廉政风险防控机制建设工作培训讲稿

第一篇：廉政风险防控机制建设工作培训讲稿

廉政风险防控机制建设工作培训讲稿

一、解读《泉州市公务员局廉政风险排查及防控工作实施方案》（泉人党组【2013】2号）

二、关于廉政风险防控机制需要把握的有关概念

首先我们要对廉政风险防控的概念有一个明确的理解和把握，这是我们做好这项工作的前提和基础。

（一）什么是廉政风险

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉政风险是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

（二）什么是廉政风险防控机制

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处臵权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立 一套有效的预防措施、增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。廉政风险防控机制就是针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取预防、监督和惩治措施，建立发现问题—分析问题—改进问题的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

三、如何开展廉政风险防控机制建设工作

应重点把握好三个问题：一是打好一个基础，就是清理规范行政职权；二是把握一个关键，就是编制“权力运行流程图”和填写“廉政风险分析表”；三是抓住一个重点，就是要制定有效管用的防控措施。

第一个问题，如何做好行政职权清理规范工作（打好一个基础）

对所行使的行政权力进行全面清理，是开展廉政风险防控机制建设工作的基础。要通过清理，搞清楚每个人、每个科室（单位）直至整个局都能行使哪些权力，权力行使的依据和条件是什么。

填写《行政职权目录》

1、职权名称应采用规范写法，与授权或确权的法律法规、部门规章和规范性文件中的标准提法一致。

2、职权类别要严格按照行政法学理论，划分行政职权种类。行政法学把行政职权划分为十三大类：行政许可权、非行政许可的审批权、行政处罚权、行政强制权、行政征收权、行政裁决权、行政确认权、行政给付权、监督检查权、重大事项决策权、内部 管理权、行政事业性收费、其他行政权力

3、实施依据具体到条款及其内容。如有“三定”方案作为实施依据，作为第一条列明，并具体到条款、内容。对授权的法律规定应列全，并写清具体的条款、内容。文件涉密或不对外公开的，在文件名称后标明„密级或不对外公开‟，只写到第×条，不需要写清内容。

注解：

在开展这项工作时，感到大家对于行政职权的划分还存在一些疑惑，对各项行政权力的概念不是很清楚。所以，今天我想借这个机会也把有关概念简单地给在座各位做个解读，我们一起重温学习一下：

（1）行政许可：指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。例如 等。

（2）行政处罚：指国家行政机关及法定授权组织对违反行政法律规范，依法应当处罚的公民、法人或其他组织所给予的行政法规制裁。如 等。

（3）行政强制：指行政执法机关为实现行政目的，对管理相对人的财产、身体及自由等予以强制采取的措施。

（4）行政征收：指行政主体凭借国家政权，依法向行政管理相对人强制地、无偿地征集金钱或实物的行为。其种类主要包括税、费。如果本部门仅有收费权，也可以直接列为“行政收费”。如 等。（5）行政裁决：指行政主体依照法律授权，对当事人之间发生的、与行政管理活动密切相关的、与合同无关的民事纠纷进行审查，并作出裁决的行政行为。如人事争议仲裁等。

（6）行政确认：指行政机关依法对管理相对人的法律地位、法律关系或者有关法律事实进行甄别，给予确定、认定、证明（或否定）并予以宣告的具体行政行为。如 等。

（7）行政给付：指行政主体在公民年老、疾病或者丧失劳动能力等情况或者其他特殊情况下，依法赋予其一定的物质权益或者与物质有关的权益的具体行政行为。如军转部门的中央、省解困专项资金审核下发。

（8）监督检查：指具有行政监督职能的行政主体，根据法定的监督权限，对一定范围内的行政相对人是否遵守法律和行政规定进行监督检查。如办理公务员申诉（再申诉）控告案件等。

（9）非行政许可的审批：指行政机关对其他机关或者对其所属单位人事、财务、外事等不属于行政许可的审批项目。如机关（参公）、事业单位工作人员调配审批、提前退休审批等。

（10）行政事业性收费：指国家行政机关、法律法规授权的事业单位等组织，依据相关法律、法规、规章和政策收费的项目，按照价格主管部门批准并公布的收费标准，向负有缴纳义务的行政相对人收取一定数额的货币的具体行政行为。如人事考试收费等。

（11）重大事项决策：主要指重大项目、资金分配、资产处臵等重要事项的决策。这个很清楚明白，就不在举例了。（12）内部管理权：主要包括部门内部人员录用、调动、任免、奖惩权，财务支配、物资采购分配等管理权。如干部考核奖惩、工人技术等级申报等。

