江西省发改委《关于规范商品房交易有关收费问题的通知》的通知（范文）

第一篇：江西省发改委《关于规范商品房交易有关收费问题的通知》的通知（范文）

江西省发改委《关于规范商品房交易有关收费问题的通知》的通知

市房管局、各县区物价局、市各有关单位：

现将江西省发改委《关于规范商品房交易有关收费问题的通知》（赣发改收费字【2009】805号）转发给你门，请认真执行。二00九年六月二日

江西省发改委关于规范商品房交易有关收费问题的通知 赣发改收费字[2009]805号 各设区市发改委、物价局：

为了切实规范我省商品房交易的有关收费行为，保护消费者合法权益，促进房地产健康发展，我委对涉及商品房交易的收费项目和标准进行了清理，现就我省涉及商品房交易的有关收费问题进一步明确如下，请认真贯彻执行。

一、在商品房交易及交付过程中，购房者应缴纳的行政事业性收费

(一)房屋登记费。房屋登记费是政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时向申请人收取的费用。收费标准按国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》(发改价格[2008]924号)执行。

住房登记以套为基本单元，包括套内厨房、卫生间、储藏间、车库等附属设施。独立车库(车位)、储藏(杂货)间等在办理产权登记时，参照住房登记标准收取登记费。今后国家有新规定的，按新规定执行。

(二)土地登记费(包括土地证书工本费)。土地登记费是土地管理部门进行土地权属调查、地籍测绘、注册登记、发证工作而向国有土地使用者收取的服务费用。收费标准按照原国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》([1990]国土[籍]字第93号)和江西省物价局、江西省财政厅《关于转发<国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知>的通知》(赣价费字[2001]116号)的规定执行。

根据原江西省物价局、江西省财政厅等四部门《关于转发国家计委、财政部、国家经济贸易委员会、中国人民银行<关于整顿企业抵押贷款收费的通知>的通知》(赣价费字[2000]8号)的精神，企业以土地使用权作为抵押物的，土地登记中的权属调查和地籍测绘费等，按现行收费标准的50%收取；企业以房屋产权作为抵押的，按现行收费标准的50%收取权属登记费。

二、涉及商品房交易及交付过程中的经营性收费

(一)房地产测绘费(勘丈测量费)。房地产测绘费是房屋权利人委托有关专业技术单位进行房地产测绘而缴纳的费用。新建房屋(含保障性住房)，由房屋建设单位(或房地产开发企业)向其自愿委托的具有合法资质的测绘机构缴纳测绘费用并纳入建筑工程预算，房屋建设单位(或房地产开发企业)及其他任何单位均不得向购房或租赁者收取测绘费；存量房(二手房，以下同)交易应当以原产权证书上的测绘结果为准，任何单位不得强制重复测绘、强制收费。但如交易双方当事人对原产权证书上的测绘面积产生异议或要求房产分割时，可由当事人自愿委托具有资质的测绘机构按国家规定重新测绘并向其缴纳测绘费用。房地产测绘机构测绘收费的具体标准，由省价格主管部门另行制定。在省定新标准前，暂按国家测绘局关于印发《测绘产品价格》和《测绘工程产品类别细则》的通知(国测财字[2002]3号)执行，即房产测绘费为：住宅用房1.36元/m2(保障性住房减半收取)，商业用房2.04元/m2，多功能综合用房2.72元/m2；地籍测绘费为：宗地图0.37元/平方米，分户图1.36元/平方米(按分摊面积计价)。

(二)房屋交易手续费。房屋(包括住房和非住房)交易手续费是房产交易机构为房屋权利人提供交易场所，对房屋交易行为审查鉴证，办理交易手续等交易活动全过程的经营性服务收费。房屋交易手续费包括房屋转让手续费和房屋租赁手续费。

住房交易手续费按照原江西省计委、江西省建设厅《关于规范住房交易手续费等有关问题的通知》(赣计收费字[2002]502号)的规定执行。具体为：

1、住房转让手续费按住房建筑面积收取，其中新建商品住房每平方米3元，由转让方(即房地产开发企业)承担，经济适用住房减半计收；存量住房每平方米6元，由交易双方各承担50%。

2、住房租赁手续费按套收取，每套为100元，由出租人承担。

非住房交易手续费具体为：

1、新建商品房转让手续费为成交价的0.25%，由转让方(即房地产开发企业)承担；存量房转让手续费为成交价的1%，由交易双方各承担50%。

2、非住房租赁手续费为出租房屋年租金的1%(如租赁期限不满一年，按实际租赁期限的租金计算)，由租赁双方各承担50%。

3、以上为非住房交易手续费的最高收费标准，在该标准之内，各设区市价格主管部门根据当地具体情况，经测算后，可以按照成交价比率或按建筑面积确定具体收费标准。

房屋抵押、典当，属于房屋权属登记范围，不得收取交易手续费。

不在交易场所交易，没有提供交易服务的房产交易机构，不得收取交易手续费。

(三)涉及商品房交易的其他收费

在房屋交易及交付过程中，对具有选择性的附属项目、服务或代收的费用，应自愿选择，严禁房地产开发企业强制或变相强制购房者接受。

三、在商品房交易及交付过程中，不得向购房者收取下列费用

(一)涉及到水电安装的费用和其它面向全体购房者的共有性的建筑附属项目、经营性收费，一律纳入商品房建筑工程预算，计入商品房价格，房地产开发企业不得在商品房销售过程中以各种名义在价外向购房者收取或代收。

(二)有线电视和管道燃气的初装费，均应在用户要求开通时交纳。房地产开发企业不得在商品房销售或交付时，以各种名义在价外向购房者收取或代收此项费用，也不得搭车预收有线电视收视费和管道燃气使用费。

(三)商品房土地使用权交易收费不属于江西省发改委《关于制定土地使用权交易服务收费标准的通知》(赣发改商价字[2005]1071号)的调整范围，因此，在办理商品房土地使用权交易过程中不得按该文规定向商品房交易双方收取土地使用权交易服务费。

