第一篇：广发证券股份有限公司报价转让内核小组工作规则
报价转让内核小组工作规则
广发证券股份有限公司 报价转让内核小组工作规则
第一章 总则
第一条 本工作规则是根据中国证券业协会2005年制定的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》等相关条例制定。
第二条 本规则适用于按照中国证监会规定应由证券发行内核小组进行审核的各类投资银行业务项目。
第三条 证券发行内核小组是公司专门负责证券发行业务的内控机构，其主要宗旨是：根据《公司法》、《证券法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》等有关法律、法规的精神，履行勤勉尽责的义务，提高报价转让公司发行工作的质量，防范证券发行风险。内核小组具体履行如下职责：
（一）负责对广发证券拟向中国证券业协会推荐的报价转让公司进行质量评价，提高推荐质量；
（二）负责对拟向中国证券业协会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行申请材料不存在重大法律和财务障碍，提高发行申请材料的制作质量；
（三）组织根据有关反馈意见进行核查或处理；
（四）组织内核小组成员、其他参与证券发行的人员及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训；
（五）履行由中国证券业协会规定并由广发证券股份有限公司赋予的其他职责。
第四条 本规则所述由“项目小组”、“项目人员”参与的各项操作一般均应由保荐代表人、项目负责人代表、及协会规定的相关人员组成的小组，特别指明由保荐代表人、项目主办人承担的工作则必须由其本人完成。
第五条 项目小组提交内核的材料首先由项目小组所在业务部门审查，以确认该申报材料完备且质量达到良好以上水平，充分地反映了项目小组的工作成果。
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第六条 内核小组职责包括但不限于：按照本规则对申报材料进行初步审核、内核会议的具体组织、内核会议记录、工作底稿存档等。
第二章 成员
第七条 内核小组由10名以上的成员构成，主要由广发证券内部熟悉股票发行业务的人员组成，根据需要，可以外聘不超过1/3的专业人士作为内核小组成员。其中：
主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行总部总经理为内核小组的当然成员；
其他的广发证券内部内核小组成员均应从事过3家以上公司的证券发行与上市工作。
外聘的内核小组成员应具有从事证券业务许可的注册会计师或律师资格，并主持过5家以上的证券发行审计业务或法律顾问业务。
第八条
内核小组成员的名单及个人简历应报中国证券业协会备案。内核小组成员如进行任何调整，应及时将调整情况报中国证券业协会备案。
第三章 工作程序
第九条
经公司立项通过后的项目，自项目企业与广发证券签订辅导协议或承销协议或其他约定广发证券承担相应义务的协议之日起，由代办股份业务部转投行质量控制部指定质量控制工作人员，按照内核工作及风险控制的要求，对该项目进行跟踪。
第十条
项目运作期间，保荐代表人及项目主办人员应与负责跟踪该项目的质量控制工作人员保持密切联系。质量控制工作人员可以通过调阅有关材料、赴现场检查工作、与有关人员谈话等多种方式开展工作。并且在认为必要时，可提请召开内核小组会议。内核小组会议召开时，项目人员及负责跟踪该项目的质量控制工作人员应分别到会陈述意见。经到会的内核小组成员讨论通过，可对项目采取必要的风险防范措施，包括终止项目的进行。
第十一条 证券发行申请材料或关于项目的其他法定申报材料制作完成后，项目小组应根据内核制度的要求填写《内核作业流转表》中相关栏目及中国证监会颁布的《证券发行申请材料核对表》，并连同全套申报材料、工作底稿、承销
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备案材料交给所在部门负责人，由所在部门负责人组织本部内的技术力量进行评议。
第十二条
项目组所在业务部门认为申报材料达到良好以上水平、无重大法律和财务问题的，由所在部门在《内核作业流转表》上相关栏目出具意见，并连同全套申报材料、工作底稿、承销备案材料交给投行质量控制部综合员。
第十三条 投行质量控制部文件综合员对所提交材料的完备性进行核查，对未按照本规则的要求提供完备材料的项目内核申请不予受理，并在说明原因后退回项目小组，待材料齐备后再行受理。
第十四条
受理材料后，投行质量控制部应指派自立项时起即负责跟踪该项目的质量控制工作人员作为预审人员分别对项目小组提交的全套申报材料进行初审。必要时，经投行质量控制部请示投资银行总部总经理同意可提请广发证券发展研究中心指派的行业研究人员对项目进行行业方面的审核或邀请外聘的内核小组成员参与初审工作。
在初审过程中，项目小组应提供相应的协助，包括但不限于：提供口头或者书面说明、补充证明存档材料、介绍发行人及其他中介机构人员配合内核工作、配合预审人员的核查工作或现场工作等。
第十五条 投行质量控制部初审人员还应对《证券发行申请材料核对表》进行复核。
非因特殊情况并经投资银行总部总经理同意，投行质量控制部初审人员应在受理内核申请材料之日起5个工作日内完成初审工作。
第十六条 初审完成后，投行质量控制部总经理在征求内核小组组长意见后，确定内核会议召开的日期及本次与会内核小组成员名单。
第十七条
投行质量控制部文件综合员应在内核会议召开至少2个工作日前，将内核会议通知连同申报材料提交准备与会的内核小组成员。
第十八条 内核小组组长召集并主持内核小组会议。会议须内核小组全体成员的三分之二或以上到会方为有效，保荐代表人、项目主办人、其他项目小组成员及初审人员亦应出席会议。根据需要，内核小组会议可通过现场、电话、IP系统等方式进行。内核小组会议应形成会议记录，并由与会的内核小组成员签名。
第十九条
对内核小组会议有条件通过的项目，项目人员在会后按照会议形成的意见对发行申请材料、承销备案材料以及《证券发行申请材料核对表》、《承
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销备案材料核对表》进行修改，并提交投行质量控制部进行复核性审查。
第二十条
完成本章上述所有程序后，内核小组组长、副组长、同意的内核小组成员、不同意的内核小组成员分别在证券发行申请材料与《证券发行申请材料核对表》、《承销备案材料核对表》的指定处签名，随后交公司法定代表人或其授权代表审阅后加盖公司印章。
第二十一条
内核会议结束后，投行质量控制部应以书面方式向项目小组 及/或发行人反映内核小组意见，敦促其关注并解决内核小组关注的问题。
第二十二条
未获内核小组通过的项目，经项目人员申请、内核小组组长批准，可以组织复议。复议程序参照本章第十一条至第二十一条的内核工作程序执行。
第二十三条
对中国证券业协会反馈意见的回复等其他需要内核的材料，参照本规则第十一条至第二十一条有关发行申请材料的处理执行。
第二十四条
本章所述的所有书面记录，由广发证券存档备查。
第四章 自律要求
第二十五条
内核小组全体成员应严格恪守国家的有关法律、法规与勤勉职责，认真审阅有关或资料，安排充足时间参与内核小组会议并充分发表意见，以严肃认真的态度完成本规则赋予的任务。
第二十六条
内核小组全体成员应当恪尽职守，保持独立判断，并严格遵守有关信息披露的规定，保守客户和公司的秘密，除已公开的信息和法律法规有要求外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。
第二十七条
广发证券接受主管机关、发行人及有关中介机构对内核工作的意见。对确实不宜担任内核工作的成员，公司有权取消其内核小组成员资格。对在内核工作中存在不正当个人行为的工作人员，公司将对其进行处罚。
第五章 附则
第二十八条
如中国证券业协会有关政策要求变动，本规则应尽快予以修订；在未及修订之前，以中国证券业协会的政策要求为准。
