建筑企业备案文件（范文模版）

第一篇：建筑企业备案文件（范文模版）

【实施日期】2006/09/27【颁发文号】岳建发〔2006〕72号

岳阳市建设局关于印发《岳阳市建筑市场外来企业登记备案管理规定》的通知

各县（市）、区建设局，岳阳经济技术开发区、南湖风景区、屈原管理区建设局，局属各单位，局机关各科（室），各有关建筑业企业：

为了加强对外来企业的管理，规范外来企业在我市行政区域范围内的经营活动，维护我市建筑市场的正常秩序，确保工程质量和施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等建设工程管理的有关法律、法规和规章，结合我市实际情况，经研究决定，现将《岳阳市建筑市场外来企业登记备案管理规定》印发给你们，请认真遵照执行。

特此通知。

二○○六年九月二十七日

岳阳市建筑市场外来企业登记备案管理规定

第一条 为了加强对外来企业的管理，规范外来企业在我市行政区域范围内的经营活动，维护我市建筑市场的正常秩序，确保工程质量和施工安全，根据有关法律、法规和规章，以及建设部、省建设厅对工程项目勘察、设计、施工、监理、检测、招标代理、造价咨询等企业的管理的规定，结合我市实际情况，制定本规定。

第二条 本规定适用对外来企业进入我市建筑市场从事相关活动的备案登记管理。

本规定所称的外来企业，是指在我市行政区域范围之外领取《企业法人营业执照》，并持有效资质证书在我市从事工程建设项目勘察、设计、施工、监理、检测、招标代理、造价咨询等业务的企业和机构。

第三条 进入我市从事建筑活动的外来企业，必须严格遵守《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《工程造价咨询企业管理办法》等建设工程管理的有关法律、法规和规章，以及建设部、省建设厅及我市建设行政主管部门的行业规章制度和规范性文件的规定。

第四条 外来企业在进入我市范围内承接建设工程项目相关业务前，应到岳阳市建设局办理登记备案手续，方可在本市建筑市场开展经营活动。

我市工程项目的勘察、设计、施工、监理、检测、招标代理、造价咨询等实行单项工程备案登记制度，参加投标的企业应在投标报名前10个工作日内办理备案登记手续。

第五条 申请进入我市建筑市场从事经营活动的外来企业办理备案登记手续，应满足以下要求并提交下列文件和资料∶

（一）建设工程勘察设计企业

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来建设工程勘察设计企业验证登记备案申请表》原件一式六份；

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、省级及以上建设行政主管部门颁发的工程勘察、设计资质证书，其资质等级应为乙级以上（核对原件留复印件）；

6、企业法人代码证、法定代表人资格证或身份证（核对原件留复印件）；

7、企业对承担工程项目的负责人、技术负责人的任命书或企业法定代表人签署的授权委托书及被授权人身份证（身份证核对原件留复印件，其它留原件）；

8、勘察设计的邀请函或勘察设计委托书（原件）；

9、企业指定承担工程项目勘察的主要技术负责人必须具备注册岩土工程师资格；企业指定承担工程项目建筑设计和结构设计的主要负责人必须具备相应的注册建筑师和注册结构工程师资格（核对原件留复印件，并加盖执业印章）；

10、参与工程项目勘察、设计的工程技术人员和校审人员的技术职称资格证书、身份证（核对原件留复印件）；

11、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构实地查验）。

（二）建筑业企业

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来建筑业企业验证登记备案申请表》一式六份；

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、企业资质证书副本（核对原件留复印件）；

6、安全生产许可证书副本（核对原件留复印件）；

7、企业法人代码证、法定代表人资格证或身份证（核对原件留复印件）；

8、企业承担工程项目施工的负责人、技术负责人的任命书或企业法定代表人签署的授权委托书及被授权人身份证（身份证核对原件留复印件，其它留原件）；

9、建设单位招标公告或招标邀请函（核对原件留复印件）；

10、承担工程项目施工的负责人、技术负责人、项目经理的职称证书、岗位证书、安全生产考核合格证书、身份证；项目部工程技术、经济管理人员的职称证书、岗位证书、身份证（核对原件留复印件）；

11、参与工程项目施工的管理、技术人员参加养老、医疗、工伤保险的银行缴费凭证、发票及经社会劳动保障部门盖章认可的清单（核对原件留复印件）；

12、经会计事务所审计确认的上两个年度企业财务报告（核对原件留复印件）；

13、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构关地查验）；

14、工程项目施工需要配备的主要施工机械和质量检测设备或工具清单（原件）；

（三）工程监理企业

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来监理企业验证登记备案申请表》一式六份;

