有限合伙型私募股权投资基金企业设立流程

第一篇：有限合伙型私募股权投资基金企业设立流程

有限合伙型私募股权投资基金管理企业设立流程

（一）设立条件及步骤

有限合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等文件的要求。

1、设立有限合伙型私募股权投资基金企业，应当具备下列条件：（1）有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；

（2）签订书面合伙协议；

（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”、“股权投资”、“私募”字样。如：“【】私募股权投资基金管理企业（有限合伙）”

（4）经营范围为投资管理、股权投资，但不得含有与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不得兼营其他非金融业务，不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台，也不得兼营证券类投资业务。

（5）有适当的注册资本（一般不低于1000万元），首期实缴资本不低于25%，并能够支持基本运营。合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。但有限合伙人不得以劳务出资；

（6）有2名以上高级管理人员，高管人员具有相应的投资管理从业经历，但不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务；对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求。

（7）具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

2、设立步骤

（1）进行名称预先核准

有限合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。合伙型股权投资企业的命名格式为“××××私募股权投资基金管理企业(有限合伙)”，北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样，湖南省如有不同要求，须向工商行政管理部门咨询。

（2）申请设立登记

设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。

（3）领取营业执照

申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章)，办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税)，开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资。

（4）备案登记 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》要求股权投资企业实行强制备案，股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：① 已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业;② 由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。合伙型创业投资企业实行自愿备案，合伙型私募股权投资基金企业设立后可根据自身需要自愿去备案管理部门备案。

（二）设立所需法律文件

1、需向工商机关提交的文件

申请设立合伙型私募股权投资基金企业时，一般应当提交基金企业的名称预先核准申请书及企业名称预先核准通知书以及全体合伙人签署的设立登记申请书;全体合伙人的身份证明;全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托书;合伙协议;全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书；全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书(执行事务合伙人为法人或者其他组织的，还应当提交执行事务合伙人委派代表的委托书和身份证明)；主要经营场所证明；工商行政管理部门规定提交的其他文件。

由于各地具体情况不一，各地政府对于合伙型私募股权投资基金企业的设立登记可能还会颁布一些其他的法律文件，因而投资者应在注册前充分了解注册地的相关规定。比如，合伙型私募股权投资基金企业进行注册登记时还需提交首期实缴验资证明；高级管理人员的简历及证明文件；;合法合规募集资本的承诺函；风险提示书；名称中含“基金”字样的，需提交资本认缴承诺书及法律意见书。

2、关于《合伙协议》的特别说明

《合伙协议》的约定应符合《合伙企业法》的规定，一般应当载明合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙;争议解决办法；合伙企业的解散与清算;违约责任。

尽管合伙型私募股权投资基金企业有其特殊性，但组织形式上仍然是“有限合伙企业”，因而除了上述所列事项外，按照《合伙企业法》第63条规定，《合伙协议》还应当载明普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

合伙型私募股权投资基金企业因其特殊性，一般还应在合伙协议中约定以下几个方面的事宜：

（1）管理费。在合伙型私募股权投资基金企业中，由作为基金管理人的普通合伙人负责执行合伙企业的事务，承担基金的管理责任，因此，合伙协议中一般会确定管理费的比例。通常来说，每年的管理费为承诺资金的2%，也可以在基金存续前后期分为不同的比例。具体如何安排管理费的比例，由合伙人协商确定。

（2）收益分成。为了激励普通合伙人，争取基金投资回报最大化，合伙协议中也会规定执行事务的管理人的报酬以及报酬提取方式。就行业内的通行做法，一般要约定回报率(一般为8%)，达到之后才能参与收益分成，分成比例行业内通常为20%。

（3）承诺和出资。在合伙型私募股权投资基金企业中，有限合伙人承担主要出资义务，是资金的主要来源，因此，需在合伙协议约定有限合伙人的出资比例和时间。为了确保普通合伙人和有限合伙人的利益一致，普通合伙人也经常会出一部分资金，出资比例为1%或更多。

（4）基金存续期限【该条作为基金管理人并不适用】。在合伙型私募股权投资基金企业的《合伙协议》中应当约定基金的存续期限，即合伙企业的存续期限。实务中，一个投资项目的投资周期通常为 5~7年，合伙企业的存续期限一般应等于或高于这一期限。《创投办法》规定，创业投资企业事先约定有限的存续期限的，最短不得短于7年。

（5）单笔投资额。为了降低投资风险，投资人可在《合伙协议》中约定向单一项目投资的比例，以此来避免把所有鸡蛋放在同一个篮子中。根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的20%。

（6）投资领域。实务中，私募股权投资基金企业在设立时通常会限定基金的投资领域，比如说以国家的产业政策为导向，投资一些高增产、高附加值的领域。同时，私募股权投资基金的投资者也可在《合伙协议》中约定禁止的投资领域，例如限定不以任何方式投入到某些项目或领域。

第二篇：有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程

有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程

(一)设立条件及步骤

合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》等文件的要求。需要注意的是，各个地方在设立条件及程序方面有着不太一样的要求。

1.根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件：(1)有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人;(2)有书面合伙协议;(3)有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;(4)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。但有限合伙人不得以劳务出资;(5)法律法规规定的其他条件。2.设立步骤

