上海市农村生活污水处理工程项目和资金管理暂行办法

第一篇：上海市农村生活污水处理工程项目和资金管理暂行办法

上海市农村生活污水处理工程项目和资金管理暂行办法

（上海市水务局）

第一章 总 则

第一条 为改善农村生态环境，提高农民生活质量，有效改变农村生活污水无序排放的现状，加强农村生活污水处理工程的建设管理，规范农村生活污水处理工程建设资金的使用，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，特制定本办法。

第二条 本办法所称农村生活污水处理工程指列入市水务专项工程计划的农村生活污水处理工程项目。本市农村生活污水处理工程，其建设内容包括生活污水的收集、处理、排放等设施。

第三条 农村生活污水处理工程按照分级负责、以块为主的原则进行。

市水务局、市财政局按照各自职责，负责制订技术规范、资金补贴政策、落实补助资金、组织行业审查，下达年度计划，以及项目的建设管理等工作。

区（县）水务局、财政局负责制定本行政区域内农村生活污水处理工程的总体规划和实施计划、落实建设配套资金、组织项目实施。

第四条 农村生活污水处理工程应尊重农民意愿，提倡采用新技术、新工艺、新设备、新材料，促进科技进步。处理工艺选择要按照“因地制宜，投入节约、维护简便、运行可靠”的原则，适应本市农村的特点。

第二章 项目储备

第五条 农村生活污水处理工程项目储备应遵循可行性、操作性和前瞻性相结合的原则，突出重点、统筹兼顾。各区（县）应根据村镇规划，选择规划上保留的村落确定农村生活污水处理工程的项目储备。

第六条 对列入项目储备的农村生活污水处理工程应及时开展项目前期工作，委托具有市政公用行业（排水）乙级及以上资质的勘测设计单位编制可行性研究报告，可行性研究报告原则上以乡镇为单元进行编制，经过区（县）水务局预审后，进入区（县）级项目储备库，市级项目储备库原则上选择区（县）级项目储备库内并通过市水务局行业审查的项目组成。

第三章 项目申报和审批

第七条 农村生活污水处理工程的可行性研究报告、初步设计报告按要求上报后，市水务局应及时组织专家或委托具有相应资质的咨询机构进行行业审查，并下达行业审查意见。项目的可行性研究报告、初步设计报告由相关区（县）主管部门负责审批。

第八条 农村生活污水处理设施处理后的排放水质参照《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002），水质主要指标基本达到一级B标准，具体标准另行制定。国家或者本市另有规定的按照其规定执行。

第九条 每年度列入农村生活污水处理工程计划的项目应按照“轻重缓急，先易后难”的原则从市级项目储备库中产生。

第十条 各区（县）水务局和财政局应按照部门预算编制要求，联合上报下年度农村生活污水处理工程计划。市水务局审核平衡后，及时将下一年度的农村生活污水处理工程计划、资金预算报市财政局，经市财政局审核后纳入市财政年度预算。

第十一条 市水务局和市财政局应在每年年初将农村生活污水处理工程年度计划联合下达至各区（县）水务局、财政局。

第四章 项目实施

第十二条 农村生活污水处理工程由区（县）水务局负责组织实施。市水务局应加强指导、协调和监督检查，各区（县）水务局应加强项目管理，明确项目法人单位，并定期将工程进展情况上报市水务局。

第十三条 项目建设应严格按照招投标法等规定，遵循公开、公平、公正的原则，对工程的勘测、设计、监理、施工等实行公开招投标，择优选择承包商。承揽农村生活污水处理工程的施工、监理等单位应具备水利或市政行业资质。

第十四条 项目法人应按照经批准的设计文件组织工程实施，不得擅自变更建设地点、规模、标准和建设内容。若有重大调整、重大设计变更或需动用工程预备费，应上报原审批单位审核同意后，方可组织实施。

第十五条 项目法人应加强项目全过程的组织管理，发现问题及时整改，确保工程建设安全，实行“质量、进度和投资”的三控制。

第十六条 项目法人单位应委托具有水质监测资质的单位定期对经处理后排放的尾水进行监测。

第五章投资政策和资金管理

第十七条 按照“两级政府，两级管理”的原则，并根据区（县）财政状况及建设任务等因素综合考虑，农村生活污水工程项目投资实行分级承担。投资政策原则上分为两类：崇明县、金山区、奉贤区，项目的工程费用由市、区（县）财政按70%：30%的比例承担；其余区项目的工程费用由市、区财政按50%：50%的比例承担。征地、动拆迁等前期费用由区（县）自筹。

第十八条 项目法人应严格按照批准的工程建设内容使用建设资金，并按照财政专项资金管理办法，实行专款专用；对不按规定使用工程建设资金的，各级水务主管部门及财政部门有权终止项目执行并由财政部门将资金收缴国库。对违反财经纪律的项目单位和负责人，将按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》的规定进行处理，涉及犯罪的移送司法机关处理。

第十九条 项目法人应当根据年度投资计划，编制财务用款计划并据此提出用款申请，并严格按照年度资金计划安排工程建设进度，确保“当年计划，当年完成”。

第二十条 市财政局会市水务局根据下达的建设项目年度计划，按照农村生活污水处理工程项目的建设进度、程序和要求下拨市补资金至各区（县）财政局，各区（县）财政局按照国库资金集中支付规定，支付项目建设资金。

第二十一条 农村生活污水工程的投资监理、审计审价及工程决算等工作按规定的要求，由区（县）水务局会同区（县）财政局组织实施。

第六章 工程验收及档案管理

第二十二条 农村生活污水处理工程完成后，应经过3个月的试运行及水质同步监测，出水水质稳定、主要水质指标达标的，参照水务建设工程验收规定，各区（县）应及时组织验收。

第二十三条 项目法人应参照水务工程档案管理规定，做好工程项目档案的管理工作，并办理工程项目档案资料的归档手续。

第二十四条 农村生活污水处理工程建设验收合格后，应及时办理工程及档案资料移交工作，制定管护措施，落实管护经费，保证工程充分发挥效益。

第二十五条 市水务局、市财政局应对每年度农村生活污水处理工程建设工作情况开展绩效考评。

第七章 附 则

第二十六条 本办法由上海市水务局、上海市财政局负责解释。

第二十七条 本办法自颁布之日起施行。

第二篇：崇明农村生活污水处理工程项目实施暂行办法

崇明县农村生活污水处理工程项目实施暂行办法

第一章

总

则

第一条

为有效改变农村生活污水无序排放现状，改善农村生态环境，提高农民生活质量，加快社会主义新农村建设，最终实现生态岛区建设目标，根据《上海市农村生活污水处理工程项目和资金管理暂行办法》，结合本县实际，特制定本办法。

