第一篇：市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法2011
市政府办公厅转发市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行
办法
沪府办发〔2011〕5号
上海市人民政府办公厅关于转发市发展改革委等 三部门制订的《上海市市级建设财力投资补助和
贴息项目管理暂行办法》的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
市发展改革委、市财政局、市审计局制订的《上海市市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请按照执行。
上海市人民政府办公厅
二○一一年一月二十八日
上海市市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法
第一章 总 则
第一条为切实规范市级建设财力投资补助和贴息项目的管理，进一步落实区县政府和企业的投资自主权，充分发挥市级建设财力对区县政府和企业投资的引导带动作用，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》等文件精神，制定本办法。
第二条凡以区县政府或企业为投资实施主体，使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，适用本办法。
第三条本办法所称投资补助，是指市级建设财力对投资项目给予的资金补助。
本办法所称贴息，是指市级建设财力对符合条件，使用中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。
第四条市级建设财力投资补助和贴息资金重点用于以下方面：
（一）公益性和公共基础设施投资项目；
（二）保护和改善生态环境的投资项目；
（三）促进经济相对困难区县的经济和社会发展的投资项目；
（四）推进科技进步和高新技术产业发展的投资项目；
（五）符合国家和本市有关规定的其它项目。
第五条市发展改革委根据市政府的要求和“科学、民主、公开、公正、高效”的原则，认真安排好市级建设财力投资补助和贴息项目。对经济相对困难区县的投资项目给予适当倾斜。
第六条市发展改革委安排投资补助和贴息项目时，原则上应首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质的投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。
市级建设财力安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金，原则上不超过5000万元。市级建设财力支持额度超过该标准的项目，应报市政府同意后安排。
第七条制定工作方案时，要符合有关行业规划、专项规划以及节能、价格、就业等政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应公开，以便区县政府和企业遵照执行。
第八条投资补助和贴息资金应明确资金用途，可按项目单独申请和安排，也可根据政策规定统一申请、集中安排。
第九条对符合以下条件之一的投资补助和贴息项目，除另有规定外，市发展改革委在安排资金时，只审批资金申请报告：
（一）安排给单个投资项目的市级建设财力投资补助和贴息资金在500万元及以下；
（二）安排给单个投资项目的市级建设财力投资补助和贴息资金在500万元以上但占项目总投资比例低于50%。
安排给单个投资项目的市级建设财力资金在500万元以上且占项目总投资比例达到或超过50%的项目，按直接投资或资本金注入方式管理，由市发展改革委审批项目建议书和可行性研究报告。
第十条报国家发展改革委等部委审批项目建议书和可行性研究报告、核准或审批资金申请报告的项目，若申请市级建设财力投资补助或贴息资金，项目单位应先将项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告或项目资金申请报告报市发展改革委。市发展改革委根据项目具体情况出具意见。
对国家部委在批复中明确资金来源和构成的，市发展改革委按批复直接安排市级建设财力资金；对国家部委未明确资金来源和构成的，市发展改革委另行审批市级建设财力资金申请报告。
第二章 项目资金申请报告的申报
第十一条申请市级建设财力投资补助或贴息资金的投资项目，应按有关投资政策、工作方案和本办法的要求，向市发展改革委报送资金申请报告。
第十二条资金申请报告包括以下主要内容：
（一）项目单位的基本情况和财务状况；
（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；
（三）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；
（四）市发展改革委要求提供的其它内容。
已经市发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。
第十三条资金申请报告按项目具体情况附以下文件、材料：
（一）项目单位的法人证书或企业营业执照复印件，组织机构代码证复印件；
（二）项目的立项批准文件（可行性研究报告批复文件，核准文件或备案文件）；
（三）规划部门出具的规划意见；
（四）国土资源部门出具的项目用地意见；
（五）环保部门出具的环境影响评价意见；
（六）项目资金落实证明文件（申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议）；
（七）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；
（八）国家和本市规定的其它文件。
第十四条凡已由市发展改革委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送第十三条所规定的第一、二、三、四、五项文件、材料。
第十五条对申报材料不齐备的资金申请报告，市发展改革委一次性告知申报单位在要求的时限内补充相关材料。
第十六条中央在沪企业、市属企业可直接向市发展改革委报送资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。
区县政府投资项目和其它企业投资项目的资金申请报告，须报项目所在区县发展改革委或者市政府确定的机构初审；初审通过后，由区县发展改革委或者市政府确定的机构转报市发展改革委。区县发展改革委、市政府确定的机构要对初审结果和申报材料的真实性负责。
中央在沪企业、市属企业、区县发展改革委、市政府确定的机构统称为申报单位。
第十七条在资金申请报告的上报过程中，如需经过有关行业管理部门的审核，应在工作方案中予以明确。
工作方案对资金申请报告的审核部门、上报程序有特定要求的，依照其规定。
第三章 项目资金申请报告的审核和批复
第十八条市发展改革委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：
（一）符合市级建设财力的使用方向；
（二）符合有关工作方案的要求；
（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；
（四）提交的相关文件齐备、有效；
（五）项目的主要建设条件基本落实；
（六）符合市发展改革委要求的其它条件。
第十九条市发展改革委在审查资金申请报告时，必要时征求相关职能部门的意见。同时，也可根据需要，委托有关机构或组织专家进行评估。
第二十条市发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或贴息资金的资金申请报告做出批复，并将批复意见下达给申报单位。批复文件可单独办理，也可集中办理。对暂不安排投资补助和贴息资金的项目，市发展改革委应告知申报单位。
市发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。
第二十一条单个项目的投资补助或贴息资金原则上均为一次性安排。对已经安排投资补助或贴息资金的投资项目，市发展改革委不重复受理其资金申请报告。
第二十二条贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额，分期安排贴息资金计划。