(1)进行名称预先核准

合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。但各地对名称核准的要求有所差异，设立时应以注册地命名要求为准。如天津合伙型股权投资企业的命名格式为“××××股权投资合伙企业(有限合伙)”，北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样。

(2)申请设立登记

设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。

(3)领取营业执照

申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章)，办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税)，开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资。

(4)备案登记

《关于促进股权投资企业规范发展的通知》要求股权投资企业实行强制备案，股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：①已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业;②由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。合伙型创业投资企业实行自愿备案，合伙型私募股权投资基金企业设立后可根据自身需要自愿去备案管理部门备案。

(二)设立所需法律文件 1.需向工商机关提交的文件 申请设立合伙型私募股权投资基金企业时，一般应当提交基金企业的名称预先核准申请书及企业名称预先核准通知书以及全体合伙人签署的设立登记申请书;全体合伙人的身份证明;全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托书;合伙协议;全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书;全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书(执行事务合伙人为法人或者其他组织的，还应当提交执行事务合伙人委派代表的委托书和身份证明);主要经营场所证明;国务院工商行政管理部门规定提交的其他文件。

由于各地具体情况不一，各地政府对于合伙型私募股权投资基金企业的设立登记可能还会颁布一些其他的法律文件，因而投资者应在注册前充分了解注册地的相关规定。比如，在天津，除提交前述所列文件之外，合伙型私募股权投资基金企业进行注册登记时还需提交首期实缴验资证明;高级管理人员的简历及证明文件;合法合规募集资本的承诺函;风险提示书;名称中含“基金”字样的，需提交资本认缴承诺书及法律意见书。

2.关于《合伙协议》的特别说明

《合伙协议》的约定应符合《合伙企业法》的规定，一般应当载明合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。

尽管合伙型私募股权投资基金企业有其特殊性，但组织形式上仍然是“有限合伙企业”，因而除了上述所列事项外，按照《合伙企业法》第63条规定，《合伙协议》还应当载明普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。合伙型私募股权投资基金企业因其特殊性，一般还应在合伙协议中约定以下几个方面的事宜：

(1)管理费。在合伙型私募股权投资基金企业中，由作为基金管理人的普通合伙人负责执行合伙企业的事务，承担基金的管理责任，因此，合伙协议中一般会确定管理费的比例。通常来说，每年的管理费为承诺资金的2%，也可以在基金存续前后期分为不同的比例。具体如何安排管理费的比例，由合伙人协商确定。

(2)收益分成。为了激励普通合伙人，争取基金投资回报最大化，合伙协议中也会规定执行事务的管理人的报酬以及报酬提取方式。就行业内的通行做法，一般要约定回报率(一般为8%)，达到之后才能参与收益分成，分成比例行业内通常为20%。

(3)承诺和出资。在合伙型私募股权投资基金企业中，有限合伙人承担主要出资义务，是资金的主要来源，因此，需在合伙协议约定有限合伙人的出资比例和时间。为了确保普通合伙人和有限合伙人的利益一致，普通合伙人也经常会出一部分资金，出资比例为1%或更多。

(4)基金存续期限。在合伙型私募股权投资基金企业的《合伙协议》中应当约定基金的存续期限，即合伙企业的存续期限。实务中，一个投资项目的投资周期通常为 5~7年，合伙企业的存续期限一般应等于或高于这一期限。《创投办法》规定，创业投资企业事先约定有限的存续期限的，最短不得短于7年。

(5)单笔投资额。为了降低投资风险，投资人可在《合伙协议》中约定向单一项目投资的比例，以此来避免把所有鸡蛋放在同一个篮子中。根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的20%。

(6)投资领域。实务中，私募股权投资基金企业在设立时通常会限定基金的投资领域，比如说以国家的产业政策为导向，投资一些高增产、高附加值的领域。同时，私募股权投资基金的投资者也可在《合伙协议》中约定禁止的投资领域，例如限定不以任何方式投入到某些项目或领域。

第三篇：有限合伙私募设立流程

有限合伙私募设立流程

一、工商设立登记

（一）核名：

这是工商设立登记的第一步。一定要讲清楚成立的是“有限合伙企业”，不是“有限公司”，也不是“普通合伙企业”。

表格在工商局能领到。

名字一般是“地区+名称+投资或投资咨询（视乎经营范围）+部、所、中心（部、所无限制，中心貌似需要注册资金10万以上）+有限合伙字样（有限合伙可以写到括号里）”。我注册的名字：青岛舜投通宝投资咨询部（有限合伙）。

经营范围写一般经营项目，有两项。一是“自有资金投资”，需要最低500万的注册资金要求；二是“投资咨询”，不需要注册资金要求。个人认为，能注册“自有资金投资”就注册“自有资金投资，实在不行再注册“投资咨询”。

企业类型写“有限合伙”。

住所所在地如果是民居的话，最后一定要写上“室”或者“户”，最好写“户”。指定代表或委托代理人的权限，全部在“同意”上打勾。

指定或者委托的有效期限，从填表当日向后推一个月。

指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处，需要粘贴身份证复印件，身份证复印件需要正面和背面的，沿着边剪好之后并排粘上。复印件上要写“与原件一致”，还要签名，而且正面的反面的都要写。以后的身份证复印件也都要这样操作。