第二十九条 本规则进行的任何修订，应及时上报中国证券业协会备案。第三十条 本规则自发布之日起实施，由代办股份转让部、投资银行部负责
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解释和修订。
广发证券股份有限公司
二零零五年十二月二十日
第二篇：东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度
东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度
第一章 总则
第一条 根据中国证券业协会（以下简称“协会”）《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，为做好对中关村科技园区及其他许可园区内非上市股份有限公司（以下简称“园区公司”）股份进入代办股份转让系统报价转让挂牌的推荐工作（以下简称“推荐挂牌”），防范相关风险，提高工作效率，特制定本制度。
第二条 本制度包括内核小组成员的组成，内核工作制度、程序等方面的规定。
第三条 内核工作的费用由公司承担。
第四条 项目组对园区公司推荐挂牌备案材料（以下简称“备案材料”）的真实性、完整性、准确性承担第一责任，确保备案材料不存在隐瞒、虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏。若因项目承做人员未勤勉尽责履行上述尽职调查义务而致使公司被协会谈话提醒、通报批评、暂停受理我公司推荐挂牌的备案文件或其他处罚的，除协会对其本人的处罚外，公司将追究因其行为给公司造成损失的经济赔偿责任。
第二章 内核小组
第五条 公司设立推荐挂牌内核小组（以下简称“内核小组”）。内核小组由十名成员组成，并且应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家。必要时，公司可以邀请公司以外的有关人士加入内核小组。内核小组设组长一人。
第六条 内核小组所召开的内核会议的主要职责为，负责对项目组拟报备材料的审核，并对下述事项发表内核意见：
（一）项目组是否已按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的要求对拟推荐的园区公司进行了尽职调查；
（二）园区公司拟披露的信息是否符合《股份进入证券公司代办股份转让系统报价的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的要求；
（三）是否同意推荐该园区公司挂牌。第七条 内核小组成员通过内核会议履行职责。
第八条 内核小组成员应当熟悉推荐挂牌业务的法律、法规和有关规定，了解证券业务，熟悉公司的内部管理和运作程序、坚持原则、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法。
第九条 内核小组成员对其在内核会议的表决负责。
第十条 投行运营管理部协助内核小组对拟向协会报送的备案材料进行形式审查，负责备案材料的分发、内核会议的组织等。
第十一条 本制度和内核小组成员的名单、简历报协会备案。
第三章 备案材料的报送和分发
第十二条 按照协会要求需要经过内核小组审核的园区公司推荐挂牌项目，项目组应当将备案材料报送投行运营管理部。全部备案材料由项目组制作、提供。
第十三条 项目组应当以书面、电子邮件等形式向投行运营管理部报送备案材料。
第十四条 投行运营管理部对项目组报送的备案材料应当进行初步形式审查，发现备案材料严重与协会要求不符，可以退回项目组，要求其修改或者补充。
第十五条 投行运营管理部接收备案材料后，应立即将备案材料发送至参与该项目内核工作的内核人员。
第十六条 项目组如果隐瞒、遗漏备案材料中应当说明的事项或者文件，无论是故意还是重大过失，亦无论是否造成后果，均应对此承担相应的责任。
第四章 备案材料的审核
第十七条 投行运营管理部应当协调、组织对备案材料的审核工作。第十八条 内核小组成员应独立、客观、公正地对备案材料进行审核，并提供签名的审核工作底稿。审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第十九条 内核小组组长指定内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家各一名分别对项目组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十条 对审核过程中发现的问题，内核会议成员可以询问项目组人员。项目组人员应当积极配合内核会议成员对备案材料进行审核，对内核会议成员提出的问题，应当如实回复；对需要补充或者修改的文件，应当按照内核会议成员的意见进行补充或者修改。
第二十一条 内核会议成员有权调阅履行职责所需的有关材料，项目组人员有义务提供。
第五章 内核会议
第二十二条 在完成对备案材料的形式审核、征询内核小组组长同意后，投行运营管理部应当将召开内核会议的具体时间和地点通知内核会议成员及项目组人员。
第二十三条 内核会议的议程由投行运营管理部草拟，报内核小组组长决定。
第二十四条 内核会议应由参与该项目内核工作的七名内核人员出席，且其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。内核小组成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目组成员的；
（二）持有该园区公司股份或者在该园区公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。与项目审核有关的人员可以列席会议。
第二十五条 因故不能出席的内核人员应委托其他参与该项目内核工作的内核成员出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。授权委托书应明确委托事项，包括陈述审核意见、根据审核意见投票表决以及签字权等。每次会议委托他人出席的内核人员不得超过两名。
第二十六条 内核小组组长应在每个项目的七名内核人员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核人员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询；
（二）整理内核意见；
（三）跟踪审核项目组对内核意见的落实情况；
（四）审核项目组对备案文件反馈意见的回复。第二十七条 内核会议由投行运营管理部主持。
内核小组成员应以个人身份出席内核会议，独立发表审核意见并行使表决权。项目组成员列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答内核小组成员的质询。
第二十八条 内核会议基本程序如下：
（一）由项目组介绍项目和备案材料的基本情况；
（二）内核小组成员根据其内核工作底稿、指定注册会计师、律师、行业专家根据其书面审核意见对备案材料发表审核意见或质疑，项目组成员进行解答；
（三）项目组成员回避后，内核小组成员对备案材料发表讨论意见；
（四）内核小组成员对是否同意推荐该园区公司挂牌进行表决。第二十九条 内核意见的表达分为赞成和反对两类，表决以书面记名投票方式进行。内核会议实行一人一票制，五票以上赞成为通过。
第三十条 内核会议的书面表决意见由投行运营管理部保管。内核小组成员的表决意见不得泄露。
第三十一条 内核会议结束后，投行运营管理部应将尽职调查工作底稿、内核小组成员已签字的审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第三十二条 内核专员在内核会议结束后，应当尽快制作内核会议意见，内核意见包括以下内容：审核意见、表决结果、参会内核人员人数以及人员构成是否符合规定、参会内核人员是否不存在应回避而未回避的情形及其投票记录。参会的内核小组成员必须在内核意见上签名。
