关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见 汇发[2004]1号五篇范文

第一篇：关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见 汇发[2004]1号

汇发[2004]1号 关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为了进一步规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理，根据《中华人民共和国行政许可法》有关规定，以及国家外汇管理局《关于加强外汇局系统内控机制建设有关问题的通知》(汇发[2002]127号文)有关要求，针对目前外汇业务内控管理中存在的主要问题，总局制定了《关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见》，现印发给你们。

请各分局按照指导意见的要求，结合辖内工作实际，制定外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理相关制度和工作程序，切实加强管理。

指导意见中有关规定可根据总局出台的新法规进行调整。

附件：《关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见》 附件：

关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见

一、关于重要凭证管理(一)重要凭证种类

目前外汇业务中使用的重要凭证(包括电子凭证)有：

1、银行调运外币现钞进出境许可证;

2、携带外汇出境许可证;

3、经营外汇业务许可证(保险机构);

4、出口收汇核销单;

5、进口付汇备案表;

6、经常项目外汇账户开立、变更、关户核准件，撤户通知书，外汇账户使用证;

7、批准企业购汇、账户划转核准件;

8、居民个人购汇核准件;

9、资本项目外汇业务核准件;

10、外债登记证;

11、对外担保登记证书;

12、外商投资企业外汇登记证;

13、合格境外机构投资者外汇登记证;

14、证券业务外汇经营许可证;

15、保税区外汇登记证;

16、出口加工区外汇登记证;

17、国家外汇管理局检查证;

18、国际收支申报核查证。

(二)重要凭证的印制、领用、保管、销毁管理

各分局应按照现行有关规定管理重要凭证，并进一步加强对以下环节的管理：

1、在重要凭证印制环节，应重点保证印制、运送和交收环节的安全，采取明确有关责任的办法规避风险。

2、在重要凭证领用环节，应规定内部领用和对外发放程序，建立领用登记制度，详细记录领用单位、领用人、领用数量、起止号码、领用时间、发放人、审批人等情况，使用电子登记簿须备份。

3、在重要凭证保管环节，应分别指定专人管理重要凭证和业务印章，分别建立重要凭证登记簿和用印登记簿，有关重要凭证使用情况和印章使用情况应一一对应。对重要凭证应完整保存并定期盘点，保证账实相符。因填写错误等原因作废的重要凭证，应加注“作废”字样，在领用登记簿上标明其印制流水号。发生重要凭证遗失情况，应立即向上级主管领导报告。

4、在重要凭证销毁环节，应严格执行凭证销毁审批程序，经办人提出书面申请，列明重要凭证名称、销毁原因、凭证数量、号码等内容，经有关领导批准后方可销毁。

二、关于审批核准管理

外汇业务审批核准是指国家外汇管理局及其分支局(以下简称“外汇局”)履行外汇管理职责时，根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其办理有关外汇业务的行为。

(一)审批核准受理

外汇局对申请人提出的审批核准申请，应根据下列情况分别作出处理：

1、申请事项依法不需要审核批准的，应当即时告知申请人不受理;

2、申请事项依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关单位申请;

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正;

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;

5、申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本局要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批核准申请。

外汇局受理或者不予受理审批核准申请，应当出具加盖本局相关业务专用印章和注明日期的书面凭证(参考格式见附件1、2)。业务受理部门要按照业务种类建立台账，逐笔登记受理的业务。

外汇局应当将依法需进行审批核准的有关事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

(二)审批核准审查

1、规范操作程序

外汇局对申请人提交的申请材料进行审查，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，审查后，应当在法定期限(见审批核准时限)内按照规定程序进行审批核准。外汇局内部审查应当分设初审和复审岗位，由不同人员担任。依法应当先经下级局审查后报上级局批准的，下级局应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级局。上级局不得要求申请人重复提供内容完全相同的申请材料。

外汇局依法作出不予批准书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议的权利。

2、明确内部授权

各分局应当根据有关规定，结合当地实际情况，建立健全内部授权制度，根据业务类别和岗位级次划定相关岗位或人员办理有关事项、审批金额等方面的权限。超出授权的，应逐级上报审批。对于重大事项和重大金额审批，应组织会议集体讨论决定。在明确岗位职责的前提下，根据工作需要可执行“一人多岗”制，但应进行交叉制约，办理每笔业务必须双人经手，交叉复核。各分局制定的各项业务内部授权制度应报总局业务主管司和内审司备案。

(三)审批核准时限

除可以当场审批核准的外，外汇局应当按照具体的审批核准时限规定办理，没有明确规定审批核准时限的，应当自受理申请之日起二十日内做出审批核准决定。规定期限内不能办理完毕的，应当报经本局局领导批准后，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

依法应当先经下级局审查后报上级局批准的，下级局应当自其受理申请之日起二十日内审查完毕。

(四)各分局主管局领导应重点关注并过问以下工作事项

1、国际收支统计申报核查;

2、结售汇业务市场准入和退出核准;

3、境内居民个人购汇业务市场准入和退出核准;

4、外币代兑机构备案申请核准;

5、银行结售汇周转头寸的核定与调整;

6、外币清算业务监督检查;

7、进出口收付汇逾期未核销挂账;

8、保险经营机构外汇业务市场准入和退出核准;

9、保税区和出口加工区企业购汇核准;

