参与矿产开采项目立项的前期法律文件

第一篇：参与矿产开采项目立项的前期法律文件

参与矿产开采项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备，出具法律意见书；

1、就采矿权抵押融资的法律可行性出具法律意见书；

2、办理矿产勘探、开采项目规划、立项审批及其他各种政府批准手续，并协助企业参与采矿权的招、拍、挂活动；

3、拟定矿产开采项目合作方案；起草矿产开采项目合资、合作合同，选择合适的投资形式和保险方式，起草、审核项目转让、收购合同；

4、办理探矿权、采矿权手续；协助起草、审核各类合同；

5、就矿产开采项目设立公司，代理办理公司设立审批、工商登记等公司开办业务。

采矿许可证申请办理流程

2007-10-30 关注率:94

依据《矿产资源法》和《矿产资源开采登记管理办法》将采矿权的审批、领取采矿许可证分为以下两个程序。

一、划定矿区范围。

按《矿产资源开采登记管理办法》第32条的规定，矿区范围是指经登记机关依法划定的可供开采矿产资源的范围、井巷工程施工分布范围或者露天剥离范围的立体空间区域。矿区范围是采矿权人从事开采活动、履行法律授予的权利和义务的空间区域范围。因此，矿区范围的划定是申请人从事矿山建设一切前期工作的前提。

划定矿区范围，作为采矿权审批程序中的第一个环节，须由采矿登记管理机关进行划定。具体工作分为以下3个层序。

（1）采矿权申请人提出划定矿区范围的申请。按开采登记办法规定的发证权限和地矿主管部门对省（区、市）地矿主管部门采矿权审批的授权，申请人将划定矿区范围的申请资料报采矿登记管理机关进行审查。

在申请中应说明：1．办矿必要性；2．地质勘查工作概况、地质资料取得的方式；3．矿产资源开发利用初步方案并附申请开采的矿区范围（以国家直角坐标标定）；4．矿山建设投资渠道的计划安排及其他需要说明的问题等。

（2）矿区范围的划定。采矿登记管理机关在收到申请人报送的申请资料后，应对申请人地质报告的可靠程度和矿产资源开发利用初步方案的合理性等进行认真审查，作出是否同意开采的决定。同意开采的，在划定矿区范围的同时批准开采的矿种，确定矿区范围予以保留的期限。

另外，采矿登记管理机关还将对矿产资源的开发利用方案提出具体的意见和要求，包括对矿山建设规模、矿产资源综合开发利用、综合回收等方面的要求。

（3）矿区范围的预留。矿区范围划定后，意味着采矿登记管理机关同意申请人可以在该区域从事开采矿产资源的准备工作。因此，各级采矿登记管理机关在该区域内不再受理新的采矿权申请。矿区范围预留期根据矿山建设前期工作所需的时间规定为：大型矿山不得超过3年，中型矿山不得超过2年，小型矿山不得超过1年。

矿区范围确定后，申请人应积极从事以下矿山建设的前期工作，为下一步领取采矿许可证进行必要的准备：

（1）办理矿山建设项目立项和企业设立的手续。国有矿山企业或者由国家开发银行贷款建设的项目和可能影响我国工业布局的大型外商投资矿山企业，应按矿山建设项目的投资额度向相应的计划管理部门申请立项；无需申请立项的私人投资项目，可直接按《中华人民共和国公司法》的规定，到工商登记管理部门进行企业设立的审批，注册登记。

（2）编制可行性研究报告或矿产资源开发利用方案。矿产资源开发利用方案可以单独编写，也可以在编制可行性研究报告时一并编写。无论以何种形式编写，其内容应详细；其工作程度不应低于可行性研究报告规定的深度，其中应有环境影响评价。

（3）开办煤矿企业的，还应到煤炭主管部门办理企业设立批准手续。按《中华人民共和国煤炭法》第19条的规定，“开办煤矿企业，必须依法向煤炭管理部门提出申请；依照本办法规定的分级管理的权限审查批准。”因此，在煤炭矿山企业领取采矿许可证之前，应先到煤炭管理部门获得设立企业的批准。

（4）在申请由国家出资探明矿产地的采矿权时，申请人应在领取采矿许可证之前，由特定的评估机构对采矿权价款进行评估。

采矿权申请人，应每半年向采矿登记管理机关通报矿山建设项目前期工作的进展情况。在矿区范围预留期满前应当到登记管理机关办理采矿登记手段，领取采矿许可证。逾期不领证的视为自行放弃，采矿登记管理机关可以在该矿区范围内受理其他采矿权的申请。

二、领取采矿许可证

（1）领取采矿许可证的申请。领取采矿许可证是采矿权申请的第二步。采矿许可证是拥有采矿权的唯一法律凭证，因此，采矿权申请人只有真正持有采矿许可证才意味着成为合法的采矿权人，才在法律上获取了相应的权利。

（2）领取采矿许可证应提交的资料。采矿权申请人在领取采矿许可证时，应向法定的登记管理机关提交下列资料。

①采矿权申请登记书。②矿区范围图。③采矿权申请人资质条件的证明。④可行性研究报告或矿产资源开发利用方案。⑤申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，应报送采矿权评估的有关资料。⑥开办煤矿企业，还应出具煤炭主管部门对设立煤炭矿山企业的批准意见。⑦环境影响报告及环境管理部门的审批文件。⑧国务院地质矿产主管部门要求的其他材料。

（3）采矿申请的受理。采矿登记管理机关在收到采矿权申请人报送的采矿登记申请资料时，首先应了解该矿区范围内矿业权是否已设置及有关情况。这是确保矿区范围排他性的重要措施。

采矿登记管理机关在受理申办登记资料40日内，做出是否同意办理采矿登记的决定。同意登记的办理有关手续，通知采矿权申请人交纳的有关费用后，颁发采矿许可证；不同意登记的说明理由，将申请登记资料退回。“受理采矿登记”的日期应从收到完整的符合采矿登记要求的资料之日算起。

矿权审批权限划分

2007-10-30 关注率:54

采矿权实行分级审批。

依据《中华人民共和国矿产资源法》第16条的规定：开采下列矿产资源的，由国务院地质矿产主管部门审批，并颁发采矿许可证：

（一）国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区的矿产资源；

（二）前项规定区域以外可供开采的矿产储量规模在大型以上的矿产资源；

（三）国家规定实行保护性开采的特定矿种；

（四）领海及中国管辖的其他海域的矿产资源。

《国土资源部关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知》（国土资发[2005]200号）规定：

（一）石油、烃类天然气、煤成（层）气、放射性矿产由国土资源部颁发采矿许可证。

（二）煤（煤井田储量1亿吨（含）以上，其中焦煤井田储量5000万吨（含）以上）油页岩矿床储量规模为大型（含）以上的，由国土资源部颁发采矿许可证，其余授权省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证。

（三）钨、锡、锑、稀土矿床储量规模为中型（含）以上的，由国土资源部颁发采矿许可证，其余授权省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证。

（四）金、银、铂、锰、铬、钴、铁、铜、铅、锌、铝、镍、钼、磷、钾、锶、金刚石、铌、钽矿床储量规模为大型（含）以上的，由国土资源部颁发采矿许可证，其余授权省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证。

（五）二氧化碳气、地热、硫、石棉、矿泉水的开采，授权省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证。

（六）海域（含内水）跨省、自治区、直辖市开采矿产资源的，由国土资源部颁发采矿许可证。

（七）外商投资开采矿产资源，应符合外商投资产业指导目录的有关规定：按照本通知对内资企业发证的权限颁发采矿许可证。

固体矿产资源储量核实报告编写规定

2007-11-7 关注率:18

为规范固体矿产资源储量核实工作及报告编写，依照《固体矿产资源/储量分类》（GB/T17766-1999）、《固体矿产地质勘查规范总则》（GB/T13908-2002）国家标准及《固体矿产勘查/矿山闭坑地质报告编写规范》（DZ/T0033-2002）等行业标准的要求，现就核实报告编写作如下规定：

一、矿产资源储量核实适用范围

凡因矿业权设置、变更、（出）转让或矿山企业分立、合并、改制等需对资源储量进行分割、合并或因改变矿产工业用途或矿床工业指标以及工程建设项目压覆等，致使矿区资源储量发生变化，需重新估算查明的资源储量或结算保有的（剩余、残留、压覆的）资源储量，应进行矿产资源储量核实，编制矿产资源储量核实报告。

煤炭矿产资源储量核实工作及报告编写适用本技术要求的基本原则。

二、矿产资源储量核实工作技术要求

（一）基本要求

1.核实工作及报告编制委托人应提供全面、真实的核实所需的资料，并对资料的真实性负责。

2.矿产资源储量核实工作及报告编制应由具有相应地质勘查资质的单位承担，并对委托人提供的资料进行必要的现场检查和核实，对核实报告的真实性、规范性和科学性负责。

3.核实报告应系统收集、整理矿区范围内相关的以往地质勘查、矿山开采、选矿、开采技术条件和矿山经营等各项资料，尤其是开采过程中取得的新资料、新认识，能够反映最新勘查、开发和技术经济的研究成果。

4.核实工作一般以现有资料和已有的勘查、采矿工程为基础，开展必要的地质测量、取样、测试、化验等工作。如果核实区的勘查程度达不到核实目的要求的勘查程度，应补充地质勘查工程，并提交符合核实目的要求的勘查或补充勘查报告。

