公务员社会保险制度建立之考量与立法进路分析中

第一篇：公务员社会保险制度建立之考量与立法进路分析中

公务员社会保险制度建立之考量与立法进路

分析（中）

郑尚元

 2012-04-25 09:36:12

来源：《社会保障制度》 2012年第2期

公务员发生伤残、死亡等职业风险后，目前的依据为民政部颁布的《伤残抚恤管理办法》（民政部令34号）以及相关通知，依据该《办法》，确定相应的伤残等级，以及民政部基于公务员伤残原因，如因战、因公、因病等确定相应的抚恤标准，如一等残疾，因战、因公、因病每年分别发放26080元；25250元；24430元；根据民政部2004年发布的《关于国家机关工作人员、人民警察伤亡抚恤有关问题的通知（民函[2004]334号）》的规定，国家机关工作人员因公负伤致残或因公牺牲或病故，参照《军人抚恤优待条例》和《伤残抚恤管理暂行办法》的有关规定执行。上述抚恤金的来源皆直接来源于财政拨付，政府尚未在该领域构建社会保险制度。

综上而言，我国公务员职业风险保障之政策，制度陈旧，规范软化，实施柔性，与市场经济体制和法治政府之要求相去甚远。

二、公务员建立社会保险法律制度之必要性与可行性考量

（一）公务员社会保险法律制度构建必要性分析

关于针对公务员是否建立社会保险制度，曾经有过几种观点：一种观点认为，公务员不应该搞社会保险，公务员的养老、医疗、工伤等都应当由国家财政予以保障；另一种观点认为，从总体上讲，公务员建立社会保险是个方向，但要考虑时机和新旧制度的衔接；还有一种观点认为，公务员应当建立社会保险，该观点认为公务员是社会的一种职业，如果公务员不参加社会保险，那么我国建立的所谓社会保险，就是不健全、不完整的，不利于发挥社会保险应有的作用。建国六十多年以来，我国公务员职业风险并没有相应的保险机制，而是落入前苏联高度计划体制下的低工资、高福利的套路，虽然工资制度改革已历时多年，公务员的工资等级、标准及相关政策已经大变，但公务员职业抗风险机制仍实行早已陈旧、沿袭已久的国家福利制度。对于公务员群体是否建立社会保险制度，笔者认为，该问题本不应该成为问题，公务员作为职业成员，肯定存在年老、疾病、伤残（因公或因私）、失业等职业风险，旧时福利制度已经难以适应社会发展需求，市场经济发达国家普遍建立了公务员社会保险制度，且制度建构已经法制化，我国应该尽快建立公务员社会保险制度。实行公务员社会保险制度的目的不是削减当事人的福利，而是为了实现公务员群体与其他职业群体之间，在社会保险制度方面的嫁接；实现公务员不同职级之间以及同一职级不同部门之间的公平和统一；也是为了实现公务员代际之间的长久公平6等等。笔者试图从以下几个方面探析公务员社会保险法律制度构建的必要性：

1.制度陈旧、欠缺一致性与相应刚性

我国对公务员遭受职业风险，即在疾病、公伤或年老等情形下，所应获得的来自政府的物质帮助的相关政策和制度早已陈旧，难以适应市场经济体制的要求，如各地养老金、遗属津贴、退职金标准、比例，既不透明，也不统一。事实上，这些对于公务员遭受职业风险所应获得的、来自政府的物质帮助，是当事人生存的基本依托，既需要公平、公正、透明，亦需要统一与刚性。换言之，作为普通公务员，能够对未来有相应的预期，感受相应的社会安全之未来。市场经济相对发达、法治相对完备之社会对于公务员职业风险皆有相应的抗风险机制，其立法相当慎密，而且能够及时修正和补缺；不仅具有实体法的详细规定，更为关键的是能够获得相应，的程序救济，即当事人权利受损时可以寻求法律救济。再者，公务员社会保险法律制度是社会法的重要组成部分，社会法的基本教义在于社会安全之构建，因而，该制度必须因应社会发展之需求适时调整。其他国家和地区社会法领域中法律之不断修正使其制度不断完善，反观我国该领域，制度陈旧，政策不能及时调整，各地标准不一，刚性不足。

2.与企业、事业单位社会保险制度分割严重

上世纪九十年代初期，继企业产权制度改革、劳动人事制度改革之后，关涉企业员工的社会保险制度改革逐渐展开，国务院出台行政法规确立了失业保险、工伤保险制度，工伤保险制度成为率先进入法律救济程序的社会法制度。与此同时，养老保险制度改革逐步深化，最初由行业分割的养老保险制度发展成为覆盖所有行业的养老保险制度。总的来看，以“三险一金”（失业、工伤、养老、住房公积金）为代表的社会法实践依次展开，加上“医保”政策的不断落实，民众社会保险意识大为增强。尽管这些领域的实践操作，乃至民众权益的落实都是在“无法”的前提下进行的，但是，民众社会保险意识的增强和权益的不断落实为今后中国社会保险立法的完善提供了良好的社会铺垫。目前，我国企业退休人员已经由社保机构发放退休金，而事业单位、机关（包括社会团体）仍由财政直接转移支付，当事人及其用人单位并不负担任何义务；由事业单位、机关转往企业工作多数将本人工龄视同缴费年限，而事实上并没有形成基金积累，换言之，作为国家机关公务员之退出机制并非通畅；同时，退休金待遇上的落差相当明显，已经成为社会诟病“退休金双轨制”的口实。

3.公务员获得社会权利并没有履行相应的义务

国家公务员在职期间未履行缴纳社会保险费用之义务，未履行义务而享有权利，实质上是损害了代际之间的公平，将本代人的义务直接转嫁于下一代；更为忧虑的是，公务员在职期间之“吃皇粮”——完全依赖纳税人之税收直接支付，在退出岗位之后仍在“吃皇粮”，仍由全民纳税负担。公务员实行社会保险制度，按照法律规定缴纳社会保险费，形成相应基金积累，于国而言，可以分解国家财政负担；于己而言，可以形成积累。实行社会保险制度，以当事人履行义务为限，如同一级别公务员，退职前任职时间长者所获得的权益愈高，任职期限短者所获得的权益愈低；在级别与任职年限的综合考量上，应当两者并重，而非忽视后者；公务员只要履职达到法定年限，即可获得未来退休之年资条件，不一定将公务员职业“进行到底”至60周岁。社会保险制度的实施是完整公务员制度之一环，该制度的缺失意味着公务员制度存在相应的不完整性。

4.现行管理体制造成大量行政资源浪费与管理成本增加

目前，我国公务员退休及各项社会待遇全部依附于本单位，每一行政单位配备有“吃喝拉杂、生老病死”之服务机构，如机关服务局、老干部局等机构和人员。这些机构并非全部承担相应的职责，其职能划分并不清晰，以老干部局为例，在一定行政级别机构之上，构建老干部局，最初本是服务于解放前参加工作的离休干部的专门机构，但是，随着时间的推移，离休干部的不断离世，这一机构将成为服务一定级别、甚至成为泛化性服务机构；以领取离退休金为例，每一单位自行发放，不仅存在不同单位之间退休金水平上的差异，更为担忧的是，非社会化发放的模式将浪费大量公共资源，增加管理成本。以此可以推测，公务员养老如此，公务员伤残、病退、死亡等等一系列服务皆由各单位自行其是，随着我国老龄化现象的不断加重，公务员的未来果真那么美好？是否有些公务员将处于落实不了待遇的情况？因此，推行社会化管理、社会化发放、社会化服务是公务员社会保险制度建立必要性之一。

（二）公务员社会保险法律制度构建可行性分析

1.学界已有建立公务员养老保险制度的呼声

近年来，其他学科学者已经开始关注公务员建立养老保险制度的理论问题，任何制度的建立都需要相应的理论铺垫，理论铺垫愈厚，制度理性愈足。就公务员本身存在之职业风险，我国现行制度多少仍停留在计划经济时期的“国家财政托底”状态之中，经济发展较快，地方财政较为宽松的地区，公务员保障水平较高；反之，保障水平较低。个人没有积累意识，政府同样没有积累意识，地方政府多关注眼前事务，在落实当代公务员“待遇”后，并不关注后代问题。至于该领域学术研究，多数处于起步阶段，尤其是法学界，几乎未闻其声响。但是，市场经济体制的建立，绝对不止于经济领域之市场化问题，政府行政之法制化，以及社会保险、社会福利之法制化是为必经之途，其他国家和地区，尤其是市场经济发达国家和地区更是如此，其社会保险制度建立早已从“蓝领工人”拓展至“白领职员”和政府官员。笔者认为，今后相当多的学者将持续关注公务员社会保险之立法问题，将为我国公务员社会保险法律制度构建作出更多理论铺垫。