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、企业资质证书副本（核对原件留复印件）；

6、企业法人代码证、法定代表人代表证或身份证（核对原件留复印件）；

7、企业承担工程项目施工监理的负责人、总监理工程师的任命书或企业法定代表人签署的授权委托书及被授权人身份证（身份证核对原件留复印件，其它留原件）；

8、建设工程监理合同或建设单位工程项目监理招标邀请函（核对原件留复印件）；

9、企业指定承担工程项目监理人员的职称证书、执业资格证书、岗位证书、身份证（核对原件留复印件，注册人员加盖注册印章）；

10、参与工程项目监理及其他管理人员参加养老、医疗、工伤保险的银行缴费凭证、发票及经社会劳动保障部门盖章认可的清单（核对原件留复印件）；

11、经会计事务所审计确认的上两个年度企业财务报告（核对原件留复印件）；

12、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构实地查验）。

（四）质量检测企业

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来检测企业验证登记备案申请表》一式六份；

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、企业资质证书副本（核对原件留复印件）；

6、省级及以上技术监督部门颁发的质量认证合格证书（核对原件留复印件）；

7、物价部门颁发的收费许可证（核对原件留复印件）；

8、企业法人代码证和法定代表人资格证或身份证（核对原件留复印件）；

9、企业承担工程项目质量检测业务的负责人的任命书或企业法定代表人签署的委托书及被授权人身份证（身份证核对原件留复印件）；

10、工程项目质量检测委托书（核对原件留复印件）；

11、企业指定承担工程项目质量检测持证上岗人员的职称证书、岗位证书、身份证（核对原件留复印件，注册人员加盖注册印章）；

12、参与工程项目质量检测及其他管理人员参加养老、医疗、工伤保险的银行缴费凭证、发票及经社会劳动保障部门盖章认可的清单（核对原件留复印件）；

13、经会计事务所审计确认的上两个年度企业财务报表（核对原件留复印件）；

14、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构实地查验）；

15、工程项目质量检测需要配备的检测仪器设备及工具清单（符合检测项目的要求）；

（五）工程建设项目招标代理机构

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地（市）级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来工程建设项目招标代理机构验证登记备案申请表》一式六份；

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、企业资质证书副本（核对原件留复印件）；

6、物价部门颁发的收费许可证（核对原件留复印件）；

7、企业法人代码证、法定代表人资格证和身份证（核对原件留复印件）；

8、企业承担工程项目招标代理业务的负责人的任命书或企业法定代表人签署的委托书及被委托人身份证（身份证核对原件留复印件，其它留原件）；

9、与招标人签订的工程建设项目招标代理业务的委托书或协议书或招标代理合同（核对原件留复印件）；

10、企业承担本工程项目招标代理业务的专职人员身份证、《专职人员证》、职称证书和注册证书，要求一个项目不得少于3名专职人员，其中至少包括1名在该代理机构注册的造价工程师（核对原件留复印件，注册人员加盖注册印章）；

11、承担本工程项目招标代理活动专职人员参加养老、医疗、工伤保险的银行缴费凭证、发票及经社会劳动保障部门盖章认可的清单（核对原件留复印件）；

12、经会计事务所审计确认的上两个年度企业财务报表（核对原件留复印件）；

13、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构实地查验）。

(六)工程造价咨询企业

1、主管部门出具的诚信状况证明（外省企业由企业所在地省级建设行政主管部门或国务院有关部门出具；本省企业由企业所在地地级建设行政主管部门出具；本省省直企业由企业主管部门出具，要求对第七条有关内容进行说明）；

2、《岳阳市外来工程造价咨询企业验证登记备案申请表》一式六份；

3、由企业所在地公证部门出具的公司公章、法定代表人签名或私章等印鉴的公证书（原件）；

4、《企业法人营业执照》副本（核对原件留复印件）；

5、企业资质证书副本（核对原件留复印件）；

6、物价部门颁发的收费许可证（核对原件留复印件）；

7、企业法人代码证、法定代表人代表证或身份证（核对原件留复印件）；

8、企业承担工程造价咨询业务的负责人的任命书或企业法定代表人签署的委托书及被委托人身份证（身份证核对原件留复印件，其它留原件）；

9、工程造价咨询业务委托书或与委托人签订的协议书（核对原件留复印件）；

10、企业承担本工程造价咨询业务的专职专业人员身份证及相应的职称证书、注册证书、资格证书，要求一个项目不得少于3名专职人员，其中至少包括1名在该咨询机构注册的注册造价工程师（核对原件留复印件，注册人员加盖注册印章）；

11、参加工程造价咨询业务人员参加养老、医疗、工伤保险的银行缴费凭证、发票及经社会劳动保障部门盖章认可的清单（核对原件留复印件）；

12、经会计事务所审计确认的上两个年度企业财务报告（核对原件留复印件）；

13、满足工作需要的办公场地证明（核对原件留复印件并由办理登记备案机构实地查验）。

以上要求留复印件的文件资料均需加盖企业单位公章。省外企业所在地省级建设行政主管部门应出具同意企业跨地区承接业务的审查意见，勘察、设计、造价咨询、检测试验单位还应提供在湖南省建设厅备案的文件资料；省内企业提供企业所在地地级或以上建设行政主管部门出具的同意企业跨地市承接业务的审查意见。

第六条 进入我市从事建筑活动的外来企业，在承包工程时，应按规定统一使用由国家建设部和国家工商行政管理局印制的工程建设项目勘察、设计、施工、监理、检测、招标代理、造价咨询的合同文本。需要增加补充合同条款的，应符合国家建设部和国家工商行政管理局关于使用统一合同文本的规定。其它自制合同，不能作为办理有关手续的依据。