第二条

本办法所称农村生活污水处理工程指列入市水务专项工程计划的农村生活污水处理工程项目，其建设内容包括生活污水的收集、处理、排放等设施。

第三条

农村生活污水处理工程按照分级负责、以块为主的原则进行。

县水务局、县财政局按照各自职责，负责制订技术规范、资金补贴政策、落实补助资金、组织行业审查，编制农村生活污水处理工程的总体规划和实施计划、下达计划，以及项目的建设管理等工作。

乡镇人民政府负责项目的申报、落实项目建设的配套资金、组织项目实施和运行管理。

第四条

农村生活污水处理工程应尊重农民意愿，提倡采用新技术、新工艺、新设备、新材料，促进科技进步。处理工艺选择要按照“因地制宜、投入节约、维护简便、运行可靠”的原则，适应本县农村的特点。

第二章

项目储备

第五条

农村生活污水处理工程项目储备应遵循可行性、操作性和前瞻性相结合的原则，突出重点、整合资源，做到统筹兼顾。县水务局根据各乡镇的村镇规划，结合自然村落改造、生态村创建、新农村建设等有重点地确定农村生活污水处理工程的项目储备。

第六条

对列入项目储备的农村生活污水处理工程应及时开展项目前期工作，委托具有市政行业排水工程专业乙级以上（包含乙级）资质的设计单位编制可行性研究报告，可行性研究报告原则上以乡镇为单元进行编制，经过县水务局预审后，进入县级项目储备库。

第三章

项目申报和审批

第七条

农村生活污水处理工程的可行性研究报告编制完成后，由县水务局统一上报至市水务局，市水务局将组织专家或委托具有相应资质的咨询机构进行行业审查，并下达行业审查意见。各乡镇根据市行业审查意见对工程可行性研究报告进行修改后报县发改委审批。

第八条

农村生活污水处理设施处理后的排放水质参照《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002），水质主要指标基本达到一级B标准，具体标准另行制定。国家或者本市另有规定的按照其规定执行。

第九条

每列入农村生活污水处理工程计划的项目应按照“轻重缓急，先易后难”的原则从县级项目储备库中产生。

第十条

县水务局和县财政局按照部门预算编制要求，联合上报下一农村生活污水处理工程计划。经市水务局审核平衡后，下达下一的农村生活污水处理工程计划并确定补贴资金。

第十一条

县水务局、县财政局根据市水务局和市财政局确定的计划及时将本县项目建设计划下达给乡镇组织实施。

第四章

项目实施

第十二条

农村生活污水处理工程暂由乡镇负责组织实施，县水务局负责指导、协调和监督检查。作为项目法人单位,各乡镇应加强项目管理，严格按照审定的生活污水处理技术方案进行施工，确保施工安全和工程质量，并定期将工程进展情况上报县水务局。

第十三条

项目建设应严格按照招投标法等规定，遵循公开、公平、公正的原则，并严格执行工程监理制度。承揽农村生

活污水处理工程的施工企业应具备市政公用工程三级企业以上（包含三级）资质等级；工程监理企业应具备市政公用工程（给水排水工程）丙级以上（包含丙级）资质等级。

第十四条

项目法人应按照经批准的设计文件组织工程实施,不得擅自变更建设地点、规模、标准和建设内容。若有重大调整、重大设计变更等，应上报原审批单位审核同意后，方可组织实施。

第十五条

项目法人应加强项目全过程的组织管理，发现问题及时整改，确保工程建设安全，实行“质量、进度和投资”的三控制。

第十六条

项目法人应委托具有水质监测资质的单位定期对经处理后排放的尾水进行监测。

第五章

投资政策和资金配套

第十七条

按照“两级政府，两级管理”的原则，农村生活污水工程项目投资实行分级承担，项目的工程费用除由市财政补贴的70%外，其余工程费用由县、镇（乡）财政按80%∶20%的比例承担。青苗费、拆迁费等前期费用由镇（乡）承担。如遇市调整补贴计划，县、镇（乡）投资比例不变，投资金额作相应调整。

第十八条

项目法人应严格按照批准的工程建设内容使用建设资金，并按照财政专项资金管理办法，实行专款专用；对不

按规定使用工程建设资金的，县水务局及县财政局有权终止项目执行并由财政部门将资金收缴国库。对违反财经纪律的项目单位和负责人，将按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》的规定进行处理，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。

第十九条

项目法人应当根据投资计划，编制财务用款计划并据此提出用款申请，应严格按照投资计划安排工程建设进度，确保“当年计划，当年完成”。

第二十条

县财政局会同县水务局根据下达的建设项目计划，按照农村生活污水处理工程项目的建设进度、程序和要求，将市补资金和县补资金下拨至各乡镇，各乡镇财政部门按照国库资金集中支付规定，支付项目建设资金。

第二十一条

农村生活污水处理工程项目的投资监理、审计审价及工程结算等工作按规定的要求，由县水务局会同县财政局等部门组织实施。

第六章

工程验收及档案管理

第二十二条

农村生活污水处理工程实行县级财政报账制，项目实施单位根据项目实施进度填报《资金拨付申请表》，经县水务局签署意见后送县财政局审核拨付资金，一般项目开工后拨付30%，竣工验收后拨付至90%，剩余10%作为工程质量保证金。工程完工验收一年内无质量问题，差额部分按县审计部门审

计价全额拨清。项目实施过程中县水务局、县财政局对项目实施情况进行不定期检查。

项目建设完工后，应经过3个月的试运行及水质同步监测，出水水质稳定、主要水质指标达标的，参照水务建设工程验收规定，由县水务局、县财政局牵头组织设计、施工、监理单位、项目所在乡镇等相关单位进行验收。

验收材料包括农村生活污水处理工程项目申报表、项目设计方案（施工图纸）、项目资金预算（工程预算）、工程招投标书、工程承揽合同、项目总结报告、项目实施各阶段的相关图片等。

第二十三条

项目法人应参照水务工程档案管理规定，做好工程项目的档案管理工作，并办理工程项目档案资料的归档手续。

第二十四条

农村生活污水处理工程建设验收合格后，项目法人应及时办理工程和档案资料移交工作，制定管护措施，落实管护经费，保证工程充分发挥效益。

第七章

附则

第二十五条

本办法由县水务局、县财政局负责解释。第二十六条

本办法自颁布之日起施行。

第三篇：上海市小型农田水利工程项目和资金管理暂行办法

上海市小型农田水利工程项目和资金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强本市小型农田水利工程的建设管理，规范建设资金使用，根据国家和本市有关法律、法规、规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称小型农田水利工程是指列入市水利专项工程计划的农业灌溉排水和圩区防洪除涝等农田水利设施建设项目。