10、外债核准或审批;

11、对外担保审批;

12、外商投资管理;

13、资本市场业务管理;

14、外汇查处案件立案、下发处罚告知书、处罚决定书;

15、重大案件的请示、上报;

16、办案补助经费使用;

17、举报外汇违法案件的奖励;

18、外汇管理业务内控监督。

三、关于业务档案管理

业务档案是指办理各项外汇管理业务形成的业务文件资料(含电子资料)，不包括一般文书档案。在业务档案管理方面，应执行人民银行、外汇局有关档案管理规定及以下具体要求：

(一)主要业务档案项目及保存期限

1、国际收支业务档案(含保税区和出口加工区)(1)银行结售汇统计报表，保存2年;(2)外汇账户收支统计报表，保存2年;(3)结售汇及周转外汇头寸汇总表，保存2年;(4)涉外收入申报表，保存2年;(5)对外付款申报表，保存2年;(6)外汇指定银行结售汇周转头寸审核和备案材料、远期结售汇备案材料、境内居民个人结售汇业务审批资料、外币代兑机构审批资料，保存2年;(7)银行由于自身业务需求发生的开户、结汇、购汇及其它项目审批资料，保存2年;(8)国际收支统计申报现场和非现场核查资料，保存2年;(9)汇兑申报业务、金融机构对境外资产负债及损益申报业务、证券投资统计申报业务、直接投资申报业务资料，保存2年;(10)新增银行分支机构办理国际收支代码相关资料，保存5年;(11)外币清算业务会计凭证资料，保存20年;(12)外币清算业务其他资料，保存5年。

2、经常项目业务档案(含保税区和出口加工区)(1)出口单位备案资料，保存3年;(2)出口收汇核销审批资料，保存3年;(3)出口核销系统相关电子数据，保存10年;(4)异地收汇核销业务有关资料，保存3年;(5)进口单位名录、名单资料，保存3年;(6)进口付汇核销审批资料，保存2年;(7)进口核销差额审批材料及外汇局留存单据，保存2年;(8)逾期未核销有关资料，保存5年;(9)非贸易售付汇及境内居民个人外汇收支业务有关资料，保存3年;(10)携带外币现钞出境审核资料，保存2年;(11)经常项目业务核准件，保存3年;(12)保险机构外汇业务市场准入和退出核准资料，保存5年;(13)保税区(出口加工区)购汇核准及外汇登记有关资料，长期保存。

3、资本项目业务档案(含保税区和出口加工区)(1)外债审批资料，保存期为注销(债权债务关系结束，下同)后加2年;(2)外债签约情况表及办理外债登记有关资料，保存期为注销后加2年;(3)外债账户开立核准有关资料，保存期为注销后加2年;(4)外债结汇核准有关资料，保存期为注销后加2年;(5)外债还本付息核准有关资料，保存期为注销后加2年;(6)对外担保审批资料，保存期为注销后加2年;(7)对外担保登记资料，保存期为注销后加2年;(8)对外担保履约核准资料，保存期为注销后加2年;(9)外商投资企业外汇登记和境外投资外汇登记有关资料，永久保存;(10)外商投资企业外汇账户审批资料，保存2年;(11)外商投资企业资金使用审批资料，保存2年;(12)外商投资企业联合年检资料，保存3年;(13)境外投资审批有关资料，保存2年;(14)境外投资联合年检资料，保存3年;(15)境外上市股票外汇登记资料，保存5年;(16)境外上市股票外汇开户和结汇资料，保存5年;(17)境外上市外资股和红筹股企业外汇账户审批资料，保存3年;(18)境外上市外资股和红筹股募集资金结汇审批资料，保存3年;(19)境外上市外资股公司回购境外流通股份的购付汇审批资料，保存3年;(20)证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司开立境内外汇账户核准或备案资料，保存5年;(21)证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司境外开户审批资料，保存5年;(22)证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司结汇、购汇及付汇审批或备案资料，保存5年;(23)证券公司及营业部外汇业务市场准入与退出审批或备案资料，保存5年;(24)信托投资公司发行境内外币信托计划备案资料，保存5年;(25)财务公司吸收境外成员单位外汇存款审批资料，保存5年;(26)财务公司以境内资金对境外成员单位发放贷款、融资租赁业务备案资料，保存期为债权结束后加3年;(27)金融租赁公司接受外汇委托租赁资金、向承租人提供外汇流动资金贷款审批或备案资料，保存5年。

4、外汇查处业务档案

(1)外汇查处立案资料，包括立案报告、立案依据材料等，永久保存;(2)外汇查处调查资料，包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、调查报告等，永久保存;(3)外汇查处处理资料，包括案审会记录、处罚告知书、当事人反馈申请书、处罚决定书、送达回证等资料，永久保存;(4)外汇查处执行材料，包括代收罚款收据(第三联)、强制执行申请书、催缴罚没款通知书等，永久保存;(5)复议、复审材料，包括复议(复审)决定书、复议(复审)报告、复议(复审)受理通知书、复议(复审)调卷通知书、答辩书、有关证据材料等，永久保存;(6)行政应诉的有关材料，永久保存;(7)罚没款代收代缴协议，永久保存;(8)罚没款账簿、报表等资料、代收罚款收据，保存20年;(9)罚没款催缴记录，保存5年;(10)办案补助经费账簿、报表等资料，保存20年。(二)档案的保管、销毁管理