第四章 项目财务和资金管理
第二十三条财政部门根据国库集中支付管理和基本建设程序等有关规定和要求，拨付投资补助和贴息资金。其中：
（一）中央在沪企业和市属企业的投资补助和贴息资金由市财政局直接拨付至项目单位；
（二）区县政府投资项目的投资补助和贴息资金由市财政局拨付至区县财政局，由区县财政局具体落实资金的拨付管理工作；
（三）其它企业的投资补助和贴息资金由市财政局拨付至市政府确定的机构，再由市政府确定的机构具体落实资金的拨付管理工作。
第二十四条财政部门根据投资补助项目的建设进度、其它建设资金的到位情况等因素，拨付投资补助资金；根据贴息项目的建设进度、贷款到位情况以及实际利息发生额等因素，拨付贴息资金。
第二十五条项目单位收到投资补助和贴息资金后，必须专款专用，单独建账、单独核算，加强资金的使用和管理。其中：
（一）收到投资补助资金后，分别按以下情况进行处理：1.对非经营性建设项目的投资补助资金按财政拨款有关规定执行；2.对经营性建设项目的投资补助资金作为资本公积管理，项目单位同意增资扩股的可作为国家资本金管理。
（二）收到贴息资金后，分别按以下情况进行财务处理：1.在建项目冲减工程成本；2.竣工项目冲减财务费用。
第五章 项目实施管理
第二十六条申报单位对项目要加强全过程监管，保证项目依法合规建设和政府投资资金合理使用。
第二十七条凡使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，要严格执行国家和本市有关政策，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，不得转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第二十八条使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，要严格按有关招标投标的法律法规和本市规定依法开展招标工作。
第二十九条申报单位、区县财政部门要按市发展改革委、市财政局要求，定期报告项目建设实施情况、资金使用情况和重大事项。
第三十条中央在沪企业、市属管理的企业要对下属企业使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证项目能够按照有关要求顺利建设实施，防止项目单位转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第三十一条投资项目不能按计划完成确定的建设目标的，项目单位应及时向申报单位报告情况，说明原因，提出调整建议。申报单位核实后，向市发展改革委报告情况和调整建议。市发展改革委可视具体情况，进行相应调整。
第三十二条投资补助和贴息项目竣工后，按“谁审批、谁管理”的原则，由项目审批、核准、备案单位组织综合竣工验收。由市发展改革委会同市财政局、市审计局等部门加强项目综合竣工验收的监督检查，必要时可委托中介机构进行后评价。
第六章 监督检查和法律责任
第三十三条财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。市发展改革委按有关规定，对投资补助和贴息项目进行稽察。
第三十四条项目单位有下列行为之一的，有关部门可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付投资补助和贴息资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；
（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；
（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；
（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；
（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；
（六）其它违反国家和本市有关法律法规和本办法规定的行为。
第三十五条申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，一经查实，市发展改革委5年之内不再受理其报送的资金申请报告；申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，视情节轻重，在一定时期内不再受理其报送的资金申请报告。
第三十六条有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，有关部门可视情节轻重，给予通报批评、不再委托承担市级建设财力咨询评估任务的资格等处理，并采取适当方式向社会公布。
第三十七条政府有关部门工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；
（三）其它违反本办法规定的行为。
第七章 附 则
第三十八条事业单位、社会团体等非企业单位申请市级建设财力投资补助和贴息，参照本办法执行。
第三十九条本办法由市发展改革委、市财政局和市审计局依据各自职能负责解释。
第四十条本办法自发布之日起30日后施行。
上海市发展和改革委员会
上海市财政局
上海市审计局 二○一一年一月二十日
第二篇：中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法
中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》精神，制定本办法。
第二条 以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资（包括长期建设国债投资）的项目管理，适用本办法。
使用灾后重建补助等应急性投资资金的项目，按照有关专项规定进行管理。
第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的企业投资项目和地方政府投资项目给予的投资资金补助。
本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件、使用了中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。
投资补助和贴息资金均为无偿投入。
第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：
（一）公益性和公共基础设施投资项目；
（二）保护和改善生态环境的投资项目；
（三）促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目；
（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；
（五）符合国家有关规定的其他项目。
第五条 国家发展改革委应按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，认真安排好投资补助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项目应适当倾斜。
第六条 投资补助和贴息资金应按照项目安排，并明确资金用途。投资补助和贴息资金可按项目单独申请和安排，也可根据政策规定统一申请、集中安排。
第七条 国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。
第八条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目时，原则上应首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质的投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。
制定工作方案时，要符合有关行业规划、专项规划的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应公开，以便于企业和地方政府遵照执行。
第二章 项目资金申请报告的申报