第三条 小型农田水利工程按照分级负责、以区（县）为主的原则进行建设管理。

市水务局、财政局按照各自职责，负责制订技术规范、资金补贴政策，落实补助资金，组织行业审查，下达计划以及项目的建设监管等工作。

区（县）水务局、财政局负责编制本行政区域内小型农田水利工程项目的总体规划和实施计划，落实配套资金，组织项目实施。

第二章 项目储备

第四条 小型农田水利工程的项目储备应遵循以下原则：

（一）统一规划，分步实施。要按照本区（县）农田水利规划，远近结合，有计划、有步骤地开展工程建设。

（二）统筹兼顾，因地制宜。要根据当地水资源条件和特点，统筹考虑农业生产实际需要和投资计划，合理安排项目布局、标准、内容和规模。

（三）集中联片，突出重点。要集中联片、整体推进，注重发挥规模效益；同时要突出建设重点，发挥引领示范作用。

（四）关注民生，尊重民意。要关注民生，充分尊重农民意愿，项目建设方案和管理运行方式应充分听取受益区农民的意见。

第五条 各区（县）根据区域总体规划、水利专项规划，结合本市农村发展规划，根据“轻重缓急”的原则确定小型农田水利工程的储备项目。

第六条 小型农田水利工程建设项目的主要目标是：要围绕解决影响农业生产的灌溉、排涝和降渍等问题，按照“挡得住、灌得上、排得出、降得下”的总体要求，到“十二五”末，全市力争节水灌溉工程覆盖率达到78%，农业灌溉水利利用系数达到0.75，灌排设施平均装置效率达到50%以上，2 除涝标准二十年一隅的圩区达到50%以上。

第七条 对列入储备项目的，应及时开展项目前期工作，委托具有相应资质的设计单位编制小型农田水利工程项目的可行性研究报告。

第八条 小型农田水利工程项目可行性研究报告经过各区（县）水务局项目预审后，进入区（县）级项目储备库。

第九条 区（县）级小型农田水利工程项目储备库内的项目通过市水务局行业审查后，方可进入市级项目储备库。

第三章 项目申报和审批

第十条 小型农田水利工程项目原则上实行一阶段设计，即工程可行性研究报告编制到初步设计报告深度，可统称为可行性研究报告（含初步设计）。

第十一条 小型农田水利工程项目可行性研究报告（含初步设计）上报后，市水务局应及时组织专家或委托具有相应资质的咨询机构进行项目技术和经济评估，并下达行业审查意见。

第十二条 每小型农田水利工程项目计划原则上从市级项目储备库中产生。

第十三条 各区（县）水务局和财政局按照部门预算编报的要求联合上报下小型农田水利工程项目的计 3 划；经市水务局审核平衡后，及时将下的小型农田水利工程项目计划、资金预算报市财政局，经市财政局审核后纳入财政预算。

第十四条 市水务局和市财政局应及时将小型农田水利工程的计划联合下达至各区（县）水务局、财政局。

第四章 项目实施

第十五条 小型农田水利工程项目由各区（县）水务局负责组织实施。各区（县）水务局要按照项目法人制、招标投标制和建设监理制等要求加强项目管理。

第十六条 承揽小型农田水利工程项目的勘测、设计、施工、监理和审价等单位应具备相应的行业资质。

第十七条 项目法人应加强项目全过程的组织管理，实行“质量、进度和投资”的三控制，发现问题及时整改，确保工程建设安全。

第十八条 项目法人应按照批准的设计文件组织工程实施，不得擅自变更建设地点、规模、标准和建设内容。若有重大调整、重大设计变更时，项目法人应根据相关要求履行报批手续。

第五章 投入政策和资金管理

第十九条 按照“两级政府，两级管理”的原则，并根据区（县）财政状况及建设任务等因素综合考虑，小型农田水利工程项目投入实行分级承担和差别化政策。投入政策原则上分为两类：

崇明县、金山区、奉贤区项目的工程费用由市、区（县）财政按70%:30%的比例承担；其余区项目的工程费用由市、区财政按50%:50%的比例承担；市劳教局、市监狱局、光明集团及上实集团所属农场项目的工程费用市财政按50%比例承担。

项目涉及的征地、动拆迁等前期费用由所在区（县）及市劳教局、市监狱局、光明集团及上实集团承担。

第二十条 项目法人应当根据投入计划，编制财务用款计划并据此提出用款申请，应严格按照资金计划安排工程建设进度，确保“当年计划，当年完成”。

第二十一条 市财政局会同市水务局按照建设进度按照国库集中支付原则拨付项目补助资金，拨付至区县的补助资金，区（县）财政局亦按照国库集中支付的原则，实行项目报账制，支付项目建设资金。

第二十二条 小型农田水利工程项目实施审价制度，由区（县）财政局会同区（县）水务局委托具有相应资质的社会中介机构组织实施；项目验收结束后，区（县）财政局、5 水务局应将审价决算情况上报市财政局和水务局备案。

第二十三条 项目法人应严格按照批准的工程建设内容使用建设资金，并按照财政专项资金管理办法，实行专款专用；对不按规定使用工程建设资金的，各级水务主管部门及财政部门有权终止项目执行并由财政部门将资金收缴国库。对违反财经纪律的项目单位和负责人，将按照《财政违法行为处罚处分条例》的规定进行处理，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。

第六章 工程验收

第二十四条 各区（县）水务局应会同财政局根据《上海市水利工程建设项目验收管理实施细则》的要求及时组织验收。

第二十五条 小型农田水利工程经政府验收合格后，应及时办理工程及档案资料移交工作，明确管养主体，落实管养措施和管养经费，保证小型农田水利工程充分发挥效益。

第七章 附 则

第二十六条 市劳教局、市监狱局、光明集团及上实集团所属农场的小型农田水利工程项目和资金管理参照本办法执行。

第二十七条 本办法由市水务局、市财政局负责解释。第二十八条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：农村生活污水处理工程项目绩效评价报告

农村生活污水处理工程项目绩效评价报告

一、绩效目标

1.项目总目标

通过农村生活污水处理工程的建设，强化农村污染源头控制与治理，实现农村生活污水有序排放，改善农村人居生态环境，加强农村居民生活质量，提升中小河道水质环境，促进美丽乡村建设，至2020年底实现全区保留村落内约9.13万户农村生活污水处理全覆盖。