2.《社会保险法》立法之引领——由普通受雇人群向公职人群之拓展

《社会保险法》之起草可以追溯至《劳动法》刚刚颁布之1994年秋天，当年在原劳动部相关领导的指导下，笔者曾参与了当年草案起草之具体工作，该法于上世纪末列入全国人大立法规划，至今已逾10年，由此可见民生和社会立法之艰难，法律制度之难产。不可否认的是，我国经济社会发展已经取得了长足进展，尤其是法制建设取得了令人瞩目的成就，目前为止，全国人大在改革开放以来已经颁行法律二百余部，为今后弥补社会立法之短板提供了契机。《社会保险法》已于2010年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过，中华人民共和国主席令（第三十五号）同日颁布，自2011年7月1日起施行。坦率地说，该法的可操作性偏弱。但是，它不会影响其推动中国社会保险制度之法制化进程，人们会自觉不自觉地按照法律制度之思维方式重新理解社会保险制度，重新评估社会保险法律制度之价值和功能。随着而来的是，政府、社会、民众将重新评估公务员建立社会保险制度的必要性与可行性，以及该制度法制化之必要性和可行性。或许不久的将来，公务员社会保险法律制度的建立也能够列定相应的时间表和相应的路线图。

3.行政机构改革后之契机——中央和地方公务员局设立为公务员制度完善创造了条件

2008年7月22日，国家公务员局召开成立大会，十一届全国人大一次会议审议通过了《国务院机构改革方案》，在将原劳动和社会保障部、人事部合并基础上成立人力资源和社会保障部，同时设立国家公务员局。成立国家公务员局有“三个需要”：其一是建立高素质、专业化公务员队伍的需要；其二是不断健全公务员制度体系的需要；其三是更好地加强公务员管理工作的需要。该局承担以下七项职责问：其一，会同有关部门起草公务员分类、录用、考核、奖惩、任用、培训、辞退等方面的法律法规草案，拟订事业单位工作人员参照公务员法管理办法和聘任制公务员管理办法，并组织实施和监督检查；其二，拟订公务员行为规范、职业道德建设和能力建设政策，拟订公务员职位分类标准和管理办法，依法对公务员实施监督，负责公务员信息统计管理工作；其三，完善公务员考试录用制度，负责组织中央国家机关公务员、参照公务员法管理单位工作人员的考试录用工作；其四，完善公务员考核制度，拟订公务员培训规划、计划和标准，负责组织中央国家机关公务员培训工作；其五，完善公务员申诉控告制度和聘任制公务员人事争议仲裁制度，保障公务员合法权益；其六，会同有关部门拟订国家荣誉制度、政府奖励制度草案，审核以国家名义奖励的人选，指导和协调政府奖励工作，审核以国务院名义实施的奖励活动；其七，承办国务院及人力资源和社会保障部交办的其他事项。从国家公务员局的职责@看，公务员局并没有承担公务员工资福利及社会保障职责，目前，公务员工资福利、疾病、伤残、亡故之保障事务仍分割于不同行政部门。笔者认为，随着时间的推移、经济社会的不断发展，人们认知水平的不断提高，公务员法制化的提升，尤其是公务员的社会保障问题需要提上议事日程，公务员社会保险制度的建立也会随着企业、事业单位社会保险制度的演进而展开。

第二篇：社会保障体系建立与运行的调查与分析

社会保障体系建立与运行的调查与分析

武汉，简称“汉”，俗称“江城”，位于中国腹地中心、长江与汉江交汇处，是湖北省的省会，全国重要的交通枢纽。全市土地面积8467.11平方公里，其中，城区面积763.51平方公里，郊区面积7703.6平方公里。

武汉市历史上是传统的农业地区，其基本特点是农业人口多、底子薄、工业基础差。从总体上看，武汉市尚处于工业化中期的初始阶段和城镇化的加速期，以工哺农、以城带乡能力还比较弱，其社会保障工作也面临许多新情况、新问题。近年来，武汉市在全面统筹城乡发展过程中，对社会保障体系建设进行了一些有益探索并取得明显成效，统筹城乡社会保障工作已具备了一定基础。

各项社会保险工作稳步推进

城镇企业职工养老保险基本实现全覆盖。“十一五”期间，武汉市正处于工业化、城镇化快速发展时期，在市内落户的企业大量增加，企业用工数量迅速增大。对此，武汉市按照社会保障政策法规，对已投产且生产经营正常的企业，要求必须按规定参保。目前，全市95%以上的城镇企业已为其员工参保缴费。

社会保险历史遗留问题得到较好解决。由于历史原因，武汉市部分城镇劳动人口长期游离在社会保障之外，如上世纪70年代下乡回城未安排正式工作的知青、解体的城镇集体所有制企业职工、乡镇行政单位和教育卫生系统聘用但不具备正式职工身份的人员等，共有3万余人。这部分人员由于多年来一直未参加养老保险，参保意愿强烈，并多次到市有关部门反映。对此，武汉市在坚持以人为本、尊重历史、不突破上级社保政策原则的前提下，对具有城镇户口的原聘用人员，按《劳动法》颁布后的工作时间、企业职工标准参保缴费。2006年至2008年间解决了上述三类人员的养老保险问题。

农民工参保工作扎实开展。近年来，企业雇用的农民工人数不断增多，武汉市按照 《劳动法》、《劳动合同法》的规定，打破企业职工身份限制，要求用人单位对农民工与单位城镇职工一视同仁。目前，全市农民工在劳动就业、劳动报酬和社会保险方面，享有与城镇职工同等权益。该市已为3.2万名农民工办理了工伤保险，为1.9万名农民工办理了养老保险。

被征地农民养老保险基本得到落实。武汉市在工业化、城镇化过程中，有较大数量的被征地农民进入城镇，这部分人员的就业培训和养老保险等问题一度成为困扰各级政府的难题。近年来，武汉市在地方财政非常困难的情况下，采取切实有效的措施，努力筹集资金，积极稳妥地解决了这部分群体的养老保险和医疗保险问题。据统计，全市已为7.3万名被征地农民办理了养老保险，其中已有3.3万名超过法定退休年龄的人员按月领取了养老金。

社会保障公共服务能力不断增强。近年来，武汉市大力构建社会保障公共服务体系，全市区县及市本级均在政府服务中心设立了社保服务窗口，区县街道、社区和各乡镇全部建立了劳动保障服务所，极大地方便了群众办理参保事宜。同时，全市还开通了劳动保障网，目前正积极推进社会保险服务卡的制发工作，这些举措大大提升了城乡一体化的服务能力。

距离城乡统筹发展尚有一定距离

制度不够完善。目前，《社会保险法》虽已颁布，但也仅确定了大的原则、大的框架，配套措施尚未出台。机关事业单位养老保险仅系试点，新农保仅仅起步，城镇纯居民养老保险办法一直未能出台，工伤保险在工伤认定范围、支付待遇标准等方面也存在一些问题，企业职工养老保险与新农保之间、职工医疗保险与居民医疗保险之间在人员流动后尚没有成熟的办法予以衔接。

覆盖范围不够广。目前，除医疗保险基本做到了全民覆盖外，其他几个险种尚未实现全覆盖。如新农保，眉山市仅有仁寿一个县在试点，其他未试点的五个区县约130万农村居民翘首以盼；城镇纯居民也因养老保险政策不完善迟迟未能覆盖。

基础设施和服务平台建设较为滞后。“十一五”期间，武汉市社保参保人数年增长达20%以上，但其基础设施变化却不大，特别是网络服务平台建设严重滞后，比如硬件设备落后，社保业务软件全省不统一，加之社保业务每天储存和提取的信息量很大，运行速度慢，影响了服务质量。由于软件不统一，各地自行开发，既造成资源浪费，也不利于今后的资源整合。

