私募基金出具法律意见书需要提供的资料

第一篇：私募基金出具法律意见书需要提供的资料

1、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一的提供社会信用代码证）、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明等。

2、工商登记全套资料（加盖工商部门印章）。

基本信息：基金管理人自设立以来的全套工商登记资料。包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息，（法定代表人姓名、公司注册号、公司名称，公司注册资本，注册时间、公司状态（开业、注销、吊销）等）加公司股东资料（股东名称表，股东出资比例表等等）

3、注册资本实缴和认缴以及出资证明，包括原始出资证明（银行回单）

4、特殊证照、许可、批复。

5、最近三年经审计的财务报告以及最近一个月经审计的的财务报告和原始的财务报表。纳税申报表、完税凭证等

6、公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），请提供相关文件。

7、涉外情况证明文件，如有。

8、重大经营合同以及履行情况

9、兼营其他业务情况说明

10、直接或者间接控股或者参股企业情况说明

11、公司章程和股权结构图（树状），自然人股东身份证复印件、个人信息调查表

12、有无机构股东说明，有的话提交机构的登记信息。

13、特殊股权安排，基金管理人及其子公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议。

14、公司董事、高管、监事出具的书面说明或承诺： ⑴是否存在信托持股、委托持股等情况或类似安排； ⑵是否存在尚未进行工商登记备案的股权变更的情况

15、如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：(1)实际控制人主体资格（身份）证明文件；(2)工商注册信息；

(3)实际控制人对外投资的情况说明。

16、股东（合伙人）之间是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。

17、是否存在子公司和分支机构以及其他关联方，财务报表是否有股权投资的记载，子公司和其他关联方是否已经登记为基金管理人。

18、申请机构出具是否设立分公司、子公司和或其他分支机构的书面说明；

19、公司员工花名册；基本内容：包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日。出具法律意见书需要提供的资料

20、公司与员工签订劳动合同情况，劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同、签订其他用工协议（协议名称、起止年月）情况说明。

21、社保开户登记资料，包括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等)。

办理社会保险的情况，以及社保费用的缴纳情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书(整改通知书)、罚款缴纳凭证。

22、公司从业人员具有私募基金从业资格的证明材料；基金管理人及其子公司、分支机构的从业人员的基金从业资格证书复印件。

23、经营场所证明，应与营业执照登记的地址一致，租赁房产，应核查租赁合同及完税证明；自有房产，应核查权属证明；

24、基本公司治理制度，三会议事规则、经营管理制度、财务管理制度、人事行政管理制度、关联交易制度、对外担保制度等；申请机构的私募基金业务相关制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

25、出具的关于是否与其他机构签署的基金外包服务协议的书面说明，包括销售、支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务外包服务协议；风险管理框架（制度）、对外包机构的尽职调查报告。

26、公司组织架构图、高管人员（法定代表人、执行事务合伙人或委派代表、总经理、副总经理以及风控合规执行负责人等）、名单、职称、资格证书。高管人员调查表。公司与高管人员的聘用合同以及激励协议、项目跟投协议。

27、高管出具说明是否存尚未了结和潜在的在重大诉讼仲裁。否存在违法情况，包括违反法律、法规、部门和地方规章、行业自律规范等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；

是否存在到期未了结债务等情况；是否有其他失信行为等

28、高管个人征信报告

29、公司出具的是否受到刑事处罚、是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的书面说明；申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明；出具的是否被列入失信被执行人名单、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录、是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等的书面说明；出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明，如有，应提供相关材料或说明；机构或高管人员受到处罚的，应提供相关的刑事判决书、处罚决定书等法律文书，以及缴纳罚款的凭证。

30、关于最近三年内是否涉诉或仲裁的书面说明；

基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否涉诉或仲裁的书面说明；如果涉诉或或仲裁案件的，应提供起诉状（反诉状）、仲裁请求书（反仲裁请求书）、上诉状、双方的证据、代理意见、答辩状、判决书、裁定书、调解书、案件进展情况、申请执行文件及款项支付凭证等。并说明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。

31、公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况；请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。

