股份有限公司矿业权管理办法

第一篇：股份有限公司矿业权管理办法

股份有限公司矿业权管理办法

股份有限公司矿业权管理办法 第一章 总 则

第一条 为了加强矿产资源的勘查、开发、利用和保护工作,进一步规范、强化矿业权的管理,保护公司合法利益,合理利用矿业权,保障公司可持续发展,根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《探矿权、采矿权转让管理办法》等有关法律、法规和政策要求,结合公司内部管理规定及现阶段实际情况,特制定本办法。

第二条 本办法适用于股份有限公司及下属各单位的矿业权管理。

第三条 本办法中矿业权指探矿权和采矿权,矿业权证件指勘查许可证、采矿许可证等相关证件。

第四条 本着谁使用谁管理谁负责的原则,实行公司总部与下属各单位的二级管理。

第二章 管理职责

第五条 公司地勘部是公司矿业权的主管部门,负责公司矿业权管理的监督和考核工作。

第六条 下属各单位必须设立专职的矿业权管理员,其所在部门是矿业权的归口管理部门,主要承担以下职责, ,一,经公司批准后,负责矿业权新立申请、延续、变更、转让、保留材料的组织编写、整理上报,手续办理,并及时向公司地勘部汇报矿业权办理进度。,二,负责证件的上交,或存档,。国土资源行政主管部门的受理证明要存档,并将复印件报公司地勘部备案。埠内企业需将矿业权证原件交公司总部统一存档,并 1

将扫描件发送地勘部存档。埠外企业矿业权证原件由企业自行存档,并将扫描件发送地勘部存档。,三,建立矿业权登记台帐。台帐内容应包括矿业权的首次设立时间、矿业权人名称、面积、座标范围、历次变更、缴费、延续、投入情况及矿业权的有效期限,采矿权需注明矿山名称、生产能力、面积、标高、座标范围等信息。台帐要完善,不能缺项。,四,按国家有关规定及上级部门的要求及时组织编写提交各类报告,包括各类勘查报告、储量年度报告、储量核实报告,。,五,详查区探获一定资源储量后,负责根据认定的资源储量报告办理采矿证的相关工作。,六,在规定的期限内缴纳各项矿业权费用,各类交费发票要复印存档。,七,负责对矿业权维护资料的保管存档工作。各企业矿业权管理员要根据各家矿业权实际情况,对矿业权沿革相关资料、图纸、报告等进行系统整理并存档。电子版资料要求刻盘存档。,八,负责组织勘查项目的勘查实施方案编写及评审,并按规定完成最低勘查投入。负

责组织采矿权延续、扩界等所需报告的组织编写及评审。,九,负责经公司论证核准无进一步保留价值的矿业权的转让或注销手续的办理。,十,负责监督本单位矿业权范围内的生产活动,禁止出现无证开采、越界开采或者不按开发利用方案开发的情况。,十一,负责加强矿业权范围内的巡查,及时发现并联合地方国土资源部门清除矿业权范围内的非法探采活动。,十二,负责相关矿业权证、照年检材料的整理上报,按照国土资源部门的要求及时年检,确保各项矿业权证的合法、有效。,十三,及时了解和掌握所在地国土部门的最新政策、法规,并根据要求调整本单位矿业权的工作部署。,十四,负责按照当地国土资源部门的要求,及时就勘查项目开工情况进行联络、沟通。

第七条 矿业权管理员无论因何种原因离开本岗位,必须将矿业权资料履行交接手续并存档备查。

第三章 检查与考核

第八条 公司将不定时地对各单位的矿业权管理进行检查,对于出现矿业权管理混乱、违反国家及地方规定越界勘查、开采、转包他人施工、采富弃贫等现象,公司所有人员均可向公司地勘部举报或直接向公司高管举报。

第九条 公司鼓励各单位扩大矿业权面积或新立矿业权,新立探矿权一次性奖励2万元,新立采矿权一次性奖励5万元。

第十条 对不经公司批准,随意改变矿业权的登记范围,或因工作不善,造成矿业权灭失或证照被吊销的,视情节轻重,给予直接责任者5千,2万元罚款,给予责任单位20-100万元的罚款,并通报批评。公司相关人员因监管不利,承担连带责任。

