审批、备案、核准概念

第一篇：审批、备案、核准概念

投资项目审批、核准和备案申办指南

按照《国务院关于投资体制改革的决定》精神及配套文件规定，投资项目划分为审批制、核准制和备案制。

一、项目审批制

政府投资项目实行审批制。项目审批包括项目建议书审批和可行性研究报告审批等。建设条件具备且属市级权限内的项目，项目建议书和项目可行性研究报告可合并审批。

1、政策依据：

《国部委关于投资体制改革的决定》《印发（汕尾市人民政府投资项目管理暂行办法》的通知）（汕府[2005]90号）

2、权限：

项目总投资3000万元以下（不含3000万元）。

国家法律法规和国家、省有专门规定的项目，按有关规定执行。

3、所需资料：

1）申请报告（一式2 份）；

2）项目建议书或项目可行性研究报告； 3）项目资金证明； 4）法定代表人身份证明；

5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

7）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 8）招标基本情况表；

9）根据有关法律法规应提交的其他文件。

4、承办科室：本局对口业务科室

二、项目核准制

（一）企业投资项目核准

企业投资项目属国务院《政府核准的投资项目目录》、《广东省政府核准的投资项目目录》范围的项目。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目核准暂行办法的通知》（粤府[2005]119号）、《关于印发广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）的通知》（粤府[2005]121号）。2．权限：

按《广东省政府核准的投资项目目录》（2004年本）执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）；

2）项目申请报告或《广东省企业基本建设投资项目核准申请表》（一式2 份）； 3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 4）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见； 5）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； 6）项目资金证明；

7）特许经营项目应提供政府或有关部门的批准意见； 8）招标基本情况表；

9）根据法律法规应提交的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本、广东省企业基本建设投资项目核准申请表、招标基本情况表 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（二）外商投资项目

中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。1．政策依据：

《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 22 号）、《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）、《外商投资产业指导目录(2004年修订)》（国家发展和改革委员会令第24号）、《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》。2．权限：

按《广东省发展和改革委员会外商投资项目核准暂行管理办法》执行。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）；

3）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； 4）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； 5）银行出具的融资意向书；

6）、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； 7）、规划部门出具的规划选址意见书；

8）、国土资源管理部门出具的项目用地预审意见；

9）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； 10）涉及其他行业管理的，还需提交相关法律法规规定的其他文件。4．申请书格式文本：项目申请报告通用文本 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科室

（三）境外投资项目

境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）项目 1．政策依据：

《境外投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第 21号）、《境外投资产业指导政策》 2．权限：

市发展和改革部门无核准权，初审后报省发展改革委审核。3．所需资料：

１)申请核准的文件（一式2 份）； 2）项目申请报告（一式2 份）； 3）公司董事会决议或相关的出资决议；

4）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件； 5）银行出具的融资意向书；

6）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件； 7）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件； 8）境外竞标或收购项目，附国家发展改革委出具的有关确认函件。4．申请书格式文本：境外投资项目申请报告示范大纲 5．工作时限：20个工作日

6、承办科室：本局对口业务科（室）

三、项目备案制

企业固定资产投资项目不在《政府核准的投资项目目录》范围，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目，实行备案制。1．政策依据：

《关于印发广东省企业投资项目备案办法的通知》（粤府[2005]120号）2．权限：

市属企业项目：总投资2亿元（不含）以下；

县、区属企业项目：3000万元（含）—2亿元（不含）3．所需资料：

１）填报《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》；

２）项目发起人及合作单位的法人证书，即工商执照或企业名称预核准证明； 3）根据法律、法规应提交的其他文件。4．办事流程：

由市行政服务中心发展和改革局窗口和对口业务科（室）受理、审核，经本局对口业务科室复核后，发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》或出具不予备案通知书。

5．申请书格式文本：广东省企业基本建设投资项目备案申请表 6．工作时限： ５个工作日。

7、承办科室： 市行政服务中心发改局窗口、对口业务科室

第二篇：项目审批、核准、备案

项目审批、核准、备案

一、投资项目核准制

（一）范围：企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目，均实行核准制（具体项目参照《政府核准的投资项目目录》）。外资企业全部实行核准制。