第七条 外来企业存在以下行为之一的，不得进入我市从事建筑活动，并不给予办理备案登记手续。

1、未办理备案登记手续已进入本市范围建筑市场从事经营活动的;

2、企业上年度至备案日受到过省建设行政主管部门行政处罚或发生了四级（含四级）以上重大安全事故的;

3、企业未能按规定提交进入岳阳市建筑市场从事经营活动的全部证明文件及资料的；

4、企业申请登记备案按规定填报的书面内容和提交的文件资料存在弄虚作假的；

5、近两年在进入我市范围建筑市场从事经营活动期间，因违法、违规行为受到我市建设行政主管部门重大行政处罚或清出我市处理的；

6、派驻人员有违反计划生育行为的；

7、企业有恶意拖欠农民工工资行为的；

8、盲目压价参与恶性竞争的；

9、其它违法违规行为的；

第八条 我市对外来企业的资质和参与建筑市场相关活动的从业人员资格实行动态管理，严格执行清出制度。

对违反法律、法规和省建设行业管理规章、规定的企业和个人，我局将及时向上级行政主管部门和企业所在地建设行政主管部门以及我市有关管理部门报告或通报，依法予以行政处罚或提出处理建议、意见，其处理结果在岳阳市建设网公示。

第九条 进入本市建筑市场的外来企业符合规定条件，申请资料真实、齐全、合法、有效的，我市建设局在5个工作日内办理完毕。第十条 本规定从发文之日起施行。我局原对外来企业进入我市从事建筑活动的有关登记备案规定同时停止执行。

第二篇：建筑企业用工备案

办理建筑企业用工备案书说明

办理“用工备案书”须提供以下资料：

1、营业执照副本复印件

2、法人代表证明书、委托书

3、投标项目的名称及地址

法定代表人身份证明书

*** 系我单位法定代表人（负责人），任董事长职务，特此证明。

**

2014年4月11日

附：法定代表人住址：**

联系电话：**

授 权 委 托 书

委托单位名称：** 单位地址：**

法定代表人姓名：**职务：董事长 驻区负责人姓名：**手机：** 项目经理姓名：**手机：

受委托人姓名：**职务：职员 办公电话：**手机：**

现委托 ** 作为我单位在大连金州新区施工期间接受劳动监察机构处理劳动用工等方面有关事宜的委托代理人。

**

2014年4月11日

单位用工备案审核单

建筑企业用工备案书

大金人社监备字[]号

区招投标办公室：

在劳动用工、工资支付等方面，未发现违反国家劳动保障法律、法规和违章的行为。经审检，同意该单位正常参加“**”项目招投标。

大连金州新区劳动保障监察大队

年月日

备注：用工备案书一式两份，一份交区招投标办公室，一份劳动保障监察大队备存。

第三篇：建筑企业 所需文件一览

1开工报告（必须是2011年3月以后开工的工程）

2施工许可证，本项目建筑工人以外保险单据，施工现场质量管理检查记录 3开工安全条件备案表，施工现场质量管理检查记录

4一年内竣工项目的竣工验收报告

5施工组织设计，各专项施工方案

6安全生产应急预案及演习记录

7各工种的安全交底记录，技术交底记录，合同交底

8图纸会审记录

9安全生产责任制合同

10各项安全生产管理制度，各工种安全技术操作规程（名称、项数）11项目部安全检查记录（项目部自查，公司检查，安监站检查等）以及隐患整改通知和回执

12监理、公司、主管部门对项目部检查整改通知及回复单

13分部分项安全技术交底，三级教育卡

14项目部员工进场三级安全教育资料

15项目部各班组安全活动记录

16安全日记，砼施工日记，施工日志，施工（设计）变更联系单

17隐蔽施工验收记录，检验批、分项、分部工程质量验收记录，管道、设备强度试验、严密性试验记录，系统清洗、灌水、通水、通球试验记录、18机械设备出厂合格证，安装验收记录，接地。绝缘电阻测试记录，大型设备（垂直运输设备）备案记录

19安全防护、劳保用品合格证及发放记录

20外架、井架、文明施工（环境）等十个分项安全验收记录

21材料进场验收记录，包括供货厂家提供的检验报告，以及进场后质监站检测报告（含：细沙、石、水泥、砖块、钢筋、桥架、电缆、管道、灯具、洁具等材料）

22进场检（试）验报告，钢筋焊接、砂浆、砼试块复试报告、配合比试验 23项目部经理，技术负责人、五大员、电工、焊工、架子工的有效证件，特种作业人员名单、上岗证复印件

24水准仪、经纬仪、磅秤、测距仪等计量、监测设备检定证书。25环境检测报告（如室内空气检测报告

26施工过程中的各种隐蔽工程验收记录

27分部分项验收记录

28竣工验收记录

29档案管理记录

30设备租赁合同，租赁方资质收集

第四篇：规范性文件备案

规范性文件备案

今年年底，我国要宣布中国特色社会主义法律体系的建成。在这个法律体系当中，囊括了宪法、法律、法规、规章和规范性文件，也就是说，规范性文件在这个体系中是不可或缺的一部分。

