北京基金及基金管理公司注册问答[5篇范例]

第一篇：北京基金及基金管理公司注册问答

目 录：

基金注册条件常见问题解答

基金及基金管理公司登记注册办理流程及提交文件 有限合伙内资登记注册公司材料清单 “投资基金”会商申请书 基金注册条件常见问题解答：

1、管理型企业及投资型企业的营业范围？（1）管理型企业的经营范围可以核定为： 非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。

投资型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资企业或个人的投资。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金。

（2）管理型企业不可核定投资型企业经营范围。管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金 投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

2、基金和基金管理公司的注册限制条件？（1）管理型企业的注册资本（出资数额）不低于3000万元，设立时实收资本（实际缴付的出资数额）不低于3000万元；单个投资者（股东）的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

(2）投资型企业的注册资本（出资数额）不低于5亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；单个 投资者（股东）的投（出）资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）

3.基金或“基金管理公司”的发起人数规定： 答案：合伙企业法没有做出规定，但一般不宜超过50人；做为有限责任公司，按照法律，不应超过50人；做为私募，无论什么形式，不应超过200人。

4.“基金管理公司”的牌照对管理团队及股东有没有背景及资质的要求？

答案：目前没有特别的明文规定，但可根据《创业投资企业管理暂行办法》，创投企业应有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。

5、“基金管理公司”拿到营业执照后是否可以加入或变更发起人或股东？ 答案：可以。

基金登记注册办理流程及提交文件 第一、股权投资基金

1、北京市金融服务工作领导小组办公室、北京市工商行政管理局 对“投资基金”企业的筹备预案实行会商。

2、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模 的投资企业名称使用“基金”字样。

3、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金” 字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

4、注册资本（出资数额）不低于5亿元，设立时实收资本（实际 缴付的出资额）不低于1亿元；

5、单个投资者（股东）的投（出）资额不低于100万元（有限合 伙中的普通合伙人不在本限制条款内）。

6、投资型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定： 非证券业务的投资；代理其他投资型企业或个人的投资。不得从事证券类投资、担保。

第二、股权投资基金管理型企业

1． 名称可以登记注册为北京**投资管理有限公司，或北京**投资 基金管理中心（有限合伙）。

2． 注册资本不低于3000万元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；

3． 单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）

4． 管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金.5． 管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所有 投资的未上市企业上市后，管理型企业和投资型企业所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。

第三、会商阶段办理程序

1、申请人向市金融办提交会商申请材料。申请人应向会商机关提交以下材料：

1、《会商申请书》

2、股东出资人身份证明

3、章程（合伙协议书）

4、法人身份证明；（以上材料一式两份）

2、市金融办应在收到申请后的2日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见，并将会商申请材料签发市工商局。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，会商程序终止。

3、市工商局应在收到市金融办签发的会商申请材料后的2日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见后应将会商材料分别签发给市金融办，同时，通知申请人办理名称预先核准，并依《公司法》或《合伙企业法》进入“投资基金”企业登记注册程序。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，同时将结果告知市金融办，会商程序终止。

基金管理公司登记注册办理流程及提交文件 第一、有限责任公司设立登记程序及应提交的文件 设立有限责任公司，一般要经过以下步骤：

1.填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料； 2.递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果； 3.领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；

4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；

5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；

6.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。申请设立提交文件、证件：

1．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；

2．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；

3．法定验资机构出具的验资报告；

4．股东的法人资格证明或者自然人身份证明； 5．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》； 6．股东资格证明;7．《指定（委托）书》

8．《企业秘书（联系人）登记表》；

9．经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。

第二、有限合伙企业设立登记程序及应提交的文件 设立有限合伙企业，一般要经过以下步骤：

1.填写《名称（变更）预先核准申请书》、《指定（委托）书》，同时准备材料；

2.递交《名称（变更）预先核准申请书》，等待名称核准结果；

3.领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；经营范围涉及前置审批的（具体项目参见北京市工商行政管理局印制的《北京市企业登记前置许可项目目录》），办理相关审批手续；

4.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；

5.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。申请合伙企业设立登记提交的文件、证件：

1.《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《企业住所证明》等表格；

2.全体合伙人的身份证明或主体资格证明；（特殊的普通合伙人企业还应提交合伙人的职业资格证明）； 3.《指定（委托）书》； 4.合伙协议；

5.全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书； 6.《企业名称预先核准通知书》及《预先核准名称投资人名录表》；

