云南省专利转化实施计划项目管理办法(试行)

第一篇：云南省专利转化实施计划项目管理办法(试行)

云南省专利转化实施计划项目管理办法（试行）

第一章

总则

第一条

为充分发挥知识产权制度对建设创新型云南的支撑和保障作用，促进全省经济结构调整和发展方式转变，引导、扶持专利技术的转移、运用和产业化，根据有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称云南省专利转化实施计划项目（以下简称项目）是指由云南省知识产权局和云南省科技厅联合支持，专利技术的转化实施处于工程化阶段或者产业化初期的项目。

第三条

云南省专利转化实施计划项目与省科技计划项目支持范围各有侧重，有机衔接。

第四条

项目管理遵循依法行政、精简高效、突出重点、择优支持的原则。

第二章 项目支持范围和资助额度

第五条

项目支持范围主要包括：

（一）专利技术工程化过程中的开发、试验、中试等相关工作；

（二）国内外专利技术的引进（包括转让、五年以上的独占实施许可）及其转化应用；

（三）其他经批准与专利转化实施相关的工作。第六条

项目资助经费由云南省知识产权局和云南省科技厅按照1：1的比例构成。资助额度原则上不超过30万元。

第三章

项目立项

第七条

项目申报主体应当具备以下条件：

（一）项目申报主体以本省行政辖区内注册、具有独立法人资格的高新技术企业和其他科技型中小企业为主；

（二）企业经营状况良好，上一年度销售收入不低于300万元，资产负债率不超过70%的盈利企业；

（三）具有健全规范的内部管理制度，有实施项目所必要的技术、人才、资金和设备条件。

第八条 申请项目应当具备以下条件：

（一）属于我省重点产业、特色产业以及优先发展的高新技术领域，符合国家和我省产业发展政策；

（二）项目实施的专利技术为最近三年获得授权的国内外发明专利或者实用新型专利，专利权权属明确、有效，且无法律纠纷；或者所实施的技术已申请发明专利，且处于公开阶段或者实质审查阶段的重点技术项目；

（三）项目实施的专利技术为我省重点产业发展急需的核心技术或者关键技术，技术先进、可行，能产生较好的经济和社会效益。

第九条 对以产学研结合方式推进专利转化实施的项目优先给予支持。

第十条

项目申报应当提交以下材料：

（一）云南省专利转化实施计划项目申报书；

（二）云南省专利转化实施计划项目建议书；

（三）企业营业执照复印件及上一年度财务报表；

（四）对获得授权的专利，应当提交专利证书复印件和专利登记簿副本复印件；实用新型专利还应当提交国家知识产权局出具的专利权评价报告；

（五）对未获授权的发明专利申请，应当提交专利申请受理通知书、发明专利申请公布通知书、进入实质审查阶段通知书复印件和国家知识产权局出具的专利查新检索报告；

（六）对取得独占实施许可的专利，应当提交国家知识产权局专利实施许可合同备案证明原件以及专利实施许可合同复印件；

（七）其他需要提交的材料。

第十一条

项目按属地管理的原则由申请单位向所在州（市）知识产权局申报，各州（市）知识产权局形式审查合格后上报省知识产权局。

第十二条

项目遴选的程序：

（一）省知识产权局负责项目的初审，提出项目初审意见，并组织专家对初审项目进行咨询；

（二）省知识产权局局长会议审定资助金额和项目；

（三）审定的项目报省科技厅备案。

第十三条

省知识产权局、省科技厅联合下达项目计划，并对外公布立项情况。

第四章

项目实施

第十四条

经审批立项的项目，由省知识产权局与项目承担单位签订《云南省专利转化实施计划项目任务书》，明确双方的权利义务，确定项目实施内容、目标以及考核、验收指标。

项目实施的期限原则上不超过二年，自签订任务书之日起算。

第十五条 省知识产权局按项目任务书的规定拨付经费，监督检查项目的执行情况，协调解决项目执行中遇到的重大问题。项目承担单位应当落实项目实施条件和配套经费，保证专款专用。

第十六条

项目执行期间，项目计划任务书内容不得变更。因客观原因需要修改和调整项目任务书内容的，应当及时提出书面申请，经省知识产权局审核同意后，重新签订项目任务书或者订立补充项目任务书。