1、业务档案管理要明确管理人员和职责，建立业务档案登记簿和业务档案调阅登记簿，保证业务档案安全、完整。

2、销毁业务档案时，应按规定程序，书面报经有关领导审批。

第二篇：关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见

关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为了进一步规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理，根据《中华人民共和国行政许可法》有关规定，以及国家外汇管理局《关于加强外汇局系统内控机制建设有关问题的通知》（汇发［2002］127号文）有关要求，针对目前外汇业务内控管理中存在的主要问题，总局制定了《关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见》，现印发给你们。

请各分局按照指导意见的要求，结合辖内工作实际，制定外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理相关制度和工作程序，切实加强管理。

指导意见中有关规定可根据总局出台的新法规进行调整。

附件：《关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见》

附件：

关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见

一、关于重要凭证管理

（一）重要凭证种类

目前外汇业务中使用的重要凭证（包括电子凭证）有：

1、银行调运外币现钞进出境许可证；

2、携带外汇出境许可证；

3、经营外汇业务许可证（保险机构）；

4、出口收汇核销单；

5、进口付汇备案表；

6、经常项目外汇账户开立、变更、关户核准件，撤户通知书，外汇账户使用证；

7、批准企业购汇、账户划转核准件；

8、居民个人购汇核准件；

9、资本项目外汇业务核准件；

10、外债登记证；

11、对外担保登记证书；

12、外商投资企业外汇登记证；

13、合格境外机构投资者外汇登记证；

14、证券业务外汇经营许可证；

15、保税区外汇登记证；

16、出口加工区外汇登记证；

17、国家外汇管理局检查证；

18、国际收支申报核查证。

（二）重要凭证的印制、领用、保管、销毁管理

各分局应按照现行有关规定管理重要凭证，并进一步加强对以下环节的管理：

1、在重要凭证印制环节，应重点保证印制、运送和交收环节的安全，采取明确有关责任的办法规避风险。

2、在重要凭证领用环节，应规定内部领用和对外发放程序，建立领用登记制度，详细记录领用单位、领用人、领用数量、起止号码、领用时间、发放人、审批人等情况，使用电子登记簿须备份。

3、在重要凭证保管环节，应分别指定专人管理重要凭证和业务印章，分别建立重要凭证登记簿和用印登记簿，有关重要凭证使用情况和印章使用情况应一一对应。对重要凭证应完整保存并定期盘点，保证账实相符。因填写错误等原因作废的重要凭证，应加注“作废”字样，在领用登记簿上标明其印制流水号。发生重要凭证遗失情况，应立即向上级主管领导报告。

4、在重要凭证销毁环节，应严格执行凭证销毁审批程序，经办人提出书面申请，列明重要凭证名称、销毁原因、凭证数量、号码等内容，经有关领导批准后方可销毁。

二、关于审批核准管理

外汇业务审批核准是指国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）履行外汇管理职责时，根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其办理有关外汇业务的行为。

（一）审批核准受理

外汇局对申请人提出的审批核准申请，应根据下列情况分别作出处理：

1、申请事项依法不需要审核批准的，应当即时告知申请人不受理；

2、申请事项依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关单位申请；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

5、申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本局要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批核准申请。

外汇局受理或者不予受理审批核准申请，应当出具加盖本局相关业务专用印章和注明日期的书面凭证（参考格式见附件1、2）。业务受理部门要按照业务种类建立台账，逐笔登记受理的业务。

外汇局应当将依法需进行审批核准的有关事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

（二）审批核准审查

1、规范操作程序

外汇局对申请人提交的申请材料进行审查，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，审查后，应当在法定期限（见审批核准时限）内按照规定程序进行审批核准。外汇局内部审查应当分设初审和复审岗位，由不同人员担任。依法应当先经下级局审查后报上级局批准的，下级局应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级局。上级局不得要求申请人重复提供内容完全相同的申请材料。

外汇局依法作出不予批准书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议的权利。

2、明确内部授权

各分局应当根据有关规定，结合当地实际情况，建立健全内部授权制度，根据业务类别和岗位级次划定相关岗位或人员办理有关事项、审批金额等方面的权限。超出授权的，应逐级上报审批。对于重大事项和重大金额审批，应组织会议集体讨论决定。在明确岗位职责的前提下，根据工作需要可执行“一人多岗”制，但应进行交叉制约，办理每笔业务必须双人经手，交叉复核。各分局制定的各项业务内部授权制度应报总局业务主管司和内审司备案。

（三）审批核准时限 除可以当场审批核准的外，外汇局应当按照具体的审批核准时限规定办理，没有明确规定审批核准时限的，应当自受理申请之日起二十日内做出审批核准决定。规定期限内不能办理完毕的，应当报经本局局领导批准后，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