保障资金缺口较大。社会保障不同于商业保险，每开始一项新的工作都需要财政的大力支持。而西部欠发达地区地方财政支撑能力较弱，如仁寿县新农保试点以后，县财政每年需补贴3000多万元，财政支付压力非常大。

基金管理存在隐患。虽然社保基金现已改为财政专户管理，但由于统筹层次低，部分基金仍在区县。当区县财政困难、个别人法律意识不强的时候，社保基金有可能被挤占挪用，基金的安全完整存在隐患。同时，由于制度不完善，在社保经办过程中，有可能被个别人利用，基金有被侵占的可能。

广覆盖、保基本的原则必须坚持

党的十七届五中全会将民生问题提到了一个前所未有的高度，在健全覆盖城乡居民社会保障体系方面提出了新的任务。我们必须深入理解和正确把握全会精神，坚持广覆盖、保基本、多层次、可持续的方针，加快推进覆盖城乡居民社会保障体系建设。

（一）配套政策制度。要抓住《社会保险法》出台的契机，抓紧制定完善配套措施。总体原则、主要办法由国务院行政主管部门制定。制定实施细则时，应针对各地经济发展水平的差异，给各地政府留下一些制定政策的空间，以利于当地政府能结合本地实际进行贯彻落实。如解决被征地农民的社保问题，由于各地土地价格差异较大，赔偿标准不同，在解决这部分人员的社保问题时，在统筹项目、待遇支付标准上，应给予地方一定空间。

（二）加大资金支持。资金不落实，社会保障就是无源之水，健康、可持续发展就无从谈起。因此，除按政策规定各责任方应出的资金必须按时足额到位外，要加快基础养老金全国统筹步伐，进一步做实养老保险个人账户，实现跨省可接续。对于西部欠发达地区，在社保资金的分配使用上，中央应加大财政转移支付力度，扩大覆盖范围，提高保障标准。

（三）加快推进速度。社会保障体系的建设应加快，对于那些较成熟的办法应抓紧实施。如新农保的推进，已试点和未试点的区县，农民群众的感受有很大差异，未试点区县农民参保的心情很迫切，如拖的时间过长，矛盾聚集，很可能产生新的不稳定因素。建议国家有关部门抓紧调研，尽快出台成熟办法，全面施行；城镇居民的养老保险问题也十分迫切，应抓紧开展；城镇职工、居民、新农保及机关事业单位人员流动后的养老保险关系如何衔接也要抓紧解决。

（四）严格基金监管。社会保障基金是老百姓的 “活命钱”，必须加强监管。要建立一套完整的监管制度，从基金的征缴、存储、支付、调度等重点环节上明确办法，做到有法可依。要实行 “阳光作业”，在业务办理过程中，要做到政策透明、程序精简、结果公开，严防个别人钻空子、做手脚。要加强社会保障信息网络建设，推进社会保障卡应用，实现精确管理。要坚持基金专款专用，严禁任何人挤占挪用。要建立独立的基金监管机构，定期对基金的使用情况进行检查，加强对基金的监管。

第三篇：科举制度与现代公务员考试制度之比较与分析

科举制度与现代公务员考试制度之比较与分析

摘要：科举制度，是我国古代延续时间最长、影响最大的一种官吏选拔制度。本文将科举制度与现代公务员考试制度加以比较，并总结科举制度的利弊，取其精华，去其糟粕，合理借鉴到我国现代公务员考试制度之中。

关键词：科举制度；公务员考试制度；比较；借鉴

产生于隋朝，发展于唐朝的科举制度，是我国古代延续时间最长、影响最大的一种官吏选拔制度，绵延长达1300余年。科举制度给中国古代社会留下的痕迹即使在今天看起来也还是清晰而浓重，而公务员制度在当代社会发挥的作用正在变得日益巨大而深远。1933年，罗纳德曾经这样写道：“几乎所有的西方学者都没有注意到当今世界现存的高级公务员制度起源于中国这样一个事实。我们有足够的证据证明中国对这一制度的影响，而它往往被西方学者所忽视。”自1905年清廷下谕彻底废除科举制至今已超过100周年。在21世纪的当今，之所以人们会重新提出并讨论已经废止了100多年的这项制度，无疑有着社会文化方面的深刻原因。

正如《从考官到考学》一文的作者所言：“百年来，科举制虽废，但考试作为选拔人才的一种重要手段，在新的社会历史条件下不断发展。科举文化之精华，如统一考试的形式，公平竞争，择优选才的精神，以考促学的机制，为我国高等教育改革和政治体制改革所借鉴，对高校统一招生考试，高等教育自学考试，国家公务员考试制度的形成和完善产生重要积极的影响。”本文对我国古代的科举制度与现代公务员考试制度加以比较分析，总结科举制度的利弊，取其精华，去其糟粕，把它合理之处借鉴到我国现行公务员考试制度中去。

一、科举制度与公务员考试制度的比较

（一）考试内容和录用程序

历史往往出现轮回的现象，科举制废除百年之后，在中国的土地上又出现了国家公务员“逢进必考”的制度。其一，国家公务员的考试不是考学(即并非升入高一级学校的考试)，而是考官(即通过考试选拔国家公务员)—从这一意义上讲，两者之间的目的是完全相同的。其二，都是通过公正严格(至少在理论上)的文化考试，选优劣汰，使考试中的胜出者进入社会管理阶层—从这一意义上讲，两者之间的手段也是完全相同的。唯一的区别只是在考试的内容方面—科举是考八股文，而现在举行的公务员考试则要涉及政治、经济、文化、社会和管理诸多方面的科学知识。

公务员考试一般分为口试和笔试两种。而像美国等国除了口、笔试外，还对某些技术人员进行实际操作的考试。考试内容注重实际，强调能力，并注意通才和专才相结合，对不同类型的公务员进行不同形式和内容的考试；录用程序相对也比较简单，大体分为四阶段：即，招考、考试、选用和试用。而中国的科举考试虽也有口、笔两试，但考试内容严重脱离实际，不注重能力，只局限于四书、五经、诗词歌赋，鼓励死记硬背，八股文风，泛滥成灾，往往造成学非所用，用非所学局面。考试录用程序更是纷繁复杂，层级较多。拿清朝来说，它的录试要经过县试、府试、院试、乡试、会试、殿试和任用这样一个过程，往往一个人取得最后的成功要耗费了大半生的时光，甚至一个人到老也不能及第。

通过以上简单的比较，我们便不难明白，只要稍作理性思考，便不能将科举制全盘否定，科举制的形成和被固定为一项国家制度，并非是人力的主观设计，而是在多种方法比较中最优选择的结果。同样，科举制度延续1300余年，也决非任何封建帝王，统治阶级刻意维系所能得逞，而是它本身相对的合理性，实用性和可操作性自然达到的结果。

（二）官吏考核和晋升方式

现代公务员在考核过程中一般都遵循这样一些原则：民主公开原则、客观公正原则和保障原则（指公务员对不公平的考核评语有申诉的权利，甚至向法院提起诉讼）。晋升也通常

是由考试晋升、考核晋升和年资晋升这几种方式组成。这些做法的目的很显然是为了确保对公务员在考核和晋升上的合理和客观。而科举制下的官吏考核和晋升固然有许多和西方文官制度下在官员的考核和晋升方面相同的好的原则和方式，但由于处于封建社会人治的大环境下，所以在操作时，往往带有的是更多的人情关系烙印。考核官吏往往不是根据被考核者的能力和实绩，而是根据考核官吏者自己的喜好、憎恶和与其的关系来作出判定。中国历史上，像范仲淹、欧阳修等由于遭到不公正考核而不能升迁、甚至贬谪的官员不计其数，这不仅使大量有才、有识志士不能脱颖而出，人尽其才，而且也加剧了各个朝代的灭亡步伐。