(四)按有关规定，各设区市、县(市、区)房地产管理部门负责本行政区域内城市房屋白蚁防治的监督管理工作。新建(包括翻建、改建、扩建)各类房屋建筑必须采取预防白蚁措施，白蚁预防费由房屋建设单位(或房地产开发企业)向白蚁防治机构缴纳并纳入建筑工程预算。房屋建设单位(或房地产开发企业)、白蚁防治机构及房地产管理部门等任何单位均不得向购房者收取白蚁预防费。其他房屋的白蚁灭治收费按照谁委托、谁付费的原则，由被白蚁危害的单位或个人按照白蚁危害的实际面积向白蚁防治机构缴纳白蚁灭治费。收费标准按照江西省物价局、江西省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》(赣价房字[1999]第1号、赣财综字[1999]第31号)的规定执行。

(五)不得向房屋交易者收取查档费(档案保护费或证明费)、房屋产权验证费、房产抵押费、按揭公证费、公告费、个人贷款抵押房屋保险费、贷款合同工本费、评估费和办证费等所有不符合本文第一条规定和第二条第二款相关规定的收费。

四、房地产开发企业在销售商品房时应依法明码标价

一是以套为单位标示销售价格(包括各种价格折扣和优惠)，二是应在显著位置张榜公布所有待售房屋的销售价格，三是明示楼层、位置、面积、得房率等，四是公布购买者应缴纳的费用和选择缴纳的费用，并在房屋买卖合同中明示，凡未在合同中注明的费用一律不得收取。

不符合法律、法规、规章和政策规定，以及有欺诈性质的合同条款一律无效。

五、本通知执行时间：原有规定的，仍从原执行时间；本文涉及的新规定，自下发之日起执行。在该时间后房屋交易双方签定合同的有关条款与本通知的相关内容不一致，合同有关条款无效；房地产开发企业收取的不符合本通知相关规定的费用，应退回购房者。

此前发布的有关规定与本通知不一致的同时废止。

各级价格主管部门要结合收费许可证审验，认真清理房地产收费项目，切实规范房地产交易场所的收费公示栏目(包括收费项目、收费标准、收费依据、举报电话等)，同时进一步加强房地产收费监督检查，对违反本通知规定向购房者强行收费、提高收费标准及违反明码标价规定乱收费的应依法从严查处。

附件：1.国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的 通知》

2.国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》

3.江西省物价局、江西省财政厅《关于转发〈国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知〉的通知》

4.江西省物价局、省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》 附件1：

国家发展改革委、财政部关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知

发改价格[2008]924号

第二篇：江西省发改委关于规范商品房交易有关收费问题的通知

江西省发改委关于规范商品房交易有关收费问题的通知

赣发改收费字[2009]805号

各设区市发改委、物价局：

为了切实规范我省商品房交易的有关收费行为，保护消费者合法权益，促进房地产健康发展，我委对涉及商品房交易的收费项目和标准进行了清理，现就我省涉及商品房交易的有关收费问题进一步明确如下，请认真贯彻执行。

一、在商品房交易及交付过程中，购房者应缴纳的行政事业性收费

(一)房屋登记费。房屋登记费是政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时向申请人收取的费用。收费标准按国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》(发改价格[2008]924号)执行。

住房登记以套为基本单元，包括套内厨房、卫生间、储藏间、车库等附属设施。独立车库(车位)、储藏(杂货)间等在办理产权登记时，参照住房登记标准收取登记费。今后国家有新规定的，按新规定执行。

(二)土地登记费(包括土地证书工本费)。土地登记费是土地管理部门进行土地权属调查、地籍测绘、注册登记、发证工作而向国有土地使用者收取的服务费用。收费标准按照原国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》([1990]国土[籍]字第93号)和江西省物价局、江西省财政厅《关于转发<国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知>的通知》(赣价费字[2001]116号)的规定执行。

根据原江西省物价局、江西省财政厅等四部门《关于转发国家计委、财政部、国家经济贸易委员会、中国人民银行<关于整顿企业抵押贷款收费的通知>的通知》(赣价费字[2000]8号)的精神，企业以土地使用权作为抵押物的，土地登记中的权属调查和地籍测绘费等，按现行收费标准的50%收取；企业以房屋产权作为抵押的，按现行收费标准的50%收取权属登记费。

二、涉及商品房交易及交付过程中的经营性收费

(一)房地产测绘费(勘丈测量费)。房地产测绘费是房屋权利人委托有关专业技术单位进行房地产测绘而缴纳的费用。新建房屋(含保障性住房)，由房屋建设单位(或房地产开发企业)向其自愿委托的具有合法资质的测绘机构缴纳测绘费用并纳入建筑工程预算，房屋建设单位(或房地产开发企业)及其他任何单位均不得向购房或租赁者收取测绘费；存量房(二手房，以下同)交易应当以原产权证书上的测绘结果为准，任何单位不得强制重复测绘、强制收费。但如交易双方当事人对原产权证书上的测绘面积产生异议或要求房产分割时，可由当事人自愿委托具有资质的测绘机构按国家规定重新测绘并向其缴纳测绘费用。房地产测绘机构测绘收费的具体标准，由省价格主管部门另行制定。在省定新标准前，暂按国家测绘局关于印发《测绘产品价格》和《测绘工程产品类别细则》的通知(国测财字[2002]3

号)执行，即房产测绘费为：住宅用房1.36元/m2(保障性住房减半收取)，商业用房2.04元/m2，多功能综合用房2.72元/m2；地籍测绘费为：宗地图0.37元/平方米，分户图1.36元/平方米(按分摊面积计价)。

(二)房屋交易手续费。房屋(包括住房和非住房)交易手续费是房产交易机构为房屋权利人提供交易场所，对房屋交易行为审查鉴证，办理交易手续等交易活动全过程的经营性服务收费。房屋交易手续费包括房屋转让手续费和房屋租赁手续费。

住房交易手续费按照原江西省计委、江西省建设厅《关于规范住房交易手续费等有关问题的通知》(赣计收费字[2002]502号)的规定执行。具体为：

1、住房转让手续费按住房建筑面积收取，其中新建商品住房每平方米3元，由转让方(即房地产开发企业)承担，经济适用住房减半计收；存量住房每平方米6元，由交易双方各承担50%。