依法应当先经下级局审查后报上级局批准的，下级局应当自其受理申请之日起二十日内审查完毕。

（四）各分局主管局领导应重点关注并过问以下工作事项

1、国际收支统计申报核查；

2、结售汇业务市场准入和退出核准；

3、境内居民个人购汇业务市场准入和退出核准；

4、外币代兑机构备案申请核准；

5、银行结售汇周转头寸的核定与调整；

6、外币清算业务监督检查；

7、进出口收付汇逾期未核销挂账；

8、保险经营机构外汇业务市场准入和退出核准；

9、保税区和出口加工区企业购汇核准；

10、外债核准或审批；

11、对外担保审批；

12、外商投资管理；

13、资本市场业务管理；

14、外汇查处案件立案、下发处罚告知书、处罚决定书；

15、重大案件的请示、上报；

16、办案补助经费使用；

17、举报外汇违法案件的奖励；

18、外汇管理业务内控监督。

三、关于业务档案管理

业务档案是指办理各项外汇管理业务形成的业务文件资料（含电子资料），不包括一般文书档案。在业务档案管理方面，应执行人民银行、外汇局有关档案管理规定及以下具体要求：

（一）主要业务档案项目及保存期限

1、国际收支业务档案（含保税区和出口加工区）（1）银行结售汇统计报表，保存2年；（2）外汇账户收支统计报表，保存2年；（3）结售汇及周转外汇头寸汇总表，保存2年；（4）涉外收入申报表，保存2年；（5）对外付款申报表，保存2年；

（6）外汇指定银行结售汇周转头寸审核和备案材料、远期结售汇备案材料、境内居民个人结售汇业务审批资料、外币代兑机构审批资料，保存2年；

（7）银行由于自身业务需求发生的开户、结汇、购汇及其它项目审批资料，保存2年；（8）国际收支统计申报现场和非现场核查资料，保存2年；

（9）汇兑申报业务、金融机构对境外资产负债及损益申报业务、证券投资统计申报业务、直接投资申报业务资料，保存2年；

（10）新增银行分支机构办理国际收支代码相关资料，保存5年；（11）外币清算业务会计凭证资料，保存20年；（12）外币清算业务其他资料，保存5年。

2、经常项目业务档案（含保税区和出口加工区）（1）出口单位备案资料，保存3年；（2）出口收汇核销审批资料，保存3年；（3）出口核销系统相关电子数据，保存10年；（4）异地收汇核销业务有关资料，保存3年；（5）进口单位名录、名单资料，保存3年；（6）进口付汇核销审批资料，保存2年；

（7）进口核销差额审批材料及外汇局留存单据，保存2年；（8）逾期未核销有关资料，保存5年；

（9）非贸易售付汇及境内居民个人外汇收支业务有关资料，保存3年；（10）携带外币现钞出境审核资料，保存2年；（11）经常项目业务核准件，保存3年；

（12）保险机构外汇业务市场准入和退出核准资料，保存5年；

（13）保税区（出口加工区）购汇核准及外汇登记有关资料，长期保存。

3、资本项目业务档案（含保税区和出口加工区）

（1）外债审批资料，保存期为注销（债权债务关系结束，下同）后加2年；（2）外债签约情况表及办理外债登记有关资料，保存期为注销后加2年；（3）外债账户开立核准有关资料，保存期为注销后加2年；（4）外债结汇核准有关资料，保存期为注销后加2年；（5）外债还本付息核准有关资料，保存期为注销后加2年；（6）对外担保审批资料，保存期为注销后加2年；（7）对外担保登记资料，保存期为注销后加2年；（8）对外担保履约核准资料，保存期为注销后加2年；

（9）外商投资企业外汇登记和境外投资外汇登记有关资料，永久保存；（10）外商投资企业外汇账户审批资料，保存2年；（11）外商投资企业资金使用审批资料，保存2年；（12）外商投资企业联合年检资料，保存3年；（13）境外投资审批有关资料，保存2年；（14）境外投资联合年检资料，保存3年；（15）境外上市股票外汇登记资料，保存5年；（16）境外上市股票外汇开户和结汇资料，保存5年；

（17）境外上市外资股和红筹股企业外汇账户审批资料，保存3年；（18）境外上市外资股和红筹股募集资金结汇审批资料，保存3年；

（19）境外上市外资股公司回购境外流通股份的购付汇审批资料，保存3年；

（20）证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司开立境内外汇账户核准或备案资料，保存5年；

（21）证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司境外开户审批资料，保存5年；

（22）证券公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司结汇、购汇及付汇审批或备案资料，保存5年；

（23）证券公司及营业部外汇业务市场准入与退出审批或备案资料，保存5年；（24）信托投资公司发行境内外币信托计划备案资料，保存5年；（25）财务公司吸收境外成员单位外汇存款审批资料，保存5年；