（二）报送材料：

1、具备相应工程咨询资质的机构编制的项目申请报告一式五份。

申请报告主要内容：（1）项目申报单位情况；（2）拟建项目情况；（3）建设用地与相关规划；（4）资源利用和能源耗用分析；（5）生态环境影响分析；（6）经济和社会效果分析。

2、（1）规划部门对项目规划的批文；（2）土地部门对项目用地预审意见；（3）环境影响评价文件的审批意见；（4）根据有关法律法规应提交的其他文件。

（三）办理期限：

1、申报材料不齐全的在3个工作日内一次告知项目申报单位。

2、申报材料齐全的在7个工作日内办结核准手续，或转报上级核准机关。

（四）事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《政府核准的投资项目目录》内项目的核准办理同上。

二、投资项目备案制

（一）范围：属国家鼓励类、允许类且《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行登记备案制。

（二）报送材料：

1、申请登记备案报告或项目建议书；

2、项目业主的营业执照或法人证书；

3、属联合建设的，需提交联合建设合同协议；

4、属国家规定实行许可生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的生产、经营许可证明文件；

5、规划部门对项目规划的批文；

6、土地部门对项目用地预审意见。

（三）办理期限：

项目业主提交材料齐全，在七个工作日内办结登记备案证。

三、投资项目审批制

（一）范围：凡需要各级政府投资和协调资金以及国家有特殊规定的基建投资项目，实行审批制。

（二）投资项目立项的审批

1、报送材料

立项申请报告一式二份，内容包括：建设理由、建设内容、建设地点、投资总额、资金来源及建设规模。100万以上的经营性项目需报项目建议书。

2、证明材料

(1)主管部门意见。

(2)资金来源情况：属各级财政拨款的要有该级政府或财政签署的意见；上级部门拨款的，需附上级部门签署的意见。

3、经营性项目报送的材料

（1）申请审批项目建设书的报告；

（2）合营各方签订的意向书或协议书；

（3）合营各方的营业执照或有效证件；

（4）合营外方的资信证明；

（5）中方编写的项目建议书；

（6）中方主管部门的意见或行业主管部门的意见。

4、项目资本金

资本金比例按行业不同分别为总投资的20~35%(公益性和外商投资项目除外)。

5、材料齐全的建设项目，我局三个工作日内予以办结。

（三）投资项目计划的审批

1、非经营性项目或总投资100万元以下的经营性项目需报送的材料：

（1）《基本建设计划申请表》一式二份；

（2）审定后的方案图一份；

（3）施工图纸一套；

（4）属危房改建项目另附《危险房屋鉴定书》一份。

2、总投资100万元以上的经营性项目报送的材料

（1）申请审批项目可行性研究报告的报告一份；

（2）项目建议书批准文件一份；

（3）合营各方共同编写签章的可行性研究报告一式二份；

（4）规划部门的选址批文一份；

（5）环保部门的环境影响评价批文一份；

（6）有关部门的批文。

3、材料齐全的项目五个工作日内予以办结。

四、管理权限

1、审批类的项目为：内资项目的能源、交通、原材料项目1000万元以下，其他项目500万元以下；外资项目配套资金和外汇收支不需平衡的500万美元以下。

2、核准类的项目为：内资项目3000万元以内，外资项目2000万美元以内（目录中明确规定由省级政府投资主管部门核准的项目除外）。

3、登记备案类的项目执行属地管理。

第三篇：建设项目审批、核准和备案

项目备案、审批、核准需要的资料，《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》（第19号）和《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》（第22号）文件中都有详细说明。第19号令指的是内资企业，第22号令指的是外资企业。同时，各省也根据各省的实际同样出台了核准、备案暂行办法。

我现在根据江苏省的文件说明一下各类项目审批时所需提供的资料：

备案类项目需要提供的材料包括：

1、项目备案申请表（全省统一格式）

2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。

核准类项目

（一）内资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告；

2、城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；

3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

5、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件；

（二）外资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告（主要内容包括：（1）项目名称、经营期限、投资方基本情况（2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数（3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量（4）环境影响评价（5）涉及公共产品或服务的价格（6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额）；