改革开放以来，由于我国社会的转型，无论经济体制还是政治体制都相应发生了重大深刻的变化。公务员制度的确立便是其中之一。现行的国家公务员制度明确规定了必须通过严格、公正的考试程序，方能进入公务员队伍的政策，从而结束了公务员选拔的非制度性、非程序性和随意性。这无疑是一个巨大的进步。但与古代的科举制相比，这种考试对应试者尚有一些预设的条件，如文化程度(即大专以上文凭)、身份条件(如户口所在地、应试者先前的职业)„„等等方面的限制。在这一点上，我认为应当汲取古代科举制的优点：即摒弃一切先决条件，使国家的行政机构向着尽可能大的社会面开放，凡有志于做公务员的中华人民共和国公民，哪怕他没有大专文凭、户口也不在本地、是工人农民或从事其他社会职业„„都可以参与考试。这样才能体现公开、公平和公正，同时扩大人才选择的范围。也许有人会认为这样做会使应试人数大大增加，不利于操作管理。其实这种顾虑是多余的，因为现代社会是一个多元开放的社会，人们选择职业的范围比古代宽广得多，愿意参加公务员考试的人决不可能很多。而且即使参考的人很多，也必须坚持考试面向全社会开放的原则。

（三）法规、制度层面

中国的科举制由于是出现在等级森严，以皇权为中心的封建社会中，皇帝的口谕、圣旨就是法令，所以它带有了很强的随意性和人治化的内容，也没有形成相应的完整制度和法规。科举往往随着皇帝的意志变动而变动，可废可立，可举可停。以宋代为例，自宋太祖开宝七年(公元974年)至宋仁宗嘉佑元年(公元1056年)，宋代建国已有97年，而科举仅有44次。西方公务员制度，从它产生的那天起就有了其法制化、正规化的内容。每个国家在有公务员制度的同时，都有相关的公务员制度主体法规。如英国1855的《关于录用王国政府文官的枢密院令》、美国1883年的《彭德尔顿法》、法国1946年的《公务员总章程》、德国1953年的《联邦官员法》。这些法规从制度层面上保证了公务员制度的连续性和有效性。

目前我国与公务员制度有关的法规是1993年8月颁布的《国家公务员暂行条例》，这个条例与西方国家颁布的有关法规相比，不仅在数量上不够，而且在内容上也有待于进一步细化和完善。加快与公务员制度相关的法律、法规建设，一方面是社会主义法制建设的要求，另一方面也是公务员管理的客观性、公正性和科学性的内在需要。

二、从科举制度看现代公务员考试制度

（一）政治角度

1、科举制它极大地拓宽了官员选拔的渠道，面向全社会公开进行选拔。凡是有文化的人都可以参加考试，从而打破豪门世族对行政权力的垄断。即使最贫贱家庭出身的人，也能通过这一正常的竞争程序而进入社会管理者的队伍之中，“朝为田舍郎，暮登天子堂。将相本无种，男儿当自强。”因此，它是对血统论和世袭制的彻底倾覆。用今天的社会学话语来说，就是它启动了一种“顺畅的社会流动机制”，在一定程度上打破了社会阶层界限的凝固化，从而为社会成员提供了较多的机会和希望，缓和了因社会地位差别形成的冲突，释放了由于社会不公平而产生的社会张力，在一定程度上维系了社会的稳定。

2、科举制又极大地强化了“读书做官”的官本位意识—这一点，即使那些为科举制大力辩护的人也不得不承认。其实官本位意识是任何传统社会都必然具有的一种普遍社会心理，并不只限于中国。只是因为中国的封建社会延续的时间最长，所以这种意识最为顽固，在某种意义上，似乎已成为一种集体无意识了。本来读书人不一定非做官不可—诚如春秋战国时期的大思想家荀子所言：“学者非必为仕，而仕者必须如学”。但是在一个高度中央集权的封建国家中，做官给予人带来的利益(物质的和精神的)实在太多，任何人特别是读书人都无法抵御这种诱惑，所以才会形成“学而优则仕”的浓厚社会文化氛围和强烈的社会文化心理。

3、古代的科举考试是由各级政府组织进行的，皇帝会任命亲信大臣作主考官，各级政府也会任命相应的官员去组织考试。这一作法也许是当时的权力构架下的唯一选择。而在现代社会中则不可取。民国时期孙中山先生仿效西方资本主义国家搞三权分立，但考虑官员选拔的需要和中国科举考试的传统，他独出心裁地创造了一个“五权分立”的权力架构—专门成立了一个考试院以选拔官员。这个考试院便是一个相对独立、与行政院和立法院、司法院、监察院平行的机构。他这样设置的目的，就是为了公平和公正。因为由作为政府的行政院来组织考试，是自己为自己挑选人才，无法实行监督和制约。在古代科举考试中，向主考官行贿、拉关系、科场作弊„„是大量存在的客观事实。而由另一个权威的专门考试机构专司此事，就有可能把此种弊病降到最小程度。有鉴于此，我认为现在实行的国家公务员考试应由各级人大来组织实施。因为人大是国家的权力机构，是代表人民行使国家权力的，为人民服务的公务员理应由人民来挑选，而不应由政府自己来挑选。其次，由人大组织实施，更能够保证考试的公平和公正。

（二）经济角度

科举把国民的注意力和聪明才智引向做官这一渠道，冷落了其他学科和行业，形成了“万般皆下品，唯有读书高”的社会观念和风气。结果中国最多的人才是文学人才和政治人才，而少有经济、科技人才。中国在科技、基础科学方面落后，是由于科举不考这些内容。数学家祖冲之、郑玄，建筑家鲁班，物理学家墨子，均远在科举产生之前。科举考试在唐代还考数学、法律及其它一些应用科学，后来逐渐变成以儒家经典为主，至明清则成了死板的八股考试，不允许考生思想自由发挥，这大大钳制了人的思想，限制了人能力的发挥，从而经济也得不到很好的发展。

（三）文化角度

1、科举制将文化水平的高低作为选拔官员的标准，这无论如何都是一个正确的原则。因为任何社会都必需要有较高文化修养的人来进行管理，文官执政与武士专权两者相比，其优劣高下一目了然。

科举考试考八股文的做法虽然必须摒弃，但重视文学修养这一条却应当保存并设法纳入现代公务员考试的内容之中。文学修养的高下实际上反映了一个人人文素养的水平。现代通过高等教育培养出来的知识分子都具有较高的专业知识，而且由于科学技术的发展，专业也越来越细化，但是否具有一定的文化修养却很难说。在当代，我们干部队伍中理工科出身者恐怕居多数，他们在人文科学方面的知识则相对比较欠缺，这对于他们管理公共事务无疑是十分不利的。因此汲取科举考试重视文学修养的传统，在现代公务员考试中适当加进文学、历史特别是中国传统文化方面的相关内容，对于提升他们的人文素养，培养他们的民族精神无疑大有裨益。

事实证明，让应试者写一篇文章，可以看出他的思维能力，语言组织表达能力、逻辑推理的能力和他知识面的宽窄„„总而言之，写文章是一个人文化水平的综合反映。现在各级学校的语文考试仍要考作文，其道理便在于此。而且，作文的考试是最难作弊的。当然，写文章的确是纸上谈兵，文章写得漂亮不一定就能当好一个“官”。但是如果一个人连文章都写不通顺，语言不准确，逻辑混乱，说理不清，他的文化素养也就可想而知，能否当好“官’，也就令人怀疑了。

2、科举考试作为中国古代一项重要的国家制度，是每年都要举行的(一般是在秋季)，不少考生第一年落第可以第二年、第三年„„接着考，而并非“一考定终身’。这种以文化为标准的选拔方式，自然形成了一种良好的导向，使得全社会都重视文化教育，读书求学的风气遍及神州，使得中国成为一个最重视教育的国家，从而也保证了文明的延续和承传。中国之所以成为所有文明古国中唯一没有中断自身文明的国家，科举制的确功不可没。

但是，这种考试的可重复性虽说是为应试者提供了更大的机遇空间，然同时也容易使应试者沉迷其中不能自拔，以致考到满头白发仍乐此不疲。因此，应规定应考者的年龄界限(如35岁以下)。但允许应试者重复考试仍是应当遵循的原则，这样可以不致因一两次考试失手而导致人才被埋没的悲剧。

三、科举制度对我国公务员考试制度的启示

科举制度作为封建社会的人才选拔制度，在中国延续了1300多年，从它的产生到最后的消亡，其原因并不是考试制度本身，而是考试内容的僵化，导致它的灭亡。它对我国现行的公务员考试制度有以下值得借鉴之处。