(13)其他：上述分类不能概括的行政权力。局里行政审批事项列表

第二个问题，关于如何进行廉政风险评估(把握一个关键)(一)如何编制好权力运行流程图

清理审核编制行政职权目录的目的是给各科室（单位）行使行政权力依法划定边界，主要解决有什么权力的问题。而给每项行政权力编制流程图，主要解决如何行使权力的问题。行政职权目录和流程图也是相辅相成的，没有行政职权目录，权力的底数就不会清楚；有了行政职权目录，没有流程图，在行使行政权力中就可能出现各种各样的问题。所以，各科室（单位）应从本单位所行使的行政职权特点出发，遵循权力运行的一般规律，依法制定并公布覆盖各项行政权力运行全过程的流程图。

权力运行流程图，就是将权力运行从始到终所经历的各个环节，按照运行顺序和走向，以图表方式表现出来，并在其中如实反映办理要求、承办岗位、办理时限等。在梳理中要细致深入，做好整个流程中具体办理环节的分解，要体现处室、甚至具体经办岗位在权力运行过程中的行政行为，尤其是对权力走向有重要影响的自由裁量环节，不能出现一项权力流程只有“受理-报领导批准-反馈办理结果”这样的避繁就简的现象。梳理流程尽可能细，这样才能为我们下一步查清找准廉政风险点奠定基础，也 才能真正起到制约监督和规范权力拥有者行为的作用。

流程图要向社会全面公开，如果哪个部门或单位不按照流程图规定的要素进行运转，随着群众民主意识的提高，哪个部门或单位就可能当被告。

因此，流程图绘制过程中要广泛征求有关人员和分管领导的意见，保证流程图的全面、准确、无误。

具体要求：

1.绘制内容。权力运行流程图包括外部流程和内部流程。外部流程是对社会公开、便于公众知情办事的流程；内部流程是在遵循外部流程的基础上，行政权力事项在机关内部具体运行、便于内部加强业务管理和进行有效监督的流程。流程图的要素，一般应包含申请条件、申报材料、受理登记（受理地点、电话、承办人姓名）、一次性告知、岗位责任人初审、主管人员复审、部门领导审批或集体审定、各个主要环节的办理时限、廉政风险点和风险等级、结果公开和公示、举报投诉渠道和办理结果的反馈等十二个要素。内部管理权力根据实际情况适当调整。

2.绘制要求。一要依法规范绘制。法律法规有明确规定的，要按照法定程序绘制流程图，并执行，否则就形成了“程序违法”。法律法规没有明确规定的，需要参照《行政许可法》规定的行政许可流程，结合实际制定行政权力的运行程序，减少随意性。二要明确责任程序。对每项行政权力的运行方式、责任人、实现步骤、流转程序等作出严密、具体、明确的规定，使权力运行每个 环节相互配套、相互衔接。对过于集中的权力要进行合理分权，形成制约机制。三要科学简明高效。原则上一项权力对应一张流程图，同类职权不同内容且行使流程有关键性差异的，需要一一编制相应的流程图（如人事管理权）。权力运行过程中的关键环节不能少，辅助步骤不能多，做到主线突出、流程规范、简明清晰。同类职权不同内容但行使流程基本相同的，可以编制一个普遍适用的流程图，但要在流程图的标题并列标示行政权力名称。

3.格式规范。严格按照《权力运行流程图绘制格式规范》及图样绘制流程图，做到要素完整、格式统一。

（二）如何填写《廉政风险点自查表》

查找廉政风险点和分析风险表现形式是廉政风险防控机制建设的重点和核心环节，是我们工作能否取得实效的基础。

填写说明：

1、风险事项。应与《行政职权目录》列出的行政权力名称保持一致。

2、流程环节。应与《权力运行流程图》标示的环节名称保持一致。

3、所涉对象及廉政风险点。所涉对象是指与“流程环节”相对应的责任岗位，如业务经办、科室负责人、分管领导等。廉政风险点及其表现形式，对廉政风险表现形式的表述，依据廉政风险类型（三种类型）所引发的不同结果，准确地对风险表现形式进行表述，如实体现引发廉政风险的因素和具体的腐败或不廉洁行为。具体表述由引发风险因素及风险具体表现形式两部分组 成。如业务流程不严密（风险因素），可擅自更改数据为他人谋利（表现形式）；个人私欲作祟（风险因素），刁难申请单位谋取私利（表现形式）；等等。风险等级，用大写字母ABC标注。

4、现有制度（措施）。规范相应权力的制度规定（法规、规章、有效文件、单位内部制定的制度）。反映现有的防控制度措施，作为今后逐步健全和完善防控制度措施的基础。填写时应按照制度层次，依次按法律法规、部门规章、规范性文件及单位内部规定顺序，以阿拉伯数字1234依次排列，数字后用实心点“.”与文字隔开。如：1.公务员法第*条第*款 2.福建省**文件（闽政…）3.泉州市**文件（泉政…）4.泉州市公务员局**文件（泉人综…）。