（二）具体要求

除收集整理矿区原有资料外，主要利用矿山现有探、采工程，调查矿区地质构造、矿体特征、矿石特征及开采技术条件的变化，重点补充矿层厚度、矿石质量、开采技术条件等方面资料，圈定采空区范围，核实矿区资源储量。视核实工作实际，开展以下主要地质工作： 1.地形地质图修测和测量工作

应利用原控制网点坐标成果，对发生变化的地形和地质现象进行修测，用全仪器法对采探工程实测。2.开采（或采空）范围测量工作

应用仪器或半仪器法实测，以正确圈定范围。3.编录与采样

对新增探、采矿的坑道、钻孔等工程，均应进行编录，研究矿层厚度等特征及其变化。按样品采集要求，用较原勘查工程控制网度加密的间距，对坑、钻、开采范围内矿层进行采样，控制矿层厚度及矿石质量。4.采空区、压覆区的核实

采空区必须现场核实和边界勘定。压覆资源储量估算必须有批准文件为依据，对未经批准的事实压覆，应现场核实和边界勘定，按有关规范估算资源量。5.样品化验与质量检查

主矿产、共生矿产均应作基本分析，伴生组分可作组合分析；分析质量检查应按有关规定执行。对于改变矿床工业指标或采用不同于规范推荐的一般工业指标、改变开采对象、改变矿产工业用途的矿产资源储量核实，除开展上述工作外，还应由具有设计资质的单位进行工业指标论证，并对照相应矿种的行业标准确定勘查程度，估算资源储量。已生产矿山，还应按原工业指标和新工业指标分别估算资源储量，列出变化、消长关系。

对于没有采矿活动，且未增加新的探矿工程和改变工业指标，只是进行资源储量分割、合并的，核实地质工作可以适当简化，以核清资源储量及消长关系，满足核实目的要求为准。6.开采技术条件评价工作

重点针对矿床开采后开采技术条件发生的变化开展工作。（1）水文地质

调查、收集开拓工程和采空区现状，矿山排水系统及防、治水设施情况；观测对井巷充水的主要含水层、出水点位置、涌水方式及涌水量；对矿井充水有影响的地表水体以及地下水位观测孔开展动态观测；收集历年各中段水平的涌水量及矿坑总涌水量；研究矿坑涌水量与降雨量、汇水面积、错动面积、开采深度的关系，估算降水入渗系数，建立涌水量计算公式；简述采矿过程中出现的水文地质问题及采取的工程措施及其效果。（2）工程地质

调查、收集采矿系统所揭露的各类工程地质岩组的工程地质特征及结构面的发育程度和组合关系以及对采矿的影响；收集矿山开采过程中出现的各类工程地质问题和采取的工程措施及其效果。（3）环境地质 地形地貌已发生重大变化时，应修测环境地质现状图。重点调查、收集开采过程中发生的环境地质问题（类型、性质、诱发因素、危害对象及程度等）和地质环境监测资料，矿山采取的防、治工程及其效果。（4）瓦斯地质和煤自燃趋势

应充分收集邻近生产矿井、煤窑瓦斯的对比资料，有条件时应测定煤层瓦斯压力，预测矿井瓦斯涌出量，预测煤和瓦斯突出的可能性，并估算煤层气资源量。调查地表、浅部及矿井内煤层自燃情况，收集开采煤层的最短发火期记录，评价煤的自燃性。对煤样进行分析鉴定，评价井田的煤尘爆炸危险性。

三、矿产资源储量核实报告编写要求

矿产资源储量核实报告的编写应遵循《固体矿产勘查/矿山闭坑地质报告编写规范》（DZ/T0033-2002）的原则要求。具体补充要求如下：

1．报告名称统一为：××省（市、自治区）××县（市、自治县、煤田）××矿区（矿床）××矿段（井田）××矿（矿种）资源储量核实报告。

核实报告如将原报告范围分割，则在原报告名称中的矿区后增加××矿段或××矿××矿体或××～××勘查线等。并说明分割原因和原则。

2．核实报告的范围、对象原则上应与原勘查范围（即矿区、井田、矿段、块段）保持一致。若因矿业权设置被分割，或范围发生变化，除应对“报告”名称按前述原则处理外，还应在 “前言”、“资源储量估算”部分详细叙述变化范围、对象，并与原报告对应范围的资源储量进行对比。

3.核实工作承担单位应结合矿床特征、矿区实际情况及委托人的具体要求，以“矿产资源储量核实地质报告编写提纲”为基础，拟定切合矿山实际的报告编写提纲，进行报告编写。因投资人意见而偏离提纲要求的，应在核实报告中说明。

4．核实报告应客观、准确地反映核实工作成果，内容要根据核实目的，具有针对性、实用性、科学性及资料的继承性，依据充分、结论明确。

5．核实报告应重点阐明目的任务；拟建、在建矿山开发建设、开采情况和本次工作情况；矿体特征；新的选冶工艺成果；资源储量估算和资源储量变化因素；矿区水文、工程、环境地质条件的变化新认识；矿山生产中的安全隐患；矿床开采技术条件变化及新认识；存在问题及预防、治理建议。本次核实工作完成工作量及工作质量也应进行评述。

6．对核实范围内具有一定规模，可以综合回收、有经济意义的共伴生矿产，应进行综合回收可能性的研究评价和估算资源储量。7．关于资源储量估算

（1）工业指标：选取不同于规范推荐的一般工业指标或改变工业指标应提供由具有设计资质单位编写的工业指标推荐书或论证报告。涉及向国家交纳价款的资源储量核实，按一般工业指标估算资源量。（2）开采矿区，采空区消耗资源储量，应以实测的开采范围、矿层厚度、品位资料为依据进行估算。（3）在原报告基础上，按许可证范围对压覆矿产资源、采空区以及保有矿块范围等进行块段划分，并分块段进行资源储量估算。

（4）资源储量核实工作应结合矿产勘查开发实际情况，确定可行性评价程度和地质可靠程度。按《固体矿产资源/储量分类》国家标准（GB/T17766-1999）和各矿种地质勘查规范行业标准核定保有资源储量类型，并在核查报告中详细叙述各类型矿产资源储量的划归条件。

（5）核实报告估算的消耗（开采、损失）、保有资源储量，应与原报告计算或统计（或分算）的资源储量进行对比，并陈述变化因素。核实的资源储量应注明截止时间，并分别按矿体（层）对消耗、保有、累计查明的资源储量进行统计。设置矿业权的还应按许可证范围内、外分别统计，不得直接用原报告资源储量减消耗资源储量求保有资源储量。矿区中的各种压矿，资源储量估算应有压覆矿产资源批准文件为依据，未曾批准的事实压覆应在本次核实工作中一并核清，以专门章节叙述。

8.核实报告要求的附图、附表、附件可根据矿床（矿种）的特点、工作程度做适当增减

探矿权，是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人；

采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。

探矿权和采矿权统称为矿业权。

矿业权是一种什么属性的权利呢？至今尚无定论，目前比较普遍的看法是认为矿业权是他物权中的用益物权。这种认识也有缺陷，首先探矿权本身并不一定就是财产权，有的探矿权可能探不到矿，其次，采矿权也不同于一般的物权，和土地使使用权不相同，因为它是耗竭性的，采完后就没有价值。

采矿权是指具有相应资质条件的法人、公民或其他组织在法律允许的范围内，对国家所有的矿产资源享有的占有、开采和收益的一种特别法上的物权，在物权法概括性规定基础上由《矿产资源法》予以具体明确化。

采矿权客体应包括矿产资源和矿区，具有复合性，并且矿区及其所蕴涵的矿藏种类规模不同对采矿权的取得及行使有着重要影响。采矿权可有限制的转让，法律应明确并完善采矿权的抵押、出租和承包等流转形式。

湖北省矿产资源开采管理条例

发表时间：2006-9-4 17:20:58 访问次数：1853

（1997年12月3日湖北省第八届人民 代表大会常务委员会第31次会议通过）

••••第一条 为加强矿产资源开采管理，保护国家矿产资源,保障采矿权人的合法权益,促进矿业发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》及有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。

••••第二条 凡在本省境内从事矿产资源开采活动的单位和个人，必须遵守本条例。

第三条 省人民政府地质矿产部门主管全省矿产资源开采的监督管理；市、州、县

人民政府和地区行署地质矿产部门或者负责地质矿产管理工作的部门（以下简称县级以上地质矿产管理部门）负责本行政区域内矿产资源开采的监督管理工作。

••••省、市、州、县人民政府和地区行署有关部门按规定的职责协助同级地质矿产管理部门进行矿产资源开采的监督管理。

第四条 各级人民政府应当采取措施，加强矿产资源的保护工作，维护和巩固本行政区域内的矿业秩序，保障矿区的生产、工作秩序不受影响和破坏。

省地质矿产部门根据全国矿产资源开发规划，组织有关主管部门编制全省矿产资源地区开发规划，报省人民政府批准实施。

第五条 矿产资源属国家所有。开采矿产资源，必须申请，经批准取得采矿权，并办理登记，成为采矿权人。

采矿权实行有偿取得的制度。有偿取得的采矿权可以依法转让。

第六条 采矿权申请人在项目立项前应当持经批准的矿产勘查报告或者相应的地质资料，到地质矿产管理部门申请划定矿区范围。

已建矿山企业开办新项目的，依照前款规定办理。

第七条 采矿权申请人应在矿区范围保留期内办理矿山建设项目立项和企业设立手续，编制可行性研究报告或者矿产资源开发利用方案。

矿区范围保留期：大型矿山为3年，中型矿山为2年，小型矿山为1年。在矿区范围保留期内不能完成规定的工作，可在期满前3个月内向地质矿产管理部门申请延长矿区范围保留期，保留期延长不得超过1年。