（一）实行多式考试制度，全面选拔社会良才

1、科举选才实行的是有效的竞争机制，它的竞争客体(行政岗位)具备开放性，它向所有竞争主体(士子)开放。而且竞争客体不局限于某一级别，上至宰相，下至知县。科举考试对所有士子都具有吸引力，参与科考的人数众多，通过科考博取功名，是很多士子终其一生的奋斗目标，而录用人数又极其有限，这说明科考的竞争非常激烈，是一种有效的竞争机制。而我国现行的公务员选拔制度，招考的大多是中、低级、主任科员以下，非领导职务的公务员，竞争客体范围较小，层次低，缺乏足够的吸引力，竞争也不够激烈，从而不利于广泛的获取人才资源。可以借鉴科举选才的方式，进一步扩大和提高竞争岗位范围和层次，扩大竞争岗位比例，强化竞争机制。

2、实行多式考试全面选拔人才。科举制度在唐宋时期实行解试、省试、殿试三式选拔制度，清代实际上实行童试、乡试、会试、殿试四式选拔制，严格的多式选拔，有利于选拔文化素质较高和行政能力较强的人才进人国家行政机构，从而提高行政机构的行政效率。而在我国现行的干部选拔制度中，委任制无考试程序，基本上是“人选人”，难以做到公正、公平和公开;考选制度基本上由地方政府的人事机构主持，以考卷加面试方式组成，没有严格的多式选拔方式，特别是面试流于形式，为招考腐败提供可乘之机，这些都不利于选拔真正优秀人才进人干部队伍。可以借鉴科举选才的多级考试制度，真正遴选社会各行各业的顶尖人才进人干部队伍，源源不断地为国家干部队伍注入活力。

（二）法律规范考试制度，保证选才公正公平

科举考试在各个时期都有相应的法规予以保障。唐、宋、明、清对于报考条件、考试的时间、科目、程序、内容设立、行文要求、阅卷程序、发榜程序及相应待遇都有明文规定。如唐代规定从事工商业者不能参加科考，即“自执工商，家专其业，不得仕”。为保证考生质量和最大限度为国选拔优秀人才，实行科举考试的各朝政府都通过法律对贡举合格人才进行监督。如唐律就规定地方及京城学馆每年必须按规定向国家级的考试贡举优秀的考生。而我国现行《国家公务员暂行条例》还没有通过人大立法，考试时间不定期，考试内容不统一，特别是阅卷、录取程序各地不统一，主观随意性大，影响了考试的严肃公正。

（三）考试内容的设置应科学合理

科举制度被取消，主要在于其考试内容的僵化，无法体现所选人才的真才实学，不能实现为国家选拔优秀人才的目标。现行的国家公务员考试，在内容设置上应吸取科举考试的教训，不能搞一套试卷考天下，而应考虑各用人部门的需求，各行业各岗位的不同性质，吸收唐代科举分科取士的优点，采用基础知识考试加专业知识或专业技能考试多层考试相结合的办法。选拔既具有相当文化基础，又具有相应专业能力的复合型人才进人国家公务员队伍，实现以往的注重知识水平向现代注重综合素质的转变。

（四）考试录用应从招录推广至晋升，扩大选任制比例

科举制度只在招录人才时实行考试制度，而官员的晋升则完全取决于上级部门的考评，造成了各级官员为获高升，一味取悦于上，而不顾百姓死活的现象。其任用方式类似于今天的委任制，诸多弊端已如前述，其中最重要的是，这种缺乏民主色彩的任用制度导致各级官僚不在乎老百姓脸色，不代表群众利益，官由“公仆”异化为高高在上的“统治者”，导致官民对立。要防止出现类似现象，就要求进一步加大改革委任制的力度，改变干部选拔过程中权力集中在少数领导者手中的现状。

考试录用不仅应应用在招考过程，还应推广至晋升阶段，减少干部选拔中人为操作的可能，推动整个干部队伍不断学习的风气。同时还应扩大通过民众选举产生干部的比例，赋予地方、基层特别是广大人民群众应有的民主权力，让广大人民群众参与领导干部的选拔，选择真正能代表人民利益，为人民谋利益的领导干部。坚决杜绝“选人用人，一人说了算”和“在少数人中选人”的现象，干部是否录取、任用、晋升应取决于评委、群众和领导班子三方的综合。

只有这样，才能真正改革和完善现有的干部选拔任用制度，建立以考任制和选任制为核心的选拔任用各级党政干部的制度，建立一支高效、廉洁的国家公务员队伍。

综上所述，同为大规模社会性考试，现代公务员考试与科举制或在考试内容、考试功能、或在考试产生的社会影响上，都与科举有着某种程度的直接承继或间接渊源关系。如今，科举制已停罢，但深含公平精神的考试选才方式却没有而且也不能够废止。从“科举学”的视角进行考试历史与现实的对照，有助于我们探寻考试发展的内在规律，并能为今天的考试改革提供丰富的历史素材，使考试制度沿着正确的轨道健康发展。

参考文献：

[1] 王丽君：科举制度的重要特征及起源标志探究[J]，河南教育学院学报，1998，(2)

[2] 石怀庆：中国古代科举制度与西方近现代公务员制度的传承[J]，东北师范大学学报，1999，(2)

[3] 苏廷林：当代国家公务员制度的发展趋势[M]，中国人事出版社，1993年版

[4] 夏书章：行政管理学[M]，中山大学出版社，1998年版

[5] 杨鸿年、欧阳鑫：中国政制史[M]，安徽教育出版社，1988年版

[6] 任爽、石庆环：科举制度与公务员制度—中西官僚政治比较研究[M]，商务印书馆，1991年版

[7] 劳动人事部人事教育局组织编写：中国历代官吏制度[M]，劳动人事出版社1987年版。

第四篇：刑事诉讼中建立缺席判决制度之思考研究与分析

刑事诉讼中建立缺席判决制度之思考

陈志坚

缺席判决是审判程序中的一项法律制度。在我国现行的三大程序法中，民事诉讼法和行政诉讼法都已明确规定了这一法律制度。在民事和行政审判实践中，通过实行缺席判决制度，有效地提高了办案效率，准确及时地保护了当事人的合法权益，维护了法律的严肃性。实践证明，缺席判决是审判程序中一项重要的、切实可行的法律制度。在刑事诉讼中由于还没有规定缺席判决制度，因而不同程度地影响了刑事诉讼活动的顺利进行。如在刑事诉讼中，人民检察院提起公诉或自诉人提起控诉后，有些并未受到逮捕羁押的被告人为逃避审判而逃跑，致使人民法院无法开庭审判，造成刑事诉讼无限期拖延，使不少犯罪嫌疑人长期逍遥法外，特别是有些事实清楚、证据确实充分的大案要案得不到及时审理判决，给社会造成较大的负面效应，从而增加了社会不安定的因素。据此，笔者建议在刑事诉讼中建立缺席判决制度，这对于促进人民法院、人民检察院和公安机关顺利开展刑事诉讼活动，提高办案效率，正确实现刑事诉讼任务，具有重要意义。

一、在刑事诉讼中建立缺席判决制度的必要性

刑事诉讼缺席判决，是指人民法院开庭审理时，在被告人因逃避审判未到庭的情况下，根据公诉机关或自诉人的指控，就到庭的被害人、自诉人、证人或其他被告人等核对证据，在查明案件事实的基础上，依法作出的判决。随着新形势下刑事审判任务的日趋繁重和审判制度改革的不断深化，建立缺席判决制度也越来越显示出其必要性。

