期货法律-任职资格的申请与核对

第一篇：期货法律-任职资格的申请与核对

任职资格的核准机构：

（一）中国证监会核准范围

董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。

（二）中国证监会派出机构核准范围

第一，经中国证监会授权，可以核准董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格;第二，一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外）和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

第三，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。本办法第二十条

14、关于推荐人（申请董事长、监事会主席、独立董事及经理层人员的推荐）的有关规定： 第一，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。第二，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。本办法第二十三条

15、任职资格的终止审查：

具有有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定： 第一，拟任人死亡或者丧失行为能力;第二，申请人依法解散;第三，申请人撤回申请材料;第四，申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;第五，申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;第六，申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;第七，申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;第八，中国证监会认定的其他情形。本办法第二十八条

16、任职资格时效：

期货公司应当自有关人员取得任职资格之日起30个工作日内办理任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。本办法第二十九条

17、董事、监事、高级管理人员和首席风险官的任免报告：

（一）任职报告

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料： 第一，任职决定文件;第二，相关会议的决议;第三，相关人员的任职资格核准文件;第四，高级管理人员职责范围的说明;第五，中国证监会规定的其他材料。本办法第三十条

（二）免职报告

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向

中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料： 第一，免职决定文件;第二，相关会议的决议;第三，中国证监会规定的其他材料。本办法第三十一条

（三）免除首席风险官的报告

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

18、任职限制：

（一）期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。本办法第三十二条

（二）期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。本办法第三十三条

（三）期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

有以下情形的，不受前款规定所限：

第一，一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外），在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;第二，在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;第三，在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

本办法第三十四条

（四）期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。本办法第三十五条

（五）取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格。本办法第三十六条 例题：

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）： A、财务负责人 B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 答案：AD

第二篇：期货从业法律法规重要考点：任职资格的申请和核准

http://www.xiexiebang.com/ 期货从业法律法规重要考点：任职资格的申请和核准

备战2014年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料：

申请书、任职资格表、2名推荐人的书面意见、身份、学历、学位证明、资质测试合格证明（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2.申请经理层的材料：

申请书、任职资格、2名推荐人的书面意见、身份学历、学位证明、期货从业人员资格证书、资质测试合格证明。

3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。

推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请。

5.申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书、任职资格申请表、身份学历学位、期货从业资格证、申请人的境外大学证书，需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件。

6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效 但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件：

任职说明书、相关会议决议、相关任用任职资格核准文件、高级管理人员的职责范围。

免除的话需要提交的文件：

免职决定文件、相关会议文件，在做出决定前10天内将免职理由交给证监会派出机构。

8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%

9.期货公司董事、监事、高级管理人员不得在党政机构兼职。

期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。

中华会计网校 会计人的网上家园 www.xiexiebang.com http://www.xiexiebang.com/

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多在2家期货公司兼任。

兼职的话必须在5日内报告。

10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处、担任不过12个月，提交申请只提供下列材料：

申请书、任职申请表、拟任人在原职期货公司任职情况阐述。

董事、监事、营业部负责人不需要重新申请。

中华会计网校 会计人的网上家园 www.xiexiebang.com

第三篇：学分申请与查询

好医生继续教育学分申请与查询

1．怎样查询我所获得的所有学分？

1）查询本学分：进入个人中心，在“我的学习记录/学分”中查询本您在好医生获得学分

2）查询往年学分：请致电好医生服务热线400-810-5790，我们将协助您查询。持有好医生IC卡的可登录“ic.haoyisheng.com“查询

2．申请学分成功后，什么时候能获得学分或学分证书？

申请成功后，您在个人中心中可查询到连续两年内您在好医生申请的学分。若您工作单位所在的省（市）实行”电子化验学分“，好医生网站不再邮寄学分证书。

若您工作单位所在的省尚未实行”电子化验学分"，好医生网站将为您邮寄学分证书，具体时间周期可咨询当地购卡部门。

第四篇：平台申请与支付

     企业法人

网店商家首批支持已有淘宝、天猫店的企业类型 媒体

政府及事业单位 其他组织

企业业务资料 企业全称

呼伦贝尔鑫港大酒店有限责任公司 详情

只支持中国大陆工商局或市场监督管理局登记的企业。请填写工商营业执照上的企业全称，该名称将作为微信认证审核服务费的发票抬头。企业全称为注册时填写的主体信息且无法修改。如工商营业执照上企业名称已变更，请提供相应的工商变更证明。组织机构代码