采矿权申请人逾期不申请延长矿区范围保留期，视为自动放弃。

第八条 采矿权申请人应持下列资料，到地质矿产管理部门办理采矿登记手续： ••••

（一）申请登记书和经地质矿产管理部门划定的矿区范围图；

（二）与其申请的开采矿种和开采规模相适应的资金、技术和设备的证明文件；

（三）经储量审批机构审批的矿产勘查报告；

••••

（四）矿山设计或者矿山建设项目可行性研究报告及立项等有关批准文件；

（五）省地质矿产部门规定的其他资料。

•开采零星分散矿产资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土等，只需提供前款

（一）、（二）、（五）项规定的资料和相应的地质资料、开采方案及环境保护措施。

第九条 地质矿产管理部门应收到申请人申请之日起四十日内作出决定，并通知申请人。准予登记的，申请人应在收到通知之日起四十日内到地质矿产管理部门办理采矿登记，并按国家规定缴纳采矿权使用费。有偿使用费的收缴标准、用途和管理，按国务院的规定执行。

转让采矿权的，按照国务院规定办理转让审批手续。

第十条 开采下列矿产资源的，由省地质矿产部门审批，并颁发采矿许可证： ••••

（一）省级规划矿区和对本省国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源； ••••

（二）开采地热、矿泉水、宝玉石资源；

（三）前两项规定区域以外可供开采的矿产储量规模为中型的矿产资源； ••••

（四）外商投资开采矿产资源的；

••••

（五）国务院地质矿产管理部门委托审批并颁发采矿许可证的矿产资源。••••第十一条 开采第十条规定以外的矿产资源，其可供开采的矿产储量规模为小型的，由市（地区、州）地质矿产管理部门审批，并颁发采矿许可证。

••••开采零星分散的矿产资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土，由县（市、林区）地质矿产管理部门审批，并颁发采矿许可证。

个人自用采挖砂、石、粘土矿产的，可以不办理采矿许可证。县级以上地质矿产管理部门在审批发证后，发证资料应向上一级地质矿产管理部门备案。••••

第十二条 采矿许可证有效期按矿山建设规模确定，大型以上的不超过三十年；中型的不超过二十年；小型的不超过十年。

第十三条 采矿权登记后，由矿区所在地的地质矿产管理部门按照颁发采矿许可证的主管部门出具的书面通知和矿区范围图予以公告，并可根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或设置地面标志。

••••第十四条 采矿权人必须按照采矿许可证规定的矿区范围和期限从事开采活动，并遵守国家有关劳动安全、矿山地质灾害防治、水土流失、土地复恳、土地占用和文物、环境保护等法律法规，有效保护、合理开采、综合利用矿产资源。

禁止无证开采、乱采滥挖矿产资源。

• 第十五条 采矿权人在领取采矿许可证后，开采矿产储量为中型以上的在一年内，开采小型和零星分散的在六个月内，应当进行建设或生产。逾期不进行建设或生产的，采矿许可证自行失效；因特殊情况可申请延期，但必须在期满前三十日内提出申请。••••第十六条 采矿权人应按规定到地质矿产管理部门接受年检。年检的具体办法由省地质矿产部门另行制定。

••••第十七条 采矿权人在采矿许可证有效期内，有下列情况之一的，应向地质矿产管理部门申请办理采矿许可证变更登记手续：

••••

（一）变更矿区范围； ••••

（二）变更主要开采矿种；

••••

（三）变更露天、地下开采方式； ••••

（四）变更矿山企业性质、名称； ••••

（五）转让采矿权。

••••按基本建设程序进行的矿山改建、扩建项目，如发生前款第（一）、二）、（三）项内容变更的，应按新建项目进行采矿登记。

••••第十八条 采矿权人在采矿许可证有效期满需要继续采矿的，应在采矿许可证有效期满前九十日内，申请办理延续采矿权登记手续。

••••采矿权人逾期不办理延续登记手续的，采矿许可证自行废止，继续采矿的，按无证采矿处理。

第十九条 采矿权人因故需中途歇业六个月以上的，应向原发证机关提出歇业申请，经审查同意后，办理歇业手续。歇业期间保留采矿权并承担保护矿产资源等相应义务。歇业时间满一年又不提出开业申请的按停办处理。••••第二十条 采矿权人停办或者关闭矿山的，按国务院有关规定办理审批手续后三十日内，到原发证机关办理采矿许可证注销手续。

••••第二十一条 开采矿产资源，必须采取合理的开采顺序、开采方法和选矿工艺，在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共、伴生矿产应当综合回收。对暂不能综合回收的矿产资源，应当采取有效的保护措施。

禁止采取破坏性开采方法开采矿产资源。

••••第二十二条 采矿权人在开采中必须加强对矿石损失、贫化的管理，建立矿产储量管理台帐制度。

开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率应当达到矿山设计要求或者省地质矿产部门核定的指标。

••••地质矿产管理部门和有关部门应加强对独立选（洗）矿厂的监督管理。

••••第二十三条 地质矿产管理部门应会同有关部门加强对重要矿产品运销环节的监督管理，取缔违法收购，维护矿产品运销环节的正常秩序。具体办法由省人民政府制定。

第二十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上地质矿产管理部门责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，（一）、（二）、（三）项可以并处以违法所得20%以上50%以下罚款，（四）项可以并处以违法所得10%以上30%以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

••••

（一）未取得采矿许可证擅自进行采矿活动的；

（二）擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区或他人矿区范围内开采的，（三）擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，（四）超越批准的矿区范围采矿的，••••第二十五条 违反本条例规定采取破坏性开采方法开采矿产资源的，由省地质矿产部门处以相当于矿产资源损失价值20%以上50%以下罚款，并可由原发证机关吊销采矿许可证；造成矿产资源严重破坏，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 违反本条例规定，开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率连续三年达不到矿山设计要求或者省地质矿产部门核定的指标的，由县级以上地质矿产管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以相当于矿产资源损失价值10%以上50%以下罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证。

第二十七条 破坏或者擅自移动矿区范围界桩、地面标志的，由县级以上地质矿产管理部门责令限期恢复；逾期不恢复的可处以一千元以上三千元以下的罚款。

第二十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上地质矿产管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处以逾期不恢复的可处以一千元以上三千元以下的罚款或者吊销采矿许可证。

（一）擅自印制或者伪造、冒用采矿许可证的；

••••

（二）收购、销售无采矿许可证的单位或者个人开采的矿产品的；••

（三）不办理采矿许可证变更、注销登记手续的；

（四）不接受年检，拒绝监督检查或者弄虚作假的。•••

第二十九条 违反本条例规定，法律、法规规定由有关部门处罚的，依照有关法律、法规的规定予以处罚。

地质矿产管理部门和有关执法部门的工作人员，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。••••第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者向人民法院起诉；逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。•••••

••••第三十一条 采矿权权属纠纷，由有关地质矿产管理部门组织当事人协商解决；协商不成的，由原发证机关的上一级机关裁定。

第三十二条 本条例应用中的问题由省地质矿产部门负责解释。

••••第三十三条 本条例自公布之日起施行。１９８６年１２月１１日公布的《湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法》同时废止。

探矿权采矿权转让应具备的条件

2007-10-29 关注率:36

探矿权、采矿权转让是指探矿权、采矿权人依法将探矿权、采矿权转移的行为，包括出售、作价出资、合作、重组改制等。探矿权、采矿权的出租、抵押，按照探矿权、采矿权转让的条件和程序进行管理，由原发证机关审查批准。

各种形式的探矿权、采矿权转让，转让双方必须向登记管理机关提出申请，经审查批准后办理变更登记手续。采矿权人不得将采矿权以承包等方式转给他人开采经营。

转让探矿权的具体条件

1、时间条件：自颁发勘查许可证之日起满一年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源。

2、投入条件：完成规定的最低勘查投入。第一个勘查年度，每平方公里 2000 元；第二个勘查年度，每平方公里 5000 元；第三个勘查年度，每平方公里 10000 元。探矿权人当年度勘查投入高出规定额的，高出部分可计入下一个勘查年度的勘查投入。因自然灾害等不可抗拒力的原因，致使勘查工作不能正常进行的，探矿权人可向登记管理机关提交申请核减相应的最低勘查投入的报告；登记管理机关在收到报告 30 日内批复。