核名通过会给你一张《企业名称预先核准通知书》。

（二）注册登记：

1、合伙企业设立登记申请书：

（1）申请登记项目：写好企业名称，备用名称可以不用写；联系电话一定要写，手机也可以；执行事务合伙人或委派代表要写上负责管事的人；合伙企业类型是“有限合伙”；合伙人数最少两个；从业人数最好也写两个或两个以上，不要写一个；认缴出资金额和实缴出资金额都是以万为单位。

（2）全体合伙人名录及出资情况：出资方式写货币；缴付期限写交表之前的某天；评估方式要么写“某某评估机构评估（第三方评估机构）”，要么写“全体合伙人确认”；承担责任方式，普通合伙人写“无限责任”，有限合伙人写“有限责任”；后面要粘上所有合伙人的身份证复印件，一样是正反都需要，而且要写上“与原件一致”并且签名。

2、各合伙人实际缴付出资确认书：

与上述《合伙企业设立登记申请书》中的《全体合伙人名录及出资情况》完全一致，只是名字有所改变，填写方法请参考《全体合伙人名录及出资情况》。

3、全体合伙人委托代理人的委托书：

唯一要注意的就是在正文下方，签字的上方需要粘贴委托人的身份证复印件，这里只粘贴委托人的就行，其他合伙人的不需要。规格与前述一致。

4、全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书：

年月日下方要粘贴全体合伙人的身份证复印件。

5、住所（经营场所）登记表：

（1）租房的话需要提供租房合同，因为我是自有住房，所以不知道租房具体怎么操作。

（2）自有住房需要提供房产证复印件，复印件上第一页要委托人签字，每页复印件需要写上“与原件一致”。如果无偿提供还需要提供《无偿提供房屋使用证明》。

（3）场所是住宅的，需要提供《不扰民证明》和《不扰民承诺》，《不扰民证明》需要居委会盖章，《不扰民承诺》需要全体合伙人签字或盖章。

6、合伙协议：这个就不多说了吧。要说得太多了„„

7、上述文件，加上核名之后所给的《企业名称预先核准通知书》一起递交。之后就是等待了，没问题的话，大概10天之后，就可以拿营业执照了。营业执照副本就像一个小本子，而且，合伙企业营业执照副本没有经营期限，需要注意。

（三）费用：总共310元。注册资金多的，会按注册资金的比例收费。

二、公安局刻章

这个需要到区级公安局去办，到了说刻章备案就行。需要带着办好的营业执照正本和委托人的身份证以及这两样的复印件。第一步要登记，这里会问你都刻什么章，我们刻公章和财务章就行，法定代表人章可以不刻。之后会给你一张《公章刻制登记表》，然后拿着这张表去银行交钱。48小时之后就可以到指定地点取章了，取章要带上《公章刻制登记表》以及银行交钱之后给你的单子。然后再去一趟公安局，去拿信息防伪卡，就是电子公章，另外还有一张《防伪网络印章刻制证明》。公安局刻章要接近二百块，外面只有几十块，垄断暴利啊。

费用：公章180元，财务章180元，防伪信息卡80元，总共440元。

三、质量技术监督局办组织代码证

组织代码证是在市级质量技术监督局办理。需要带营业执照正本和副本，执行事务合伙人的身份证，这三样都需要复印件，营业执照正本复印件用A4的纸就行，还需要带上公章。

中华人民共和国组织机构代码证基本信息登记表：质监局那里有这张表，会给你让你填。申办状态选“新申办”；机构代码不用填，是否发卡选“是”，正本数量和副本数量我没写，一般都是一件吧；机构名称就写营业执照上的企业名称；法人代表（负责人）就写执行事务合伙人的名字和身份证号；经济类型写“有限合伙企业”；经营或业务范围不用填；成立日期和有效期照营业执照正本填写；主管部门代码和名称不用填；登记批准机构填办理登记的工商局的名字，例“青岛工商行政管理局李沧分局”；注册号照营业执照填写；主要产品因为是挂羊头卖狗肉，所以我没写，质监局也没说啥；注册资金写好；货币种类不用填；外方国别不用填；邮政编码写经营场所的邮政编码；机构地址写上经营场所；所填信息是否涉密（盖章）选“否”；电话写上，可以留手机；经办人留下姓名，手机，身份证号。

之后质监局会要你的公章，在需要盖章的地方盖章，然后给你发票，让你到银行交钱。费用总共148元。交完钱之后拿着银行的单子到质监局，就会给你一张领取通知，并告诉你哪天可以来领证。

四、地税局办税务登记证

这个在区级地税局办理。需要带营业执照正本和副本，组织代码证正本和副本，执行事务合伙人的身份证，这些也都需要复印件，营业执照正本复印件用A4的纸就行，还需要带上公章。

税务登记表：要用个体（个人合伙企业）的税务登记表。纳税人名称写企业名称，纳税人识别号就是所在区号加上组织代码证号。雇工人数与工商登记时写的一样就行，固定工人数和雇工人数一样就行。网站网址和国标行业可以不写。代扣代缴情况就一条，业务内容写“工资、薪金”，税种写“个人所得税”。附报材料就把各种要提交的材料都写上去，包括复印件也写上去，例如“某某身份证复印件”。

