第一篇：中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南
编号：4300843008
标志：行政许可
中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南
发布日期：2017年11月30日
实施日期：2017年11月30日
发布机构：银监会
目 录
ZZSYYH0001中资商业银行法人机构筹建 2 ZZSYYH0002中资商业银行法人机构开业 5 ZZSYYH0003中资商业银行分行筹建 8 ZZSYYH0004中资商业银行分行开业 11
ZZSYYH0005中资商业银行分行级专营机构筹建 13 ZZSYYH0006中资商业银行分行级专营机构开业 16 ZZSYYH0007中资商业银行支行筹建 18 ZZSYYH0008中资商业银行支行开业 20
ZZSYYH0009中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构 23 ZZSYYH0010中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构开业 26 ZZSYYH0011中资商业银行法人机构变更名称 28
ZZSYYH0012中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东 30 ZZSYYH0013境外金融机构投资入股中资商业银行 34 ZZSYYH0014中资商业银行变更注册资本的方案审批 38 ZZSYYH0015中资商业银行变更注册资本 40
ZZSYYH0016中资商业银行公开募集股份和上市交易股份 42 ZZSYYH0017中资商业银行修改公司章程 45 ZZSYYH0018中资商业银行法人机构变更住所 47 ZZSYYH0019中资商业银行变更组织形式 50 ZZSYYH0020中资商业银行分立 52 ZZSYYH0021中资商业银行合并 54
ZZSYYH0022中资商业银行境内分支机构变更名称 57
ZZSYYH0023中资商业银行支行升格分行及二级分行升格一级分行 59 ZZSYYH0024中资商业银行支行以下机构升格支行 62 ZZSYYH0025中资商业银行境外机构升格 65
ZZSYYH0026中资商业银行境外机构变更注册资本 67 ZZSYYH0027中资商业银行境外机构变更名称 69
ZZSYYH0028中资商业银行境外机构重大投资事项（重大投资事项，指中资商业银行境外机构拟从事的投资额为１亿元人民币以上或者投资额占其注册资本或营运资金５％以上的股权投资事项）71
ZZSYYH0029中资商业银行境外机构重组改制（变更股权、分立、合并）74 ZZSYYH0030中资商业银行法人机构解散 76 ZZSYYH0031中资商业银行法人机构破产前审批 78 ZZSYYH0032中资商业银行分支机构终止营业审批 81
ZZSYYH0033中资商业银行开办外汇业务和增加外汇业务品种 84 ZZSYYH0034中资商业银行募集发行债务和资本补充工具审批 86 ZZSYYH0035中资商业银行开办衍生产品交易业务 92 ZZSYYH0036中资商业银行开办信用卡业务 95
ZZSYYH0037中资商业银行开办离岸银行业务或增加业务品种 98 ZZSYYH0038中资商业银行开办其他业务 100 NCJRB0001农村商业银行法人机构筹建 103 NCJRB0002农村商业银行法人机构开业 106 NCJRB0003农村信用合作联社法人机构筹建 109 NCJRB0004农村信用合作联社法人机构开业 111 NCJRB0005村镇银行法人机构筹建 113 NCJRB0006村镇银行法人机构开业 115 NCJRB0007贷款公司法人机构筹建 117 NCJRB0008贷款公司法人机构开业 119 NCJRB0009农村资金互助社法人机构筹建 122 NCJRB0010农村资金互助社法人机构开业 124 NCJRB0011农村商业银行分行、专营机构筹建 126 NCJRB0012农村商业银行分行、专营机构开业 128 NCJRB0013农村商业银行注册地辖区外支行筹建 129 NCJRB0014农村商业银行注册地辖区外支行开业 131
NCJRB0015农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行开业 133 NCJRB0016农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处，农村信用合作联社、农村信用联社设立信用社、分社，贷款公司设立分公司 135 NCJRB0017法人机构变更名称 137 NCJRB0018法人机构变更住所 139 NCJRB0019法人机构变更组织形式 141 NCJRB0020法人机构变更股权 143 NCJRB0021法人机构变更注册资本 147 NCJRB0022境内外公开募集股份和上市交易股份 152 NCJRB0023修改章程 154 NCJRB0024存续分立 156 NCJRB0025新设分立 158 NCJRB0026吸收合并 161 NCJRB0027新设合并 163
NCJRB0028分支机构变更名称 165 NCJRB0029分支机构升格 167 NCJRB0030法人机构解散 169 NCJRB0031法人机构破产 172 NCJRB0032分支机构终止 174
NCJRB0033开办外汇业务和增加外汇业务品种 176 NCJRB0034募集发行债务、资本补充工具 178 NCJRB0035农村商业银行开办衍生产品交易业务 181 NCJRB0036开办信用卡发卡业务 183 NCJRB0037开办信用卡收单业务 186
NCJRB0038农村商业银行开办离岸银行业务 188 NCJRB0039开办其他业务 190
附件1： 中国银监会行政许可事项办理程序标准流程图
194
中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南
一、适用范围
中资商业银行（政策性银行参照中资商业银行执行）、农村中小金融机构（农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、贷款公司、农村资金互助社）及其分支机构的设立、变更、终止审批。上述各类银行业金融机构变更业务范围的审批。
具体范围：中资商业银行法人机构设立、分支机构设立、法人机构变更、分支机构变更、法人机构终止、分支机构终止、开办外汇业务和增加外汇业务品种、募集发行债务和资本补充工具、开办衍生产品交易业务、开办信用卡业务、开办离岸银行业务或增加业务品种、开办其他业务。
农村商业银行设立，农村信用合作联社设立，村镇银行设立，贷款公司设立，农村资金互助社设立，投资设立、参股、收购境内法人金融机构，分行、专营机构设立，支行设立，分理处、信用社、分社、分公司设立，法人机构变更，分支机构变更，法人机构终止，分支机构终止，开办外汇业务和增加外汇业务品种，募集发行债务、资本补充工具，开办衍生产品交易业务，开办信用卡业务，开办离岸银行业务，申请开办其他业务。
二、事项审查类型 前审后批。ZZSYYH0001(一)项目名称
中资商业银行法人机构筹建
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第六条至第十六条
（三）受理机构
国有控股大型商业银行（以下简称国有商业银行）、股份制商业银行：银监会
城市商业银行：拟设地银监局
（四）决定机构 银监会
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.设立中资商业银行的可行性、必要性充分。3.出资人符合相应的资质条件。4.按照规定履行必要的法律程序。5.筹建方案完备可行。
(七)有如下情形的，不予批准： 经审核，不符合中资商业银行法人机构筹建条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：拟设立中资商业银行的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。
2.可行性研究报告。内容包括但不限于：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策略；风险控制能力等。