2.阶段性目标

项目组查阅了项目相关资料，与项目单位相关负责人进一步沟通本项目的实施内容及目的，重新梳理调整了本项目的绩效目标，具体情况如下：

（1）产出目标

①计划处理户数完成率100%：完成2016年农村生活污水处理工程5047户、2017年农村生活污水处理工程9969户的农村居民生活污水处理；

②农村生活污水处理设施按计划完成建设：管道工程、化粪池建设与道路修复完工量达到90%，污水处理站建设达到100%；

③已完工工程验收通过率100%；

④项目完成及时：工程按合同约定时间完成；

⑤成本控制有效。

（2）效果目标

①农村生活污水处理全覆盖：对工程范围内的生活污水全部接管处理；

②农村生活污水处理后出水水质达标率100%；

③就地处理设施使用有效性：污水就地处理设施均投入使用且正常运行处理污水；

④农村生态环境有效改善；

⑤农村居民满意度85%；

⑥有责投诉未发生；

⑦重大安全事故未发生。

（3）影响力

①生活污水处理设施养护机制建设完善；

②资源整合有效；

③沟通协调机制完善。

项目产出

考察项目产出的数量、质量和时效目标。指标的业绩值和绩效分值如下表所示：

二、项目产出类指标评分结果汇总表

指标名称

指标

权重

业绩值

绩效值

C11.户数完成率

C111.2016年工程户数计划完成率

99.07%

2.00

C112.2017年工程户数计划完成率

已完工验收工程户数完成率99.77%

2.00

C12.工程主要设施建设完成率

C121.管道工程建设完成率

2016年工程完成率73.65%；2017年已完工验收工程完成率82.03%

0.78

C122.污水处理站新建完成率

2016年工程实际完成率97.56%；2017年已完工验收工程完成率101.25%

2.82

C123.化粪池建设完成率

2016年工程实际完成率89.23%；2017年已完工验收工程完成率83.13%

1.62

C124.道路修复工程完成率

2016年工程实际完成率100.10%；2017年已完工验收工程完成率107.41%

1.00

C13.已完工工程验收通过率

已完工工程验收通过率100%

6.00

C14.项目完成及时性

C141.2016年农村生活污水处理工程完工及时率

100%

3.00

C142.2017年农村生活污水处理工程完工及时率

77.78%

0.00

C15.成本控制有效性

有效

2.00

小计

三、存在的问题

1.工程范围内农村生活污水未全面覆盖，仍有部分污水未接管处理。根据本次抽取的4个工程的社会调研情况，工程范围内仍存在村民住宅的污水排放口未全部接管的情况，一是因为现场施工过程中遗漏个别污水管口，二是因为村民环保意识不高，改建房屋后增加生活污水排放口而未接入污水处理设施的管道，导致工程范围内仍有生活污水直接排放的问题，工程范围内农村生活污水处理全覆盖的目标未全面达成。

2.工程部分区域前期调研充分性不足，工程量变更调整较为明显。根据已完工验收工程实际完成的工程量，新建化粪池为初设批复量的57.09%，维修化粪池为初设批复量的334.23%，实际完工量与初设批复量差异较大，主要原因为实际施工过程中出现施工环境无法安装钢化玻璃化粪池，或村民不愿意将自有砖砌化粪池改为成品钢化玻璃化粪池，导致普遍出现化粪池新建调整为维修的情况。因此，工程实施前村民自有设施改建的意愿调研不充分，住宅周围大型机械施工的可行性分析不够全面，工程实施前期实地调研充分性有待完善。

3.工程验收程序缺乏基层群众参与，不利于工程质量的群众监督。本项目工程验收按沪水务[2014]258号文执行，由项目法人单位组织完工验收小组进行工程完工验收，由区水务局组织工程政府验收，工程验收程序符合一般水利工程建设项目的验收程序。但本项目设施建设主要涉及基层群众，村民化粪池需要进行新建或维修，污水管道需接入农村居民的化粪池及厨房等区域的生活污水排放口，需在村民住宅附近铺设污水管道，工程实施过程中对农村居民的生活产生一定影响，容易引发基层群众矛盾纠纷的产生。因此，工程质量的达标情况直接关系到村民生活污水的正常排放，且对村民的生活环境有直接影响。但目前，工程验收程序中不包括基层群众的参与，工程质量验收缺乏群众监督，且不利于获得基层群众对工程效果的认可。

四、建议和改进措施

1.完善污水治理长效管理，促进工程实施后污水治理的全覆盖。一是加强后期养护管理，针对排放管口漏接及新增排放口未接管的现象，及时摸排并接管处理，不断提高工程范围内污水处理的覆盖率；二是工程实施前后应加强村民环保意识的宣传工作，提高村民对生活污水治理工作重要性的认知，积极配合污水治理工程的开展，有效推动污水处理接管工作的实施，实现农村生活污水的全覆盖治理。

2.加强工程前期调研，提高工程设计的合理性，保障污水处理工作实施的效率。工程前期调研过程中，应加强村民纳管意愿的调研，由村民确认是否接管处理，并针对村民自有设施如化粪池、污水排放管口等区域的改建，应同步进行改建意愿的调研。针对村民居住较为集中、现场道路狭窄的区域，应加强大型机械设备进入施工的可行性分析，加强住宅周边区域的实地调研，进一步提高工程设计的合理性，减少工程实施过程中的工程量变更调整的情况，提高污水处理工程的实施效率。

3.工程验收加强基层群众参与度，保障工程质量与投入使用的有效性，提高工程设施建设的群众认可度。建议项目法人单位组织完工验收与区水务局组织政府验收时，工程验收小组不应仅包含设计、施工、监理、质量监督等参建单位与监管单位，还应由村委与村民代表参与，共同对工程进行验收。村委与村民代表对工程建设的认可情况应作为工程验收合格的标准之一，确保实际建设的工程量与工程质量满足基层群众的要求，有利于加强工程设施建设的质量与设施实际投入使用的有效性，提高村民对工程设施建设的认。

XX地区农村生活污水处理工程项目绩效评价

一、项目简介

1.项目立项背景及目的农村生活污水主要来源为居民日常生活排放的卫生间冲洗水、淋浴水、厨房污水以及日常清洗废水等，污水未经处理直接排入周边河道、农田、沟渠等区域，严重污染了农村生态环境及河道水质。J地区自2009年启动农村生活污水治理工作，随着六轮环保三年行动计划的滚动实施，先行对环境问题比较突出的村组实施生活污水收集处理，市政污水管网辐射范围内采用集中纳入市政污水管网处理的模式，不具备纳管条件的区域采用相对分散的就地处理的模式。

本次绩效评价对象为J地区2016、2017年农村生活污水处理工程项目。该项目共包含17个污水处理工程，分别由各街镇于2016年、2017年向J地区发改委申请设立并负责组织实施，J地区水务局负责工程实施的行业指导与质量监管，工程范围覆盖J地区9个街镇内XXX户农村居民。该项目计划通过工程的建设实现工程范围内农村生活污水处理全覆盖，就地处理方式下出水水质100%达标排放，从而改善农村生态环境与河道水质，促进美丽乡村的建设。

截至2018年底，该项目已有15个工程完工验收，实际覆盖工程范围内XXX户农村居民，完成管道铺设473878米、新建污水处理站81座、窨井19545个、新建化粪池4731座、维修化粪池3115座、道路修复面积156693平方米等主要设施的建设。通过污水处理设施的建设收集农村生活污水，解决农村生活污水无序排放的问题，改善了周边河道环境，提升了农村居民的生活质量。

