无锡市惠山质量技术监督局行政执法职权分解

第一篇：无锡市惠山质量技术监督局行政执法职权分解

无锡市惠山质量技术监督局行政执法职权分解

一、行政许可职权分解

一、制造、修理计量器具许可

（一）责任科室：标准计量科

（二）执法流程：受理—考核—审议—决定

（三）岗位职责

1、受理

（1）材料审查：责任科室应当在办公场所公布涉及该行政许可事项的下列内容：行政许可事项名称、设定依据和工作部门；行政许可事项的受理条件、数量、程序和期限；申请人需提交的全部材料的目录及参考样本等。还应当根据情况变化及时调整和更新。

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，承办人应当当场或在5日内制作《材料补正告知书》，一次性告知申请人需要补正的全部材料及格式。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

申请事项属于本局职权范围，申请材料符合公示要求、符合法定形式或者申请人按照要求提交全部补正申请的，应当受理，不得拒绝。申请事项依法不需要取得行政许可的或者不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定。许可承办人提出相应的建议报科室负责人审核。

责任人：孙华

（2）受理决定：受理决定、不予受理决定和材料补正告知应当以书面形式作出，科室负责人审核后，加盖印章，并注明日期。许可承办人应当将受理决定书、不予受理决定书、材料补正告知书以法定的方式送达申请人并使用送达回证。

责任人：黄爱娟

2、考核：许可承办人应当对申请人提交的申请材料进行实质审查。责任科室应当指派两名以上工作人员对其是否具备与所制造、修理的计量器具相适应的设施、人员和检定仪器设备等条件进行考核。考核需填写《考核通知书》，包括考核机构或者考核人员的名单、考核依据的标准或者规程、考核要求以及考核应当完成的期限。考核所需的时间应当书面告知申请人，并按照承诺的办理期限完成。

考核工作完成后，承担考核任务的机构或者考核人员应当按照考核时依据的标准、规程和考核要求出具书面考核报告，送交下达通知的科室。考核结论为不合格的，在考核的工作期限内申请人能够完成整改的，应当允许申请人整改。工作期限内无法完成整改的，责任科室应当 对考核结论进行审核，并作出决定。考核结论审核的期限不得超过20个工作日。

责任人：孙华、黄爱娟

3、审议：许可承办人对全部的行政许可申请材料审查结束后，应当提出初步的许可或者不予许可的书面意见，经责任科室负责人确认后提请分管局长决定是否准予行政许可。对重大许可事项提请局行政许可审议委员会集体审议决定是否准予行政许可，具体按照《江苏省无锡质量技术监督局行政许可审议委员会工作规则(试行)》的规定执行。

责任人：谢华章

4、决定：对不符合许可条件的，制作不予行政许可的书面决定，并说明理由；对符合法定条件的，应当制作准予行政许可的书面决定。决定准予行政许可的，许可承办人制作统一的行政许可决定书；决定不准予行政许可的，由许可承办人制作统一的不予许可决定书。行政许可决定书如需以批准文件的形式作出，应加盖“无锡市惠山质量技术监督局”印章。不予许可的决定应当说明理由并告知申请人享有行政复议或者行政诉讼的权利。自许可决定作出后10个工作日内，许可决定书、批准文件必须以法定的方式送达行政许可申请人并使用送达回证。

责任人：孙华、黄爱娟

二、计量标准器具核准

（一）责任科室：标准计量科

（二）执法流程：受理—考核—审议—决定

（三）岗位职责

1、受理

（1）材料审查：责任科室应当在办公场所公布涉及该行政许可事项的下列内容：行政许可事项名称、设定依据和工作部门；行政许可事项的受理条件、数量、程序和期限；申请人需提交的全部材料的目录及参考样本等。还应当根据情况变化及时调整和更新。

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，承办人应当当场或在5日内制作《材料补正告知书》，一次性告知申请人需要补正的全部材料及格式。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

申请事项属于本局职权范围，申请材料符合公示要求、符合法定形式或者申请人按照要求提交全部补正申请的，应当受理，不得拒绝。申请事项依法不需要取得行政许可的或者不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定。许可承办人提出相应的建议报科室负责人审核。

责任人：孙华

（2）受理决定：受理决定、不予受理决定和材料补正告知应当以书面形式作出，科室负责人审核后，加盖印章，并注明日期。许可承办人应当将受理决定书、不予受理决定书、材料补正告知书以法定的方式送达申请人并使用送达回证。

责任人：黄爱娟

2、考核：许可承办人应当对申请人提交的申请材料进行实质审查。责任科室应当指派两名以上工作人员对其是否符合《中华人民共和国计量法实施细则》第七条所规定的条件进行考核，考核需填写《考核通知书》，包括考核机构或者考核人员的名单、考核依据的标准或者规程、考核要求以及考核应当完成的期限。考核所需的时间应当书面告知申请人，并按照承诺的办理期限完成。

考核工作完成后，承担考核任务的机构或者考核人员应当按照考核时依据的标准、规程和考核要求出具书面考核报告，送交下达通知的责任科室。考核结论为不合格的，在考核的工作期限内申请人能够完成整改的，应当允许申请人整改。工作期限内无法完成整改的，责任科室应当对考核结论进行审核，并作出决定。考核结论审核的期限不得超过20个工作日。

责任人：黄爱娟、孙华

3、审议：许可承办人对全部的行政许可申请材料审查结束后，应当提出初步的许可或者不予许可的书面意见，经责任科室负责人确认后提请分管局长决定是否准予行政许可。

责任人：谢华章

4、决定：对不符合许可条件的，制作不予行政许可的书面决定，并说明理由；对符合法定条件的，应当制作准予行政许可的书面决定。决定准予行政许可的，许可承办人制作统一的行政许可决定书；决定不准予行政许可的，由许可承办人制作统一的不予许可决定书。行政许可决定书应加盖“无锡市惠山质量技术监督局”印章。不予许可的决定应当说明理由并告知申请人享有行政复议或者行政诉讼的权利。自许可决定作出后10个工作日内，许可决定书、批准文件必须以法定的方式送达行政许可申请人并使用送达回证。

责任人：黄爱娟、孙华

二、行政处罚职权分解

（一）责任科室：稽查大队、办公室（法制）

（二）执法流程：案源登记与管理----管辖权审查与分工----立案与调查取证----案件报审----案件初审----案件审理----案件审理记录----告知与听证----作出行政处罚----执行与结案

（三）岗位职责

1、案源登记与管理

（1）对举报投诉、监督抽查、上级交办、专项检查、移送、案件追查等案件来源进行登记，提出拟办意见报稽查大队主要负责人批办，简要登记办理结果并对外作必要的反馈。情况紧急的，事后补登记。

（2）对案件来源的登记与处理应在5个工作日内完成，并保守工作秘密。

（3）责任人：冯岚

2、管辖权审查与分工

（1）从属地、时间、标的、行为等方面考察案件来源是否属质量技术监督管辖，指定与案件没有利害关系的两人以上行政执法人员调查案情。违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚；法律另有规定的除外。

（2）对案件来源及时批办；不属于本行政部门管辖及涉嫌犯罪的，应当及时提出移送案件的书面报告，报经局机关负责人审批；批准移送的，应当在24小时内将案件移送有管辖权的有关部门。

（3）责任人：张雨山

3、立案与调查取证

（1）违法事实清楚、情节简单并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，适用当场处罚程序；符合立案条件的，应当填写《立案审批表》，经分管稽查副局长批准立案（稽查机构应对案件立案情况造册登记）。

（2）全面、及时、合法地收集、调取有关证据材料，并予以审查、核实。需要调查的案件事实包括：当事人的基本情况；违法行为是否存在；违法行为是否为当事人或有关人员实施；实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；涉案标的的名称、规格、数量、成本与标价、货值金额与违法所得等；当事人或有关人员有无法定从重、从轻、减轻以及不予处理的情形；与案件有关的其他事实。

（3）责任人：案件承办人员

4、案件报审

（1）案件承办人员认为调查完备，应根据当事人的违法事实、情节等提出处理建议，填写《案件办理报批书》报稽查机构主要负责人审核；稽查机构应在立案之日起60日内，将案件有关书面材料连同《案件办理报批书》送办公室（法制）进行初步审查。

（2）对报审材料的要求：有能够准确表明当事人身份的证明材料；制作的笔录必须字迹清楚，不得擅自涂改；法律文书中，允许当事人修改，修改后须有当事人签名（押印）；案件办理参与人员和当事人的签字要全面，不得有遗漏；证据材料或查帐清单等凭证，需有当事人签名（押印）；卷中票据等证据材料必须注明取证人；现场照片用作证据的，需注明检查人员、拍摄人、拍摄时间与地点，并简要说明与所要证明事物之间的关系；送审材料按逻辑顺序（如取证时间先后）排列，并用铅笔编号，简装成卷；有填写完整的《案件办理报批书》（送审后由办公室（法制）按有关案卷管理规定留存），全部材料经大队预审会预审后，报主要负责人审核签字后送办公室（法制）进行初步审查。

（3）责任人：张雨山

5、案件初审

（1）按以下主要内容认真审查：送审案件的管辖权；证据的合法性、有效性；违法事实 认定的准确性；执法行为法定程序的符合性；拟作出的行政处罚决定适用法律法规的准确性；执法文书齐全和文书制作的规范性。

（2）案件初审期限：一般案件应在3个工作日内审理结束，较复杂案件应在10个工作日内审理结束。违法案件依法不属于本部门管辖的，违法事实认定不清、证据不足或者程序违法的，案卷退稽查机构；事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确的，提请局案件审理委员会集体审议。

（3）责任人：黄颖燕

6、案件审理

（1）无锡市惠山质量技术监督局实行行政处罚案件集体审议制度；局办公室（法制）负责会议的组织工作。

（2）案件审议的重点：对证据材料的有效性进行鉴别，确定其证明力与准确性；证据是否客观真实，检测数据是否准确有效；案件的事实是否都有相应的证据予以证明；证据是否与案件的事实存在着联系，各种证据是否相互印证；证据的表现形式是否符合法律规定，证据的收集是否符合法定程序，取证的方法和途径是否合法；案件适用的法律法规是否准确；处罚幅度是否在法定的自由裁量权范围内，是否合理；讨论并作出相应的处理意见。

（3）根据审议情况作出以下处理意见：违法事实清楚、证据确凿、程序合法，依法应当给予行政处罚的，根据情节及具体情况，给予相应的行政处罚；违法行为轻微，依法可以免予行政处罚的，免予行政处罚；违法事实不能成立的，不予行政处罚；违法案件依法不属于本部门管辖的，移送有关部门或者司法机关处理；违法事实认定不清、证据不足或者程序违法的，案卷退稽查机构，重新调查取证、补正或者更正。

（4）责任人：局案件审理委员会与会成员

7、案件审理记录

（1）根据会议情况整理《案审讨论记录》，由各位参加会议的人员签名表示认可与否。

（2）责任人：黄颖燕

8、告知与听证

（1）作出行政处罚决定之前，告知当事人其违法事实、拟作出的行政处罚理由及依据，听取其陈述、申辩。

（2）对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；对拟作出责令停产停业、吊销许可证、对与经营活动无关的违法行为处公民罚款500元以上或处组织罚款1000元以上、对经营活动中的违法行为罚没款20000元以上的行政处罚等，应当告知当事人有要求听证的权利；要求听证的，应当组织听证。听证应当制作《听证记录》，作为作出处理决定的依据。