3.发起人基本情况。内容包括但不限于：发起人之间关于发起设立中资商业银行法人机构的协议，发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、所在行业状况、纳税记录等事项。
4.发起人组织结构图（设立股份制银行需另提供发起人所在集团公司的组织结构图）、发起人主要股东名册、发起人分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、发起人之间的关联状况、对发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况，发起人拟投资入股的资金来源证明。
5.发起人董事会或股东（大）会关于同意发起设立该中资商业银行法人机构的决议及自有资金来源真实的承诺书。
6.发起人为外国金融机构的，应同时提供其注册地（或所属）金融监管当局出具的风险评级结论或审慎性监管意见；申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供经银监会认可的资信评级机构对其最近二年的信用评级报告。
7.发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。8.筹建方案。内容包括但不限于：拟筹建中资商业银行组织管理架构、内控体系、拟聘高管的基本情况和聘任其他从业人员计划，与信息科技安全相关的材料，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
9.拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式。10.提供律师事务所出具的法律意见书。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行法人机构、股份制商业银行法人机构的筹建申请，应当由发起人各方共同向银监会提交，银监会受理、审查并决定。
城市商业银行法人机构的筹建申请，应当由发起人各方共同向拟设地银监局提交，拟设地银监局受理并初步审查，银监会审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限 银监会自收到完整申请材料之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0002
（一）项目名称
中资商业银行法人机构开业
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第六条至第十八条
（三）受理机构
国有商业银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
(四）决定机构
国有商业银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五)审批数量
无限制（无数量限制）。
(六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序。
3.拟设中资商业银行具有健全的公司治理架构、管理制度、风险控制机制。4.拟设中资商业银行在注册资本、制度建设、信息系统建设、人员配备、营业场所、安全防范措施等方面达到开业的条件。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行法人机构开业条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：机构名称（中英文）、住所、业务范围，是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到中资商业银行开业的条件，筹建工作报告，以及对创立大会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明。
2.创立大会、董事会、监事会审议通过的相关决议：（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程的决议；
（3）审议通过“三会”议事规则的决议；（4）审议通过主要管理制度的决议；
（5）选举董事、监事、董事长、副董事长、监事长、副监事长、董事会秘书的决议；
（6）聘任行长、副行长、财务部门负责人、内审部门负责人及其他实际履行高级管理人员职责人员的决议；
（7）职工（代表）大会选举职工监事的决议。
上述各项决议应当注明决议编号、投票股份数、通过、反对和弃权股份数并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人通过的股份数，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。
3.章程草案。4.主要管理制度。
5.拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料。6.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人背景介绍。7.法定验资机构出具的验资证明。
8.股东名册及其出资额、股份和股份比例（企业法人要有注册地址和法人代码）。城市商业银行法人机构开业另提供“持有注册资本5％以上及异地股东的资信证明和其他资料。”
9.营业场所所有权或使用权的证明文件。
10.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。11.员工名单及从事过相关业务人员的比例。12.与信息科技安全相关的材料。
13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、股份制商业银行法人机构的开业申请应当向银监会提交，由银监会受理、审查并决定。
城市商业银行法人机构的开业申请应当向所在地银监局提交，由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的书面决定。
ZZSYYH0003
（一）项目名称
中资商业银行分行筹建
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第十九条、第二十条、第二十二条、第二十三条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建一级分行：银监会
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建二级分行：拟设地银监局
城市商业银行筹建分行：拟设地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建一级分行：银监会
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建二级分行：拟设地银监局 城市商业银行筹建分行：拟设地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.设立分行的可行性、必要性充分。3.申请人符合相应的设立条件。4.按照规定履行必要的法律程序。5.筹建方案完备可行。
（七）有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行分行筹建条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况，拟设立分行的名称（中英文）、拟设地、业务范围等，设立的目的。
2.董事会或经授权的高级管理层同意设立分行的有效书面文件。3.总行或管理行对拟设分行的管理方式；管理信息系统情况说明。4.申请人的公司治理结构。
5.申请人资本充足率、不良贷款率、盈利情况等经营状况及营运资金拨付能力。
6.申请人最近1年新设机构的经营情况。
7.申请人最近2年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件情况。8.可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；拟设地经济金融情况；拟设分行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，经过预测的拟设分行开业后三年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。