32、基本信息资料；会员代表信；股东/合伙人基本信息表；法定代表人/执行董事/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表基本信息；其他高管人员基本信息；上一会计年度审计报告；正在运作的基金基本信息；协会要求的其他材料。出具的对其申报材料真实、准确、完整的承诺函。

33、适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。

34、工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。

34、请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。

第二篇：出具《私募基金管理人登记法律意见书》指南

出具《私募基金管理人登记法律意见书》指南

2016年2月5号，中国基金业协会下发了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人在备案时需要专业的律师出具法律意见书。我们依据相关法规规定，对出具法律意见书作出初步梳理如下：一、五种情况，私募基金管理人必须聘请律师出具法律意见书

依据公告规定，私募基金管理人在如下五种情况下，需要由律师出具法律意见书并进行备案：

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》；

2)2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应提交《私募基金管理人登记法律意见书》;

3)已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前，补提《私募基金管理人登记法律意见书》；

4）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》；

5）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

二、出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容

根据基协给出的指引文件的规定，律师出具法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：

（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

（四）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等。

（十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

（十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

三、如何找律师出具法律意见书

1.找什么样的律师来出具法律意见书？

依据基协给出的指引，并没有对出具法律意见的律师的资格进行限定，只要是执业律师均可出具该法律意见。但指引所列十四条审核意见并不是所有律师都能胜任，出具法律意见的律师需要对证券相关法律法规熟悉，了解全部监管规则，这对普通律师来说并不是件容易的事；所以一定要找熟悉证券监管相关法规的律师出具，才有可能满足基协的要求。2.律师应如何出具私募基金管理人登记法律意见书？

律师应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，依照中国基金业协会出具《私募基金管理人登记法律意见书》指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及中国基金业协会的相关规定，对管理人公司进行法律尽职调查，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》。

3.律师出具法律意见书的流程

首先，需要与管理人签约；然后，对管理人进行法律尽职调查；依据调查结论制作工作底稿，并对发现的问题进行提出整改意见，对整改后符合法规要求的管理人出具法律意见书并进行备案；必要时依基协的要求出具补充法律意见书。

4.出具法律意见书成本多少？

这项业务无疑对律师来说是一项新的业务，没有明确的收费指导意见，不同的地区不同的律所以及不同的律师收费可能都不同，但律师高质量的工作是需要时间的，律师的时间成本是很高的，要价太低的律师在专业程度和工作时间上就很难保证，律师业内出具一般性专项法律意见书价格一般都超过十万元，故私募管理人登记法律意见书的价格也会在十万元左右，部分已是管理人常年法律顾问的律师可能收费会低点，但也不应该低于人民币五万元；正常的收费应该在8-15万元之间，具体视工作量内容而定。便宜没好货，好货不便宜，律师服务同意遵守这一定律，别只顾着压榨律师，工作质量才是应该关注的地方。

附：《私募基金管理人登记法律意见书指引》

申请机构向中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）申请私募基金管理人登记，应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照本指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。

一、按照本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料；若确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

三、《法律意见书》的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就下述内容逐项发表法律意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的，也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。

（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

（十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

五、已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意见书》的相关要求。

第三篇：律师事务所如何为私募基金管理人出具法律意见书

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律师事务所如何为私募基金管理人出具法律意见书

一、必须出具法律意见书的情况

(一)私募基金管理人备案需要，基金产品备案不需要。

大家知道，从事私募基金业务，一般有两个备案，一是管理人备案，一是基金产品备案。在这里大家需要了解的是，这两个备案都是行业管理性备案，不作为私募基金业务运作过程中合同效力有前提要件。不备案，就意味着要被公示、被处罚，公信力缺失，从而导致私募基金业务难以开展，但不一定影响与其他主体所签订合同的有效性。

(二)2016年2月5日起，新申请备案私募基金管理人时需要。

2016年2月5日及以后私募基金管理人申请登记备案的需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人

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登记法律意见书》。

(三)私募基金管理人备案，但基金产品未备案时需要。

《公告》中规定：已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

(四)私募基金管理人及私募基金产品备案，中国基金业协会视情况要求时需要。

《公告》中规定：已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

(五)重大事项变更时需要。

已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

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二、法律意见书内容要求

根据指引，法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：

(一)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

(二)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

(三)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

(四)申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

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(五)申请机构是否具有实际控制人;若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