（3）责任人：葛惠芳、黄颖燕

9、作出行政处罚

（1）制作《行政处罚决定书》并送达被处罚人。

（2）责任人：案件承办人员。

10、执行与结案

（1）作出罚没款行政处罚决定的，应当自《行政处罚决定书》送达之日起15日内，由当事人到指定的银行缴纳；作出没收违法产品行政处罚决定的，应当自《行政处罚决定书》送达之日起15日内，由作出行政处罚决定的质量技术监督行政部门收缴。

（2）当事人到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；申请人民法院强制执行。

（3）有下列情形之一的，应当予以结案：处罚决定执行完毕的；经人民法院判决或裁定执行完毕的；终止执行处罚决定的；免于行政处罚或者不予行政处罚的。结案时，应当填写结案报告和《结案审查表》，由支队主要负责人审核后，报局分管领导审查结案。

（4）案卷材料归档。

（5）责任人：案件承办人员

三、行政强制职权分解

一、产品质量类

（一）责任科室：稽查大队

（二）执法流程：条件----范围----实施----解除----资料管理

（三）岗位职责

1、条件

（1）有违法嫌疑的证据或者举报；

（2）实施行政强制措施的程序必须合法。

（3）责任人：张雨山

2、范围

（1）查封、扣押的产品范围是《产品质量法》第四十九条至第五十三条禁止生产、销售的产品。产品存在的瑕疵问题、标识不规范的问题、不能实施查封、扣押。

（2）责任人：案件承办人员

3、实施

（1）请示质量技术监督行政负责人或其授权人批准实施行政强制措施。

（2）查封、扣押的期限为三个月；对于产品的安全使用期或者失效期不足三个月的，查封、扣押后的处理不得超过产品的安全使用期或者失效日期。因案情复杂等情况质量技术监督部门需要延长查查封、扣押期限的，应当报上一级质量技术监督部门批准。

（3）查封或扣押物品时，应当使用《查封、扣押决定书》，会同被查封或扣押物品的持有人查点清楚，当场开列查封或扣押物品的《涉案物品清单》，写明被查封或扣押物品的名称、6 规格、数量、特征等。

《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被查封或扣押物品的持有人或者见证人签名（押印）确认，被查封或扣押物品的持有人拒绝签名（押印）的，行政执法人员应当在《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》上注明，不影响强制措施的实施。《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被查封或扣押物品的持有人各执一份。

《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》应当加盖质量技术监督行政机关印章。

（4）在查封或扣押有关录音带、录像带、电子数据存储介质时，应当予以检查，制作《现场检查笔录》，记明事由、对象、内容以及录取和复制的时间、地点等，并妥为保管。

（5）责任人：案件承办人员

4、解除

（1）对查封或扣押的物品，经查明与案件无关的，经质量技术监督行政部门负责人或其授权人批准，应当立即解除查封或扣押。

（2）对查封或扣押的物品，经查明依法应当予以没收的，直接转没收。

（3）责任人：案件承办人员

5、资料管理

（1）对于实施与解除行政强制措施的《查封、扣押决定书》存根、《解除查封、扣押决定书》存根进行保管。

（2）形成案件的，有关资料随卷归档。

（3）责任人：冯岚

二、标准计量类

（一）责任科室：稽查大队

（二）执法流程：条件----范围----实施----解除----资料管理

（三）岗位职责

1、条件

（1）有违法嫌疑的证据或者举报；

（2）实施行政强制措施的程序必须合法。

（3）责任人：张雨山

2、范围

（1）封存的产品范围是《标准化法实施条例》第三十三条、《计量法实施细则》第四十七条、第四十八条、第五十条、《进口计量器具监督管理办法》第二十一条禁止制造、销售、进口的产品。

（2）责任人：案件承办人员

3、实施

（1）请示质量技术监督行政负责人或其授权人批准实施行政强制措施。

（2）封存的期限为三个月。因案情复杂等情况质量技术监督部门需要延长查查封、扣押期限的，应当报质量技术监督行政部门负责人或其授权人批准。

（3）封存物品时，应当使用《封存决定书》，会同被封存物品的持有人查点清楚，当场开列封存物品的《涉案物品清单》，写明被封存物品的名称、规格、数量、特征等。

《封存决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被封存物品的持有人或者见证人签名（押印）确认，被封存物品的持有人拒绝签名（押印）的，行政执法人员应当在《封存决定书》、《涉案物品清单》上注明，不影响强制措施的实施。《封存决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被封存物品的持有人各执一份。

《封存决定书》、《涉案物品清单》应当加盖质量技术监督行政机关印章。

（4）责任人：案件承办人员

4、解除

（1）对封存的物品，经查明与案件无关的，经质量技术监督行政部门负责人或其授权人批准，应当立即解除封存。

（2）对封存的物品，经查明依法应当予以没收的，直接转没收。

（3）责任人：案件承办人员

5、资料管理

（1）对于实施与解除行政强制措施的《封存决定书》存根、《解除封存决定书》存根进行保管。

（2）形成案件的，有关资料随卷归档。

（3）责任人：冯岚

三、特种设备类

（一）责任科室：特设科、稽查大队

（二）执法流程：条件----范围----实施----解除----资料管理

（三）岗位职责

1、条件

（1）接到举报或者取得涉嫌违法的证据；

（2）实施行政强制措施的程序必须合法。

（3）责任人：张雨山、宋贤

2、范围

（1）不符合安全技术规范或存在其他严重事故隐患的特种设备或者其主要部件。

（2）责任人：安全监察人员、案件承办人员

3、实施

（1）实施行政强制措施前请示质量技术监督行政部门负责人或其授权人批准。

（2）查封、扣押的期限为十五天。因案情复杂等情况，需要延长查封、扣押期限的，应当报上一级部门批准。

（3）查封或扣押物品时，应当使用《查封、扣押决定书》，会同被查封或扣押物品的持有人查点清楚，当场开列查封或扣押物品的《涉案物品清单》，写明被查封或扣押物品的名称、规格、数量、特征等。

《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被查封或扣押物品的持有人或者见证人签名（押印）确认，被查封或扣押物品的持有人拒绝签名（押印）的，行政执法人员应当在《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》上注明，不影响强制措施的实施。《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》由行政执法人员和被查封或扣押物品的持有人各执一份。

《查封、扣押决定书》、《涉案物品清单》应当加盖质量技术监督行政机关印章。

（4）在查封或扣押有关录音带、录像带、电子数据存储介质时，应当予以检查，制作《现场检查笔录》，记明事由、对象、内容以及录取和复制的时间、地点等，并妥为保管。

（5）责任人：案件承办人员

4、解除

（1）对查封或扣押的物品，经查明与案件无关的，经质量技术监督行政部门负责人或其授权人批准，应当立即解除查封或扣押。

（2）对查封或扣押的物品，经查明依法应当予以没收的，直接转没收。

（3）责任人：案件承办人员

5、资料管理

（1）对于实施与解除行政强制措施的《查封、扣押决定书》存根、《解除查封、扣押决定书》存根进行保管。

（2）形成案件的，有关资料随卷归档。

（3）冯岚、徐国年

四、行政给付职权分解

一、举报奖

（一）责任科室：稽查大队

（二）执法流程：申请―――财务部门审核――监察部门审核――分管局长审批――行政负责人同意――奖励

（三）岗位职责

1、提出奖励申请

（1）根据有关法律规定，制定举报奖励实施细则，报局机关审查。

（2）责任人：案件承办人员

2、审核

（1）局财务部门根据有关规定进行审核。

（2）责任人：办公室（财务）

3、审批

（1）报分管局长审批后报局行政负责人同意。（2）责任人：案件承办人员

4、奖励

（1）将处理结果告知举报人，同时对举报人实施奖励，并为其保密。

（2）责任人：案件承办人员

5、资料管理

（1）对有关举报、奖励情况资料实施管理。

（2）责任人：冯岚

五、其他行政行为职权分解

一、企业产品标准备案

（一）责任科室：标准计量科

（二）工作流程：受理—审核备案—公告—资料管理

（三）岗位职责

1．受理：

企业产品标准应当在发布后30日内申报备案，接到企业提出的产品标准备案申请，应当场或者在5日内做出是否受理的决定，并通知企业；对于备案材料不符合要求但可以通过补正达到要求的，当场或5日内将需要补正的材料一次性告知申请单位。

责任人：承办人

2．审核备案：

受理部门对相关材料进行合法性审核。如企业标准违反强制性国家标准、行业标准或地方标准；存在危及人身、财产安全的不合理的危险；标准内容不完善、不合理或编制不符合GB/T1的规定，则不予备案，并在标准备案申请表上注明原因，通知企业整改以后再进行审查。备案材料经审查符合要求的，自受理之日起15日内报科室主要负责人同意后给予备案，并在“企业产品执行标准证书”上登记。

责任人：承办人、负责人

3、公告：

对备案的企业产品标准统一发布公告。

责任人：承办人

4.资料管理：

对备案企业标准实行档案管理，档案内容包括：备案单、标准文本。

责任人：承办人

二、对取得食品生产许可证企业的年度报告审查

（一）责任科室：质量监督管理科

（二）工作流程：受理—审查—处理—资料管理

（三）岗位职责：

1．受理：受理取得食品生产许可证的企业提交的年度报告。责任人：周春晓

2．审查：对取得食品生产许可证企业提交的年度报告进行符合性审查。必要时，对企业进行现场核查和产品检验。责任人：尤建良、周春晓

3．处理：对发现其产品存在质量安全问题的，应当书面通知企业限期整改，并在3个月内由指定的检验机构对企业生产加工的食品进行加严检验。责任人：尤建良、周春晓

4、资料管理：取得食品生产许可证的企业提交的年度报告及审查情况进行汇总，按档案管理制度实行档案管理。责任人：周春晓

三、食品添加剂生产（使用）备案

（一）责任科室：质量监督管理科

（二）工作流程：受理—审查—备案—资料管理

（三）岗位职责：

1．受理：接受食品添加剂的使用企业和生产企业的备案申请，进行编号登记。申请材料包括：食品添加剂生产（使用）备案申请表，营业执照、卫生许可证、企业代码证（不须办理的除外）、食品生产许可证（已实施）复印件各1份，企业备案材料真实性自我声明，使用食品添加剂的企业还须提供食品添加剂生产企业营业执照、卫生许可证、产品生产许可证（已实施）复印件各1份。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。

责任人：周春晓

2．审查：对相关材料进行符合性审查。必要时，对企业进行现场核查和产品检验。责任人：周春晓

3．备案：5个工作日内作出是否备案的决定，并通知企业，符合备案条件的给予备案。责任人：周春晓

4．资料管理：对食品添加剂的使用企业和生产企业的备案情况，按档案管理制度实行档案管理。

责任人：尤建良、周春晓

四、计量调解

（一）责任科室：标准计量科

（二）执法流程：受理登记—管辖审查—调解—制作调解协议—资料管理

（三）岗位职责

1、受理登记：

对计量纠纷当事人提出的计量纠纷应当予以登记并及时处理。（1）应当由计量纠纷当事人提供书面材料载明以下内容：计量调解申请人和对方当事人的姓名、联系地址、邮政编码和联系电话；计量调解的请求、理由和事实经过、相关证据；申诉日期。（2）应当在受理申请计量调解后5日内作出处理、移送处理或不予处理的决定，并告知申请调解人。