第九条 申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，应按照有关工作方案、投资政策的要求，向国家发展改革委报送资金申请报告。
第十条 按有关规定应报国务院或国家发展改革委审批、核准的项目，可在报送可行性研究报告或项目申请报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告；也可在项目经审批或核准同意后，根据国家有关投资补助、贴息的政策要求，另行报送资金申请报告。
按有关规定应由地方政府审批的地方政府投资项目，应在可行性研究报告经有权审批单位批准后提出资金申请报告。
按有关规定应由地方政府核准或备案的企业投资项目，应在核准或备案后提出资金申请报告。
第十一条 资金申请报告应包括以下主要内容：
（一）项目单位的基本情况和财务状况；
（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；
（三）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；
（四）项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）；
（五）国家发展改革委要求提供的其他内容。
已经国家发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。
第十二条 资金申请报告应附以下文件：
（一）政府投资项目的可行性研究报告批准文件；
（二）企业投资项目的核准或备案的批准文件；
（三）城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；
（四）国土资源部门出具的项目用地预审意见；
（五）环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（六）申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；
（七）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；
（八）国家发展改革委要求提供的其他文件。
第十三条 凡已经由国务院、国家发展改革委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送第十二条所规定的第一、二、三、四、五项材料；
凡已经省级和计划单列市发展改革委审批或核准的投资项目，报送资金申请报告时可不再附送第十二条所规定的第三、四、五项材料；
申请使用的投资补助或贴息资金总额在200万元以下的投资项目，或根据有关规定集中申请的投资项目，报送的附件材料可适当简化。
第十四条 计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。
地方政府投资项目和地方企业投资项目的资金申请报告，须报省级和计划单列市发展改革委初审；审查通过后，由省级和计划单列市发展改革委报送国家发展改革委。省级和计划单列市发展改革委要对审查结果和申报材料的真实性负责。
计划单列企业集团、中央管理企业、省级和计划单列市发展改革委统称为申报单位。
第十五条 在资金申请报告的上报过程中，如果需要经过有关行业管理部门的审核，应在工作方案中予以明确。
工作方案对资金申请报告的审核部门、上报程序有特定要求的，按其规定办理。
第三章 项目资金申请报告的审核和批复
第十六条 国家发展改革委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：
（一）符合中央预算内投资资金的使用方向
（二）符合有关工作方案的要求；
（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；
（四）提交的相关文件齐备、有效；
（五）项目的主要建设条件基本落实；
（六）符合国家发展改革委要求的其他条件。
第十七条 对申报材料不齐备的资金申请报告，国家发展改革委应通知申报单位在要求的时限内补充相关材料。
第十八条 国家发展改革委在审查资金申请报告时，可以根据需要委托有关机构或组织专家进行评估，必要时还应征求相关部门的意见。
第十九条 对于单个项目拟安排的投资补助或贴息资金数额超过3000万元的，可要求项目单位报送初步设计概算，并委托有关机构进行评审，根据评审结果决定投资补助或贴息资金的具体数额。
第二十条 国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或贴息资金的资金申请报告做出批复，并将批复意见下达给申报单位。
资金申请报告的批复文件是下达中央预算内投资补助、贴息计划的依据。批复文件可单独办理，也可集中办理。
国家发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。
第二十一条 单个项目的投资补助或贴息资金原则上均为一次性安排。对于已经安排投资补助或贴息资金的投资项目，国家发展改革委不重复受理其资金申请报告。
第二十二条 投资补助主要采用货币补助方式，也可根据国家有关政策和项目具体情况，采用设备、材料等实物补助方式，由有关部门采用招标方式统一购置后配备给接受补助的项目单位。
第二十三条 对于投资补助资金超过项目总投资80%的非经营性地方政府投资项目，可以根据需要和有关规定采用“代建制”方式进行建设，将建成后的项目移交使用单位。
第二十四条 贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额分期安排贴息资金。
第四章 项目实施管理
第二十五条 凡使用投资补助和贴息资金的项目，要严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，不得转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第二十六条 使用投资补助和贴息资金500万元及以上的项目，要严格按照经国家发展改革委核准的项目招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。
其他使用投资补助和贴息资金的项目，也要按照国家有关招标投标的法律法规依法开展招标工作。
第二十七条 国家发展改革委要求报告投资补助和贴息项目建设情况的，项目单位应按要求定期向国家发展改革委或其委托机构报告项目建设实施情况和重大事项。
第二十八条 投资项目不能按计划完成确定的建设目标的，项目单位应及时报告情况，说明原因，提出调整建议。国家发展改革委可视具体情况进行相应调整。
第二十九条 投资补助和贴息项目竣工后，国家发展改革委应及时对重点项目进行检查总结，必要时可委托中介机构进行后评价。
第三十条 国家发展改革委、有关行业主管部门和各级地方政府投资主管部门，要依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证政府投资资金的合理使用。
计划单列企业集团、中央管理企业也要对本企业内使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证项目能够按照国家的要求顺利建设实施，防止项目单位转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第五章 监督检查和法律责任
第三十一条 国家发展改革委按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察。财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。
第三十二条 凡不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，均应采取适当方式向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
第三十三条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付投资补助和贴息资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；
（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；
