让委托书

根据《云南省矿业权交易办法》的有关规定，现委托云南省矿业权交易中心办理(1.勘查项目，2.矿山)名称为：，（1.勘查，2.采矿）许可证号为：，（1.探矿，2.采矿）权的转让交易工作，并对所提供资料的合法性、真实性和有效性负责。采用（1.协议，2.招标，3.拍卖，4.挂牌）方式交易，并自愿按矿业权交易中心收费标准缴纳交易服务费（不包括在办理转让和变更登记手续时按法律法规规定应缴纳的其他费用）。

委托人：转让方(盖章)

受让方（盖章）

二○一年月日