递交之后当天就能拿到税务登记证正副本。

之后会有管理员通知你去办一下个人所得税登记的手续，这里不知道是办雇工的还是合伙人的，我的都一样，分不清楚。这里需要带上所有人的身份证及复印件。然后会给你每个人的税号，以后就用这个税号报税。之后办好银行账号还需要再到管理员那里去一趟，把银行账号给他。

第一次报税时要交印花税，注册资金的万分之五。

现在可以用网上申报，我们这里要去银行添一份《委托银行税款代扣协议书》，现在还没去办，青岛这里100元/年，也可以交600元无限制使用。

五、银行账户和证券帐户

这个不多讲了，只要带好之前办好的证件，正副本都带着，然后多带两份《全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书》就行了。先去证券公司办证券帐户，然后告诉他们你要在哪里办三方存管，会给你一张三方存管的表。拿着这张表再去银行办账户，开个基本户就行，然后告诉银行要把这个账户办成三方存管，然后给银行那张表就行了。

第四篇：设立有限合伙私募股权投资基金的10大要点

设立有限合伙私募股权投资基金的10大要点

本文所述为设立私募股权投资基金是所要考虑的一系列问题，这些问题将是GP和LP谈判的要点。

当一支基金要在市场上募资时，普通合伙人通常要准备一份汇集基金结构的条款清单。这份条款清单通常会先由1-2个潜在主导的有限合伙人审查，一旦这些条款在谈判之后让他们满意了，GP就会准备一份包含这些条款的募资备忘录，然后他们就开始一个更加漫长的销售过程，以获得其他潜在LP的投资。

通常，条款清单中至少包含一下10大要点：

1.GP的出资比例

LP愿意看到GP们拿出有意义的出资比例，为的是寻求LP与GP之间利益一致性的保障。通常，GP的出资比例范围通常是1%，这通常取决于GP的财务状况和LP的意愿。GP也可选择采用非现金方式出资，主要方式包括：放弃部分管理费用或收益分成以抵销GP的出资额。

2.收益分成

GP 通常可以获得基金回报的一部分。通过基金收益分成的方式给GP报酬，看起来有助于确保GP的目标与LP的目标是一致的，即争取基金投资回报的最大化。收益分成计算的基础是基金的回报，GP要先偿还LP全部的出资额，以及约定的回报率（如果有的话，通常是每年6%~10%）。之后，才能参与剩余部分的分成。分成比例通常是20%，但有些非常成功地连续管理了几支基金的GP可能获得更高的分成比例。近年来，为了奖励GP，使其利益与LP更趋一致，国际上越来越多采用25%或30%的分成比例，尤其是对超过约定回报率的部分。

3.管理费

一般来说，每年的管理费为基金承诺资金的2%，在承诺期结束后（通常4-5年），降至兑现承诺的2%；或者在投资期，为承诺资金的2%，投资期结束后（通常是4-5年），到基金清盘，逐步降至承诺资金的1%。管理费通常是作为GP基金运营和管理的费用（包括工资、办公费用、项目开发、交通、接待、等），并不是GP主要的报酬方式。对于非常大的基金，GP会面临降低管理费的压力，以便保持GP的利益与LP的投资回报目标一致。管理费还有一些创造性的做法：降低管理费比例换取收益分成比例的提高；随着基金的投资进行逐步降低管理费比例；收取主导LP较低比例的管理费。第一次设立基金时，有些GP甚至会根据费用预算申请管理费。

4.收益钩回

因为收益的分配是以投资项目的退出为基础，大部分合伙协议里会有收益钩回条款或者质押条款，以保证GP的收益分配不会超过收益分成约定的标准。收益钩回或者质押条款要求GP返还一部分已收取的收益分成，以防止后续投资项目表现不佳的情况下，GP获得的总收益超过约定比例。因为基金的封闭期通常是8-10年，等到基金清算之后才分配收益对GP来说是难以接受的，所以，通常每年会有一次收益修正，或者每个项目都有收益修正。

5.基金规模

尽管大部分GP可能会想最好能募集尽可能多的资金，但对他们来说，很重要的一点是要考虑在基金的投资期内，他们能够合理有效地投资多少资金。因为基金的表现将会决定GP募集后续基

金的能力和成功可能性，GP在投资的时候，不能因为压力就投资过快或者单个项目投资过大。在基金募资文件中确定最小和最大规模，能够确保募资过程的灵活性。同时要记住，因为要预留一部分资金对已投资项目的追加投资，以及其他一些原因，基金通常不会筹到100%的承诺资金。基金通常对每个LP有一个最低投资额要求，但GP可能因为战略或其他原因，希望通过降低这个最低投资额门槛引入“特殊投资人”。

6.联合投资机会

LP 通常会要求当项目的融资额超过基金对单一项目投资规模限制时，能够联合投资的机会。GP在给予LP联合投资权利时，可以采取严格规定的方式，也可以采取灵活掌握的方式。GP或者GP内部的个人也可以获得联合投资的权利，但对所有项目投允许联合投资是不恰当的，这就让联合投资者可以假借联合投资之名，参与最好项目的投资，摘走最好的果子。通常，联合投资时，LP不会支付这部分的收益分成和管理费，但有时也不一定，他们可能需要支付交易费。

