2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准试题

第一篇：2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准试题

2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核

准试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司首席风险官应在每年之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A：1月15日 B：1月20日 C：2月1日 D：2月10日

2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

3、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

4、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A：3 B：4 C：5 D：6

5、假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格卖出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。该套期保值中，期货市场的交易结果是__欧元。A．盈利18900 B．亏损18900 C．盈利47250 D．亏损47250 6、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利

7、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

8、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关

C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用

9、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会  B．中国证监会  C．期货交易所  D．期货业协会

11、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。A．期货公司 B．期货交易所 C．管辖法院

D．期货交易所和期货公司共同承担

12、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长 B．总经理

C．财务负责人 D．首席风险官

13、下列不属于期货交易所职能的是。A：提供交易场所、设施和服务 B：按规定转让会员资格 C：制定并实施业务规则 D：监控市场风险

14、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全

15、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

16、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

17、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升 A：国务院

B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：期货交易所

18、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

19、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。A：远期月份 B：近期月份 C：中期月份

D：采用金字塔式方法买入的

20、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的标准作为计算依据。A：保证金 B：担保金 C：保险金

D：结算担保金

21、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是______。A．保证金制度 B．定点交割制度

C．持仓限额及大户报告制度 D．每日结算制度

22、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。__ A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

23、__形态有两条聚拢的直线，且上方的压力线呈水平方向，下方的支撑线向上倾斜。

A．对称三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形

24、依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者? A：独立的期货结算机构

B：由期货交易所兼营结算部门 C：由其它机构兼营结算部门 D：以上皆是。

25、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。

A．期货交易所不承担责任

B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任

D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

2、题干：我国期货交易的保证金分为__和交易保证金。A．交易准备金 B．交割保证金 C．交割准备金 D．结算准备金

3、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

4、季节性图表法中的平均最大涨幅指标为____ A：期间最高价与期间最低价的差值 B：期间最高价与期初价的差值 C：期间最高价与期末价的差值

D：期间最高价与期间平均价的差值

5、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

6、—下列不符合期货交易制度的是__。

A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏

C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

7、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

8、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

9、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有__。A．期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的

B．在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金

C．期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

10、中国期货业协会由组成。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

11、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

12、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果

C：累计2次被行业自律组织纪律处分

D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 13、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。

A．首席风险官应当向中国期货业协会报告 B．首席风险官应当向董事会报告

C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

14、从交易头寸区分，投机者可分为。A：多头投机者 B：空头投机者 C：短线交易者 D：长线交易者

15、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是成交记录． A：最近3年具有20笔以上 B：最近1年具有10笔以上 C：最近3年具有10笔以上 D：最近1年具有20笔以上

16、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

17、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率

C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

18、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给__。A．中国证监会

B．非结算会员的客户 C．非结算会员

D．全面结算会员期货公司

19、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的

D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 20、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A．证监会文件

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．盈利模式

D．报酬支付及相关费用的分担方式

22、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机

23、期货业协会管理和处理日常工作的机构是__。A．理事会 B．会员大会 C．股东大会 D．总经理

24、由股票衍生出来的金融衍生品有______。A．股票期货 B．股票指数期货 C．股票期权

D．股票指数期权

25、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

第二篇：北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

3、______成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。A．双向指令 B．限价指令 C．限时指令 D．市价指令

4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的和协调配合机制． A：信息共享 B：定期互访 C：联席会议 D：沟通交流

5、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一个交易日 C．第一个交易

D．倒数第二个交易日

7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。A：中国证监会 B：期货业协会

C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构

10、期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行。A：敏感性测试 B：风险评估 C：独立审计 D：情景测试 11、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所

D．上海证券交易所和深圳证券交易所

12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

13、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的短期周期 C．用角度线预测价格的长期周期

D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测

14、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金 D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的15、有权批准期货交易所设立的机构是． A：国家发展和改革委员会 B：中国银监会

C：国家工商行政管理总局 D：中国证监会

16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正

C．降级直至开除 D．出具警示函

17、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析

18、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

20、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

22、公司制期货交易所的盈利来自______。A．通过交易所进行期货交易而收取的各种费用 B．财政补助 C．证监会拨款 D．保证金

23、某投机者以2.55美元／蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元／蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元／蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