第三十三条 内核意见上报公司后，公司按照规定的行政审批程序，最终决定是否向协会推荐该园区公司挂牌，决定推荐的，项目组出具推荐报告。推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见和推荐意见等内容。
第三十四条 内核会议提出补充或修改意见的，内核专员应督促项目组按照内核会议的要求进行相应的补充或修改，并对项目组补充或修改的内容予以审核。
内核专员应单独制作补充审核意见，就项目组是否已按内核会议要求补充或完善相关内容发表意见。该意见应与内核意见一起报协会备案。
第三十五条 协会对备案文件提出反馈意见的，内核专员应就反馈意见的回复进行审核。反馈意见的回复应由内核专员签字确认，并由公司加盖公章。
第六章 与协会的联系
第三十六条 备案材料由项目组报送协会。
第三十七条 项目组应当积极与协会保持联系，及时将协会对备案材料的意见反馈给园区公司，并按照协会的要求对备案材料进行补充或者修改。
第七章 附则
第三十八条 公司投资银行总部负责督促、检查，确保本制度的落实；公司内部审计部负责每对本制度的各项要求做好内部审计工作，并向公司领导汇报。
第三十九条 本制度由投资银行总部负责解释。第四十条 本制度自颁布之日起生效。
东海证券有限责任公司
2008年8月
第三篇：4、山西证券股份有限公司推荐业务内核工作管理细则（写写帮推荐）
推荐业务内核工作管理细则
（年 月 日审议通过 年 月 日下发）
第一章 总则
第一条 为规范公司推荐业务，明确公司内核职责及工作要求，全面提高公司推荐业务及内核工作质量，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》及公司《推荐业务内核委员会工作条例》，制定本细则。
第二条 为了加强推荐业务的质量管理与风险控制，公司设立内核机构，建立健全内核工作体系。
公司从事推荐业务，向全国股转系统报送推荐挂牌项目申请文件前，应当按照本细则规定履行内核程序。
第三条 内核机构成员应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对推荐业务涉及的推荐文件和挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行审慎核查，并独立作出专业判断。
第四条 公司应接受和配合全国股转系统依法对公司及内核机构成员实施自律监管。
公司应将内核机构设置、成员名单及简历在全国股转系统指定信息披露平台上披露。
第二章 内核机构与人员
第一节 内核机构
第五条 公司设立单独的内核机构，独立于推荐业务部门，质控督导部负责与公司内核机构的对接工作。
第六条 内核机构应独立、客观、公正地履行职责，对推荐文件 和挂牌申请文件进行审核，并对下述事项发表意见：
（一）项目小组对申请挂牌公司的尽职调查工作，是否规范履行了尽职义务；
（二）申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转系统有关信息披露的规定；
（三）申请挂牌公司是否符合挂牌条件；
（四）是否同意推荐申请挂牌公司挂牌；
（五）中国证监会、全国股转系统规定的其他职责。
第七条 内核机构应当恪守独立履行职责的原则，坚持客观、公正立场，不受公司其他部门和个人的干涉。
第八条 内核委员会可采用现场会议、电话会议或视频会议的形式召开，对内核事项进行审核。经内核会议审核同意推荐挂牌后，公司方可向全国股转系统报送推荐文件和挂牌申请文件。
第二节 内核机构成员
第九条 内核机构应由十名以上成员组成。内核机构成员由符合条件的专业人士组成，专业人士由中小企业金融业务部推荐，经公司批准后聘任。最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得聘请为内核机构成员。
新三板推荐业务管理部门在推荐内核机构成员前，应对推荐人员是否符合相关条件的情况进行审查，审查材料应妥善保管。
内核机构成员分为内核会议成员与内核专员，符合条件的内核专员可以同时担任内核会议成员。内核专员数量应与公司推荐业务规模相匹配。
第十条 内核会议成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有 三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十一条 内核会议成员存在下列情形之一的，公司应予以解聘：
（一）任期内因职务变动而不宜继续担任内核会议成员的；
（二）任期内严重渎职或者违反法律、法规和内核工作纪律的；
（三）注册会计师、律师或相关行业专家因违法行为或者违纪行为被撤销资格，而不具备内核会议成员条件的；
（四）任期内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的；
（五）不适合担任内核会议成员的其他情形。
第十二条 内核专员应具备公司认可的专业胜任能力，在内核工作中履行以下职责：
（一）现场核查；
（二）整理内核意见；
（三）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（四）审核推荐文件和挂牌申请文件的补充或修改意见；
（五）就该项目内核工作的有关事宜接受全国股转系统质询。
第十三条 内核机构成员应当遵守职业道德准则，诚实守信，勤勉尽责，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
第三章 内核程序
第一节 现场核查
第十四条 推荐挂牌项目在立项以后，质控督导部应为项目指定 内核专员。公司召开内核会议前，内核专员应在5个工作日内完成对项目小组提交的推荐文件和挂牌申请文件、尽职调查工作底稿等文件的材料完备性、合规性的初审工作，经初审合格后，将申请材料和会议通知送达内核会议成员，同时内核专员开展现场核查工作。
现场核查人员应由内核专员担任。
第十五条 内核专员应根据申请挂牌公司所属行业特征制定现场核查计划，通过实地察看、访谈等方式了解项目基本情况和主要风险，对重点问题予以关注。
第十六条 内核专员应当形成现场核查报告并提交内核会议。现场核查报告是现场核查工作的总结性文件，内核专员应当在现场核查报告中如实地进行分析、判断。
现场核查报告应当包括以下内容：
（一）项目名称、现场核查人员、核查时间、报告出具时间；
（二）现场核查概述，包括但不限于主要核查事项及核查方法；
（三）现场核查工作发现的问题。
第十七条 内核专员应制作现场核查工作底稿并与推荐挂牌工作底稿一起交质控督导部审核后由公司归档留存，保存期限不少于10年。现场核查工作底稿作为推荐文件附件提交全国股转系统，并应至少包含以下内容：
（一）现场核查计划；
（二）现场核查记录，如访谈记录、底稿查验记录、现场查看记录及图片资料、中介机构交流备忘录等；
（三）现场核查报告。
第二节 内核会议 第十八条 根据项目小组的申请，内核机构在完成文件审查、现场核查等前期工作后安排内核会议。
根据项目小组的申请，内核机构（内核专员）在完成文件审查、现场核查等前期工作后，向内核机构提出召开内核会议的申请。内核机构同意后，成立内核会议小组。内核小组成员七名，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名，且由推荐业务部门人员兼任的不超过三分之一。
第十九条 内核会议由内核专员召集并主持。内核会议的程序如下：
（一）内核专员宣布参会内核会议小组成员情况及会议议程；
（二）项目组成员介绍项目和推荐挂牌材料的基本情况；
（三）内核专员向内核会议汇报现场核查中发现的问题及落实情况；
（四）内核会议小组成员就有关问题与项目组成员进行沟通；
（五）项目组成员回避后，内核会议小组成员合议；
（六）内核会议小组对项目申请材料进行表决；
（七）宣布表决结果。
第二十条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的;