第十一条 被国土资源部门或上级主管部门检查矿业权管理不合格的,整改费用单位自负,并视情节轻重,给予直接责任者500,2000元罚款。

第十二条 对本单位矿业权范围内非法探采不清理或清理不及时的,视情节轻重给予单位10000—30000元的罚款。对在打击矿业权范围内非法探、采矿的有功人员,酌情给予1000—10000元奖励,并通报表扬。

第四章 附 则

第十三条 各单位相关人员必须认真学习本规定及国家相关法律、法规,做到有法必依,合法办事,确保公司矿业权的安全有效,为公司的健康发展提供可靠保障。

第十四条 本办法自印发之日起施行,以前文件与本规定有抵触之处,以本规定为准。

第二篇：舟山市矿业权交易管理办法

舟山市矿业权交易管理办法

（2011年10月31日市招管办和市国土资源局

以舟土资发[2011]54号文件联合发文）

第一章总则

第一条为规范全市矿业权交易行为，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《浙江省矿产资源管理条例》、《探矿权采矿权招标拍卖挂牌办法（试行）》、《浙江省矿业权交易管理暂行办法》等法律、法规和有关政策，结合我市实际，制定本办法。

第二条本市行政区域内的矿业权出让交易活动，适用本办法。

第三条本办法所称矿业权是指采矿权，矿业权交易包括招标、拍卖、挂牌和协议等方式。

第四条矿业权出让交易应当遵循公开、公正、公平原则。

第五条本市行政区域内的矿业权交易活动，在省、市两级矿业权交易机构进行。由省级登记发证的采矿权在省级矿业权交易机构交易，由市、县（区）登记发证的采矿权在市土地矿业权交易中心交易，各县（区）不设矿业权交易机构。