9.筹建方案。内容包括但不限于：拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，与信息科技安全相关的材料，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
10.申请人的机构发展战略。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行的一级分行、分行级专营机构筹建申请由其总行向银监会提交，银
监会受理、审查并决定。
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行的二级分行筹建申请由其一级分行向拟设地银监局提交，银监局受理、审查并决定。
城市商业银行分行筹建申请由其总行向拟设地银监局提交，银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式 鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起４个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0004
（一）项目名称
中资商业银行分行开业
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第十九条、第二十条、第二十四条、第二十五条
（三）受理机构 所在地银监局
（四）决定机构 所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序。
3.拟设分支机构在营运资金、制度建设、信息系统建设、人员配备、营业场所、安全防范措施等方面达到开业的条件。
(七)有如下情形的，不予批准： 经审核，不符合中资商业银行分行开业条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：机构名称、住所、业务范围，在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。
2.主要管理制度及业务授权书。
3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。
4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人背景介绍。5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。6.营运资金入账原始凭证复印件。
7.营业场所所有权或使用权的证明文件。
8.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。9.与信息科技安全相关的材料。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
中资商业银行分行的开业申请由其筹建申请人向所在地银监局提交，银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起２个月内作出核准或不予核准的书面决定。
ZZSYYH0005
（一）项目名称
中资商业银行分行级专营机构筹建
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第十九条至第二十三条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建分行级专营机构：银监会
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行筹建分行级专营机构：银监会
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.设立分行级专营机构的可行性、必要性充分。3.申请人符合相应的设立条件。4.按照规定履行必要的法律程序。5.筹建方案完备可行。
（七）有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行分行级专营机构筹建条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：申请人基本情况，拟设立分行级专营机构的名称（中英文）、目的、对银行整体经营管理的影响、拟设地、专营业务范围等。
2.董事会或经授权的高级管理层同意设立分行级专营机构的有效书面文件。
3.总行或管理行对拟设分行级专营机构的管理控制方式、财务核算方式。
4.申请人公司治理、内部控制、监管指标等情况的说明。5.申请人资本充足率等经营状况及营运资金拨付能力。
6.申请人开办专营业务的时间、规模、资产质量、盈利能力。7.申请人业务处理系统或技术支持系统情况。
8.可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；专业业务经营体制对该业务影响；已开办的该项专营业务情况；拟设地经济金融情况；拟设分行级专营机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测；业务拓展策略；风险控制能力；是否将其他机构业务转移或集中至分行级专营机构；是否外包部分功能（计算机等）、与信息科技安全相关的材料等。9.筹建方案。内容包括但不限于：拟设机构组织管理架构、内控体系、风险管理和问责制度、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
10.申请人最近２年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件情况。
11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行分行级专营机构筹建申请由其总行向银监会提交，银监会受理、审查并决定。
（十一）办理方式
鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起４个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0006
（一）项目名称
中资商业银行分行级专营机构开业
（二）办理依据 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第十九条、第二十条、第二十一条、第二十四条、第二十五条
（三）受理机构 所在地银监局
（四）决定机构 所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请书。内容包括但不限于：名称（中英文）、拟设地、业务范围，在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。
2.主要管理制度及业务授权书。
3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。
4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。6.营运资金入账原始凭证复印件。
7.营业场所所有权或使用权的证明文件。
8.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。9.与信息科技安全相关的材料。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行分行级专营机构开业条件。
（八）申请接收
（九）办理基本流程
中资商业银行分行级专营机构的开业申请由其筹建申请人向所在地银监局提交，银监局受理、审查并决定。
（十）办理方式
现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查
（十一）审批期限
决定机关自受理之日起２个月内作出核准或不予核准的书面决定。
ZZSYYH0007
（一）项目名称
中资商业银行支行筹建
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第二十六条至第二十八条
（三）受理机构
拟设地银监分局或所在城市银监局
（四）决定机构 所在地银监局
（五）审批数量 无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.设立支行的可行性、必要性充分。3.申请人符合相应的设立条件。4.按照规定履行必要的法律程序。5.筹建方案完备可行。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行支行筹建条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：拟设立支行的名称、拟设地、业务范围等。
