第一篇：期货从业法律法规重要考点：任职资格的申请和核准
http://www.xiexiebang.com/ 期货从业法律法规重要考点：任职资格的申请和核准
备战2014年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！
任职资格的申请和核准
1.申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料：
申请书、任职资格表、2名推荐人的书面意见、身份、学历、学位证明、资质测试合格证明（独立董事还不需提供个人独立性的声明）
2.申请经理层的材料：
申请书、任职资格、2名推荐人的书面意见、身份学历、学位证明、期货从业人员资格证书、资质测试合格证明。
3.推荐人：
推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。
推荐人每年最多只推荐3个人申请。
4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请。
5.申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：
申请书、任职资格申请表、身份学历学位、期货从业资格证、申请人的境外大学证书，需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件。
6.申请人有下列行为将终止决定：
未在规定时间期限对反馈意见作出说明。
取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效 但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外
7.期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件：
任职说明书、相关会议决议、相关任用任职资格核准文件、高级管理人员的职责范围。
免除的话需要提交的文件：
免职决定文件、相关会议文件，在做出决定前10天内将免职理由交给证监会派出机构。
8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%
9.期货公司董事、监事、高级管理人员不得在党政机构兼职。
期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。
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营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
兼职的话必须在5日内报告。
10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处、担任不过12个月，提交申请只提供下列材料：
申请书、任职申请表、拟任人在原职期货公司任职情况阐述。
董事、监事、营业部负责人不需要重新申请。
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第二篇：2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准试题
2017年上海期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核
准试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司首席风险官应在每年之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。A：1月15日 B：1月20日 C：2月1日 D：2月10日
2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同
3、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定
4、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A：3 B：4 C：5 D：6
5、假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格卖出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。该套期保值中，期货市场的交易结果是__欧元。A．盈利18900 B．亏损18900 C．盈利47250 D．亏损47250 6、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利
7、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的
C．缺乏深度的 D．有深度的
8、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关
C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用
9、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会
11、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。A．期货公司 B．期货交易所 C．管辖法院
D．期货交易所和期货公司共同承担
12、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长 B．总经理
C．财务负责人 D．首席风险官
13、下列不属于期货交易所职能的是。A：提供交易场所、设施和服务 B：按规定转让会员资格 C：制定并实施业务规则 D：监控市场风险
14、下列属于期货公司面临的风险是。
A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全
15、期货与期货期权的不同在于（）。
A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约
B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金
D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的
16、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
17、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升 A：国务院
B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：期货交易所
18、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
19、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。A：远期月份 B：近期月份 C：中期月份
D：采用金字塔式方法买入的
20、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的标准作为计算依据。A：保证金 B：担保金 C：保险金
D：结算担保金
21、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是______。A．保证金制度 B．定点交割制度
C．持仓限额及大户报告制度 D．每日结算制度
22、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。__ A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度
23、__形态有两条聚拢的直线，且上方的压力线呈水平方向，下方的支撑线向上倾斜。
A．对称三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形
24、依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者? A：独立的期货结算机构
B：由期货交易所兼营结算部门 C：由其它机构兼营结算部门 D：以上皆是。
25、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货交易所不承担责任
B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任
D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
2、题干：我国期货交易的保证金分为__和交易保证金。A．交易准备金 B．交割保证金 C．交割准备金 D．结算准备金
3、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债
D．银行存单
4、季节性图表法中的平均最大涨幅指标为____ A：期间最高价与期间最低价的差值 B：期间最高价与期初价的差值 C：期间最高价与期末价的差值
D：期间最高价与期间平均价的差值
5、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
6、—下列不符合期货交易制度的是__。
A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏
C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额
7、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
8、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油
9、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有__。A．期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的
B．在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金
C．期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
10、中国期货业协会由组成。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员
11、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约
12、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果
C：累计2次被行业自律组织纪律处分
D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 13、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。
A．首席风险官应当向中国期货业协会报告 B．首席风险官应当向董事会报告
C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
14、从交易头寸区分，投机者可分为。A：多头投机者 B：空头投机者 C：短线交易者 D：长线交易者
15、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是成交记录． A：最近3年具有20笔以上 B：最近1年具有10笔以上 C：最近3年具有10笔以上 D：最近1年具有20笔以上
16、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
17、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率
C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据
18、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给__。A．中国证监会
B．非结算会员的客户 C．非结算会员
D．全面结算会员期货公司
19、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的
D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 20、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的
B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A．证监会文件
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．盈利模式
D．报酬支付及相关费用的分担方式
22、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机
23、期货业协会管理和处理日常工作的机构是__。A．理事会 B．会员大会 C．股东大会 D．总经理
24、由股票衍生出来的金融衍生品有______。A．股票期货 B．股票指数期货 C．股票期权
D．股票指数期权
25、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
第三篇：2012年最新期货从业考试《法律法规》考点
期货交易所
期货交易所是不以营利为目的的，实行自律管理的法人。期货交易所采取会员制和公司制的组织形式。会员制交易所均等份额，由会员出资认缴。证监会对交易所实行集中统一的监督管理。
交易所的职责：提供交易场所，安排合约上市，组织监督结算交割，对会员监督管理。风险管理制度：保证金制度，大户持仓和持仓限额制度，涨跌停板制度，当日无负债制度。出现异常情况采取的措施：提高保证金，调整涨跌停板幅度，限制会员最大持仓，暂停交易，采取其他紧急措施。
期货交易所办理这些事项需要国务院监督管理机构批准：
制定或者修改章程，交易规则，上市中止取消或恢复交易品种。上市修改或者中止合约，变更解散分立合并交易所。
交易所的分立，其债权，债务由分立后的期货交易所继承。
会员大会由理事会召集，理事长主持，须召开前10日通知会员，每年召开一次。
会员大会2/3以上会员参加方为有效，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，将大会全部文件报告证监会。