请填写组织机构代码证上的代码 工商执照注册号

***7 请填写工商营业执照上的注册号 法定代表人

/企业负责人姓名

如果属于分公司则填写工商营业执照上明确的负责人,个体工商户请填写经营者姓名,合伙企业请填写合伙人姓名，个人独资企业请填写投资人姓名，企业法人的非法人分支机构填写负责人姓名，均按照营业执照上填写。经营范围

(一般经营范围)

与企业工商营业执照上一致。经营范围

(前置许可经营范围)

没有则填“无” 企业规模(选填)填写企业员工人数 企业开户名称

需跟组织机构代码证上的机构名称保持一致（基本户、一般户均可）企业开户银行

企业银行账号

我们会给该对公帐户汇入一笔非常小的金额和备注信息，需要你后续跟审核人员确认。

认证申请者信息

认证申请者姓名

郭云 与申请公函上的认证申请者一致，认证审核过程将与该认证申请者联系。认证申请者部门与职位

申请者部门与职位不能为空 认证申请者手机号码

*** 请填写认证申请者的手机号码，认证审核过程将与该认证申请者联系。认证申请者座机

包括区号、电话、分机号，以“-”隔开 认证申请者电子邮箱 认证申请者身份证号码

***6 认证申请者身份证件（正面）

示例

无居民身份证的内地居民可提交《临时居民身份证》，香港、澳门特别行政区、台湾居民提供当地有效身份证件。

格式要求：支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。选择文件

认证申请者身份证件（反面）

示例

无居民身份证的内地居民可提交《临时居民身份证》，香港、澳门特别行政区、台湾居民提供当地有效身份证件。

格式要求：支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。选择文件

企业基本资料

组织机构代码证

组织机构代码证必须在有效期范围内。

格式要求：原件照片、扫描件或复印件加盖企业公章后的扫描件 支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。选择文件

企业工商营业执照

只支持中国大陆工商局或市场监督管理局颁发的工商营业执照，且必须在有效期内。

格式要求：原件照片、扫描件或者复印件加盖企业公章后的扫描件，支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。重新上传

申请公函

请下载申请认证公函

填写认证公函需要提供公众号的原始ID，去我的账户信息查看原始ID。上传加盖企业公章的原件照片或扫描件

支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。选择文件

其他证明材料(选填)此处提交其他证明材料。

支持.jpg.jpeg.bmp.gif.png格式照片，大小不超过2M。选择文件

第五篇：费用申请与报销（模版）

哈尔滨亿东科技发展有限公司费用申请与报销制度

公司为加强内部管理，合理控制费用支出，厉行节约的原则，制定以下规定

一、差旅费的申请与报销

1、公司员工因公出差需填写《出差计划申请单》，写明出差人员姓名、所属部门与职务、计划出差日期、到达地点、行程目的、预计借支金额。

2、《出差计划申请单》先由部门经理和部门高级业务经理审批同意，由总经理指示后，填写借款单到财务部借支出差费用，将《出差计划申请单》交与行政部。

3、出差人员回公司后需要5日内报销此次出差费用

4、报销时需填写报销单，并附原始发票或收据、《出差计划申请单》写明出差实际日期、交通费（包括市内车费）、住宿费、补贴费和其它应报费用（如复印费等）。先由部门经理和部门高级业务经理审核、行政部审核、财务部审核、总经理助理审核、总经理审批之后可到出纳员处报销。