2、住房租赁手续费按套收取，每套为100元，由出租人承担。非住房交易手续费具体为：

1、新建商品房转让手续费为成交价的0.25%，由转让方(即房地产开发企业)承担；存量房转让手续费为成交价的1%，由交易双方各承担50%。

2、非住房租赁手续费为出租房屋年租金的1%(如租赁期限不满一年，按实际租赁期限的租金计算)，由租赁双方各承担50%。

3、以上为非住房交易手续费的最高收费标准，在该标准之内，各设区市价格主管部门根据当地具体情况，经测算后，可以按照成交价比率或按建筑面积确定具体收费标准。

房屋抵押、典当，属于房屋权属登记范围，不得收取交易手续费。

不在交易场所交易，没有提供交易服务的房产交易机构，不得收取交易手续费。

(三)涉及商品房交易的其他收费

在房屋交易及交付过程中，对具有选择性的附属项目、服务或代收的费用，应自愿选择，严禁房地产开发企业强制或变相强制购房者接受。

三、在商品房交易及交付过程中，不得向购房者收取下列费用

(一)涉及到水电安装的费用和其它面向全体购房者的共有性的建筑附属项目、经营性收费，一律纳入商品房建筑工程预算，计入商品房价格，房地产开发企业不得在商品房销售过程中以各种名义在价外向购房者收取或代收。

(二)有线电视和管道燃气的初装费，均应在用户要求开通时交纳。房地产开发企业不得在商品房销售或交付时，以各种名义在价外向购房者收取或代收此项费用，也不得搭车预收有线电视收视费和管道燃气使用费。

(三)商品房土地使用权交易收费不属于江西省发改委《关于制定土地使用权交易服务收费标准的通知》(赣发改商价字[2005]1071号)的调整范围，因此，在办理商品房土地使用权交易过程中不得按该文规定向商品房交易双方收取土地使用权交易服务费。

(四)按有关规定，各设区市、县(市、区)房地产管理部门负责本行政区域内城市房屋白蚁防治的监督管理工作。新建(包括翻建、改建、扩建)各类房屋建筑必须采取预防白蚁措施，白蚁预防费由房屋建设单位(或房地产开发企业)向白蚁防治机构缴纳并纳入建筑工程预算。房屋建设单位(或房地产开发企业)、白蚁防治机构及房地产管理部门等任何单位均不得向购房者收取白蚁预防费。其他房屋的白蚁灭治收费按照谁委托、谁付费的原则，由被白蚁危害的单位或个人按照白蚁危害的实际面积向白蚁防治机构缴纳白蚁灭治费。收费标准按照江西省物价局、江西省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》(赣价房字[1999]第1号、赣财综字[1999]第31号)的规定执行。

(五)不得向房屋交易者收取查档费(档案保护费或证明费)、房屋产权验证费、房产抵押费、按揭公证费、公告费、个人贷款抵押房屋保险费、贷款合同工本费、评估费和办证费等所有不符合本文第一条规定和第二条第二款相关规定的收费。

四、房地产开发企业在销售商品房时应依法明码标价

一是以套为单位标示销售价格(包括各种价格折扣和优惠)，二是应在显著位置张榜公布所有待售房屋的销售价格，三是明示楼层、位置、面积、得房率等，四是公布购买者应缴纳的费用和选择缴纳的费用，并在房屋买卖合同中明示，凡未在合同中注明的费用一律不得收取。

不符合法律、法规、规章和政策规定，以及有欺诈性质的合同条款一律无效。

五、本通知执行时间：原有规定的，仍从原执行时间；本文涉及的新规定，自下发之日起执行。在该时间后房屋交易双方签定合同的有关条款与本通知的相关内容不一致，合同有关条款无效；房地产开发企业收取的不符合本通知相关规定的费用，应退回购房者。

此前发布的有关规定与本通知不一致的同时废止。

各级价格主管部门要结合收费许可证审验，认真清理房地产收费项目，切实规范房地产交易场所的收费公示栏目(包括收费项目、收费标准、收费依据、举报电话等)，同时进一步加强房地产收费监督检查，对违反本通知规定向购房者强行收费、提高收费标准及违反明码标价规定乱收费的应依法从严查处。

第三篇：江西省发改委关于规范商品房交易有关收费问题的通知

江西省发改委关于规范商品房交易有关收费问题的通知

赣发改收费字[2009]805号

各设区市发改委、物价局：

为了切实规范我省商品房交易的有关收费行为，保护消费者合法权益，促进房地产健康发展，我委对涉及商品房交易的收费项目和标准进行了清理，现就我省涉及商品房交易的有关收费问题进一步明确如下，请认真贯彻执行。

一、在商品房交易及交付过程中，购房者应缴纳的行政事业性收费

(一)房屋登记费。房屋登记费是政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时向申请人收取的费用。收费标准按国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》(发改价格[2008]924号)执行。

住房登记以套为基本单元，包括套内厨房、卫生间、储藏间、车库等附属设施。独立车库(车位)、储藏(杂货)间等在办理产权登记时，参照住房登记标准收取登记费。今后国家有新规定的，按新规定执行。

(二)土地登记费(包括土地证书工本费)。土地登记费是土地管理部门进行土地权属调查、地籍测绘、注册登记、发证工作而向国有土地使用者收取的服务费用。收费标准按照原国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》([1990]国土[籍]字第93号)和江西省物价局、江西省财政厅《关于转发<国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知>的通知》(赣价费字[2001]116号)的规定执行。

根据原江西省物价局、江西省财政厅等四部门《关于转发国家计委、财政部、国家经济贸易委员会、中国人民银行<关于整顿企业抵押贷款收费的通知>的通知》(赣价费字[2000]8号)的精神，企业以土地使用权作为抵押物的，土地登记中的权属调查和地籍测绘费等，按现行收费标准的50%收取；企业以房屋产权作为抵押的，按现行收费标准的50%收取权属登记费。