理事会每届3年，是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货公司
1．期货交易管理条例
第三条（原则）从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第六条（设立）设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
第七条（定位）期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第八条（会员）期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
第九条（高管）有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
第十条（职责）（多选）期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）保证合约的履行；
第十一条（制度）（多选）期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
（一）保证金制度；
（二）当日无负债结算制度；
（三）涨跌停板制度；
（四）持仓限额和大户持仓报告制度
（五）风险准备金制度；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
第十二条（异常情况）（多选）当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。
第十六条（设立条件）（多选）申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币3000万元；
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
第二十一条（注销）（多选）期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第二十四条（交易资格）在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第二十五条（委托交易）期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第二十七条（委托方式）（多选）客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第二十九条（保证金制度）（多选）期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
第三十二条（充抵保证金）（多选）期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
第三十七条（交易结算）期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
第三十八条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：
（一）出具虚假仓单；
（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；
（四）违反国家有关规定参与期货交易；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第四十条（多选）会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
第四十一条（分级结算）（多选）实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
第四十三条（多选）任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
第四十五条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
第四十六条（多选）国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构（证监会）会同国务院商务主管部门（商务部）、国有资产监督管理机构（国资委）、银行业监督管理机构（银监会）、外汇管理部门（国家外汇管理局）等有关部门制订，报国务院批准后施行。
第四十七条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；
第五十五条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
第五十六条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
第五十八条（多选）国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
第五十九条（多选）期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
第六十条（多选）期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
第六十三条（多选）期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
第六十四条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
第六十七条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第七十条（多选）期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚
款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
（十四）进行混码交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第八十二条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
（十一）（多选）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八十六条国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
二、部门规章与规范性文件(共10个法规)
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的收支计划和决算报财政部批准。对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
3．期货交易所管理办法
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他
任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年
第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。4．期货公司管理办法
第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有５％以上股权的股东应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币３０００万元，持续经营２个以上完整的会计，在最近２个会计内至少１个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币２亿元；
（二）净资产不低于实收资本的５０％，或有负债低于净资产的５０％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；
（四）没有较大数额的到期未清偿债务；
（五）近３年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（七）在近３年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾２年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在３日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在５日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；
第三十七条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
第五十二条 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起５个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
第五十三条 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。
第五十六条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
第五十八条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第六十二条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存２０年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存２０年。
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起５个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；
（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函： 6．期货从业人员管理办法
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；
(二)收取非结算会员应当交存的保证金；
(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家
数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；
(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
第二十四条
期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。
第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中金所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)，中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。
三、协会自律规则（2个）
12．期货从业人员执业行为准则（修订）第一章 总则
第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：
第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。
四、其他（4个）
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）
第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节 交易经历要求
第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
第二十二条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。
第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第四篇：2017年期货法律法规重要考点总结
2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)
第一部分行政法规
1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；
b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项
4.交易所行为：a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：
期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分
9.变相期货交易，满足下列之一的;① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
第二部分 部门规章与规范性文件
1.保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力
2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80% 3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续 4.交易所联网交易：10日内报证监会
5.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会： 会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。
6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。7.几个日期：
交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；
结束4个月内提交财务报告；季度15日内，30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。8.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值的80% ② 会员账户货币资金的4倍 11.会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）第四章 期货公司管理办法（2007.4.15执行）