第十七条

项目实行中期检查评估和定期报告制度。省知识产权局组织项目的中期检查评估。项目承担单位应当于每年11月30日前提交项目年度执行情况报告。

第十八条

项目执行期间有下列情形之一的，应当予以终止：

（一）因不可抗力或者其他客观原因，项目无法继续执行的；

（二）组织管理不力或者其他原因，项目无法正常执行或者预期目标不能实现的；

（三）项目承担单位不按项目任务书执行、挪用资助经费、拒不接受监督检查的。

项目终止后，承担单位应当就已开展工作、经费支出等情况向省知识产权局提交书面总结报告，结余或者被挪用的资助经费应当及时退回省知识产权局。

第五章

项目验收

第十九条

项目应当在规定的时间内完成，并在任务完成二个月内向省知识产权局提出书面验收申请。因客观原因不能按期完成任务的，可在报经省知识产权局审批同意后，延长项目期限。延长期最长不得超过六个月。

第二十条

申请项目验收应当提供以下材料：

（一）云南省专利转化实施计划项目验收申请表；

（二）云南省专利转化实施计划项目执行情况总结报告；

（三）云南省专利转化实施计划项目经费决算报告；

（四）其他需要提供的材料。

第二十一条

项目验收以任务书为依据，内容包括：主要任务和相关技术、经济指标完成情况，知识产权获取、保护和管理情况，经费使用情况，经济和社会效益。

第二十二条

省知识产权局、省科技厅组织专家对项目进行验收，或者委托有关机构组织验收。通过验收的项目发给验收证书。

第二十三条

项目存在以下情形之一的，不予验收合格：

（一）没有完成项目任务书确定的主要任务和指标；

（二）所提供的验收资料数据不真实、不完备；

（三）超过项目任务书规定的完成期限二个月以上，并且事先没有作延期申请。

第二十四条

项目未通过验收，承担单位在此后二年内不得申报省知识产权局的计划项目。

第二十五条

对于弄虚作假，骗取、截留、挪用项目经费等违纪行为，按有关规定处理。

第六章

附则

第二十六条

本办法由省知识产权局负责解释。第二十七条

本办法自发布之日起试行。

第二篇：中国烟草总公司云南省公司科技计划项目管理办法(试行)

中国烟草总公司云南省公司科技计划项目

管理办法（暂行）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范科技计划项目的管理，建立和完善科技计划项目管理机制，提高科技计划项目管理和实施成效，建设“严格规范、富有效率、充满活力”的云南烟草，特制定本办法。

第二条 云南省烟草公司（以下简称省公司）科技计划项目（以下简称项目）是指根据全省烟草公司系统科技发展规划和全省烟叶生产发展需要，以省公司科技经费支持或以科技政策调控、引导，由省公司组织，具备条件的单位承担，在一定时限内进行的科技研究开发活动。项目以加快科技进步、提高自主创新能力为目的，以实用技术研究和关键技术、共性技术研究攻关及技术推广为主要内容，着力解决公司系统重大、关键、共性科技问题，为烟叶生产发展提供技术支持。

第三条

省公司科技委员会负责项目立项的审定。科技计划项目归口管理部门为省公司科技处。

第二章 项目立项

第四条 项目一般采取申报评审制方式立项；部分项 目，采取委托制方式立项，由省公司指定一家或几家单位共同承担；对适宜并符合招标条件的，可采用招标方式立项，并按《中国烟草总公司云南省公司科技计划项目招标投标管理办法》实施。

第五条 申请项目应当符合以下基本条件：

（一）符合烟草行业发展政策和系统科技发展规划；

（二）符合省公司科技计划申报要求；

（三）项目实施期限一般不超过3年。

第六条 申请项目的单位以省局（公司）所属科研机构和各州（市）公司为主，鼓励卷烟工业企业、省内外科研院所、高等院校参与，进行跨地区、跨行业协作，国际技术合作。申请项目的单位具备与所申请项目相适应的实施条件。