（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；
（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；
（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；
（六）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。
第三十四条 申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，一经查实，国家发展改革委五年之内不再受理其报送的资金申请报告；申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，视情节轻重，在一定时期内不再受理其报送的资金申请报告。
第三十五条 有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，国家发展改革委可以视情节轻重，给予通报批评、取消承担国家发展改革委咨询评估任务的资格、降低咨询资质等级等处罚，并采取适当方式向社会公布。
第三十六条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；
（三）其他违反本办法规定的行为。
第六章 附 则
第三十七条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第三十八条 本办法自2005年8月1日起施行。
第三篇：上海市市级建设财力项目管理暂行办法
上海市市级建设财力项目管理暂行办法
第一章总则
第一条（目的和依据）
为了进一步规范政府投资行为，加强市级建设财力项目管理，提高政府投资决策的科学化、民主化水平，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和国家、本市的有关规定，制定本办法。
第二条（适用范围）
市级财政预算内基本建设支出（以下称“市级建设财力”）安排的投资项目适用本办法。
第三条（投资安排原则）
市级建设财力安排要服务国家战略，符合本市国民经济和社会发展规划，有利于经济社会和人口资源环境的协调可持续发展，有利于经济结构的优化，有利于统筹各类政府性资金，严格遵守科学、民主原则，注重公平和效益，加强管理和监督。
第四条（投资领域）
市级建设财力主要用于关系公共安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，推进科技进步和高新技术产业化等。
第五条（投资方式）
市级建设财力投资根据项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式。
第六条（职能分工）
市发展改革、财政、建设、审计、规划土地、环保等部门按照各自职能，对市级建设财力项目进行管理和监督。第二章项目审批程序
第七条（发展规划）
市有关部门应当依据本市国民经济和社会发展中长期规划，结合实际需要和条件，编制重要领域的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。经市发展改革委会同有关部门综合平衡并报市政府批准的专项规划、专项发展建设规划，是市级建设财力投资决策的重要依据。
第八条（项目储备库）
由市发展改革委会同相关部门根据国民经济和社会发展中长期规划，以及发展建设规划等，研究提出规划期内需安排市级建设财力，以及需由市级建设财力平衡的投资项目，列入市级建设财力项目储备库，并深化项目前期工作，进行动态调整。其中，对项目总投资大且工程复杂、社会涉及面广的项目，应当开展预可行性研究，有关前期费用可由市级建设财力预安排。具体办法，由市发展改革委会同相关部门另行制定。
由市发展改革委会同有关部门根据市委、市政府的工作重点，对列入储备库的投资项目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，进行统筹平衡，优先考虑项目审批。
第九条（审批程序）
市级建设财力项目的基本审批程序，主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、竣工验收等。
对以投资补助、贴息等投资方式投入另有规定的，从其规定。
第十条（项目报送）
项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，由相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司上报或转报。
第十一条（项目建议书审批）
申请使用市级建设财力的项目，应当由相关行政主管部门或项目（法人）单位组织编报项目建议书，并提出使用市级建设财力规模的需求，报市发展改革委审批。项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及项目的经济效益和社会效益进行初步分析，并按照有关要求提供相关文件。
如有需要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，通过直接委托或竞争性方式，选择具有资格的工程咨询机构对项目建议书进行评估。对符合条件的项目，由市发展改革委审批项目建议书。
第十二条（可行性研究报告审批）
有关行政主管部门或项目（法人）单位依据项目建议书批复，开展可行性研究工作。项目可行性研究报告须由有资质的工程咨询机构进行编制，在进行多方案比选的基础上，提出使用市级建设财力的合理需求，报市发展改革委审批。
可行性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、生态环境、节能等进行全面分析论证，落实各项建设条件，并按照有关规定，取得相关单位的许可、承诺、证明或评估意见。
市发展改革委通过直接委托或竞争性方式，选择具有资质的工程咨询机构对项目可行性研究报告进行评估。未通过咨询评估的项目不予审批。如有必要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，或进行专家评议。
对规划、土地、环保等许可手续完备的项目，可简化相关程序。
第十三条（资金安排）
根据项目实际情况，市发展改革委可在项目建议书或项目可行性研究报告审批阶段，明确项目资金筹措方案和市级建设财力投资额度。其中，重要项目应当按照有关规定上报市政府同意。
第十四条（初步设计和概算审批）
依据可行性研究报告，项目（法人）单位应当通过直接委托或竞争性方式，选择具有相应工程设计资质的设计单位，编制初步设计文件。设计单位必须严格按照批准的可行性研究报告中的建设内容、规模、标准、投资和有关批复要求，以及国家规定的设计规范、规程和技术标准进行设计。
通过直接委托或竞争性方式选择具有资质的工程咨询机构对项目初步设计和投资概算进行评估后，除另有规定外，初步设计由市建设交通委会同市发展改革委审批，投资概算由市发展改革委负责核定，委托初步设计审批部门在审批初步设计时一并受理和批复。
第十五条（审批条件的一般规定）
批准项目建议书、可行性研究报告和初步设计概算除应当符合本办法第九条、第十条、第十一条、第十三条的规定外，还应当符合城市规划、土地、环保、节能、安全生产、技术法规等规定的条件，并办理相关手续。
项目（法人）单位、建设内容、建设地点等发生重要变化的，要按照基本建设程序及时办理项目调整手续。
第十六条（概算及实施方案等调整）
建设项目应当严格按照批复的初步设计和概算组织建设。项目（法人）单位在项目执行过程中，发生以下情况之一的，应当报市发展改革委按程序审批，在未经批准前严禁变更项目（法人）单位、建设内容、建设规模和建设标准：
（一）由市级建设财力全额投资的项目，投资发生变化的；
（二）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资发生变化且需要调整市级建设财力投资的；
（三）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资变化超过10%及以上的；
（四）由市级建设财力补助的项目，项目（法人）单位发生变化的或投资变化超过10%及以上的；
（五）由市级建设财力补助的项目，建设内容、建设规模、建设标准、建设地点发生变化，致使原定项目目标、效果等无法完成的。第三章项目投资计划安排