第六条采矿权所在地国土资源部门主要职责：

（一）负责市与县（区）登记发证矿业权交易活动的业务

指导和行业管理；

（二）做好采矿权设置报批、采矿权出让方案编制和审批、矿区地质勘查、采矿权评估等前期手续；

（三）完成涉矿相关用地、道路、林地等前期政策处理；

（四）完成出让文件的编制和审定；

（五）采矿权登记发证。

第七条 市土地矿业权交易中心主要职责：

（一）受国土资源部门的委托，组织办理采矿权招标、拍卖、挂牌和协议出让事项；

（二）进行采矿权交易信息的公告、公示；

（三）提供采矿权交易技术服务与咨询；

（四）承办招投标综合管理部门和国土资源部门交办的其他有关事项。

第二章 采矿权出让

第八条采矿权招标、拍卖、挂牌出让按照下列程序办理：

（一）委托。根据批准的采矿权出让实施方案，市、县（区）国土资源部门委托市土地矿业权交易中心办理采矿权出让交易相关业务。

（二）出让文件编制。委托单位根据经批准的采矿权设置及采矿权出让实施方案编制采矿权出让文件。

（三）出让受理。市土地矿业权交易中心受理采矿权交易

事宜，报市招管办确认。

（四）公告。市土地矿业权交易中心通过相关媒体及网站发布采矿权出让公告。委托单位在全国矿业权出让转让公示公开系统同步公告。

（五）报名。市土地矿业权交易中心按照公告及报名条件等规定接受竞买人报名，对竞买人进行资格审查，收取保证金。

（六）交易。根据市或县（区）国土资源部门批准的矿业权招标、拍卖、挂牌交易方式，确定矿业权受让人。

（七）签订成交确认书。市土地矿业权交易中心与委托人、受让人签订《矿业权交易成交确认书》。

（八）公示。在市招投标统一平台交易大厅、舟山市招投标网站和委托单位的全国矿业权出让转让公示公开系统公示矿业权交易结果。

（九）签订出让合同。成交结果公示无异议的，委托人与受让人签订《采矿权出让合同》。

（十）登记发证。受让人持《采矿权交易成交确认书》和《采矿权出让合同》以及登记所必需的资料到登记管理机关办理采矿权登记手续。

第九条采矿权协议出让按照下列程序办理：

（一）委托。根据批准的采矿权协议出让实施方案，市、县（区）国土资源部门编制出让文件，委托市土地矿业权交易中心办理采矿权协议出让交易业务。

（二）出让受理。市土地矿业权交易中心受理采矿权协议出让申请后，报市招管办确认。

（三）公示。在市招投标统一平台交易大厅、舟山市招投标网站和委托单位的全国矿业权出让转让公示公开系统公示采矿权协议出让方案的主要内容。

（四）签订成交确认书。公示无异议的，采矿权交易机构与委托人、受让人签订《采矿权交易成交确认书》。

（五）签订出让合同。委托人与受让人签订《采矿权出让合同》。

（六）登记发证。受让人持《采矿权交易成交确认书》和《采矿权出让合同》以及登记所必需的资料至登记管理机关办理矿业权登记发证手续。

第三章监督管理

第十条舟山市国土资源局负责全市矿业权交易的行业监管，舟山市招管办负责矿业权交易的综合协调与管理工作。

第十一条矿业权交易活动和交易信息全程公开，按规定进行公告、公示，受理查询和咨询，接受社会监督。

第十二条市土地矿业权交易中心及其工作人员不得作为受让方参与矿业权交易活动，不得在矿业权竞买人中持有股份。

第十三条参与矿业权交易的企业、单位和个人不得采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、伪造资料、恶意串通等手段，妨碍公平交易；如有上述情形发生，一旦查实，取消其交易资格，没收保证金；对扰乱矿业权交易秩序，情节严重、构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第十四条市土地矿业权交易中心的工作人员在采矿权交易过程中滥用职权、徇私舞弊的，按照规定给予党纪政纪处分，调离原工作岗位；情节严重、涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第四章附 则

第十五条舟山市土地矿业权交易中心与市招投标中心土地使用权与产权交易科两块牌子一套班子。

第十六条本办法由市国土资源局和市招管办负责解释。第十七条本办法自二〇一一年十一月一日起实施。

第三篇：青海省矿业权转让管理办法

青海省人民政府办公厅关于印发青海省矿业权转让管理办法的通知

（青政办〔2007〕132号）

西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：

《青海省矿业权转让管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

青海省人民政府办公厅

二〇〇七年八月十三日

青海省矿业权转让管理办法

第一条 为规范矿业权转让行为，维护矿产资源的国家所有权，保护矿业权人的合法权益，促进矿业可持续发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）等法律法规，结合我省实际，特制定本办法。

第二条 在本省行政区域内转让矿业权适用本办法。

第三条 矿业权转让是指矿业权转移的行为，包括出售、作价出资、合作勘查或开采、上市、重组改制、赠与、继承等。

矿业权的出租、抵押按照矿业权转让的条件和程序进行管理，并由原发证机关审查批准。

第四条 省政府国土资源主管部门是矿业权转让的审批机关，负责全省（国务院国土资源主管部门审批发证的除外）矿业权转让的审批。

州（地、市）、县（市、行委）政府国土资源主管部门协助上级国土资源主管部门开展矿业权转让的监督管理工作。

第五条 有下列矿业权转让情形之一的，矿业权人必须向原发证机关提出申请，经审查批准后办理矿业权转让审批和变更登记手续。工商管理部门凭矿业权管理部门的转让批准文件或矿业权变更登记文件办理相应工商登记。

（一）企业法人发生变化；

（二）企业法人未发生变化，但原控股股东发生变化；

（三）将矿业权作价折股出资；

（四）企业被收购、兼并、联合、上市、重组改制；

（五）矿业权出租、抵押；

（六）矿业权赠与他人或继承他人矿业权主体发生变化。

第六条 企业法人、法定代表人、原控股股东未发生变化，但股权结构发生变化的，矿业权人应持相应的合同向原发证机关备案，并应在30日内到原注册地工商管理部门办理股权变更登记。

第七条 经省政府批准配置矿业权的企业转让矿业权时，需经省政府审查同意后按审批程序办理转让手续。

国家出资的勘查项目，探矿权人拟联合勘查时，需经省国土资源主管部门审查同意后方可进行联合勘查。

第八条 矿业权人在取得矿业权后未进行实质性投入的，在进行招商引资或将矿业权作价折股进行合作、合资时，需经省国土资源主管部门审批同意。

第九条 矿业权人不得将矿业权承包给他人勘查或开采。

第十条 严格限制探矿权分割转让，禁止采矿权分割转让。转让探矿权部分勘查区域时，须先征得原发证登记机关的同意并办理相应的探矿权分立登记后，再向转让申请的受理机关提交探矿权转让申请。