(六)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

(七)申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

(八)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

(九)申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

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(十)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等。

(十一)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。

(十二)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

(十三)申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

(十四)经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

三、关于私募资格的最新规定

(一)新注册：6个月内发产品;

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(二)登记满12月，16年5月1日前发产品;

(三)登记不满12月，16年8月1日前发产品。逾期未发行，协会注销私募资格。

根据私募资格最新规定来看，相关机构对此的监管趋势越来越严格，2016年，是监管规则快速丰富的一年。

 保定市公证收费标准(2018最新)

（一）http://s.yingle.com/w/jj/659038.html

 网络支付误操作后如何解决法律纠纷 http://s.yingle.com/w/jj/659037.html

 从国际银行监管三大支柱谈我国银行业监管的趋势 http://s.yingle.com/w/jj/659036.html

  汇票背书 http://s.yingle.com/w/jj/659035.html

中央一号文件哪些内容与互联网金融相关 http://s.yingle.com/w/jj/659034.html

 大额可转让定期存单

http://s.yingle.com/w/jj/659033.html

  什么是结汇 http://s.yingle.com/w/jj/659032.html 提前还

贷

要

考

虑

哪

些

细

节

问

题

http://s.yingle.com/w/jj/659031.html

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 在哪些情形下应终止对商业银行的接管 http://s.yingle.com/w/jj/659030.html

 提前还贷是否真的划算,需要注意的问题有哪些 http://s.yingle.com/w/jj/659029.html

 西安公证费用收费标准(2018http://s.yingle.com/w/jj/659028.html

第四篇：私募基金登记法律意见书-范例

管理有限公司：

根据《律师法）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定，本律师事务所受******管理有限公司（以下简称：公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

一、公司工商登记情况

公司基本信息

公司名称：******管理有限公司公司住所：法定代表人：注册资本：人民币成立日期：营业期限：

经营范围：股权投资管理，投资管理，投资咨询，实业投资，资产管理，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记账），金融数据处理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

公司存续沿革：

年月日，股东共同出资设立******管理有限公司。会计师事务所有限公司于年月日出具【】第号验资报告，审验股东有限公司于年月日实缴出资共计人民币万元。

公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：序号 1 2

股东名称

出资额（万元）占注册资本比例（%）

结论：******管理有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。

二、根据******管理有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。

结论：******管理有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围中含有“基金管理”、“投资管理”、“股权投资”文字和描述。

三、根据******管理有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。

结论：******管理有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。

四、公司的股权结构

根据******管理有限公司工商登记记载，其股东为公司、公司。其中股东公司出资万元，占有公司股份；股东公司出资万元，占有公司股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。

结论：******管理有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。

五、根据******管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股东为公司、公司。未显示******管理有限公司有其他实际控制人。

结论：******管理有限公司没有实际控制人。

六、根据******管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现******管理有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。

结论：******管理有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。

七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：

（一）公司有员工人，其中人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

（二）公司营业场所位于，营业面积平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。

（三）公司财务报表及建设银行浦东分行出具的对账单显示，截止年月日，其账面流动资金万元，公司净资产万元。

结论：******管理有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

八、根据******管理有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制度。有“私募基金投资风险管理制度和流程”、“私募基金管理内部控制制度”、“投资决策委员会议事规则”、“风险控制委员会议事规则”、“新媒体及门户网站管理制度”、“项目档案管理制度”、“财务管理制度”及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了有效的分工和制约。

结论：******管理有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。

九、根据******管理有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。

结论：******管理有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。

十、经核实******管理有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人基金从业资格认定、总经理基金从业资格已认定、副总经理基金从业资格认定、首席风控官具有基金从业资格。

结论：******管理有限公司高管人员尚有部分未具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要求。

十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示******管理有限公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。

结论： ******管理有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；公司高管不存在《公司法》规定的禁止任职的情形；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。

十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合******管理有限公司提供相关资料，未发现******管理有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。