7.有限合伙人的职责

为了维持其有限责任，有限合伙人通常不允许参与有限合伙基金的业务，当然不同的地方有不同的法律规定，有些地方允许有限合伙人参与基金的业务，但他们对此持谨慎态度，以防影响其有限责任的身份。因此，大部分的有限合伙人对基金的业务参与非常有限。但基金通常有顾问委员会，委员由LP代表组成，他们的角色是对某些事情提出看法（有些情况下是认可），比如对拟投资项目的评价、估值、利益冲突问题及违约补救，他们不会参与到项目投资和处置等决策事物上。

8.投资限制

有些基金会选择只关注某些特定行业或领域的项目。通常，投资限制是比较宽容而不是强制的，以避免GP发掘到非常好的项目、却在预定的投资约束条件之外时，GP还要去执行一个非常繁琐的流程，获得LP的认可。可以约定，在合适的情况下，顾问委员会有权同意GP豁免投资限制。投资限制可能包括：投资限制主要是指根据基金的性质及规模，规定基金不能或不应从事的投资项目或行为，例如：避免使用银行贷款参与投资、避免从事不相关业务而产生应纳税收入、不从事房地产投资、避免投资于其他基金、对上市公司的投资限制、投资回报再投资的限制（如最高不得超过总出资承诺的120%）、对项目投资的股权比例要求、单一项目的投资额占基金总额的比例限制、项目的地域限制、后续基金对前期基金所投项目的追加投资的限制，等。

9.LP的违约责任

大部分的基金有资金出资请求条款，某次出资请求会要求LP在收到出资请求后的某个时间期限内提供一个较小比例的承诺资金，直到完成全部出资。通常很多LP会关注，如果承诺出资，但收到出资请求之后不履行会怎么样。这个问题通常可以要求LP提供托管资金的方式解决，尤其是那些承诺投资额较小的LP。某些情况下，也可能需要担保和其他信用支持手段。通常还有一些比较严厉的条款处置违约的LP，比如没收其在基金中的部分或全部权益、强制他们将其基金权益以某个折扣价格转让给替他履行出资义务的其他LP、没收部分或全部合伙收益、等等。

10.关键人条款及继承问题

GP 的能力和经验通常是LP决定是否投资一支基金最核心重要的因素。因此，LP通常要求与管理者变动或关键人离职相关联的中止条款。这些条款轻则要求在多数或绝大多数LP认可的新管理者到位之前，GP禁止提出新的出资请求；重则要求在多数或绝大多数LP要求的情况下，中止基金。关键人中止条款通常是基于其他中止条款（如果有的话）已经谈妥。募集后续基金的时间也通常需要谈判，因为GP希望能够在当前基金投完之后很快能募集新的基金，而LP希望确保GP能把足够多的时间和精力继续用在当前基金上。一般来说，在募集一支新的基金之前，GP必须已经投资了当前基金一定比例的承诺资金（75%或更多），同时，还要约定，在后续基金募集和运营之后，GP用于当前基金的时间标准。另外，同一GP管理两支基金，在对相同公司、相同领域投资时，存在利益冲突、机会分配等问题，这些问题的解决可能需要得到顾问委员会的批准。

名词英文对应：

合伙人：General Partner, GP

有限合伙人：Limited Partner, LP

条款清单：Term Sheet）

募资备忘录：Offering Memorandum

出资额：Distribution

收益分成：Carried Interest

管理费：Management Fees

收益钩回：Clawback

承诺资金：Committed Capital

兑现承诺：Funded Commitments

追加投资：Follow-on Investment

基金规模：Fund Size

联合投资：Co-Investment

投资限制：Investment Restrictions

违约：Defaulting

出资请求：Capital Call

基金权益：Interest in Fund

关键人：Key Person

顾问委员会：Advisory Committee

第五篇：私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同

三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同

××合伙企业（有限合伙）

资金托管合同

本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订：

委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙）住所：

执行事务合伙人：

执行事务合伙人委派代表：

受托管理人（以下称乙方）： 住所：

法定代表人：

托管人（以下称丙方）： 住所：

法定代表人：

鉴于：

甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。

为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。

第一条 委托资金及期限 1.1 委托资金

本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的资金。

1.2 委托资金与有关资料的移交与确认

甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料：

（1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本；（2）本合同规定提交的其他文件或资料。1.3 委托期限 丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。

委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。第二条 甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利

2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。2.2 甲方的义务

2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。

2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。

2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。

2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。

2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。

2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。

2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。

2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。

2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。

2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。

2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。第三条 乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利

3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。

3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。

3.2 乙方的义务 3.2.1 承诺并保证拥有完全的能力及授权，以及监管机构要求的相关资质接受甲方委托从事委托资金的管理业务，否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担，并且甲方不得因此要求丙方承担任何相关的责任。

3.2.2 保证提供给甲方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担。

3.2.3 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理委托资产。3.2.4 定期向甲方报送《中期报告》《报告》。3.2.5 复核丙方出具的《托管报告》。

3.2.6 本合同终止后×个工作日内，向甲方和丙方出具《清算报告》。3.2.7 为委托资产单独设立会计账册，进行会计核算。

3.2.8 按照本合同规定的期限，保存委托资产的会计账册、凭证、交易记录、重要合同等重要文件。

3.2.9 承担除3.1.3原因外乙方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给委托资产及甲方、丙方造成的损失。