关于到底什么规范性文件的问题，其实从广义角度来说的话，我们国家有关权力机关或行政机关制定的法律、法规、规章、司法解释、以及作为行政管理依据的文件都可以被称作规范性文件，因为它们有一个共同的特征，也就是“规范性”，都是用来规范管理相对人行为的，其实同时，它对我们有关机关本身的行为也同样起着规范的作用。

平时我们所说的规范性文件，也就是今天我们所说的规范性文件，是从狭义的角度来说的，也就是说，它是由行政机关发布的作为行政管理依据的文件。虽然说，我们这里所说的规范性文件不在立法范畴，但它是一种准立法行为。制定规范性文件，是宪法赋予行政机关的一项工作职责。在实践中，各级政府、各部门出台的规范性文件数量也相当多，内容涉及行政管理的方方面面，在各行政机关的日常管理中被大量的使用。所以，它在我们的日常管理中也算是扮演着非常重要的角色。

由于规范性文件它是一个抽象的行政行为，它跟我们平时的行政执法这样的具体行政行为不一样，执法行为针对的是具体的人，具体的事，是一次性行为，它的影响面相对比较小;而规范性文件，它针对的是不特定的人、不特定的事，而且在一定范围、一定时期内可以反复适用，相比之下，它的影响面要大很多。可以说，一件好的规范性文件，可以造福一方，一件不好的规范性文件，可能会祸害一片，因此，我们在制定规范性文件过程中把好质量关实在是非常的重要。

一、市政府规范性文件的制定程序以及其中需要注意的有关问题

市政府在1996年制定了《规范性文件制定程序暂行规定》，这是我市建市以来制定的第一部成型的，专门规范规范性文件制定程序的文件。2007年，市政府对这个《规定》进行了修订，并作了重新发布，重新发布后的这个文件，从规范性文件的制定原则、立项、起草、审查、决定、公布、备案等方面对文件的制定程序作了比较明确的规定。政府法制机构，在政府规范性文件制定程序当中，承担着政府规范性文件审查和备案的职责，在我们平时审查和备案过程中，发现了很多问题，值得研究，也值得注意。

（一）规范性文件制定原则

规范性文件制定的原则是，在规范性文件中，不得违反法律、法规和规章规定，作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加公民、法人和其他组织义务的规定。也就是说，我们制定的规范性文件的内容，不得违反“上位法”规定，影响管理相对人权利义务。具体来讲，主要有以下几个事项不得设定：1行政处罚，2行政许可,3行政收费，4行政强制,5其他应当由法律、法规和规章设定的事项。

（二）立项

按照市政府《规范性文件制定程序规定》第二章的规定，市政府各部门或各县（市、区）政府认为需要由市政府制定规范性文件的 , 须在每年的11月底前，提出下一的规范性文件制定计划，按程序向市政府法制机构申请立项。市政府法制机构对各单位制定规范性文件的立项申请进行汇总和研究论证，并拟订下一规范性文件制定计划，报市政府审定。未列入制定计划的项目，原则上不予制定，有关单位认为急需制定的，须向市政府法制机构提出申请，经市政府法制机构组织论证后，报市政府审定。

也就是说，各部门、各县（市、区）政府在下一，有以市政府名义制定规范性文件的需求的，要在本年底前向市政府法制办提出制定计划，经法制办审核，报市政府审定后执行，没报计划的，下一原则上市政府不予考虑，除非有充分的理由能够证明急需制定。

（三）起草

市政府的规范性文件，一般是由市政府工作部门负责起草的，极个别的，内容涉及几个工作部门职能的重要的规范性文件，由市政府法制机构或主要部门牵头，组成专门小组来负责起草，但一般都是由市政府工作部门负责起草的。在起草过程中应该注意以下几点：

第一，要做好调研论证。一个制度制定后要使用比较长的时间，这个文件是不是必要，是不是切合实际，中间的制度怎么设计，对于重点、难点、敏感性问题的处理是否适当，文件主要内容是否能经得起实践的检验，等等，都需要进行深入的调查研究。在起草一个文件之前是不是经过深入的调查研究了，是不是听取各方意见了，它不光是程序问题，有时候还是态度问题，尤其是涉及重大问题的文件的时候。

第二，规范性文件的内容应该具体、明确、具有可操作性。凡国家法律、法规和规章以及上级规范性文件明确规定的内容，原则上不作重复规定。规范性文件的内容里面一般要对制定目的、制定依据、基本原则、调整对象、具体规范等做出明确规定。

第三，起草规范性文件，应对内容相近的现行规范性文件进行清理。意思是说，原来就有一个文件，现在起草的这个文件是对原来那个文件的替换，那应该在新起草的这个文件最后面注明“市政府于某年某月某日以某文号发布的某某某文件同时废止”。