2.总行或总行授权机构同意设立支行的有效书面文件。
3.可行性研究报告。内容包括但不限于：拟设地经济金融情况；拟设支行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设支行开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。
4.申请人内部控制能力，内容包括但不限于：最近1年案件情况等。5.申请人最近1年新设机构的经营管理情况（无前述情况无需提供）。6.筹建方案。内容包括但不限于：拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，与信息科技安全相关的材料，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
7.申请人最近１年严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件情况。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
中资商业银行的支行筹建申请由分行、视同分行管理的机构或城市商业银行总行提交，拟设地银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定。
（十一）办理方式
鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自收到完整申请材料或直接受理之日起４个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0008
（一）项目名称
中资商业银行支行开业
（二）办理依据 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第二十六条、第二十九条、第三十条
（三）受理机构
拟设地银监分局或所在城市银监局
（四）决定机构
拟设地银监分局或所在城市银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序。
3.拟设分支机构在营运资金、制度建设、信息系统建设、人员配备、营业场所、安全防范措施等方面达到开业的条件。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行支行开业条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：名称、拟设地、业务范围，以及在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。
2.主要管理制度及业务授权书。
3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。
4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。6.营运资金入账原始凭证复印件。
7.营业场所所有权或使用权的证明文件。
8.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。9.与信息科技安全相关的材料。
10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
支行的开业申请由分行、视同分行管理的机构或城市商业银行总行向筹建受理机关提交，筹建受理机关受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起２个月内作出核准或不予核准的书面决定。
（十三）其他
中资商业银行设立专营机构的分支机构，参照中资商业银行设立相应分支机构的行政许可条件和程序实施。
ZZSYYH0009
（一）项目名称
中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十一条、第三十二条
（三）受理机构
收购其他银行业金融机构设立分行的，受理机构同中资商业银行筹建分行的受理机构；收购其他银行业金融机构设立支行的，受理机构同中资商业银行筹建支行的受理机构。
（四）决定机构
收购其他银行业金融机构设立分行的，决定机构同中资商业银行筹建分行的决定机构；收购其他银行业金融机构设立支行的，决定机构同中资商业银行筹建支行的决定机构。
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。2.收购的可行性、必要性充分。
3.申请人符合相应的收购、设立条件。4.按照规定履行必要的法律程序。5.收购方案完备可行。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构条件。
（八）申请材料 1.申请书。内容包括但不限于：收购方和被收购方的基本背景情况、收购原因、收购方式、收购价格和总标的、收购期限、收购影响等。
2.可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；收购方在收购前及收购后资本充足率、流动性、盈利性等经营状况的分析和对比；收购方拨付营运资金能力；拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。
3.收购方股东（大）会、董事会或其授权机构关于同意收购的有效书面文件。
4.被收购机构股东（大）会关于同意被收购并解散机构的有效书面文件。
5.收购协议及相关资料。6.收购方的资金来源。
7.收购后的详细计划。内容包括但不限于：对资产的处臵、人员安臵、业务策略的重大改变等。
8.所在地政府承诺函。内容包括但不限于：收购资金的使用计划、偿债方案、被收购机构解散及相关善后事宜的处理责任划分等内容。
9.中介机构出具的对被收购机构的评估报告。
10.律师事务所出具的法律意见书及申请人内控合规部门出具的合规意见函。
11.申请人的机构发展战略。12.收购方设立分支机构的相关申请材料（参见设立一级分行和分行级专营机构的材料目录）。
13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
14.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
收购其他银行业金融机构设立分行的，办理基本流程同中资商业银行筹建分行的办理基本流程；收购其他银行业金融机构设立支行的，办理基本流程同中资商业银行筹建支行的办理基本流程。
（十一）办理方式
鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自收到完整申请材料或直接受理之日起４个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0010
（一）项目名称
中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构开业
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十一条、第三十二条
（三）受理机构 收购其他银行业金融机构设立分行开业的，受理机构同中资商业银行分行开业的受理机构；收购其他银行业金融机构设立支行开业的，受理机构同中资商业银行支行开业的受理机构。
（四）决定机构
收购其他银行业金融机构设立分行开业的，决定机构同中资商业银行分行开业的决定机构；收购其他银行业金融机构设立支行开业的，决定机构同中资商业银行支行开业的决定机构。
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项筹建工作，履行必要的法律程序。
3.拟设分支机构在营运资金、制度建设、信息系统建设、人员配备、营业场所、安全防范措施等方面达到开业的条件。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构开业条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：名称、拟设地、业务范围，以及在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。