第十一条 矿业权转让时，转让人与受让人应当按照《矿业权出让转让管理暂行规定》（国土资发〔2000〕309号）的有关要求签订转让合同。

第十二条 矿业权转让当事人向矿业权审批管理机关除提交必要的资料外，还需提供公司股东会议同意公司转让矿业权的相关资料。

第十三条 矿业权受让人应当具备法律法规规定的矿业权申请人资质条件。

第十四条 矿业权人股东发生变化时，矿业权人需经过国土资源管理部门的审批或备案，并应在30日内向工商管理部门提出变更登记。

第十五条 转让合同自矿业权转让批准之日起正式生效。申请人持批准转让通知书于60日内到原发证登记机关办理变更登记，领取勘查许可证或采矿许可证，成为矿业权人。逾期未办理的视为自动放弃，已批准的转让申请失效。

第十六条 矿业权人在办理矿业权转让时，应同时按有关文件规定办理建设用地的相关手续。

第十七条 违反本办法第五条、第六条、第七条和第八条转让矿业权的，对转让方按非法转让查处，对受让方按无证勘查、开采查处。

对不履行备案手续或未经批准进行合作合资的，按非法转让查处。

第十八条 对违反本规定的其他行为，依照有关法律、法规和规章的规定进行处理。

第十九条 本办法由省国土资源厅负责解释。

第二十条 本办法自下发之日起施行。

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第四篇：甘肃省矿业权转让管理办法

甘肃省矿业权转让管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步规范矿业权转让行为，维护矿产资源国家所有权，保护矿业权人的合法权益，促进矿业可持续发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）及相关法律法规，结合我省实际，制定本办法。

第二条 探矿权、采矿权统称为矿业权。矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价出资、合作、重组改制等。

第三条 省级审批发证矿业权的转让申请人必须是企业法人或事业单位法人。

第四条 有下列情形之一，需要变更矿业权主体的，矿业权人必须提出矿业权转让申请，经审查批准后办理变更登记手续。

（一）矿业权出售给其他法人；

（二）矿业权人引进他人资金、技术、管理等，需要设立合作、合资法人进行勘查开采的；

（三）矿业权人改组成上市的股份制公司，需要将矿业权转给上市公司的；

（四）法律法规规定的其他情形。

第五条 有下列情形之一的，矿业权转让行为应当中止：

（一）探矿权、采矿权已超过有效期的，探矿权因面积缩减无法延续或保留期满的；

（二）不符合国家产业政策或矿产资源总体规划的；

（三）矿业权正处于诉讼或仲裁期间，尚未取得生效法律文书的；

（四）转让方或受让方有矿产资源违法行为，尚未处理的，或者矿产资源违法行为的行政处罚尚未执行完毕的；

（五）依法应当中止矿业权转让的其他情形。

第六条 省属国有地勘单位的矿业权必须采用招标、拍卖、挂牌方式公开转让。

特殊情况确需协议转让的，必须报省人民政府批准。

第七条 矿业权人不得以承包经营方式变相转让矿业权。

第八条 严格限制探矿权分割转让，禁止采矿权分割转让。

特殊情况确需转让探矿权部分勘查区域的，必须经审批管理机关批准并办理分立登记后，方可申请探矿权转让。

第九条 转让国家出资勘查形成矿产地矿业权的，按照财政部、国土资源部相关规定处置。

第二章 探矿权转让条件和准入管理

第十条 探矿权转让应当具备以下条件：

（一）持有探矿权满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或开采的矿产资源；

（二）完成规定的最低勘查投入；

（三）探矿权属无争议；

（四）按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；

（五）国土资源部规定的其他条件。

第十一条 涉及中央或地方财政出资勘查的探矿权，探矿权持有单位在申请转让探矿权前，应当征得项目批准机关的同意。

第十二条 以协议出让方式取得探矿权的，5年内不得转让。特殊情况确需转让的，按协议出让审批程序另行报批。

第十三条 探矿权受让人，应当具备独立企业法人或事业单位法人资格。

第三章 采矿权转让条件和准入管理

第十四条 采矿权转让应当具备以下条件：

（一）矿山企业投入采矿生产满1年；

（二）采矿权属无争议；

（三）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；

（四）国土资源部规定的其他条件。

第十五条 除母公司与全资子公司之间的采矿权转让外，以协议出让方式取得的采矿权投产未满5年不得转让。特殊情况确需转让的，按协议出让审批程序另行报批。

第十六条 采矿权受让人，应当具备独立企业法人资格。

第四章 矿业权转让审批和变更登记

第十七条 申请转让矿业权的，由申请人直接向矿业权所在地的市（州）国土资源行政主管部门提交申请资料，经市（州）国土资源行政主管部门签署意见后，报省级国土资源行政主管部门审批。