3.2.10 按照中国证券投资基金业协会要求履行登记手续及进行信息报送。

3.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。

3.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。第四条 丙方的权利与义务 4.1 丙方的权利

4.1.1 按照本合同的规定对委托资金托管账户项下的资金进行保管。4.1.2 按照本合同的有关规定，及时、足额收取托管费。

4.1.3 发现甲方或乙方严重违反本合同规定、未履行或未完全履行本合同的，丙方有权单方解除合同。

4.2 丙方的义务

4.2.1 在丙方能力及已知信息范围内保证提供给甲方和乙方的一切材料及资讯均为真实、完整、准确、合法，没有任何故意重大遗漏或误导。

4.2.2 按照本合同的规定，安全保管存放在委托资金托管账户的委托资金，对委托资金托管账户的资金根据本合同的规定进行划拨和清算。

4.2.3 为委托资金单独设立会计账册，记录资金划拨状况。

4.2.4 按照本合同的规定期限，保存委托资金的会计账册、凭证、记录等重要文件。4.2.5 每结束后×个工作日内，向甲方和乙方报送《托管报告》。

4.2.6 本合同终止且收到甲方向乙方、丙方出具的《清算报告》的书面确认书后，据以办理委托资金的移交。

4.2.7 承担除4.1.3原因外因丙方单方面提前终止合同给委托资金造成的损失。第五条 账户开立和委托资金保管 5.1 募集资金账户的开立与使用

甲方负责合伙企业/公司募集资金账户的开立，用于接受所有募集资金。每期募集资金完成募集后，甲方应及时将委托资金转入委托资金托管账户，并向丙方出具当期委托资金交付通知书。

提取委托资金及收益分配时，丙方根据乙方书面通知和指令将提取资金由托管账户转入甲方开立的募集账户。

5.2 托管账户开立

在丙方充分配合下，甲方应于本合同签订后×个工作日内，在丙方指定的营业机构以甲方名义开立银行存款账户作为本合同项下委托资金托管账户，账户名称为“××合伙企业（有限合伙）”，托管账户预留印鉴为丙方托管部门印章、丙方授权人印章，上述印章由丙方指定专人保管。甲方、乙方应保证委托资金的一切货币收支活动均通过托管账户进行。在委托保管事项存续期间，未经丙方书面同意，不得撤销托管账户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的委托资金损失，丙方免责。

5.3 投资收入的保管

基于委托资金产生的全部收入，包括但不限于股权转让收入、股利红利、证券投资收入、存款利息、补贴收入等，应及时划入委托资金托管账户。甲方、乙方保证投资本金及收益的回款账户为托管账户，否则对委托资金未能收回的损失丙方免责。

第六条 划款指令

6.1 乙方对划款指令人的授权与变更 乙方应事先向丙方提供书面授权文件（附件一），内容包括划款指令人（乙方授权人）、权限、预留印鉴及划款指令人印章或签字样本（丙方确认划款指令人身份的方法见第6.4.2条）。乙方向丙方发出的授权文件应加盖乙方公章并由法定代表人或其授权代表签署。授权文件在丙方收到并审核无误后向乙方电话确认后立即生效。

乙方更换划款指令人、更改或终止对划款指令人的授权，应至少提前×个工作日以书面形式通知丙方，该通知应由乙方加盖公章并由法定代表人签署。同时，乙方向丙方提供新的划款指令人、权限、预留印鉴或签字样本。授权变更文件自丙方收到原件并向乙方电话确认后次日生效。

乙方和丙方对授权文件负有保密义务，其内容不得向划款指令人及相关操作人员以外的任何人泄露。

6.2 划款指令的内容

乙方发送的资金划款指令应写明收款人名称、账号、开户行、支付时间、金额、资金用途等。

6.3 划款指令适用范围

乙方发送的划款指令仅限于投资、退回委托资产、投资收益分配和相关税费的支付。6.4 划款指令发送、确认及执行的程序 6.4.1 划款指令发送

乙方通过传真或发送扫描文件电子文档的方式将指令及相关合同、交易凭证或其他证明材料送达丙方。

丙方指定接收传真的电话号码为：。指定接收电子文档的邮箱地址为：。

乙方对通过传真或电子文档的方式向丙方发送的指令及相关资料内容的真实性、完整性和准确性负责。乙方须保证传真件或电子文档与原件完全一致，如与原件不一致，则以传真件或电子文档为准。

对于乙方划款指令人依本合同约定程序发出的指令，乙方均不得否认其效力。

指令发出后，乙方应及时以电话方式向丙方确认。对于违反本合同约定的指令，丙方有权拒绝执行，并通知乙方改正，同时报告甲方。

丙方划款指令执行的联系电话为：。

乙方通过传真或发送扫描文件电子文档的方式发送指令后的××个工作日内，应将指令原件及相关证明材料送达丙方。如因指令原件未能送达丙方所引起的一切责任由乙方承担。

6.4.2 划款指令的确认

丙方应指定专人接收乙方发出的指令；并从表面形式上验证指令是否有效，包括：指令的要素是否齐全、印鉴是否与划款指令人预留的授权文件内容相符，资金账户中余额是否足够以及是否符合《投资运作监督事项表》（附件三）的规定。若发现划款指令不符合本合同的约定或账户余额不足或不符合《投资运作监督事项表》的规定，丙方有权拒绝执行并及时报告乙方。