责任人：孙华

2．管辖审查：

计量调解由计量调解对方当事人所在地质量技术监督部门管辖。（1）不属于本部门管辖的，应当移送有管辖权的技术监督行政部门或其他部门处理。（2）对计量违法行为，应当按照《技术监督行政案件办理程序的规定》，移送有管辖权的技术监督行政部门处理。（3）对计量违法行为构成犯罪的，应当移送司法机关处理。

责任人：黄爱娟、孙华

3、调解：

（1）对无需追究刑事、行政责任的计量纠纷，根据计量纠纷一方当事人的请求，采用争议调解方式予以处理。（2）调解应遵循平等自愿的原则；调查核实纠纷情况，认定有关事实应当征得计量调解双方当事人的同意。（3）对计量调解需要进行检定的，应当在征得计量调解申请人或计量调解对方当事人同意后，指定有关计量检定机构或组织有关人员进行鉴定、检定。费用由同意鉴定、检定的计量纠纷当事人预付，计量纠纷处理终结时，该费用由责任方支付。（4）对计量纠纷任何一方当事人未履行有关质量技术监督法律法规规章规定的义务的，应当 责令责任方改正。责任人：孙华

4．制作调解协议：

（1）经调解使双方达成一致意见的，应当制作争议调解书面协议，由计量调解双方当事人自觉履行；调解不成的，应当及时中止调解。（2）接到申诉人提供的书面材料之日起三十日内终结调解，对于复杂的计量调解可以延长三十日，如调解不成，应及时终止调解。

责任人：黄爱娟、孙华

5、资料管理：

对调解情况，按有关档案管理制度实行档案管理。

责任人：孙华

五、特种设备安装维修改造开工告知

（一）责任科室：特种设备安全监察科

（二）执法流程：受理—审查—登记—资料管理

（三）岗位职责

1．受理：

接受特种设备施工单位提出的开工告知，告知资料包括：（1）用户与施工单位签订的安装、维修、改造特种设备的施工项目合同（原件），(2)施工单位的特种设备安装、改造、维修许可证正本或副本（原件），（3）施工人员的操作证（原件），（4）《特种设备安装改造维修告知书》（一式四份），（5）特种设备出厂资料。

责任人： 徐磊

2．审查：

受理部门对相关材料进行符合性审查。（1）进口设备必须按规定办理相关手续，并提供相应的见证资料；（2）法律法规规定可实行分包转包的业务，施工单位需提供相应的分包转包合同（原件）。

责任人：徐磊

3．登记：

（1）对符合要求的开工告知当场或于20个工作日内办理，并通知企业；（2）对于材料不符合要求但可以通过补正达到要求的，当场或7日内将需要补正的材料一次性告知申请单位。

责任人：徐磊

4．资料管理：

对特种设备安装维修改造开工告知备案情况，按档案管理制度执行。

责任人：徐磊

十四、特种设备事故报告

（一）责任科室：特种设备安全监察科

（二）工作流程：受理—现场勘查—报告—资料管理

（三）岗位职责

1．受理：

受理特种设备事故报告。（1）建立24小时值班制度；（2）对外公布有关通讯方式。

责任人：宋贤、徐磊

2．现场勘查：

接报后，第一时间赶赴现场，勘查现场，启动应急预案，迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

责任人：宋贤、徐磊

3．报告：

及时、如实向负有安全生产监督管理职责的部门、省政府和质检总局报告相关情况。

责任人：宋贤、谢华章

4．资料管理：

对有关特种设备事故的资料，按档案管理制度实行档案管理。责任人： 宋贤、徐磊

十五、处理受检单位和监检机构争议

（一）责任科室：特种设备安全监察科

（二）执法流程：受理—调查—处理—资料管理

（三）岗位职责

1．受理：

受理特种设备受检单位申诉。申诉材料包括：受检单位与监检机构签订的检验协议、受检单位申诉书。对于材料不符合要求的，当场或5日内将需要补正的材料一次性告知申诉单位。责任人：宋贤、徐磊

2．调查：

接到申诉后，指派专人对申诉的情况进行调查，查阅检验报告等相关资料，召集受检单位和监检机构有关负责人会议，全面了解情况，并形成报告。责任人：宋贤、徐磊、付百固、徐国年

3．处理：

根据调查情况，依法做出处理决定。必要时向分管局长报告相关情况，解决争议。

责任人：宋贤 4．资料管理：

将申诉材料、调查报告、处理意见等资料整理汇总，按有关档案管理制度进行管理。

责任人：徐磊

十六、处理产品质量申诉

（一）责任科室：稽查大队、质量监督管理科

（二）工作流程：受理登记—管辖审查—调解—档案管理

（三）岗位职责

1、受理登记

对申诉人提出的质量技术监督申诉情况及时予以登记，记清申诉人和被申诉人的姓名、联系地址和联系电话，申诉的请求、理由和事实经过。请申诉人提供相关证据。

责任人：承办人

2．管辖审查

应当在接到申诉后七日内作出处理、移送处理或不予处理的决定，并告知申诉人。有下列情形的按有关规定处理：（1）不属于本部门管辖的，应当填写《产品质量申诉移送书》，移送有管辖权的技术监督行政部门或其他行政机关处理。（2）属于本部门管辖的，按照《产品质量申诉处理办法》进行调解处理，5日内分别通知申诉人和被申诉人。（3）对需要追究行政责任的，交稽查部门查处；对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

责任人：承办人、负责人

3、调解

（1）对无需追究刑事、行政责任的产品质量申诉，根据申诉人或者被申诉人的请求，采用质量技术监督争议调解方式予以处理。调解应遵循平等自愿的原则，调查核实申诉情况，认定有关事实应当征得申诉双方当事人的同意。（2）对需要进行检验、鉴定、检定的，在征得申诉人或被申诉人同意后，指定检验、检定机构或组织有关人员进行检验、鉴定。费用由同意检验、鉴定的申诉当事人预付，争议处理终结时，该费用由责任方支付。（3）对被申诉人未履行有关质量技术监督法律法规规章规定的义务的申诉，责令责任方改正。（4）制作调解协议。经调解使双方达成一致意见的，应当制作争议调解书面协议，由申诉人与被申诉人自觉履行。一般申诉应在接到申诉人提供的书面材料之日起三十日内终结调解，对于复杂的产品质量申诉可以延长三十日，如调解不成，应及时终止调解。

责任人：承办人、负责人

4、档案管理

进行申诉处理信息统计，对申诉材料进行档案管理，将影响重大的申诉报质检总局备案。

责任人：承办人、负责人

第二篇：档案局行政执法职权分解实施方案

档案局行政执法职权分解实施方案

档案局行政执法职权分解实施方案 市档案局关于

市档案局行政执法职权分解方案

一、行政许可职权分解 1．行政许可项目名称

对出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批 公民、法人或者其他组织开展档案服务的范围的核定

实施机构：监督指导股 受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位

2．岗位职责 受理岗位职责：

①申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理； ②申请依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

③申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理； ⑤申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理；

⑥受理或不予受理，应当出具加盖本局专用印章和注明日期的书面凭证并送达申请人；

⑦从材料收齐之日起到作出受理决定时限为3个工作日；

⑧送达行政许可决定书。审查岗位职责：

①对申请材料进行审查；

②需要对申请材料的实质内容进行核实的，执法人员不得少于两名；

③发现行政许可事项直接涉及他人重大利益的，应当告知该利害关系人，听取申请人、利害关系人的意见；

④写出拟作出准予或不予行政许可决定的书面报告，签字后送法制处审核； ⑤将合法性把关岗位送达的审核意见连同书面报告呈决定岗位的批准人； ⑥从对申请材料的审查到决定准予或不予行政许可的办理时限为8个工作日； ⑦制作准予或不予行政许可的决定书，送受理岗位人员； ⑧立卷归档。

合法性把关岗位职责：

①对审查岗位提交的书面报告从法律上进行审核把关；

②需要听证的行政许可应当按照《福建省档案行政管理机构行政许可听证暂行

规定》举行听证；

③提出意见并将审查意见连同审查岗位的书面报告送交审查岗位执法人员； ④办理时限为3个工作日。决定岗位职责：

①不需要集体讨论的，根据审核意见和书面报告，直接签署准予或不予行政许可的意见；

②重大事项需要集体讨论的，应当由局领导集体讨论决定，由主要领导人签署意见；

③作出准予或不予行政许可的办理时限为5个工作日；

④交审查岗位制作行政许可决定书和立卷建档。

二、行政处罚职权分解 1．行政处罚项目名称

损毁、丢失属于国家所有的档案的 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的

涂改、伪造档案的

擅自出卖或者转让档案的

倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的

实施机构：监督指导股 立案岗位 调查岗位

合法性把关岗位： 决定机关：市档案局 决定岗位

2．岗位职责： 立案岗位职责：

①在违法行为发生之日起两年内发现公民、法人或者其他组织有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写《档案违法行为立案审批表》，经股室负责人报局分管领导批准后立案；

②批准人根据情况决定是否立案； ③决定立案的，在2个工作日内将有关材料送交调查岗位审查； ④送达行政处罚决定书。调查岗位职责：

①调查或者检查时要出示执法证件，执法人员不得少于两人。与当事人有直接

利害关系的应当回避； ②询问或检查应当制作《档案违法案件调查笔录》；调查后，根据结果制作《档案违法案件调查情况报告》和《档案违法案件处理审批表》

③在收集证据时，可以采取抽样取证。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经局领导批准，可以先行登记保存。需要检验、检测的应当送法定机构进行鉴定；

④制作《行政处罚告知书》，将拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据告知当事人。同时，还应当告知当事人依法享有的权利；

⑤充分听取当事人的意见，不得因当事人的申辩而加重处罚； ⑥依法应当听证的，应当告知当事人有要求听证的权利，并填写《档案行政处罚听证通知书》；

⑦制作拟作出行政处罚的决定书，并将决定书及所有材料移送合法性把关岗位审核；

⑧制作行政处罚决定书，办理时限为10个工作日； ⑨立卷归档。

合法性把关岗位职责： a．不需要听证的案件审核 ①审查否属本局管辖范围、适用法律是否正确、证据是否充分确凿、事实是否清楚、程序是否合法等；

②提出意见并将合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

b．需要听证的案件审核：

①对公民罚款1000元以上以及对单位处罚款1万元以上处罚，并且当事人要求听证的，应当将意见及案件所有材料移送听证机构按照《福建省档案行政管理机构行政许可听证暂行规定》举行听证；；

②听证主持人和记录员与当事人有利害关系的，应当回避；

③应当在举行听证的7日前将举行听

证的时间、地点通知当事人、第三人和调查人员；

④举行听证听取各方意见，对证据进行质证；

⑤听证笔录要求由当事人、第三人和案件调查人员签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告； ⑥将听证笔录、听证报告和合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位负责人批准。