二、涉及商品房交易及交付过程中的经营性收费

(一)房地产测绘费(勘丈测量费)。房地产测绘费是房屋权利人委托有关专业技术单位进行房地产测绘而缴纳的费用。新建房屋(含保障性住房)，由房屋建设单位(或房地产开发企业)向其自愿委托的具有合法资质的测绘机构缴纳测绘费用并纳入建筑工程预算，房屋建设单位(或房地产开发企业)及其他任何单位均不得向购房或租赁者收取测绘费；存量房(二手房，以下同)交易应当以原产权证书上的测绘结果为准，任何单位不得强制重复测绘、强制收费。但如交易双方当事人对原产权证书上的测绘面积产生异议或要求房产分割时，可由当事人自愿委托具有资质的测绘机构按国家规定重新测绘并向其缴纳测绘费用。房地产测绘机构测绘收费的具体标准，由省价格主管部门另行制定。在省定新标准前，暂按国家测绘局关于印发《测绘产品价格》和《测绘工程产品类别细则》的通知(国测财字[2002]3号)执行，即房产测绘费为：住宅用房1.36元/m2(保障性住房减半收取)，商业用房2.04元/m2，多功能综合用房2.72元/m2；地籍测绘费为：宗地图0.37元/平方米，分户图1.36元/平方米(按分摊面积计价)。

(二)房屋交易手续费。房屋(包括住房和非住房)交易手续费是房产交易机构为房屋权利人提供交易场所，对房屋交易行为审查鉴证，办理交易手续等交易活动全过程的经营性服务收费。房屋交易手续费包括房屋转让手续费和房屋租赁手续费。

住房交易手续费按照原江西省计委、江西省建设厅《关于规范住房交易手续费等有关问题的通知》(赣计收费字[2002]502号)的规定执行。具体为：

1、住房转让手续费按住房建筑面积收取，其中新建商品住房每平方米3元，由转让方(即房地产开发企业)承担，经济适用住房减半计收；存量住房每平方米6元，由交易双方各承担50%。

2、住房租赁手续费按套收取，每套为100元，由出租人承担。

非住房交易手续费具体为：

1、新建商品房转让手续费为成交价的0.25%，由转让方(即房地产开发企业)承担；存量房转让手续费为成交价的1%，由交易双方各承担50%。

2、非住房租赁手续费为出租房屋年租金的1%(如租赁期限不满一年，按实际租赁期限的租金计算)，由租赁双方各承担50%。

3、以上为非住房交易手续费的最高收费标准，在该标准之内，各设区市价格主管部门根据当地具体情况，经测算后，可以按照成交价比率或按建筑面积确定具体收费标准。

房屋抵押、典当，属于房屋权属登记范围，不得收取交易手续费。

不在交易场所交易，没有提供交易服务的房产交易机构，不得收取交易手续费。(三)涉及商品房交易的其他收费

在房屋交易及交付过程中，对具有选择性的附属项目、服务或代收的费用，应自愿选择，严禁房地产开发企业强制或变相强制购房者接受。

三、在商品房交易及交付过程中，不得向购房者收取下列费用

(一)涉及到水电安装的费用和其它面向全体购房者的共有性的建筑附属项目、经营性收费，一律纳入商品房建筑工程预算，计入商品房价格，房地产开发企业不得在商品房销售过程中以各种名义在价外向购房者收取或代收。(二)有线电视和管道燃气的初装费，均应在用户要求开通时交纳。房地产开发企业不得在商品房销售或交付时，以各种名义在价外向购房者收取或代收此项费用，也不得搭车预收有线电视收视费和管道燃气使用费。

(三)商品房土地使用权交易收费不属于江西省发改委《关于制定土地使用权交易服务收费标准的通知》(赣发改商价字[2005]1071号)的调整范围，因此，在办理商品房土地使用权交易过程中不得按该文规定向商品房交易双方收取土地使用权交易服务费。(四)按有关规定，各设区市、县(市、区)房地产管理部门负责本行政区域内城市房屋白蚁防治的监督管理工作。新建(包括翻建、改建、扩建)各类房屋建筑必须采取预防白蚁措施，白蚁预防费由房屋建设单位(或房地产开发企业)向白蚁防治机构缴纳并纳入建筑工程预算。房屋建设单位(或房地产开发企业)、白蚁防治机构及房地产管理部门等任何单位均不得向购房者收取白蚁预防费。其他房屋的白蚁灭治收费按照谁委托、谁付费的原则，由被白蚁危害的单位或个人按照白蚁危害的实际面积向白蚁防治机构缴纳白蚁灭治费。收费标准按照江西省物价局、江西省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》(赣价房字[1999]第1号、赣财综字[1999]第31号)的规定执行。(五)不得向房屋交易者收取查档费(档案保护费或证明费)、房屋产权验证费、房产抵押费、按揭公证费、公告费、个人贷款抵押房屋保险费、贷款合同工本费、评估费和办证费等所有不符合本文第一条规定和第二条第二款相关规定的收费。

四、房地产开发企业在销售商品房时应依法明码标价

一是以套为单位标示销售价格(包括各种价格折扣和优惠)，二是应在显著位置张榜公布所有待售房屋的销售价格，三是明示楼层、位置、面积、得房率等，四是公布购买者应缴纳的费用和选择缴纳的费用，并在房屋买卖合同中明示，凡未在合同中注明的费用一律不得收取。

不符合法律、法规、规章和政策规定，以及有欺诈性质的合同条款一律无效。

五、本通知执行时间：原有规定的，仍从原执行时间；本文涉及的新规定，自下发之日起执行。在该时间后房屋交易双方签定合同的有关条款与本通知的相关内容不一致，合同有关条款无效；房地产开发企业收取的不符合本通知相关规定的费用，应退回购房者。

此前发布的有关规定与本通知不一致的同时废止。

各级价格主管部门要结合收费许可证审验，认真清理房地产收费项目，切实规范房地产交易场所的收费公示栏目(包括收费项目、收费标准、收费依据、举报电话等)，同时进一步加强房地产收费监督检查，对违反本通知规定向购房者强行收费、提高收费标准及违反明码标价规定乱收费的应依法从严查处。

附件：1.国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的 通知》

2.国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》

3.江西省物价局、江西省财政厅《关于转发〈国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知〉的通知》

4.江西省物价局、省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》 附件1：

国家发展改革委、财政部关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知

发改价格[2008]924号

各省、自治区、直辖市发展改革委、物价局、财政厅（局）：

为规范房屋登记收费行为，保护权利人合法权益，依据《物权法》等相关规定，现就房屋登记收费计费方式和收费标准等有关问题通知如下：

一、房屋登记费是指县级以上地方人民政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时，向申请人收取的费用。