6.4.3 划款指令的执行

丙方对经表面审核无误的有效划款指令应在指定的合理时间内执行，不得延误。指令执行完毕后，乙方有权要求丙方提供账务处理的回单。

乙方在发送指令时，应给予丙方留出执行指令所必需的时间，若要求当天划出款项，则须在当天下午××点前向丙方送达指令。若因乙方未给予丙方必需的执行时间致使丙方无法及时执行指令的后果由乙方自行承担，丙方予以免责。反之，因丙方原因没有及时执行指令，由此给甲、乙方造成的损失由丙方承担。

丙方记录本托管账户项下资金往来情况。第七条 税费开支

合伙企业/公司应承担的费用包括与合伙企业/公司之设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用：（列支项目应与合伙协议、公司章程等文件保持一致）。

7.1 管理费

各方确认，本合伙企业在其经营期间，乙方按照有限合伙的总认缴出资额的×%/年提取管理费。管理费由全体合伙人根据其认缴出资额按比例分摊，从全体合伙人缴纳的保证金或实缴出资中提取。乙方一次性收取两年的管理费，在全体合伙人首期出资到位后收取。本合伙企业经营期限届满后，如全体合伙人一致同意延长经营期限，乙方每年按照已投资但未退出的出资额的×%收取管理费；如有限合伙人单笔投资到期退出之日距前一次管理费收取之日不足一年的，由乙方按实际天数除以365日的比例向该笔投资收取管理费。乙方从合伙企业托管账户中收取管理费无须经过全体合伙人及投资决策委员会表决，丙方仅根据乙方的划款指令将管理费支付至乙方指定账户，不做复核。丙方根据乙方的划款指令划付管理费，不承担由此带来的一切责任。

7.2 托管费

托管费率为年费率×％，首年托管费在首期委托资金划入托管账户之日起×个工作日内一次性提取，后续托管年费在首期委托资金划入托管账户之日起满整年后的×个工作日内一次性提取。

丙方根据乙方的划款指令，复核无误后将托管费支付至丙方指定账户。丙方指定收取托管费的银行账户为： 户 名：【略】 开户行：【略】 账 号：【略】

7.3 其他费用的支付需在提交划款指令的同时提交甲方咨询委员会/决策委员会/合伙人代表大会的书面决议文件。

7.4 委托资金投资、委托资金划拨所发生的交易费、印花税、手续费等相关税费，作为交易成本直接从委托资金中扣除。应当由委托资金承担的其他税费，按照法律、行政法规和国家有关部门的规定直接从委托资金中扣除。

7.5 甲方、乙方和丙方应就其各自的所得按照有关法律规定另行依法纳税。第八条 收益分配

丙方根据乙方的划款指令对甲方取得的项目投资收益进行分配，将资金付至募集账户，同时乙方应提供投资收益分配的背景资料供丙方审核。丙方按照本合同规定执行收益分配划款指令，对甲方或委托资金造成损失的，丙方免责。

第九条 投资监督 丙方对委托资金的投资运作监督在《投资运作监督事项表》（附件三）约定。丙方仅依据《投资运作监督事项表》对甲方的投资范围、投资比例进行监督。

第十条 合同期满清算

10.1 本合同终止后×个工作日内，乙方向甲方和丙方出具《清算报告》。

10.2 甲方应在接到《清算报告》后×个工作日内向乙方和丙方出具书面确认意见。甲方在接到《清算报告》后×个工作日内未向丙方出具书面确认意见的，视为甲方对《清算报告》无异议。

10.3 丙方在收到甲方对《清算报告》的书面确认后，或者在第10.2条约定的甲方对《清算报告》无异议情况下，应根据乙方指令向甲方指定账户划拨委托资产中的现金,协助甲方办理本合同项下托管账户销户事宜。

第十一条 保密

甲方、乙方及丙方在此承诺：对于依据本合同所获得的所有关于甲方资产状况，委托资金运作明细，乙方资金管理方针和策略，丙方资金托管业务工作程序、规章制度、技术系统、收费标准、各方尚未公开的其他信息等内容严格保密，并责成全体雇员以及任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密。未经各方书面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露上述机密或用于本合同目的之外的其他用途。但国家法律法规的规定或在国家机关或相关监管部门要求的情况下除外。

第十二条 文件档案的保存

在本合同有效期及终止后×年内，乙方、丙方各自完整保存有关原始凭证、记账凭证、交易记录等。法律法规另有规定，按其规定执行。

第十三条 违约责任

除依法律法规规定或本合同约定，由于任何一方过错，造成本合同不能履行或者不能完全履行，或造成其他相关方损失的，由有过错的一方就由此给对方造成的直接损失承担赔偿责任；若各方均有过错的，则根据各自的过错程度各自承担应负的责任。

第十四条 免责条款

14.1 丙方的保管责任仅限于根据本合同的要求保管在丙方营业机构开立的委托资金托管账户内的现金资产。

14.2 丙方按照本合同约定对委托资金托管账户内的现金资产履行保管职责，对于委托资金投资产生的风险不承担责任。

丙方的义务及责任以本合同确定的保管事务为限，对保管事务之外的事宜所产生的风险和损失概不承担责任，不因其他当事人的违约行为与其他当事人承担连带责任。

丙方的保管范围仅限于委托资金托管账户中的现金，对于乙方运用委托资金托管账户中的资金进行股权性、债权性投资形成的股权性、债权性资产及其实物证券、权利凭证等不负有保管责任，乙方自行承担对股权性、债权性投资形成的资产保管责任。