2、外方投资企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

3、投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

4、银行出具的融资意向书；

5、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

6、规划部门出具的规划选址意见书；

7、国土部门出具的用地预审意见；

8、以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； 审批类项目分三步走：

第一步，《项目建议书》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《项目建议书》；

3、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件.第二步，《可行性研究报告》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《可行性研究报告》；

3、《项目建议书》的批文；

4、国土部门出具的用地预审意见；

5、规划部门出具的规划选址意见书；

6、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

第三步，《初步设计》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《初步设计》；

3、《可行性研究报告》的批文；

4、专家论证纪要；

5、工程预决算、施工图及概算等

第四篇：发改委审批、核准与备案

建设项目决策和审批

项目审批制

（一）审批制的适用范围

凡使用政府性资金的建设项目都使用审批制。

政府性资金包括：财政预算投资资金（含国债资金）；国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；纳入预算管理的专项建设资金；法律、法规规定其他政府性资金。政府投资按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等投资方式。只要使用了上述所列的政府性资金的建设项目，都要采取审批制。

（二）审批制的环节

项目审批制的五个方面，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计、资金申请报告和竣工验收。

项目核准制

（一）核准制的适用范围和管理权限

核准制的适用范围是企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。

（二）核准制的环节

项目核准制需要的材料，即项目申请报告（一式6份）、立项申请、企业营业执照、国土预审意见、选址意见书、环评等。·项目申请报告应主要包括以下内容：

1． 项目申报单位情况

2． 拟建项目情况

3． 建设用地与相关规划

4． 资源利用和能源耗用分析

5． 生态环境影响分析

6． 经济和社会效果分析

·项目申请报告与可研的区别：项目申请报告的编制深度基本要达到可行性研究报告的深度。但与可研相比，项目申请报告更加注重社会效益、资源的总体平衡和对环境的影响等，而不再更多地研究项目的投资效益。

·立项申请应主要包括以下内容：

1． 建设单位

2． 项目名称

3． 建设地点

4． 占地面积

5． 建筑面积

6． 建设规模（层数）

7． 投资规模

8． 建设期限

国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；城市规划行政主管部门出具的选址意见书；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；根据有关法律法规应提交的其他文件。只有这些附件价文件齐备，才能向上报送。

项目备案制

项目备案制需递交的材料

1． 立项申请：

建设单位项目名称建设地点占地面积建筑面积建设规模（层数）投资规模建设期限

2． 企业营业执照

3． 国土预审意见

4． 选址意见书

5． 环评

6． 《企业投资项目备案申请表》

第五篇：浅析固定资产投资审批、备案、核准

浅析固定资产投资审批、备案、核准

制度在实际工作中的应用

——新右旗发展和改革局 金秋艳 斯日古

楞

固定资产投资是指利用国家预算内基本建设拨款，地方财政、企业自筹资金，国内外基本建设贷款以及其他专项资金进行的，以扩大生产能力或增加工程效益为主要目的的新建、扩建、改建、更新改造工程及有关工作，是拉动需求、促进经济社会发展的重要手段。

2004年国务院投资体制改革之前，基本建设项目审批权限按两个标准划分：一是投资额标准，按1984年8月，国家计委发出《关于简化基本建设项目审批手续的通知》和1987年3月国务院《关于放宽固定资产投资审批权限和简化审批手续的通知》规定的权限执行；二是建设规模标准，不同行业有不同的标准，仍执行的是1978年和1979年规定的权限。在1992年邓小平南巡讲话后，自治区政府为进一步扩大对外开放，旗县审批权限扩大到500万元，外商投资项目审批权限为100万美元，项目审批条件为：能够自行平衡资金，不需上级投资，全部建设资金由地方自筹解决的建设项目。为进一步转变政府管理职能，确立企业投资主体地位，2004年，国务院出台了《关于投资体制改革的决定》（国发【2004】20号）文件进行了投资体制改革，即改革项目审批制度，落实企业投资自主权，对政府投资项目仍实行审批制，对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实施核准制和备案制。