25、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

2、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气

3、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

4、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

5、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为__。A．期货市场有规避风险的功能

B．期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势

C．期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成

D．期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化

6、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

7、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

8、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑

9、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

10、__的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所

11、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金，支付手续费、税款 C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D．以上都不行

12、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会

15、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

16、在期权的水平套利组合中，下列说法正确的是__。A．期权的到期日相同 B．期权的买卖方向相同 C．期权的执行价格相同 D．期权的类型相同

17、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于__。A．股指期货采用现金交割 B．股指期货实行保证金制度 C．股指期货实行逐日盯市制度

D．股指期货的交割结算价依据现货指数确定

18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

19、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

20、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

21、期货交易所的风险主要包括__。A．技术风险 B．管理风险 C．交割风险 D．代理风险

22、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

23、期货交易所交易规则无须载明的事项是__。A．风险准备金管理制度 B．风险管理制度

C．期货交易、结算和交割制度 D．保证金的管理和使用制度

24、我国期货交易所的职能有。A：组织并监督结算和交割 B：保证合约的履行 C：监督会员的交易行为 D：监管指定交割仓库

25、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题

2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资

格申请试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。A．合约标准化

B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易

2、温和通货膨胀是指通货膨胀率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早产生的金融期货品种是__。A．利率期货 B．股指期货 C．国债期货 D．外汇期货

4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场

5、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约

C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货

D：在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后

6、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

7、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立

B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损

9、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。A：价格走势所形成的形态

B：完成某个形态所经历的时间长短

C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置 D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置

10、关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是。

A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70分

C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录 D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

11、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金

13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来规避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还可以使用买进看跌期权或__。A．购买期货 B．买进看涨期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

15、__是产生期货投机的动力。A．低收益与高风险并存 B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存

16、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国期货业协会 B．期货交易所

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国证监会

17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是__。A．三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B．三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征 C．头肩形不能转化为持续整理形态 D．三重顶(底)更容易演变成突破形态

18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当． A：与自有资金合并，专户存放 B：与自有资金分开，专户存放 C：与自有资金分开，共同存放 D：与自有资金合并，共同存放

19、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货公司 B．期货交易所

C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会

23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支． A：管理费用 B：财务费用 C：投资收益 D：营业成本

24、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、董事会秘书行使下列职责．

A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管

C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作

2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约 B．8月期权合约被称为系列期权合约

C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约 D．8月期权合约被称为标准期权合约

4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的

D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议

6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A．任职决定文件 B．相关会议的决议

C．相关人员的任职资格核准文件 D．高级管理人员职责范围的说明

7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

8、Gamma指标是反映____的指标。A：与期货头寸有关的风险指标 B：与期权头寸有关的风险指标 C：因时间经过的风险度量指标 D：利率变动的风险

9、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性

C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性

10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性 B：高效性 C：流动性 D：高风险性

11、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权

12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料． A：任职决定文件 B：相关会议的决议

C：相关人员的任职资格核准文件 D：高级管理人员职责范围的说明

13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易

14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时9月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

17、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A．对场内交易承担担保责任 B．以营利为目的

C．可参与期货交易的买卖

D．盈利可在出资人中进行分配

19、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

20、甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历．现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是．

A：乙是某期货公司的监事 B：丙是某期货公司的总经理，任职10个月 C：丁是甲原单位的总经理

D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上

21、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者买入6月份铜期货合约，同时他卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元／吨和19260元／吨，则两者的价差为。A：100元／吨 B：200元／吨 C：300元／吨 D：400元／吨

24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。A．期货价格的超前性 B．占用资金的不同 C．收益的不同

D．期货合约条款的标准化

25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其他客户的保证金。A．自有资金 B．风险准备金 C．交易保证金 D．结算相保金

第四篇：黑龙江2016年上半年期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准模拟试题

黑龙江2016年上半年期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

2、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨，买入价格为1151元/吨，前一成交价为1153元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153