⑦办理时限为5个工作日。决定岗位职责：

①签发作出处罚或不予处罚的决定； ②重大行政处罚案件要集体讨论决定，由局主要负责人签发； ③交调查岗位制作《行政处罚决定书》； ④办理时限为5个工作日。

三、行政确认职权分解 1．行政确认项目名称 核发档案工作人员上岗证 实施机构：保管利用股

受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位

审批文件材料归档范围和保管期限 审批延期向社会开放的档案 实施机构：监督指导股 受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位 2．岗位职责: 受理岗位职责：

①申请事项依法不需要予以行政确认的，应当即时告知申请人不受理；

②申请事项依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，并告知申请人向有关行政机关申请； ③申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或5日内一次性告知申

请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理； ⑤申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理；

⑥受理或不予受理，应当出具加盖本局专用印章和注明日期的书面凭证并送达申请人；

⑦从材料收齐之日起到作出决定时限为3个工作日；

⑧送达行政确认书。审查岗位职责：

①对申请材料进行审查；

②需要对申请材料的实质内容进行核实的，执法人员不得少于两名； ③拟写初步审查意见，报审核把关岗位人员审核；对不予行政确认的，告知申请人不予确认的理由；

④写出拟作出同意或不同意决定的书面报告，送合法性把关岗位审核；

⑤从对申请材料的审查到决定准予或

不准予确认办理期限为8个工作日； ⑥制作同意或不同意的决定书，送受理岗位人员送达申请人。⑦立卷归档

合法性把关岗位职责：

①从法律上进行合法性把关；

②提出意见并将合法性审查意见连同审查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由审查岗位执法人员呈报决定岗位批准；

③办理时限为3个工作日。决定岗位职责：

①不需要集体讨论的，根据审核意见和书面报告，直接签发行政确认书；

②重大的行政确认事项应当由局领导集体讨论决定，由主要负责人签发意见； ③办理时限为5个工作日。④交审查岗位制作决定文书。

四、行政监督检查职权分解 1．行政监督检查项目名称

对本行政区域内档案工作的监督检查 实施机构：监督指导股

对贯彻实施档案法律法规的监督检查 实施机构：监督指导股

2．行政监督检查执法要求： 建立健全监督检查制度，切实履行档案法律、法规和规章赋予的职责，加强法定职权范围内档案行政监督检查职能。按照工作部署，在年初制定监督检查计划和检查方案；根据实际情况需要，可以临时提出监督检查计划。根据监督检查计划，落实监督检查。定期组织开展档案执法检查活动和业务检查活动，监督检查分为对材料的监督检查和现场监督检查； 监督检查的主要内容。规范性文件的合法性、合理性；档案法律法规和其他规范性文件的实施情况；档案具体行政行为的合法性和合理性；其他需要检查监督的事项。

监督检查方式。规范性文件备案、审查、清理；档案法律、法规和规范性文件实施情况检查及报告；开展各种形式的档案执法检查；重大档案行政处罚决定备

案等等。

监督检查处理方式。对监督检查中发现的违法情形，依法予以处理。对轻微违法行为进行批评教育或发出《责令改正通知书》提出限期整改的意见；情节较为严重或者未在整改期限内改正的，应当给予通报批评，并对相关责任人提出行政处分建议，造成损失的，责令赔偿损失；情节严重，依法应当给予行政处罚的，按照《档案行政处罚程序暂行规定》实施行政处罚；构成犯罪的，移交司法机关处理。（《福建省档案行政执法暂行办法》闽档[]1 2 下一页

第三篇：大兴区档案局行政执法职权分解方案

大兴区档案局行政执法职权分解方案

根据大兴区政府、北京市档案局关于全面推行行政执法责任制的规定，结合档案法律法规和大兴区档案局行政执法工作的实际情况，现将大兴区档案局行政执法职权分解情况汇总如下：

局长：大兴区档案局行政执法职权行使的第一责任人；

副局长：对分管业务范围内行使的行政执法职权负主管责任； 法制科：负责对区档案局的行政执法工作实行统筹规划、监督检查，按照《大兴区档案局行政执法办理流程》参与行使具体的档案行政执法职权；

档案业务指导科：按照《大兴区档案局行政执法办理流程》行使具体的档案行政执法职权。

大兴区档案局行政执法办理流程

大兴区档案局具体行政执法职权共计22项，其中行政处罚5项，行政许可2项，行政裁决1项，其他具体行政执法职权14项，行政执法具体办理流程如下：

行政处罚办理流程

违法行为名称(共计5项)：

1、损毁、丢失属于国家所有的档案；

2、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；

3、涂改、伪造档案；

4、擅自出卖或者转让档案；

5、倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人。处罚种类：警告、罚款、没收违法所得

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。

企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有 以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他 直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

5、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十六条“企业事业组织或者个人有本办法第三十四条第（四）项、第（五）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本办法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

6、《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席 令第63号）

7、《档案行政处罚程序暂行规定》（2000年国家档案局制发）办理程序：

一、立案阶段

立案标准：发现应予行政处罚的档案违法行为的明确线索。立案办理总时限：7个工作日

（一）在业务工作中发现档案违法行为/接到档案违法行为举报的，法制科科长、执法人员与业务指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的立案调查处理意见，填写立案审批表，报主管局长。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写立案审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写立案审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

二、调查取证阶段

调查取证标准：案件事实清楚、证据确凿。调查取证办理总时限：40个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过20个工作日。

（一）主管局长批准立案调查的，法制科执法人员会同业务指导科执法人员（不得少于两人）对档案违法行为进行调查取证。由法制科执法人员制作询问笔录、现场检查笔录、现场勘验笔录，填写证据清 单。

在查清案情的基础上，法制科执法人员与业务指导科执法人员协商后，由法制科执法人员拟订案件处理意见，填写案件处理呈批表，报法制科科长。

拟对当事人进行行政处罚的，法制科执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的陈述、申辩权利并记录在案，充分听取当事人的意见，不得因当事人申辩而加重处罚。

办理时限：40个工作日

（二）证据先行登记保存。

1、在调查取证过程中，执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得需要先行登记保存的，法制科科长、执法人员与业务指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的证据先行登记保存意见填写审批表，报主管局长。

办理时限：1个工作日

2、主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

3、主管局长批准采取先行登记保存措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发提取证据物品书、物品清单，取得送达回证，会同业务指导科执法人员采取先行登记保存措施。

办理时限：1个工作日

4、对先行登记保存的证据，由法制科执法人员根据本科科长的处理意见填写证物处理审批表，报主管局长批准后，法制科执法人员制发物品处理通知书，取得送达回证。

办理时限：采取先行登记保存措施后的7个工作日内

（三）档案行政处罚的听证。

拟对单位处以五万元以上罚款、对个人处以三千元以上罚款的，法制科执法人员报法制科科长同意后，由法制科执法人员制发听证告知书，取得送达回证，告知当事人有要求举行听证的权利。

当事人要求听证的，由法制科/业务指导科，非本案调查人员负责主持听证。法制科/业务指导科执法人员制发听证通知书、听证公告，制作听证笔录和听证报告，并根据听证结果重新审查并提出对档案违法行为的处理意见。

办理时限：12个工作日 听证通知书应当在举行听证的7日前制发，取得送达回证。

三、审查决定阶段 审查决定标准：

（1）确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（2）违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；

（3）违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；（4）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。审查决定办理总时限：10个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过5个工作日。

（一）法制科科长对执法人员的调查取证情况和拟订的处理意见进行审核。

认为执法人员已经查清案件事实、收集证据齐全、拟订案件处理意见适当的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

认为执法人员尚未查清案件事实、收集证据不全、拟订案件处理意见不当的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，退回执法人员补充办理。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。由法制科执法人员制作行政案件集体讨论记录。

办理时限：5个工作日

四、送达执行阶段

（一）主管局长批准对档案违法行为给予行政处罚的送达执行。

1、法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

（1）法制科执法人员宣读档案行政处罚决定书后当场将其交付当事人。

办理时限：1个工作日

（2）当事人不在场的，依照《民事诉讼法》有关送达的规定，将 档案行政处罚决定书送达当事人。

办理时限：7个工作日

2、档案行政处罚决定书规定有罚款处罚且当事人在十五日内不缴纳罚款的处理。

（1）法制科执法人员提出每日按罚款数额的百分之三加处罚款的处罚意见，填写案件处理呈批表，报本科科长。办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准采取加处罚款处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

3、当事人因为经济困难提出延期或者分期缴纳罚款的申请。（1）法制科受理人员检查申请人的申请书及相关证明材料，根据下列情形分别作出处理：

申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在 5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（2）法制科审查人员进行调查核实。

提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长

办理时限：5个工作日

（3）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日（5）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意暂缓或者分期缴纳罚款决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

4、当事人逾期不履行档案行政处罚决定。

（1）法制科执法人员提出申请人民法院强制执行的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准申请人民法院强制执行的，法制科执法人员填写行政处罚强制执行申请书，与调查处理本案的相关文件材料一并报送人民法院。

办理时限：2个工作日

（二）主管局长批准对档案违法行为给予其他处理的送达执行。

1、违法行为轻微、不予档案行政处罚的/违法事实不能成立、不得给予档案行政处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定告知当事人不予行政处罚的处理结论。

办理时限：1个工作日

2、违法行为已构成犯罪需要移送司法机关的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定填写案件移送单，与调查处理本案的相关文件材料一并移送司法机关，取得送达回证。

办理时限：2个工作日

（三）档案行政处罚案件的结案。

1、法制科执法人员认为档案行政处罚案件已经执行完毕的，撰写结案报告，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

2、法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

3、主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

4、主管局长批准结案的，法制科执法人员把调查处理本案形成的文件材料整理归档，移交档案员保存。

办理时限：5个工作日

5、主管局长不批准结案的，法制科执法人员继续进行本案的执行工作。

行政许可办理流程

一、行政许可事项名称：出卖、转让、赠送集体所有、个人所有 以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。

前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十七条“属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十三条“向综合档案馆和专门档案馆以外的任何单位和个人出卖集体所有、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件的，应当按照有关规定由市或者区、县档案行政管理部门审查批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

4、《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

5、《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1、申请书；

2、申请单位介绍信或个人身份证明文件及复印件；

3、受让单位或个人出具的意见书；

4、档案的复印件。

标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转审查人员；

2、申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、审查 标准： 拟出卖、转让或者赠送的档案是否属于下列禁止向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让、赠送档案的范围：

1、清代和清代以前的档案（依据1990年国务院批准、国家档案局第1号令）；

2、民国时期具有重要价值的档案（依据同上）；

3、中华人民共和国成立以前中国共产党及其领导下的政府、军队、团体所形成的档案（依据同上）；

4、中国共产党领导人、中华人民共和国国家领导人以及著名历史人物的手迹、手稿、信札、日记、声像、谱牒等档案（依据同上）；

5、其他具有重要价值的档案（依据同上）； 本岗位责任人：业务指导科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审核人员。

时限：6个工作日内完成。

三、审核

标准：同审查标准。

本岗位责任人：法制科科长

岗位职责及权限：

按审核标准对审查意见进行审核。

对申请材料进行审核后，提出同意/不同意批准的审核意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1、及时、准确告知申办人办事结果；

2、制发的文书完整、正确、有效；

3、留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1、对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2、对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3、主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在 接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

二、行政许可事项：专业性较强或者需要保密的档案变更向有关档案馆移交期限的审批

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十三条第三款“经同级档案行政管理部门检查和同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。”