第七条 系统外单位申请项目，应符合以下条件：

（一）符合所申报计划对申请者法人资格、从事行业等方面的要求；

（二）在与项目相关的领域具有一定技术优势和工作基础；

（三）具有完成项目所必备的人才队伍、经济能力和相关研究条件；

（四）具有健全的内部管理制度和完成项目所需的组织管理能力；

（五）具有完成项目的良好信誉度。

第八条 申请项目应当报送以下材料到省公司科技处，同时从网上填报电子文档。

（一）中国烟草总公司云南省公司科技计划项目申请 书(代可行性研究报告)（申报推广项目要另附成果鉴定证书或同等效力的证明文件）；

（二）中国烟草总公司云南省公司科技计划项目申请汇 总表；

（三）相关附件。

第九条 申报评审制项目，按以下程序审批立项。

（一）项目初审。省公司科技处在受理截止期后一个月内完成对申报项目的形式审查及初审。

（二）专家咨询评估。省公司科技处在专家库中随机遴选各类专家进行项目评估，并根据专家咨询评估意见，编制科技项目计划（草案）。

（三）省公司科技委员会评审。省公司科技处将科技项目计划（草案）提交云南省局（公司）科学技术委员会评审。评审时必须有三分之二以上（不含三分之二）的委员参加会议方为有效。评审方式采取由主审和副主审提出书面评审意见，经全体到会的科技委员投票表决进行审定，投票统计按同意立项栏得票数超过三分之二（不含三分之二）以上为拟立项项目。

（四）计划编制及下达：省公司科技处根据省公司科技委员会评审意见，编制科技项目建议计划上报省局（公司）批准。正式下达云南省公司科技项目计划。第十条 委托制项目，按以下程序进行立项：

（一）省公司科技处提出委托意见；

（二）按照第九条

（二）、（三）、（四）程序执行。第十一条 自科技计划下达之日起一个月内，由省公司与项目承担单位签订项目专项合同。超过一个月不签合同，视为自动放弃。合同填报不符合要求返工2次的单位，将在公司系统内通报批评，返工3次以上（含3次）的单位，将在承担单位创新能力考核中扣分。

第十二条 在合同中必须明确项目负责人，项目负责人不能同时担任两个以上项目。

第十三条 实施期限超过3年的项目，先签订3年期的项目合同，合同期限届满并经评估后，再确定后续工作计划。

第三章 项目实施

第十四条 项目合同中，甲方为省公司，乙方为项目承担单位，丙方为项目负责人。

（一）甲方的职责是：

1、负责组织项目申报、形式审查、专家咨询、计划编制和下达、项目检查、验收评价；

2、按项目合同规定与财务部门协商拨付科技经费；

3、监督检查项目执行情况，协调解决项目执行中的重大问题。

（二）乙方的职责是：

1、落实项目实施条件和配套经费，并保证专款专用；

2、按甲方要求报告项目进展情况，及时报告重大事项，按要求填报甲方制发的有关调查表和统计表；

3、协调项目执行的有关问题；

4、督促丙方组织实施项目和报告项目执行情况，协助甲方对项目执行情况进行检查评估。

（三）丙方的职责是：

1、按项目合同组织实施项目；

2、接受甲方、乙方对项目执行情况的监督检查；

3、履行项目执行中的知识产权保护、国有资产管理和 科技保密等职责。

第十五条 有两家以上单位完成的项目，承担单位要与协作单位签署有关协议，明确双方的职责、权利及知识产权归属等相关事宜。协作单位须与项目申请书一致，不得随意改变，确需变动，须提前以书面形式上报省公司科技处，获准后方能改动。

第十六条 省公司采取多种方式对项目进行日常管理：(一)在研项目实行定期报告制度。项目承担单位应于每年11月30日前，向省公司科技处提交项目执行报告，并记录存档。经省公司科技处对项目执行报告审核后下拨当年科技经费。逾期不报，暂停拨款。

（二）省公司科技处每年对省公司下达计划的在研项目执行情况进行不定期抽查，对部分项目进行中期评估，同时 对项目负责人进行资质、信誉评估，对连续两年评估不合格的项目负责人，取消项目负责人资格。