一、政府投资项目

执行审批制（旗县级审批权限仍为500万元，审批条件据上），项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续，可研审批后再委托资质部门编制工程设计；

二、企业投资项目（执行核准制及备案制）

1、核准制，凡在政府核准投资项目目录内的建设项目执行核准制，由盟（市）及以上投资主管部门（按照国家投资体制改革的有关规定，旗县级投资主管部门没有核准权限）按照国务院规定权限进行审核，企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告(应按国家发改委发布的项目申请报告通用文本的要求进行编写)，不再经过批准项目建议书、可行性报告等程序。其中：国家发改委的核准项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制，由自治区、盟市政府投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备乙级及以上工程咨询资格的机构编制。具体办理程序如下：

项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件等手续。项目单位再依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续;

2、备案制，根据《内蒙古自治区企业投资项目备案暂行办法》，凡在政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目实行备案制。其中：跨行政区域的项目或投资额在1亿元及以上的项目，由自治区发展改革委员会备案；投资额在3000万元及以上、1亿元以下的项目，由项目所在地盟市发展改革部门备案；投资额在3000万元以下的项目，由项目所在地旗县区发展改革部门备案。具体办理程序如下：

按照规定需要进行备案的项目，项目申请单位应填写《内蒙古自治区企业投资项目备案申请表》一式两份，同时项目申请单位在报送备案申请表时，应附以下材料：

1、企业营业执照副本复印件，2、与建设项目有关的相应资质证书复印件；由各级发展改革部门按照权限予以办理备案手续，备案后，项目申请单位依据发改部门下发的备案文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环评审批手续。

为了更好的贯彻执行国家关于投资体制改革的相关规定，一方面要加强各级预算内及国债资金项目管理，同时，另一方面要确立好企业投资主体地位，落实企业投资决策自主权，这样，才能确保各类固定资产投资项目真正发挥投资效益，我局也将依据职能加大项目稽查力度：

一、加大各级预算内（国债）项目稽查力度

由发改部门争取的中央预算内资金、自治区预算内资金以及国债建设项目一经批准，必须严格按照批复内容及相关要求进行建设，落实四制（项目法人制、合同制、招投标制及监理制），资金严格执行“三专一封闭”（专人、专户、专帐，封闭运行管理）制度，不得擅自改变项目建设内容、扩大或缩小建设规模、拖延建设工期和超概算，确需变更的，由发改部门负责上报相关材料，由原审批单位核准变更。项目建设单位在招标活动中改变项目审批部门核准的招标范围、方式、组织形式等，事先须向原审批部门重新办理核准手续。我局将会同财政、审计、监察以及行业行政主管部门按照各自的职责分工，加强对各级预算内、国债资金建设项目的监督检查，及时掌握建设资金到位、使用和工程建设进展情况，协调有关部门研究解决项目实施过程中出现的问题，确保项目顺利实施，发挥好投资效益。

二、强化新开工项目监督检查

国务院发文关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发[2007]64号），明令收紧投资项目新开工条件，各类投资主体要严格执行国家法律、法规、政策规定和投资建设程序,在项目开工前，必须履行完各项建设程序，并自觉接受监督。对于以化整为零、提供虚假材料等不正当手段取得审批、核准或备案文件的项目，我局将依法撤销该项目的审批或备案文件，并责令其停止建设。对于违反城乡规划、土地管理、环境保护、施工许可等法律法规和国家相关规定擅自开工建设的项目，一经发现，即应停止建设，并由城乡规划、国土资源、环境保护、建设部门依法予以处罚，由此造成的损失均由项目投资者承担。

三、提高服务意识和工作效率

对于符合国家产业政策、发展建设规划、市场准入标准和土地供应政策、环境保护政策，符合城乡规划、土地利用总体规划且纳入土地利用计划的项目，要积极给予指导和支持，尽快办理各项手续，主动帮助解决项目建设过程中遇到的问题和困难。加大对重点建设项目的扶持力度，推动投资结构优化升级，提高投资质量和效益。切实加强投资建设法律法规的宣传培训工作，引导各类投资主体依法建设，为营造和维护正常的投资建设秩序发挥好我局职能。