2、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年市人大常委会第45号公告）第十七条第二款“因特殊情况需要变更档案移交期限的，应当经同级档案行政管理部门批准。”

3、《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席 令第7号）

4、《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1、申请书；

2、申请单位介绍信；

3、变更向国家档案馆移交档案期限理由的说明书（《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

4、变更向国家档案馆移交档案期限的政策法规依据（依据同上）。标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转业务审查人员；

2、申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、业务审查 标准：拟变更向国家档案馆移交期限的档案是否属于专业性较强或者需要保密的情况（依据1999年国务院批准、国家档案局第5号令,《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

本岗位责任人：业务指导科审查人员 岗位职责及权限：

按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转合法性审查人员。

时限：6个工作日内完成。

三、合法性审查 标准：变更向国家档案馆移交档案期限的申请是否与国家和本市制定的档案法律法规的禁止性规定相抵触（依据国家档案局国档发[1992]6号《档案法规体系方案》）。

本岗位责任人：法制科审查人员 岗位职责及权限：

按审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1、及时、准确告知申办人办事结果；

2、制发的文书完整、正确、有效；

3、留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员。

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1、对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2、对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3、主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

行政裁决办理流程

行政裁决事项名称：对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的裁决

法律依据：《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》第十七条第三款（2001年北京市人大常委会第45号公告）“对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门进行裁决，裁决结果书面通知当事人。”

办理程序：

（一）对向区档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由档案 移交单位提请审查，业务指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政裁决申请材料接收凭证、档案行政裁决受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政裁决或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政裁决不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政裁决补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）业务指导科审查人员提出处理意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。

办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对业务指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定业务指导科、法制科的处理意见。

同意业务指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科受理人员。

不同意业务指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）业务指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发行政裁决决定书，取得送达回证，把办理结果报告本科科长。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

其他行政执法办理流程

一、其他行政执法职权事项名称：重点收集和管理的档案的具体范围

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十二条第一款、第二款“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，对国家和社 会具有保存价值的或者应当保密的档案，应当重点收集和管理。重点收集和管理的档案的具体范围，由市或者区、县档案行政管理部门确定，并通知有关单位或者个人。”

办理程序：

（一）业务指导科执法人员针对监督指导的具体单位，提出重点收集和管理的档案具体范围的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：15个工作日

（二）业务指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：5个工作日

（三）主管局长审定业务指导科的处理意见。

同意业务指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科执法人员。

不同意业务指导科科长审核意见的，与业务指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科执法人员。

办理时限：5个工作日

（四）业务指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

二、其他行政执法职权事项名称：项目档案的验收 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十四条“市或者区、县的重点建设工程、技术改造、科学技术研究和重要设备更新等项目进行竣工验收、鉴定时，由同级档案行政管理部门会同项目主管部门的档案机构对项目档案进行验收。”

办理程序：

（一）项目主管部门的档案机构提出项目档案验收申请书及相关说明材料。

办理时限：5个工作日（从项目竣工验收、鉴定的具体日期确定之日起算）

（二）业务指导科执法人员会同项目主管部门的档案机构负责人参加项目竣工验收、鉴定，负责对项目档案进行验收。

认为项目档案符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

认为项目档案不符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见及理由，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

办理时限：5个工作日（从接到参加项目竣工验收、鉴定通知之日起算）

（三）业务指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长审定业务指导科的处理意见。

同意业务指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科执法人员。

不同意业务指导科审核意见的，与业务指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科执法人员。

办理时限：2个工作日

（五）业务指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

主管局长审定项目档案验收合格的，业务指导科执法人员制发确认项目档案验收合格的通知书。

主管局长审定项目档案验收不合格的，业务指导科执法人员制发确认项目档案验收不合格的通知书，责令负责项目档案工作的单位限期改正。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

三、其他行政执法职权事项名称：代为保管、收购或者征购保管不善的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的非国有档案 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条第一款“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”

2、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十二条“集体所有的和个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向综合档案馆或者专门档案馆寄存、捐赠或者出卖。寄存在档案馆的档案，其所有权属于寄存者。前款所列档案，因保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案损毁和不安全的，经市或者区、县档案行政管理部门批准，可以由综合档案馆和专门档案馆代为保管，必要时可以收购或者征购。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有代为保管、收购或者征购非国有档案必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，会同业务指导科执法人员采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

四、其他行政执法职权事项名称：对造成档案损失的责令赔偿损失

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款、第二款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十九条“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令赔偿损失必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令赔偿损失措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

五、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为责令限期改正 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2、《档案执法监督检查工作暂行规定》（1992年国家档案局发布）第十条“对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

(一)未建立档案工作或档案管理制度的；(二)档案保管条件差，危及档案安全的；(三)档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；(四)发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

(五)拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；(六)不按规定向档案馆移交档案的；

(七)科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

(八)借阅档案未按规定及时归还,且屡催不还的；(九)在保管或利用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；(十)其它可能导致档案损毁的行为。《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令限期改正必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令限期改正措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告 法制科科长。

办理时限：5个工作日

六、其他行政执法职权事项名称：开展档案行政执法检查 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第二款“ 区、县档案行政管理部门主管本区、县档案事业，依法对档案工作实行监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。” 办理程序：

（一）法制科执法人员草拟档案行政执法检查工作方案，填写审批表，报本科科长。

办理时限：10个工作日

（二）法制科科长审查本科执法人员草拟的工作方案。

同意草拟的工作方案的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意草拟的工作方案的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，填写审批表，退回执法人员补充修改。

办理时限：3个工作日

（三）主管局长审定法制科提出的工作方案。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长批准工作方案的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政执法检查通知书。

办理时限：10个工作日

（五）法制科与业务指导科联合组建档案行政执法检查组，到被检查单位实地检查。

（六）法制科执法人员向被检查单位书面反馈档案行政执法检查结果。

办理时限：30个工作日（从档案行政执法检查组到被检查单位实地检查之日起算）

七、其他行政执法职权事项名称：对档案工作实行监督和指导 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令 第71号）第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：

（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第二款“区、县档案行政管理部门主管本区、县的档案事业，依法对档案工作实行监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十三条“有下列情况之一的，有关部门应当及时通知市或者区、县档案行政管理部门，其档案工作应当接受档案行政管理部门的监督和指导:

（一）行政区划的变动；

（二）由市或者区、县人民政府批准设立的单位的设立、变更和撤销；

（三）列入市或者区、县的重点建设工程、重大科学技术研究和技术改造项目以及普查项目等的立项；

（四）举办或者承办的重大活动。”

5、《北京市城市建设档案管理办法》（2003年北京市人民政府第129号令）第四条第三款“市和区、县档案行政管理部门对城市建设档案工作依法行使监督和指导职权。”

职责分工：

1、业务指导科负责监督指导全区各单位的档案工作。办理程序：

（一）业务指导科执法人员报请本科科长同意后，对具体单位的档案工作进行监督和指导。

办理时限：1个工作日

（二）业务指导科执法人员进行监督和指导后，填写执法工作记录，并把办理结果报告本科科长

办理时限：1个工作日

八、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为提出行政处分建议

法律依据:

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当 保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有提出行政处分建议必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准提出行政处分建议的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

九、其他行政执法职权事项名称：对档案事业做出突出贡献的行政奖励

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第九条第二款“在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位或者个人，由各级人民政府给予奖励。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第六条“有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励：

（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；

（三）对档案学研究做出重要贡献的；

（四）将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；

（五）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十三条“市和区、县人民政府，有关主管部门和企业事业单位对有下列情形之一的档案机构、档案工作人员和其他组织与个人予以奖励；

（一）在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩突出的；(二)在档案学研究中做出重要贡献的；

（三）将重要或者珍贵的档案捐献给国家的；

（四）举报、制止档案违法行为，查处档案违法案件表现突出的；

（五）热心资助档案事业事迹突出的；

（六）在其他方面对档案事业做出突出贡献的。”

办理程序：

（一）相关业务科执法人员认为对档案事业做出突出贡献的单位/个人应予行政奖励的，提出处理意见，报请本科科长同意后，填写审批表，转法制科执法人员。

（二）法制科执法人员审查确认相关业务处提出的处理意见是否符合相关政策法规，报请本科科长同意后，填写审批表，报主管局长。

（三）主管局长审定相关业务科的处理意见。

同意相关业务科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意相关业务科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

（四）主管局长批准给予行政奖励的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发行政奖励证书。

十、其他行政执法职权事项名称：利用档案馆尚未开放的档案的审批 法律依据：

《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十二条第四款“机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。”

办理程序：

（一）利用者利用区档案馆保存的未开放档案遭到区档案馆拒绝的，利用者向法制科提请审查。

办理时限：自产生争议时起3个工作日

（二）法制科受理人员检查利用者提交的利用区档案馆保存的未开放档案申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（三）法制科审查人员对利用未开放档案的审查申请进行审查。提出同意/不同意利用未开放档案的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）法制科科长对本处审查人员的审查意见进行审核。

同意本处审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本处审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定法制科提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法 制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意利用未开放档案决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

十一、其他行政执法职权事项名称：城市建设档案馆接收规定范围以外档案的审批

法律依据：《城市建设档案归属与流向暂行办法》（1997年国家档案局档发字[1997]20号）第九条“城市建设档案的接收。

各大中城市城市建设档案馆依据本办法确定的范围，负责接收本城市规划区范围内有关城市建设档案，收集有关城市建设的基础资料。城市建设档案馆接收本办法范围以外的档案应报请当地档案行政管理部门批准；涉及中央主管部门驻地方单位的，由国家档案行政管理部门统筹规划、协调。” 办理程序：

（一）区城市建设档案馆需要接收市档案局确定的接收范围以外的档案的，由该馆的上级主管部门提出申请，业务指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）业务指导科审查人员提出审查意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对业务指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定业务指导科、法制科的处理意见。

同意业务指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科受理人员。

不同意业务指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）业务指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发批准/不批准决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

十二、其他行政执法职权事项名称：单位档案机构的设立、变更和撤销的备案

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第九条“综合档案馆的设立、变更和撤销，由同级人民政府批准；专门档案馆的设立、变更和撤销，经市档案行政管理部门审核后，由市人民政府批准；单位档案机构的设立、变更和撤销，应当分别向市或者区、县档案行政管理部门申报登记。”

办理程序：

（一）区直单位设立、变更和撤销单位档案机构的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区直单位决定设立、变更和撤销单位档案机构之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

十三、其他行政执法职权事项名称：机关档案保管期限表备案 法律依据：

《机关档案工作条例》（1983年中央办公厅、国务院办公厅发布）第十六条“机关档案部门应根据国家的有关规定，编制本机关或本专业系统的《档案材料保管期限表》，经机关领导人批准后执行，并报同级档案业务管理机关备案。”

办理程序：

（一）区直单位制定本机关/本专业系统《档案材料保管期限表》的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区直单位制定《档案材料保管期限表》之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

十四、其他行政执法职权事项名称：销毁国有企业资产与产权变动档案备案

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十七条第二款“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。”

2、《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（1998年国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局发布）第八条第二项“ 企业档案部门负责档案处置具体工作：

（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。

鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部 门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。”

办理程序：

（一）企业主管部门批准发生资产与产权变动的区属国有企业销毁档案的，由该企业主管部门填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从企业主管部门批准销毁档案之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