（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；
（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的；
（四）其他可能影响公正履行职责的情形。
第二十一条 内核机构成员应当遵守以下自律要求：
（一）坚持原则、公正廉洁、勤勉尽责；
（二）以审慎态度独立发表专业意见；
（三）不得利用职务之便，为本人或他人谋取不当利益。
第二十二条 内核会议成员应独立、客观、公正地对推荐文件和挂牌申请文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 项目小组根据内核会议成员的审核意见对推荐挂牌材料进行相应修改，并将修改完成的全套推荐挂牌材料及审核意见的答复及时报送内核专员，由内核专员再转发给内核会议成员。
第二十四条 内核会议应在成员中指定注册会计师、律师及行业专家各一名分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十五条 内核专员应当出席或列席内核会议，向内核会议汇报现场核查中发现的问题及落实情况。
第二十六条 项目小组成员应当列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十七条 内核委员会可采用现场会议、电话会议或视频会议的形式召开。内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员,不得超过应出席成员的三分之一。
第二十八条 内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。
（一）如内核会议认为推荐申报材料符合申报要求，经到会的三分之 二以上成员同意，且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票，则该项目通过；
（二）如内核会议认为推荐项目存在负面问题需要解决后才能申报，而该负面问题可以解决，或者推荐申报材料需要修改并提出明确的修改意见，则该项目申报暂缓通过。
在负面问题解决后或已对需要修改的材料按照要求修改完善后，若不需要召开二次内核会议，则由内核专员将有关问题的解决情况或修改意见通过公司邮箱发给各内核会议成员。经的三分之二以上内核会议成员同意，且指定注册会计师、律师和行业专家同意的，则该项目通过；
（三）如果同意的表决票数不足出席会议的三分之二以上成员，则该项目被否决；
（四）内核会议中的注册会计师、律师和行业专家有一名或以上表决结果为否决，则该项目被否决。
第二十九条 内核专员应对内核会议过程形成记录，在内核会议表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。内核会议成员均应在内核意见上签名。
第三十条 内核会议通过的项目，项目小组应对内核会议成员提出的内核意见以书面形式逐一予以回复并向内核专员报告，同时对推荐挂牌申报材料进行修改，提交内核专员进行复核性审查。需要提交的会后材料包括：
（一）内核意见回复说明；
（二）项目小组修改后的推荐挂牌申报材料；
（三）内核专员要求的其他材料。第三十一条 公司应根据内核会议意见，决定是否向全国股转系统推荐申请挂牌公司股票挂牌，决定推荐的，应出具推荐报告。
第三十二条 项目小组须取得公司同意后方可向全国股转系统报送推荐挂牌材料。
第三十三条 项目小组获得全国股转系统审核反馈意见后，应在2个工作日内抄送部门领导及内核专员。
内核专员对反馈意见中涉及的重大问题，且之前未在内核会议上形成一致意见的，应当召集内核会议对重大问题的影响及处理细则进行审核。
反馈意见回复材料在经内核专员审核通过后项目小组方可向全国股转系统报送。
第三十四条 内核会议结束后，内核专员应将现场核查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等书面记录和文件交由公司归档，保存期限不少于10年。
第四章 自律要求
第三十五条 内核机构成员应当熟悉推荐业务的法律、法规和有关规定，勤勉尽责、廉洁自律，严格遵守证券业的执业标准和道德规范。
第三十六条 内核机构成员应认真审阅有关资料，安排充足时间参与内核会议并充分发表意见，以严肃认真的态度完成本细则赋予的内核责任。
第三十七条 内核机构成员应当恪尽职守，保持独立判断，并严格遵守有关信息披露的规定，保守客户和公司的秘密，除已公开的信息和法律法规有要求外，不得向外界透露有关本次推荐挂牌的任何信 息。
在申报材料制作过程中，内核机构成员有义务提供技术支持。第三十八条 公司应接受全国股转系统及其他监管机构对公司内核工作的监管。对确实不宜担任内核工作的成员，公司将及时取消其内核机构成员资格。对违反本细则的相关人员，公司可根据相关规定进行问责。
第五章 附则
第三十九条 本细则由中小企业金融业务部负责解释，自下发之日起施行。
第四篇：申万证券股份有限公司合规管理制度
申万证券股份有限公司合规管理制度
第一章 总 则
第一条 为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。合规管理体系主要由以下内容组成：
（一）合规管理政策；
（二）合规管理的目标和原则；
（三）合规管理的组织架构；
（四）合规管理职责；
（五）合规管理制度与流程；
（六）合规文化和合规培训；
（七）合规考核与问责。
第二章 合规管理政策
第四条 合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本
方向。
第五条 公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。第六条 公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条 公司根据需要，组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不少于一次。
第八条 合规总监和合规部门享有充分的知情权。公司经营管理层应及时通知合规总监参加履行职责相关的会议，保障合规总监有权参加或列席董事会和总经理办公会，调阅有关文件和资料，获取必要的信息。
第九条 合规总监和合规部享有独立的调查权。有权对公司内部可能违反合规政策的事件进行独立调查，提取相关资料和记录，并根据需要与管理层或员工进行接触，了解情况。
第十条 公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第三章 合规管理的目标和原则
第十一条 公司合规管理的目标是通过建立科学高效、切实可行的合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、评估和管理，为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。
第十二条 公司合规管理遵循以下原则：
（一）合规性原则：公司应严格遵守国家相关法律法规和有关监管规定的要求合规开展各项业务经营活动；
（二）独立性原则：合规部按照国家法律法规、公司规章制度独立履行合规 2
管理职责，不受公司业务部门、经营管理层的限制；
（三）全面性原则：公司合规管理全方位覆盖公司经营活动的各个环节；
（四）有效性原则：建立科学的组织架构和完善的制度流程，并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整，使其适应市场发展趋势和最新规范要求，具备适用性和可操作性，保障合规管理工作的有效开展。
第四章 合规管理组织架构
第十三条 公司在董事会下设立合规总监、合规部门两个层级的合规管理架构体系，负责对公司业务经营活动的合规风险进行识别、评估和管理。
第十四条 合规总监。公司设立合规总监，合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门。