3、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单

4、—下列不符合期货交易制度的是__。

A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏

C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

5、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零 B．评分为负 C．不参加评分 D．评分为不及格

6、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

7、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

9、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

10、通过期货交易形成的价格不具有__的特点。A．预期性 B．连续性 C．保密性 D．权威性

11、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与的多少有关。A：持仓量 B：持仓费 C：成交量 D：成交额

12、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成____ A：期货部位的获利小于现货部位的损失 B：期货部位的获利大于现货部位的损失 C：期货部位的损失小于现货部位的损失 D：期货部位的获利大于现货部位的获利

13、期货从业人员（）参与期货交易。A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义

14、通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。

A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者

15、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A．交易风险 B．经济风险 C．储备风险 D．信用风险

16、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

17、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历

18、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

19、基本分析法不分析__。A．商品的供求关系变化 B．经济周期因素 C．自然因素

D．期货合约交易量变化

20、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。A．规模较小的生产者 B．销地经销商 C．加工商 D．贸易商

21、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易

22、在任何成功的期货交易模式中，都应该考虑__。A．价格预测 B．时机抉择 C．适度投机 D．资金管理

23、期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）。A．由客户自行承担 B．由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任 C．由客户承担主要责任 D．由超仓者承担

24、标准普尔500指数的计算方法为______。A．简单算术平均法 B．加权算术平均法 C．几何平均法 D．最小二乘法

25、对于多元线性回归方程的系数来说，大体上高于的t值代表足够的显著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于金融期货特点的说法，不正确的是__。A．交割具有极大的便利性 B．交割价格盲区大大缩小 C．期现套利交易更容易进行 D．逼仓行情更容易发生

2、在繁荣阶段的后期，以下说法正确的是 A：各种资产价格都上升到一个非常高的水平B：企业库存的商品大幅度增加 C：企业利润下降股份下跌 D：一部分投资者开始看空

3、（）改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。A：农产品交易量的增加 B：金融期货发展迅猛 C：能源期货发展迅猛

D：金融期货和能源期货发展迅猛 4、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

5、必须有足够多数据的集中分析方法是 A：平衡表法

B：线性回归分析法 C：季节性分析法 D：分类排序法

6、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．对冲平仓 D．双向交易

7、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

8、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》

D．《中华人民共和国民事诉讼法》

9、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现

10、下列各国中，属于主要的石油生产国的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

11、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票指数期货

12、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。A．价格发现 B．资金融通 C．套期保值 D．投机

13、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告。A：非结算会员名单及其变化情况

B：金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C：金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D：中国证监会规定的其他事项

14、下列关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响的说法，错误的是____ A：一国的经济越开放，期货市场的国际化程度越高，期货市场受汇率的影响越大

B：从趋势上看，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对商品价格的长期走势构成强力支撑

C：汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D：一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力减弱，出口型企业将减少收益。但股指期货并不一定下跌

15、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。

A．合约指向的外汇币种 B．每份合约的面值

C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日 D．每份合约要求的保证金数额

16、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为____ A：持续整理形态和反转突破形态 B：多重顶形和圆弧顶形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形

17、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易

18、关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有（）。A．期货公司应有正当理由 B．期货公司可以无理由

C．期货公司应向中国证监会派出机构报告 D．期货公司应向中国证监会报告

19、某一天，约翰以5点的权利金(每点250美元)买进一份三个月后到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，在购买当天的现货指数为249点。该投资者的盈亏平衡点为。A：245点 B：246点 C：248点 D：250点

20、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。A：遵守国家法律、法规、规章和政策

B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策 C：按规定缴纳各种费用

D：接受期货交易所业务监督

21、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

22、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

23、下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。A．《期货经纪业务许可证》 B．年检报告书格式

C．《营业部经营许可证》 D．年检标识样式

24、下列适合进行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．猪肚

25、在情况下，熊市套利可以获利。

A：远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元 B：远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元 C：远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元 D：远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元

第五篇：2017年上半年西藏期货从业资格期货法律法规：任职资格申请模拟试题

2017年上半年西藏期货从业资格期货法律法规：任职资格

申请模拟试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是（）。

A．贬低其他机构、从业人员

B．以低于经营成本标准收取手续费 C．利用与有关组织的关系进行业务垄断

D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金

2、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市

5、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

6、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种

7、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于形成权威、有效的期货价格

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险 D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