(一)、建立缺席判决制度是完善刑事诉讼法律制度的必然要求

随着我国社会主义法制建设的不断完善，人民法院的刑事审判必然步入规范化、科学化的轨道，刑事诉讼中遇到的一些实际问题及因此产生的一些弊端，必然要建立一种配套的制度来加以解决。如有的犯罪嫌疑人、被告人为逃避审判，在未被采取强制措施前或借取保候审、监视居住之机逃跑，致使该类案件无法及时审结，影响了刑事诉讼的顺利进行。而在刑事审判实践中，对自诉案件被告人在宣判前一般不对其采取强制措施，即使是公诉案件，我国《刑事诉讼法》中也有许多条款规定了可以对犯罪嫌疑人、被告人采取取保候审或监视居住措施，实践中使用这两项措施的范围比较广、人次比较多,虽然《刑事诉讼法》对防止被取保候审或监视居住的犯罪嫌疑人、被告人逃避侦察和审判作出了具体规定，但犯罪嫌疑人、被告人逃避审判的现象仍时有发生。因此，有必要建立缺席判决这样一种配套制度来保障刑事诉讼活动的顺利进行。在国际司法实践中，也有不少国家在刑事诉讼中建成立了缺席判决制度。我们应当借鉴国外的一些成功经验，以完善我们的刑事诉讼法律制度。

(二)、建立缺席判决制度是准确及时地查明犯罪事实的必然要求

《刑事诉讼法》是人民民主专政的工具，同一切犯罪行为作斗争，是刑事诉讼法的首要任务。因此，无论在什么时间，什么地方，只要有犯罪发生，我们就要准确、及时地将犯罪事实彻底揭露和查明，并且应用《刑法》对犯罪分子予以应有的惩罚。所谓准确，就是必须做到事实清楚，证据确实充分，整个案件事实准确无误。所谓及时，就是要有时间的限制和要求，要抓住有利时机侦察破案，并及时提起公诉和审判，不得无故拖延。使犯罪分子能及早受到惩处，以便有效地打击犯罪，儆戒犯罪。如果因为被告人逃跑而无限期拖延诉讼，势必影响准确及时地查明犯罪事实。《刑事诉讼法》第四十七条规定，证人必须出庭作证，证人的证言必须当庭讯问、质证并查实后才能作为定案的依据。如果对被告人逃跑的刑事案件不及时采取缺席审判的方式，非等到被告人到庭后再开庭审理，到时证人就有可能会由于时过境迁而对事实记忆模糊，有些物证或其它证据材料也会因间隔时间太长随之灭失或变形，而无法辩认。这样就很难收集到

与案件事实有关的各种真实证据材料，因而也就难以准确及时地查明犯罪事实，甚至会导致放纵犯罪分子或冤枉好人的恶果。

(三)、建立缺席判决制度是教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争的必然要求

由于在刑事诉讼中尚无缺席判决制度的规定，使不少被告人外逃的刑事案件即使事实清楚、证据确实充分也无法及时开庭审判，致使被害人和公民产生一些消极情绪甚至产生误会，认为是因执法机关软弱无能、执法不力而导致犯罪分子长期逍遥法外，甚至认为是执法机关放纵了犯罪分子。因此，丧失了同犯罪分子作斗争的积极性，从而出现了有的公民在自身权益受到犯罪分子侵害时也不敢报案或不愿报案的极不正常现象，有的甚至甘愿吃亏而与犯罪分子“私了”，这样就在无形中助长了犯罪分子的嚣张气焰。更为严重的是，社会上一些可能犯罪或将要犯罪的不法分子看到有的人犯罪后只要逃离犯罪地就能“相安无事”，因此也肆无忌惮地实施犯罪，从而形成了犯罪率不断上升，社会治安状况每况愈下的恶性循环。若在刑事诉讼中建立缺席判决制度，就有利于执法机关对刑事犯罪案件及时侦察、起诉和审判，只有及时对被告人进行公开审判，及时揭露犯罪及其对社会的危害，并及时惩治犯罪分子，才能充分发挥刑事诉讼在法制宣传教育方面的重要作用，使广大群众增强法制观念，明确违法必究的道理，从而提高遵守法律的自觉性和同犯罪行为作斗争的积极性;才能以一警百，使社会上一些可能犯罪或将要犯罪的不法分子受到儆戒，不敢以身试法。

二、建立缺席判决制度具有现实的可能性

在司法实践中，对在刑事诉讼中建立缺席判决制度虽存有不同意见，有人认为缺席判决会影响被告人正确行使诉讼权利，也不利于对案件事实的调查和难以确认被告人的认罪态度，因而会直接影响对被告人定罪量刑的准确性，还认为如果被判处刑罚的犯罪分子缺席，没有执行刑罚的对象，判决也会失去实际意义。但笔者认为，只要人民法院、人民检察院和公安机关在司法实践中,坚持以公正与效率为主题,以司法为民为宗旨,正确行使各自的职权;严格依照法定程序办案,坚持以事实为根据,以法律为准绳,严把案件质量关;坚持依靠群众和主动接受人民群众的监督，建立刑事诉讼缺席判决制度是完全可行的。

(一)、缺席判决不会影响被告人行使在刑事诉讼中应有的诉讼权利

刑事诉讼法规定,被告人在刑事诉讼中具有多项诉讼权利,但最主要的诉讼权利是辩护权和上诉权。在被告人缺席的情况下，人民法院可以采取各种措施来保障被告人在诉讼过程中的辩护权、上诉权及其他各项诉讼权利。一是采用公告形式送达法律文书。立案后及时向被告人公告送达起诉书(自诉状)副本及开庭传票，告知其被指控的罪名和开庭时间，以利被告人归案参加诉讼或委托辩护人出庭辩护。如被告人经公告传唤后仍未到庭参加诉讼，宣判后还应及时公告送达判决书，告知其判决结果和上诉期限，以便被告人提出上诉。公告送达的时间不计入案件的审限之内，但不宜过长，以防同案的被告人羁押时间过长。二是及时通知被告人的近亲属为被告人委托辩护人，其近亲属没有委托辩护人的，应当指定负有法律援助义务的律师为其出庭辩护。即在被告人缺席的情况下，人民法院一定要为其委托辩护人参与诉讼，以充分保障被告人的辩护权。三是通知被告人的法定代理人或近亲属出庭参与诉讼，并由其会同律师代被告人行使诉讼过程中的各种诉讼权利，包括与附带民事诉讼原告自愿调解等。同时，人民法院还应向被告人的法定代理人或近亲属送达各种法律文书，使其了解审判的全过程。

(二)、缺席判决并不会影响对被告人的正确定罪量刑

《刑事诉讼法》第四十六条明确规定：“对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚;没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚”。由此可见，在司法实践中，定案的根据主要是证据，而不是被告人的口供，只要证据充分确实，不管被告人是否供认，都可以准确认定案件事实，并对被告人定罪。但在缺席审判时，必须严格按规定传证人到庭作证，对一切可能用作定案依据的证据，心须在法庭上查证，以防冤假错案的发生。其次，被告人缺席也不会影响正确量刑。有的人认为，没有被告人的供述，很难确认被告人的认罪态度，因而会直接影响对其量刑的准确度。笔者以为，被告人逃避审判就是认罪态度不好的具体表现，因此审判时完全可以根据被告人在作案中的具体情节以及其他法定、酌定量刑情节来把握量刑幅度。

如被告人在判决生效后主动投案自首或归案后确有新的证据能证明其无罪、罪轻的，则可向人民法院提出申诉，由人民法院按审判监督程序重新审判。

(三)、缺席判决制度与刑事诉讼法的具体规定并不相悖

《刑事诉讼法》第一百五十条规定：“人民法院对提起公诉的案件进行审查后，对于起诉书中有明确的指控犯罪事实并且附有证据目录、证人名单和主要证据复印件或者照片的，应当决定开庭审理”;第一百七十一条第一款规定：“人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：(一)犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判„„”。根据上述规定可知，对于提起公诉或自诉的案件，只要事实清楚、证据充分就应当开庭审判。由此可见，建立缺席判决制度对一些事实清楚、证据充分的案件及时审理判决，与刑事诉讼法的具体规定并不矛盾。