第十五条 合规总监为公司高级管理人员，提请公司住所地证监局审查认可后由公司董事会任免，对内向董事会和总裁负责并报告工作，对外向监管机构负责并报告工作。
公司解聘合规总监需自解聘之日起三个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十六条 合规总监不能履行职责或缺位时，由公司指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合任职资质的人员担任合规总监。
第十七条 合规部。合规部为专职的合规管理部门，向合规总监负责，在合规总监的领导下协助经营管理层有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动进行监督。
第五章 合规管理职责
第一节 董事会、经营管理层
第十八条 董事会对公司经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准公司合规管理制度，并监督合规管理制度的实施；
（二）审议批准公司提交的合规管理报告，并对合规管理的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）对公司的合规管理工作进行日常监督或授权董事会下设的委员会对合规管理工作进行监督；
（四）公司章程规定的其他合规管理职责。
第十九条 公司经营管理层应重视并有效推进合规管理工作，履行以下合规管理职责：
（一）根据合规管理状况以及法律、规则和准则的变化情况提请修订合规政策，将经董事会审议批准后的合规政策传达给全体员工；
（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；
（三）明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；
（四）识别公司可能面临的主要合规风险，及时向董事会、监事会报告重大违规事件；
（五）合规政策规定的或董事会授予的其他职责。
第二十条 公司应当按中国证监会要求于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
公司的董事、高级管理人员应对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真 4
实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应注明自己的意见和理由。
第二节 合规总监
第二十一条 公司以合规总监为核心的合规管理体系与公司经营管理体系相互独立。合规总监负责领导合规部门为公司经营管理提供服务并进行监督，不对具体经营管理行为进行决策。
第二十二条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
本条款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第二十三条 合规总监主要履行以下职责：
(一)对公司内部管理制度和业务规则的合规性把关并监督执行；(二)对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；
(三)对公司的合规状况以及内部控制的有效性进行监测和检查，合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会和总裁报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；
(四)组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；
(五)处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报，对公司可能发生的不合规事项进行质询和调查，制定不合规事项的整改计划和方案，并督促落实；
(六)向公司董事会、股东大会和公司住所地证监局报告合规状况，提交合 5
规工作报告；
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改；
(七)负责与监管部门之间的沟通协调工作；合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
(八)负责指导合规管理部门组织公司管理层和全体员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训；
(九)为公司决策层、管理层和业务部门提供合规咨询；法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第二十四条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第三节 合规部
第二十五条 合规部是公司专职的合规管理部门，在合规总监领导下，负责公司合规管理工作的组织、推动和实施。
合规部向公司合规总监负责并报告工作。
第二十六条 合规部在合规总监的管理下履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对公司经营的影响，及时为公司经营管理层提供合规建议；
（二）制定并执行合规管理计划，包括风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价公司各项制度、流程和实施细则合规性，组织、协调和督促各业务条线和职能部门对各项制度、流程和实施细则进行梳理和修订，确保各项制度、流程和实施细则符合法律、规则和准则的要求；
（四）与人力资源部共同组织公司管理层和全体员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训；
（五）积极主动地识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新业务提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务可能产生的合规风险；
（六）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第二十七条 公司应为合规部提供足够的资源并配备足够的合规管理人员以确保其有效履行合规职责。合规部的预算管理应与其工作目标保持一致。
第六章 合规管理制度与流程
第二十八条 公司合规部和其他相关部门可以根据本制度的规定就某一方面或某一事项的合规管理工作制定具体的制度和流程。
第二十九条 各业务条线和职能部门应逐步制定和完善各项具体制度、业务流程和实施细则，以保障、指导各项业务及经营活动合规开展。
第三十条 合规部门应及时对日常工作中收集到的各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并定期和不定期进行内外部的沟通和反馈。
第七章 合规文化和合规培训
第三十一条 合规是所有员工的共同责任，公司全体员工应当树立“合规从我做起”的理念，各级领导干部应当树立“合规从一把手做起”的理念。公司应加强合规文化建设，确立和推行全员主动合规、合规创造价值的基本合规理念，培养和提高全体员工的合规意识。
第三十二条 合规部负责组织公司员工对国家法律、法规、部门规章、其他规范性文件以及行业准则和公司管理制度的学习、培训，在公司范围内进行合规宣导，推行合规文化。
第三十三条 公司根据实际情况和需要开展形式多样的合规培训，培育公司合规文化。
第八章 合规考核与问责
第三十四条 公司建立合规管理绩效考核制度，将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高级管理人员、各部门及分支机构负责人的绩效考核范围。
公司各部门、分支机构负责人履行合规管理职能的有效性，由合规部做出初步评定后报合规总监决定。