属于本办法第六条第二款协议转让情形的，还应报省人民政府审定。

第十八条 矿业权转让申请经批准后，审批管理机关将转让事项在其门户网站及国土资源部网站予以公示。

公示无异议的，转让申请人、受让人应通过省人民政府政务大厅向审批管理机关提交本办法第十九条或第二十条规定的资料。法律法规规章另有规定的，从其规定。

第十九条 申请人办理探矿权转让及变更登记时，应当提交下列资料。

（一）探矿权转让申请资料：

（1）探矿权转让申请书；

（2）探矿权转让合同；

（3）勘查许可证复印件；

（4）受让人的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件；

（5）自取得探矿权以来历年使用费缴费证明；

（6）取得探矿权以来矿产资源勘查情况的报告；

（7）探矿权有偿取得（处置）凭证；

（8）历年勘查项目投入明细表（加盖单位财务章及单位公章）；

（9）审批管理机关要求提交的其他资料。

省属国有地勘单位申请转让探矿权的，还应提交其上级主管部门出具的同意转让及勘查资金来源证明文件。

（二）探矿权变更申请资料：

（1）勘查许可证原件；

（2）探矿权变更申请登记书（受让人填报）；

（3）受让人与勘查单位签订的委托勘查合同及勘查单位勘查资质证书复印件；

（4）银行出具的资金证明文件；

（5）审批管理机关要求提交的其他资料。

第二十条 申请人办理采矿权转让及变更登记时，应当提交下列资料。

（一）采矿权转让申请资料：

（1）采矿权转让申请登记书；

（2）采矿权转让合同；

（3）采矿许可证（正本、副本）复印件；

（4）采矿权转让申请报告（包括取得采矿权以来的矿产资源开采情况，并附受让人的资金、设备、人员条件的证明材料）；

（5）转让申请人的企业法人营业执照或事业单位法人证书复印件；

（6）受让人的企业法人营业执照复印件；

（7）采矿权有偿取得（处置）凭证；

（8）采矿权使用费、矿补费、资源税缴清凭证；

（9）审批管理机关要求提交的其他资料。

国有矿山企业转让采矿权时，还应提交有关主管部门同意转让采矿权的批准文件；须经本级国有资产管理机关同意的，同时提交国有资产管理机关的批准文件。

（二）采矿权变更申请资料：

（1）采矿许可证（正本、副本）原件；

（2）采矿权变更申请登记书（受让人填报）；

（3）审批管理机关要求提交的其他资料。

第二十一条 转让合同自矿业权转让批准之日起生效。

第五章 监督管理

第二十二条 未经审批管理机关批准，擅自转让矿业权，由登记管理机关依照《探矿权采矿权转让管理办法》第十四条规定予以处罚。

第二十三条 矿业权人将矿业权承包给他人开采、经营的，登记管理机关依照《探矿权采矿权转让管理办法》第十五条规定予以处罚。

第二十四条 矿业权转让双方对其提供的申请材料真实性负责；通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等方式骗取国土资源行政主管部门批准转让的，该转让事项无效，批准文件撤销，并按非法转让查处，列入矿业权人异常名录或严重违法名单；构成犯罪的，移交司法机关依法追究责任。

第二十五条 违反本办法第二条、第五条、第六条和第十一条转让矿业权的，未经批准进行合作合资的，按照《探矿权采矿权转让管理办法》的规定予以处罚。

第二十六条 省属地勘单位、国有企业的上级主管部门、市（州）国土资源行政主管部门必须严格审查上报的转让申请资料，并对审查结果负责。

第二十七条 国土资源行政主管部门未依照本办法的规定履行职责的，由上一级国土资源行政主管部门责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第六章附则

第二十八条 本办法涉及的矿业权转让，仅限于《中华人民共和国矿产资源法》及配套法规规定由省级审批的或国土资源部授权我省国土资源行政主管部门审批的项目。

第二十九条 市（州）国土资源行政主管部门可参照本办法制订相关办法。

第三十条 本办法自印发之日起施行，有效期5年。

第五篇：##股份有限公司股权管理办法

拟制：审核：批准：

股权管理制度

证券管理部

日期：

年7月24日

日期： 年7月25日

北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

北京＃＃股份有限公司股权管理办法

第一章 总 则

第一条 为指导股东依据《公司章程》和国家有关法律、法规合理行使股东权利，保证公司的高效运转，为切实规范公司的组织与行为，维护股东的合法权益，特制定本办法。

第二条

本办法适用的对象：公司的所有股东、公司及其相关职能部门。

第三条 本办法制定的依据：《公司章程》、《公司法》、《证券法》、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和中国证监会的有关规定。