12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚
（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一的财务报告，股东最近一期的财务报告。13.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日
14.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。15.发布广告材料：5日内报当地证监会。
16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款 17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。
21.免除首席风险师决定前10日报告
22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 高管任职条件
货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
24.不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年 ④ 认定不适合人选2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
25.下列人不可以担当独董：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员 ④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
26.任职审批:.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员由：证监会派出机构审批。
27.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查 29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
32．境外人士担任高管的不得超过30%。
33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。
38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
39．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
41．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 ②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分
42．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。43.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交工作报告。（季度10日，20日）
49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。50.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
51.申请金融期货结算业务资格条件：
① 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
申请交易结算业务资格的条件 ①上述二 ②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规； ④申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
52.申请全面结算业务资格的： ① 上述二 ② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 ④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。53.证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
54.交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
55.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
56.非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金： ① 依非结算会员的要求支付资金 ② 收取非结算会员应当交存的保证金 ③ 收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
58.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
59.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。60.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
61.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
62.全面会员应在定期报告中报告： ①非结算会员名单及变化 ②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况 ③风险管理制度的执行情况 15.全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
63.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。
64.报风险监管报表：月度7天内，3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。
65.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。
66.证券公司应符合如下条件：
① 申请前6个月风险指标合规： 净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产的70% ② 具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定 ③ 从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。
67.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请： ① 违反同业公平竞争准则的 ② 拒绝协会调查 ③ 获取不正当利益 ④ 向投资者隐瞒重要事项 ⑤ 违反保密义务，泄露传递他人未公开信息 68.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请： ① 违反合规执业的 ② 违规向投资者承诺或保证收益 ③ 违规导致重大经济损失 ④ 为个人或者投资者不当利益损害公众或他人合法权益
69.从业人员不正当竞争行为： 明示或者暗示与机构有关系，招徕客户；在投资者不知情的情况下给代理人或者介绍人返佣；排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。
70.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证；单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
71.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
72.监控中心退回客户交易编码申请情况：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
73.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货交易所。（交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。
74.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
75.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。
76.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
77.期货公司期货投资咨询业务包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务；收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；证监会规定的其他活动。
第三部分协会自律规则
1.应取得业务资格；遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
2.申请从事期货投资咨询业务，条件: 注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元；申请日前6个月的风险监管指标符合要求；近3年内未受处罚3年经验不少于1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施； 3.申请期货投资咨询业务资格提交材料:申请书；股东会决议文件；申请日前6个月风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本；最近3年合规经营情况说明；高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；其他材料。
4.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险；虚假信息、市场传言或者内幕信息；操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。
5.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断
6.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立；岗位独立、人员回避等；以期货公司名义开展活动；人员岗位独立，职责分离。
7.从业人员与客户之间，客户利益优先；不同客户之间利益冲突，公平对待。8.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
9.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址；投诉和服务电话；从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（注意没有人员电话）；信息变化的，5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
10.营业部负责人拟连续离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。1年内累计离岗时间超过 3个月的，应更换。拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。
11.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开；专职的工作人员；素质和从业经历满足需要；财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；其他。除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人。
12.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。
13.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份；二级复核制度，开户完成 1个月内，资料报送至期货公司总部；营业部不得承担结算任务。每日收市后，核实差异；部分风险控制的，直接管理营业部的风险管理人员； 14.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构；每年3月底前将上一对合规检查报告报送公司住所地派出机构。
15.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部3个工作日内向期货公司报告。
第四部分 其他
1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地； 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。穿仓造成的损失，由期货公司承担。
5.商事案件是指：违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则 的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
6.不予支持：保证金账户中的资金；提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度，不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
7.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则；客户应当独立承担投资风险。
8.申请条件： 净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月的风险指标持续符合要求；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；近3年未违规；近1年不存在被监管机构采取监管措施； 5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。