第四篇：宣武区档案局行政执法职权分解方案

宣武区档案局行政执法职权分解方案

根据国务院、国家档案局、北京市人民政府、北京市档案局和宣武区人民政府关于全面推行行政执法责任制的规定，结合档案法律法规和区档案局行政执法工作的实际情况，现将区档案局行政执法职权分解情况汇总如下：

局长：宣武区档案局行政执法职权行使的第一责任人； 副局长：对分管业务范围内行使的行政执法职权负主管责任； 法制科：负责对区档案局的行政执法工作实行统筹规划、监督检查，按照《宣武区档案局行政执法办理流程》行使档案行政执法职权；

指导科：按照《宣武区档案局行政执法办理流程》行使具体的档案行政执法职权。

宣武区档案局行政执法办理流程(试行)

宣武区档案局具体行政执法职权共计21项，其中行政处罚5项，行政许可2项，行政裁决1项，其他具体行政执法职权13项，行政执法具体办理流程如下：

行政处罚办理流程

违法行为名称(共计5项)： 1.损毁、丢失属于国家所有的档案；

2.擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案； 3.涂改、伪造档案； 4.擅自出卖或者转让档案；

5.倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人。处罚种类：警告、罚款、没收违法所得 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。

企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档 3 案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

5.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十六条“企业事业组织或者个人有本办法第三十四条第（四）项、第（五）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本办法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

6.《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号）

7.《档案行政处罚程序暂行规定》（2000年国家档案局制发）办理程序：

一、立案阶段

立案标准：发现应予行政处罚的档案违法行为的明确线索。立案办理总时限：7个工作日

（一）在业务工作中发现档案违法行为/接到档案违法行为举报的，法制科科长、执法人员与指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的立案调查处理意见，填写立案审批表，报主管局长。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写立案审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写立案审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

二、调查取证阶段

调查取证标准：案件事实清楚、证据确凿。调查取证办理总时限：40个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经法制科科长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过20个工作日。

（一）主管局长批准立案调查的，法制科执法人员会同指导科执法人员（不得少于两人）对档案违法行为进行调查取证。由法制科执法人员制作询问笔录、现场检查笔录、现场勘验笔录，填写证据清单。

在查清案情的基础上，法制科执法人员与指导科执法人员协商后，由法制科执法人员拟订案件处理意见，填写案件处理呈批表，报法制科科长。

拟对当事人进行行政处罚的，法制科执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的陈述、申辩权利并记录在案，充分听取当事人的意见，不得因当事人申辩而加重处罚。

办理时限：40个工作日

（二）证据先行登记保存。

1.在调查取证过程中，执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得需要先行登记保存的，法制科科长、执法人员与指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的证据先行登记保存意见填写审批表，报主管局长。

办理时限：1个工作日

2.主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

3.主管局长批准采取先行登记保存措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发提取证据物品书、物品清单，取得送达回证，会同指导科执法人员采取先行登记保存措施。

办理时限：1个工作日

4.对先行登记保存的证据，由法制科执法人员根据本科科长的处理意见填写证物处理审批表，报主管局长批准后，法制科执法人员制发物品处理通知书，取得送达回证。

办理时限：采取先行登记保存措施后的7个工作日内

（三）档案行政处罚的听证。

拟对单位处以五万元以上罚款、对个人处以三千元以上罚款的，法制科执法人员报法制科科长同意后，由法制科执法人员制发听证告知书，取得送达回证，告知当事人有要求举行听证的权利。

当事人要求听证的，由法制科非本案调查人员负责主持听证。法制科执法人员制发听证通知书、听证公告，制作听证笔录和听证报告，并根据听证结果重新审查并提出对档案违法行为的处理意见。

办理时限：12个工作日

听证通知书应当在举行听证的7日前制发，取得送达回证。

三、审查决定阶段 审查决定标准：

（1）确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（2）违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；（3）违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；（4）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。审查决定办理总时限：10个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过5个工作日。

（一）法制科科长对执法人员的调查取证情况和拟订的处理意见进行审核。

认为执法人员已经查清案件事实、收集证据齐全、拟订案件处理意见适当的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

认为执法人员尚未查清案件事实、收集证据不全、拟订案件处理意见 7 不当的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，退回执法人员补充办理。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。由法制科执法人员制作行政案件集体讨论记录。

办理时限：5个工作日

四、送达执行阶段

（一）主管局长批准对档案违法行为给予行政处罚的送达执行。1.法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

（1）法制科执法人员宣读档案行政处罚决定书后当场将其交付当事人。

办理时限：1个工作日

（2）当事人不在场的，依照《民事诉讼法》有关送达的规定，将档案行政处罚决定书送达当事人。

办理时限：7个工作日

2.档案行政处罚决定书规定有罚款处罚且当事人在十五日内不缴纳罚款的处理。

8（1）法制科执法人员提出每日按罚款数额的百分之三加处罚款的处罚意见，填写案件处理呈批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准采取加处罚款处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

3.当事人因为经济困难提出延期或者分期缴纳罚款的申请。（1）法制科受理人员检查申请人的申请书及相关证明材料，根据下列情形分别作出处理：

申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材 9 料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（2）法制科审查人员进行调查核实。

提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。办理时限：5个工作日

（3）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（5）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意暂缓或者分期缴纳罚款决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

4.当事人逾期不履行档案行政处罚决定。

（1）法制科执法人员提出申请人民法院强制执行的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准申请人民法院强制执行的，法制科执法人员填写行政处罚强制执行申请书，与调查处理本案的相关文件材料一并报送人民 11 法院。

办理时限：2个工作日

（二）主管局长批准对档案违法行为给予其他处理的送达执行。1.违法行为轻微、不予档案行政处罚的/违法事实不能成立、不得给予档案行政处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定告知当事人不予行政处罚的处理结论。

办理时限：1个工作日

2.违法行为已构成犯罪需要移送司法机关的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定填写案件移送单，与调查处理本案的相关文件材料一并移送司法机关，取得送达回证。

办理时限：2个工作日

（三）档案行政处罚案件的结案

1.法制科执法人员认为档案行政处罚案件已经执行完毕的，撰写结案报告，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

2.法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

3.主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科 12 执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

4.主管局长批准结案的，法制科执法人员把调查处理本案形成的文件材料整理归档，移交本科兼职档案员保存。

办理时限：5个工作日

5.主管局长不批准结案的，法制科执法人员继续进行本案的执行工作。

行政许可办理流程

一、行政许可事项名称：出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。

前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国 13 人。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十七条“属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十三条“向综合档案馆和专门档案馆以外的任何单位和个人出卖集体所有、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件的，应当按照有关规定由市或者区、县档案行政管理部门审查批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

4.《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

5.《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1.申请书；

2.申请单位介绍信或个人身份证明文件及复印件； 3.受让单位或个人出具的意见书； 4.档案的复印件。

标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转审查人员；

2.申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正； 4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、审查 标准：

拟出卖、转让或者赠送的档案是否属于下列禁止向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让、赠送档案的范围：

1.清代和清代以前的档案（依据1990年国务院批准、国家档案局第1号令）；

2.民国时期具有重要价值的档案（依据同上）；

3.中华人民共和国成立以前中国共产党及其领导下的政府、军队、团体所形成的档案（依据同上）；

4.中国共产党领导人、中华人民共和国国家领导人以及著名历史人物的手迹、手稿、信札、日记、声像、谱牒等档案（依据同上）；

5.其他具有重要价值的档案（依据同上）； 本岗位责任人：法制科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审核人员。

时限：6个工作日内完成。

三、审核

标准：同审查标准。

本岗位责任人：法制科科长

岗位职责及权限：

按审核标准对审查意见进行审核。

对申请材料进行审核后，提出同意/不同意批准的审核意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1.及时、准确告知申办人办事结果；

2.制发的文书完整、正确、有效；

3.留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1.对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2.对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3.主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等 17 方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

二、行政许可事项：专业性较强或者需要保密的档案变更向有关档案馆移交期限的审批

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十三条第三款“经同级档案行政管理部门检查和同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。”

2.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年区人大常委会第45号公告）第十七条第二款“因特殊情况需要变更档案移交期限的，应当经同级档案行政管理部门批准。”

3.《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

4.《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1.申请书； 2.申请单位介绍信；

3.变更向国家档案馆移交档案期限理由的说明书（《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

4.变更向国家档案馆移交档案期限的政策法规依据（依据同上）。标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转业务审查人员；

2.申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、业务审查

标准：拟变更向国家档案馆移交期限的档案是否属于专业性较强或者 19 需要保密的情况（依据1999年国务院批准、国家档案局第5号令,《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

本岗位责任人：指导科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转合法性审查人员。

时限：6个工作日内完成。

三、合法性审查

标准：变更向国家档案馆移交档案期限的申请是否与国家和本区制定的档案法律法规的禁止性规定相抵触（依据国家档案局国档发[1992]6号《档案法规体系方案》）。

本岗位责任人：法制科审查人员

岗位职责及权限：

按审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长 岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批 20 表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1.及时、准确告知申办人办事结果；

2.制发的文书完整、正确、有效；

3.留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员。

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1.对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2.对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3.主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

行政裁决办理流程

行政裁决事项名称：对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的裁决

法律依据：《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》第十七条第三款（2001年北京市人大常委会第45号公告）“对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门进行裁决，裁决结果书面通知当事人。”

办理程序：

（一）对向区综合档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由档案移交单位提请审查，指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政裁决申请材料接收凭证、档案行政裁决受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请事项依法不需要予以行政裁决或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政裁决不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正； 4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政裁决补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）指导科审查人员提出处理意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。

办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定指导科、法制科的处理意见。

同意指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科受理人员。

不同意指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发行政裁决决定书，取得送达回证，把办理结果报告本科科长。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

其他行政执法办理流程

一、其他行政执法职权事项名称：重点收集和管理的档案的具体范围 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十二条第一款、第二款“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，应当重点收集和管理。

重点收集和管理的档案的具体范围，由市或者区、县档案行政管理部门确定，并通知有关单位或者个人。

办理程序：

（一）法制科执法人员针对监督指导的具体单位，提出重点收集和管理的档案具体范围的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：15个工作日

（二）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：5个工作日

（三）主管局长审定法制科的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：5个工作日

（四）法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

二、其他行政执法职权事项名称：项目档案的验收 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十四条“市或者区、县的重点建设工程、技术改造、科学技术研究和重要设备更新等项目进行竣工验收、鉴定时，由同级档案行政管理部门会同项目主管部门的档案机构对项目档案进行验收。”

办理程序：

（一）项目主管部门的档案机构提出项目档案验收申请书及相关说明材料。

办理时限：5个工作日（从项目竣工验收、鉴定的具体日期确定之日起算）

（二）指导科执法人员会同项目主管部门的档案机构负责人参加项目竣工验收、鉴定，负责对项目档案进行验收。

认为项目档案符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

认为项目档案不符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见及理由，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

办理时限：5个工作日（从接到参加项目竣工验收、鉴定通知之日起算）

（三）指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长审定指导科的处理意见。

同意指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科执法人员。

不同意指导科科长审核意见的，与指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科执法人员。

办理时限：2个工作日

（五）指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

主管局长审定项目档案验收合格的，指导科执法人员制发确认项目档案验收合格的通知书。

主管局长审定项目档案验收不合格的，指导科执法人员制发确认项目档案验收不合格的通知书，责令负责项目档案工作的单位限期改正。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