2.主要管理制度及业务授权书。3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。
4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。6.营运资金入账原始凭证复印件。
7.营业场所所有权或使用权的证明文件。
8.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
收购其他银行业金融机构设立分行开业的，办理基本流程同中资商业银行分行开业的办理基本流程；收购其他银行业金融机构设立支行开业的，办理基本流程同中资商业银行支行开业的办理基本流程。
（十一）办理方式
现场核查、鉴定、考试、考核、书面审查、办公会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起２个月内作出核准或不予核准的书面决定。
ZZSYYH0011
（一）项目名称
中资商业银行法人机构变更名称
（二）办理依据 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十八条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定履行必要的法律程序，并取得工商行政管理部门的企业名称预核准通知书。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行法人机构变更名称条件。
（八）申请材料
1.申请书。内容包括但不限于：更名的原因、目的、拟变更的名称（中英文）等。
2.工商行政管理部门的企业名称预先核准通知书。3.股东（大）会同意变更名称的决议。4.金融许可证复印件（A4规格）。5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行法人机构变更名称由银监会受理、审查并决定；城市商业银行法人
机构变更名称由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式 书面审查、办公会审
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0012
（一）项目名称
中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第九条至第十三条、第三十九条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项准备工作，履行必要的法律程序。
3.拟入股的出资人符合相应的资质条件，并完整、真实地披露其关联关系和最终实际控制人。
4.变更股权或调整股权结构应有利于中资商业银行落实股东责任、完善治理架构，实现长远发展。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东条件。
（八）申请材料
1.变更股权及审查股东资格的申请书，涉及多个股权变更时应当附拟受让方股东出资比例超过5％的名单。
2.投资人的基本情况介绍。内容包括但不限于：拟投资股权、投资金额、拟投资方的经营范围、在行业中所处的地位、在该银行贷款（授信）情况以及贷款质量情况说明（经银行盖章确认）、股权结构拟变更前后对照详表、本身及关联企业入股其他商业银行的情况（拟投资人为新股东时）。
3.投资人的经年检的营业执照复印件。
4.投资人最近3年经审计的资产负债表和利润表。
5.投资人的公司股东（大）会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文件以及股权出让方公司的股东（大）会或董事会、母公司同意其出让股份的决议或批准文件。
6.投资人出资的资金来源说明。
7.投资人对入股商业银行不发生违规关联交易等情况出具的、董事会通过并由董事长签名的书面声明。
8.投资人入股股份制商业银行、城市商业银行时，需提供其股东（大）会或董事会出具的正式书面承诺。内容包括：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易，并出具经银行确认的银行贷款情况及贷款质量情况说明；二是承诺不干预银行的日常经营事务；三是承诺自股份交割之日起5年内不转让所持该银行股份，并在银行章程或协议中载明，到期转让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意；四是作为持股银行的主要资本来源，应承诺持续补充资本；五是承诺不向银行施加不当的指标压力。
9.持股10%以上的战略投资者签署的战略合作协议。10.股东（大）会或董事会同意变更股权的决议。11.股份变更前后银行主要股东名册。
12.银行最近1年基本经营管理情况的说明。13.出资或转让股权协议。14.投资人拟在入股金融机构派驻的人员及其基本情况、担任的职位和职责；评述拟受让方对入股机构的影响。
15.律师事务所出具的法律意见书。
16.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
17.如涉及银行章程变更的，提交拟修改的章程草案。
18.如为注册地所在省以外的企业入股城市商业银行，提交拟受让方及其关联企业的银行授信情况。
19.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
变更的股东为中资金融机构的还应提交相关监管机构对该金融机构作出的风险评级结论或审慎性监管意见（银监会监管的金融机构除外）
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更持有资本总额或股份总额５％以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由银监会受理、审查并决定。
城市商业银行变更持有资本总额或股份总额５％以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由所在地银监局受理、审查并决定。
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更持有资本总额或股份总额１％以上、５％以下的股东，应当在股权转让后１０日内向银监会报告。城市商业银行变更持有资本总额或股份总额１％以上、５％以下的股东，应当在股权转让后１０日内向所在地银监局报告。
（十一）办理方式 书面审查、办公会审
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0013
（一）项目名称
境外金融机构投资入股中资商业银行
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第九条至第十三条、第三十九条、第四十八条
（三）受理机构
境外金融机构投资入股国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会
境外金融机构投资入股城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
境外金融机构投资入股国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会
境外金融机构投资入股城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量 无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.按照规定完成各项准备工作，履行必要的法律程序。
3.拟入股的出资人符合相应的资质条件，并完整、真实地披露其关联关系和最终实际控制人。
4.变更股权或调整股权结构应有利于中资商业银行落实股东责任、完善治理架构，实现长远发展。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合境外金融机构投资入股中资商业银行
条件。
（八）申请材料
1.申请书。
2.境外金融机构基本情况介绍。内容包括所有权结构、资产规模、关联企业、从事的主要业务、专长等。
3.股东（大）会或董事会同意接受境外金融机构入股的决议，并就该境外金融机构投资入股后在商业银行中持股数、持股金额、持股比例、在董事会或管理层中拥有的席位等情况做出说明。