第十七条（编制计划）
每年三季度，由各项目（法人）单位通过相关行政主管部门、市级政府性投资公司或国资授权控股集团向市发展改革委上报或转报下一续建项目、申请新开项目市级建设财力资金需求总量。市发展改革委根据市政府当年确定的工作重点，会同市有关部门研究提出市级建设财力计划的安排建议，商市财政局后上报市政府审批。
第十八条（计划下达）
市发展改革委根据市政府批准的市级建设财力计划安排建议，结合项目进度，分期下达市级建设财力项目的投资计划。投资计划原则上每年10月底前下达。
项目可行性研究报告批复后，方可下达市级建设财力投资计划。
第十九条（计划执行）
项目计划一经下达，应当严格执行。如确需调整的，需及时申报调整。未列入投资计划的项目，不得擅自开工。第四章项目的建设实施
第二十条（招投标制）
除保密工程外，使用市级建设财力项目应当依法进行公开招标。保密工程由市保密局出具相关文件后，按照本市保密工程有关规定执行。
第二十一条（财务、工程监理）
对使用市级建设财力的项目实行财务（投资）监理制，进行全过程财务管理和投资控制。具体办法，由市财政局会同相关部门另行制定。
对使用市级建设财力的项目进一步完善和改革工程监理制，加强项目安全质量监督和投资控制。具体办法，由市建设交通委会同相关部门另行制定。
第二十二条（其他建设制度）
市级建设财力项目应当严格执行投资项目的法人责任制、监理制、合同管理制等有关项目建设法律、法规的规定。
第二十三条（项目“代建制”）
对使用市级建设财力的非经营性项目逐步推行“代建制”，通过招标等竞争方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期。项目竣工验收后，移交使用单位。
市级建设财力投资非经营性项目“代建制”的有关试点办法，由市发展改革委会同有关部门另行制定。第五章项目财务和资金管理
第二十四条（财务管理）
项目（法人）单位要按照基本建设财务管理的规定，建立完善的建设财务制度，设置基本建设账户，实行单独建账、单独核算，加强建设资金使用和管理。市财政局对建设资金的使用情况和项目的财务活动实施管理和监督。
第二十五条（资金管理）
市级建设财力必须专款专用，项目（法人）单位不得拆借，不得滞留，不得挪作他用。
第二十六条（资金申领）
项目（法人）单位应当根据下达的项目投资计划、工程建设进度，按照程序向市财政局申领建设资金。属于政府采购目录内的货物、工程、服务等，应当申请办理政府采购。
第二十七条（资金拨付）
市财政局根据“按预算、按项目投资计划、按进度、按合同”原则及有关规定，拨付建设资金。第六章竣工验收和资产管理
第二十八条（工程价款结算）
项目完工报备后，项目（法人）单位应当按照规定及时进行工程价款结算。市财政局可自行或委托社会中介机构对竣工结算进行审查。
第二十九条（项目审计）
使用市级建设财力的项目结算完成后，向市审计局提出审计申请，并将申请抄送市发展改革委。
对使用市级建设财力5000万元及以上的项目，由市审计局按照审计管理权限，并根据审计工作计划对项目组织审计。审计结束后，由市审计局出具书面审计报告，并抄送市发展改革委、市财政局。
对使用市级建设财力5000万元以下的项目，原则上由市审计局、市发展改革委、市财政局委托有资质的社会中介机构审计。审计结束后，由社会中介机构出具书面审计报告，报送市审计局、市发展改革委、市财政局。市审计局依据《中华人民共和国审计法》的要求，也可对使用市级建设财力5000万元以下的项目直接组织审计。
有关市级建设财力项目审计监督的具体办法，由市审计局会同相关部门另行制定。
若有必要，市发展改革委可根据审计结论，调整批复项目投资概算。
第三十条（综合竣工验收）
项目各单项验收完成后，由市发展改革委或委托相关行政主管部门组织项目综合竣工验收。
第三十一条（竣工财务决算）
项目（法人）单位应当按照规定，及时编制项目竣工财务决算。市财政局要及时审查批复项目竣工财务决算，项目（法人）单位依此办理核销拨款、固定资产移交手续，并加强固定资产的管理。
第三十二条（建成项目转让）
对已建成的市级建设财力项目，经市政府批准，可以依法转让产权或者经营权，回收的资金，继续用于市级建设财力其他项目的再投资。第七章监督管理
第三十三条（项目（法人）单位的责任）
项目（法人）单位应当严格根据项目批复的要求，组织实施项目，要严格依法合规建设。
项目（法人）单位在首次申报投资计划时，应当签订《市级建设财力项目责任承诺书》。项目（法人）单位要定期向市发展改革委、市财政局报告建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制、资金使用等情况。
对违反国家法律法规和本办法规定的，视情节轻重，市发展改革委可对项目（法人）单位作出限期整改、通报批评、停止安排计划和停止审批其他项目等决定；市财政局可对项目（法人）单位作出停止拨款等决定；市审计局对违反国家规定的财政收支和财务收支行为依法进行处理处罚。违反法律、法规的，由有关部门依法追究项目（法人）单位及相关人员法律责任。
相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司要加强对项目（法人）单位的指导、管理和监督。
第三十四条（社会中介机构的责任）
咨询评估、监理、审价、审计、招标代理等社会中介机构及其咨询人员在工作过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究法律责任。
对不按照批复要求编报可行性研究报告或初步设计方案的相关咨询、设计单位，由市发展改革委视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的设计任务，并建议有关资质管理部门给予相应处罚。
对项目（法人）单位未经市发展改革委批准，擅自提高建设标准、扩大建设规模、改变建设方案的行为，财务（投资）监理单位应当及时向项目（法人）单位的上级行政主管部门、市财政局、市发展改革委和市审计局报告。对未及时制止和报告上述行为的财务（投资）监理单位，由市财政局视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的财务（投资）监理任务，并给予相应处罚。
对未按照规定履行安全质量监督和投资控制的工程监理单位，由市建设交通委会视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的工程监理任务，并给予相应处罚。
第三十五条（管理部门的责任）
项目管理部门和行业主管部门及其工作人员应当严格执行法律、法规和本办法的有关规定。对在项目管理过程中滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条（稽察制度）
市重大项目稽察办根据《上海市政府投资项目稽察暂行办法》，负责市级建设财力重点项目建设的全过程稽察，并按照相关规定作出稽察处理。对市级建设财力超投资项目，稽察后方可调整投资概算及实施方案。第八章附则
第三十七条（党政机关办公楼项目）
党政机关办公楼等楼堂馆所项目除符合本办法有关规定外，还应当执行国家党政机关办公楼管理的有关规定。
第三十八条（参照执行）
其他市级政府性投资项目，可参照本办法执行。
第三十九条（办法的解释）
本办法由市发展改革委会同市建设交通委、市财政局、市审计局依据自身职能负责解释。
上海市发展和改革委员会 上海市建设和交通委员会
上海市财政局 上海市审计局
二○○九年九月十一日
第四篇：上海市市级建设财力项目管理暂行办法
沪府发〔2009〕49号
上海市人民政府关于批转市发展改革委等四部门制订的《上海市市级建设财力项目管理暂
行办法》的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
市政府同意市发展改革委、市建设交通委、市财政局、市审计局制订的《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》，现转发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府 二○○九年九月十六日
上海市市级建设财力项目管理暂行办法
第一章总则
第一条（目的和依据）