二、房屋登记费按件收取，不得按照房屋的面积、体积或者价款的比例收取。

三、住房登记收费标准为每件80元；非住房房屋登记收费标准为每件550元。

住房登记一套为一件；非住房登记的房屋权利人按规定申请并完成一次登记的为一件。

四、房屋登记收费标准中包含房屋权属证书费。房地产主管部门按规定核发一本房屋权属证书免收证书费。向一个以上房屋权利人核发房屋权属证书时，每增加一本证书加收证书工本费10元。

五、房屋登记费向申请人收取。但按规定需由当事人双方共同申请的，只能向登记为房屋权利人的一方收取。

六、房屋查封登记、注销登记和因登记机关错误造成的更正登记，不收取房屋登记费。房屋权利人因丢失、损坏等原因申请补领证书，只收取房屋权属证书费。

农民利用宅基地建设的住房登记，不收取房屋登记费，只收取房屋权属证书工本费。

经济适用住房登记，以及因房屋坐落的街道或门牌号码变更、权利人名称变更而申请的房屋变更登记，按本通知第三条规定的收费标准减半收取。

七、房屋权利人在办理房屋登记时委托有关专业技术单位进行房产测绘缴纳的费用属于经营服务性收费，收费标准由省级价格主管部门商有关部门制定。

八、收取房屋登记费，应按规定到指定的价格主管部门办理收费许可证，并使用各省、自治区、直辖市财政部门统一印制的票据。执收单位要公布规定的收费项目和标准，自觉接受价格、财政部门的监督检查。

九、县级以上房地产主管部门收取的房屋登记费属于行政事业性收费，应全额上缴地方国库，纳入地方财政预算管理，具体缴库办法按照同级财政部门的规定执行，支出由同级财政部门按照其履行职能的需要核定。

十、本通知自2008年5月1日起执行。原国家计委、财政部《关于规范房屋所有权登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》（计价格[2002]595号）同时废止。各地有关房屋登记收费的规定与本通知不符的，以本通知为准。

第四篇：关于规范商品房交易有关收费问题的通知

关于规范商品房交易有关收费问题的通知

各设区市发改委、物价局：

为了切实规范我省商品房交易的有关收费行为，保护消费者合法权益，促进房地产健康发展，我委对涉及商品房交易的收费项目和标准进行了清理，现就我省涉及商品房交易的有关收费问题进一步明确如下，请认真贯彻执行。

一、在商品房交易及交付过程中，购房者应缴纳的行政事业性收费

(一)房屋登记费。房屋登记费是政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时向申请人收取的费用。收费标准按国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》(发改价格[2008]924号)执行。

住房登记以套为基本单元，包括套内厨房、卫生间、储藏间、车库等附属设施。独立车库(车位)、储藏(杂货)间等在办理产权登记时，参照住房登记标准收取登记费。今后国家有新规定的，按新规定执行。

(二)土地登记费(包括土地证书工本费)。土地登记费是土地管理部门进行土地权属调查、地籍测绘、注册登记、发证工作而向国有土地使用者收取的服务费用。收费标准按照原国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》([1990]国土[籍]字第93号)和江西省物价局、江西省财政厅《关于转发<国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知>的通知》(赣价费字[2001]116号)的规定执行。

根据原江西省物价局、江西省财政厅等四部门《关于转发国家计委、财政部、国家经济贸易委员会、中国人民银行<关于整顿企业抵押贷款收费的通知>的通知》(赣价费字[2000]8号)的精神，企业以土地使用权作为抵押物的，土地登记中的权属调查和地籍测绘费等，按现行收费标准的50%收取；企业以房屋产权作为抵押的，按现行收费标准的50%收取权属登记费。

二、涉及商品房交易及交付过程中的经营性收费

(一)房地产测绘费(勘丈测量费)。房地产测绘费是房屋权利人委托有关专业技术单位进行房地产测绘而缴纳的费用。新建房屋(含保障性住房)，由房屋建设单位(或房地产开发企业)向其自愿委托的具有合法资质的测绘机构缴纳测绘费用并纳入建筑工程预算，房屋建设单位(或房地产开发企业)及其他任何单位均不得向购房或租赁者收取测绘费；存量房(二手房，以下同)交易应当以原产权证书上的测绘结果为准，任何单位不得强制重复测绘、强制收费。但如交易双方当事人对原产权证书上的测绘面积产生异议或要求房产分割时，可由当事人自愿委托具有资质的测绘机构按国家规定重新测绘并向其缴纳测绘费用。房地产测绘机构测绘收费的具体标准，由省价格主管部门另行制定。在省定新标准前，暂按国家测绘局关于印发《测绘产品价格》和《测绘工程产品类别细则》的通知(国测财字[2002]3号)执行，即房产测绘费为：住宅用房1.36元/m2(保障性住房减半收取)，商业用房2.04元/m2，多功能综合用房2.72元/m2；地籍测绘费为：宗地图0.37元/平方米，分户图1.36元/平方米(按分摊面积计价)。

(二)房屋交易手续费。房屋(包括住房和非住房)交易手续费是房产交易机构为房屋权利人提供交易场所，对房屋交易行为审查鉴证，办理交易手续等交易活动全过程的经营性服务收费。房屋交易手续费包括房屋转让手续费和房屋租赁手续费。

住房交易手续费按照原江西省计委、江西省建设厅《关于规范住房交易手续费等有关问题的通知》(赣计收费字[2002]502号)的规定执行。具体为：

1、住房转让手续费按住房建筑面积收取，其中新建商品住房每平方米3元，由转让方(即房地产开发企业)承担，经济适用住房减半计收；存量住房每平方米6元，由交易双方各承担50%。