第四，关于规范性文件名称的问题。规范性文件的名称一般可以称办法、规定、决定、意见、通知等，但不能称“条例”。国务院制定的行政法规、省级人大制定的地方性法规可以叫“条例”，但规范性文件不行。

第五，起草规范性文件的同时，应撰写起草说明（重要）。起草说明的内容应包括：该文件起草的背景、必要性和目的、起草的法律法规依据、想要明确和解决的主要问题、起草经过、调研和征求意见情况、对有争议问题的协调情况、主要条款的解释和其他需要说明的问题等。规范性文件的起草说明，就像一个产品的使用说明书一样，可以帮助有关人员及时了解文件起草背景和制定目的，理解主要内容，发现问题和不足，便于提出好的意见和建议，或者推动有关方面及时作出决策。因此，规范性文件的起草说明对于提高规范性文件通过的效率，提高规范性文件的质量，具有十分重要的意义。

（四）审查

《河南省规章规范性文件备案办法》明确提出规范性文件在发布之前必须要经法制机构审查，未经审查或审查未通过的，不得发布施行。审查文件，主要是从这么几个方面：

第一，合法性。规范性文件的制定，主要就是为了使国家的法律、法规、规章和政策在本地得到具体执行和实施，所以它不仅不能同国家的有关法律政策相抵触，而且还必须与它们相统一。需要说明的是，要求规范性文件与法律、法规、规章和政策相统一，并不是要求和上级规定一一对应，照搬照抄。也不能片面站在部门角度，对法律、法规、规章各取所需、断章取义，形成加工国家法律的不正常现象。我们在法律、法规、规章规定的范围内从具体办事程序等方面作一些适当的细化和明确还是可以的。

制定的规范性文件必须合法，这是基础，关于它的合法性，我们需要把握好这么几点：

一是不得违法设定行政处罚。按照《行政处罚法》的规定，法律、法规、规章可以设定行政处罚，而规范性文件不得设定，这里所说的不得“设定”，它不但包括不能自己“创设”新的行政处罚，也包括不能“改变”法律、法规、规章确定的行政处罚的“种类和标准”，这一点我们一定要把握好。在平时制定的规范性文件当中，违法设定行政处罚的例子很多，比如说，我国《兵役法》罚则中有一条，大概意思是对退役士兵不安臵的，由县级人民政府责令改正，并可以处以罚款。这里问题就来了，兵役法规定只是说到“可以罚款”，对按什么来罚，罚的幅度是多少没有规定，实际上这个规定是没有可操作性的，但假如我们在规范性文件中将它变得可操作，那是违反行政处罚法的，是不可以的。

我们自己不能设立行政处罚，对不该罚或者没有权力罚的，我们罚了，那是违法的。但是，同时，对该罚的，我们不去处罚，那也是违反行政处罚法有关规定的。有时候,有很多法律规定说违反什么什么行为的，“可以”处以多少多少钱罚款，我们在引用这样的条款的时候不能把“可以”这两个字取了，有“可以”这两个字和没有这两个字是不同的概念，一个是视情况可以罚，也可以不罚，一个是没有选择的余地，必须要罚。另外，我们还得注意的是，我们制定的文件中也不能出现“从重处罚”、“依法予以上限处罚”“依法予以下限处罚”这样的实体性规定。行政处罚里面规定一个罚款的幅度，那是法律对行政执法机关赋予的自由裁量权，我们不能以一纸文件让它变了味。

曾经我们在审查文件过程中有单位提出过，说在行政管理过程中经常发现被管理人的某些行为是违法的，不合适的，国家法律虽然没有规定本单位可以处罚，但该单位不管没人管，不处罚又制止不了，不能听之任之。在这里我们需要明确一点，我国对行政机关的职责有一个基本的原则，也就是职权法定，法无明文规定不可为，既然国家没有规定你可以罚，那你就不能罚，你罚了，你就违法了，以违法行为制止违法行为显然是不合适的。

另外，从规范性文件制定技术方面来讲，我们建议文件中尽量不要规定罚则，因为我们没有设定行政处罚的权力。即使在文件中规定了，也只能是引用法律、法规、规章的原话，没多大必要。再说了，我们就是去执法的时候，下行政处罚决定书，其中引用的处罚依据也肯定都是法律、法规、规章，而不会是规范性文件。

二是不得违法设定行政许可。行政许可通俗的讲，就是允许某人做某事，我们以前都叫行政审批，基本就是这个意思，不过行政许可和行政审批在范围上还是有些区别的。规范性文件不得设定行政许可，这是《行政许可法》的规定。这里的不得设定行政许可和不得设定行政处罚类似，也就是说，规范性文件不但不能“创设”新的行政许可“项目”，也不能“增加”行政许可的“条件或环节”。能设定行政许可的只有法律和法规,规章都基本没有，只有省政府规章可以设定为期一年的临时性的行政许可，可见，国家对可以设定行政许可的要求是相当严格的。也就是说，这个事项国家法律、法规让你批，那你就可以批，没说让你批的，你就不能批，同时，经你批准需要什么条件这也都是法定的，是不能随便更改的。