3、权属条件：探矿权属无争议。

4、缴费条件：已按照国家有关规定缴纳了探矿权使用费、探矿权价款。

5、其它条件：国务院地质矿产主管部门规定的其它条件。

转让采矿权的具体条件

1、时间条件：矿山企业投入采矿满一年。

2、权属条件：采矿权属无争议。

3、缴费条件：已按照国家有关规定缴纳了采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税。

4、其它条件：国务院地质矿产主管部门规定的其它条件。

还应当注意的是，转让国家出资形成的探矿权，还应当进行评估，并补交价款才能进行转让。

探矿权采矿权转让流程

2007-10-29 关注率:47

第一步：探矿权、采矿权转让的申请和受理

1．探矿权、采矿权人提出转让申请前应做好的几项工作

(1)部分转让探矿权、采矿权的(转让探矿权的部分勘查区域或采矿权的部分开采范围)，必须向原登记管理机关办理有关变更分立登记，在拟转让的部分设定独立的探矿权或采矿权。

(2)在原探矿权、采矿权法定时效内，不足以完成探矿权采矿权转让审批手续或不足以开展相应勘查、开采工作的，转让申请人应同时或提前向原登记管理机关办理探矿权、采矿权延续登记手续。

(3)以出售方式转让探矿权、采矿权的，应当与受让人签订转让合同；以作价出资方式转让探矿权、采矿权的，应当先成立合资、合作企业或完成企业股份制改制手续，并明确原探矿权、采矿权人和新企业之间的权利义务关系，签订探矿权、采矿权转让合同。

(4)转让国家出资形成的探矿权、采矿权的，还应当对探矿权、采矿权进行评估和确认。(5)根据有关规定准备探矿权、采矿权转让申请资料。2．探矿权、采矿权转让应提交的申请资料(1)转让申请书；

(2)转让人与受让人签订的矿权转让合同；(3)受让人资质条件的证明文件；(4)转让人具备转让条件的证明文件；(5)矿产资源勘查或开采情况报告；

(6)转让国家出资形成的探矿权、采矿权的，还应提交探矿权、采矿权评估结果和确认书；(7)国有企业转让探矿权、采矿权的，提交有关主管部门同意转让的批准文件；(8)转让的探矿权、采矿权为再次转让的，提交上一次转让审批文件的复印件；(9)探矿权、采矿权转让审批机关要求提供的其它有关资料。3．探矿权、采矿权转让申请的受理

探矿权、采矿权转让申请人提交了上述申请资料并符合规定要求的，审批管理机关应自收到转让申请之日起40日内作出准予转让或不准予转让的决定；申请人提交的申请资料不全或不符合规定要求，不予受理，资料退回申请人。

第二步：探矿权、采矿权转让的变更登记

探矿权、采矿权转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起60日内，到原发证机关办理变更登记手续；受让人按照国家有关规定缴纳有关费用后，领取新的勘查许可证或采矿许可证。

矿产资源开采登记有关规定

一、矿区范围的申请和审批

(一)矿区范围的申请

采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限和地矿部对省(区、市)地质矿产主管部门采矿权审批、发证的授权，将矿区范围申请资料报采矿登记管理机关进行审查。

(二)应提交的申请资料

1、划定矿区范围的申请报告，包括以下内容：

(1)办矿理由及简要论证；

(2)地质工作概况；

(3)矿产资源开发利用初步方案，包括以下内容：

拟申清开采矿产资源范围、矿种、位置；拟申请开采矿产资源储量、质量及其可靠程度；拟建矿山生产规模、服务年限、矿产资源综合开发利用方案；当申请范围为整体矿床中的一部分时，应说明与整体矿床的关系以及与矿区总体开发的衔接；并附申请开采的矿区范围图(以地质地形图或地质图为底图，以国家直角坐标标定)；

(4)矿山建设投资安排及资金来源：

(5)其他需要说明的问题。

2、与矿山建设相适应的地质报告

矿山企业应提交有资格的地勘单位编制的地质报告。开采零星分散矿产资源或只能用作普通建筑材料的砖瓦砂石、粘土的，应提交相应的地质资料。

3、探矿权人申请办矿的，应出具该区域的勘查许可证影印件；探矿权经转让取得的，还应出具转让审批的有关文件。

（三）划定矿区范围

采矿登记管理机关在收到申请人报送的申请资料后，应组织对申请的矿区范围内是否存在矿业权交叉重复情况以及矿产资源开发利用初步方案等进行审查。下一级地质矿产主管部门应协助登记管理机关对上述情况进行调查，并出具书面调查意见。经登记管理机关审查，同意开采的，划定矿区范围并下发审批意见；不同意开采的，说明理由，将申请资料退回。

审批机关在划定矿区范围时，应依据以下原则确定：

1、对矿产资源开发实行统一规划、合理布局、合理开采和综合利用；

2、矿山建设规模、服务年限要与申请开采的储量相适应；

3、矿山建设体现规模生产、集约化经营的方针；

4、保护已有探矿权、采矿权人利益。申请人申请划定的矿区范围，其地面投影或地表塌陷区与已设立探矿权、采矿权的区块范围、矿区范围重叠或有其他影响的，采矿登记管理机关在审批矿区范围时应以不影响已有的探矿权人或采矿权人权益为原则。采矿权申请人应与已有的探矿权人或采矿权人就可能造成对探矿权或采矿权影响的诸方面签有协议。探矿权人或采矿权人同意开采的，采矿登记管理机关可划定矿区范围；探矿权人或采矿权人认为为有影响且出具充分证明的，采矿登记管理机关可以组织技术论证。论证结果确有影响且无法进行技术处理的，不予划定矿区范围。

审批意见应包括下列主要内容：

1、同意开采的矿种、储量及矿区地理位置；

2、以国家标准坐标标定的矿区范围（标明坐标的拐点数据及开采深度）；

3、对矿产资源综合开发利用的意见和要求（包括矿山建设规模、矿山预计服务年限、矿产资源开发综合利用、综合回收等方面的要求）；

4、矿区范围预留期限；

5、其他需要说明的问题。

审批意见须及时送申请人，抄送有关地质矿产主管部门、地方人民政府、其他有关主管部门等。

(四)矿区范围预留期限

矿区范围划定后各级采矿登记管理机关在该区域不再受理新的采矿权申请。矿区范围预留期：大型矿山不得超过3年，中型矿山不得超过2年，小型矿山不得超过1年。

二、矿区范围划定后，申请人应做的主要工作

矿区范围划定后，申请人应在矿区范围预留期内办理矿山建设项目的立项和企业设立手续；并编制矿产资源开发利用方案。

申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，须由合法的评估机构对采矿权价款进行评估，评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。但勘查单位与申请开采的国有矿山企业隶属于共同上级(部门、企业、单位)的．可以根据其共同上级的意见，决定是否评估。但是该项矿业权价款应按国家关于资产转移的有关规定进行处置。

矿区范围划定后，采矿权申请人，应每半年向采矿登记管理机关通报矿山建设项目和企业设立的有关进展情况。采矿权申请人逾期不办理采矿登记手续、未领取采矿许可证的，视为自动放弃采矿权申请，矿区范围不予保留，采矿登记管理机关町以在该矿区范围内受理其他采矿权的申请。

三、采矿登记

(一)采矿权的申请

采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限和地矿部对省(区、市)地质矿产主管部门审批、发证的授权，将采矿氆记申请资料报采矿登记管理机关进行审查。

(二)应提交的申请资料

l、采矿权申请登记书；

2、以地质地形图或地质图为底图的矿区范围图(以拐点标定，并附国家直角坐标和矿区面积)；

3、有设计资格的单位编制的矿产资源开发利用方案。包括以下内容：矿山位置、地形、地貌，储量、质量及其可靠程度等；矿区范围、开采矿种、设计利用储量、矿山生产规模、服务年限、开采方式、开采方法、综合开发、综合利用等方面的技术、经济论证及确定的方案。

4、法人营业执照或个体营业执照；

5、具有与矿山建设规模相适应的资金、技术和设备条件的证明材料；

6、申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，还应报采矿权评估、确认的有关资料；

7、环境影响报告及环保部门的审批意见。

(三)审批

采矿登记管理机关在收到采矿权申请人报送的采矿登记申请资料和下一级登记管理机关的调查意见后，应对下列内容进行审查：

l、申请范围和面积与登记管理机关批准划定的矿区范围和面积是否相一致；

2、矿山生产规模是否有变化、是否与设计利用储量相适应；

3、矿山设计服务年限是否合理；

4、矿产资源综合开发、综合利用、综合回收是否合理；

5、采矿权申请人是否具备必要的资质条件；

6、其他需要审查的内容。

采矿登记管理机关应自收到登记资料40日内(资料不全或需进行补充和修改的时间除外)，作出是否同意办理采矿登记的决定。同意登记的，采矿登记管理机关通知采矿权申请人交纳有关费用后，颁发采矿许可证；不同意登记的，说明理由，将申请登记资料退回。

四、通知和公告

采矿登记管理机关在颁发采矿许可证后，应通知矿区范围所在地的县级人民政府对矿区范围予以公告。县级人民政府应当自收到通知之日起90日内予以公告．并可根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或者设置地面标志。

广西合浦 广西合浦县高岭土矿简介

合浦高岭土矿位于广西北海市合浦县清水江一带，是我国三大优质高岭土矿基地之一。经十多年详查和勘探，查明高岭土矿石资源/储量约5.71亿吨，约占全国高岭土资源储量的20％。矿体覆盖于花岗岩之上，呈近水平似层状产出。矿石主要为风化残积型砂质高岭土，少量为沉积型软质高岭土，质量绝大部分达到造纸级和陶瓷级用途，属优质高岭土。