9.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出 机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
10.投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；其他品种。11.资产相互独立，独立建账、独立核算、分账管理。
客户委托资产不得用于清偿债务，且不属于破产财产或者清算财产。不得通过公开媒体推广、宣传业务或招客户；不公开宣传收益，不欺客户。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。资产管理委托终止的：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；及时撤销期货资产管理账户；及时撤销非期货类投资账户。人员变动情况，5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。期货公司每日向监控中心报送数据信息。月度报告：月度结束后7个工作日。报告：结束后3个月
12.（会计凭证的保护）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”
13.“国有公司、企业的工作人员，不负责任或滥用职权，造成破产或严重损失，处三年以下有期徒刑或者拘役；特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
14、“未经批准，擅自设立金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让金融机构经营许可证或批准文件的，依前款规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依第一款规定处罚。”
15.（内幕信息获利）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”
五、（编造虚假信息）造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操纵价格-单独或者合谋；与他人串通；以自己为交易对象；以其他方法操纵证券、期货交易价格的）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
17.金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
金融机构工作人员违规发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。关系人的范围，依照《中华人民共和国商业银行法》和有关金融法规确定。
18.工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。”单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
19.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
20.为掩饰、隐瞒资金来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，处5年以上l0年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金：提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第五篇：黑龙江2016年上半年期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准模拟试题
黑龙江2016年上半年期货从业法律法规第五章：任职资格的申请核准模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
2、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨，买入价格为1151元/吨，前一成交价为1153元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153
3、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单
4、—下列不符合期货交易制度的是__。
A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏
C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额
5、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零 B．评分为负 C．不参加评分 D．评分为不及格
6、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高
7、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求
B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了
D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡
9、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
10、通过期货交易形成的价格不具有__的特点。A．预期性 B．连续性 C．保密性 D．权威性
11、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与的多少有关。A：持仓量 B：持仓费 C：成交量 D：成交额
12、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成____ A：期货部位的获利小于现货部位的损失 B：期货部位的获利大于现货部位的损失 C：期货部位的损失小于现货部位的损失 D：期货部位的获利大于现货部位的获利
13、期货从业人员（）参与期货交易。A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义
14、通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。
A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
15、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A．交易风险 B．经济风险 C．储备风险 D．信用风险
16、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元
17、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
18、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
19、基本分析法不分析__。A．商品的供求关系变化 B．经济周期因素 C．自然因素
D．期货合约交易量变化
20、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。A．规模较小的生产者 B．销地经销商 C．加工商 D．贸易商
21、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易
22、在任何成功的期货交易模式中，都应该考虑__。A．价格预测 B．时机抉择 C．适度投机 D．资金管理
23、期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）。A．由客户自行承担 B．由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任 C．由客户承担主要责任 D．由超仓者承担
24、标准普尔500指数的计算方法为______。A．简单算术平均法 B．加权算术平均法 C．几何平均法 D．最小二乘法
25、对于多元线性回归方程的系数来说，大体上高于的t值代表足够的显著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于金融期货特点的说法，不正确的是__。A．交割具有极大的便利性 B．交割价格盲区大大缩小 C．期现套利交易更容易进行 D．逼仓行情更容易发生
2、在繁荣阶段的后期，以下说法正确的是 A：各种资产价格都上升到一个非常高的水平B：企业库存的商品大幅度增加 C：企业利润下降股份下跌 D：一部分投资者开始看空
3、（）改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。A：农产品交易量的增加 B：金融期货发展迅猛 C：能源期货发展迅猛
D：金融期货和能源期货发展迅猛 4、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
5、必须有足够多数据的集中分析方法是 A：平衡表法
B：线性回归分析法 C：季节性分析法 D：分类排序法
6、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．对冲平仓 D．双向交易
7、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
8、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》
D．《中华人民共和国民事诉讼法》
9、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现
10、下列各国中，属于主要的石油生产国的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特
D．沙特阿拉伯
11、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票指数期货
12、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。A．价格发现 B．资金融通 C．套期保值 D．投机
13、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告。A：非结算会员名单及其变化情况
B：金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C：金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D：中国证监会规定的其他事项
14、下列关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响的说法，错误的是____ A：一国的经济越开放，期货市场的国际化程度越高，期货市场受汇率的影响越大
B：从趋势上看，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对商品价格的长期走势构成强力支撑
C：汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D：一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力减弱，出口型企业将减少收益。但股指期货并不一定下跌
15、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。
A．合约指向的外汇币种 B．每份合约的面值
C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日 D．每份合约要求的保证金数额
16、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为____ A：持续整理形态和反转突破形态 B：多重顶形和圆弧顶形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形
17、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易
18、关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有（）。A．期货公司应有正当理由 B．期货公司可以无理由
C．期货公司应向中国证监会派出机构报告 D．期货公司应向中国证监会报告
19、某一天，约翰以5点的权利金(每点250美元)买进一份三个月后到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，在购买当天的现货指数为249点。该投资者的盈亏平衡点为。A：245点 B：246点 C：248点 D：250点
20、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。A：遵守国家法律、法规、规章和政策
B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策 C：按规定缴纳各种费用
D：接受期货交易所业务监督
21、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
22、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
23、下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。A．《期货经纪业务许可证》 B．年检报告书格式
C．《营业部经营许可证》 D．年检标识样式
24、下列适合进行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．猪肚
25、在情况下，熊市套利可以获利。
A：远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元 B：远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元 C：远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元 D：远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元
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