为了进一步规范政府投资行为，加强市级建设财力项目管理，提高政府投资决策的科学化、民主化水平，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和国家、本市的有关规定，制定本办法。
第二条（适用范围）
市级财政预算内基本建设支出（以下称“市级建设财力”）安排的投资项目适用本办法。
第三条（投资安排原则）
市级建设财力安排要服务国家战略，符合本市国民经济和社会发展规划，有利于经济社会和人口资源环境的协调可持续发展，有利于经济结构的优化，有利于统筹各类政府性资金，严格遵守科学、民主原则，注重公平和效益，加强管理和监督。
第四条（投资领域）
市级建设财力主要用于关系公共安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，推进科技进步和高新技术产业化等。
第五条（投资方式）
市级建设财力投资根据项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式。
第六条（职能分工）
市发展改革、财政、建设、审计、规划土地、环保等部门按照各自职能，对市级建设财力项目进行管理和监督。第二章项目审批程序
第七条（发展规划）
市有关部门应当依据本市国民经济和社会发展中长期规划，结合实际需要和条件，编制重要领域的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。经市发展改革委会同有关部门综合平衡并报市政府批准的专项规划、专项发展建设规划，是市级建设财力投资决策的重要依据。
第八条（项目储备库）
由市发展改革委会同相关部门根据国民经济和社会发展中长期规划，以及发展建设规划等，研究提出规划期内需安排市级建设财力，以及需由市级建设财力平衡的投资项目，列入市级建设财力项目储备库，并深化项目前期工作，进行动态调整。其中，对项目总投资大且工程复杂、社会涉及面广的项目，应当开展预可行性研究，有关前期费用可由市级建设财力预安排。具体办法，由市发展改革委会同相关部门另行制定。
由市发展改革委会同有关部门根据市委、市政府的工作重点，对列入储备库的投资项目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，进行统筹平衡，优先考虑项目审批。
第九条（审批程序）
市级建设财力项目的基本审批程序，主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、竣工验收等。
对以投资补助、贴息等投资方式投入另有规定的，从其规定。
第十条（项目报送）
项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，由相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司上报或转报。
第十一条（项目建议书审批）
申请使用市级建设财力的项目，应当由相关行政主管部门或项目（法人）单位组织编报项目建议书，并提出使用市级建设财力规模的需求，报市发展改革委审批。项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及项目的经济效益和社会效益进行初步分析，并按照有关要求提供相关文件。
如有需要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，通过直接委托或竞争性方式，选择具有资格的工程咨询机构对项目建议书进行评估。对符合条件的项目，由市发展改革委审批项目建议书。
第十二条（可行性研究报告审批）
有关行政主管部门或项目（法人）单位依据项目建议书批复，开展可行性研究工作。项目可行性研究报告须由有资质的工程咨询机构进行编制，在进行多方案比选的基础上，提出使用市级建设财力的合理需求，报市发展改革委审批。
可行性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、生态环境、节能等进行全面分析论证，落实各项建设条件，并按照有关规定，取得相关单位的许可、承诺、证明或评估意见。
市发展改革委通过直接委托或竞争性方式，选择具有资质的工程咨询机构对项目可行性研究报告进行评估。未通过咨询评估的项目不予审批。如有必要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，或进行专家评议。
对规划、土地、环保等许可手续完备的项目，可简化相关程序。
第十三条（资金安排）
根据项目实际情况，市发展改革委可在项目建议书或项目可行性研究报告审批阶段，明确项目资金筹措方案和市级建设财力投资额度。其中，重要项目应当按照有关规定上报市政府同意。
第十四条（初步设计和概算审批）
依据可行性研究报告，项目（法人）单位应当通过直接委托或竞争性方式，选择具有相应工程设计资质的设计单位，编制初步设计文件。设计单位必须严格按照批准的可行性研究报告中的建设内容、规模、标准、投资和有关批复要求，以及国家规定的设计规范、规程和技术标准进行设计。
通过直接委托或竞争性方式选择具有资质的工程咨询机构对项目初步设计和投资概算进行评估后，除另有规定外，初步设计由市建设交通委会同市发展改革委审批，投资概算由市发展改革委负责核定，委托初步设计审批部门在审批初步设计时一并受理和批复。
第十五条（审批条件的一般规定）
批准项目建议书、可行性研究报告和初步设计概算除应当符合本办法第九条、第十条、第十一条、第十三条的规定外，还应当符合城市规划、土地、环保、节能、安全生产、技术法规等规定的条件，并办理相关手续。
项目（法人）单位、建设内容、建设地点等发生重要变化的，要按照基本建设程序及时办理项目调整手续。
第十六条（概算及实施方案等调整）
建设项目应当严格按照批复的初步设计和概算组织建设。项目（法人）单位在项目执行过程中，发生以下情况之一的，应当报市发展改革委按程序审批，在未经批准前严禁变更项目（法人）单位、建设内容、建设规模和建设标准：
（一）由市级建设财力全额投资的项目，投资发生变化的；
（二）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资发生变化且需要调整市级建设财力投资的；
（三）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资变化超过10%及以上的；
（四）由市级建设财力补助的项目，项目（法人）单位发生变化的或投资变化超过10%及以上的；
（五）由市级建设财力补助的项目，建设内容、建设规模、建设标准、建设地点发生变化，致使原定项目目标、效果等无法完成的。第三章项目投资计划安排
第十七条（编制计划）
每年三季度，由各项目（法人）单位通过相关行政主管部门、市级政府性投资公司或国资授权控股集团向市发展改革委上报或转报下一续建项目、申请新开项目市级建设财力资金需求总量。市发展改革委根据市政府当年确定的工作重点，会同市有关部门研究提出市级建设财力计划的安排建议，商市财政局后上报市政府审批。
第十八条（计划下达）
市发展改革委根据市政府批准的市级建设财力计划安排建议，结合项目进度，分期下达市级建设财力项目的投资计划。投资计划原则上每年10月底前下达。
项目可行性研究报告批复后，方可下达市级建设财力投资计划。
第十九条（计划执行）
项目计划一经下达，应当严格执行。如确需调整的，需及时申报调整。未列入投资计划的项目，不得擅自开工。第四章项目的建设实施
第二十条（招投标制）
除保密工程外，使用市级建设财力项目应当依法进行公开招标。保密工程由市保密局出具相关文件后，按照本市保密工程有关规定执行。
第二十一条（财务、工程监理）
对使用市级建设财力的项目实行财务（投资）监理制，进行全过程财务管理和投资控制。具体办法，由市财政局会同相关部门另行制定。
对使用市级建设财力的项目进一步完善和改革工程监理制，加强项目安全质量监督和投资控制。具体办法，由市建设交通委会同相关部门另行制定。
第二十二条（其他建设制度）
市级建设财力项目应当严格执行投资项目的法人责任制、监理制、合同管理制等有关项目建设法律、法规的规定。
第二十三条（项目“代建制”）
对使用市级建设财力的非经营性项目逐步推行“代建制”，通过招标等竞争方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期。项目竣工验收后，移交使用单位。