三是不得违法设定行政收费。我们国家现在还没有一部规范行政收费的法律，《行政收费法》已经酝酿了好多年了，到目前还没有出台。但是虽然没有法律来规范行政收费行为，但国务院有规定。根据国务院《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》第三条，可以规定行政事业性收费的最低层级的机关为省政府文件、省级财政和物价部门联合下发的文件。地市级政府及其以下是没有权力设定行政收费的。这里面，我们不但不能“设定”行政收费“项目”、也不能“增设”收费“范围”，或者擅自“增加”收费“标准”。

四是不得违法设定行政强制。在规范性文件中随意设定行政强制的现象比起行政处罚、行政许可、行政收费要少一些。行政强制的措施比如有行政强制戒严、强制戒毒、强制查封、扣押、冻结、强制销毁、强制划拨、强制扣缴等等，这些在规范性文件中也是不能自己创设性地设立的。我国的《行政强制法》可能很快就颁布了，这又将是一部规范行政行为的法律规范。

在合法性方面除以上几点需要把握外，我们在平时的规范性文件审查过程中还存在着其他一些问题，需要注意，主要有：

1、如政府越权规定减免所得税和土地出让金等，这在招商引资文件中很普遍，但这是不可以的。

2、违反国家有关政策。比如曾经有个地方出台的一个政府规范性文件要求外来务工人员必须接受当地有关部门的培训，领取培训合格证后方能在当地务工，否则，对当事人和用人单位实施处罚。这与中央和国务院关于减轻外来务工人员的负担的相关精神是相违背的。

3、违反市场经济原则。比如含有“挂牌保护”内容和地方保护、行业保护以及超国民待遇的内容，妨碍了市场的公平竞争。咱们国家2008年施行的《反垄断法》专章对“滥用行政权力排除、限制竞争”作了明确规定。

4、关于“解释权”的问题。政府制定的文件规定“由部门负责解释”，部门制定的文件规定“由科室负责解释”，这和“谁制定、谁解释”的法律精神是相违背的。关于解释权的问题，《规章制定程序条例》第三十三和三十六条有比较明确的规定，这个规定对规范性文件也是适用的。

第二，必要性和可行性

上面说的是我们制定文件时要把握合法性，在把握合法性的同时，还得把握必要性和可行性。

发布文件就是为了落实的，这个文件是不是有必要发，是不是切实可行，它的发布能不能因地制宜地得到实施，解决实际问题，都是值得考虑的，因此，必要性和可行性也显得很重要。一个脱离了实际情况的规范性文件，是没有可操作性的，因此，在制定文件的过程中在考虑合法因素的同时，还得考虑是否具有必要性和可操作性。

第三，把好技术关和语言关

这就要求我们制定的文件要主题明确、结构严谨、逻辑合理、语言规范、表述准确，我们起草文件时要注意尽量使用“法言法语”，这就对起草人员的业务素质、法律素质、文字功底和责任心都有一定的要求。需要强调的是，在规范性文件的审查程序中，有时候有些单位今天把文件送到法制办了，明天就想要，上午送来了，下午就想要，对于有些比较简单的文件，涉及法律问题不多的，没问题，我们很快就能出意见，甚至当时就能出意见。但是对于有些直接涉及公民、法人或者其他组织利益的，我们在审查过程中还必须要按国务院有关规定向社会和有关单位征求意见，其中涉及重大事项的，还要召开听证会、论证会，或者上报市政府协调等，中间会需要一些时间，这个需要有些部门的理解和配合。

另外，我们平时在文件制定过程中发现还有一些问题很值得关注，比如“公共权力部门化”、“部门权力利益化”等“权力寻租”的情况还是经常出现，还有，利用规范性文件解决机构问题的情况也时有发生，这些问题都非常值得深思。

（五）决定、公布

在文件审查完后，报到市政府，市政府经有关会议审议、有关领导签署，就可以发布了。发布之后会按规定向社会公布。现在市政府公布规范性文件的方式一般是政府门户网站和政府公报。

在平时审查文件过程中，我们都比较严格，法制机构本身就是为政府提供法律服务的，我们必须得保证经我们审查的政府发出去的文件是合法的、可行的，是严肃的、规范的。有些时候有些同志不理解，说你们搞得也太严了，你们说这也不行，那也不行，那我们还干不干了，我们说这不是“我们”说不行，是“法律”说不行，我们必须要为政府负责，其实同时也是为各有关单位负责，我们的工作性质也决定了我们必须严格把关任何一件规范性文件。

现在关于文件的监督机制也越来越严格了，国务院和省政府都明确要求市政府制定的文件在规定期限内要报送省政府备案，接受监督审查。国家从2007年7月1日施行的《监督法》，其中专章规定人大对政府规范性文件的审查监督，这还是一个法定监督。所以，市政府的规范性文件并不是一发布就完了，还必须要报送省政府和市人大接受备案审查，审查没通过的，是不能使用的。