(四)、缺席判决并不会因为暂时没有执行刑罚的对象而失去实际意义

缺席判决后，虽然暂时不能对被告人执行刑罚，但却具有如下实际意义：第一，有利于提高办案效率，节约审判资源。缺席审判可防止刑事诉讼无限期拖延，对一些事实清楚、证据充分的案件做到快审快结，判决书生效后，一旦被告人归案，即可及时对其执行刑罚，从而提高办案效率。同时也可避免有多名被告人的刑事案件出现多次重复开庭的现象，以减轻审判机关的诉累，避免审判资源的浪费。第二，有利于及时保护被害人的合法权益和挽回国家或集体的经济损失。对于提起附带民事诉讼的案件，判决生效后虽然不能及时对被告人执行刑罚，但对附带民事诉讼部分的判决则不因被告人未到案而影响执行。判决生效后，人民法院可以及时以被告人或其法定代理人的财产赔偿被害人或国家、集体的经济损失;此外，如对被告人判处罚金或没收财产亦可及时执行。第三，可有效的发挥法律的威慑作用，消除被告人“一走了之”的侥幸心理，以敦促被告人及时归案接受审判或服刑。

三、刑事诉讼中适用缺席判决制度的几种情形

在刑事诉讼中实行缺席判决制度应持慎重的态度，其范围不宜扩大。缺席判决适用的前提必须是事实清楚、证据确实充分的案件，如因被告人(当事人)没有到庭而无法查清案情事实的，不能缺席判决，人民法院可以裁定中止审理，待其到庭后再恢复审理。笔者认为，缺席判决适用的几种情形有：(一)、公诉案件的被告人为逃避审判逃跑而没有到庭的;(二)、自诉案件的被告人逃跑或虽未逃跑但经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭而人民法院又无法将其拘传到庭的，或者被告人未经法庭许可中途退庭的;(三)、在自诉案件被告人提出反诉的情况下，自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的。其适用的例外情形：对可能判处被告人死刑的案件不宜缺席判决。因为死刑是刑罚体系中最严厉的一种刑罚，判处死刑，毕竟是一件人命关天的大事，一旦发生错判，就会造成不良的社会影响，甚至伤及无辜，造成无可挽回的严重后果，因而必须特别慎重。

第五篇：校园社会公共道德行为观察与分析之保护环境 调查报告

校园社会公共道德行为观察与分析之保护环境

调查时间：2013年5月11日到到2013年5月25日 调查地点：深圳职业技术学院 调查对象： 深圳职业技术学院学生

调查背景：环境是人类生存和发展的基本前提。环境为我们生存和发展提供了必需的资源和条件。然而随着社会的进步，经济的高速发展。环境的破坏越发严重，于是保护环境便出现在人们的视野之中。

调查目的：了解环境保护意识是否已深入人心及保护环境的细节是否进入人们的生活等

调查形式：调查问卷、实地观察统计

（一）、调查问卷

带着种种的问题我们小组简单的做了份关于“校园社会公共道德行为观察与分析之保护环境的调查问卷”。

调查问卷分工： 问卷设计：洪宏彬、刘奕

问卷分发回收：洪宏彬、刘奕、石宝兰、夏永晋、曹义扬、郑裕荣、王浩霖 问卷数据统计：夏永晋、曹义扬、郑裕荣、王浩霖 形式是以问卷的形式进行的，以下是内容摘要：(1)你认为环保的目的是什么？__________

A.保护地球B.为了更好地发展经济C.为后代着想 D.改善人类的生存环境 E.不知道或不清楚其目的是什么

(2)您认为您自己是不是做到了保护环境__________ A.做到了 B.做到一点点 C.没做到

(3)你有乱丢过垃圾吗? __________ A.有乱扔过（一次也算有扔过）B.没有

(4)你有没把道路上的垃圾捡到垃圾桶的经历？_________ A.没有捡过

B.极少次 C.挺多次的D.每一次都有捡(5)您认为打印时是否应该纸张两面都用？

A.是B.否(原因)_________(6)您对废旧电池是怎样处理的? __________

A．随手丢掉 B．累积多了一起丢到垃圾桶 C．与其他垃圾分类以后丢到专门处理废旧电池的地方

(7)您是否经常使用一次性筷子和饭盒__________

A．使用很频繁 B.常使用，物美价廉，很方便 C.偶尔使 D.从不使用(8)限塑令对您的生活有影响吗？您怎么看待限塑令的？__________

A．有影响，买东西不方便了 B．有影响，平常出门随身带袋子

C．没什么影响，平常买东西不多 D．没什么影响，大不了多花点钱买个塑料袋

E.我对这些没看法，国家爱怎样就怎样

(9)您平常有什么节水节电的举动？（可多选）__________ A．淘米水浇花，洗碗水等废水涮墩布 B．有随手关灯的好习惯 C．晚上在家里把不用的灯都关掉 D．平常没太注意 E.其他___________(10)出行时通常选用什么交通工具？__________

A.步行（短距离）B.自行车 C.摩托车或电动车 D.公交车E汽车.(11)在你的周围有哪些环境污染：（多选）__________ A.噪声污染 B.水源污染 C.大气污染 D.固体垃圾污染 E.其他___________(12)你认为这些关于保护环境的宣传或是活动对于你和你周围的人有用吗？__________

A.效果很好 B.比没有好 C.形式而已 D.浪费时间

(13)你觉得现在政府，社会在环境保护方面做得怎么样？__________

A.做的很好 B.力度还欠大 C.有待改进 D.不好(14)你最关心的环保问题是什么? __________

A.饮用水,空气质量 B.森林,土地保护,防止水土流失 C.环境改善 D.粮食蔬菜安全

调查结果汇总：

(1)你认为环保的目的是什么？ A.24% B.12% C.28% D.28% E.36%(2)您认为您自己是不是做到了保护环境 A.10% B.85% C.5%(3)你有乱丢过垃圾吗? A.95% B.5%

(4)你有没把道路上的垃圾捡到垃圾桶的经历？ A.15% B.60% C.20% D.5%(5)您认为打印时是否应该纸张两面都用？

A.65% B.35%(6)您对废旧电池是怎样处理的? A.55% B.25% C.20%(7)您是否经常使用一次性筷子和饭盒 A.35% B.30% C.30% D.5%(8)限塑令对您的生活有影响吗？您怎么看待限塑令的？ A.25% B.25% C.25% D.25%(9)您平常有什么节水节电的举动？（可多选）A.16.4% B.32.5% C.28.2% D.9.9% E.1%(10)出行时通常选用什么交通工具？ A.40.7% B.14.8% C.11.1% D.33.4% E.0%

(11)在你的周围有哪些环境污染：（多选）__________

A.30.5% B.24.1% C.37.0% D.8.4% E.0%(12)你认为这些关于保护环境的宣传或是活动对于你和你周围的人有用吗？

A.8% B.48% C.32% D.12%(13)你觉得现在政府，社会在环境保护方面做得怎么样？ A.5% B.60% C.28% D.0%(14)你最关心的环保问题是什么? A.39.4% B.11.1% C.27.3% D.22.2%

此次调查报告采取随机问卷调查，地点是深圳职业技术学院，调查人数为20人，回收,20份，回收率100%所以基本上是很有效的一个调查。

（二）、实地观察统计

长久以来，随手扔垃圾是环境问题的重中之重。而一个城市一个国家，乱扔垃圾的情况更能体现出环保在人们意识中的深浅，在国外，国人的形象在一直不是很好，许多公共场合的垃圾桶旁都用中文标示。所以我们小组特别进行一次实地观察统计：

观察地点：深圳职业技术学院教工食堂门口（垃圾桶较多或离较近的地方），深圳职业技术学院田径场（垃圾桶离得较远的地方），南山区鹏益佳百货商店附近（垃圾桶离得较近的地方）旺棠公寓附近的隆江猪脚饭店附近（没垃圾桶的地方）

人员分工：深圳职业技术学院教工食堂门口：石宝兰、夏永晋，深圳职业技术学院田径场：曹义扬、郑裕荣，南山区鹏益佳百货商店附近：刘奕、王浩霖，旺棠公寓附近的隆江猪脚饭店附近：洪宏彬

调查统计：我们将在5月18日下午在各个地点进行三个小时的观察记录，记录乱扔垃圾的情况

调查结果汇总：

在这三个小时内乱扔垃圾次数;深圳职业技术学院教工食堂门口1例，深圳职业技术学院田径场：2例

曹义扬、郑裕荣，南山区鹏益佳百货商店附近5例，旺棠公寓附近的隆江猪脚饭店附近11例

调查总结分析：

以上就是此次我们小组所做的调查统计后得出的结果,由此我们不难看出虽然大部分人都对环境保护有所了解并觉得环境保护很重要，但是却很少有人能做到实处。

在本次的问卷调查结果中我发现几个很严重的问题

（一）是大部分人都有环保意识，但环保意识不强。

我们的调查结果是这样的：有81.2%的同学认为环保是每一个人的责任。这部分同学较清楚地了解到环保的迫切性，并愿意通过自己的努力是周围的环境变得更好；归根结底，环保的根本目的是改善人类现在的生存环境，满足发展的需要。但人有少部分的同学将环保看做是政府及环保部门的事。诚然，政府及环保部门。