合浦高岭土矿以十字路矿区和清水江矿区为主。十字路矿区矿体范围大，沿走向长1000m，平均宽445m，平均厚23.10m，探明矿石储量2.65亿吨(粘土量0.98亿吨)。清水江矿区面积约30 km2，矿体长6955m，宽580-2470m，平均厚13.37m，矿石储量1.4亿吨(粘土量0.54亿吨)。上述两矿区相连，形成一个特大型矿床。

矿石类型以Ⅰ、Ⅱ级品为主，少部分为Ⅲ级品,质量较好。Ⅰ级品达到造纸刮刀涂布级标准。矿石淘洗精矿(-0.045毫米)品级分析结果：Ⅰ级品Al２O333.77％、Fe2O30.89％、TiO20.12％、白度76.61％，Ⅱ级品Al２O331.68％、Fe2O30.99％、TiO20.13％、白度64.05％，Ⅲ级品Al２O328.80％、Fe2O31.81％、TiO20.15％、白度49.26％。

矿石矿物经X衍射图谱、差热分析、红外光谱分析、透射电镜等系列方法鉴定：高岭上呈较完整的假六方片状，片径2-20μm，结晶度较好。小、中、扩大及半工业等系列选矿试验几乎一致地表明本矿区矿石属选矿加工工艺流程简单的易选矿石。据产品应用试验结论，选矿产品可用于造纸涂布、填料、高中档陶瓷和橡胶填料等，尤以造纸涂布试验效果为优，其涂布成纸质量在光泽度、平滑度、印刷光泽度、拉毛强度等指标上较为突出，与美国土有很好的可比性，比英国土优越。在-2μm土的产率方面,未剥片前为12.25％，剥片后合计达24.31％，说明该土产率高，有良好的工业应用前景。随着深加工科技成果的应用，本矿床的工业利用价值将大大增加。矿区开采技术条件较好，地形平缓，水文及工程地质均属简单类型，矿体厚度大（2－41.17m），矿体盖层2－15.30m，总剥采率为0.71，埋藏浅，适合大规模露天开采。

矿山外部建设条件较佳。矿区距北海51km,距铁山港18km,距合浦火车站17km,交通方便，国道325线、湛渝高速公路从矿区北西侧通过,南部的湖海运河通达北海，距矿区30km的北海机场有班机通航海口、广州、南宁等地。矿区水、电资源丰富，东侧有一座1.1万伏高压变电站。地方引资政策优惠，投资建厂环境优越。

矿权所属：清水江矿区等矿权属广西地矿局。

招商意向：合作勘探开发或探矿权出让。县高岭土矿简介

合浦高岭土矿位于广西北海市合浦县清水江一带，是我国三大优质高岭土矿基地之一。经十多年详查和勘探，查明高岭土矿石资源/储量约5.71亿吨，约占全国高岭土资源储量的20％。矿体覆盖于花岗岩之上，呈近水平似层状产出。矿石主要为风化残积型砂质高岭土，少量为沉积型软质高岭土，质量绝大部分达到造纸级和陶瓷级用途，属优质高岭土。

合浦高岭土矿以十字路矿区和清水江矿区为主。十字路矿区矿体范围大，沿走向长1000m，平均宽445m，平均厚23.10m，探明矿石储量2.65亿吨(粘土量0.98亿吨)。清水江矿区面积约30 km2，矿体长6955m，宽580-2470m，平均厚13.37m，矿石储量1.4亿吨(粘土量0.54亿吨)。上述两矿区相连，形成一个特大型矿床。

矿石类型以Ⅰ、Ⅱ级品为主，少部分为Ⅲ级品,质量较好。Ⅰ级品达到造纸刮刀涂布级标准。矿石淘洗精矿(-0.045毫米)品级分析结果：Ⅰ级品Al２O333.77％、Fe2O30.89％、TiO20.12％、白度76.61％，Ⅱ级品Al２O331.68％、Fe2O30.99％、TiO20.13％、白度64.05％，Ⅲ级品Al２O328.80％、Fe2O31.81％、TiO20.15％、白度49.26％。

矿石矿物经X衍射图谱、差热分析、红外光谱分析、透射电镜等系列方法鉴定：高岭上呈较完整的假六方片状，片径2-20μm，结晶度较好。小、中、扩大及半工业等系列选矿试验几乎一致地表明本矿区矿石属选矿加工工艺流程简单的易选矿石。据产品应用试验结论，选矿产品可用于造纸涂布、填料、高中档陶瓷和橡胶填料等，尤以造纸涂布试验效果为优，其涂布成纸质量在光泽度、平滑度、印刷光泽度、拉毛强度等指标上较为突出，与美国土有很好的可比性，比英国土优越。在-2μm土的产率方面,未剥片前为12.25％，剥片后合计达24.31％，说明该土产率高，有良好的工业应用前景。随着深加工科技成果的应用，本矿床的工业利用价值将大大增加。

矿区开采技术条件较好，地形平缓，水文及工程地质均属简单类型，矿体厚度大（2－41.17m），矿体盖层2－15.30m，总剥采率为0.71，埋藏浅，适合大规模露天开采。矿山外部建设条件较佳。矿区距北海51km,距铁山港18km,距合浦火车站17km,交通方便，国道325线、湛渝高速公路从矿区北西侧通过,南部的湖海运河通达北海，距矿区30km的北海机场有班机通航海口、广州、南宁等地。矿区水、电资源丰富，东侧有一座1.1万伏高压变电站。地方引资政策优惠，投资建厂环境优越。

矿权所属：清水江矿区等矿权属广西地矿局。

招商意向：合作勘探开发或探矿权出让。

第二篇：房地产开发项目立项所需文件

房地产开发项目立项所需文件

一、立项申请（市发改委需甲级资质、区发改委需有资质）

项目申请报告主要包括以下内容

1、项目申报单位情况

2、拟建项目情况

3、拟选建设用地与相关规划

4、资源利用和能源耗用分析

5、生态环境影响分析

6、经济和社会效果分析

7、有关法律法规、规章及产业政策规定的其他情况

二、项目申报单位在向项目核准机关报送项目申请报告时需根据国家法律法规的规定附送相关部门出具的如下有效文件

1、市发改委节能专篇批复（一式五份）

○1建筑面积在2万平方米以上（含）的公共建筑项目

○2建筑面积在20万平方米以上（含）的居住建筑项目。

2、城市规划行政主管部门出具的规划的意见

3、通过招标拍卖或挂牌方式取得国有土地使用权的经营性项目，需要提供《国有土地使用权出让合同》或国有土地使用权证

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见

5、根据国家及本市有关规定需要进行交通影响分析评价的项目应提供市交通行政主管部门出具的交通影响评价文件的意见边缘集团、卫星城及重点地区建筑规模超过5万平方米的大型公建项目及超过10万平方米的居住类项目

6、建设单位房地产开发资质批复及资质证书

7、资产负债表

8、工程技术人员名单姓名、性别、技术职称、证书、编号

9、企业法人营业执照

10、企业组织机构代码证书

11、企业税务登记证书

12、建设单位出具的固定资产建设项目招标基本情况表

13、根据有关法律法规应提交的其他文件。

第三篇：项目立项需要文件

项目立项需要文件

申请材料

1、具备丙级以上资质的工程咨询机构编制的项目申请报告

2、合理用能审核意见书；

3、《国有土地使用证》复印件或《成交确认书》复印件等；

4、《规划预审意见》复印件；

5、环境影响评价文件的审批意见；

6、公司营业执照副本复印件或《企业名称预先核准通知书》复印件；

7、根据有关法律法规应提交的其他附件。许可程序

1、受理；

2、审查；

3、核准。

需要发改委立项流程

第一、规划局办理规划选址意见；

第二、通过“招拍挂”程序拿地，并签订招拍挂合同和土地成交确认书； 第三、准备项目基本情况，委托具有相应资质的工程咨询机构编制项目申请报告和节能报告；

第四、依据项目申请报告中确定的各项参数办理环评报告及批复、抗震设防标准、节能报告批复等手续；

第五、如有高层建筑，需无线电管理委员会办理审查意见； 第六、项目单位以红头文件形式出具项目立项申请书；

第七、持上述所有资料到发改委固定资产投资科办理项目立项手续。

1、先到规划局办理规划选址；

2、走“招拍挂”程序拿地，和国土局签订出让合同和成交确认书；

3、委托具有乙级以上建筑资质和节能评估资质的工程咨询机构编制项目申请报告和节能评估报告；

4、以项目申请报告为基础办理环评批复；

5、到地震局办理抗震设防审查意见；

6、如有高层建筑，到无线电管理委员会办理审查同意意见；

7、房地产开发企业资质证明文件；

8、房地产开发企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证；

9、房地产开发企业做出的立项申请文件。上述手续办理齐全后，到发改委固定资产投资科或行政审批科办理项目立项手续。

（一）资料准备（每个地方不一样，但这几样是肯定少不了的)

1、环境影响报告书及光盘。

2、立项申请书。

3、项目可行性分析报告。

4、立项预审意见书。

5、其他文件。

（二）具体流程步骤

1、在招拍挂获得土地之后，依据土地成交确认书和土地储备中心地产经营科提供的材料，报行政审批中心发改委立项预审。预审一般提供营业执照复印件及可行性研究报告即可。

2、公司聘请环境技术评估机构做出环境评估意见后形成环境影响报告书，报环保局审批，获得项目“建筑项目环境影响申报表”审批意见。此步骤完成是在获得项目备案立项预审之后到环保局办理。