二、规范性文件的备案及其应该注意的有关事项

按照规定，不光市政府的文件要报省政府和市人大备案。各县（市、区）政府、乡镇政府的文件也要报送上级政府备案、市县政府各部门的文件也得报送本级政府备案，接受审查监督。市政府的文件给省政府和市人大备案，各县（市、区）政府和市政府部门向市政府报备的文件的具体审查工作在市政府法制办。

我们在备案审查中审查的主要内容包括（和规范性文件发布前的审查基本相通）：1是否超越法定权限；2是否违反国家有关法律、法规、规章或者国家政策规定；3规范性文件之间对同一事项的规定是否一致；4文件是否适当；5是否违反法定程序。

关于报备的程序方面，《河南省规章规范性文件备案办法》对报备的范围、报备的时间、需要报备的材料等方面都有比较明确的要求。关于报备的范围：凡是直接或间接涉及行政管理相对人权利义务，作为行政管理依据的文件都视为规范性文件，都要报送。不需要报备的有：

1、原文转发的上级部门规范性文件的文件。但在转发的同时又作出具体规定的除外；

2、单位内部文件；

3、平行文，比如向没有隶属关系的机关发布的函；

4、具体行政行为，比如就特定的人、特定的事发布的通报、通知、批复、公告、或者作出的行政许可、行政处罚或其他行政执法决定、行政复议决定等；

5、上行文，也就是对上级机关的请示报告；

6、会议通知；

7、领导讲话和不作为行政管理依据的会议纪要；

8、人事任免决定。

关于报备的时间。国务院2008年发布的《关于加强市县政府依法行政的决定》要求自文件发布之日起15日内报送。《河南省规章规范性文件备案办法》中也有明确规定。由于省里的备案办法比国务院的决定发布的早一年，在时间要求上不太一致，我们尽量按国务院的要求来报，也就是按15日来报。

需要报备的材料：

1、备案报告1份（格式市政府以前发过，各单位都有）；

2、正式文件一式3份；

3、起草说明一式1份；

4、法律法规政策依据一式1份；

5、电子文本。

关于备案文件的合法率、报备率、按时率都属于市政府依法行政目标考核的范围，应引起各单位重视。

第五篇：关于印发外地进潍企业备案文件

关于印发《外地进潍建筑业企业管理办法》的通知

发布时间:2010-7-14 | 浏览人次:464 潍坊市住房和城乡建设

局文件

潍建发〔2010〕27

号

潍坊市住房和城乡建设局

关于印发《外地进潍建筑业企业管理

办法》的通知

各县市区住房和城乡建设局，市属各开发区建设局，市属各有关单位：

《外地进潍建筑业企业备案管理办法》已经研究通过，现印发你们，请遵照执行。

附：《外地进潍建筑业企业备案管理办法》

二0一0年七月七日

外地进潍建筑业企业备案管理办法

第一条 为加强对外地进潍建筑业企业的管理，进一步完善建筑市场监管机制，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院办公厅〔2010明电〕4号、《山东省建筑市场管理条例》等国家和省法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称外地进潍建筑业企业是指：已进入或拟进入潍坊市辖区从事各类建筑经营活动，而营业执照注册地不在潍坊市或非经潍坊市建设行政主管部门进行资质管理的建筑业企业。主要包括：建筑施工、装饰装修、专业承包、劳务分包类企业。

第三条 外地建筑业企业进入潍坊市辖区从事建筑经营活动应遵守本办法。

第四条 潍坊市住房和城乡建设局是外地进潍建筑业企业备案登记的主管部门。潍坊市建筑工程管理处具体负责日常监管及备案工作。

第五条 申请办理进潍建筑业企业备案登记手续的外地建筑业企业，必须具有总承包二级（含）以上、专业承包二（含）级以上资质。

对未取得相应资质、未办理备案登记手续、资质年检不合格、建筑经营活动中存在严重违法违规行为、发生重大质量安全责任事故以及严重拖欠农民工工资的建筑类施工企业不得进入潍坊市辖区内从事建筑经营活动。

第六条 外地建筑业企业申请办理进潍建筑业企业备案登记证，需提供下列资料：

㈠ 外地进潍建筑业企业备案登记申请表； ㈡ 企业法人营业执照原件及复印件； ㈢ 建筑业企业资质证书副本原件及复印件； ㈣ 山东省外埠企业进鲁施工许可证原件及复印件； ㈤ 建筑业企业安全施工许可证原件及复印件； ㈥ 企业所在地市级建设行政主管部门介绍信（省外企业需持本省建设行政主管部门证明）原件；

㈦ 企业所在地市级建设行政主管部门出具的无违法违规证明、无拖欠民工工资、无安全质量事故证明(省外企业需持所在省建设行政主管部门证明)原件；

㈧近二年来两年来企业的主要业绩及相关证明原件及复印件(盖章)；

㈨ 企业驻潍地址(含房屋租赁合同原件)、联系电话、驻潍工商、税务登记证原件及复印件；

㈩ 企业法人授权的驻潍负责人、技术负责人、项目经理、管理人员等人员的资格证书、劳动合同、社保证明、身份证原件及复印件(盖章)，驻潍机构安全管理主要负责人、项目经理、专职安全管理人员的安全生产考核合格证书；