2、住房租赁手续费按套收取，每套为100元，由出租人承担。

非住房交易手续费具体为：

1、新建商品房转让手续费为成交价的0.25%，由转让方(即房地产开发企业)承担；存量房转让手续费为成交价的1%，由交易双方各承担50%。

2、非住房租赁手续费为出租房屋年租金的1%(如租赁期限不满一年，按实际租赁期限的租金计算)，由租赁双方各承担50%。

3、以上为非住房交易手续费的最高收费标准，在该标准之内，各设区市价格主管部门根据当地具体情况，经测算后，可以按照成交价比率或按建筑面积确定具体收费标准。

房屋抵押、典当，属于房屋权属登记范围，不得收取交易手续费。

不在交易场所交易，没有提供交易服务的房产交易机构，不得收取交易手续费。(三)涉及商品房交易的其他收费

在房屋交易及交付过程中，对具有选择性的附属项目、服务或代收的费用，应自愿选择，严禁房地产开发企业强制或变相强制购房者接受。

三、在商品房交易及交付过程中，不得向购房者收取下列费用

(一)涉及到水电安装的费用和其它面向全体购房者的共有性的建筑附属项目、经营性收费，一律纳入商品房建筑工程预算，计入商品房价格，房地产开发企业不得在商品房销售过程中以各种名义在价外向购房者收取或代收。(二)有线电视和管道燃气的初装费，均应在用户要求开通时交纳。房地产开发企业不得在商品房销售或交付时，以各种名义在价外向购房者收取或代收此项费用，也不得搭车预收有线电视收视费和管道燃气使用费。

(三)商品房土地使用权交易收费不属于江西省发改委《关于制定土地使用权交易服务收费标准的通知》(赣发改商价字[2005]1071号)的调整范围，因此，在办理商品房土地使用权交易过程中不得按该文规定向商品房交易双方收取土地使用权交易服务费。

(四)按有关规定，各设区市、县(市、区)房地产管理部门负责本行政区域内城市房屋白蚁防治的监督管理工作。新建(包括翻建、改建、扩建)各类房屋建筑必须采取预防白蚁措施，白蚁预防费由房屋建设单位(或房地产开发企业)向白蚁防治机构缴纳并纳入建筑工程预算。房屋建设单位(或房地产开发企业)、白蚁防治机构及房地产管理部门等任何单位均不得向购房者收取白蚁预防费。其他房屋的白蚁灭治收费按照谁委托、谁付费的原则，由被白蚁危害的单位或个人按照白蚁危害的实际面积向白蚁防治机构缴纳白蚁灭治费。收费标准按照江西省物价局、江西省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》(赣价房字[1999]第1号、赣财综字[1999]第31号)的规定执行。

(五)不得向房屋交易者收取查档费(档案保护费或证明费)、房屋产权验证费、房产抵押费、按揭公证费、公告费、个人贷款抵押房屋保险费、贷款合同工本费、评估费和办证费等所有不符合本文第一条规定和第二条第二款相关规定的收费。

四、房地产开发企业在销售商品房时应依法明码标价

一是以套为单位标示销售价格(包括各种价格折扣和优惠)，二是应在显著位置张榜公布所有待售房屋的销售价格，三是明示楼层、位置、面积、得房率等，四是公布购买者应缴纳的费用和选择缴纳的费用，并在房屋买卖合同中明示，凡未在合同中注明的费用一律不得收取。

不符合法律、法规、规章和政策规定，以及有欺诈性质的合同条款一律无效。

五、本通知执行时间：原有规定的，仍从原执行时间；本文涉及的新规定，自下发之日起执行。在该时间后房屋交易双方签定合同的有关条款与本通知的相关内容不一致，合同有关条款无效；房地产开发企业收取的不符合本通知相关规定的费用，应退回购房者。此前发布的有关规定与本通知不一致的同时废止。

各级价格主管部门要结合收费许可证审验，认真清理房地产收费项目，切实规范房地产交易场所的收费公示栏目(包括收费项目、收费标准、收费依据、举报电话等)，同时进一步加强房地产收费监督检查，对违反本通知规定向购房者强行收费、提高收费标准及违反明码标价规定乱收费的应依法从严查处。

附件：1.国家发改委、财政部《关于规范房屋登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》 2.国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》

3.江西省物价局、江西省财政厅《关于转发〈国家计委、财政部关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知〉的通知》

4.江西省物价局、省财政厅《关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知》 抄送：省国土资源厅、省建设厅、省财政厅、江西银监局、江西保监局、中国人民银行南昌中心支行、省价格监督检查局。

国家发展改革委、财政部关于规范房屋登记费

计费方式和收费标准等有关问题的通知

各省、自治区、直辖市发展改革委、物价局、财政厅（局）：

为规范房屋登记收费行为，保护权利人合法权益，依据《物权法》等相关规定，现就房屋登记收费计费方式和收费标准等有关问题通知如下：

一、房屋登记费是指县级以上地方人民政府房地产主管部门对房屋权属依法进行各类登记时，向申请人收取的费用。

二、房屋登记费按件收取，不得按照房屋的面积、体积或者价款的比例收取。

三、住房登记收费标准为每件80元；非住房房屋登记收费标准为每件550元。

住房登记一套为一件；非住房登记的房屋权利人按规定申请并完成一次登记的为一件。

四、房屋登记收费标准中包含房屋权属证书费。房地产主管部门按规定核发一本房屋权属证书免收证书费。向一个以上房屋权利人核发房屋权属证书时，每增加一本证书加收证书工本费10元。

五、房屋登记费向申请人收取。但按规定需由当事人双方共同申请的，只能向登记为房屋权利人的一方收取。

六、房屋查封登记、注销登记和因登记机关错误造成的更正登记，不收取房屋登记费。

房屋权利人因丢失、损坏等原因申请补领证书，只收取房屋权属证书费。

农民利用宅基地建设的住房登记，不收取房屋登记费，只收取房屋权属证书工本费。

经济适用住房登记，以及因房屋坐落的街道或门牌号码变更、权利人名称变更而申请的房屋变更登记，按本通知第三条规定的收费标准减半收取。

七、房屋权利人在办理房屋登记时委托有关专业技术单位进行房产测绘缴纳的费用属于经营服务性收费，收费标准由省级价格主管部门商有关部门制定。

八、收取房屋登记费，应按规定到指定的价格主管部门办理收费许可证，并使用各省、自治区、直辖市财政部门统一印制的票据。执收单位要公布规定的收费项目和标准，自觉接受价格、财政部门的监督检查。

九、县级以上房地产主管部门收取的房屋登记费属于行政事业性收费，应全额上缴地方国库，纳入地方财政预算管理，具体缴库办法按照同级财政部门的规定执行，支出由同级财政部门按照其履行职能的需要核定。