3、携资料至行政服务中心发改委窗口办理立项手续。

申报材料

(一)内资企业投资项目需提供 ①有相应资格的咨询机构编制的申请报告（包括项目申报单位情况、拟建项目情况、建设用地与相关规划、资源利用规划和能源耗用分析、生态环境影响分析、经济和社会效果分析）②城市规划部门出具的选址意见 ③国土部门出具的项目用地预审意见，房地产开发等经营性投资项目需提供土地公开拍卖确认书 ④环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见 ⑤根据有关法律法规应提交的其他文件；(二)外商投资项目需提供 ①有相应资格的咨询机构编制的申请报告（包括项目名称、经营期限、投资方基本情况；项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；环境影响评价；涉及公共产品或服务的价格；项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额）②中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表、开户银行出具的资金信用证明 ③投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议 ④银行出具的融资意向书 ⑤环保部门出具的环境影响评价意见书 ⑥规划部门出具的规划选址意见书 ⑦国土部门出具的用地预审意见书 ⑧以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件

房地产项目立项审批流程

房地产项目立项审批流程

一、概述 开发项目立项，是房地产项目开发的第一步，即取得的政府主管部门（省市发展和改革委员会，简称：发改委）对项目的批准文件。

对于房地产商来说，在本阶段的主要工作是：起草并向市发改委或市房地产开发管理办公室报送项目建议书,取得批准项目建议书的批复;依据项目建议书批复,编制可行性研究报告报发改委审批获准,并列入本固定资产投资计划。（国家发改委已取消了房地产项目立项制度，实行备案制。）房地产项目立项审批流程

二、实施程序 1.工程建设项目立项审批

（1）承办部门：所在市发改委投资处

（2）申报资料：①书面申请(项目立项申请报告书)。②提供资金落实证明（银行出示的资金证明）。③土地使用权证明。④由具有相应资质的工程咨询单位编制的可行性研究报告。可行性研究报告应具有以下附件：规划部门对项目建设选址的初审意见；土地管理部门对建设用地的初审意见；环保部门的环评报告；有关部门对供电、供水、供热、供气以及地震的审查意见；依法必须招标项目的招标总体方案。⑤房地产开发公司的资质证明（企业法人营业执照副本复印件和资质证明）.⑥项目地形图。⑦项目建设投资预算。

房地产项目立项审批流程（3）申办程序：有行政主管部门的开发商，由主管行政部门转报项目立项申报资料；无行政主管部门的开发商，可直接报市房地产开发管理办公室，项目立项申报资料由该办转报市发改委。纳入土地收购出让的项目，开发商在通过招标、拍卖方式取得开发土地使用权后，凭《中标确认书》或《拍卖成交确认书》和《国有土地使用权出让合同》。与其它申报材料一起上报。市发改委在收到申报资料后，根据具体情况，进行现场勘察，对符合条件的，市发改委予以批复。对属上级发展计划部门审批权限内的项目，由市发改委负责转报。

（4）办结时限：在收到申报资料后，5个工作日内予以批复可研报告。

（5）收费标准：如在开发办办理立项，须缴纳2元/平方米的开发管理费。房地产项目立项审批流程 2.建设项目投资计划审批

（1）承办部门：所在市发改委投资处

（2）申报资料：①书面申请；②国家或省、市发改委批复项目可行性研究报告；③规划部门出具的建设项目规划许可意见；④跨建设项目，需提供市发改委上下达的投资计划。

（3）申办程序：有行政主管部门的开发商，由主管行政部门转报申报资料；无行政主管部门的开发商，可直接上报市房地产开发管理办公室，申报资料由该办转报市发改委。市发改委在收到申报资料后进行审查，对符合条件的，市发改委予以批复。房地产项目立项审批流程

（4）办结时限：在收到申报资料后，5个工作日内予以批复可研报告。房地产开发项目申报流程图

第四篇：矿产资源补偿费矿产勘查项目立项申请书编写提纲

矿产资源补偿费矿产勘查项目立项申请书编写提纲

一、项目名称

二、项目起止时间及工作范围（工区拐点坐标）

三、地质背景及立项依据

四、以往工作程度及综合分析

五、申请区矿权设置情况

六、目标任务及实现的可行性论述

七、技术路线、技术方法、工作标准和具体实施方案

八、预期成果（预获资源储量）及预期经济社会效益

九、主要实物工作量

十、经费概算及配套资金来源情况

十一、项目的组织管理与质量保证措施

十二、承担单位基本情况及地质勘查资格情况

十三、探矿权登记情况及探矿权登记机关证明

十四、其他（需要说明的事项）

十五、附件：包括相关大、中比例尺地质矿产图件及其他附件，所附图件应当采用能够完整、清晰反映图中所含信息的图幅。

第五篇：国际项目融资的法律文件

国际项目融资的法律文件

国际项目融资本质上是项目融资结构与传统融资手段的结合，因而不同项目融资结构中所使用的具体融资方式也不相同。但在通常情况下，项目融资采用国际银团贷款方式筹集资金，这一方式宜于满足投资项目资金需求规模大、周期长的要求；在某些情况下，项目融资也可采用国际债券融资，特别是商业票据工具进行融资。为了叙述简便和统一，本节仅以银团贷款方式为典型，对国际项目融资中使用的主要法律文件作一简要介绍。

一、国际项目融资中的贷款协议

国际项目融资中使用的贷款协议与普通的银团贷款协议无实质区别，但由于项目融资贷款规模和贷款期间的原因，其贷款协议往往更趋于严密和复杂。在条款使用上，项目融资中的贷款协议具有以下特点：(1)贷款协议中通常设有分期提款条款，使借款人在按约有效使用贷款的条件下可按期提取项目贷款，以控制项目贷款风险；(2)贷款协议在约定事项中需规定资金用途条款，并要求借款入保证将贷款闲于约定的项目；(3)贷款协议在约定事项中需规定现金流量专项使用条款，并要求借款入保证将分配的现金流量用于规定用途；(4)贷款协议约定小：项中通常需规定或援引商业完工标准、试运营阶段的双方义务、完上验收的效果和违反商业完工标准的后果等内容；(5)贷款协议在约定事项和违约事件中通常对项目运营阶段的现金流量状况和债务清偿比率 加以约束；(6)贷款协议在约定事项中通常限制或禁止项日公司在项目融资之外另行借款或进行项目之外的长期投资；(7)贷款协议须与信托文件、联合承包合同、设备材料供应合同和长期购买合同相衔接，同时须约定可转让的信托账户，使得信托受托人可将约定的贷款部分支付于工程承包人和设备材料供应商，并将长期购买人支付形成的有效净现金流量用于偿还贷款本息。

国际项目融资中的贷款协议通常以项目公司借款人取得主体合法文件、营业合法文件和其他必要的信用保障文件为先决条件，这就是说，项目公司的有关法律文件应先于贷款协议而生效。在通常情况下，项目贷款协议将以项目公司取得以下有效文件为生效的先决条件：

(1)项目投资人签署的合资合同或股东协议；(2)项目公司的组织章程和细则；(3)项目所在国政府机构批准项目公司成立的文件；(4)项目所在国工商管理机构核发于项目公司的营业执照；(5)项目所在国政府机构批准或许可项目公司从事特定营业的文件或许可证；(6)项目所在国政府机构核发于项目公司为从事其营业所需的土地使用权文件；(7)项目公司已取得为签署和履行贷款协议所须得到的公司授权文件和政府批准文件；(8)由项目所在国政府签署的特许权协议或类似文件；(9)由联合承包人签署的工程承包合同；(10)由项目主办人或投资人签署的完工担保文件；(11)由设备材料供应商签署的长期供应合同；(12)由产品长期购买人签署的长期购买合同；(13)由项目公司签署的信托文件；(14)由保证人签署的担保合同或承诺文件；(15)由保险人承保的各种保险文件等等。由此可见，项目融资中贷款协议的生效足以一系列信用保障文件为基础的；实践中往往又将后者称为贷款协议的支持文件。

二、国际项目融资中的担保文件

国际项目融资中所使用的直接担保文件主要为项目资产担保协议、保证人提供的有限信用保证协议和由项目主办人或政府机构出具的安慰信，它们在法律上往往被作为项目贷款协议的附件。但由于项目融资的贷款偿还主要依赖寸：项目现金流量，而不是依赖于借款人本