根据《C市农村生活污水处理工程项目和资金管理办法》，项目资金由市、区、镇三级财政按7:2:1承担，其中J地区财政承担部分纳入J地区水务局部门预算。本项目17个工程的合同总金额为XXX万元，截至2018年底，已实际拨付资金XXX万元。其中J地区财政资金实际拨付XXX万元，C市市级资金实际拨付XXX万元。镇财政资金还未配套，预计在工程审计结束后按实际投资额的10%拨付。

2.组织及管理情况

本项目主要由C市水务局负责技术规范、资金补贴政策，组织行业审查，下达计划等工作；J区水务局为区行业主管部门，组织项目建设与政府验收，开展工程实施监督管理等工作；J区发改委负责工程立项的审批与区财政预算编制的审批；各街镇为工程项目的实施主体，落实项目法人单位负责工程的建设管理工作，自行委托设计、勘察、工程、监理等第三方机构负责工程的具体建设。具体各单位职责如下：

表1：项目组织架构

单位

主要职责

C市水务局

市级主管部门，负责项目主管、计划与资金计划下达、重大变更审批等

C市财政局

负责工程市级财政资金转移支付

J区水务局

区行业主管部门，向上级部门申报项目与资金计划，负责审批初步设计报告，工程建设的监督、指导，组织区级政府验收等

J区财政局

负责部门预算批复，资金支付申请的审批与资金拨付

J区发改委

工程可行性研究概算审批，工程立项审批，区财政预算审批

J区水务安监站

区水务局下属单位，为工程安全、质量监督单位,代表政府对工程质量安全实行强制性监督。

街镇法人单位

负责工可报告、初设报告的编制，工程立项申报与推进实施，落实工程前期清障，组织工程招投标，实施项目的工程建设。

勘察单位

负责项目的地质勘察工作。

设计单位

初设报告、施工图设计、施工图预算编制。

施工单位

工程的具体实施者，按合同规定工期、质量要求完成施工内容。

工程监理单位

负责对工程实行现场管理。监管施工现场的质量、安全工作，协调参建各方开展工作。

财务监理单位

负责按合同的各项内容，实施合同签订审核、工程进度审核、检查合同履行情况等财务监理工作。

水质检测单位

负责对就地处理方式的工程完工后的水质检测工作。

其他第三方机构

工程相关的其他第三方机构，如概算审核、招标代理、管道检测等。

组织架构如下:

图1

组织架构图

3.绩效目标

（1）项目总目标

通过农村生活污水处理工程的建设，强化农村污染源头控制与治理，实现农村生活污水有序排放，改善农村人居生态环境，加强农村居民生活质量，提升中小河道水质环境，促进美丽乡村建设，至2020年底实现保留村落农村生活污水处理全覆盖。

（2）阶段性目标

产出目标：完成2016年农村生活污水处理工程XXX户、2017年农村生活污水处理工程XXX户的农村居民生活污水处理，管道工程、化粪池建设与道路修复完工量达到90%，污水处理站建设达到100%，工程按合同约定时间完成且通过验收，实际建设成本控制在预算内。

效果目标：对工程范围内的生活污水全部接管处理，实现农村生活污水处理全覆盖；污水就地处理设施均投入使用且正常运行处理污水，经处理后出水水质达标率达到100%；农村生态环境有效改善，农村居民满意度85%，无有责投诉与重大安全事故发生。

影响力：生活污水处理设施养护机制建设完善，农村生态改善机制与措施整合有效，工程实施过程中的沟通协调机制不断完善。

二、评价设计与实施

1.评价思路

（1）评价重点

评价组通过考察2016、2017年农村生活污水处理工程项目中资金使用情况、财务管理状况以及为加强管理所制定的相关制度、采取的措施等，结合区镇两级管理模式，对污水处理两种模式的资金与成本、管理与效果进行分析，以结果为导向重点关注项目的产出与效果，资金的使用效率和效果，是否实现了预期绩效目标。同时，通过绩效评价总结项目在决策、管理、执行等方面的经验，查找其存在的不足，为J地区农村生活污水处理工程项目在以后的开展，提供可行性参考建议。项目组从项目的产出与效果入手，重点关注以下内容：

①以结果为导向，梳理产出和效果目标的达成情况。在产出方面，首先关注2016年、2017年工程计划完成的户数是否按时、按要求全部完成；污水处理设施是否按要求及时完成建设，工程质量是否达标。在效果上，关注设施是否及时投入使用，生活污水是否得到有效处理，处理后的污水是否达到排放标准；工程的实施是否有效改善农村的生态环境，对于提升农村居民的生活质量是否产生帮助，农村居民的获得感；以及设施建设完成后固定资产的管理情况。

②关注项目实施管理情况。本项目预算纳入J区水务局，但工程实施由各街镇负责，故调研过程中对各街镇重点关注其工程实施过程中的管理情况，对J区水务局重点关注其前期立项审批及后期验收管理工作的到位情况。通过对2016、2017年农村生活污水处理工程项目的资金使用情况、财务管理情况以及为加强管理所制定的相关制度、采取的措施等方面进行分析，全面了解项目资金的使用效率和效果。关注本项目的组织管理情况，结合各责任主体的职责分工，考察项目实施全过程的规范性、合理性，事权与财权的匹配性。

③成本分析。通过不同工艺下工程平均每升污水处理的实际建设成本的分析比较，考察工程建设成本的合理性。

（2）指标设计

针对项目评价重点，产出指标主要从项目计划完成的数量、质量、时效、成本四方面进行设计。数量方面体现项目完成情况，以计划户数完成率、处理设施建设完成率进行体现；质量方面以工程验收通过率进行体现；时效方面以项目完成进度进行体现；产出成本方面主要考察成本控制有效性。

效果指标主要围绕立项目的，从环境效益、社会效益、影响力三个方面设计，全面考察项目实施效果。环境效益以农村生活污水达标处理率、农村生态环境改善情况为主要评价指标，考察内容包括处理后污水的达标情况、农村生态环境的改善情况等；社会效益以农村生活污水处理覆盖率、设施使用有效性、农村居民满意度为主要评价指标；影响力指标以生活污水处理设施长效管理机制建设、资源整合有效性、沟通协调机制建设为主要评价指标，考察建养并举的落实情况。

2.评价实施

2019年5月，项目组就所需采集的数据与J区水务局、各街镇法人单位进行沟通，了解项目的基本情况，收集项目相关文件资料，包括项目可研报告、初设批复、工可批复、竣工验收报告、监理报告、审价报告等，并收集项目资金使用情况、目标完成情况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等相关资料，所有数据经核查后汇总，形成基础数据表。

实际调研中，根据简单随机抽样方法，总体规模为10000以上的最低样本量为385个。为保障调查问卷结果的有效性，实地调研发放问卷450份。考虑到2017年工程覆盖户数约为2016年的2倍，故样本量抽取重点放在2017年工程覆盖区域内。考虑到工程实施的工艺不同，故抽取污水纳管工程1个、就地处理工程1个、污水纳管与就地处理均采用的工程2个进行问卷发放。抽取2016年立项的2个工程发放问卷150份，抽取2017年立项的2个工程发放问卷300份。