市级建设财力投资非经营性项目“代建制”的有关试点办法，由市发展改革委会同有关部门另行制定。第五章项目财务和资金管理
第二十四条（财务管理）
项目（法人）单位要按照基本建设财务管理的规定，建立完善的建设财务制度，设置基本建设账户，实行单独建账、单独核算，加强建设资金使用和管理。市财政局对建设资金的使用情况和项目的财务活动实施管理和监督。
第二十五条（资金管理）
市级建设财力必须专款专用，项目（法人）单位不得拆借，不得滞留，不得挪作他用。
第二十六条（资金申领）
项目（法人）单位应当根据下达的项目投资计划、工程建设进度，按照程序向市财政局申领建设资金。属于政府采购目录内的货物、工程、服务等，应当申请办理政府采购。
第二十七条（资金拨付）
市财政局根据“按预算、按项目投资计划、按进度、按合同”原则及有关规定，拨付建设资金。第六章竣工验收和资产管理
第二十八条（工程价款结算）
项目完工报备后，项目（法人）单位应当按照规定及时进行工程价款结算。市财政局可自行或委托社会中介机构对竣工结算进行审查。
第二十九条（项目审计）
使用市级建设财力的项目结算完成后，向市审计局提出审计申请，并将申请抄送市发展改革委。
对使用市级建设财力5000万元及以上的项目，由市审计局按照审计管理权限，并根据审计工作计划对项目组织审计。审计结束后，由市审计局出具书面审计报告，并抄送市发展改革委、市财政局。
对使用市级建设财力5000万元以下的项目，原则上由市审计局、市发展改革委、市财政局委托有资质的社会中介机构审计。审计结束后，由社会中介机构出具书面审计报告，报送市审计局、市发展改革委、市财政局。市审计局依据《中华人民共和国审计法》的要求，也可对使用市级建设财力5000万元以下的项目直接组织审计。
有关市级建设财力项目审计监督的具体办法，由市审计局会同相关部门另行制定。
若有必要，市发展改革委可根据审计结论，调整批复项目投资概算。
第三十条（综合竣工验收）
项目各单项验收完成后，由市发展改革委或委托相关行政主管部门组织项目综合竣工验收。
第三十一条（竣工财务决算）
项目（法人）单位应当按照规定，及时编制项目竣工财务决算。市财政局要及时审查批复项目竣工财务决算，项目（法人）单位依此办理核销拨款、固定资产移交手续，并加强固定资产的管理。
第三十二条（建成项目转让）
对已建成的市级建设财力项目，经市政府批准，可以依法转让产权或者经营权，回收的资金，继续用于市级建设财力其他项目的再投资。第七章监督管理
第三十三条（项目（法人）单位的责任）
项目（法人）单位应当严格根据项目批复的要求，组织实施项目，要严格依法合规建设。
项目（法人）单位在首次申报投资计划时，应当签订《市级建设财力项目责任承诺书》。项目（法人）单位要定期向市发展改革委、市财政局报告建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制、资金使用等情况。
对违反国家法律法规和本办法规定的，视情节轻重，市发展改革委可对项目（法人）单位作出限期整改、通报批评、停止安排计划和停止审批其他项目等决定；市财政局可对项目（法人）单位作出停止拨款等决定；市审计局对违反国家规定的财政收支和财务收支行为依法进行处理处罚。违反法律、法规的，由有关部门依法追究项目（法人）单位及相关人员法律责任。
相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司要加强对项目（法人）单位的指导、管理和监督。
第三十四条（社会中介机构的责任）
咨询评估、监理、审价、审计、招标代理等社会中介机构及其咨询人员在工作过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究法律责任。
对不按照批复要求编报可行性研究报告或初步设计方案的相关咨询、设计单位，由市发展改革委视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的设计任务，并建议有关资质管理部门给予相应处罚。
对项目（法人）单位未经市发展改革委批准，擅自提高建设标准、扩大建设规模、改变建设方案的行为，财务（投资）监理单位应当及时向项目（法人）单位的上级行政主管部门、市财政局、市发展改革委和市审计局报告。对未及时制止和报告上述行为的财务（投资）监理单位，由市财政局视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的财务（投资）监理任务，并给予相应处罚。
对未按照规定履行安全质量监督和投资控制的工程监理单位，由市建设交通委会视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的工程监理任务，并给予相应处罚。
第三十五条（管理部门的责任）
项目管理部门和行业主管部门及其工作人员应当严格执行法律、法规和本办法的有关规定。对在项目管理过程中滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条（稽察制度）
市重大项目稽察办根据《上海市政府投资项目稽察暂行办法》，负责市级建设财力重点项目建设的全过程稽察，并按照相关规定作出稽察处理。对市级建设财力超投资项目，稽察后方可调整投资概算及实施方案。第八章附则
第三十七条（党政机关办公楼项目）
党政机关办公楼等楼堂馆所项目除符合本办法有关规定外，还应当执行国家党政机关办公楼管理的有关规定。
第三十八条（参照执行）
其他市级政府性投资项目，可参照本办法执行。
第三十九条（办法的解释）
本办法由市发展改革委会同市建设交通委、市财政局、市审计局依据自身职能负责解释。
上海市发展和改革委员会 上海市建设和交通委员会
上海市财政局 上海市审计局
二○○九年九月十一日
第五篇：中央预算内投资补助和贴息项目管理办法
中央预算内投资补助和贴息项目管理办法
第一章 总则
第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，依据《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 以投资补助和贴息方式安排中央预算内投资的项目管理，适用本办法。第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资金补助。
本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件，使用了中长期贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。
投资补助和贴息资金均为无偿投入。
第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源，需要政府支持的经济和社会领域。具体包括：
（一）社会公益服务和公共基础设施；
（二）农业和农村；
（三）生态环境保护和修复；
（四）重大科技进步；
（五）社会管理和国家安全；
（六）符合国家有关规定的其他公共领域。
第五条 国家发展改革委应当按照宏观调控的要求，根据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公正、高效的原则，平等对待各类投资主体，会同相关行业部门统筹安排投资补助和贴息项目。对欠发达地区，特别是革命老区、民族地区、边疆地区和集中连片特殊困难地区的投资项目应当适当倾斜。
第六条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当分专项制定工作方案或管理办法，明确投资补助和贴息的预定目标、实施周期、支持范围、资金安排方式、工作程序、监督管理等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况，确定相应的投资补助、贴息标准，作为各专项投资补助和贴息项目管理的具体依据。工作方案或管理办法应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求，凡不涉及保密内容的，均应当公开。
第七条 投资补助和贴息资金应当用于计划新开工或续建项目，原则上不得用于已完工项目。
项目的投资补助和贴息金额原则上应当一次性核定，对于已经足额安排的项目，不得重复申请。同一项目原则上不得重复申请不同专项资金。
第二章 申报和审核