第十七条 项目执行期间有下列情况之一者，应予以终止、撤销：

（一）由于不可抗力或其他客观原因，项目无法继续执行的；

（二）组织管理不力或其他原因使项目无法正常执行或预期目标不能实现的；

（三）项目承担单位不按项目合同执行，挪用科技经费，拒不接受监督检查的；

（四）依据项目和中期检查评估结果，按规定应予终止的。

自项目撤销终止之日起，承担单位停止与该项目相关的一切科研活动，不得再使用该项目经费，尚未使用的经费在两个月内退还省公司。使用科技经费已购置的仪器、设备，由承担单位提出处理意见，经公司科技处、财务处审批后执行。

第十八条 在项目执行期内，合同内容不得变更。因客观原因确需变更合同内容的，由项目承担单位提出书面变更申请，科技处对申报项目的进行形式审查及初审，经省公司科技委员会审核同意后，报省局（公司）批准，重新签订项目合同或订立补充项目合同。第十九条 对于由系统外单位承担的招标项目，省公司科技处将每年组织对项目进行财务审计。

第二十条 项目经费拨款、监督管理方式、考核等，按《项目经费管理办法》规定执行。

第四章 项目验收及问效

第二十一条 项目执行到期后，承担单位应当在项目合同规定的执行期限届满后的3个月内提出书面验收申请及相关验收材料，报省公司科技处申请验收。超过申报验收期限7天未上报书面验收申请及相关验收材料的，省公司将取消对该项目的验收，并按省局（公司）问责制的相关规定处理。

第二十二条 申请验收应提交以下材料：

（一）科技项目验收申请书；

（二）项目执行情况总结报告；

（三）项目经费决算报告（200万以下的项目由承担单位提供，200万以上的项目需经中介机构审计），重大项目应当提供会计师事务所的审计报告；

（四）相关附件。

第二十三条 项目验收以项目合同为依据，验收的主要内容有：

（一）项目合同规定的研究开发内容和技术经济指标的完成情况；

（二）项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护和 管理情况；

（三）项目经费使用的合理性、规范性；

（四）项目验收材料的完备性、规范性；

（五）项目组人员履职情况和人才培养情况；

（六）项目执行的总体质量和效益。第二十四条 项目验收按以下程序进行：

（一）承担单位提交的验收材料经省公司科技处形式审查后，省公司科技处从专家库中邀请有关技术、管理和财务等方面不低于5人的单数专家，组成项目验收专家组进行项目验收；

（二）通过验收的项目，由省公司发给项目验收证书。第二十五条 验收项目存在下列情况之一的，不予通过验收：

（一）项目合同规定的主要任务和技术经济指标没有完成；

（二）提供的验收文件资料、数据不真实、不完备；

（三）擅自修改项目合同内容；

（四）超过项目合同原定完成时间3个月以上，且事先未作延期申请。

第二十六条 未通过验收的项目或属于本办法第十六条中

（二）、（三）、（四）项所规定的情况之一者，承担单位和项目负责人在此后2年内不得申请承担省科技计划项目。

第二十七条 项目通过验收后，承担单位应在两个月内填报科技计划项目结题报告，并提交完整的评价验收技术资料（包括工作总结和技术总结报告、试验或设计试制报告、测试及使用考核报告、有关的全套技术图纸、评价验收证书等）和经费决算验收意见，由公司科技处下达同意结题通知。

第二十八条

需要评价的科技成果，由科技成果第一完成单位向省公司申请评价，按照《中国烟草总公司云南省公司科学技术成果评价办法》施行。

第五章 成果的管理、奖励和推广

第二十九条 项目结题评价后，项目承担单位和省公司科技处应按照国家有关规定对每个项目建立档案，包括项目立项、设计、考察、试验与实验、试制、验收与评价、推广应用、申报科技进步奖的活动中直接产生的，具有保存价值的各种文字、图表、声像等科研历史记录。按照技术档案管理要求整理归档，不得遗失，不得由个人占有，并公布科技成果信息。

第三十条 在项目执行过程中，切实重视对知识产权创造、保护、运用和管理工作。项目取得的技术成果归属按照合同书的规定执行，合同书未规定的按照有关法律法规的规定执行。科技成果的转让、推广，按国家有关规定办理。