关于廉政风险点的概念的解释说明。

廉政风险点，也就是在行政权力运行过程中，容易发生各种风险的环节或岗位。

1、廉政风险的分类，也就是我们查找什么？风险的产生，既有主观故意，也有客观现实的原因，目前我们主要把廉政风险分为三类。第一类权力运行风险指在权力运行过程中，由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、制度机制等方面的实际风险，权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误的风险或者不履行“一岗双责”以及履行不到位，可能造成不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。以及为了达到行政结果有利于自身利益的 目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正当影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。其主要表现形式是：决策失误，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制集体决策原则，失职渎职，滥用职权，商业贿赂、利益冲突，违反廉洁自律相关规定，违反组织人事纪律等现象。第二类规章制度风险是指未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制定完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分流程机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。以及由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作要求不明确，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约会造成权力滥用的廉政风险。其主要表现形式是：权力失控、行政行为失范，滥用职权、利益冲突、以权谋私、贪污贿赂、失职渎职等。第三类思想道德风险个人放松世界观改造，理想信念动摇，丧失职业道德操守，背离政府廉洁性要求等导致的行为失范的风险。其主要表现形式是：行为失范，以权谋私、贪污贿赂、违反政治纪律、违反组织人事纪律、严重违反社会主义道德、违反廉洁从政行为规范等。

2、如何查找廉政风险点。对经确认实施的行政权力，应本着每项权力都存在廉政风险、都是廉政风险点的这样一个思路，根据“三定规定”确定的职能任务和每项工作流程，认真查找运行中可能存在的廉政风险，并对应权力运行流程图设定的主要环节和权力行使的具体岗位，确定廉政风险点。一个运行环节可能 存在一个或多个廉政风险点，A.全员查找岗位廉政风险，每个岗位工作人员分析查找本岗位履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现。

B.全面梳理业务流程，查找业务工作流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险点及风险表现。

3、准确评定风险等级。风险等级的评定，直接影响着对这项权力的防控责任和防控力度。在查找出风险点的基础上由各科室（单位）依据权力的重要性、使用频率、涉及资金额度和风险危害程度等内容，对行政权力进行廉政风险评估和排序，并按照由高到低的风险等级划分为A级风险权力、B级风险权力、C级风险权力三个等级。在这个环节，要注意各业务部门可能存在的“将高等级风险上报成较低等级风险”的倾向，应实事求是地确定每一项行政权力的风险等级。防止将高风险的A级风险点划分为较低等级的B级风险点，甚至是C级风险点。或者是将本该是应确定为B级风险点，划分为C级风险点。或者是将应划分C级风险点，因出于图省事等原因不列为风险点。这些倾向，请同志们在查找风险点时，予以重点关注和把握。

风险点和风险等级确定后，要一并在权力运行流程图中标注。

第三个问题，制定有效管用的防控措施（抓住一个重点）

1、对过于集中的权力，要进行合理分解和科学配臵，建立有效的制衡或监督机制。一是职权分解，改变权力过分集中现象。职权分解就是从一些熟人打招呼多的事项、自由裁量权大的部位、含金量高的环节入手，对权力结构作适当分解和合理调整，把一个科室、一个岗位、一个人负责多项职能改为负责其中某一项职能，行使某一项权力，防止权力过于集中。二是以权制权，对某项权力的运行，配臵相应的上位权力、集体权力进行必要的监督制约，防止权力运行的失控。

2、对自由裁量权过大的，细化裁量标准，完善行政程序，压缩腐败问题发生空间。行政执法主体应当以行政规范性文件的形式对行政执法自由裁量权的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以合理细化、量化。

3、对制度缺失或不完善的，要建立健全相关制度并抓好落实。各科室要加快建立完善各项规章制度，加快构建制度体系基本框架，努力形成一整套以制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。减少群众办事“跑冤枉路”、“找熟人”现象。有效地防止行政权力暗箱操作、权钱交易等腐败行为的发生。

4、对传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。比如，开发人事信息管理平台，办公业务资源网（OA），市里的电子监察系统（行政中心窗口）把行政执法、服务群众窗口等重点领域和关键环节纳入电子监察范围，对权力运行节点和运行时限进行监控。

防控措施要突出针对性，根据不同类别、不同等级的廉政风险点逐类逐项提出；突出系统性，注意把握不同廉政风险点之间的内在联系和变化规律，增强防范措施的协调性，形成预防合力； 要突出可操作性，做到简便易行、科学实用。