第八条 申请投资补助或者贴息资金的项目，应当列入三年滚动投资计划，并通过投资项目在线审批监管平台（以下简称“在线平台”）完成审批、核准或备案程序（地方政府投资项目应完成项目可行性研究报告或者初步设计审批），并提交资金申请报告。
第九条 资金申请报告应当包括以下内容：
（一）项目单位的基本情况；
（二）项目的基本情况，包括在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；
（三）项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；
（四）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依据；
（五）工作方案或管理办法要求提供的其他内容。项目单位应对所提交的资金申请报告内容的真实性负责。
第十条 资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资金的项目单位提出，按程序报送项目汇总申报单位。项目汇总申报单位应当对资金申请报告提出审核意见，并汇总报送国家发展改革委。资金申请报告可以单独报送，或者与投资计划申请合并报送。
各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委（以下简称省级发展改革委）、计划单列企业集团和中央管理企业等为项目汇总申报单位。
第十一条 项目汇总申报单位应当对资金申请报告的下列事项进行审核，并对审核结果和申报材料的真实性、合规性负责。
（一）符合本办法规定的资金投向和申请程序；
（二）符合有关专项工作方案或管理办法的要求；
（三）项目的主要建设条件基本落实；
（四）项目已经列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）。第三章 批复和下达
第十二条 国家发展改革委受理资金申请报告后，视具体情况对相关事项进行审查，确有必要时可以委托相关单位进行评审。
项目单位被列入联合惩戒合作备忘录黑名单的，国家发展改革委不予受理其资金申请报告。
第十三条 对于同意安排投资补助或者贴息资金的项目，国家发展改革委应当批复其资金申请报告。资金申请报告可以单独批复，或者在下达投资计划时合并批复。
第十四条 批复资金申请报告应当确定给予项目的投资补助或者贴息金额，并根据项目实施和资金安排情况，一次或者分次下达投资计划。
第十五条 采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。
第十六条 对于补助地方的项目，数量多、范围广、单项资金少的和下达投资计划时无法明确到具体项目的，国家发展改革委可以打捆或切块下达投资计划。
打捆下达的投资计划仅下达同意安排的项目数量、投资补助和贴息总额，由省级发展改革委负责分解。切块下达的投资计划，应当明确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，由省级发展改革委负责安排具体项目。
省级发展改革委应当对上述计划分解和安排的合规性负责，并在规定时限内通过在线平台报备相关项目信息。国家发展改革委应当加大监督检查工作力度。
第四章 项目实施管理
第十七条 使用投资补助和贴息资金的项目，应当严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。
第十八条 项目汇总申报单位应当定期组织调度已下达投资补助和贴息项目的下列实施情况，并按时通过在线平台向国家发展改革委报告。
（一）项目实际开竣工时间；
（二）项目资金到位、支付和投资完成情况；
（三）项目的主要建设内容；
（四）项目工程形象进度；
（五）存在的问题。
第十九条 因不能开工建设或者建设规模、标准和内容发生较大变化等情况，导致项目不能完成既定建设目标的，项目单位和项目汇总申报单位应当及时报告情况和原因，国家发展改革委可以根据具体情况进行相应调整。打捆和切块下达投资计划的项目由省级发展改革委调整，调整结果应当及时通过在线平台报备。
第二十条 国家发展改革委必要时可以对投资补助和贴息有关工作方案和政策等开展中期评估和后评价工作，并根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调整。
第二十一条 投资补助和贴息项目的财务管理，按照财政部门的有关财务管理规定执行。第五章 监督检查和法律责任
第二十二条 不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，应当按照有关规定公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。
第二十三条 各级发展改革部门应当会同有关部门，依据职责分工，利用在线平台，对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。
第二十四条 各级发展改革部门应当按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定及时作出处理，并将整改落实情况作为安排投资补助和贴息的重要依据。
第二十五条 各级发展改革部门、中央管理企业和项目单位应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。
第二十六条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，根据实际情况依纪依法追究有关责任人的党纪责任、行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》相关规定的；
（二）违反规定受理资金申请报告的；
（三）违反规定的程序和原则安排投资补助和贴息的；
（四）其他违反本办法的行为。第二十七条 项目汇总申报单位和地（市）、县（市）级发展改革部门有下列行为之一的，国家发展改革委可根据情节，在一定时期和范围内不再受理其报送的资金申请报告，或者调减其中央预算内投资安排规模。
（一）指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的；
（二）审核项目不严、造成投资补助和贴息资金损失的；
（三）对于打捆和切块下达的投资计划分解和安排出现严重失误的；
（四）所在地区或所属企业的项目存在较多问题且督促整改不到位的；
（五）未按要求通过在线平台报告相关项目信息的；
（六）其他违反本办法的行为。
第二十八条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委（打捆和切块下达投资计划的项目由省级发展改革委）责令其限期整改；拒不整改或者整改后仍不符合要求的，应当核减、收回或者停止拨付投资补助和贴息资金，暂停其申报中央投资补助和贴息项目，将相关信息纳入全国信用信息共享平台和在“信用中国”网站公开，并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法
追究有关责任人的行政或者法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；
（二）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；
（三）擅自改变主要建设内容和建设标准的；
（四）项目建设规模、标准和内容发生较大变化而不及时报告的；
（五）无正当理由未及时建设实施的；
（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；
（七）未按要求通过在线平台报告相关项目信息的；
（八）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。第六章 附则
第二十九条 为了应对自然灾害和突发事件等不可预见事 项，需要紧急下达投资补助或贴息的项目，不适用本办法。第三十条 本办法由国家发展改革委负责解释。
第三十一条 本办法自 2017 年 1 月 5 日起施行。《中央预算内投资补助和贴息项目管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 3 号）同时废止。
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