第三十一条 各单位科技主管部门组织做好省局级、省部级及以上的科学技术奖的申报工作。省局级奖励按照《中 国烟草总公司云南省公司科学技术奖励办法》评定。

第三十二条 对于有重要推广应用价值的成果，省公司科技处根据科技成果情况，编制推广计划，成果完成单位必须根据计划要求，对成果进行推广应用。

第三十三条 项目产生的科技成果登记，按照《中国烟草总公司云南省公司科技成果登记办法》执行。

第六章 附 则

第三十四条 本办法由省公司科技处负责解释。第三十五条

本办法自公布之日起施行。原《云南省烟草专卖局（公司）科技计划项目管理办法（试行）》同时作废。各州（市）公司、直属单位可根据本单位的具体情况，参照本办法制定管理细则。

第三篇：四川省科技成果转化项目管理办法(试行)

四川省科技成果转化项目管理办法（试行）

第一章：总则

第一条：为了推进科技与经济的紧密结合，进一步整合科技资源，提升创新能力，加速成果转化，根据《四川省促进科技成果转化条例》的相关规定，设立四川省科技成果转化项目专项。为此制订本办法。

第二条：科技成果转化项目是指已取得科技成果，进入产业化示范或推广，具有形成产业规模的基础和能够取得较大经济社会效益的项目。

第三条：成果转化项目的资金是一种引导性资金，其目的是鼓励和引导各级政府、企业、院校、科技创业投资机构、金融机构、民间组织和境外资金对成果转化的投入，建立多层次，多渠道的成果转化投入机制。

第四条：成果转化项目遵循诚实申报、公正受理、择优支持、公开透明、科学管理、绩效评价、整合联动、专款专用的原则。

第二章： 项目管理

第五条：四川省科技厅是成果转化项目的管理部门，负责发布项目指南，组织项目申报、评审、验收等工作，会同财政厅批准项目计划。

第六条：四川省科技厅每年定期向社会发布成果转化支持项目名单，接受社会监督。

第七条：四川省财政厅、四川省科技厅是成果转化资金的监管部门，对项目经费的使用情况和工作计划进行监督、检查。

第八条：成果转化项目资金采取一次性编制预算、滚动支持或一次支持方式给予项目承担单位无偿资助。原则上每个项目支持额度控制在100万元左右，且企业须有5倍以上的自有匹配资金。

第九条：市州及扩权县（市）科技局应当对成果转化项目进行资金匹配，协调解决项目实施中遇到的问题，监督检查项目进展和财务管理情况，并及时向省科技厅报告项目实施中的重大事项。

第三章：支持范围

第十条：通过技术转移落户四川的国内外高新技术成果、国家资助的重大科技项目成果，通过应用开发，有较好的经济和社会效益的项目。

第十一条：获得省部级以上科技进步奖、授权发明专利和新品种，具有自主知识产权、且产权关系明晰，产学研结合，有较好经济社会效益的成果示范推广和工程化应用项目。

第十二条：省级认定的成果转化和技术转移平台的能力建设项目。

第四章：项目申报

第十三条：由省科技厅发布成果转化项目申报指南，明确支持项目范围，申报时间和要求。

第十四条：符合指南要求的项目，由申报单位按四川省科技支撑计划项目申报要求和渠道提供相应申报材料。申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化资金项目申报书及经费预算表；

(二）成果转化资金项目可行性研究报告；

(三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业前两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等；

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、专利证书、获奖证书、新品种审定证书或其他技术权益证明等）；

第十五条：申报单位应是在四川境内注册的企业法人，具有健全的财务管理制度，单位应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。

第十六条：项目由省级有关部门、市州及扩权县（市）科技部门推荐（中央部属单位直接推荐），向省科技厅申报。

第十七条：项目推荐单位应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行认真审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十八条：省科技厅受理项目申报并负责项目资料的形式审查，组织有关专家统一进行项目评审。

省科技厅根据评审意见，组织专家进行现场考查，提出成果转化资金支持项目，报省财政厅共同行文。省科技厅与项目承担单位签订合同。合同内容由项目申报书直接生成，作为项目完成情况的验收依据。