（26）财务公司以境内资金对境外成员单位发放贷款、融资租赁业务备案资料，保存期为债权结束后加3年；

（27）金融租赁公司接受外汇委托租赁资金、向承租人提供外汇流动资金贷款审批或备案资料，保存5年。

4、外汇查处业务档案

（1）外汇查处立案资料，包括立案报告、立案依据材料等，永久保存；

（2）外汇查处调查资料，包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、调查报告等，永久保存；

（3）外汇查处处理资料，包括案审会记录、处罚告知书、当事人反馈申请书、处罚决定书、送达回证等资料，永久保存；

（4）外汇查处执行材料，包括代收罚款收据（第三联）、强制执行申请书、催缴罚没款通知书等，永久保存；

（5）复议、复审材料，包括复议（复审）决定书、复议（复审）报告、复议（复审）受理通知书、复议（复审）调卷通知书、答辩书、有关证据材料等，永久保存；

（6）行政应诉的有关材料，永久保存；（7）罚没款代收代缴协议，永久保存；

（8）罚没款账簿、报表等资料、代收罚款收据，保存20年；（9）罚没款催缴记录，保存5年；

（10）办案补助经费账簿、报表等资料，保存20年。

（二）档案的保管、销毁管理

1、业务档案管理要明确管理人员和职责，建立业务档案登记簿和业务档案调阅登记簿，保证业务档案安全、完整。

2、销毁业务档案时，应按规定程序，书面报经有关领导审批。

附件：

1、国家外汇管理局XX分局受理审批核准申请通知书

附件1：

2、国家外汇管理局XX分局不予受理审批核准申请通知书

国家外汇管理局XX分局受理审批核准申请通知书

编号：

____________：（单位名称）

你单位于______年_____月_____日提出的_________审批核准申请，我局决定予以受理。

国家外汇管理局XX分局XX业务专用章

年 月 日

注：本通知书一式两联，申请人、外汇局各留存一联。

附件2：

国家外汇管理局XX分局不予受理审批核准申请通知书

编号：

____________：（单位名称）

你单位于______年_____月_____日提出的_________审批核准申请，因为（1、申请事项不需要取得审批核准；

2、申请事项不属于本局审批核准职权范围），我局不予受理。

国家外汇管理局XX分局XX业务专用章

年 月 日

注：本通知书一式两联，申请人、外汇局各留存一联。

第三篇：关于规范城乡居民健康档案管理的指导意见

规范城乡居民健康档案管理的指导意见

健康档案是医疗卫生机构为城乡居民提供医疗卫生服务过程中的规范记录，是以居民个人健康为核心、贯穿整个生命过程、涵盖各种健康相关因素的系统化文件记录。居民健康档案是居民享有均等化公共卫生服务的重要体现，是医疗卫生机构为居民提供高质量医疗卫生服务的有效工具，是各级政府及卫生行政部门制定卫生政策的参考依据。根据《中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》（中发〔2009〕6号）和《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009-2011年）的通知》（国发〔2009〕12号）精神，现就建立城乡居民健康档案并实施规范化管理提出如下意见。

一、指导思想、工作目标和基本原则

（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照深化医药卫生体制改革总体要求，将建立、使用和管理居民健康档案作为建立健全基本医疗卫生制度的重要举措，创新基层医疗卫生机构服务模式，完善服务功能，逐步实现人人享有基本医疗卫生服务的目标。

（二）工作目标。到2010年6月底，按照国家统一建立居民健康档案的要求，初步建立起覆盖城乡居民的，符合基层实际的，统一、科学、规范的健康档案建立、使用和管理制度。以健康档案为载体，更好地为城乡居民提供连续、综合、适宜、经济的公共卫生服务和基本医疗服务。

（三）基本原则。

政策引导、居民自愿。加强政策宣传，积极引导城乡居民自愿参与建立健康档案工作。

规范建档、有效使用。规范健康档案的建立、使用和管理，保证信息的连续性、完整性和有效使用。

资源整合、信息共享。以基层医疗卫生机构为基础，充分利用辖区相关资源，共建、共享居民健康档案信息，逐步实现电子信息化。

二、积极稳妥推进建立城乡居民健康档案工作

（一）逐步建立健康档案。建立城乡居民健康档案工作应当在县卫生行政部门的统一领导下由社区卫生服务中心、社区卫生服务站和乡镇卫生院、村卫生室等城乡基层医疗卫生机构具体负责。通过开展国家基本公共卫生服务、日常门诊、健康体检、医务人员入户服务等多种方式为居民建立健康档案，并根据服务提供情况做相应记录。健康档案信息应当齐全完整、真实准确。其他医疗卫生机构应当配合做好健康档案的补充和完善工作。居民健康档案内容主要由个人基本信息、健康体检记录、重点人群健康管理及其他卫生服务记录组成。具体内容和方法执行《国家基本公共卫生服务规范（2009年版）》有关要求。

（二）有效使用健康档案。健康档案应当统一存放于城乡基层医疗卫生机构。根据有关法律法规的规定，城乡基层医疗卫生机构提供医疗卫生服务时，应当调取并查阅居民健康档案，及时记录、补充和完善健康档案。要做好健康档案的数据和相关资料的汇总、整理和分析等信息统计工作，了解和掌握辖区内居民的健康动态变化情况，并采取相应的适宜技术和措施，对发现的卫生问题有针对性地开展健康教育、预防、保健、医疗和康复等服务。以居民健康档案为平台，促进基层医疗卫生机构转变服务模式，实现对城乡居民的健康管理。

（三）规范管理健康档案。城乡基层医疗卫生人员在为居民建立及使用健康档案时，要符合《执业医师法》、《乡村医生从业管理条例》等有关法律法规规定。基层医疗卫生机构应当建立居民健康档案的调取、查阅、记录、存放等制度，明确居民健康档案管理相关责任人，保证居民健康档案的方便使用和保管保存。卫生行政部门要落实好建立健康档案的机构、人员、经费和设施等保障措施并加强对建立健康档案工作的监督管理。

居民健康档案一经建立，要为居民终身保存。要遵守档案安全制度，不得造成健康档案的损毁、丢失，不得擅自泄露健康档案中的居民个人信息以及涉及居民健康的隐私信息。除法律规定必须出示或出于保护居民健康目的，居民健康档案不得转让、出卖给其他人员或机构，更不能用于商业目的。