第三十五条 董事会对合规总监的履职尽责情况进行考核，并根据考核结果决定合规总监的薪酬待遇。
合规总监对合规部人员的履职尽责情况进行考核。
合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第三十六条 公司各管理部门未将识别、获取的合规信息及时告知合规部，给公司合规管理工作带来不良后果的，相关责任人员应承担相应责任。
第三十七条 各部门、分支机构出现违法违规行为的，负责人和其他相关责任人员应承担相应责任。
通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善本部门控制制度和业务流程并及时向合规总监和合规部报告的，可以免予追究责任或从轻、减轻处理。
第三十八条 合规总监和合规部人员支持、纵容公司违法违规行为或无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，应承担相应责任。
对已发生的违法违规行为，合规总监或合规部人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第九章 附 则
第三十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规及公司章程的规定执行。
第四十条 本制度自董事会通过之日起施行。公司董事会负责本制度的解释和修改。
第五篇：申万证券股份有限公司合规管理试行办法
申万证券股份有限公司合规管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为健全公司治理结构，有效管理及控制合规风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和《申万证券股份有限公司章程》的规定，制定本办法。
第二条 公司各个部门、分支机构和全体工作人员的合规工作，适用本办法。
公司将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，对证券经纪人的合规管理工作，适用本办法；公司关于证券经纪人管理的相关制度、办法另有具体规定的，适用其规定。
第三条 公司合规管理主要包括以下内容：
（一）合规管理的目标和原则；
（二）合规管理的组织架构及职责；
（三）合规管理的职责履行；
（四）合规管理的履职保障；
（五）合规管理的有效性评估。
第四条 公司合规管理的目标是通过建立切实可行的合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、评估和管理，形成合规考核、培训的长效机制，为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。
第五条 公司合规管理遵循以下原则：
（一）适应性原则：公司建立、完善合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应；
（二）独立性原则：公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立；合规管理工作按照国家法律法规、公司规章制度独立进行，不受公司经营管理层和业务部门的干涉和限制；
（三）全面性原则：公司合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（四）有效性原则：建立科学的组织架构和完善的制度流程，并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整，使其适应市场发展趋势和最新规范要求，具备适用性和可操作性，保障合规管理工作的有效开展；
（五）权威性原则：公司各项业务经营均应在合规的前提下开展；
（六）协作性原则：公司各管理部门应当与合规部门建立分工合理、职责明确的合作机制，确保合规管理目标得到高效率实现。
公司各管理部门应依照各自职责范围承担管理责任，不得相互推诿。
公司其他内控部门识别、获取的与合规管理相关的信息，应及时告知合规部门，为合规管理工作提供支持。
第六条 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任，对公司经营活动的合规性承担最终责任。
公司各部门和分支机构负责人应加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任，对本部门和分支机构经营活动的合规性承担首要责任。
公司全体工作人员对其执业行为的合规性承担责任，并对公司合规风险隐患和其他员工的违规行为负有报告义务。
第二章 合规管理的组织架构及职责
第七条 公司建立由董事会及董事会下设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部、公司各部门及分支机构的合规专员四个层级构成的合规管理组织架构。
第八条 公司董事会履行下列合规管理职责：
（一）审议、批准公司合规管理制度；
（二）审议、批准公司中期合规报告和合规报告，并对合规管理的有效性作出评价；
（三）决定聘任或解聘公司合规总监；
（四）授权董事会下设的委员会对合规管理工作进行监督；
（五）公司章程规定的其他合规管理职责。
第九条 公司董事会下设的风险管理委员会履行下列合规管理职责：
（一）定期或不定期听取合规总监的工作汇报，并提出合规工作改进意见；
（二）对合规管理制度的实施进行审查、监督；
（三）协调解决经营管理层在合规管理工作中产生的重大分歧和矛盾；
（四）董事会授予的其他合规管理职责。
第十条 公司经营管理层应重视并有效推进合规管理工作，履行下列合规管理职责：
（一）根据公司经营状况提请董事会修订合规政策，将经董事会审议批准后的合规政策传达给全体员工；
（二）为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员；
（三）保障合规总监及时参加或列席董事会、总经理办公会及其他与履行职责相关的会议，并有权调阅有关文件和资料；
（四）明确合规部门与其他管理部门之间的职责分工，协调合规部门与其他部门之间的冲突，确保合规管理工作的独立性和权威性；
（五）对发生的合规风险和违法违规事件，及时采取适当措施，并追究相关责任人的责任；
（六）法律法规和公司章程授予的其他合规管理职责。
第十一条 公司设立合规总监，合规总监是公司的合规负责人，由总裁提名，董事会聘任或解聘。
合规总监对公司经营管理及工作人员执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行下列合规管理职责：
（一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；
（二）组织对公司经营管理和工作人员执业行为的合规性以及内部控制的有效性进行合规监测和合规检查，发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行处理，并按规定报告；
（三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；
（四）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
（五）向公司董事会和公司住所地证监局报告合规状况，提交合规工作报告；公司有关行为违反行业规范和自律规则的，合规总监还应向有关自律组织报告；
（六）对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改；
（七）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
（八）指导法律合规部组织公司管理层和全体员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训；
（九）为公司决策层、管理层和业务部门提供合规咨询；