第十九条：项目承担单位应在项目合同书签订前，提供资金预算表和匹配资金证明，落实自筹资金、部门计划等项目实施条件，保障项目顺利实施。

第二十条：科技成果及各种无形资产的使用，应按照有关法律、法规规范有序地进行，不得侵犯成果持有者的合法权益。对有各种形式的侵权行为和成果权属纠纷的项目不予立项；在项目执行过程中发生侵权行为的，将终止或者取消项目的执行，并依法追究有关单位和人员的法律责任。

第五章：资金管理

第二十一条：成果转化项目资金实行统一预算、核算，专帐管理。第二十二条：建立成果转化项目资金审计检查制度，开展立项申报预算评审、经费管理使用跟踪检查审计。

第二十三条：项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。

第二十四条：对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化项目资金的，由省财政厅、省科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章：检查验收

第二十五条：项目承担单位于每年12月20日前报送《四川省科技成果转化项目实施情况报告表》。省科技厅组织专家对项目资金使用情况及实施进行评审。

第二十六条：省科技厅负责组织专家对项目完成情况进行项目验收。验收的主要内容是：

（一）是否达到预定的目标和专项合同要求的各项技术、经济和社会指标；

（二）技术资料是否齐全，并符合规定；

（三）资金使用（包括自筹、省财政补贴、地方财政匹配和投融资经费）是否符合有关规定和要求；

（四）成果应用、技术再创新成果的水平，以及形成知识产权的情况；

（五）经济、社会效益和市场情况；

（六）成果转化中存在问题及改进意见。

第二十七条：成果转化项目验收后，应在三个月内到成果登记机构备案登记。

第二十八条：因客观原因，承担单位需要对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，项目承担单位应当提出书面申请，由推荐单位审核上报科技厅。由省科技厅组织专家审核，下达意见书后方可执行。已签合同项目经批准撤销或者中止，承担单位应当进行财务清算，方可结题。

第七章： 附则

第二十九条：本办法由四川省科技厅负责解释。

第三十条：本办法自2010年5月1日起执行。



第四篇：专利成果转化实施项目可行性研究报告 (提纲)

专利成果转化实施项目可行性研究报告

(提纲)

一、概述

1.申请项目的概述。应包括项目中专利的基本情况、项目的主要内容、技术水平，主要用途及应用范围。

2.简述项目的社会经济意义、目前的进展情况、申请专利实施资金的必要性。

3.简述本企业实施项目的优势和风险。

4.项目计划目标

总体目标：包括在项目执行期间（从项目起始时间到计划完成时间）预计新增投资额、项目完成时达到的生产阶段（中试或批量生产）、企业总资产和企业人员总数等。

经济目标（此目标不是指企业指标，也不是指本项目达到的生产能力，而是指本项目在考核期内可实际累计实现的指标）：包括在考核期内本项目预计累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、出口创汇额等。技术、质量指标：包括项目完成时，项目产品达到的主要技术和性能指标、执行的质量标准、通过的国家相关行业许可认证及企业通过的质量认证体系等。

阶段目标：在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。

二、申报企业情况

1.企业基本情况

包括企业名称、法定地址、开业时间、人员总数、注册资金、所有出资方和出资金额、企业登记注册类型、主管单位（部门）名称。

2.企业人员及开发能力论述

（1）企业负责人的基本情况，包括学历、所学专业、主要经历、技术专长、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。

（2）企业人员基本情况，包括企业人员总数、大专以上人员数；主要管理人员数、文化水平、年龄结构；技术开发、生产、销售人员比例。

（3）新产品开发能力情况，包括企业上一年技术开发投入额、其中研究开发投入额、占企业销售收入比例。

（4）项目负责人的基本情况，包括学历、所学专业、主要经历、技术专长和工作业绩；项目技术负责人与企业之间的任用关系。

3.企业财务经济状况

上年末企业总资产、总负债、固定资产总额、总收入、产品销售收入、净利润、上缴税费、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率

今后三年企业的财务预测。

4.企业管理情况

企业管理制度、质量保障体系的建设情况；企业信用等级、企业商誉情况。

5.企业发展思路

三、技术可行性分析

1.详细说明本项目的基本原理及关键技术内容及项目涉及专利的情况。论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。