8、我国期货分级结算体系中的结算会员按照业务范围分为（）。A．交易结算会员 B．中层结算会员 C．全面结算会员 D．特别结算会员

9、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报__核准。

A．中国期货业协会 B．中国证监会

C．中国证券业协会 D．中国期监会

10、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．股东大会

11、不属于风险监管报表的内容的是（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

12、某投资者以7 385 限价买进日元期货，则下列____价位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品种期货交割均采用滚动交割的方式。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

14、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事会的权利包括____ A：交易权利

B：决定交易所员工的工资 C：召集会员大会

D：管理期货交易所日常事务

16、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

18、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户

20、下列有关旗形说法正确的有__。A．旗形持续的时间不能太短

B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C．旗形一般发生在市场平稳的时候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，____的报价单位是相同的。

A：小麦和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麦

22、通常，伴随着成交量放大，的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约.A：对称三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率

C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

24、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

25、会员制期货交易所理事会的权利有__。A．召集会员大会 B．交易权利

C．管理期货交易所日常事务 D．决定交易所员工的工资

26、影响商品需求量的因素有（）。A．商品的价格 B．消费者的收入 C．消费者的偏好 D．消费者的预期

27、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

28、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。A．农产品期货市场有助于保障农产品价格的基本稳定

B．在大豆期货价格大幅上涨时，政府可以实行鼓励大豆种植的政策，平衡大豆市场的供求

C．期货市场有助于发挥市场的全面基础性调节作用

D．期货市场的价格波动太大，不利于形成合理的市场价格体系

29、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨，此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的到价止损指令，价格定于1210元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。

A．获得10元/吨的利润 B．损失10元/吨

C．获得15元/吨的利润 D．损失15元/吨

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A：中国证监会 B：中国银监会 C：中国保监会

D：相关自律性组织

2、过度投机的危害表现在__等方面。A．极易引起风险的集中和放大 B．往往会使期货市场逐渐丧失保值基础 C．提高了市场流动性

D．对现货价格的变动产生短期的误导作用

3、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚__ A．保险公司 B．商业银行 C．期货公司 D．期货交易所

4、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

5、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的负责． A：合法性 B：真实性 C：完整性 D：准确性

7、在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．无规律

8、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有__。

A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C．期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

9、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

10、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

11、产业政策的主要内容包括 A：产业结构政策 B：产业组织政策

C：产业区域布局政策 D：产业投资政策

12、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险

B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现 C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场

D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭

13、技术分析一般对__进行分析。A．持仓量 B．需求量 C．交易量 D．价格

14、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

15、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。

A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

16、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

17、下面关于交易量说法，正确的有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大

18、下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

19、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80% 20、所有反转形态几乎都包含了以下几个基本要素：

A：在市场上事先确有趋势存在，是所有反转形态存在的前提 B：现行趋势即将反转的第一个信号，经常是重要的趋势线被突破 C：形态的规模越大，则随之而来的市场动作越大

D：交易量在验证向上突破信号的可靠性方面，更具参考价值

21、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。

A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度

B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度

C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度

D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度

22、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有__。

A．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查

B．中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日 C．经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

D．期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

23、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

24、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A．高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B．高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C．经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D．期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货经纪业务资格申请书

B：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C：从事金融期货经纪业务的计划书

D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告

26、影响商品需求量的因素有（）。A．商品的价格 B．消费者的收入 C．消费者的偏好 D．消费者的预期

27、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

28、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。A．农产品期货市场有助于保障农产品价格的基本稳定

B．在大豆期货价格大幅上涨时，政府可以实行鼓励大豆种植的政策，平衡大豆市场的供求

C．期货市场有助于发挥市场的全面基础性调节作用

D．期货市场的价格波动太大，不利于形成合理的市场价格体系

29、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨，此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的到价止损指令，价格定于1210元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。

A．获得10元/吨的利润 B．损失10元/吨

C．获得15元/吨的利润 D．损失15元/吨