城乡基层医疗卫生机构因故发生变更时，应当将所建立的居民健康档案完整移交给县级卫生行政部门或承接延续其职能的机构管理。

（四）逐步建立电子健康档案信息系统。根据卫生部《健康档案基本架构与数据标准（试行）》（卫办发〔2009〕46号）、《基于健康档案的区域卫生信息平台建设指南（试行）》和相关服务规范的要求，逐步推进建立标准化电子健康档案。电子健康档案信息系统要逐步与新型农村合作医疗、城镇职工和居民基本医疗保险信息系统以及传染病报告、免疫接种、妇幼保健和医院电子病例等信息系统互联互通，实现信息资源共享，建立起以居民健康档案为基础的区域卫生信息平台。

三、保障措施

（一）加强领导，落实责任。卫生行政部门要充分认识建立城乡居民健康档案工作的必要性和重要性，加强领导，把建立统一居民健康档案工作作为基本医疗卫生服务制度建设、实现基本公共卫生服务均等化的重要内容纳入议事日程。要明确卫生行政部门的职责分工，卫生行政部门是建立城乡居民健康档案工作的责任主体。要层层落实工作任务，结合本地实际制订工作目标、实施计划和方案，确保建立居民健康档案工作取得实效。

（二）加强宣传，动员居民广泛参与。各医院要充分发挥广播、电视、报刊、网络等媒体的作用，积极宣传建立统一城乡居民健康档案的重要意义，提高居民健康意识。医疗卫生机构要加强与乡镇政府、街道办事处、村（居）委会等基层管理组织和辖区单位的协调与沟通，争取支持，引导居民自觉自愿参与建档工作。

（三）加强健康档案管理能力建设。卫生行政部门应当广泛开展针对基层医疗卫生人员和管理人员的培训，重点强化居民健康档案相关政策、知识和技能等，使其充分了解工作要求和工作内容，掌握健康档案建立、使用和管理的基本技术和方法。采取多种方式提高相关人员收集、管理和应用信息的能力。

（四）加强监督检查。卫生行政部门要把建立、使用和管理城乡居民健康档案工作作为卫生行政部门和基层医疗卫生机构绩效考核的重要内容。要会同有关部门，加强对建立居民健康档案工作的检查评估，及时向同级政府及上级卫生行政部门反映检查中发现的问题，调整相关政策措施。卫生部将不定期对城乡居民健康档案的建立、使用和管理等工作进行检查评估。

二〇一〇年五月十一日

第四篇：卫生部关于规范城乡居民健康档案管理的指导意见

卫生部关于规范城乡居民健康档案管理的指导意见

中国卫生部

各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局：健康档案是医疗卫生机构为城乡居民提供医疗卫生服务过程中的规范记录，是以居民个人健康为核心、贯穿整个生命过程、涵盖各种健康相关因素的系统化文件记录。居民健康档案是居民享有均等化公共卫生服务的重要体现，是医疗卫生机构为居民提供高质量医疗卫生服务的有效工具，是各级政府及卫生行政部门制定卫生政策的参考依据。根据《中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》（中发〔2009〕6号）和《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009-2011年）的通知》（国发〔2009〕12号）精神，现就建立城乡居民健康档案并实施规范化管理提出如下意见。

一、指导思想、工作目标和基本原则

（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照深化医药卫生体制改革总体要求，将建立、使用和管理居民健康档案作为建立健全基本医疗卫生制度的重要举措，创新基层医疗卫生机构服务模式，完善服务功能，逐步实现人人享有基本医疗卫生服务的目标。

（二）工作目标。到2009年底，按照国家统一建立居民健康档案的要求，农村居民健康档案试点建档率达到5％，城市地区居民健康档案建档率达到30％；到2011年，农村达到30%，城市达到50%。到2020年，初步建立起覆盖城乡居民的，符合基层实际的,统一、科学、规范的健康档案建立、使用和管理制度。以健康档案为载体，更

好地为城乡居民提供连续、综合、适宜、经济的公共卫生服务和基本医疗服务。

（三）基本原则。

政策引导、居民自愿。加强政策宣传，积极引导城乡居民自愿参与建立健康档案工作。

突出重点、循序渐进。优先为老年人、慢性病患者、孕产妇、0－3岁儿童等建立健康档案，逐步扩展到全人群。

规范建档、有效使用。规范健康档案的建立、使用和管理，保证信息的连续性、完整性和有效使用。

资源整合、信息共享。以基层医疗卫生机构为基础，充分利用辖区相关资源，共建、共享居民健康档案信息，逐步实现电子信息化。

二、积极稳妥推进建立城乡居民健康档案工作

（一）逐步建立健康档案。建立城乡居民健康档案工作应当在县（市、区）卫生行政部门的统一领导下由社区卫生服务中心、社区卫生服务站和乡镇卫生院、村卫生室等城乡基层医疗卫生机构具体负责。通过开展国家基本公共卫生服务、日常门诊、健康体检、医务人员入户服务等多种方式为居民建立健康档案，并根据服务提供情况做相应记录。健康档案信息应当齐全完整、真实准确。其他医疗卫生机构应当配合做好健康档案的补充和完善工作。居民健康档案内容主要由个人基本信息、健康体检记录、重点人群健康管理及其他卫生服务记录组成。具体内容和方法执行《国家基本公共卫生服务规范（2009年版）》有关要求。