起着引导的作用，可是环境的保护却是一件繁琐而细碎的事情，需要所有人共同努力。

造成的原因：宣传的力度不够，而且目前大部分的宣传只是注重形式，造成人们对环保的认识不够深，环保意识不够深入人心

建议：综上所述我们知道虽然我们很多人对环境保护有所了解,也知道它的重要性,但是却做得远远不够,那么政府部门,大家该怎么做才能提高我们的环保意识并使它深入人心,使它不在停留在表意识而是潜意思呢？下面我就来谈谈提高人们环境保护意识的具体措施和方法。我觉得最重要的还是教育,我们人类是高度智慧的群体。它通过“教育”这样一种独特的方式选择性地传递有益于人类自身生存与发展的文明。因此对于今天出现的环境危机 “教育”义不容辞地承担起从心灵深处唤醒人们去热爱自然。因此对全民尤其是对承担人类发展未来重担的中小学生进行环境教育刻不容缓。教育部门要努力做到

1、利用课堂教育渗透环保意识，学校作为传授环保知识的主渠道有着无可比拟的优势。但是由于历史和现实的各种原因：我国的中小学“环境教育”起步比较晚，至今还没有专门的教育课程，“环保教育”的内容往往蕴藏在各学科知识中。因此在实际教学中，老师应采取深入研究善于发现灵活渗透的原则。

2、开展主题活动加深环保意识。在课堂教学渗透环保意识的同时我们通过开展小队、班级甚至全校师生参与的主题活动让学生加深对环境保护的理解。

3、实施课题研究提高环保意识

学生开展课题研究进行探究性学习。在实施课题方案的过程中提出问题决定探究方向组织探究收集并整理资料得出结论采取社会行动。通过自己的研究再次提高对环境保护的认识自觉地参与到环保的行列中来也不失为一种有效的途径。

4、结合家庭社区强化环保意识。学生的环保教育学校是主渠道每个家庭、各个社区或部门单位也是不可分割的组成部分只有各方面协同努力学校的环保教育成果才能巩固即实现环保意识真正、持久地深入学生的心理。

学生的启蒙教育在家庭家长的任何点滴环保活动和教育都能给子女留下最初的环保意识如不在公共场所吐痰、乱扔纸屑不使用含磷洗衣粉节约用水不食用青蛙、蛇等野生动物教育自己的孩子不攀折小树不随便摘花不践踏草坪等等。如果再经学校的积极引导学生很可能成为环保的积极分子。

除了做好教育工作之外我觉得更重要的是我们每个人在日常生活所需要注意的事项和留心的小事比如节电等。

（二）是塑料袋及一次性饭盒筷子的问题，尽管政府对此塑料袋问题已十分重视，开始实施“限塑令”了，据我们所统计的数据可以看出，有25%的人认为限塑令对生活有影响，但有25%的人认为没影响，大不了多花点钱买个塑料袋，大家去大点的商场或是超市购物都必须自费塑料袋,这样确实减少了不少塑料袋的使用量,但是对于那些消费水平较高的人来说却没什么用处,初次之外,一些小的超市,商铺或是小店,菜场仍旧继续着那些高污染低质量的塑料袋,消费者为了图方便同时也因为是免费的也欣然接受了,所以现在塑料袋尽管在减少使用,却仍然大面积在广泛流传。从而给我们带来了两种危害，视觉污染和潜在危害。视觉污染是指散落在环境中的废塑料制品对市容、景观的破坏。在大城市、旅游区、水体、铁道旁散落的废塑料给人们的视觉带来不良刺激,影响城市、风景点的整体美感。另外对于一次性筷子及饭盒，人们似乎对其有着特殊的情节，由我们收集并统计的回来的数据显示，有35%的人使用一次性筷子及饭盒很频繁，有30%%的人觉得其物美价廉，常使用，仅5%的人偶尔使用或不使用。一次性筷子的广泛使用使得大批的树木被大量的砍伐,从而造成了氧气的减少,空气质量下降,水土流失,海洋水资源的污染等等，其对环境的破坏之大由此可见。而塑料袋和一次性饭盒的大范围使用将给地球带来无限压力，众所周知的，目前市场上99%的都是不降解的，也就是说，每多生产一个一次性饭盒或塑料袋，地球就多一份负担，当时间已久，或对于我们的后代来说，或许以后他们所生活的环境将是肉眼所看不完的一次性饭盒或塑料袋

造成的原因：塑料袋及一次性饭盒筷子等的使用已成为人们日常生活的习惯，难以改掉

建议：对塑料袋及一次性饭盒筷子等进行限制性生产和有偿使用，再有由政府带头，各媒体进行宣传，用陶瓷杯、纸饭盒、布袋和普通竹筷子来替代其的使用，加大宣传，在细节处潜移默化的改变人们对塑料袋及一次性饭盒筷子等的使用的习惯，最根本的做法就是在教育上进行改变

（三）乱丢乱扔现象较为严重，人们对此习以为常

走在本应干净的大街上，在看到绿化进步的同时也不难发现，垃圾随处可见。也许许多人都没注意到，每天清晨，都有许多勤劳的环卫工在帮助我们美化这座城市，他们总是很小心的扫起每一片落叶，每一个废弃的纸袋。他们因何而劳动，又为何总是那么疲倦？这一切都是那些随手丢弃垃圾的人的所作所为，他们仅仅是为了自己的举手之间的方便却换来了城市的脏乱，要知道在美丽的公园里，豪华的大楼前如果见到垃圾的话就像吃饭吃出苍蝇，也许可以将其拿出但人们的食欲已经不在了。等候在马路的某处，观察着过往的行人，很有讽刺意味的事情却经常发生——垃圾桶近在咫尺却遭到冷落与离弃。据我们调查统计的数据显示，有91.7%的人乱扔过垃圾，在这样一个文明进步的时代没有人愿意生活在垃圾的世界，但却有人在有意无意之间制造着垃圾的世界，因此我们要坚决抵制这种随手乱丢垃圾的坏习惯，养成放入垃圾桶的好的环保习惯，事无大小，为之为大，不为则小。这也是素质的一种体现，在国外，国人的形象在一直不是很好，许多公共场合的垃圾桶旁都用中文标示，这无疑是对喊着中华民族伟大复兴口号的我们的一种讽刺与批评，我们必须养成不随地乱扔垃圾的好习惯。

造成的原因：我们小组通过实地观察统计所得的数据分析得出结论：一是人们对环保不重视，二是个人的素质教育不过关，还有就是垃圾桶的问题了

建议：垃圾箱的布置要合理，方便人们随手扔垃圾，这可以有效的减少人们乱认垃圾，但这种方法不能在根本上解决问题，要想在根本根本上解决问题必须提高人们的环保意识及个人的素质修养。

总结：

保护环境最重要的是培养人们的环保意识。一个好的环境意识从外在的角度来说是一个人、一座城市的形象的体现，而深入其内的说是一种生活品质的象征，于人我们可以得到干净的生活环境益于身心健康发展，于大可以为我们人类的繁衍得到基本的保障。只要我们——人类有时刻不忘保护环境的意识，有依法治理环境的意识，地球村将成为美好的乐园”。未来的天空一定是碧蓝的，水是清澈的，绿树成荫鲜花遍地，人类可以尽情享受大自然赋予我们的幸福。“真正检验我们对环境的贡献不是言辞，而是行动。”虽然我们现在做得只不过是一些微小的事，但是我坚信要是我们人人都有保护环境的责任心，从自己做起，从小事做起，携手保护我们的家园，自然会给人类应有的回报。在温暖的摇篮——草原上小憩；在慈祥的笑脸——天空下成长，在爱的源泉——河流中沐浴