（十一）劳务工资保证金存储证明；

（十二）进潍承接业务承诺书；

（十三）潍坊市建筑市场管理服务信息网上健全的企业信息数据库（经主管部门审核通过）。

第七条 为规范外地进潍建筑业企业的管理，维护农民工合法权益，根据国办〔2010〕明电4号等国家、省有关文件规定，参照省内其他市的做法，对外地进潍施工企业，实行农民工工资保证金银行质押制度。

㈠ 保证金实行一企业一存储，一级（含）以上总承包企业存储农民工工资保证金60万元；二级总承包企业存储保证金50万元；装饰装修及其他专业承包和劳务分包企业20万元。

㈡ 保证金存入潍坊市建设行政主管部门指定银行，申请备案企业单独开户，利息收入归企业所有。备案企业、建管部门、银行签订保证金使用管理协议。

㈢ 企业发生农民工工资拖欠不能及时解决，建管部门有权按照协议，通过银行用保证金直接支付，保证金不能满足欠费数额的由施工总包企业负责；保证金动用后，缺额部分由备案企业及时进行补全。

㈣ 备案企业上发生农民工工资拖欠造成投诉上访造成一定社会负面影响的，第二企业农民工工资保证金比上增加一倍。㈤ 备案企业离开潍坊市辖区、不继续在潍坊从事建筑经营活动的，上缴《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》，经审核无拖欠农民工工资行为，市建筑工程管理处一个月内通知银行解除对保证金的使用限制。

第八条 外地进潍建筑业企业备案登记程序： ㈠ 到潍坊市行政审批中心领取《外地进潍建筑业企业备案登记申请表》。

㈡《外地进潍建筑业企业备案登记申请表》所涉内容填写后连同有关证件材料送交潍坊市建筑工程管理处，对经审核符合备案登记条件的外地建筑业企业予以备案登记，并发放《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》。

㈢ 《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》正本一个副本两个，施工企业持有正本副本各一个，市建筑工程管理处留一个副本备案。

第九条 外地进潍建筑业企业必须认真遵守国家、省有关法律法规，遵守潍坊市建设行政主管部门有关建筑市场管理方面的规定，严格按照备案登记的经营范围从事建筑活动，依法交纳有关税费，享有与潍坊市建筑业企业同等的权利并履行相应责任和义务。

第十条 潍坊市建设行政主管部门对取得《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》的外地进潍建筑业企业，作为工程招投标、办理施工许可的依据，并纳入《潍坊市建设工程施工企业管理考核暂行办法》的范围进行考核。

第十一条 《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》是外地进潍建筑业企业在潍从事建筑经营活动、参加潍坊市辖区建筑工程投标的必备证件，不得出借、出租、出让伪造、买卖。

第十二条 外地进潍建筑业企业承接工程以后，必须按照规定签定工程施工合同或分包合同，并持合同及时到潍坊市建筑工程管理处进行登记备案。

第十三条 外地进潍建筑业企业变更名称、法定代表人、驻潍地址、联系电话、负责人和技术负责人的，应当在变更后10日内到潍坊市建筑工程管理处申请办理变更手续。

第十四条 《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》实行年审制，年审时间为每年七月至八月。参加年审的外地进潍施工企业应提交下列资料：

㈠ 企业法人营业执照原件及复印件； ㈡ 建筑业企业资质证书副本原件及复印件； ㈢ 山东省外埠企业进鲁施工备案证原件及复印件； ㈣ 建筑业企业安全及施工许可证原件及复印件； ㈤ 潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证(正、副本)㈥ 企业法人授权驻潍负责人、技术负责人、项目经理、管理人员等的资格证书、单位劳动合同、社保证明、身份证原件和复印件(盖章)及安全生产合格证书；

㈦ 企业进潍所承包工程的总包建设工程施工合同及专业

承包合同原件、复印件；

㈧ 企业驻潍工商、税务登记证原件及复印件； ㈨ 农民工工资保证金存储证明； ㈩ 企业上施工业绩。

未办理《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》备案登记证年审或经年审不合格的外地进潍建筑业企业，原核发的《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》予以注销。

第十五条 外地进潍建筑业企业违反法律、法规和有关建筑市场管理规定，发生重大质量安全责任事故或严重拖欠农民工工资造成较大社会负面影响的，注销其《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》并依据相关法律规定给予行政处罚。

第十六条 外地进潍建筑业企业纳入潍坊市建筑市场主体考核系统。对有不良行为的企业，按照潍坊市建筑市场考核办法扣分并依法给予处罚。对经查实存在资质挂靠现象的，直接清出潍坊市场。第十七条 未办理《潍坊市外地进潍建筑业企业备案登记证》或未按期年检及年检不合格的，一律不得参与工程投标及其他建筑经营活动。

第十八条 按照青潍一体化协议，纳入青潍蓝色建设发展体范围的青岛市建筑业企业进潍从事建筑经营活动只备案，不存储农民工工资保证金。

第十九条 本办法由潍坊市住房和城乡建设局负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起施行。