第一篇：浙江省2015年下半年期货从业资格期货法律法规：任职资格申请考试试题
浙江省2015年下半年期货从业资格期货法律法规：任职资
格申请考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是__年。A．1851 B．1883 C．1882 D．1925
2、如果威廉指标(WMS%R)的值比较大，则要注意价格__。A．跌停 B．反弹 C．涨停 D．回落
3、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40
4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10
5、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
6、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。A．客户服务人员 B．公司高级管理人员 C．审核人员
D．客户开发人员
7、下列关于期权的描述，不正确的是__。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利
B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金
D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的
8、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定
9、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资
C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行
10、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A．在2个工作日内 B．在36小时内 C．在24小时内
D．按期货交易所规定的时间
11、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年
12、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上2倍以下
13、投资基金中历史最长的一类基金是__。A．共同基金 B．对冲基金
C．期货投资基金 D．证券投资基金
14、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所
15、中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当向保障基金管理机构提供财务监管报表。A：每日 B：每季度 C：每年 D：每月
16、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约
17、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问
18、套利下单报价时，要明确指出______。A．价格差 B．买入价 C．卖出价 D．成交价
19、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同
B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近
20、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒
D．后续职业培训
21、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是__。
A．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 B．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 C．期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任
22、完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性
23、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。A．离散性 B．周期性 C．跳跃性 D．公开性
24、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（）。A．不得超过10个工作日 B．由期货公司申报备案 C．不得超过20个工作日 D．根据指标状态确定
25、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A．标准 B．条件 C．处置措施 D．行政责任
2、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是__。A．原有趋势是上升时出现上升三角形 B．原有趋势是下降时出现上升三角形 C．下降趋势的初期出现上升三角形 D．下降趋势的末期出现上升三角形
3、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易
4、题干：期货合约是指由__统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货行业协会 D．期货经纪公司
5、期货交易所因（）而解散。A．章程规定的营业期限届满 B．会员数少于规定最低数量 C．会员大会或者股东大会决定解散 D．中国证监会决定关闭
6、期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件． A：申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
B：符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C：公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 D：具有符合期货业务需要的营业场所和设施
7、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
8、下列选项中，属于期货交易的目的是__。A．追求风险收益 B．转移风险
C．在未来某一时间获取商品 D．立即获得商品所有权
9、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
10、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。A：身份 B：性别 C：年龄 D：籍贯
11、某大豆进口商在5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2 月10 日该进口商在CBOT 买入40 手敲定价格为660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权,权力金为10 美分，当时CBOT5 月大豆的期货价格为640 美分。当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A：640 B：650 C：670 D：680
12、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有__。
A．期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分
B．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C．投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件
D．投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
13、布林通道线是由____组成。A：两条趋势线 B：两条轨道线
C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线
14、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货
D．股票价格指数期货
15、证券公司不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金
B：为客户从事期货交易提供融资或者担保 C：代客户下达交易指令
D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
16、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力 17、1865年，芝加哥期货交易所__，同时实行保证金制度。A．引进远期合同 B．推出标准化合约 C．引入对冲机制 D．开始统一结算
18、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
19、首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。A．风险监管指标管理制度 B．内部控制制度 C．总经理任免制度 D．期货公司员工近亲属持仓报告制度
20、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求
D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
21、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立__。A．与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．动态的风险监控机制 C．动态的资本补足机制 D．动态的保证金监控机制
22、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
23、证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项。
A：执行期货保证金安全存管制度的措施 B：介绍业务对接规则
C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：免责条款
24、目前，__期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。A．标准普尔500指数 B．日经指数
C．法国CAC40指数 D．纽约NYSE指数
25、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益
第二篇：北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题
北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
3、______成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。A．双向指令 B．限价指令 C．限时指令 D．市价指令
4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的和协调配合机制． A：信息共享 B：定期互访 C：联席会议 D：沟通交流
5、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14
6、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______。A．次日
B．最后一个交易日 C．第一个交易
D．倒数第二个交易日
7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3
9、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。A：中国证监会 B：期货业协会
C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构
10、期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行。A：敏感性测试 B：风险评估 C：独立审计 D：情景测试 11、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所
D．上海证券交易所和深圳证券交易所
12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还
13、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的短期周期 C．用角度线预测价格的长期周期
D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测
14、期货与期货期权的不同在于（）。
A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约
B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金 D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的15、有权批准期货交易所设立的机构是． A：国家发展和改革委员会 B：中国银监会
C：国家工商行政管理总局 D：中国证监会
16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正
C．降级直至开除 D．出具警示函
17、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析
18、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日
C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日