（二）有效使用健康档案。健康档案应当统一存放于城乡基层医疗卫生机构。根据有关法律法规的规定，城乡基层医疗卫生机构提供医疗卫生服务时，应当调取并查阅居民健康档案，及时记录、补充和完善健康档案。要做好健康档案的数据和相关资料的汇总、整理和分析等信息统计工作，了解和掌握辖区内居民的健康动态变化情况，并采取相应的适宜技术和措施，对发现的卫生问题有针对性地开展健康教育、预防、保健、医疗和康复等服务。以居民健康档案为平台，促进基层医疗卫生机构转变服务模式，实现对城乡居民的健康管理。

（三）规范管理健康档案。城乡基层医疗卫生人员在为居民建立及使用健康档案时，要符合《执业医师法》、《乡村医生从业管理条例》等有关法律法规规定。基层医疗卫生机构应当建立居民健康档案的调取、查阅、记录、存放等制度，明确居民健康档案管理相关责任人，保证居民健康档案的方便使用和保管保存。各县级卫生行政部门要落实好建立健康档案的机构、人员、经费和设施等保障措施并加强对建立健康档案工作的监督管理。

居民健康档案一经建立，要为居民终身保存。要遵守档案安全制度，不得造成健康档案的损毁、丢失，不得擅自泄露健康档案中的居民个人信息以及涉及居民健康的隐私信息。除法律规定必须出示或出于保护居民健康目的，居民健康档案不得转让、出卖给其他人员或机构，更不能用于商业目的。

城乡基层医疗卫生机构因故发生变更时，应当将所建立的居民健康档案完整移交给县级卫生行政部门或承接延续其职能的机构管理。

（四）逐步建立电子健康档案信息系统。各地要积极创造条件，根据卫生部《健康档案基本架构与数据标准（试行）》（卫办发〔2009〕46号）、《基于健康档案的区域卫生信息平台建设指南（试行）》和相关服务规范的要求，逐步推进建立标准化电子健康档案。鼓励以省或地级市为单位研究开发相关信息系统。电子健康档案信息系统要逐步与新型农村合作医疗、城镇职工和居民基本医疗保险信息系统以及传染病报告、免疫接种、妇幼保健和医院电子病例等信息系统互联互通，实现信息资源共享，建立起以居民健康档案为基础的区域卫生信息平台。

三、保障措施

（一）加强领导,落实责任。地方各级卫生行政部门要充分认识建立城乡居民健康档案工作的必要性和重要性，加强领导，把建立统一居民健康档案工作作为基本医疗卫生服务制度建设、实现基本公共卫生服务均等化的重要内容纳入议事日程。要明确各级卫生行政部门的职责分工，县级卫生行政部门是建立城乡居民健康档案工作的责任主体。要层层落实工作任务，结合本地实际制订工作目标、实施计划和方案，确保建立居民健康档案工作取得实效。

（二）加强宣传，动员居民广泛参与。各地区要充分发挥广播、电视、报刊、网络等媒体的作用，积极宣传建立统一城乡居民健康档案的重要意义，提高居民健康意识。县级卫生行政部门和基层医疗卫生机构要加强与乡镇政府、街道办事处、村（居）委会等基层管理组织和辖区单位的协调与沟通，争取支持，引导居民自觉自愿参与建档

工作。

（三）完善经费保障措施。地方各级卫生行政部门要积极协调有关部门，按照有关要求，将建立健康档案工作纳入国家基本公共卫生服务项目并落实相关经费。健康档案的保管保存、日常运行维护、人员培训以及信息系统建设等费用应当纳入财政预算，保障相关经费投入。经费的拨付应当与健康档案建立的数量和质量等考核结果挂钩。

（四）加强健康档案管理能力建设。地方各级卫生行政部门应当广泛开展针对基层医疗卫生人员和管理人员的培训，重点强化居民健康档案相关政策、知识和技能等，使其充分了解工作要求和工作内容，掌握健康档案建立、使用和管理的基本技术和方法。采取多种方式提高相关人员收集、管理和应用信息的能力。

（五）加强监督检查。地方各级卫生行政部门要把建立、使用和管理城乡居民健康档案工作作为卫生行政部门和基层医疗卫生机构绩效考核的重要内容。要会同有关部门，加强对建立居民健康档案工作的检查评估，及时向同级政府及上级卫生行政部门反映检查中发现的问题，调整相关政策措施。卫生部将不定期对城乡居民健康档案的建立、使用和管理等工作进行检查评估。

二〇〇九年十二月一日

第五篇：关于进一步规范银行资本金结汇管理的指导意见(盐汇发〔2009〕11号)

国家外汇管理局盐城市中心支局文件

盐汇发„2009‟11号

关于进一步规范银行资本金结汇管理的指导意见

国家外汇管理局各县（市）支局，各外汇指定银行：

国家外汇管理局《关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理的有关业务操作问题的通知》（汇综发„2008‟142号，以下简称“142号”文）下发后，我市外汇指定银行在政策执行过程中仍然存在许多问题，为进一步明确外汇指定银行办理资本金结汇业务的操作规范，特提出以下指导意见：