此外，项目组对J区水务局、部分街镇法人单位进行访谈，并在实地调研中抽取4个工程的村委会进行访谈，了解基层群众对于项目实施过程及成效的建议。

3.评价分析与结论

J地区2016、2017年农村生活污水处理工程项目立项依据充分，符合C市环境保护和生态建设“十三五”规划要求。工程因地制宜采用污水纳管或就地处理的方式进行污水接管处理，完成工程范围内农村生活污水处理设施的建设工作，就地处理方式下污水处理站出水水质达到排放标准，有效改善农村生态环境，提高农村居民的生活质量。

但项目在实施过程中也存在一些不足之处：一是因为现场施工过程中遗漏个别污水管口，以及村民环保意识不高未在改建房屋后将新增污水口接入污水处理设施，导致工程范围内农村生活污水未全面覆盖，仍有部分污水未接管处理。二是工程部分区域前期调研充分性不足，实际施工过程中出现施工环境无法安装钢化玻璃化粪池，或村民不愿意将自有砖砌化粪池改为成品钢化玻璃化粪池，导致普遍出现化粪池新建调整为维修的情况，工程量变更调整较为明显。三是工程验收由项目法人单位组织完工验收小组进行工程完工验收，J区水务局组织工程政府验收，但农村生活污水处理工程为民生类项目，验收程序缺乏基层群众参与，不利于工程质量的群众监督，且不利于获得基层群众对工程效果的认可。

针对以上问题提出如下建议：一是完善污水治理长效管理，在工程实施前后应加强村民环保意识的宣传工作，提高村民对生活污水治理工作重要性的认知，并在后期养护管理过程中加强漏接与新增排放管口的排摸与接管，促进工程实施后污水治理的全覆盖。二是加强工程前期调研，由村民确认是否接管处理，并针对村民自有设施如化粪池、污水排放管口等区域的改建，应同步进行改建意愿的调研。针对村民居住较为集中、现场道路狭窄的区域，应加强大型机械设备进入施工的可行性分析，加强住宅周边区域的实地调研，进一步提高工程设计的合理性，减少工程实施过程中的工程量变更调整的情况，提高污水处理工程的实施效率。三是工程验收加强基层群众参与度，建议项目法人单位组织完工验收与区水务局组织政府验收时，还应由村委与村民代表参与，共同对工程进行验收。村委与村民代表对工程建设的认可情况应作为工程验收合格的标准之一，提高村民对工程设施建设的认可度。

另外在本次评价中，项目组抽取4个工程对不同污水处理方式的单位建设成本进行了分析。因工程实施前确定的工程范围为规划5年内不做拆迁的保留村落，且采用就地处理方式的工程污水处理站内的平板膜安装后可正常使用5-8年，之后需要更换平板膜以保证出水水质达标的稳定性。因此，本次按设施最低使用年限5年测算每升污水处理的建设成本分摊，得出工程总体每升污水处理的建设成本分摊为0.0261元/升。按污水处理方式不同，污水纳管方式下5年内污水处理的建设成本分摊为0.0127元/升，就地处理方式下5年内污水处理的建设成本分摊为0.0366元/升。由此可见，采用污水纳管方式的工程因不存在污水后期处理设施的建设，与就地处理方式相比无污水处理站等就地处理设施的建设成本投入，从工程设施建设上更加经济，但不具备纳管条件的区域无法采用污水纳管的方式进行处理，实际建设仍需采用就地处理方式。

针对本项目其他需要说明的情况：项目事权与支出责任不统一，目前项目C市财政资金专项转移支付至J区,J区财政资金预算纳入J区水务局部门预算，并由其编制与申报绩效目标，但具体工程实施由各街镇负责，即工程实施监管等事权已落实至各街镇，但支出责任与绩效申报管理仍在区水务局，形成事权与支出责任不统一的现象，难以对资金支出与绩效管理主体责任进行明确划分。建议C市市级资金转移支付后，J区财政资金预算由各街镇编制并向J区发改委申请，加强事权与支出责任的匹配度。

三、案例优缺点总结

（一）本案例优点

1.项目评价结合成本分析

农村生活污水处理要求根据各街镇村庄布局、人口规模、地形地貌等特点，原则上优先采用污水纳管方式，靠近城市（镇区）或靠近市政排水管网的农村区域，若满足管网标高的接入要求，将生活污水就近接入市政排水管网，纳入城镇生活污水收集处理系统。不具备纳管条件的采用就地处理方式，将污水进行处理后就近排放。本项目农村生活污水处理工程除纳入市政污水管网进入城镇污水处理厂集中处理外，就地处理方式主要采用“平板膜-膜生物反应器”工艺。本次评价过程中，项目组分别抽取采用污水纳管与就地处理两种工艺的4个工程，对不同工艺下农村生活污水处理工程的建设成本进行分析，测算不同工艺下平均每升污水处理的建设成本，为后续农村生活污水处理工程的预算测算提供参考。此外，通过不同工艺下平均每升污水处理的建设成本对比，分析工程所选取的污水处理方式的经济性。

2.基于事权与支出责任进行分析

农村生活污水处理工程为民生类项目，工程建设过程中与村民沟通较为频繁，由街镇组织工程实施有利于提高项目实施效率。但评价过程中发现项目预算纳入J地区水务局，由J地区水务局负责预算与绩效目标编制申报，而工程具体实施由各街镇负责，即事权与支出责任的主体不统一。项目组基于事权与支出责任的统一性对本项目提出相关建议，以加强事权与支出责任的匹配度。

（二）本案例缺点

成本分析与效益分析的结合有效性不足

农村生活污水处理设施用于收集农村居民产生的生活污水，经设施处理达标后排放，设施建设的主要目的是收集区域内农村生活污水后进行处理。但因目前所建设的设施无法对污水的进、出水量进行监测，评价过程中设施投入使用后实际处理的污水量数据无法获取，故计算污水处理的单位建设成本时根据设计单位测算的工程范围内日均污水量进行计算。故本次成本分析所得出的每升污水处理的建设成本，与设施实际投入后产生的效益值存在一定的偏差，难以与效益分析进行有效结合，无法有效量化考量农村生活污水处理设施投入使用后产生的成本效益。

（三）进一步探讨的方向

工程建设项目成本效益分析的路径

绩效评价越来越注重成本效益分析，但目前工程建设项目进行绩效评价过程中成本分析主要考察实际建设成本是否控制在概预算内，未与效益分析有效结合。笔者认为一方面是项目立项时，产出成本目标主要设立预算控制有效性等目标，未设立与效益相结合的产出成本目标；另一方面是工程建设完成后其效益方面的数据无法直接获取，例如本项目中农村生活污水处理设施建设后实际处理的农村生活污水量，此类直接反映效益的数据难以获取。因此，如何强化项目评价的成本效益分析，以及成本效益分析路径还有待进一步深入研究。