19、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定
20、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300
21、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多
22、公司制期货交易所的盈利来自______。A．通过交易所进行期货交易而收取的各种费用 B．财政补助 C．证监会拨款 D．保证金
23、某投机者以2.55美元／蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元／蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元／蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳
24、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
25、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则
2、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气
3、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高
4、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
5、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为__。A．期货市场有规避风险的功能
B．期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势
C．期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成
D．期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化
6、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易
7、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成
C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大
8、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑
9、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控
10、__的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所
11、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。
A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金，支付手续费、税款 C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D．以上都不行
12、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会
15、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗
16、在期权的水平套利组合中，下列说法正确的是__。A．期权的到期日相同 B．期权的买卖方向相同 C．期权的执行价格相同 D．期权的类型相同
17、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于__。A．股指期货采用现金交割 B．股指期货实行保证金制度 C．股指期货实行逐日盯市制度
D．股指期货的交割结算价依据现货指数确定
18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生
19、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常
C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查
20、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金
B．交易手续费
C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用
21、期货交易所的风险主要包括__。A．技术风险 B．管理风险 C．交割风险 D．代理风险
22、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
23、期货交易所交易规则无须载明的事项是__。A．风险准备金管理制度 B．风险管理制度
C．期货交易、结算和交割制度 D．保证金的管理和使用制度
24、我国期货交易所的职能有。A：组织并监督结算和交割 B：保证合约的履行 C：监督会员的交易行为 D：监管指定交割仓库
25、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500
第三篇：2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题
2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资
格申请试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
2、温和通货膨胀是指通货膨胀率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%
3、最早产生的金融期货品种是__。A．利率期货 B．股指期货 C．国债期货 D．外汇期货
4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场
5、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
D：在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后
6、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
7、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利
B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利
D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立
B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损
9、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。A：价格走势所形成的形态
B：完成某个形态所经历的时间长短
C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置 D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置
10、关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是。
A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70分
C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录 D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
11、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金
13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来规避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还可以使用买进看跌期权或__。A．购买期货 B．买进看涨期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
15、__是产生期货投机的动力。A．低收益与高风险并存 B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存
16、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国期货业协会 B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国证监会
17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是__。A．三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B．三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征 C．头肩形不能转化为持续整理形态 D．三重顶(底)更容易演变成突破形态
18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当． A：与自有资金合并，专户存放 B：与自有资金分开，专户存放 C：与自有资金分开，共同存放 D：与自有资金合并，共同存放
19、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳
20、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货公司 B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会
23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支． A：管理费用 B：财务费用 C：投资收益 D：营业成本
24、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．15
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、董事会秘书行使下列职责．
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管
C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约 B．8月期权合约被称为系列期权合约
C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约 D．8月期权合约被称为标准期权合约
4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%
5、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的
D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议
6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A．任职决定文件 B．相关会议的决议
C．相关人员的任职资格核准文件 D．高级管理人员职责范围的说明
7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
8、Gamma指标是反映____的指标。A：与期货头寸有关的风险指标 B：与期权头寸有关的风险指标 C：因时间经过的风险度量指标 D：利率变动的风险
9、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性
10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性 B：高效性 C：流动性 D：高风险性
11、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权
D．深度虚值期权
12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料． A：任职决定文件 B：相关会议的决议
C：相关人员的任职资格核准文件 D：高级管理人员职责范围的说明
13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易
14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1 B．2 C．3 D．5
15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时9月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755
16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
17、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A．对场内交易承担担保责任 B．以营利为目的
C．可参与期货交易的买卖
D．盈利可在出资人中进行分配
19、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
20、甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历．现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是．