这个阶段重点要填报《岗位说明书》、《需提交研究和审核报批事项表》和《科室（单位）“三重一大”事项表》

填写说明：

关于填写《岗位说明书》

1.为了制定的防控措施更有针对性和操作性，本阶段，请按照科室（单位）现有工作人员及其工作分工情况，填写《岗位说明书》。进入第三阶段后，再按照权力制衡、风险防控的要求，优化岗位职责分工，修订完善《岗位说明书》。

2.所有岗位包括工勤岗位、劳务派遣人员岗位，都要填写《岗位说明书》。

关于填写《需提交研究和审核报批事项表》 关于填写《科室（单位）“三重一大”事项表》

1、各科室(单位)要结合本单位职能和业务工作，查找重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用中可能产生腐败行为的权力事项，填写《科室（单位）“三重一大”事项表》。

2、防控办将组织审核，确认后返回科室、单位，绘制“三重一大” 事项决策流程图。

四、几点要求

（一）切实做好“三审”签字确认工作。所有行政职权目录、权力运行流程图、廉政风险点自查表、岗位说明书、“三重一大”事项表、需提交研究和审核报批事项表（以下简称“五表一图”），均要经过“三审”签字确认后才能上报。“一审”即个人自审、签字。要对照岗位职能职责，逐项审查本职《岗位说明书》与科室（单位）的权力运行流程图、廉政风险点自查表、“三重一大”事项表是否对应、准确、完整、规范。除了岗位自查自审之外，同一科室工作人员要互相交叉，相互帮助审核、完善。

“二审”即科室（直属单位）集体初审。要召开科室会议集体审议，按照机构改革“三定”方案确定的职责和法律法规赋予的职责，对本科室（单位）的“五表一图”进行审核审议，重点审核有无遗漏、重复，是否全面完整、科学规范。初审负责人签字确认。

“三审”分两种情况。一是业务链会审，若一项职能涉及多个科室（单位），牵头单位要切实承担起责任，召集相关科室（单位）进行研究，对涉及相同类事项的权力整合为一项，简洁明了，重点突出，明确“五表一图”报送单位，相关科室（单位）主要负责人要签字确认。二是分管单位领导要召开专题会议，对各科室报送的材料进行集体研究审核审议，主要负责人签字确认。

（二）按照规范制作“五表一图”。防控办在《工作方案》的基础上，修订完善了“五表一图”，并制作了电子范本，各科室（直属单位）可从防空办（监察室）复制。四个表格必须用excel制作，流程图必须用word制作，不按要求制作将返回重新制作。

（三）按时报送材料。各科室（直属单位）务必于2013年7月1日前，将“三审”签字确认的“四表一图”及其电子文档 报送防空办（监察室）。工作进度比较快的科室（直属单位）请提前报送。

第二篇：廉政风险防控机制建设(讲稿)

深化廉政风险防控机制建设，确保权利在制度的笼子里运行

总书记在十八届中央纪委二次全会上指出，当前一些领域消极腐败现象仍然易发多发，一些重大违纪违法案件影响恶劣，反腐败斗争形势依然严峻，人民群众还有许多不满意的地方。同时强调：要“更加科学有效地防止腐败，坚定不移，把防腐倡廉建设引向深入，“要把权力关进制度的笼子里”。廉政风险防控机制建设就是为所有权力岗位和所有环节打造栅栏，使权利在制度约束下规范、廉洁、高效运行，使干部在制度约束下主动规避廉政风险，自觉做到为民务实清廉。这一机制的建立也表明我们党反腐败的治理思路实现了从注重惩处发生腐败的治标之举向预防腐败发生的治本之策的根本转变。

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。因此，要充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要性和必要性，准确把握廉政风险防控机制建设的基本内容，深入分析廉政防控机制方面存在的突出问题，提出加强廉政风险防控机制建设的相应对策。