丙方按照本合同的约定行使相关权利义务后，对于委托资金的损失不承担责任。14.3 甲方承诺并保证其交付委托资金的合法性，本合同有效期内由于甲方所交付的委托资金之合法性的原因所导致的一切法律后果由甲方承担，乙方和丙方不承担责任，若由此给乙方和丙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

14.4 因甲方的债权人或其他利害关系人对委托资金享有优先受偿的权利，或委托资金托管账户内的资金被司法机关采取强制措施的，乙方和丙方不承担责任，若由此给乙方和丙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

14.5 因甲方擅自撤销委托资金托管账户，或挂失、更换账户预留印鉴给委托资金造成的损失由甲方承担，乙方和丙方不承担责任，若由此给乙方和丙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。14.6 如果甲方、乙方或丙方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响免除乙方或丙方的责任。

不可抗力是指甲方、乙方或丙方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于任何火灾、暴雨、地震、飓风、雷击等自然灾害，战争、恐怖事件、国家法律法规的重大变更致使一方无法继续履行本合同项下的义务等。甲方、乙方或丙方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知其他各方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止损失的扩大。

第十五条 争议处理

15.1 本合同的订立、解释和争议的解决均适用中华人民共和国法律和法规，三方履行本合同过程中发生的争议，由三方协商或通过调解解决。协商或调解不成的，任何一方均可以向有管辖权的法院提起诉讼。

15.2 当任何争议发生或任何争议正在进行诉讼时，除争议事项外，三方仍有权行使本合同项下的其他权利并应履行本合同项下的其他义务。

第十六条 合同生效、变更及终止 16.1 合同生效

本合同自三方有权签字人签字并加盖公章之日起成立，自首期委托资金全部进入委托资金托管账户且丙方收到第1.2条款约定的书面通知及文件资料之日起生效。

16.2 合同期限

本合同的有效期为。16.3 合同变更

16.3.1 除法律、法规或本合同另有规定外，本合同经三方协商一致后可以通过书面形式变更。

16.3.2 如果本合同任何条款与国家有关法律规定不符而构成无效或不可执行，并不影响本合同其他条款的效力及可执行性。在出现这种情况时，三方应当立即进行协商、谈判修改该条款。

16.4 本合同在出现下列情况之一时终止： 16.4.1 本合同到期而没有续约或顺延的； 16.4.2 三方当事人同意提前终止本合同的； 16.4.3 法律法规或本合同约定的其他情况。

16.5 合同提前终止后的清算程序与合同期满终止后的清算程序相同。第十七条 其他事项 17.1 本合同未尽事宜，应由三方根据有关法律法规及本合同的规定，通过协商解决；必要时可另行签订补充合同，补充合同为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。

17.2 与本托管业务相关的合同文本如有与本合同冲突之处，以本合同约定为准。17.3 本合同一式×份，合同三方各执×份，每份具有同等法律效力。（以下无正文，为《××合伙企业（有限合伙）资金托管合同》签署页）

甲方（盖章）：××合伙企业（有限合伙）授权代表（签字）：

年 月 日

乙方（盖章）： 授权代表（签字）：

年 月 日

丙方（盖章）： 授权代表（签字）：

年 月 日

附件一：

划款指令授权书

×××（托管人）：

根据《AAA合伙企业（有限合伙）资金托管合同》（以下称《托管合同》），我公司授权以下人员代表我公司向贵行发送《托管合同》项下资金划拨指令以及其他相关通知。现将我公司授权的指令发送用章样本、有关人员签字样本及相应权限发给贵行，请根据《托管合同》的约定核验我公司相关划款指令。上述被授权人在授权范围内向你行发送指令的真实性、准确性及合法性由我公司负全部责任。

（乙方）（公章）

授权代表： 年 月 日

附件二：

AAA合伙企业（有限合伙）资金托管合同

划款指令（样本）

年 月 日 编 号：

付款方名称：

付款方账号：

页数： 第 页，共 页

附件三：

投资运作监督事项表

（甲方）（公章）

授权代表：

年 月 日

附件四：

备案承诺函（样本）

×××（托管人）：

按照相关规定，我公司已于 年 月 日向 进行本基金的备案手续。

（甲方）（公章）

授权代表：

年 月 日

附件五：

××委托资金托管报告（样本）

（报告期间20 年 月 日—20 年 月 日）编号：

AAA合伙企业（有限合伙）：

根据《AAA合伙企业（有限合伙）资金托管合同》（以下称《托管合同》）的约定，我们作为AAA合伙企业（有限合伙）现金类财产托管人，出具本报告。

一、托管人的声明

在××年×月×日至××年×月×日（以下简称报告期）内，我们在对AAA合伙企业（有限合伙）现金类财产的保管过程中，严格遵守《保管协议》的规定，不存在任何损害投资人利益的行为，完全尽职尽责地履行了托管人应尽的义务。

二、保管意见

我们认为，报告期内管理人在投资运作、费用开支等问题上，已遵守了《保管协议》有关规定。

×××（托管人）报告经理×××

年 月 日