A：乙是某期货公司的监事 B：丙是某期货公司的总经理，任职10个月 C：丁是甲原单位的总经理
D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上
21、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特
D．欧洲各国
22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
23、某套利者买入6月份铜期货合约，同时他卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元／吨和19260元／吨，则两者的价差为。A：100元／吨 B：200元／吨 C：300元／吨 D：400元／吨
24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。A．期货价格的超前性 B．占用资金的不同 C．收益的不同
D．期货合约条款的标准化
25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其他客户的保证金。A．自有资金 B．风险准备金 C．交易保证金 D．结算相保金
第四篇：云南省2015年期货从业资格期货法律法规：任职资格申请考试试卷
云南省2015年期货从业资格期货法律法规：任职资格申请
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。A．月度 B．季度 C．半 D．
2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
3、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。
A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制
C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易
4、期货纠纷案件由（）管辖。A．高级人民法院 B．中级人民法院 C．基层人民法院 D．仲裁委员会
5、题干：下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是__。
A．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降 B．当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加
C．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加 D．当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变
6、申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％
7、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%
8、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
9、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
10、可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。A：期货公司 B：期货交易所
C：中国期货业协会
D：国务院期货监督管理机构
11、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪
12、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次 B．三次 C．连续两次 D．连续三次
13、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债
14、关于对冲基金，下列描述正确的是__。
A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
15、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
16、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于__。A．200万元 B．50万元 C．160万元 D．240万元
17、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A．2 B．3 C．4 D．5
18、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100
19、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日E1终保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元 B：50万元 C：60万元 D：80万元
20、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5
21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者
22、期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应． A：由客户自行承担
B：由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C：由客户承担主要责任 D：由超仓者承担
23、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由负责。
A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所 C：中国证监会
D：中国证券业协会
24、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高
25、上海期货交易所的交割结算价是__。
A．期货合约交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的加权平均价 B．期货合约交割月第一个交易日起连续10个交易日所有结算价格的加权平均价
C．期货合约最后交易日的结算价 D．配对日结算价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify
2、期货市场风险中的不可控风险包括__。A．政策性风险
B．计算机故障等技术风险 C．交易所的管理风险 D．宏观环境变化的风险
3、套期保值的基本做法是__。A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约
4、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。
A．变更法定代表人中请书
B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明
5、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表” B．资金来源说明 C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D．交易所要求提供的其他材料
6、一个完整的期货交易流程应包括__。A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割
7、会员大会是会员制期货交易所的____ A：权力机构 B：监管机构 C：常设机构 D：管理机构
8、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
9、修改单位客户的以下信息，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。A：客户名称 B：客户住所
C：组织机构代码 D：营业执照号码
10、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
11、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有。A：会员大会 B：理事会
C：专业委员会 D：业务管理部门
12、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评 13、5月份，一个投资者以0.6904美元/法郎的价格买入100手6月瑞士法郎期货合约。一周后，美元贬值，6月瑞士法郎期货合约的价格变为0.6960美元/法郎，该投资者将合约卖出乎仓，其获利为__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000
14、期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM
15、__是交易所每周信息公布的内容。A．周收盘价 B．最新价 C．持仓量
D．标准仓单量
16、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
17、期货投机入市时机主要看。
A：可以通过基本分析法，仔细研究市场是处于牛市还是熊市 B：权衡风险和获利前景 C：确定入市的具体时间 D：确定期货合约价格
18、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源 B．锁住生产成本 C．稳定产销
D．锁住经营成本
19、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000
20、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款
21、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女
22、期货市场规避风险的功能是通过__实现的。A．卖空 B．套期保值 C．建仓 D．买空
23、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点
24、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．获利潜力巨大，风险有限 B．只要价差扩大，就可获利 C．现货价格高于期货价格
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
25、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程
第五篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题
福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15
2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值
3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争
4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货
6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．变更3%以上的股权
7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240
8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1
9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点
10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度
12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5
14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点
15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力
17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线
19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元
25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致
2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函
3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门
6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部
B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会
7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易
11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息
15、关于预计负债说法正确的（）
A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格
21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力
22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
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