一、充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要性和必要性。

（一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策的部署，是加强反腐倡廉建设的一项基础性工作。

目前，我国正处在经济社会快速发展的时期，也是腐败现象易发多发的时期，反腐倡廉形势严峻，任务艰巨。1.腐败的危害性（1）腐败践踏党的先进性和纯洁性。我党的先进性质、奋斗纲领和崇高宗 旨，是通过一个个党员干部的模范言行和优良作风表现出来的，而党内的腐败分子及其腐败行为践踏党的纲领，亵渎党的宗旨，腐蚀党的肌体。如果党的性质和宗旨规定是一套，某些党员干部的行为是另一套，那就必然注定党的失败。（2）腐败破坏正常经济秩序。腐败分子不仅通过贪污受贿侵吞国家资产，吸食人民血汗，而且运用手中的权力直接破坏、危害社会主义市场经济秩序，无疑导致市场经济发展过程的受阻和倒退。严重破坏经济结构和秩序，妨碍经济发展自身的功能和健康。（3）腐败毒害社会风气，破坏社会稳定，是构建社会主义和谐社会的大敌。因为腐败严重损害人民群众的根本利益，严重挫伤人民群众的积极性、主动性、创造性，严重动摇人民群众对党和社会主义的信任和信心，严重影响社会风气和人们的生活方式，长期下去，公平社会竞争将被抛弃，理想和愿望将变为空谈，民众的权利将被践踏，社会公平将无从谈起，必然严重破坏党与人民群众的血肉联系，导致社会四分五裂。历史反复证明，任何外力都打不倒共产党，但如果党内腐败不除，就会不打自倒。党的十六大以来，为适应经济社会发展的新形势、新任务，中央做出了建立健全惩治和预防腐败体系的战略部署。党的十七大、十八大进一步强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。党的十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。从这些年反腐倡廉的实践看，“标本兼治、综合治理、惩防并 举、注重预防”的方针不断落实，认识不断深化。对于腐败现象和腐败问题，惩治这一手绝不能放松，预防这一手更要强化，这已经成为全社会的共识。廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行，使得惩防体系建设有了重要支撑和保障。推进廉政风险防控机制建设，是贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施，是加强反腐倡廉建设的一项基础性工作。

（二）推进廉政风险防控机制建设是科学防范、加强预防腐败的有效手段。

从多年反腐败看，惩治腐败难度很大，预防腐败更加不易。预防腐败是从根本上铲除腐败滋生的土壤和条件，需要从体制机制上解决问题，科学化、制度化、规范化的要求都很高，坚持预防在先，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，积极探索预防腐败的新机制，提前化解权力运行过程中各种诱发腐败的风险，才是反腐败的治本之策。廉政风险防控管理是党风廉政建设工作创新的成果，是北京崇文区最早推出的预防腐败的一种新思路、新机制。这一创新成果迅速得到了肯定和推广。推进廉政风险防控机制建设，就是突破传统思维和习惯做法，将“风险管理”现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领域具体实践，本质上是解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一种机制，把预防腐败关口前移，对权力的监督制约由注重外部监管向注重内部控制拓展，把廉政风险控制在最低的程度。这个机制的建立，能够使预防腐败工作标准化、流程化,可控性增强，达到较好的预防效果。同时，通过完善风险预 警和纠错整改机制，在党员干部出现苗头性问题时，通过打招呼、早提醒，督促党员干部廉洁从政；对于有轻微违纪行为，群众有反映的党员干部，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等多种方式予以纠正，做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，把腐败消除在萌芽状态，避免严重违纪违法行为的发生。推进廉政风险防控机制建设，是新形势下，用发展的思路和创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索，是提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段。

（三）推进廉政风险防控机制建设，是加强党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁从政的需要

党员干部特别是各级领导干部大多掌握一定的权力，控制一定的资源。而且掌握的权力越大，控制的资源越多，受到的诱惑也越大、越多。特别是人、财、物等重要岗位的党员干部和手中掌握一定权力的领导干部，往往成为拉拢腐蚀的对象。近年来，我们面临的形势依然严峻，形势严峻的重要标志是违纪违法案件时有发生。这些案件表明，廉政风险无处不在。推进廉政风险防控机制建设，是防范廉政风险，推动广大党员干部廉洁从政的客观需要，也是从根本上爱护和保护干部的体现。推进廉政风险防控机制建设，有利于引导党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，促使党员干部自觉接受监督，主动参与监督，筑牢拒腐防变的思想道德防线，使各级党员干部不犯或者少犯错误，努力降低腐败和不廉洁行为发生的概率和机会，通过有效监控，使廉政风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉洁的“保护伞”、远离腐化堕落的“防火墙”。

二、准确把握廉政风险防控机制建设的基本内容

（一）廉政风险防控机制的基本概念

1、廉政。廉政即是公务人员廉洁从政的意思，具体是指国家公职人员在执行国家公务时要廉洁奉公，不利用其权力和影响力为个人、亲属和小集团谋取私利。具体来说，国家公职人员在经济生活中不行贿受贿，勤俭，节约、不铺张浪费、挥霍国家钱财；在政治生活中要勤奋、公正，遵守国家法律、法规，认真履行职责，依法办事、忠于职守；在社会生活中，要积极弘扬社会主义道德规范，倡导健康生活方式，尊重人民意愿，关心人民疾苦，为民造福。“廉政”的对立面就是“腐败”。廉政在一定意义上来说，本质上与反腐败属于同一范畴。如果没有腐败，也就无须谈廉政。