身的信用和担保财产的价值(它们均不足以作为偿债保障)，这就使得项目融资中的担保须追求某些特殊的目的。

项目融资中的项目资产担保协议形式上与一般的资产抵押和按揭文件无异，但在内容上则具有以下特点：(1)该担保协议要求项目公司以全部项目资产(包括未来建成的项目资产)作为担保，实现项目资产的”总担保化”，这在缺乏按揭制度的国家中通常须依意思自治原则作出详细的合同约定。(2)该担保协议通常要求在贷款人的债权得不到按约清偿时，使之可得到对项目资产的物权性权利(包括将其委托第三人经营的权利)，而不是仅依其取得”强制性债权”，按照英美法学者的认识，项目资产作为担保品的价值是极小的(例如设有预计油气流量的输油管线)，它根本不足以作为贷款偿还的保障，因此”项目的贷款人将更重视项目运营方已证实的能力而不是资产的价值，因为是运营方的能力而不是项目资产的价值决定了贷款是否能按时偿还”。(3)该担保协议须禁止项目公司将项目资产再行提供任何第三人设为担保，以保障项目贷款人享有优于其他债权人或追索权人的物权性权利，并在贷款协议被违反时，使贷款人可以合法地成为项目资产的指定接收人。(4)该担保协议需规定项目公司有责任办理和取得项目资产权利的一切法定手续，并有责任在项目资产建成后办理所在国法律要求的一切登记手续。(5)该担保协议通常指定由特定的代理机构或信托受托人负责对设为担保的项目资产进行监督和保护，并且须规定其担保权享有人为可以变动的银团贷款人。

项目融资中的信用保证协议在形式上与一般的保证文件亦无不同，但在保证协议的内容和目的上也具有自己的特点。首先，此类保证为仅具有附属担保意义的有限信用担保，它实际上是项目贷款信用保障机制的某种补充，因而确定有限担保额通常须首先明确有效净现金流量与应偿贷额之间的信用差额。其次，此类保证通常以担保某种具体的信用保障措施为直接目的，并且将在该信用保障措施发生违约时[(而非在借款人不能偿债时)实现该保证之债，其作罔具有复杂性，实践中经常使用的信用保证有现金流量缺额保证、建设或运营成本超支保证、其他特定的项目风险保证等。除上述担保形式外，在项目融资中还经常使用意向性担保。其典型形式为”安慰信(Letter of Comfort)”。它是由项目主办人或政府机构向贷款人出具的旨在提供特定信用性保证的葸向表示，其内容往往不限于承诺信用之债，还可能是追加投资承诺或者债务主体变更承诺。

由上可见，在项目融资中，财产担保和信用担保均仅具有补充手段和附属手段之意义，它们所起的作用与传统意义上的抵押与保证并不完全相同。事实上，在项目融资结构中，保障贷款偿还的主要手段并不足直接担保，而是被称为”间接担保”的信用保障手段。其中最主要的法律文件就是项目完工担保协议、现金流量缺额担保协议、设备与材料长期供应合同、项目产品长期购买合同、信托文件等，此外由项目所在国政府机构签署的特许文件和项目工程承包入签署的一系列保函也具有项目贷款信用保障作用。下面将公对其中几种重要的”间接担保”文件作一介绍。

三、政府特许文件

在国际项目融资中，项目所在国政府对项目的政策支持具有至关重要的意义，在某些项目(例如BOT)中，此种支持是融资成功所必不可少的。根据各国的实践，项目融资中的政府特许文件是指项目所在国政府机构向项目公司签署的对于拟建项目提供政策支持的法律文件的总称。此类文件可以采取国内行政文件方式，也可以采取特许权协议方式，这取决于项目所在国政府的接受程度和特许文件内容的要求。根据国际经济法理论的认识，特许权协

议如由项目所在国政府与外国法人签署，则具有国际经济法渊源的意义，它本质上既不同于国际协议，也不同于国内私法协议。在通常情况下，项目所在国政府不希望接受特许文件(包括行政文件)对其自身的约束，尤其不愿意接受合同性约束，因而项目投资人和国际贷款人通常首先要谋求项目所在国法律对拟建项目已经提供的支持，并仅将某些对于项目融资至关重要而又属于政府机构可依法批准的政策事项纳入特许文件的内容。我国目前关于境外项目融资的法规并未对此类文件加以确认，但在实践中已有使用。

概括地说，项目融资中的政府特许文件或支持文件通常包括以下主要内容：(1)项目所在国政府机构批准或许可项目公司从事特许营业、资源开发的或授予其专营权的表示或承诺；在多数情况下，贷款人将要求政府机构的此项特许或承诺中包含有在偿债期间不再批准或许可第三方在同等地区内从事同等内容的竞争性营业的内容，以此来保障所预测的项目现金流量。(2)在实行计划价格管制的国家中，政府特许文件中通常须包含许可项目公司根据市场需求或者在优惠政策许可的范围内自由确定产品价格的内容，此亦为保障预测的项目现金流量所必需。(3)政府机构批准给予项目公司税收财政优惠的承诺，其中较为常见的包括一定年限的所得税减免、土地税费的优惠、地方附加税费的减免、允许项目资产加速折旧等等，此类优惠政策在项目信用风险较大的情况下往往为必需，以提高项目的有效净现金流量。(4)政府机构许可项目公司对其专营权或特许权可通过合同方式进行转让，以及对于该特许权届满后将对其依法续展的承诺。(5)政府机构对于项目公司和项目融资其他有关待遇的承诺。

(6)政府机构关于不修改特许权协议内容和排除立法变动影响的承诺，即所谓”稳定性条款”。

(7)法律适用与司法管辖条款。(8)除上述之外，政府特许文件通常还包含批准项目公司依法设立、许可项目公司进行核定之营业、批准拟建项目的投资计划、批准项目公司拟进行的项目融资、核准项目公司还贷资金的兑汇等内容；在多数国家中，此类批准或许可内容可以通过批准文件、营业执照、许可证件等法定文件来实现。

政府特许文件在项目融资中具有基础性作用，在采取 BOT或类似方式的项目融资中，其作用尤其重要。从国际融资的实践来看，BOT类型的项目融资中，政府特许文件的核心内容往往采取特许权协议形式，其内容中不仅包含有政府机构对于项目公司特许权的承诺、对于项目公司定价权的许可、对于项目公司税收财政优惠的批准，而且还包含有项目投资人将项目资产按一定期限交还于政府机构的对等承诺，其内容较为复杂。

四、项目完工担保协议

项目完工担保协议是指完工担保人(通常由项目主办人或投资人担任)向国际贷款人就拟建项目可以按照约定的工期、约定的成本和约定的商业完工标准实现完工和正式运营提供完全信用保证的协议；依此保证，在拟建项目不能按约定的工期和成本实现商业完工标准时，完工担保人将负有支付赔偿金、追加项目股权投资和提前偿还项目贷款的责任。项目完工担保协议不同于传统的信用保证协议，它是国际项目融资信用保障机制中重要的一环。其基本特点在于：(1)项目完工担保是对拟建项目将按照约定的工期和成本实现商业完工提供保证，而非对借款人按期还贷提供保证；也就是说，引起完工担保人保证责任的事实仅为协议所限定的项目拖期、成本超支、不能按商业完工标准正式运营(包括不符合标准及项目停建)等违约事件，它是一种特定事实保证。(2)违反项目完工担保所引起的责任具有复杂的构成；根据违约后果的不同，完工担保人将按约负有支付违约赔偿，追加对项目公司的股权投资，增加对项目公司提供从属性贷款支持，直至提前独立偿还国际贷款(例如在项目停建的情况下)等责任，这显然也不同于一般的信用保证。(3)项目完工担保可以是一种全额信用保证，在违反项目完工担保的情况下，国际贷款人可以对已经投入的全部贷款损失具有完全追索权；这就是说，只有在建设项目实现了商业完工标准而正式运营后，国际贷款人才对贷款担保人具有有限追索权，才发生项目贷款的有限担保责任或无担保责任问题。(4)项目完工担保不仅须采取信用保证协议形式，而且通常要求完工担保人向指定的银行机构存入担保存款，提供以国际贷款人为受益人的备用信用证或者保函；在发生违反项目完工担保的事件时，国际贷款人可按约要求以该信用额补足超支或用于填补损失。(5)项目完工担保人通常由项目主办入或项目投资人担任(也可以由项目工程总承包人担任)，但此项完工担保与项目工程担保有着密切的联系；因而在通常情况下，完工担保人在项目工程发包时亦要求设计承包人、建设工程承包人、设备安装调试承包人和项目运营管理入提供相应的完工担保，以分散其完工担保风险。

项目完工担保协议的主要内容通常包括：(1)完工担保人，该条款不仅须明确全体完工担保人的主体特征，而且须明确各担保人的连带责任或个别责任性质。(2)先决条件，该条款通常须明确对完工担保协议具有支持和基础意义的法律文件，特别是有效签发的备用信用证或完工担保存款文件。(3)完工期限条款，该条款须明确建设项目为实现商业完工所需的工程完工期限、试运营期限、验收程序和正式运营期限等。(4)完工成本条款，该条款须明确建设项目按期实现商业完工标准时所需的成本限额，包括建设工程期间成本、设备安装期间成本、试运营期间成本等。(5)商业完工标准，该条款须对商业完工加以定义性规定，主要须明确项目运营的具体生产技术指标(包括单位生产量的能耗、原材料消耗、劳动力消耗等)，项目产品的质量指标，项目产品的单位产出量指标，项目在开始试运营后的一定期间内稳定生产的指标等。(6)试运营与验收条款，该条款须详细列举试运营程序与管理、试运营期间、试运营争议解决、验收机构、验收程序、验收文件等。(7)完工担保范围与数额，该条款须明确完工担保人承担的担保责任范围、在不同时期的担保责任限额、是否为完全追索权担保等。(8)违反完工担保的义务，该条款须明确完工担保人在发生项目拖期、成本超支或不符合商业完工标准等事件时所应承担的基本义务；并应明确规定完工担保人负担追加投资、支付赔偿金、增加成本超支贷款、提前偿还贷款等责任的具体程序。(9)违约事件，该条款须对不同程度的违反担保事件加以定义性规定，并须对违约事件的其他救济手段(特别是贷款人提前解约权)加以规定，在许多情况下，贷款人还要求明确累加救济手段。(10)担保存款条款，该条款须明确完工担保人担保存款的数额、指定银行、担保存款提取条件、备用信用证的签发和交付等事项。