2.国内外同类产品的专利检索情况（产品核心技术的专利情况），本项目产品技术性能水平与其的比较。

3.本企业及技术依托单位或合作单位的研究开发实力。

4．项目成熟程度

（1）产品的专利侵权分析。

（2）成果的技术鉴定文件或产品性能检测报告、产品鉴定证书。

（3）产品质量稳定性和成品率情况等。

四、项目产品市场调查和竞争能力预测

1、本项目产品的主要用途，目前主要使用领域的需求量，未来市场预测；项目产品经济寿命期，目前处于寿命期的阶段。

2、本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家研制、开发情况；在建项目和已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产时间。

3、分析本项目产品的国内外市场竞争能力；替代进口或出口的可能性，预测本项目市场占有份额，以及近期内市场占有率的增长情况，并说明预测的根据。

五、项目实施方案

1、项目开发计划

详细描述项目各项研发工作、生产准备工作、市场开拓工作的进展计划，以甘特图的形式列出，明确标出完成各项工作预计所需时间及达到的阶段目标。

2、技术方案

论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。

3、生产方案

论述生产设备及原辅材料的来源、供应渠道、给排水工程方案、电气热的供应及工程方案、生产场地的选择等。论述本项目在生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容。

4、营销方案

论述本项目将主要销售的地区、领域、对象；描述已有相应的销售和服务网络或描述建立此网络的计划和所需的资源。

5、其它问题的解决方案

简述生产过程中的“三废”情况及处理的措施和方案；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计可以获得的时间。

六、投资预算与资金筹措

1、投资预算

列表说明已完成的投资额，并分项说明资金来源及主要用途。根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表和流动资金估算表。

2、资金筹措

对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间。具体包括利用贷款的，要说明贷款条件、利率（已获得贷款的提供贷款合同，尚未取得贷款的需说明目前贷款的进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，须附银行承诺证明或担保证明）。企业自有资金和股东增资部分应说明来源、额度等（如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料）。资金其它来源应说明来源、资金使用条件、资金到位时间。申请创新资金部分，需具体说明申请金额。

3、资金使用计划

根据项目实施进度和筹资方式，编制投资使用计划表。对专利成果转化实施资金部分，需单独列出明细表说明主要使用方向。（申请专利成果转化实施资金主要用途有：固定资产购置费：主要是指试验、生产用仪器、设备的购置费和安装费、商业软件购置费、样品样机试制费等；研发及中试费用：主要包括项目在研究、开发和中试中的材料费、燃料及动力费、调研费、咨询及信息费、项目评审论证费、培训费、技术转让费等；贷款付息；与项目直接相关的其他支出）

七、经济、社会效益分析

1、产品成本分析

按财务制度的规定，列表估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。

2、产品单位售价与盈利预测

根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目五年（2009—2013年）的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测、上述预测分析要求列表计算。

3、经济效益分析

根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在项目考核期内累计可实现的销售收入、缴税总额、净利润和出口创汇额等。

4、项目投资评价

计算项目的净现值、内部收益率、投资回收期。

5、社会效益分析

论述本项目的实施将对提高地区经济发展水平的影响，对合理利用自然资源的影响，对保护环境和生态平衡以及对节能可能产生的影响。

第五篇：新疆维吾尔自治区专利实施资金和项目管理办法

附件：

新疆维吾尔自治区专利实施资金

和项目管理办法

第一章总则

第一条为加快我区自主创新能力建设，促进专利技术产业化，提升知识产权的创造、运用、保护和管理能力，根据《新疆维吾尔自治区知识产权战略纲要》，自治区本级财政设立专利实施专项资金。为规范资金和项目管理、提高资金使用效益，结合我区实际，特制定本办法。