2、廉政风险。廉政风险是指党员干部和国家公职人员在在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险实质是指腐败行为还没有发生，只不过是有一些迹象苗头或这些腐败的迹象苗头在发展变化过程之中，其发展变化的趋势还不确定。

廉政风险有以下几个基本特征：（1）客观存在性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。这种风险是客观存在的，不以人的意志为转移的，不管我们承不承认它都存在。廉政风险有高低、大小之分，廉政风险的高低、大小和权力主体手中掌控的权力大小是成正比的，权力主体的权力轻重和管理范畴的大小取决于权力的大小和管理环境，越是直接管理或间接管理人、财、物等稀缺资源的权力，其廉政风险程度就 越高，权力小，其发生廉政风险的程度也随之降低。（2）潜在性。廉政风险是潜在的，尚未发生的行为，一旦廉政风险发生了，腐败行为就得以实现了，就成为风险事故了。廉政风险是隐藏在行政权力运行之中的，不是已经发生的现实问题，它还没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐蔽性特点，往往容易使人们视而不见。（3）可预测性。国家行政权力的正常运行是在国家法律、法规的规范下有序运行的，是有规律可循的。廉政风险是源于对行政权力的无原则的交换和滥用，是对行政权力正常运行规律的一种破坏和背离，这种破坏和背离是有痕迹和线索的，对这种痕迹和线索进行总结、归纳和分析是就会发现其规律性，因而也是可以进行预测，根据相关因素的变化提出警示报告的。（4）可事前防范和控制。廉政风险与不可抗拒的自然力量风险不同，它是一种人文风险，这种风险来自于人为因素。所以，通过加强对行政权力运行过程的监督管理，及时调整相关政策，制定有效措施，可以化解风险因素，化险为夷、转危为安，把廉政风险转化为腐败的几率降到最低，甚至可以彻底杜绝腐败行为的发生。

廉政风险的类型：一是思想道德风险。其主要表现特征是党员干部放松世界观改造，理想信念动摇;放松对自己的要求和学习，导致世界观发生偏差，道德水准滑坡;在行政管理工作中，怕承担责任，有畏难情绪，不能开拓工作局面;工作作风浮漂，不深入基层，脱离实际，脱离群众，官僚主义、形式主义严重;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、落实自己份内工作，为群众服务的素质低下;法制观念淡薄，依法行政意识薄弱，工作中不能坚持群众工作纪律，侵犯群 众合法权益;弄虚作假、以权谋私，利用手中的权利为己谋取私利。二是制度机制风险。其主要表现特征是未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，缺乏工作制度的明确覆盖，如没有工作程序的明确规定，没有工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大;缺乏有效制衡和监督制约，没有完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位;机制缺乏相互支撑、相互制约、约束力和监督力作用不明显，未形成有效的常规化工作措施等，从而造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果。三是岗位职责风险（权利行使）。其主要表现特征是不履行职责或履行职责不到位;违反廉洁自律相关规定;违反民主集中制，独断专行或软弱放任;利用职务上的便利谋取私利;失职渎职、不作为或滥用职权等等，如因教育、制度、监督不到位加之党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。

3、廉政风险防控机制。从政，是有风险的。不同的权力，风险不同。权力愈大，风险愈大。不同岗位、不同领域、不同环节、不同行业，从政风险不同。重点岗位、重点领域、重点环节、重点行业，从政风险最大。要有效降低从政风险程度，就需要建立一整套针对性强、健康、科学、管用、有效的制度，形成一个严密的防控机制。廉政风险防控机制，就是为了预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。

廉政风险防控机制是运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉政风险为核心内容，针 对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，查找风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置的防线，形成对防控工作实施过程和质量管理的预防腐败工作机制。

通俗的讲：就是要找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范做事，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实时控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（二）正确认识廉政风险防控。

其一，风险不等于问题。风险是没有发生的事实，只有发生的可能性，它是动态的，只要风险点找得准，监控防范措施得当，是完全可以防范其发生的；而问题是的弊端和不足，是已经现实存在的事实，是静态的，是需要以后改进的。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其二，风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而廉政风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性。其三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题。是针对岗位，而不是针对个人的。不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。其四，要克服无风险可查的错误思想。廉政风险防控机制建设是完善惩治和预防腐败制度体系的重要措施，其领域广、环节多，要延伸风险防范链条，健全监督体系，提升风险预警水平。

（三）廉政风险防控机制构成的三要素。

廉政风险防控机制应当具备风险排查、防控措施、运行机制（长 效机制）三个基本要素。

一、风险排查。风险排查，是构成防控机制的最基本要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其目的主要在于明确风险范围和风险点。