第四条 股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。

第五条 公司的股权管理遵循如下原则：

一、二、第二章 公司股东的权利

第六条 公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。

第七条 公司股东依法行使权利。股东享有如下权利： 保证公司依法行为和高效运转原则； 股东利益最大化原则。

北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

一、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；

三、依照其所持有的股份份额行使表决权；

四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；

六、依照法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：

1、2、（1）（2）（3）（4）缴付成本费用后得到公司章程； 缴付合理费用后有权查阅和复印：

本人持股资料； 股东大会会议记录； 中期报告和报告； 公司股本总额、股本结构。

七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

第八条 股东认为有必要时，可以依据公司章程规定的条件和程序提议召开临时股东大会，并可以根据《公司章程》规定的条件和程序提出股东大会的新提案。

第九条 股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。

北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

第十条 股东通过股东大会行使职权决定公司的重大经营决策、重大财务决策和重大人事决策，影响公司的经营活动，除此之外，任何股东不得以任何理由或任何方式干涉公司的经营活动。

一、公司股东大会依法行使如下职权：1、2、3、事项；4、5、6、7、8、9、10、11、12、审议批准董事会的报告； 审议批准监事会的报告；

审议批准公司的财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对发行公司债券作出决议；

对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 修改公司章程；

对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 决定公司经营方针和投资计划；

选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬

13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；

14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。国有股股东代表指国有股股东的法定代表人或国有股股东委托的自然人。国有股股东委托股东代表，须填写“国有股股东代表委托书”，该委托书是股东代表在股东大会上行使表决权的证明。

四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当注明“如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决”。同时载明下列内容:1、2、3、代理人的姓名； 是否具有表决权；

分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

4、对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；

5、6、委托书签发日期和有效期限；

委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过 北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。

六、股东依照《公司章程》规定行使股东大会表决权，审议表决股东大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。

第十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

第三章 公司股东的义务

第十二条 公司股东承担如下义务：

一、遵守本办法及公司章程；

二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

三、除法律、法规规定的情形外，不得退股；

四、法律、法规及公司章程规定应当承担的其他义务。第十三条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。

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第十四条 公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。

此处所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：

一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；

二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；

三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份；

四、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。

此处所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式(不论口头或者书面)达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的行为。

第四章 公司的权利和义务

第十五条 公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本办法、《公司章程》、《公司法》或国家有关法律法规的无理要求。

第十六条 公司对股东大会到会人数、参与股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证。

第十七条 公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东的公司经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法人代表、联系方式和所持本公司股份；登记各自然人股东的姓名、身份证号 6 北京＃＃股份有限公司 股权管理办法

码、住所、联系方式和所持本公司股份。公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开始工作时与证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。公司认为本公司的股票出现异常交易情况时，必须即时与证券登记结算机构核对本公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。

第十八条 公司应该依照《公司章程》规定的条件、时间和程序召开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股东大会审议有关事项，应该符合《公司章程》的规定，临时股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。

第十九条 知公司股东。

第二十条 股东大会的通知包括以下内容： 公司召开股东大会，由董事会在会议召开30日前通

一、会议的日期、地点和会议期限；

二、提交会议审议的事项；

三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

四、有权出席股东大会股东的股权登记日；

五、投票代理委托书的送达时间和地点；

六、会务常设联系人姓名，电话号码。

第二十一条 公司应该事先制作股东大会出席会议人员的签名册，载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项，并由出席会议股东签字。

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第二十二条 股东大会召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。

第二十三条 公司应记录各次股东大会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次监事会会议，由出席会议的监事和记录员签字，并保存至少十年。

第二十四条 公司应该根据《公司章程》、《公司信息披露管理办法》及国家有关法律法规及时、充分披露有关信息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照《公司信息披露管理办法》和《公司章程》执行。

第二十五条 公司应该坚持股东利益最大化原则开展经营活动，并根据公司的发展战略、所处的产业环境和资本环境、公司的现金流量状况等拟定公司的经营方针、投资计划、财务预决算方案、利润分配与亏损弥补方案、减少注册资本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股东大会审议通过后执行。

第五章 附 则

第二十六条 本办法未尽事宜，参照《北京＃＃股份有限公司章程》及国家有关法律法规的相关规定执行。

第二十七条 本办法由证券管理部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。