第二条本办法所称专利实施资金（以下简称“实施资金”），是指由自治区本级财政预算安排，用于资助我区专利技术实施及其产业化的专项资金。

第三条本办法适用于自治区行政区域内实施转化专利技术、促进专利产业化的企事业法人单位。

第四条实施资金和项目管理遵循公开受理、专家审查、择优支持的原则。

第五条各地州市、县市政府根据财力情况建立专利实施资金并纳入本级财政预算，用于支持本地专利项目实施。

第二章部门职责

第六条实施资金由自治区财政厅会同知识产权局管理。

第七条自治区财政厅负责提出实施资金预算规模，会同自治区知识产权局提出资金安排方案，办理预算拨款。

第八条自治区知识产权局负责专项实施项目管理，审核实施资金申请材料，提出资助资金安排建议，负责项目验收，做好绩效评价工作。

第三章使用范围和适用条件

第九条实施资金主要用于以下方面：

(一)符合国家和自治区产业政策，科技含量高、创新性强、经济效益好、有市场前景的专利技术产品开发并有望形成产业规模的专利技术实施转化的资金补助。

(二)利用专利权质押贷款的专利实施项目的贷款利息补贴。

(三)其他经批准用于专利实施的费用补贴。

第十条列入国家、自治区级有关重大经济社会科技发展计划的项目，国家、自治区确定的知识产权试点示范城市、园区、企事业单位的专利项目，知识产权对口援疆项目的实施，可优先安排实施资金。

第十一条申请实施资金的项目应符合以下条件：

(一)具有独立法人资格，有健全的财务机构和严格的财务管理制度，资信可靠。

(二)发明或实用新型专利的专利权持有者或合法使用者；服务机构具备促进新疆专利技术实施和产业化的服务条件。

(三)具备实施专利项目的基础物资条件（包括实施场地、必要的设备、一定的自有资金等）。

(四)有实施专利技术的研发人员。

(五)无专利权属争议或其他纠纷的项目。

(六)各级财政部门已安排专项资金支持过的项目。

第四章项目申报和资金管理

第十二条每年5月底前，各地州市财政局会同知识产权局根据财政厅、知识产权局发布的申报指南提出实施资金申请报告（相关附件详见申报指南）。资金申请报告须附以下内容：

(一)地州市级财政局、知识产权局资金申请文件。

(二)《新疆维吾尔自治区专利实施项目申报书》。

(三)专利有效证明。

(四)专利实施计划或方案。

(五)申请专利权质押贷款贴息的，提交专利权质押贷款合同及利息支付清单。

第十三条自治区财政厅、知识产权局共同组织专家对各地报送的资金申请报告进行审查，出具专家审查意见。

第十四条自治区财政厅、知识产权局根据专家审查意见、预算规模，确定专利实施项目和专利实施资金分配方案，并

在自治区财政厅、知识产权局官方网站上向社会公示一周。

第十五条公示期满后无异议的，自治区知识产权局对拟支持的专利实施项目予以立项，按照合同管理的方式，自治区知识产权局与项目承担单位签订《自治区专利实施计划项目合同书》。每年6月底前自治区财政厅下达预算拨款文件，按预算级次将实施资金拨付各地州市财政局。

第十六条各地州市财政局应及时将实施资金按国库集中付的规定拨付至专利实施项目承担单位。

第五章项目管理

第十七条专利实施项目承担单位严格按照《自治区专利实施计划项目合同书》约定的项目实施计划进度和实施资金用途使用资金。自治区知识产权局加强对项目实施的管理，确保项目实施成功。

第十八条承担专利实施资金项目的单位，因政策、技术、市场等因素变化致使项目无法继续实施时，应及时提出书面报告，自治区知识产权局会同财政厅调查核实后，做出变更、终止实施并收回专项资金的决定。

第十九条项目承担单位未按规定用途使用资金的，将分别给予停止拨款、追回资金等处理，并追究有关人员的责任。

第二十条专利实施项目完成后，项目承担单位及时向自治区知识产权局、财政厅提出验收申请。申请验收时提供以下材料：

(一)项目验收申请表。

(二)项目实施工作总结报告。

(三)实施资金决算表。

(四)实施资金审计报告。

第二十一条自治区知识产权局会同自治区财政厅组织项目验收工作。

第二十二条自治区知识产权局负责实施资金绩效评价工作，每年12月向自治区财政厅报送当年实施资金绩效评价报告。

第二十三条自治区财政厅、知识产权局组织开展实施资金监督检查工作，各地州市财政局、知识产权局及项目承担单位自觉接受检查。

第六章附则

第二十四条自治区财政厅、知识产权局《关于印发〈新疆维吾尔自治区专利实施资金管理办法〉的通知》（新财建

[2003]103号）同时废止。

第二十五条本办法由自治区财政厅、知识产权局负责解释。

第二十六条本办法自发布之日起施行。