第五篇：工程项目管理暂行办法

XXXX公司

工程项目管理暂行办法

一、总则

1.1为进一步加强XXX公司（以下简称公司）工程项目管理，促进工程现场管理的标准化、规范化和制度化，推进项目高效有序的管理，根据国家、地方相关法律、法规及文件精神，制定本办法。

1.2本办法适用于公司所负责开发建设和代建的所有工程现场项目管理。

二、项目前期阶段

2.1各项目原则上应设立项目部，由工程部负责人根据计划及项目实际情况组建项目工作小组，并填写《项目工作小组任命审批表》（附件1），任命其中一人为项目主管，项目主管负责牵头组织项目部的日常工作，牵头协调处理涉及本项目的相关事宜。

2.2配合施工图内审

2.2.1参与技术质量部牵头的图纸内审工作，根据平时积累的施工经验，提出施工图中不符合施工现场实际的问题，由设计单位在施工图阶段优化。对于施工图中无具体详图的，须由原设计单位在招标前进行详图设计，避免后期深化图变更增加造价。

2.2.2组织测绘单位人员对设计图纸上的标高进行复核，市政工程应核实与现状周边道路、管道标高的衔接，河道工程应核实与上下流的驳坎克定标高、河床底标高衔接，房建项目应核实项目内道路标高与周边道路的衔接等，将核对情况反馈给规划设计部。

2.2.3待施工图内审完成、设计单位修改完毕后，与规划设计部进行图纸交接，并负责图纸、招标建议书及相关前期资料提交计划审价部进行招标。

2.3配合项目招标

2.3.1跟踪招标过程，牵头召集前期部、计划审价部、招标代理公司相关人员踏勘项目现场，查看现场存在可能影响今后施工的因素，譬如红线范围内征迁情况、地上地下障碍物、管线等。

2.3.2项目主管组织各专业人员配合计划审计部做好招标文件的编制，结合自身经验对现场存在的可能发生联系单的问题尽量在招标文件中闭口处理。

2.3.3参与招标文件中工程项目主要材料、设备的推荐品牌事项，对此提出合理化建议，确保推荐的品牌性能、档次基本相同。

2.3.4参与开标、评标工作，确定中标单位后，参加计划审价部组织的询标会，针对现场及投标文件提出相关问题，由中标单位做出澄清或承诺。

2.4开工前准备工作。

2.4.1项目主管组织各专业主管现场踏勘，针对现场情况进行工作分工，做好开工 前的准备工作。负责施工临时水电容量及位置放样确定、场地平整、临时围墙砌筑、周边交通组织、苗木迁移、落实原有管线迁改、雨污水排放口位置、办理施工临时水电接口；

2.4.2待施工单位确定后，由施工单位提供施工方案，项目管理人员进行道路交通改道、河道围堰、苗木迁移等相关手续的办理。

2.4.3施工单位根据现场环境结合水电接入点提出施工项目部搭设的选址意向，经监理单位审核后上报项目主管，超出红线范围内的，由项目主管与前期部、综合管理部、招商部等相关部门对接后予以确认，签订场地租赁协议。

2.4.4在签订施工合同后，项目主管负责相关资料的收集，办理质安监手续、施工许可证。

三、项目实施阶段

3.1项目的施工技术准备

3.1.1施工单位、监理单位确定后，部门经理、项目主管要约谈两单位的法人代表或分管领导，要求其投入项目的管理人员应符合投标文件的承诺。项目严禁挂靠（借用）、转包、违法分包等违法、违规行为，一旦违反，根据招标文件要求按《预防及解决挂靠（借用）等违规行为实施办法》处置。项目管理人员因特殊原因可变更一次，变更时应提交书面变更申请报项目主管，且更换的人员资质不低于投标人员的资质，经公司分管领导同意后才能更换，但不免除合同约定的人员变更的处罚。

3.1.2由分管领导或部门经理召集监理、施工单位召开第一次工程监理例会，项目主管应对项目的特点、难点、周边环境、工期等情况向监理和施工单位进行介绍，施工和监理单位应结合现场踏勘情况和项目实施安排，存在问题等进行汇报。项目主管根据合同及公司相关制度，对施工、监理单位进行技术交底，主要为：合同内容、零挂靠管理办法、人员考勤管理要求、联系单管理制度、工程款审批支付流程、监理例会汇报材料及时间；监理单位根据监理规划、监理细则对施工单位进行监理工作交底。

3.1.3项目主管组织勘测、施工、监理单位进行现场交桩，施工单位进行测量复核及放样并报监理单位审核。

3.1.4施工、监理单位确定后要求熟悉图纸并提出图纸中问题，由规划设计部召集设计、勘察、施工、监理及管养接收单位进行设计图纸交底会议。

3.1.5项目主管根据质安监总站的要求，召集设计、勘察、测绘、施工、监理单位，由质安监总站进行项目质安监交底。

3.1.6施工单位编写的实施性施工方案、总进度计划及各专项方案须经监理单位审查通过；要求总进度计划符合合同要求及业主整体开发目标、机械投入和劳动力计划符合项目进度计划需求、施工方案具有可操作性、质量和安全管理体系满足工程需求、材料供应计划与工程进度计划匹配；涉及重大实施性方案的，项目主管邀请技术质量部（总

师办）参加。

3.1.7涉及深基坑围护，地下暗挖工程等重大危险源的设计方案，应督促规划设计部落实设计方案的专家论证。

3.1.8涉及交通影响较大的道路施工方案、防汛排涝断面三分之一以上的河道围堰方案等，需委托有资质的评估单位，对方案进行评估评价，再组织专家论证会。具体流程详见附件17。

3.1.9工程项目检测试验单位（须质监站备案单位）由施工单位提交监理单位，经监理单位审查上报各专业主管审核后，签订三方协议。

3.2项目质量的管理

3.2.1审核监理单位的质量检查体系和施工单位的质量保证体系是否健全；对质量保证体系不健全的，项目主管应责令定期整改，直至满足施工要求为止。

3.2.2、施工单位进场的各类原材料应进行见证取样，质量关键部位使用的原材料项目专业主管应加大抽检力度。对不符合设计要求的材料，项目专业主管应责令施工单位调换、退货或重新采购。

3.2.3项目专业主管应监督施工单位严格按设计图纸、规范和标准要求及监理工程师发出的指令进行施工，监督施工单位质量自查体系运行情况和监理单位的检验结果，查验监理单位监理旁站记录，参加隐蔽工程和分部工程的中间质量验收。对工程质量达不到规范要求的，责令施工单位进行返工和重新施工，直至符合要求。涉及重要部位施工时，项目专业主管应按集团公司及公司相关制度进行旁站监督。