一、严肃资本金结汇业务的真实性审核责任

各外汇指定银行在办理外商投资企业资本金结汇业务时，必须按照142号要求认真审核企业提交的相关申请材料，结汇所得人民币资金应当在政府审批部门批准的经营范围内使用。为了做好结汇资金用途真实性和合规性审查，还应要求外商投资企业提供下列材料：

1．用于支付土地出让金的，需要提供县级以上国土管理部门出具的《土地使用权成交确认书》或《国有土地使用权出让合同》。

— 1 — 2．用于支付相关土地、滩涂等租金的，需要提供相关土地、滩涂的所有权或使用权相关证明以及出租方和承租方之间签订的正式出租合同文本。

3．用于支付基建工程款的，除提供正式签订的建筑施工合同外，还需要提供建筑选址意见书、建筑工程规划许可证、建筑用地规划许可证等。如属招标或议标的工程项目，需要提供招投标办公室的《中标通知书》。

4．用于支付购买自用的境内房地产的，结汇时需要提供卖出方原房屋产权证明、土地使用权证明、转让或销售合同。

5．其他用途的结汇申请，各单位仍需按要求认真审核外商投资企业交易行为的合理性，以确保用途真实、合规。

以上材料均须出示原件，银行在查验后返还原件并留存加盖企业公章和法人签章的复印件。

6．对于支付土地出让招、拍、挂保证金的，不得办理资本金结汇，由国土管理部门向外汇管理局申请开立保证类专用外汇账户，直接将外汇保证金划入此账户上。

7．境内机构及个人将资产变现专用外汇账户资金结汇，仍按142号执行。

二、加强资本金结汇人民币资金的管理。

1．对于企业资本金账户及人民币账户不在同一家银行需要办理跨行支付的，结汇银行在办理结汇所得人民币资金划出时，除在划款凭证上注明“资本金结汇”字样外，还应在划款凭证上注明资本金结汇用途，并将企业的支付命令函复印附在划款凭证后。结汇资金划入行应严格按照划出行所提供的资本金结汇用途及企— 2 —

业的支付命令函向指定的企业支付结汇所得人民币资金。

2．对于企业办理资本金结汇并按相关用途支付后，因不履行合同或其他原因办理资金退回的，其结汇资金必须退回到结汇企业的人民币账户，此后需要使用结汇资金，必须按照外汇管理局资本金结汇及本通知的相关规定重新审核。

3．对于等值5万美元（含）以下企业备用金结汇的，其结汇所得人民币资金只能用于差旅费、零星采购、零星开支（不包括工资、奖金等）等支出；对于企业资本金结汇用于发放工资、奖金的，须在结汇后2天内发放完毕，并将发放的清单报结汇银行备案。

三、强化资本金结汇业务的内控建设。

银行应按照“了解你的客户”的原则，了解掌握企业背景、经营范围、业务规模等情况；建立健全资本金项下相关业务的内控制度，完善内部操作规程，保证资本金入账、外汇结汇、人民币资金流向等各环节中监督责任的衔接。

对于不具真实性的资本金结汇业务，银行应当拒绝办理，并将情况及时报告当地外汇管理部门。

四、加强结汇异常情况的备案工作

银行在办理资本金结汇业务中，发现下列情况的，应及时向外汇管理部门报告，并根据外汇管理局有关答复办理结汇业务：

（一）新设企业短期内频繁结汇的；

（二）资本金到账后迅速结汇的；

（三）人民币资金去向异常的；

（四）有拆分结汇嫌疑的；

（五）超出投资项目正常生产经营开支的；

（六）汇款人与投资人不一致的；

（七）由境外多个汇款人汇入的资本金结汇的；

（八）境外单个汇款人向多个境内企业汇款结汇的；

（九）外汇指定银行认为需要经外汇管理部门核实的其他情况。

五、规范直接投资管理信息系统（以下简称FDI系统）中备案管理

银行应严格执行FDI系统操作手册（银行版）中相关规定，企业资本金结汇后应及时在FDI系统中进行备案登记，对结汇资金流向的开户银行、收款人名称和账号、结汇金额支付用途明细等重要信息应在附注栏中予以详细录入和说明。对未按规定进行备案登记的银行，将按《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的规定处理。

六、严格资本金账户管理

银行应严格执行资本金外汇账户开设、使用的有关外汇管理规定。对于户名、账号无误的企业外汇资本金收入，应即贷记记入企业资本金账户，不得将银行暂收科目等临时账户混作资本金账户。未经外汇管理部门批准，不得擅自将资本金以各种名义汇出境外。

七、各级外汇管理部门应加强对银行资本金结汇业务的监督检查，通过现场和非现场检查，督促银行认真履行资本金结汇的代位监管职责。

外汇管理局各县（市）支局和各外汇指定银行收到本通知后，— 4 —

应组织相关人员认真学习，严格遵照执行。本通知在执行过程中如发现问题，请及时报告我中心支局。

二○○九年八月五日

主题词：外汇管理 资本金 结汇 指导意见

抄 送：江苏省分局资本项目管理处。

内部发送：邱局长，薛副局长，外汇管理科，国际收支科。

联系人：周纯净

联系电话：88386802

2009年8月6日印发 中国人民银行盐城市中心支行办公室