4.境外金融机构股东（大）会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议。
5.境外监管当局对该境外金融机构做出的风险评级结论或审慎性监管意见。6.有关各方签订的意向性协议。
7.境外金融机构最近3年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表。
8.境外金融机构的资金来源、经营情况等资料。
9.经银监会认可的国际评级机构对该境外金融机构近年的长期信用评级报告。
10.境外金融机构保证遵守中国相关法律以及不代持股份的声明。11.境外金融机构入股股份制商业银行、城市商业银行时，需提供其股东（大）会或董事会出具的正式书面承诺。内容包括：一是承诺不谋求优于其他股东的关联交易，并出具经银行确认的银行贷款情况及贷款质量情况说明；二是承诺不干预银行的日常经营事务；三是承诺自股份交割之日起5年内不转让所持该银行股份，并在银行章程或协议中载明，到期转让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意；四是作为持股银行的主要资本来源，应承诺持续补充资本；五是承诺不向银行施加不当的指标压力。
12.战略投资者签署的战略合作协议。13.律师事务所出具的法律意见书。
14.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
15.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程 国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更持有资本总额或股份总额５％以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由银监会受理、审查并决定。
城市商业银行变更持有资本总额或股份总额５％以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式 书面审查、办公会审
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0014
（一）项目名称
中资商业银行变更注册资本的方案审批
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第九条至第十三条、第四十条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。2.按照规定履行必要的法律程序。
3.申请人变更注册资本后仍然符合监管要求。
4.变更注册资本方案涉及新出资人且持股比例超过5%的，应符合相应资质条件。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行变更注册资本的方案审批
条件。
（八）申请材料 1.申请书。
2.可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；配股或募集新股方案；发行市场相关监管要求；最近3年的财务状况（资本构成、资产负债情况、流动性状况、盈利水平等）；资本补充渠道及最近3年资本补充情况；成本效益分析等。
3.股东（大）会或董事会关于减资、募集新股或配股的决议。4.律师事务所出具的法律意见书及申请人内控合规部门出具的合规意见函。
5.最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，经审计的最近3年的资产负债表和利润表。6.中介机构的资质文件。
7.申请人资本补充和使用规划。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
中资商业银行通过配股或募集新股份方式变更注册资本的，在变更注册资本前，还应当经过配股或募集新股份方案审批。
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更注册资本的方案，由银监会受理、审查并决定；城市商业银行变更注册资本的方案，由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0015
（一）项目名称
中资商业银行变更注册资本
（二）办理依据 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第九条至第十三条、第四十条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。2.按照规定履行必要的法律程序。
3.申请人变更注册资本后仍然符合监管要求。
4.变更注册资本方案涉及新出资人且持股比例超过5%的，应符合相应资质条件。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行变更注册资本条件。
（八）申请材料 1.申请书。
2.股东（大）会关于变更注册资本的决议。3.中介机构出具的验资报告。
4.变更注册资本的资金来源、方案及相关证明文件。5.律师事务所出具的法律意见书。
6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更注册资本，由银监会受理、审查并决定；城市商业银行变更注册资本，由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0016
（一）项目名称
中资商业银行公开募集股份和上市交易股份
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第四十一条、第四十八条
（三）受理机构 国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。2.按照规定履行必要的法律程序。
3.申请人有稳定的商业模式及盈利预期，并作出充分的评估。4.申请人公开募集股份和上市交易股份符合国务院及监管部门有关规定。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行公开募集股份和上市交易股份条件。
（八）申请材料 1.申请书。
2.可行性研究报告。内容包括但不限于：基本情况；募集或发行方案；发行市场相关监管要求；最近3年的财务状况（资本构成、资产负债情况、流动性状况、盈利水平等）；资本补充渠道及最近3年资本补充情况；成本效益分析；主要审慎监管指标情况等。3.股东（大）会决议文件。
4.律师事务所出具的法律意见书及申请人内控合规部门出具的合规意见函。
5.最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，经审计的最近3年的资产负债表和利润表。
6.中介机构的资质文件。
7.申请人资本补充和使用规划。
8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行公开募集股份和上市交易股份的，由银监会受理、审查并决定；城市商业银行发行股份和上市，由所在地银监局受理、审查并决定。
（十一）办理方式
现场核查、考核、听取利害关系人意见、书面审查、办公会审、联席会审、集体审查
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起３个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0017
（一）项目名称
中资商业银行修改公司章程
（二）办理依据
《中资商业银行行政许可事项实施办法》第四十二条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。2.按照规定履行必要的法律程序。
3.符合《中华人民共和国公司法》、《商业银行法》及其他有关法律、法规的规定。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行修改公司章程条件。
（八）申请材料
1.申请书。
2.股东（大）会同意修改章程的决议。3.章程修改的逐条说明。
4.律师事务所出具的法律意见书。
5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行修改章程，由银监会受理、审查并决定；城市商业银行修改章程，由所在地银监局受理、审查并决定。
中资商业银行变更名称、住所、股权、注册资本或业务范围的，应当在决定机关作出批准决定６个月内修改章程相应条款并报告决定机关。