结论：******管理有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。

十三、经查询、核实、对比******管理有限公司所提供的所有资料和信息，显示公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

结论：******管理有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。

十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

******管理有限公司的部分高管人员尚未取得基金从业资格，但是距离监管部门给出的最后整改期限尚有一定的时间。如在期限内能够取得从业资格仍可视为符合中国基金业协会的要求。

整体结论意见：******管理有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。公司关于私募基金管理人登记申请符合中国基金业协会的相关要求。

第五篇：私募基金管理人法定代表人变更法律意见书

XXXXX律师事务所

关于XXXX有限公司

变更法定代表人及高级管理人员的

法律意见书

XXXXXX律师事务所

法律意见书

XXXXX律师事务所关于XXXX有限公司

变更法定代表人及高级管理人员的法律意见书

致：XXXX有限公司

XXXXX律师事务所（以下简称“本所”）根据与XXXX有限公司签订的《法律服务合同》，担任公司本次法定代表人及高级管理人员变更事项的专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“投资基金法”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》（以下简称“备案办法”）、《关于进一步规范私募基金管理人登记变更若干事项的公告》（以下简称“规范登记公告”）及其他现行有效的法律法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：

一、本所及本所经办律师依据《公司法》、《证券法》、《投资基金法》、《暂行办法》、《备案办法》等法律、法规和其他规范性法律文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、本所仅就与公司管理人此次法定代表人变更及高级管理人员相关的法律问题发表意见。

三、本法律意见书中，本所及经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等法律意见书

事件所发生时应当适用的法律、法规、规章和规范性文件为依据。

四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：

1、公司已经提供了本所为出具法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。

2、公司提供给本所的材料是真实、准确、完整、有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符，并且其原件是真实的。

五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。

六、本所同意将本法律意见书作为公司本次申请法定代表人变更及高级管理人员所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应法律责任。

七、本所同意公司部分或全部在申报文件中自行引用或按中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）审核要求引用本法律意见书内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

八、本法律意见书仅供公司为本次法定代表人变更及高级管理人员之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述事宜，本所律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下。

正文：

一、公司依法设立并有效存续

（一）公司依法设立年 X月X日，公司经XX市工商行政管理局核准成立。成立时，公司名称为XX，公司取得了XX市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号为XXX）,公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为XX省XX市XXX室，法定代表人为XX，注册资本为人民币1000万元，公司经营范围为计法律意见书

算机技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；贸易咨询服务；电脑图文设计；计算机及辅助设备、软件、机械设备、文化用品、办公用品、化工产品、日用品、办公设备、通讯设备、工艺品、服装、鞋帽、针纺织品、玩具、一类医疗器械、安防设备销售；企业形象策划；实业投资、投资咨询；投资管理（金融、保险、证券、期货除外）；机械设备租赁；大型活动组织服务；展览展示；会议服务；设计、代理、发布、制作广告；市场调查（社会调查除外）；婚庆礼仪服务；建筑物清洁服务（高空外墙清洗除外）、保洁服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）公司的变更 1、20X年X月，公司变更住所

2015年8月25日，经公司申请并经XX市工商行政管理局核准，公司住所变更为XX省XX市XXX。2、2XX年X月，公司变更名称与经营范围

20X年X月X日，经公司申请并经XX市市场和质量监督管理局核准，公司名称变更为XXXX有限公司；经营范围变更为投资管理、投资咨询（金融、证券、期货、保险除外）；实业投资；企业管理咨询；计算机技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；贸易咨询服务；电脑图文设计；计算机系统集成；软件开发；电子产品、计算机及辅助设备、软件、机械设备、文化用品、办公用品、化工产品、日用品、办公设备、通讯设备、工艺品、服装、鞋帽、针纺织品、玩具、一类医疗器械、安防设备销售；企业形象策划；机械设备租赁；大型活动组织服务；展览展示；会议服务；设计、代理、发布、制作广告；市场调查（社会调查除外）；婚庆礼仪服务；建筑物清洁服务（高空外墙清洗除外）、保洁服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。3、2XX月，公司变更经营范围

20X年X月5日，经公司申请并经XX市市场和质量监督管理局核准，公司经营范围变更为投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。法律意见书

