中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准申请材料目录

第一篇：中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准申请材料目录

中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见，需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2、任职资格申请表。

3、对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综合鉴定。

4、个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

5、个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

6、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

7、离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第二篇：中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准申请材料目录

中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、任职资格申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见；需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2、任职资格申请表。

3、股东大会选举董事决议、董事会选举董事长的决议及聘任（或经授权高级管理层聘任）董事会秘书、行长、副行长等高级管理人员的决议。

4、对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综合鉴定。

5、个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

6、个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

7、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

8、离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

9、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

10、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

第三篇：保险代理机构高级管理人员任职资格核准

吉林保监局行政许可操作规程保险中介

保险代理机构高级管理人员任职资格核准

一、申请人

保险代理机构

二、法律依据

1、《中华人民共和国保险法》；

2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；

3、《保险代理机构管理规定》。

三、申报材料

1、《保险中介机构高级管理人员申请表》。

2、董事会或全体合伙人的决议。

3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件。

4、《保险代理从业人员基本资格证书》复印件，从事相关工作的证明材料。

5、拟任高级管理人员有下列情形之一的，不得隐瞒，应提交材料如实说明：

（1）曾因犯罪受过刑事处罚；

（2）曾接受过司法机关、纪检或监察部门审查；

（3）曾因从业违法违规行为被金融监管机构实施行 政处罚;

（4）曾受到过保险行业组织处分；

（5）曾存在故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为；

（6）曾被雇佣单位辞退、开除、解除职务及其他处分；

（7）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领

导责任。

（8）申请时仍在保险公司或者其他保险中介机构中工作。（应报送以上材料一式两份）

四、审查原则及标准

1、必须符合下列条件：

（1）具有大学专科以上学历；

（2）取得《保险代理从业人员基本资格证书》；

（3）从事金融保险或其他经济工作3年以上；

（4）具有从事企业管理工作1年以上任职经历；

（5）品行良好；

（6）具有从事企业管理工作5年以上任职经历的人员，可不受第（2）项的限制。

2、拟任人不得有下列情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力人；

（2）曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（3）担任被吊销营业执照或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，并对被吊销营业执照或者破产负有个人责任或者直接领导责任的，自该公司、企业被吊销营业执照或者破产清算完结之日起未逾3年；

（4）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（5）曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构

担任高级管理职务，该期限未届满；

（6）正在接受司法机关、纪检或监察部门或者中国保监会调查；

（7）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形。

五、审查期限

保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第四篇：非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准申请材料目录

非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准申请材料目录

（1）申请书。其中应清楚地界定拟任人拟任职务的名称、职责、权限，及该职务在本公司组织架构中的位置。

（2）任职资格申请表。

（3）有权决定机构关于董事、高级管理人员拟任职决议。

（4）拟任人身份证件复印件和所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件。

（5）拟任人未来履职计划。

（6）拟任人关于不存在任何不符合任职资格条件情形的书面声明，以及履职后将守法尽责的书面承诺。

（7）申请人（公司）关于拟任人符合相应任职资格条件的考察报告，其中应具体说明对每一类任职资格条件所采用的考察方式、获得的证据和结论。

（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

上述（1）、（7）应由申请人（公司）的法定代表人签名或盖公章，（4）应加盖申请人（公司）人事部门章，（5）（6）应由拟任人签名确认。

非银行金融机构高级管理人员任职资格核准后续事项报告材料目录

非银行金融机构对高级管理人员的正式任命文件或聘书复印件。

第五篇：金融机构理事(董事)长和高级管理人员任职资格核准申请材料目录

金融机构理事（董事）长和高级管理人员任职资格核准申请材料目录

1、申请书（要对照任职资格相关条件逐项说明，需个案审核的高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

2、任职资格申请表（加盖申请人和受理机关公章）。

3、股东(社员、股东代表、社员代表)大会选举董事（理事）的决议。

4、董事（理事）会选举董事（理事）长、副董事（理事）长，聘任高级管理人员的决议。

5、原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。

6、个人证明文件:（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件;（2）专业技术职务证明复印件；

（3）国家认可的学历、学位证明材料复印件。

7、如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

8、离任审计（经济责任）报告。离任审计（经济责任）报告至少包括以下内容：

（1）分管业务经营状况，包括资产质量、盈利水平等；（2）分管业务合规合法情况；

（3）分管业务内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

9、个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正勤勉履职进行承诺）。

10、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

任职资格谈话记录和考试证明由银行业监管机构提供。