（十一）办理方式
考核、书面审查、办公会审
（十二）审批时限
决定机关自受理之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。
ZZSYYH0018
（一）项目名称
中资商业银行法人机构变更住所
（二）办理依据 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第四十三条、第四十四条、第四十八条
（三）受理机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（四）决定机构
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行：银监会 城市商业银行：所在地银监局
（五）审批数量
无限制（无数量限制）。
（六）办事条件
1.申请材料完整，要素齐全。
2.申请人应当有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其他设施。
(七)有如下情形的，不予批准：
经审核，不符合中资商业银行法人机构变更住所条件。
（八）申请材料 1.申请书。
2.股东（大）会同意变更住所的决议。3.新住所所有权或使用权的证明文件。
4.符合公安、消防部门对营业场所安全、消防设施要求的证明文件。5.金融许可证复印件（A4规格）。6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
7.与信息科技安全相关的材料。
8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
（九）申请接收
（十）办理基本流程
国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更住所，由银监会受理、审查并决定；城市商业银行变更住所，由所在地银监局受理、审查并决定。
中资商业银行因行政区划调整等原因导致的行政区划、街道、门牌号等发生变化而实际位臵未变化的，不需进行变更住所的申请，但应当于变更后１５日内报告为其颁发金融许可证的银行业监督管理机构，并重新换领金融许可证。
中资商业银行因房屋维修、增扩建等原因临时变更住所６个月以内的，不需进行变更住所申请，但应当在原住所、临时住所公告，并提前１０日向为其颁发金融许可证的银行业监督管理机构报告。临时住所应当符合公安、消防部门的相关要求。中资商业银行回迁原住所，应当提前１０日将公安部门对回迁住所出具的安全合格证明及有关消防证明文件等材料抄报为其颁发金融许可证的银行业监督管理机构，并予以公告。
（十一）办理方式
现场核查、考核、书面审查、办公会审
（十二）审批时限
第二篇：中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构收购审批申请材料目录
中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构收购审批申请材料目录
1、申请书。内容包括收购方和被收购方的基本背景情况、收购原因、收购方式、收购价格和总标的、收购期限、收购影响等。
2、可行性研究报告。内容包括收购方在收购前及收购后资本充足率、流动性、盈利性等经营状况的分析和对比；收购方拨付营运资金能力；拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。
3、收购方股东大会、董事会或其授权机构关于同意收购的有效书面文件。
4、被收购机构股东大会关于同意被收购并解散机构的有效书面文件。
5、收购协议及相关资料。如中资商业银行收购城市信用合作社，还应提供被收购方风险形成过程和目前处置结果的情况说明。
6、收购方的资金来源。
7、收购后的详细计划。包括对资产的处置、人员安置、业务策略的重大改变等。
8、所在地政府承诺函。包括收购资金的使用计划、偿债方案、被收购机构解散及相关善后事宜的处理责任划分等内容。
9、中介机构出具的对被收购机构的评估报告。
10、律师事务所出具的法律意见书。
11、收购方设立分支机构的相关申请材料（参见设立分行或支行的材料目录）。
12、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
13、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第三篇：中资商业银行分支机构终止营业审批申请材料目录
中资商业银行分支机构终止营业审批申请材料目录
1、申请书。内容主要说明终止理由。
2、董事会或授权管理机构的有效批准文件。
3、拟终止分支机构的基本情况，包括拟终止分支机构基本业务、业务发展规模、服务区域及主要服务对象等。
4、内部审计部门或外部审计机构对拟终止分支机构的审计报告。
5、终止该分支机构的具体方案：
（1）负责市场退出的工作小组成员名单、简历；
（2）拟终止机构现有业务的移交、结清、人员安置等；
（3）现有客户的引导疏散措施；
（4）拟终止机构营业场所的清理进度、对外公告的时间安排等。
6、拟终止营业机构停止吸收存款公告样式。
7、金融许可证复印件（A4规格）。
8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第四篇：民办小学、初中、幼儿园设立、变更、终止审批
1-1 民办小学、初中、幼儿园设立、变更、终止审批
一、行政许可内容：
民办初中、小学、幼儿园的设立、变更与终止审批
二、设定行政许可的法律依据：
1、《中华人民共和国民办教育促进法》第一条至第六十八条
2、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》第一条至第五十四条
三、行政许可数量及方式：
无数量限制，符合条件即予许可。许可方式为直接申请。
四、行政许可条件：
（一）设立
1、申办单位要具有法人资格；举办个人要具有政治权利和完全民事行为能力；
2、有组织机构和学校章程；
3、有符合任职资格及专业要求的校（园）长和教师；有符合任职资格要求的保育、医务、教学辅助、后勤、安全保卫等工作人员；
4、有符合安全规定及教育、保育、教学要求的场地、房舍及设施、设备；
5、有必备的办学资金和稳定的办学经费来源；
6、符合我区教育机构设置总体规划的布局要求。设立学校、幼儿园基本条件的法律依据：
1、《中华人民共和国民办教育促进法》第九条至第十八条。
2、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》第十一条至第十八条。
3、《幼儿园管理条例》第七条至第十二条。
（二）变更
1、民办学校的分立、合并，在进行财务清算后，由学校理事会或者董事会报教育局批准。
2、民办学校举办者的变更，须由原举办者提出，在进行财务清算后，经学校理事会或者董事会同意，报教育局核准。
3、民办学校名称、层次、类别的变更，由学校理事会或者董事会报教育局批准。
法律依据：《中华人民共和国民办教育促进法》第八章第五十三条至五十五条
（三）终止
1、根据学校章程规定要求终止，并经审批机关批准的；
2、被吊销办学许可证的；
3、因资不抵债无法继续办学的。
法律依据：《中华人民共和国民办教育促进法》第八章第五十六条
五、申请材料：
（一）设立
1、申请筹设民办初中、小学、幼儿园的，举办者应当提交下列材料：
（1）举办者的身份证及在本地住所的证明材料。举办者另聘他人管理学校（园）的，同时提供受聘人的身份证及在本地住所的证明材料。（复印件1份，验原件）；
（2）申办报告，内容包括办学地点、拟办学校名称、培养目标、办学规模、办学层次及学制、办学形式、办学条件、内部管理体制、经费筹措与管理使用等（原件1份）；
（3）由会计师、审计师事务所或其他有验资资质的机构出具的说明办学资产及办学资金数额的验资报告，并说明产权归属（原件1份）；
（4）属捐赠性质的校产须提交捐赠协议，载明捐赠人的姓名、所捐资产的数额、用途和管理方法及相关有效证明文件（原件1份）；
（5）一人以上合资办学的，提供合资办学协议（复印件1份，验原件）；
（6）拟办学场所系举办人所有，提供产权证明；系租用的提供使用权证明（不得少于六年）（复印件1份，验原件）；
（7）房管部门出具的说明拟用于办学房屋安全性的有效证明（复印件1份，验原件）；
（8）消防部门出具的拟用于办学的场地及房屋的消防合格证明（复印件1份，验原件）。
2、申请正式设立民办学校的，举办者填写《盘龙区民办学校申请表》，并提交下列材料：