（十）法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
（十一）法律法规和公司章程授予的其他合规管理职责。第十二条 公司设立法律合规部，法律合规部是公司合规管理工作的执行部门，向合规总监负责并报告工作。
法律合规部履行下列合规管理职责：
（一）协助合规总监履行本办法第十一条所列合规管理职责；
（二）拟定合规管理计划，并组织、督促公司各部门、分支机构具体执行；
（三）撰写公司合规报告，编制公司合规手册；
（四）负责组织实施公司分类监管评级工作；
（五）组织、督促公司各部门、分支机构对公司的各项制度、流程及实施细则等进行梳理和修订，对公司各项制度、流程进行合规审查并出具意见；
（六）组织实施对公司各部门、分支机构的合规监督、合规检查和合规评估工作；
（七）对公司违法违规行为向合规总监提出处理建议，并督促有关部门或分支机构整改；
（八）及时记录、汇总、分析和处理各类合规信息，定期和不定期进行公司内外部的沟通和反馈；
（九）对各部门、分支机构合规专员进行管理和考核；
（十）制定合规培训计划，组织合规培训工作；
（十一）合规总监授予的其他合规管理职责。
第十三条 公司各部门、分支机构设立合规专员。合规专员由各部门、分支机构的风控专员兼任，没有设立风控专员的部门、分支机构，由其负责人指定一名工作人员兼任，并报法律合规部备案。
合规专员履行下列合规管理职责：
（一）对所在部门或分支机构经营管理及其工作人员执业行为的合规性进行监督；
（二）对所在部门的重要制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规初审，并出具书面初审意见；
（三）按照法律合规部的安排，组织所在部门或分支机构开展定期或不定期的合规自查，并向法律合规部提交合规自查报告；
（四）主动发现、识别合规风险，获取合规风险信息，履行合规报告职责；
（五）负责所在部门或分支机构的合规工作记录和合规档案管理工作；
（六）合规总监和法律合规部授予的其他合规管理职责。
第三章 合规管理的职责履行
第一节 合规咨询
第十四条 公司法律合规部应就与公司经营发展相关的法律合规问题以及相关法律、法规、行业准则和监管政策等的理解和适用为公司决策层、管理层和业务部门提供咨询。
公司合规总监或法律合规部认为法律、法规、行业准则和监管政策的规定不明确的，可以向证券监管机构或自律组织咨询。
第十五条 公司法律合规部基于对相关法律、法规、行业准则和监管政策等的理解，协助合规总监对合规咨询事项提出意见或建议。
第十六条 合规咨询的方式包括书面咨询、电话咨询和网上咨询等。
合规咨询的范围、流程、留痕及咨询意见的复核、审批、反馈等由法律合规部制定具体制度予以明确。
第二节 合规审查
第十七条 公司合规总监和法律合规部应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等的合规性进行合规审查，并出具书面审查意见。
第十八条 监管部门要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，由法律合规部初审后，报合规总监审查，由合规总监签署合规意见。
第十九条 合规审查的范围、程序、留痕等由法律合规部制定具体制度予以明确。
第三节 合规检查
第二十条 公司法律合规部根据监管要求或工作需要，可以对公司各部门、分支机构或特定经营管理活动进行定期和不定期的合规检查。
第二十一条 涉及专业性较强或与其他部门职责交叉的事项，法律合规部可以与相关部门联合检查，也可以委托外部机构调查，调查结果应向合规总监报告。
第二十二条 公司法律合规部在合规检查中发现问题的，应向相关部门提出整改建议，并对整改落实情况进行追踪。对在合规检查中发现的合规风险事项，法律合规部应当及时向合规总监报告。
第二十三条 合规检查的方式、范围、程序、手段及工作留痕、意见反馈、结果报告等由法律合规部制定具体制度予以明确。
第四节 合规监测
第二十四条 公司合规总监和法律合规部应当对公司的经营管理和员工的执业行为进行合规监测，及时发现异常问题和违法违规行为，保障公司经营管理和员工执业行为的合规性。
第二十五条 公司应建立监测及监控信息的共享机制，相关部门应向合规总监及法律合规部通报监测结果，合规总监及法律
合规部应主动跟进监测结果，并对发现的异常问题及合规风险给予积极响应。
第二十六条 合规监测的范围包括但不限于公司业务范围监测、相关人员资格监测、公司业务操作流程监测、反洗钱及信息隔离墙监测等。
第二十七条 合规监测的方式、程序、手段及工作留痕等由法律合规部制定具体制度予以明确。
第五节 法律法规准则追踪
第二十八条 公司合规总监和法律合规部对法律、法规、准则的重大变化进行及时追踪，并向公司董事会、监事会、经营管理层、业务部门、分支机构及工作人员进行传导。
第二十九条 公司合规总监和法律合规部在进行法律法规传导的同时，还应建议、督促、指导相关部门及时修订和完善内部制度与业务流程。
第三十条 相关部门修订、完善的内部管理制度及业务流程，应报法律合规部备案。合规总监及法律合规部应审查其内容是否符合新的法律、法规、准则的相关要求，不符合要求的，应督促相关业务部门予以修订。
第六节 投诉举报与合规风险处置
第三十一条 公司受理违规投诉和举报，保障全体工作人员 10
正常行使举报违法违规行为的权利。公司及公司各部门、分支机构有义务为举报人保密，并保护举报人不受打击报复。
第三十二条 公司设立合规举报邮箱，由法律合规部负责管理。法律合规部采取多种方式，对举报的内容中与公司合规有关的信息进行分析、识别，发现其中可能存在合规风险的，可以指定专人进行调查核实。
公司纪检监察等部门收到的投诉、举报涉及合规风险的，应当向法律合规部通报。
第三十三条 公司各部门、分支机构对发现的合规风险事件，应立即采取有效措施予以处理，并将相关情况及整改处理结果及时向法律合规部报告。
第三十四条 公司法律合规部发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应及时向公司有关部门提出制止和处理意见，对处置过程进行持续的跟踪和监督，并按要求履行对内、对外报告职责。
第七节 合规报告
第三十五条 合规报告分为定期报告和临时报告。定期报告包括月度报告、中期报告、报告。
临时报告是指合规专员、其他工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，向法律合规部提交的合规报告。
第三十六条 合规报告应采用书面形式。临时报告可以采用电话等口头形式提交，但应当制作电话记录，事后进行书面补报。
第三十七条 公司各部门、分支机构的合规专员向法律合规部提交月度报告和报告。月度报告在每月结束后3个工作日内提交，报告在次年的1月20日前提交。
法律合规部向合规总监提交中期报告和报告。中期报告在每年7月31日前提交，报告在次年的2月10日前提交。
合规总监应当于每年8月10日前向公司董事会报送中期合规报告；每年3月30日前向公司董事会报送上一年的合规报告。
第三十八条
定期合规报告一般包括下列内容：
（一）合规管理的基本情况；
（二）违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况；
（三）监管部门的监管政策、监督检查情况及合规监管要求的落实情况；
（四）反洗钱工作开展情况；
（五）合规管理工作中存在的困难、问题、改进措施及建议；
（六）合规总监和法律合规部要求报告的其他事项。
第三十九条 合规专员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应主动、及时地向法律合规部提交临时报告，并向部门、分支机构负责人报告。
临时报告一般包括下列内容：
（一）合规风险来源；
（二）合规风险事项发生的时间、涉及的岗位及发生经过；
（三）目前的状态，可能或已经形成的不良影响或损失程度；
（四）已经采取的措施或拟采取的措施；
（五）有关意见或建议；