三、其他行政执法职权事项名称：代为保管、收购或者征购保管不善的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的非国有档案

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条第一款“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价 26 值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”

2.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十二条“集体所有的和个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向综合档案馆或者专门档案馆寄存、捐赠或者出卖。寄存在档案馆的档案，其所有权属于寄存者。

前款所列档案，因保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案损毁和不安全的，经市或者区、县档案行政管理部门批准，可以由综合档案馆和专门档案馆代为保管，必要时可以收购或者征购。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有代为保管、收购或者征购非国有档案必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科 27 执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，会同指导科执法人员采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

四、其他行政执法职权事项名称：对造成档案损失的责令赔偿损失 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第第一款、第二款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十九条“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令赔偿损失必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令赔偿损失措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

五、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为责令限期改正 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2.《档案执法监督检查工作暂行规定》（1992年国家档案局发布）第十条“对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

(一)未建立档案工作或档案管理制度的；(二)档案保管条件差，危及档案安全的；

(三)档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；(四)发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

(五)拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；(六)不按规定向档案馆移交档案的；

(七)科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

(八)借阅档案未按规定及时归还,且屡催不还的；(九)在保管或利用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；(十)其它可能导致档案损毁的行为。

《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令限期改正必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令限期改正措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

六、其他行政执法职权事项名称：开展档案行政执法检查 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第一款“ 市档案行政管理部门主管本区档 32 案事业，依法对本市的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。” 办理程序：

（一）法制科执法人员草拟档案行政执法检查工作方案，填写审批表，报本科科长。

办理时限：10个工作日

（二）法制科科长审查本科执法人员草拟的工作方案。

同意草拟的工作方案的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意草拟的工作方案的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，填写审批表，退回执法人员补充修改。

办理时限：3个工作日

（三）主管局长审定法制科提出的工作方案。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长批准工作方案的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政执法检查通知书。

办理时限：10个工作日

（五）法制科与指导科联合组建档案行政执法检查组，到被检查单位实地检查。

（六）法制科执法人员向被检查单位书面反馈档案行政执法检查结果。

办理时限：30个工作日（从档案行政执法检查组到被检查单位实地检查之日起算）

七、其他行政执法职权事项名称：对档案工作实行监督和指导 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：

（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；” 3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十三条“有下列情况之一的，有关部门应当及时通知市或者区、县档案行政管理部门，其档案工作应当接受档案行政管理部门的监督和指导:

（一）行政区划的变动；

（二）由市或者区、县人民政府批准设立的单位的设立、变更和撤销；

（三）列入市或者区、县的重点建设工程、重大科学技术研究和技术改造项目以及普查项目等的立项；

（四）举办或者承办的重大活动。”

4.《北京市城市建设档案管理办法》（2003年北京市人民政府第129号令）第四条第三款“市和区、县档案行政管理部门对城区建设档案工作 34 依法行使监督和指导职权。”

职责分工：

1.指导科负责监督指导区属单位的档案工作。办理程序：

（一）指导科执法人员报请本科科长同意后，对具体单位的档案工作进行监督和指导。

办理时限：1个工作日

（二）指导科执法人员进行监督和指导后，填写执法工作记录，并把办理结果报告本科科长

办理时限：1个工作日

八、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为提出行政处分建议 法律依据: 1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有提出行政处分建议必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准提出行政处分建议的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

九、其他行政执法职权事项名称：对档案事业做出突出贡献的行政奖励

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第九条第二款“在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位或者个人，由各级人民政府给予奖励。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第六条“有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励：

（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；

（三）对档案学研究做出重要贡献的；

（四）将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；

（五）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十三条“市和区、县人民政府，有关主管部门和企业事业单位对有下列情形之一的档案机构、档案工作人员和其他组织与个人予以奖励；

（一）在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩突出的；(二)在档案学研究中做出重要贡献的；

（三）将重要或者珍贵的档案捐献给国家的；

（四）举报、制止档案违法行为，查处档案违法案件表现突出的；

（五）热心资助档案事业事迹突出的；

（六）在其他方面对档案事业做出突出贡献的。”

办理程序：

（一）指导科、法制科执法人员认为对档案事业做出突出贡献的单位/个人应予行政奖励的，提出处理意见，报请本科科长同意后，填写审批表，报主管局长。

（二）主管局长审定指导科、法制科的处理意见。

同意指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表。不同意相关业务科室处理意见的，与科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表。

（三）主管局长批准给予行政奖励的，法制科根据主管局长的审定决定制发行政奖励证书。

十、其他行政执法职权事项名称：利用档案馆尚未开放的档案的审批 法律依据：

《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十二条第四款“机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。”

办理程序：

（一）利用者利用区综合档案馆保存的未开放档案遭到区综合档案馆拒绝的，利用者向法制科提请审查。

办理时限：自产生争议时起3个工作日

（二）法制科受理人员检查利用者提交的利用区综合档案馆保存的未开放档案申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理： 1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（三）法制科审查人员对利用未开放档案的审查申请进行审查。提出同意/不同意利用未开放档案的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定法制科提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意利用未开放档案决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

十一、其他行政执法职权事项名称：单位档案机构的设立、变更和撤销的备案

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第九条“综合档案馆的设立、变更和撤销，由同级人民政府批准；专门档案馆的设立、变更和撤销，经市档案行政管理部门审核后，由区人民政府批准；单位档案机构的设立、变更和撤销，应当分别向市或者区、县档案行政管理部门申报登记。”

办理程序：

（一）区属单位设立、变更和撤销单位档案机构的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区属单位决定设立、变更和撤销单位档案机构之日起算）

（二）指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。

申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

（十二）其他行政执法职权事项名称：机关文件材料归档范围和文书档案保管期限的审批

法律依据：

《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》第十二条第一款“各机关应根据本规定，结合本机关职能和各部门工作实际，编制本机关的文件材料归档范围和文书档案保管期限表，经同级档案行政管理部门审查同意后执行。”

办理程序：

（一）区属单位报送本机关《文件材料归档范围和文书档案保管期限表》。

（二）指导科受理人员检查区属单位提交的申报表及相关材料，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请 42 材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

（三）指导科审查人员对归档范围和保管期限表进行审查。

提出同意/不同意该单位归档范围和保管期限表的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）指导科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定指导科提出的处理意见。

同意指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科受理人员。

不同意指导科科长审核意见的，与指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）指导受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意该单位归档范围和保管期限审批表，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

十三、其他行政执法职权事项名称：销毁国有企业资产与产权变动档案备案

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十七条第二款“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。”

2.《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（1998年国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局发布）第八条第二项“ 企业档案部门负责档案处置具体工作：

（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。

鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。”

办理程序：

（一）企业主管部门批准发生资产与产权变动的区属国有企业销毁档案的，由该企业主管部门填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从企业主管部门批准销毁档案之日起算）

（二）指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。

申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备 44 案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：

1个工作日

第五篇：即墨市环保局行政执法职权和责任分解

即墨市环保局行政执法职权和责任分解

行政许可

一、建设项目环境影响报告书、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响登记表审批行政许可

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人： A角责任人：高广兴 B角责任人：于燕玲 审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

1、建设项目环境影响报告书：

受理→现场勘察→审批→批复。3个工作日。

2、建设项目环境影响报告表：

受理→初审→现场勘察→审批→批复。2个工作日。

3、建设项目环境影响登记表：

受理→初审→现场勘察→审批→批复。1个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境影响评价法》第三十四条 负责预审、审核、审批建设项目环境影响评价文件的部门在审批中收取费用的，由其上级机关或者监察机关责令退还；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

《中华人民共和国环境影响评价法》第三十五条 环境保护行政主管部门或者其他部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，玩忽职守，违法批准建设项目环境影响评价文件的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、在执法中，行政执法人员违反了法定义务，由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《即墨市环保局执法错案责任追究制度》和《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

二、建筑工地夜间施工许可行政许可

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人： A角责任人：耿佃平B角责任人：于燕玲 审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理→核准→现场勘察→审批。2个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条 环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《青岛市环境噪声管理规定》第三十六条 环境保护监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

三、建设项目环保设施竣工验收

（一）实施机构：业务科 受理岗位责任人： A角责任人：王振国 B角责任人：于兆丽 审查岗位责任人：修科峰

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理验收申请及自验报告、监测报告，现场检查验收、做出核准决定。

对报告书的核准30日内、对报告表的核准15日内、对登记表的核准10日内。

（五）执法责任

1、《建设项目环境保护管理条例》第三十条 环境保护行政主管部门的工作人员询私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

2、《建设项目竣工环境保护验收管理办法》第二十四条 从事建设项目竣工环境保护验收监测或验收调查工作的单位，在验收监测或验收调查工作中弄虚作假的，按照国务院环境保护行政主管部门的有关规定给予处罚。

第二十五条 环境保护行政主管部门的工作人员在建设项目竣工环境保护验收工作中徇私舞弊，滥用职权，玩忽职 守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

四、拆除或者闲置大气污染物处理设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国大气污染防治法》第六十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

五、拆除或者闲置环境噪声污染物防治设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条

环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条

环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

六、拆除或者闲置水污染物防治设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国水污染防治法》第五十八条

环境保护监督管理人员和其他有关国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

七、拆除或者闲置陆源污染物处理设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国防治陆源污染物污染损害海洋环境管理条例》第三十四条 环境保护行政主管部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

八、危险废物收集经营许可

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人：宋仁光 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理经营危险废物申请表、现场核查，做出审批决定。自收到申请之日起15日内办结。

（五）执法责任

1、《危险废物经营许可证管理办法》第三十条 县级以上人民政府环境保护主管部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）向不符合本办法规定条件的单位颁发危险废物经营许可证的；

（二）发现未依法取得危险废物经营许可证的单位和个人擅自从事危险废物经营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

（三）对依法取得危险废物经营许可证的单位不履行监 督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的；

（四）在危险废物经营许可证管理工作中有其他渎职行为的。

2、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

九、排污许可

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人：刘秀萍 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理排污申报登记表、确定污染物削减量、核准污染物排放量、对不超出排污总量控制指标的颁发排污许可证、对超出总量控制指标的颁发临时排污许可证。

自收到申请之日起15日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国大气污染防治法》第六十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《中华人民共和国水污染防治法》第五十八条

环境保护监督管理人员和其他有关国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

十、商业噪声、市区范围内建筑施工使用机械设备可能产生噪声污染的申报登记

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人：耿佃平审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理→核准→登记备案。2个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条 环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《青岛市环境噪声管理规定》第三十六条 环境保护监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

行政处罚

查处环境违法行为（共72项）

1、拒报、谎报排污申报登记事项的，2、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的，3、不按规定缴纳排污费或超标排污费的

4、向水体排放剧毒废液，或将含汞、镉、铬、氰化物、黄磷等可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或埋入地下的

5、向水体排放倾倒放射性固体废物、油类、酸液或者含有高、中放射性物质的废水

6、向水体排放船舶的残油、废油，或者在水体清洗装储过油类、有毒污染物的车辆容器的

7、向水体排放、倾倒工业废渣、城市生活垃圾或者在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地和岸 坡储存固体废物的