3.2.4项目专业主管应及时处理质量缺陷，避免出现重大质量事故，设计变更和工程量增减应及时完善手续，书面通知监理及施工单位。

3.2.5房建工程主体工程施工完成后，项目主管应督促监理单位及时组织五方责任主体进行中间结构验收，验收过程由工程所在地质量监督站对程序进行监督。

3.2.6项目主管组织各专业主管做好以下资料收集管理工作： ①建设单位前期资料留底；

②建设单位会议资料（含联系单会议）留底； ③建设单位指令性资料（如简复单）； ④招投标及合同资料；

⑤图纸及联系单资料，要求建目录，所有修改图及时备档；

⑥监理单位检查技术资料的收集情况，反馈给各专业人员并督促落实整改到位。⑦项目施工全过程影像资料，必须提供关键工序。3.3项目安全的管理

3.3.1审核监理单位的安全检查体系和施工单位的安全保证体系是否健全，设备和人员能否满足施工要求。对安全保证体系不健全的，项目主管应责令定期整改，直至满足施工要求为止。

3.3.2施工单位应按合同的约定对工程施工安全进行投入，监理单位应检查并落实施工单位遵守工程建设安全生产有关规定，严格按安全标准组织施工，项目主管对安全生产情况进行监督。对不符合标准的行为提出整改，施工单位和监理单位均应按要求进行处置。

3.3.3施工单位应根据工程的特点，制定施工安全技术措施，并向作业人员进行书面措施交底；建立工程安全技术台帐，项目主管应随时进行检查。

3.3.4根据《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》，涉及危险性较大的基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程等工程施工单位应编制专项施工方案，施工单位专业工程技术人员编制的专项施工方案，经施工单位技术部门的专业技术人员及监理单位专业监理工程师进行审核通过，由施工单位技术负责人、监理单位总监理工程师签字批准。其中部分危险性较大工程专项施工方案需进行专家论证审查，具体内容见附件6。

3.3.5项目主管负责项目所有施工单位水电表的管理，协调内部水电表的安装，各施工单位退场时及时报停本单位使用的水电表。外部单位借水借电必须通过项目主管。

3.4项目工期的管理

3.4.1监理单位审查施工单位上报的开工报告后上报项目主管，项目主管根据施工条件及开工准备，签发开工报告。

3.4.2项目主管依据合同工期、审定的总进度计划及现状，协同监理、施工单位确定工期关键线路上的关键节点、对总进度计划进行细化、制定月进度计划，同时劳动力、机械和材料供应计划与工期计划对应，监督监理单位抓好施工单位施工计划的落实。

3.4.3施工单位应按照总进度计划和月进度计划确定周计划，在监理例会中汇报周进度计划的比对情况，结合月进度计划对进度滞后需采取的各项补救措施，并在下周的例会中汇报结果。监理单位应检查施工单位工期补救措施的落实情况，必要时责令施工单位加大补救力度。项目主管监督监理单位、施工单位进度计划的落实，随时检查并根据总进度计划及关键工期节点合理调整施工计划。

3.4.4对于设计变更等对工期影响的，项目主管应及时与施工、监理、设计等单位沟通，落实设计变更，尽量减少变更对工期的影响；如工期延误无法避免，应根据工期关键线路掌握延误情况，按公司联系单制度进行办理。

3.5项目投资的管理

3.5.1项目专业主管熟悉招标文件、投标文件、合同条款及图纸，督促施工、监理单位严格履行合同，三方密切配合，共同完成工程建设任务。

3.5.2项目专业主管及时办理和协调处理与工程有关的外部事宜，减少干扰和额外投资，为工程顺利实施创造条件。

3.5.3项目专业主管应及时汇总设计图纸中的修改或变更，与设计单位沟通落实修改，对涉及工程变更的应督促监理单位提供变更的预算，与跟踪审计单位及时对接，联

系单签批流程应严格按照《建设项目工程变更（联系单）管理实施办法》执行。

3.5.4工程及材料设备进度款报表由施工单位先报经监理单位审核，再由专业主管与项目主管共同审核后按流程支付。监理费报表由各专业主管与项目主管共同审核后按流程支付，工程款项支付严格按照《建设款项审批支付管理暂行办法》执行。

3.6项目文明施工的管理

3.6.1施工单位应遵守地方政府和有关部门对施工场地交通、环卫、安全和施工噪音等管理规定，办理相关审批手续；夜间连续施工应经相关部门批准。

3.6.2施工单位应按照市政府、市建委和质安监总站有关文明施工的文件和要求组织施工，落实降尘、减噪等各项文明施工措施，具备条件的现场应全封闭围护，接受项目专业主管和监理单位的检查及有关部门的督查。

3.6.3施工单位应对进入施工现场的作业人员进行文明施工教育，配备文明施工的各类机械和材料，监理单位应进行检查，若发现文明施工达不到相关标准和要求，应责令施工单位限期整改，发生上级部门通报批评或媒体曝光的，除限期整改外还应按合同约定的条款进行处罚。

四、项目竣工交付阶段

4.1项目主管牵头各专业主管督促各施工单位及监理单位做好规划、卫生、人防、消防、交警、防雷、排水许可证、环保、国土及绿化等各专项验收及五方验收的准备工作，准备好相应资料，及时组织验收。

4.2安置房工程，项目主管应组织监理、施工单位与综合管理部共同对项目进行“一房三验”，针对业主关心的质量问题仔细排查，逐项消除，并及时安排施工单位和物业进行项目移交。

4.3交付过程中，项目各专业主管针对业主提出的整改要求，及时组织施工单位进行维修。

4.4各专业主管应在各专项验收和五方责任主体验收完成后，在公司档案管理人员的配合下及时督促监理及各施工单位及时报送符合档案馆要求的存档资料，办理好竣工验收备案手续（详见附件11-14）。

4.5道路、排水、河道工程由业主单位组织竣工验收会，设计单位、勘测单位、监理单位、施工单位、质监站、、接收单位参加。

4.6智能交通验收，待系统建设完成经正常运行1个月后，提交省级以上（含）质检或计量部门的检测报告和全部报告材料申请验收；项目必须通过采购人和交警支队组织的由相关专家参加的专家小组的验收。

4.7绿化验收，由项目主管组织设计单位、施工单位、监理单位绿化质监站、绿化接收单位参加验收。

五、结算保修阶段

5.1各专业主管在工程通过各项验收后，督促施工单位在合同约定的期限内提交竣工结算资料，配合计划审价部依据相关规定做好工程竣工结算工作，详见《建设工程价款结算审计暂行规定》。

5.2各专业主管应配合综合管理部督促施工单位做好质量保修工作，及时解决质量保修中的技术问题，质保期满后负责处理质量回访事宜。

5.3在竣工结算完成后，各专业主管负责办理尾款支付工作，负责结清施工单位遗留的水电费、质保金扣款、垫付维修款等款项。

六、附则

6.1本制度解释权属于工程部。6.2本制度从印发之日起执行。