（六）合规总监和法律合规部要求报告的其他事项。公司其他工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患，履行临时报告义务的，根据以上条款规定执行。
公司合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会和总裁报告，同时履行对外报告职责。
第八节 信息隔离墙
第四十条 公司通过内部设置的一系列措施、安排等机制，在不同业务领域间隔离内幕信息和可能产生利益冲突的信息，控制上述信息的不当流动，并在隔离信息的基础上就相关利益冲突事项采取监控、披露或限制等特别措施，以避免公司与客户之间、客户与客户之间等的利益冲突，防范公司的内幕交易。
第四十一条 公司合规总监负责组织实施信息隔离墙制度。法律合规部是公司信息隔离墙管理部门，协助各部门、分支机构建立执行相应的信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和报告等职责。
第四十二条 信息隔离的人员范围、信息范围、跨墙审批及信息隔离的流程和措施等由法律合规部制定具体制度予以明确。
第九节 反洗钱
第四十三条 公司法律合规部作为公司反洗钱工作的职能部门，负责贯彻落实中国人民银行、中国证券监督管理委员会等监管部门制定的反洗钱工作方针、政策，并组织公司相关部门开展反洗钱工作，对公司的反洗钱工作进行非现场实时监控和必要的现场检查。
第四十四条 公司各相关部门、分支机构设立反洗钱专职岗位或指定专人负责反洗钱工作的落实和协调。
各相关部门、分支机构对本单位履行反洗钱义务负首要责任，根据反洗钱法律法规的具体要求，直接负责开展客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录的保存，并对大额、可疑交易进行初步分析和排查，向法律合规部报告。
第四十五条 公司法律合规部负责制定公司的反洗钱内部控制相关制度。
公司各相关部门、分支机构应对客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存等内容制定具体的制度予以明确。
第十节 监管配合
第四十六条 公司合规总监和法律合规部应保持与监管部门的有效沟通和良性互动，积极参与监管部门政策的制定和监管部门组织的培训。
第四十七条 公司合规总监和法律合规部对监管政策的理
解有困难时，应及时与监管机构或自律组织进行沟通，并将结果反馈公司相关部门，以解决工作中出现的问题。
第四十八条 公司合规总监和法律合规部应主动配合监管部门对公司的检查和调查，及时处理监管部门要求处理的事项，跟踪和评估监管意见、监管要求的落实情况。
第十一节 合规文化和合规培训
第四十九条 公司应当树立全员合规、主动合规、合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培养和提高全体工作人员的合规意识。
第五十条 公司法律合规部组织公司员工对国家法律、法规、部门规章、其他规范性文件以及行业准则和公司管理制度的学习和培训，在公司范围内进行合规宣导，推行合规文化。
第十二节 合规责任追究
第五十一条 公司各部门、分支机构发生违法违规行为的，负责人和其他相关责任人员应承担相应责任。
主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，并及时向合规总监或法律合规部报告的，可以免予追究责任或从轻、减轻处理。
第五十二条 公司各管理部门未将识别、获取的合规信息及时报告合规总监或法律合规部，给公司合规管理工作带来不良后果的，相关责任人员应承担相应责任。
第五十三条 公司各部门、分支机构存在下列情形之一的，公司将对相关责任人员追究责任：
（一）对合规风险隐患或已发生的违法违规行为、合规风险应报未报、漏报、谎报或报告不及时；
（二）未按时提交合规工作报告，或提交的合规工作报告中有重大遗漏事项；
（三）怠于配合、拒绝配合合规总监和法律合规部履行合规管理职责；
（四）合规档案管理混乱或隐匿、伪造、篡改、损毁合规档案；
（五）其他未能履行合规管理职责的行为。
相关责任人员已勤勉尽责的，可以免予追究责任或从轻、减轻处理。
证券经纪人在执业过程中发生违法违规行为的，公司依据对证券经纪人管理的相关规定和委托合同的约定，对相关证券经纪人追究责任。
第五十四条 合规总监和法律合规部人员支持、纵容公司违法违规行为或无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，应承担相应责任。
对已发生的违法违规行为，合规总监或法律合规部人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第五十五条 对发生的违法违规行为，按照《申万申万证券
股份有限公司奖惩条例》有关规定，根据违纪事实、情节轻重、影响程度和损失大小，由公司分别给予纪律处分、行政处理或经济处罚，涉嫌犯罪的应当移送司法机关依法追究刑事责任。
第五十六条 对发现的违法违规行为，如涉及合规事项的，相关部门应函告公司法律合规部，征求合规总监意见。
第五十七条 涉及合规事项的责任追究情况，所在部门或营业部应自收到处分决定之日起三个工作日内将责任追究的情节及处分情况以书面形式报告公司合规总监和法律合规部，由法律合规部以公司名义向公司住所地证监局报告。
第五十八条 对可能引发合规风险的人员，法律合规部可以采取书面的方式或通知其本人或部门相关负责人接受谈话的方式，予以提醒警示。
对存在违规行为的人员，法律合规部可以建议公司给予内部处分；认为其不适合任职的，可以向公司建议解除其任职。
对于上述人员，法律合规部认为有必要的，可以对其进行强制培训。
第十三节 合规考核
第五十九条 公司建立合规管理绩效考核制度，将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高级管理人员、各部门、分支机构负责人及合规专员的绩效考核范围。
公司建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将各分支机构对证券经纪人合规管理的有效性纳入分支机构的绩效考核范围，将证券经纪人执业行为的合规性纳入证券经纪人绩效考核范围。
公司各部门、分支机构负责人履行合规管理职责的有效性，由法律合规部做出初步评定后报合规总监决定。
第六十条 公司董事会对合规总监的履职尽责情况进行考核，并根据考核结果决定合规总监的薪酬待遇。
公司合规总监对法律合规部人员的履职尽责情况进行考核，法律合规部对合规专员的履职尽责情况进行考核。
第四章 合规管理的履职保障
第六十一条 公司应配备与公司经营范围、业务规模、组织结构等相匹配的、能满足合规管理工作需要的能力相当的合规管理人员。
第六十二条 公司应保障公司合规管理人员履职所必需的知情权、检查权、调查权、报告权等权利。
第六十三条 公司应为其他部门和分支机构合规管理人员履行合规管理职责提供必要的人力、财力、权利等方面的保障，并应通过合规培训等形式，确保相关人员均享有接受合规知识普及的权利和机会。
第六十四条 公司合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第五章 合规管理的有效性评估
第六十五条 合规总监根据需要，组织公司相关部门或委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不少于一次。第六十六条 公司各业务系统应当主动对本系统合规管理的有效性进行评估，对本系统的执业规范、人员管理、权限管理、业务制度、信息披露、保密管理、档案管理等各方面的合规性进行评估，贯彻落实合规经营政策，完善合规制度。
第六章 附 则
第六十七条 本办法所称合规、合规管理和合规风险，适用《证券公司合规管理试行规定》第二条的规定。
第六十八条 本办法由公司法律合规部负责解释和修订。第六十九条 本办法自发布之日起施行。
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