8、向水体倾倒船舶垃圾的

9、利用溶洞排放、倾倒含病原体的污水或者其他废弃物的

10、利用渗井、渗坑、裂隙排放含有毒污染物的废水的

11、使用天然无防止渗漏措施的沟渠、坑塘输送或储存含病原体的污水或者其他废弃物的

12、建设项目的水污染防治设施没有建成即投入生产或使用的

13、建设项目的水污染防治设施没有达到国家规定的要求即投入生产或使用的

14、未经批准，擅自拆除或闲置污水处理设施，排污又超标的

15、故意不正常使用污水处理设施、排污又超标的，16、在生活饮用水地表水源二级保护区内设立装卸垃圾、油品及其他有毒、有害物品码头的，17、利用储水层孔隙、裂隙、溶洞及废气矿坑储存石油、放射性物质、有毒化学品、农药的，18、限期治理的企业、事业单位逾期未完成治理任务

19、造成水污染事故的，20、造成水污染事故、且情节严重的，21、不按排污许可证或临时许可证规定排放污染物的，22、不按排污许可证或临时许可证规定排放污染物且情节严重的，23、总量控制区域企业、事业单位未按规定设置排污口、安装总量控制设备的，24、拒报、谎报排污申报登记事项的，25、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的，26、故意不正常使用大气污染物处理设施，27、未经环保部门同意，擅自拆除或闲置污染防治设施

28、未采取防燃、防尘措施，在人口集中地区存放煤炭煤矸石、煤渣、煤灰、沙石、灰土等物料

29、建设项目的大气污染防治设施没有建成即投入生产或使用的

30、建设项目的大气污染防治设施没有达到有关管理规定的要求即投入生产或使用的

31、向大气超标排放污染物的

32、将淘汰的设备转让给他人使用的

33、违法燃用高污染燃料的

34、在城市集中供热管网覆盖地区新建燃煤供热锅炉的

35、违法生产、进口或者销售含铅汽油的

36、未采取有效污染防治措施，向大气排放粉尘、恶臭气体或其他含有由物质气体的

37、未经当地环保部门批准，向大气排放转炉气、电石 气、电炉法黄磷尾气、有机烃类尾气的

38、未采取密闭措施或其他防护措施，运输、装卸或储存能够散发有毒有海气体或粉尘物质的

39、城市饮食服务业的经营者，排放油烟对附近居民居住环境造成污染的

40、在人口集中地区和特殊保护区域内焚烧沥青、油毡、橡胶、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟恶臭气体物质的

41、在人口集中地区、机场周围、交通干线附近露天焚烧秸杆、落叶等产生烟尘物质的

42、在禁燃区内违反规定燃用高污染燃料的

43、在城市区域进行建筑施工或从事产生扬尘污染的活动，致使大气环境受污染的

44、在城市区域进行建筑施工或从事产生扬尘污染的活动，致使大气环境受污染，经限期改正后，仍未达到环保要求的

45、新建开采高硫份、高灰份煤矿，未建配套煤炭洗选设施的

46、石油炼制、合成氨生产、煤气和燃煤焦化以及有色金属冶炼的企业排放含有硫化物的气体，不按国家有关规定建设配套脱硫装置的

47、石油炼制、合成氨生产、煤气和燃煤焦化以及有色金属冶炼的企业排放含有硫化物的气体，未采取脱硫措施的

48、造成大气污染事故的

49、建设项目中配套的环境噪声污染防治设施没有建成擅自投入生产或使用的

50、建设项目中配套的环境噪声污染防治设施没有达到规定要求，擅自投入生产或使用的

51、拒报、谎报环境噪声排放申报登记事项的

52、未经环保部门批准擅自拆除或闲置环境噪声污染防治设施，致使环境噪声排放超标的

53、不按规定缴纳超标排污费的

54、限期治理，逾期未完成治理任务的

55、限期治理，逾期未完成治理任务，后果严重的

56、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的

57、经营中的文化娱乐场所超标排放噪声，造成环境噪声污染的

58、店铺、摊点、文娱活动场所及其他室内公共场所，室内使用的音响器材造成环境噪声污染的

59、商业经营活动场所超标排放噪声，造成环境噪声污染的

60、建筑施工单位未经审批，在设定的区域内夜间进行禁止的产生环境噪声污染的建筑施工作业的

61、建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件而擅自开工建设的 62、建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或防治污染、防治生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位的环境影响评价文件自批准之日起超过5年方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的

63、建设项目环境影响评价文件未经批准或者未经原审批机关审核同意，擅自开工建设的

64、建设项目未报批环境影响报告书（表）

65、建设项目未报批环境影响报告书（表）且不补办手续擅自开工建设的

66、建设项目环境影响报告书（表）未经批准或未经原审批机关重新审核同意，擅自开工建设的

67、建设项目性质、规模、地点或采用的生产工艺发生重大变化，或环境影响报告书（表）批准已满五年方开工，且未重新报批

68、环保设施未与主体工程同时投入试生产

69、环保设施未与主体工程同时投入试生产并未在限期内改正

70、试生产超过3个月未申请环保设施竣工验收 71、试生产超过3个月未申请环保设施竣工验收且未在限期内办理环保设施竣工验收手续 72、环保设施未建成未验收或验收不合格主体工程正式投产使用

（一）实施机构：市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄中队

1、立案岗位责任人：

（1）、市环境监察大队：刘秀萍（2）、环秀中队：李兆峰（3）、通济中队：辛克辉（4）、经济开发区中队：刘贤军（5）、王村中队：刘立海（6）、刘家庄中队：王鹏程

2、调查岗位责任人：

（1）、市环境监察大队：刘秀萍、姜正强、谭长学、吴东海

（2）、环秀中队：李兆峰、陈成业、宋兆连、孙正伟（3）、通济中队：辛克辉、邱志伦、周反修、卢卫国（4）、经济开发区中队：刘贤军、徐方德、黑华先、华桂兰

（5）、王村中队：于吉钦、刘立海（6）、刘家庄中队：郑永超、王鹏程

（二）审核机构： 法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关： 即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

立案→调查取证→审议→告知听证→签发→送达→执行→归档

（五）执法责任

1、在执法中，行政执法人员违反了法定义务，由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《即墨市环保局执法错案责任追究制度》和《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

2、按照《即墨市环保局执法错案责任追究制度》（附后）处理。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

行政征收

一、废气排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任

1、《排污费征收使用管理条例》第二十五条

县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门、财政部门、价格主管部门的工作人员有下列行为之一的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者挪用公款罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给于行政处分。

（一）违反批准减缴、免缴或者缓缴排污费的；

（二）截留、挤占环境保护专项资金或者将环境保护专项资金挪作他用的；

（三）不按照本条例规定履行监督管理职责，对违法行为不予查处，造成严重后果的。

2、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

二、污水排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

三、固体废物及危险废物排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

四、噪声超标排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

五、环境监测项目专业服务收费

（一）实施机构：市环境保护监测站

征收岗位责任人：市环境保护监测站的分管工作人员

（二）审核机构：市环境保护监测站 审核岗位责任人：祝合丰、于江萍

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

申报→ 审核→ 核定→ 征收。

排污者应当自接到《排污费缴纳通知单》之日起7日内，到指定的商业银行缴纳排污费。

（五）执法责任（内容同上）

行政裁决

赔偿责任和赔偿金额纠纷处理

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

申请→受理→审查→送达→调解→裁决

从立案之日起2个月内结案。如有特殊情况需要延长时间的，经主管领导批准可以顺延，但不得超过6个月。

其他具体行政行为

一、污染防治设施申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理环境污染防治设施申报材料、检查登记、备案

（四）执法责任 《中华人民共和国环境保护法》第四十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、危险废物、固体废物申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理环境污染防治设施申报材料、检查登记、备案

（四）执法责任（内容同上）

三、排放污染物申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理申报登记表及有关材料、现场检查审核、登记备案

（四）执法责任（内容同上）

四、超标排污单位污染治理规划备案

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理污染治理计划材料、检查登记、备案

（四）执法责任（内容同上）

五、下级环保部门对上级指定办理的处罚案件向上级环保部门备案

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理材料、检查登记、备案

（五）执法责任（内容同上）附： 即墨市环保局执法错案责任追究制度

一、执法错案是指以下被认定为错误的案件：

（一）适用法律法规错误的案件；

（二）违法事实不清或事实认定错误的案件；

（三）违反法定程序的案件；

（四）处罚显失公正的案件。

二、错案责任的划分

（一）执法人员在执法活动中直接作出的具体行政行为造成的错案，直接责任人员为错案责任人；

（二）应当经过审批，而未经审批造成的错案，直接责任人员为错案责任人；

（三）由于案件承办人故意隐匿证据，提供虚假证据导致审核和批准失误而造成的错案，案件承办人为错案责任人，承担全部责任；

（四）由于案件审核人员的过错导致批准人失误而造成的错案，审核人为错案的主要责任人，批准人也应当负相应的责任；

（五）由于批准人的过错而造成的错案，批准人为错案责任人，批准人承担相应责任；

（六）由于执法人员、审核人员、批准人的共同过错造成的错案，三者均为错案责任人，但应根据具体情况区分各自责任的大小；

（七）经集体研究作出的集体行政行为而造成的错案，主持人或决策人为错案责任人；

（八）经行政复议的案件，复议机关改变原具体行政行为造成错案的，复议机关承担改变部分的责任。

三、环保执法错案责任追究程序

（一）法制工作机构负责环境保护执法错案责任追究工作。

（二）法制工作机构应进行错案责任调查，调查按照以下程序进行：

1、在调查前书面通知被调查单位和有关人员；

2、发现错案线索，组织调查或复查，收集有关证据；

3、在调查中应当全面收集证据，听取被调查人员的陈述和申辩；

4、决定立案，提请执法领导小组确认错案；

5、查明错案的原因、情节、后果和有关人员的责任； 6 根据调查结果，对错案责任人提出处理意见，报局领导决定。

（三）执法人员由于违法行为造成的错案，应当根据责任人造成错案的主观方面，错案产生的后果及责任人的认错态度，追究其错案责任。

（四）错案责任人有下列情形之一的，应当从重处理：

1、不履行法定职责的，影响极坏的；

2、滥用职权、滥施处罚的；

3、在执法工作中徇私舞弊、索贿受贿或采取其他手段侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益的；

4、违法的具体行政行为严重侵犯当事人合法权益的；

5、对控告、检举、申请行政复议、提起行政诉讼的公民、法人或者其他组织打击报复的；

6、错案发生后，故意隐瞒案件事实真相，隐匿、涂改、销毁证据，指使他人作伪证，或用其他手段阻碍执法监督的；

7、全年发生较大错案一次，一般错案三次以上（含三次）的；

8、情节恶劣、后果严重、影响较大，但尚未构成犯罪的其他情形。

（五）错案责任人有下列情形之一的，可从轻处理：

1、因过失造成错案，且情节轻微，损害和影响较小的；

2、错案发生后，主动认错并积极配合纠正错案，挽回影响和减少损失的。

（六）对错案责任人的处理方式是：由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度

对违法实施环保审批、征收排污费、发放和吊销排污许可证、责令停产停业、罚款等具体行政行为，造成公民、法人或者其他组织财产损失的，本机关依法给予赔偿后，责令有故意或者重大过失的直接责任人员和直接负责的主管人员承担部分或者全部的赔偿费用；有过失的，按赔偿额的一定比例追偿；对故意的，全部追偿。