（三）公司有效存续

根据现行有效的《公司章程》以及XX市市场和质量监督管理局公司为公司换发的《企业法人营业执照》，公司的经营期限为2X年X月X日至2X年X月X日，公司现处于经营期限内。

经本所律师通过核查公司全部工商等登记档案、实地走访考察公司、并经公司声明和承诺，截至本《法律意见书》出具之日，公司不存在营业期限届满、股东大会决议解散、因合并或者分立而解散、不能清偿到期债务被宣告破产、违反法律、法规被依法责令关闭等根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，公司依法有效存续。

二、公司变更法定代表人及高级管理人员情况

（一）此次变更前公司法定代表人情况及该法定代表人担任高管的情况

1、截至本次变更前，公司的基本情况如下：公司名称：XXXX有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)法定代表人：XX 注册资本：1000 万元成立日期：2X年X月X日住所：XX省XX市红X 营业期限自：20X年X月X日至2X年X月0X日

经营范围：投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、截至本次变更前，公司法定代表人情况如下：

公司自设立起至本次变更前，公司的法定代表人一直为XX，其基本信息为：XX，公司股东，男，中国公民，无境外永久居留权。大专学历，20X年毕业于XX大学X专业。居民身份证号码为X，住所为XXX。

3、法定代表人在公司任职的情况如下：

根据公司工商登记材料及基金业协会登记信息，截至本次变更前，法定代法律意见书

表人XX担任XXXX有限公司执行董事职务。

（二）、变更的原因

经核查公司提供的法定代表人及执行董事XX的个人征信报告，通过中国法院网查询，并向XX本人核实，20X年X月X日，XX与其弟弟XX及其他共同贷款人共同向XX农村信用合作社联合社申请了农户贷款人民币X元，该贷款于XX年X月X日到期。截至2X年X月X日，该笔贷款尚未归还。虽然该贷款为XX与他人共同贷款，贷款人及保证人也提供了不动产及其他形式的抵押担保，且该笔贷款到期日至今将满两年诉讼时效而贷款发放银行并未向法院提起诉讼，但XX已存在《公司法》146条第一款第五项规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形。

为规范经营，包括XX本人在内的公司股东经商议决定对公司的法定代表人及执行董事职务人选进行变更。

（三）变更的过程及结果

2X年X月X日，公司召开临时股东会，形成股东会决议，同意XX辞去公司法定代表人及执行董事职务，同时选定公司股东XX为公司法定代表人、执行董事及总经理，XX同时兼任公司风控合规负责人职务。XX基本信息如下：

XX，公司股东，男，中国公民，无境外永久居留权。本科学历，1XX年毕业于XX院。居民身份证号码为XXX，住所为XXX。

此次变更后，XX在公司不再担任任何职务。公司向XX市市场和质量监督管理局申请变更登记，并提交了全部变更登记资料，XX市市场和质量监督管理局受理了公司的变更登记申请。

20XX年XX月XX日，XX市市场和质量监督管理局核发了新的公司营业执照，公司法定代表人已经变更为XX。

三、结论

经核查公司及XX提供的相关资料，XX具有基金从业资格，不存在《公司法》第146条规定不得担任董事及高级管理人员的情形，公司变更法定代表人及高级管理人员的过程符合法律、法规的规定，并已在主管部门完成了变更登记。法律意见书

因此，本所律师认为，公司此次变更法定代表人及高级管理人员的变更，符合中国相关法律、法规的规定，具有法律效力。

本法律意见书正本一式三份，经本所盖章并经经办律师签字后生效。（以下无正文）

经办律师： XX 执业证号：XXX 经办律师： X

执业证号：XX

XXXXX律师事务所（盖章）

二○XX年XX月XX日

私募基金出具法律意见书需要提供的资料

第一篇：私募基金出具法律意见书需要提供的资料

第二篇：出具《私募基金管理人登记法律意见书》指南

第三篇：律师事务所如何为私募基金管理人出具法律意见书

第四篇：私募基金登记法律意见书-范例

第五篇：私募基金管理人法定代表人变更法律意见书

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