5、出差补贴包括住宿补贴与伙食补贴，标准为黑龙江省内齐齐哈尔、佳木斯、牡丹江、大庆、满洲里为每天60元，黑龙江省内其它城市为每天50元；黑龙江省外（）

6、外出参加会议的伙食费由主办方支付的，不予报销，只报销交通费。

7、夜间做车超过7小时可乖卧铺，标准为经理及以上人员原则可乖软卧，其他员工为硬卧。

8、前次借支款未报销之前，不再给予借支；如超过15日未报，其借支款从工资内扣除。

二、招待费用的申请与报销

1、因工作需要支付招待费用时应遵循事先审批原则

2、填写《招待费用申请表》，写明招待对象、人数、招待项目（餐饮、娱乐、外出旅游、购买礼品）、预计费用

3、《招待费用申请表》先由本部门经理或本部门高级经理审核，行政部审核、总经理审批后可凭《招待费用申请表》到财务部填写借款单借款，将《招待费用申请表》交与行政部

4、招待后需在2日内报销此费用，报销时需有原始发票或收据、《招待费用申请表》填写报销单，经办人、时间、金额等事由。先由部门经理或部门高级经理审核、行政部审核、财务部审核、总经理助理审核，总经理审批后可到出纳员处报销。

5、申请表内的项目可以实报，超项目不给予报销。

6、陪同人员一般不可超过三人；饮酒是要适量，不可因饮酒误事，损坏公司形象。

三、日常与行政费用的申请与报销

1、日常与行政费用的支出应遵循事先申请原则。主要包括水费、电费、公司电话费、物业费、房屋租金、办公用品、日用品、低值易耗品等

2、公司发生的水费、电费与公司电话费发生时可凭发票报销。由行政部审核、财务部审核、总经理助理审核、总经理审批后可报销。

3、办公用品、日常用品与低值易耗品在预算内的由行政部提出申请，填写《办公用品购买申请单》，注明所购名称、种类、数量、预计单价、用途。

4、《办公用品购买申请单》由行政部经理审核、总经理助理审核、总经理审批后到财务部借支款项。

5、购买后需在2日内报销此费用，报销时需有原始发票或收据和所购物品清单、《办公用品购买申请单》填写报销单，经办人、时间、金额等等事由。行政部经理审核、财务部审核、总经理助理审核，总经理审批后可到出纳员处报销。

四、促销员费用报销

1、促销人员发生的费用应遵循事先申请原则，以实际发生为准

2、促销员的费用每月1日与15日各报销一次，其它时间不给予报销

3、促销人员发生的费用必需有原始单据加盖所在商场印章

4、促销人员在商场发生的促销费、服装费、培训费、布展费、打车费等，先由主管业务收集、整理、审核；填写报销单，注明发生费用商场名称、促销员名称、费用名称、发生费用时间、金额。部门经理与部门高级经理审核、行政部审核、财务部审核、总经理助理审核、总经理审批后可到出纳员处报销。

五、车辆费用的申请与报销

1、公司车辆的维修与保养应遵循事先申请原则，包括维修费、保养费、加油费、检车费、停车费等

2、公司车辆每行驶5000公里就应保养一次，更换三滤与机油

3、公司车辆维修与保养时应由车队主管填写《车辆维修与保养申请单》，注明车牌号码、上次保养行驶公里数、本次保养行驶公里数、需维修的部位、需更换的零部件、维修厂家名称（最好固定）预计金额，由行政部经理审核并做好车辆维修与保养登记工作、总经理助理审核、总经理审批后可到财务部借支维修费用。

4、车辆维修保养完毕后填写报销单，并附原始发票或收据、维修清单、《车辆维修与保养申请表》，由行政部经理审核、财务部审核、总经理助理审核、总经理审批后到出纳员处报销。

六、装卸费与运费的申请与报销

1、装卸费的报销应遵循事先申请原则

2、装卸费的发生应按以下原则执行：大件物品一次性到货500件以上，其它物品一次性到货800件以上，可申请装卸费

3、装卸费的发生应由负责人填写《费用申请表》，注明所到货数量、规格、名称、支付金额，由专卖店店长审核，报总经理审批，可到专卖店款台或出纳员处借支。

4、费用支付后由负责人填写报销单，并附原始发票或收据、《费用申请表》，由专卖店店长审核，总经理审批后出纳员给予报销。

其它费用的支付也应遵循事先申请原则，以上流程适用于公司与专卖店所有部门