十、本通知自2008年5月1日起执行。原国家计委、财政部《关于规范房屋所有权登记费计费方式和收费标准等有关问题的通知》（计价格[2002]595号）同时废止。各地有关房屋登记收费的规定与本通知不符的，以本通知为准。

国家土地管理局国家测绘局国家物价局财政部关于土地登记收费及其管理办法

([1990]国土[籍]字第93号)各省、自治区、直辖市及计划单列市土地(国土)管理局(厅)、测绘局(处)、物价局(委员会)、财政厅(局)：

为了维护社会主义土地公有制，保护土地所有者、土地使用者的合法权益，加强土地管理，根据《中华人民共和国土地管理法》规定，对土地所有权、土地使用权进行调查、登记和发证。为保证工作顺利进行，一次性解决土地登记所需经费，特制定本办法。

一、收费原则

土地登记费的收取本着“收费适度，负担合理，保证工作需要”的原则，既考虑用地单位和个人的经济承受能力，又能保证土地登记工作的需要。

二、收费范围

凡国有土地使用者，集体土地所有者，集体土地建设用地使用者，均按本办法交纳土地登记费。

三、收费项目及标准

(一)土地权属调查、地籍测绘

1、党政机关、团体土地使用面积在2000平方米(含2000平方米)以下每宗地收200元，每超过500平方米以内加收25元，最高不超过700元。

2、企业土地使用面积在1000平方米(含1000平方米)以下每宗地收100元，每超过500平方米以内加收40元，最高不超过4万元。

3、全额预算管理事业单位用地执行党政机关、团体收费标准；差额预算管理事业单位土地使用面积在5000平方米(含5000平方米)以下每宗地收300元，每超过500平方米以内加收25元，最高不超过1万元；自收自支预算管理事业单位用地执行企业收费标准。

4、城镇居民住房用地面积在100平方米(含100平方米)以下每宗地收13元，每超过50平方米以内加收5元，最高不超过30元。

5、农村居民生活用地面积在200平方米(含200平方米)以下每宗地收5元，200平方米以上每宗地收10元。

6、凡有土地利用详查成果资料的村农民集体所有土地，国营农、林、牧、园艺、养殖、茶场等用地(不包括内部非农业建设用地)，水利工程、矿山、铁路线路、国家储备仓库、国家电台、邮电通信等用地(不包括这些用地内部的管理、生活等建筑用地)，必须使用土地利用详查成果资料进行登记发证(指城镇外)，每宗地以图幅为单位每幅收10元图件编绘资料复制费，免收土地权属调查、地籍测绘费。

7、学校、福利院、敬老院、孤儿院、免税残疾人企业，无收入的教堂、寺庙、监狱等用地，免收土地权属调查、地籍测绘费。

8、农村贫困地区及其他因特殊困难需要申请减免土地权属调查、地籍测绘费的，经县、市土地管理部门签署意见，报省、自治区、直辖市土地管理、测绘、物价、财政部门批准。

(二)土地注册登记、发证

个人每证5元，单位每证10元。“三资”企业和其他用国家特制证书的，每证20元。

军用土地登记收费标准，仍按国家土地管理局、财政部、中国人民解放军总后勤部(1988)后营字第766号《关于军队土地详查有关问题的通知》中有关规定执行。

本办法原则上适用于变更土地登记。因土地出让、转让引起土地使用权转移，需要进行变更土地登记，其收费标准另行制定。

四、土地登记费的收取、使用和管理

(一)土地登记费由县、市人民政府土地管理部门收取。在收取前，必须向当地物价部门领取收费许可证，并使用财政部门统一印制的收费票据。用地单位交纳的土地登记费在有关科目中列支。

(二)土地登记费原则上按宗地收取。对一个地块内有几个土地使用者共同使用难以划清权属界线进行地籍测绘的，按各自独立使用和分摊面积收取；自成系统的单位，按具有法人资格的土地使用者收取。

(三)使用范围

收取的土地登记费，主要用于以下几个方面：

1、人员培训；

2、作业人员从事内、外业的补贴，支付交通、住宿费，雇用临时人员工资；

3、技术指导、检查验收费用；

4、购置图件、资料、材料、专用仪器、设备及劳保用品；

5、印制表、册、土地证书及支付奖励、建立档案信息等费用。

(四)使用比例与管理

1、按收费项目及标准(一)中1、2、3、4款收取的经费，50%用于地籍测绘；50%用于土地权属调查。

2、用于土地权属调查和注册登记、发证工作的经费，94%留给县(市)土地管理部门使用；3%上交省级土地管理部门；3%上交国家土地管理局(由省级土地管理部门代收代交)。上交部分主要用于省级和全国性的业务指导、人员培训、新技术开发、建立档案信息等为下级服务的费用。

江西省物价局、江西省财政厅关于转发《国家计委、财政部关于地土证书工本费收费标准等有关问题的通

知》的通知

(赣价费字[2001]116号 2001年10月16日印发）

各设区市物价局、财政局：

现将国家发展计划委员会、财政部《关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知》(计价格[2001]1734号)转发给你们，请遵照执行。省物价局、省财政厅过去制定的有关土地证书工本费收费标准的文件一律废止。

特此通知

附：国家发展计划委员会、财政部《关于土地证书工本费收费标准等有关问题的通知》（计价格[2001]1734号 2001年9月18日印发）

各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、物价局、财政厅(局)，新疆生产建设兵团财务局：

最近，浙江省物价局给国家计委报来《关于明确土地使用证工本费标准的请示》(浙价费[2001]217号)，要求进一步明确土地证书工本费收费标准。经研究，并商国土资源部，现就有关问题通知如下：

一、根据原国家土地管理局、国家测绘局、原国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》[1990]国土籍字第93号)的规定，土地证书工本费收费标准为：普通证书，个人每证5元，单位每证10元；国家特制证书，单位和个人均为每证20元；对“三资”企业颁发土地证书的工本费收费标准为每证20元。拥有土地所有权或使用权的单位或个人在办理土地登记时，可根据实际需要，自愿选择普通证书或特制证书并缴纳相应的证书工本费。

二、国土资源部对土地证书曾做过改版，但只是对证书内容的改动，没有改变证书样式。因此新版土地证仍分为普通证书和特制证书两类，证书工本费收费标准仍应按[1990]年国土籍字第93号文件规定执行。对违反规定，强行要求单位或个人使用国家特制证书而收费的，价格、财政主管部门应按有关规定进行查处。