在项目主办人或投资人提供完工担保的情况下，该完工担保人通常要求工程承包人及与之关联的工程金融保险机构对商业完工中的可分割内容提供部分性担保，例如工程设计完工担保、工程建设完工担保、设备安装完工担保等等；此种担保通常被纳入工程承包合同内容，并且通常表现为违反完工的索赔条款和押金条款。这一作法可以有效地分散商业完工担保风险，故为国际项目融资实践所广泛接受。商业完工担保人在要求工程承包人提供部分性担保时，往往按照合同的约定也要求部分性担保人交纳投标押金、履约保证金、预付款保证金等，以确保承包合同的履行。当然，项目完工担保人不可能以此来完全免除其信用担保责任。

五、原材料与能源长期供应协议

原材料与能源长期供应协议是根据项目融资结构的要求，由项目公司与原材料供应商和能源供应商签署的旨在稳定项目生产运营成本，分散原材料供应与能源供应价格变动风险的长期供应协议。其典型形式是国际项目融资中普遍采用的”或供货或付款协议(Supply or

Pay Contract)”。或供货或付款协议具有以下特点：(1)它是一种长期供应协议，供货方依照协议所承担的持续性供应义务和责任至少不应短于项目贷款的还款期间，这与一般的供货协议有所不同；(2)该供应协议以保障项目运营所需原材料或能源的稳定供应为主旨，协议中须含有旨在稳定原材料和能源供应量和供应价格(通常包括最高限价)的条款；(3)该供应协议令供应方负担市场价格波动风险，即在其所供应的原材料或能源的市场价格发生波动时，供应方仍须严格按照约定的供应量和供应价格履行供货义务，否则须向项目公司补偿支付其另行购买原材料或能源所需的价格差额；(4)该供应协议通常亦为第三人设定义务，根据项目融资结构的要求，对于原材料供应商或能源供应商的价款支付，通常由信托受托人代为履行，以保障项目贷款的正常使用。

应当说明的是，在国际项目融资中，原材料与能源长期供应协议的使用受到市场条件的限制，在原材料与能源供应市场供不应求的情况下，签署此类协议具有一定的难度。在项目融资确需此项安排时，项目主办人或投资人应在项目融资准备阶段即及早与供应商协商达成协议意向，在原材料与能源供应价格上可以采取适当的稳定高价政策或者采取最高限价条件下的价格波动条款，以此增强长期供应协议对供应商的吸引力。当然，拟建项目的实际现金流量或经济强度是决定这一信用保障手段得以奏效的基础。

原材料与能源长期供应协议的实质性内容通常包括以下一些：(1)有效期限条款，该条款须明确供应商承担长期供应责任的有效期限，该期限通常不短于项目融资的贷款偿还期；(2)供应数量条款，该条款须规定供应商在项目生产运营的每一周期所应当定期供应的原材料或能源之数量，这是保障项目稳定持续运营的基础；(3)供货质量条款，该条款须明确供应商按约提供的原材料或能源的质量标准，质检办法和违约救济；(4)交货方式与时间，该条款须明确供应商务，该条款令产品购买人承担绝对付款义务，即买方无论提货与否均须按约向指定当事人支付购货价款；(3)不可抗力条款，该条款主要规定可引起协议终止履行的特殊事件及其处理，但项目贷款银行通常拒绝采用内容广泛的不可抗力，以尽可能排除购买方免除基本义务的情况；(4)价款支付，该条款通常要求购买方定期将购货价款或其中的指定部分支付于信托受托人，以确保贷款的偿还；(5)合同权益转让，该条款中须明确该销售协议中的合同权利可以进行抵押、提保或转让，明确该项合同权利的抵押或转让无须再得到购买方的另行同意，明确贷款银行对于该项抵押、担保或转让具有优先权，明确项目公司在向任何第三人抵押、提保或转让前，须征得贷款银行同意等内容。在实践中，或提货或付款协议的购买方往往即为项目投资人或主办人自身，其主要作用是某种项目产品购买担保，然后再由其将项目产品批售于其他商业当事人。

(二)提货即付款协议

提货即付款协议(Take and Pay Contract)是由项目公司与项目产品购买人签署的使买方在提货取得项目产品条件下即应负担付款义务的项目产品长期销售协议。它也是国际项目融资中被广泛采用的协议形式。提货即付款协议在本质上与”或提货或付款协议”具有共同的作用，但又具有其自身的特点：(1)该产品销售协议具有长期性，这与或提货或付款协议相同；(2)该产品销售协议令购买人承担有条件的付款义务，即只要在项目公司可以按约履行供货义务的条件下，购买人即应受领所供应的货物并应按约付款，这不同于或提货或付款协议；(3)由于提货即付款协议对融资项目所提供的信用保障作用弱于或提货或付款协议，贷款银行要求在采用此类协议的同时，附加使用现金流量缺额担保协议；(4)该产品销售协议也以稳定项目产品的销售量和销售价格为主旨，但此项保障以项目公司可以按要求定期生产

出一定量的项目产品并使之处于可交付状态为条件，因而在采用此类协议的同时，往往还需配合使用有关项目经营管理和风险控制的其他信用保障手段。

提货即付款协议的条款内容与”或提货或付款协议”大体相同，仅对于销售价格和购买人基本义务的规定有所不同。在通常情况下，提货即付款协议的价格条款也须明确项目产品的销售单价、定价公式和价格调整方法，但其中不含有令购买人无条件定期支付保底价款的内容，购买人支付约定价款以项目公司可以按约供货为前提；此类协议的基本义务条款也仅令购买人负担在得到约定供货条件下的提货付款义务，依此条款，购买人仅分担项目产品的市场价格变动风险，而不负担其他含义的项目风险，这与传统意义上的长期销售合同已十分类似。

七、现金流量缺额担保协议

现金流量缺额担保协议是指担保人(通常由项目主办人或投资人担任)向国际贷款人就建设项目的正常运营将可产生还贷所需的净现金流量以及就项目正常运营的生产经营成本不超过预定标准所提供的持续性有限信用(缺额)保证。依此项保证，在建设项目正式运营后，如果由其产生的可还贷净现金流量不足以，清偿项目贷款或者项目运营的成本费用超过了贷款协议所允许的限额时，担保人有责任以连带清偿贷款、追加项目股权投资和向项目公司提供额外贷款的方式补充该现金流量缺额或成本费用超支额。现金流量缺额担保又称为资金缺额担保，是国际项目融资中被普遍采用的一种重要的信用保障手段，它与项目完工担保具有类似的特点与作用，但其效力持续于贷款偿还的整个期间。

现金流量缺额担保的基本特征在于：(1)其担保人通常由项目主办入或项目投资人担任，该担保协议之签署一般作为贷款协议生效的先决条件；(2)该项担保是一种持续性担保，其有效期持续于项目运营的整个期间，其担保责任额可依还贷期间的进行而递减，这不同十完上担保；(3)该项担保是一种有限责任担保，担保人仅对现金流量缺额承担信用责任，该缺额可以是因项目运营现金流量不足而形成的还贷缺额，也可以是因项目运营成本超支而形成的还贷缺额，这也不同于完工担保；(4)其担保责任形式具有复杂的构成，担保人对于现金流量缺额或资金缺额应按照协议负担有限清偿责任、追加项目股权投资责任或者向项目公司额外提供无担保贷款等，这也不同于一般的信用保证；(5)现金流量缺额担保不仅要求以信用协议方式做成，而且要求担保人向指定银行机构存入约定信用额的担保资金(留置基金)，或者由担保人提供以贷款银行为受益人的等额备用信用证，这与完工担保相同。

现金流量缺额担保协议的主要内容通常包括：(1)担保人条款，该条款须明确担保人的名称和主体特征，在有多个担保人的情况下，还须明确各担保人的责任形式和性质；(2)项目现金流量指标，该条款须明确项目在正式运营阶段每一周期的现金流量总额、可用于还贷的净现金流量额和最低现金流量额标准；(3)项目运营成本与费用指标，该条款须明确项目在正式运营阶段的最高成本费用限额及其构成，在正常运营情况下，项目运营成本通常应包括生产经营成本、维修与大修费用、更新改造投资费用、营业税费、管理费用、财务费用等；

(4)担保信用额，该条款应当根据可能产生的现金流量缺额或资金缺额确定担保人负担的备用担保额及其计算方法，这通常是按项目现金流量总额的一定比例计算；(5)违约事件及违反担保的责任，该条款须对造成现金流量缺额的各种情况加以定义，并应当明确不同违约事件的后果，这主要为担保清偿贷款、追加项目股权投资、向项目公司提供贷款、允许权利人动用担保留置金等责任；(6)担保金条款，该条款须明确担保人存入担保金的方式、存款银

行、信用证安排、担保金执行条件和程序等内容。