（1）筹设批准书(原件1份)；（2）筹设情况报告(原件1份)；
（3）经理事会或董事会成员认可并签名的学校章程（内容应符合《民办教育促进法实施条例》第十四条规定），首届学校理事会、董事会或者其他决策机构组成人员名单(原件1份)；（4）办学资产、设备明细表（原件1份）；
（5）拟任法定代表人的基本情况及户籍所在地公安部门出具的具有政治权利和完全民事行为能力的证明文件（原件1份）；（6）校（园）长、教师、保育、医务及财会人员的资格证明文件(复印件1份，验原件)；
（7）卫生部门出具的《卫生许可证》（拟办食堂的学校和幼儿园）(复印件1份，验原件)；
（8）教育主管部门认为需要提交的其他证明材料。
3、具备基本办学条件，达到设置标准的，可以直接申请正式设立，并应当提交上述第1条和第2条中（3）至（8）项规定的材料。
法律依据：《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》
（二）变更
1、办学地址变更
（1）变更申请，内容应当主要包括：举办者、办学地点、办学规模、办学条件等（原件1份）；
（2）学校理事会、董事会或者其他决策机构组成人员同意变更并签字认可的决议（原件1份）；
（3）新办学场所系举办人所有，提供产权证明；系租用的提供使用权证明（不得少于六年）（复印件1份，验原件）；
（4）房管部门出具的新的办学房屋的安全证明（复印件1份，验原件）；
（5）消防部门出具的新的办学场地及房屋的消防合格证明（复印件1份，验原件）；
（6）卫生部门出具的《卫生许可证》（拟办食堂的学校和幼儿园）(复印件1份，验原件)；
（7）新办学地点办学资产、设备明细表（原件1份）；（8）如校（园）长、教师、保育、医务及财会人员有变动的，提供其资格证明文件(复印件1份，验原件)；
（9）教育主管部门要求提供的其他证明材料。
2、举办者变更
（1）变更申请（原件1份）；
（2）原任、现任学校理事会、董事会或者其他决策机构组成人员及原举办者同意变更并签字认可的决议（原件1份）；（3）由会计师、审计师事务所或其他有验资资质的机构出具的说明现举办者办学资产及办学资金数额的验资报告，并说明产权归属（原件1份）；
（4）现举办人和拟任法定代表人的基本情况及户籍所在地公安部门出具的具有政治权利和完全民事行为能力的证明文件（原件1份）；
（5）转让协议和现举办人房屋承租协议（租期为六年及以上）(复印件1份，验原件)；
（6）教育主管部门要求提供的其他证明材料。
3、学校名称变更
（1）变更申请（拟用校名应符合有关法律、行政法规的规定，不得损害社会公共利益）（原件1份）；
（2）学校理事会、董事会或者其他决策机构组成人员同意变更并签字认可的决议（原件1份）；
（3）教育主管部门要求提供的其他证明材料。
（三）终止(以下材料均提供原件1份)
1、申请终止报告；
2、妥善安置在校学生情况说明；
3、财务清算报告；
4、办学许可证（正、副本）；
5、教育主管部门要求提供的其他证明材料。
六、行政许可申请受理机关 盘龙区教育局教育科（地址：昆明市北京路519号工行11楼）。
七、行政许可决定机关
昆明市盘龙区教育局
八、行政许可程序
受理申请材料——审核材料——实地考察——办公会审批（核准设立、变更、终止）——颁发办学许可证（颁发变更、终止通知书或批复）——向社会公告
不予许可的，书面告知并说明理由。
九、行政许可办理时限
自受理之日起30个工作日内以书面形式作出是否批准决定，并送达申请人。
十、行政许可证件及有效期限
《中华人民共和国民办学校办学许可证》，有效期限为5年。
十一、行政许可的法律效力
《中华人民共和国民办学校办学许可证》是学校取得法人资格、合法办学和依法进行登记的凭证。
法律依据：《中华人民共和国民办教育促进法》第十八条。
十二、行政许可收费 无。
十三、行政许可年审或年检 需年检。法律依据:《民办非企业单位登记管理暂行条例》第四章第十九条、第二十条。
1-2 非学历教育培训机构审批
一、行政许可内容
非学历教育培训机构的审批。
二、设定行政许可的法律依据
《中华人民共和国民办教育促进法》第八条，第十一条。
三、行政许可的数量
根据《中华人民共和国民办教育促进法》第十条的规定，按照教育资源布点布局的合理性及需求情况，限量审批。
四、行政许可的方式 许可方式为直接申请。
五、行政许可的条件
（一）新办
1、申请人签字的书面申请（原件1份）；
2、举办人签字的办学章程（原件1份）；
3、教学活动场所（不能是住宅用房）有产权证明或两年期以上的使用权证明（复印件1份，验原件）；
4、房管部门出具的拟用于办学的房屋的安全证明（复印件1份，验原件）；
5、拟任法定代表人的基本情况（原件1份）；
6、从业人员详细情况（原件1份）；
7、消防部门出具的办学场地（不指办学地点所在整幢建筑物，而是专指用于办学的部分）《消防合格证明》（原件1份，验原件）；
8、学校安全管理规定（原件1份）；
9、办学设备明细表（原件1份）；
10、由会计师（或审计师）事务所或其他有验资资质的机构出具的验资报告原件1份（按照云民社字〔2000〕51号文的规定，开办资金不低于5万元）；
11、学校招生范围说明书（原件1份）；
12、学校经费概算（原件1份）；
13、校长、教师配备计划（原件1份）；
14、教学计划、教材选用计划（原件1份）；
15、举办者、董事会成员及学校负责人姓名、住址及履历等资格证明文件（复印件各1份，验原件）；
16、其它材料
（1）联合办学的应提交联合办学协议（复印件1份，验原件）；（2）教育主管部门认为需要提交的其他证明材料。举办者提交的申请应符合《中华人民共和国民办教育促进法》第九条，第十条，第十二条、第十四条、第十五条、第二十三条，第二十八条的规定。
（二）变更
1、变更办学地址(1)举办者提交的书面申请（原件1份）；
(2)举办者提供公安消防部门出具的新办学地址的《消防意见书》（原件1份）；
(3)房管部门出具的拟用于办学的房屋的安全证明（复印件1份，验原件）；
（4）教学活动场所有产权证明或两年期以上的使用权证明（复印件1份，验原件）；
2、变更举办者
（1）原举办者提交的书面申请，并按《中华人民共和国民办教育促进法》第五十四条的规定，由举办者提出申请，在进行财务清算后，经学校理事会或者董事会同意，报教育局核准。
（2）新举办者重新申请办理《办学许可证》。
3、变更学校名称
（1）举办者提交的书面申请；
（2）新的学校名称符合相关法规的规定。
六、行政许可的受理机关
昆明市盘龙区教育局（职能部门为盘龙区教育局成人教育科，地址：昆明市北京路519号，电话：3165958）。
七、行政许可的决定机关
昆明市盘龙区教育局作出批准或不批准的决定。
八、行政许可程序
申请——初审——现场查勘——审批——发放办学许可证。不予许可的，书面告知并说明理由。
九、行政许可时限
审批机关自受理之日起二十个工作日内以书面形式作出是否批准的决定。
十、行政许可证件及有效期
《中华人民共和国民办学校办学许可证》，有效期3年。
十一、行政许可的法律效力
申请人取得教育行政主管部门发放的《中华人民共和国民办学校办学许可证》后，方可到民政部门申请登记，并到税务、发改、技术监督等部门办理相关证照。
十二、行政许可收费 无。
十三、行政许可年审
根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》第二十条第三款、《民办非企业单位检查办法》第四条第二款的规定进行年检。
第五篇：举办实施学历教育、学前教育的民办学校筹设、设立、变更、分立、合并、终止审批服务指南、流程
举办实施学历教育、学前教育、自学考试助学及其他文化教育的民办学校筹设、设立、变更、分立、合并、终止审批服务指南
一、办理要素
事项名称和编码、实施机构、申请主体、受理地点、办理依据、办理条件、申请材料、办理时限、收费标准与依据、申请人权利和义务、咨询服务等。
二、办理依据：
《中华人民共和国民办教育促进法》第十一条： 举办实施学历教育、学前教育、自学考试助学及其他文化教育的民办学校，由县级以上人民政府教育行政部门按照国家规定的权限审批；举办实施以职业技能为主的职业资格培训、职业技能培训的民办学校，由县级以上人民政府劳动和社会保障行政部门按照国家规定的权限审批，并抄送同级教育行政部门备案。第五十三条：民办学校的分立、合并，在进行财务清算后，由学校理事会或者董事会报审批机关批准。申请分立、合并民办学校的，审批机关应当自受理之日起三个月内以书面形式答复；其中申请分立、合并民办高等学校的，审批机关也可以自受理之日起六个月内以书面形式答复。第
点击咨询 