三、目前，对“三资”企业和国内企业收取土地证书工本费存在双重标准，按照国民待遇的原则，“三资”企业的土地证书工本费应与国内企业执行相同的收费标准，即：普通证书每证10元,国家特制证书每证20元。

四、上述规定自通知发布之日起执行。

江西省物价局、省财政厅关于制定房屋建筑白蚁防治收费标准的通知

（赣价房字〔1999〕第1号/赣财综字〔1999〕第31号）

省建设厅，各地、市物价局，财政局，各开发区物价局：

我省地处江南，属蚁害严重地区。为控制白蚁危害，保证房屋建筑安全使用，根据原国家物价局、财政部(92)价费字第179号《关于发布中央管理的建设系统行政事业收费项目及标准的通知》精神，结合我省实际情况，就制定房屋建筑白蚁防治收费有关事项通知如下：

一、白蚁防治费为事业性收费，具体分为白蚁预防费和白蚁灭治费两类，主要用于白蚁防治过程中的人工费、药料费、机具费、管理费、复查费等。

二、新建(包括翻建、改建、扩建)各类房屋建筑必须采取白蚁预防处理。白蚁预防费按实际施工的建筑面积，钢筋混凝土结构每平方米1.5元，砖混结构每平方米2元，砖木结构每平方米2.5元标准收取。白蚁预防费可纳入建筑工程预算。

三、患白蚁危害房屋建筑的单位或个人，应及时向白蚁防治机构报告，申请灭治，杜绝蚁害扩散。白蚁灭治费依据已经发生的白蚁危害实际面积与灭治的难易程度按每平方米4－5元标准收取。

四、白蚁防治机构应与委托单位和个人签订白蚁预防或灭治施工合同，严格按照建设部颁发《房屋建筑白蚁预防工程施工技术规定》操作，保证施工质量，确保新建房屋预防处理后十五年不受白蚁危害，对每个工程都要定期回访。预防处理十五年内(含十五年)，灭治处理三年内(含三年)出现白蚁危害，白蚁防治机构必须及时免费进行灭治处理。

五、各地白蚁防治机构，要到同级物价部门办理《收费许可证》，使用省财政厅统一印制的行政事业性收费票据，纳入同级财政预算外资金专户，实行“收支两条线”管理，专款专用，接受物价、财政部门的监督检查。

以上自发文之日起执行，以前各地自行出台的有关白蚁防治收费一律停止执行。

第五篇：发改委规范PE发展通知2011.11.23发范文

关于促进股权投资企业规范发展的通知

发改办财金[2011]2864号

各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：

为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：

一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域

（一）设立与管理模式。股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。

（二）资本募集。股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。

（三）资本认缴。股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。

（四）投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。

（五）投资领域。股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权，闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。

二、健全股权投资企业的风险控制机制

（六）投资风险控制。股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定，合理分散投资，降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业提供担保。股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定，在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。

（七）激励和约束机制。股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以约定存续期限。

（八）对受托管理情况的检查和评估。股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定，定期或者不定期对其受托管理机构运用股权投资企业的资本开展投资运作的情况进行检查和评估。

（九）资产托管。股权投资企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是，经所有投资者一致同意可以免于托管的除外。受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权投资企业的资产。

三、明确股权投资管理机构的基本职责

（十）受托管理机构的职责。股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构应当按照委托管理协议，履行下列职责：（1）制定和实施投资方案，并对

所投资企业进行投资后管理。（2）积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。（3）定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构审核后，向股权投资企业报告。（4）委托管理协议约定的其他职责。

（十一）利益冲突限制。股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户，实行分账管理。

（十二）受托管理机构的退任。有下列情形之一的，股权投资企业的受托管理机构应当退任：（1）受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。

（2）受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。（4）委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。

四、建立股权投资企业信息披露制度

（十三）提交报告。股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交业务报告和经会计师事务所审计的财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计结束后4个月内，向备案管理部门提交资产管理报告和资产托管报告。

（十四）重大事件即时报告。股权投资企业在投资运作过程中发生下列重大事件的，应当在10个工作日内，向备案管理部门报告：（1）修改股权投资企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。（2）股权投资企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。（3）股权投资企业或者其受托管理机构分立与合并。（4）受托管理机构或者托管机构变更，包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。（5）股权投资企业解散、破产或者由接管人接管其资产。

五、加强对股权投资企业的备案管理和行业自律

（十五）备案管理范围。股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。

（十六）受托管理机构的附带备案。股权投资企业采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。

（十七）备案管理部门。资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展和改革委员会（以下简称国家备案管理部门）备案；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门（以下简称省级备案管理部门）备案。

（十八）备案申请主体。股权投资企业采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续；股权投资企业采取委托管理方式的，由其受托管理机构负责申请办理备案手续。

（十九）向国家备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向国家备案管理部门备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家备案管理部门出具初步审查意见。国家备案管理部门在收到省级备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。

（二十）向省级备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向所在地省级备案管理部门备案，省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过该省级备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。

（二十一）申请股权投资企业备案应当提交的文件和材料。股权投资企业申

请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免于托管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函。（10）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。

（二十二）申请股权投资企业受托管理机构附带备案应当提交的文件和材料。股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议。

（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍。（4）所有高级管理人员的简历证明材料。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。

（二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。股权投资企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件，至少3名高管人员具备2年以上股权投资或相关业务经验。

（二十四）申请注销备案。股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：

（1）解散。（2）主营业务不再是股权投资业务。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。

（二十五）监督管理。备案管理部门通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度，加强对股权投资企业的监督管理。对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行检查。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解

其运作管理情况。

（二十六）对规避备案监管的处罚。备案管理部门发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；逾期没有备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业”、“规避备案监管受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。

（二十七）对运作不规范的处罚。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业”、“运作管理不合规受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。

（二十八）行业自律。组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。

（二十九）实施。本通知自发布之日起实施。本通知实施前设立的股权投资企业及其受托管理机构，应当在本通知发布后3个月内按照本通知有关规定到备案管理部门备案；投资运作不符合本通知规定的，应当在本通知发布后6个月内按照本通知有关规定整改。

国家发展改革委办公厅

二〇一一年十一月二十三日