7.《企业秘书（联系人）登记表》；

8.合伙人为外商投资企业（不含外商投资的投资性公司），合伙企业申请的经营范围涉及《外商投资产业指导目录》中限制类的，还应提交商务部门的批准文件；

9.经营范围涉及前置许可项目的，应提交有关审批部门的批准文件。

第二篇：基金管理公司怎么注册

基金管理公司注册

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管哩公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：

（1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

（2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

（3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

（4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。

（5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

（6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

（7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

设立基金管理公司具备条件

根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：

1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;

4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;

5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;

6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注册基金公司的股东应当具备下列条件：

1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

2.注册资本不低于3亿元人民币;

3.具有较好的经营业绩，资产质量良好;

4.持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善;

5.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

6.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

7.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;

8.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

注册基金公司是个很麻烦的事情，要具备的条件很多而且股东必须要符合上面的要求在给与通过，比较严格，自己是不太好办的，中投世纪公司挺好的的，这样就不用那么麻烦，比较省事。

基金管理公司注册公司流程

1、核准公司名称

2、前置批文（需要才办理）

3、刻各股东私章

4、在银行开立验资帐户

5、注入公司注册资金

6、出具银行验资报告

7、办理 公司营业执照（正副本）

8、刻公章、财务章及备案

9、办理 组织机构代码证（正副本）本）

及 IC卡

10、办理 税务登记证（正副 名称核定条件

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

3、注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。

4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

1、发放贷款；

2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；

3、以公开方式募集资金；

4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）

7、基金型企业不得成为上市公司的股东，但所投资的未上市企业上市后，所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限.

第三篇：注册基金管理公司

注册基金管理公司的条件及流程

《证券投资基金管理公司管理办法》第六条、第七条、第八条、第九条的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；

（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：

1、从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；

2、注册资本不低于3亿万元人民币；

3、具有较好的经营业绩，资产质量良好；

4、持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善；

5、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

6、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

7、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

8、具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

申请注册应提交材料：

1、《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；

2、公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；

3、法定验资机构出具的验资报告；

4、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；

5、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；

6、股东资格证明；

7、《指定（委托）书》

8、《企业秘书（联系人）登记表》；

9、经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。

注册基金管理公司具体步骤：

1、到工商局核名称，需提交至少四个供核准的名称。

2、带上《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料领取正是的《名称预先核准通知书》。

3、领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；

4、经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；

5、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；

6、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

第四篇：基金管理公司开户材料

基金管理公司、基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户

2.5.1【开户主体】经中国证监会批准取得特定客户证券投资资产管理业务资格的基金管理公司，可委托资产托管人开立特定客户证券投资产品专用证券账户。

2.5.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其中，对于基金管理公司的单一客户特定资产管理业务，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”；对于多个客户特定资产管理业务，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-特定客户资产管理计划名称”；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照注册号；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；

（2）为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章，投资者为机构的，还需加盖机构公章）；

（3）基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户资产管理合同原件及复印件（为多个客户办理特定资产管理业务，需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件 及复印件）；

（4）基金管理公司出具的承诺函（样式见附录 12）；

（5）基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件（需加盖基金管理公司公章）；（6）托管人营业执照复印件（需加盖托管人公章）；（7）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）；（8）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）；（9）经办人有效身份证明文件及复印件。

第五篇：设立基金管理公司

北京诚企创联企业管理有限公司

设立基金管理公司有那些条件

设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管 理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人 民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。本条是对基金管理公司设立条件及其批准的规定。

一、设立基金管理公司的条件 根据本条规定，设立基金管理公司应当符合下列条件： 1．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规 范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其 章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者 名称；股东的权利和义务；股东的出资方式和出资额；股东转让出资的条件；公司的机构及 其产生办法、职权、议事规则；

（八）公司的法定代表人；公司的解散事由与清算办法；股东认为 需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项：公司名 称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的 姓名或者名称、认购的股份数； 股东的权利和义务； 董事会的组成、职权、任期和议事规则； 公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散 事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项。同时，基金 管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得与这些要求相违背，其中的一些要求应当体现在公 司的章程中。2．注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊 行业，应当对基金管理公司的注册资本有严格要求，以保证基金管理公司维持较好的财务状 况，保护投资人的利益。因此，本条规定，基金管理公司的注册资本不得低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币。

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