查找廉政风险。重点查找岗位、处室、单位在（岗位职责）权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。岗位职责方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。同时，把握三个层次。领导岗位，重点查找自身在“三重一大”决策过程中的廉政风险点，中层岗位，重点查找部门职责范围内涉及的关键环节可能产生的廉政风险；重要岗位，重点查找个人在履行职责、执行制度、行使自由裁量权和现场执纪执法权等方面存在的廉政风险点。

评定风险等级。根据风险发生的几率大小和一旦发生可能造成的危害程度高低，将单位风险和岗位（个人）风险划分等级，搞好风险等级的评定和划分，一方面增强风险意识，一方面便于在防控工作中集中力量抓主要矛盾。

建立风险档案。将排查到的风险分门别类，汇总造册，并填写单位和岗位（个人）风险识别防控表，以及重点领域风险项目登记表，按单位、岗位（个人）、专项廉政风险建立台账，形成各级各部门（单位）廉政风险信息档案库。

二、防控措施。防控措施，是廉政风险防控机制的核心环节和关键要素。从事物发展的逻辑顺序上看，风险防控包括“防”和“控”两个不同概念，是同一个工作方向上的两个阶段。“防”是立足把工作做在风险未发生之前，类似“扎篱笆”，“防”的工作做好了，是风险防控的理想境界。“控”是把工作做在风险尚未转化为腐败之前，把问题解决在萌芽状态，消除腐败隐患。总之，要通过采取防控措施，使风险防控机制充分发挥事前防范、有效监控、及时化解的功能作用。根据风险因素的共同属性、风险类别的差异以及风险形成过程，可分别采取基础防控、分类防控、预警防控的办法，形成基础、分类、预警“三位一体”的防控体系。

基础防控。基础防控注重“防”。主要内容是加强惩治和预防腐败体系建设，抓好教育、制度、监督等常规工作，整合反腐倡廉各要素资源，切实打牢防控廉政风险的坚实基础。

分类防控。围绕排查确定的各类风险和重要风险点，有针对性地采取防控措施，提高防控效果。针对单位风险，主要监控领导班子议事决策过程，同时针对单位主管业务的特点，抓住工作流程中权力行使的关键环节，采取严密的防控措施；针对岗位（个人）风险，重点研究加强各级各部门主要领导岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权和执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作的问题；针对专项风险，认真研究一个领域或系统存在的共 性问题，结合工作实际，制定全过程全方位防控措施，对所涉及单位明确防控责任，形成防控合力。

预警防控。预警防控重在“控”，是廉政风险防控过程中一项贯穿始终的动态监测防控措施。预警防控的特点是注重时效性，必须建立一套廉政风险及时发现和处理工作机制。首先，建立廉政风险信息系统，广泛收集预警信息，对廉政风险实施动态监控。其次，一旦发现风险苗头、倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处置措施，认真纠正存在问题，及时化解廉政风险。

三、运行机制。运行机制，是廉政风险防控工作的保障要素。在廉政风险防控过程中，必须形成科学规范的长效机制。

领导体制和工作机制。廉政风险防控机制建设应与落实党风廉政建设责任制结合起来，成立专项工作领导小组，纪检监察部门负责组织协调和督促检查，部门和单位各负其责，群众积极参与，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

检查考核机制。建立和完善廉政风险防控机制建设检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控情况进行检查考核。考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核结合进行。考核结果纳入党委、政府及其工作部门领导班子党风廉政建设责任制考核评价系统。

责任追究机制。对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，按 照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

修正优化机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

三、当前廉政风险防控机制建设存在的突出问题

近年来，我国进行了廉政风险防控实践试点工作，通过预防关口前移，查找风险部位、界定风险等级、建立预警系统等方式，建立健全廉政风险防控机制。从 2007 年上半年开始，北京市崇文区探索开展廉政风险防范管理工作。2008 年，北京市、吉林省、河北省、江西省、国家工商总局、税务总局、财政部等陆续开展此项工作。2010 年 1 月，胡锦涛总书记在中央纪委五次全会上从机制和建设的高度对这项工作提出了明确要求。2011 年 1 月，贺国强在中央纪委六次全会上要求在全国范围内全面推开此项工作。随后，国家预防腐败局在 2011 工作要点中将其列为重点工作之一进行安排和部署。2012 年在中央纪委的部署下，以廉政风险排查与防控为抓手的反腐倡廉建设在全国上下全面展开。但是，通过对全国各地实践经验的深入分析，我们看到这项工作中廉政风险防控机制建设仍有深化拓展的空间和亟待破解的难题。

（一）防控主体思想认识不到位。认识不到位，防控工作流于形式。调研中发现，少数基层领导干部在思想认识上对廉政风险防控的 重要性存在偏差，认为只有业务工作和经济发展才是实实在在的，而开展廉政风险防控工作是务虚的。他们并没有认识到廉政风险防控管理是经得起实践检验的一项行之有效的管理创新，缺乏紧迫性、积极性和主动性，没有把廉政风险防控工作作为主动落实党风廉政建设责任的关键措施。有的领导干部对廉政风险防控机制建设不够重视，认为这是纪检部门的事，不愿管、不想管，被动应付，消极防控，流于形式。有的党员干部认为查找廉政风险点就是公开腐败点，担心大范围查找和公开风险点会给本单位或本部门的社会形象带来负面影响、甚至会引火烧身。有的对廉政风险机制建设存有反感情绪、抵触心理和敷衍心态，导致风险点查找不精细，风险防控措施针对性不强，防控效果不明显。由于思想认识不到位，导致某些单位的廉政风险防控工作存在走过场和应付了事的现象。

（二）防控工作实效性不强

部分单位在查找风险时缺乏针对性，并没有找到解决问题的有效办法。如在查找思想道德风险时，基本上都能找到存在的风险（理想信念不够坚定、人生价值观不够端正、为人民群众服务的思想不够牢固、工作责任心不够强等）并列入防控范围，但也仅仅是“查找”和“列入”，能够真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少，而且缺乏有效的预防和监控措施。

（三）廉政风险相关机制设计不合理。

主要表现在信息收集和发现机制方面。当前，一些地区和部门虽然查找出廉政风险点并制定了防控措施，但廉政风险信息收集、定期 分析、教育提醒、责任追究、考核评估等配套制度仍不健全，多数廉政风险信息主要是来自信访举报和实行个人重大事项报告制度的渠道。由于举报人对于国家政策和法律认知与了解的程度不同，以及个人对于重大事项报告的表述方式存在着主观随意性，导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过了发现那些倾向性、苗头性问题的最佳时机，从而影响了廉政风险防控的实际成效。

（四）廉政风险防控相关制度设置科学化水平不高。

一是与业务工作的融合、与科技手段的结合不够，存在着“两张皮”现象。有的对本部门、本单位的业务特点、工作性质、岗位风险、发展要求缺乏深入细致的研究分析，制定的制度难以与岗位业务工作实际相结合；有的在防控措施和监控手段上不愿把信息化和网络化的科技手段，运用到包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系各个环节，以提升风险防控手段的科技含量。二是制定的一些风险防控制度规范性不强，尤其是检查考核制度缺乏客观具体的标准。如在廉政风险防控管理考核相关制度中，对于如何实施监督、检查和考核，以及违反规定怎样进行惩罚等，没有具体规定；对于检查结果是否公开、怎样公开，以及怎样与党风廉政建设的检查考核相结合等，缺少刚性规定。

（五）廉政风险防控机制执行效果不佳。

一些部门、单位制定廉政风险防控机制建设方案，通常先由材料班子负责参考其他单位的样板模式起草，然后征求各处（科）室意见进行修改、再由领导班子研究确定、印发执行的程序。这其中，多数 职工对这项工作不太关心和了解，即使有的部门和单位召开一些座谈会，由于信息不对称，一般职工也很难提出一些合理化意见和建议。对社会各界群众、特别是服务对象而言，由于不能参与防控机制建设的过程，也就无法根据亲身感受指出廉政风险防控机制建设的不足与缺失。这样制定出来的相关制度与机制，理论上讲起来头头是道，执行起来却脱离实际、脱离群众。至于如何解决廉政风险防控制度执行问题，由于监控措施不得力，虚监、弱监、失监、难监等问题较为突出，也就产生不了群防群控的良好效应。

四、深入推进廉政风险防控机制建设的路径选择

廉政风险防控机制建设是一项系统工程，也是一项创新性工作，面临的任务十分繁重和艰巨。我们必须采取积极的态度，采取有力措施，创造性地推进这项工作。

（一）抓住关键点，保证廉政风险防控机制建设落到实处。首先，提高思想认识。党政机关的工作人员是党和政府各方面权力的掌管者和行使者，面对各种诱惑，本身存在思想道德风险，往往因为出于私欲、私利等自身思想道德偏误或亲情请托等情况,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,导致权力行使结果不公平,使对象利益受损或不当得益, 构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想是行为的先导。党政干部如果不能从思想上筑牢拒腐防变防线，严格自律，那么，即使查找到了岗位廉政风险点，并且有防控措施，也有可能发生腐败行为。所以要坚持教育为先，应当强化岗位廉政风险防范教育，使公职人员真正从思想深处认同廉洁从政的理念，重点是 教育公职人员树立正确的权力观，正确认识权力的来源和本质，真正为人民掌好权、用好权。在教育内容和方式上，一要加强公职人员的任前教育，综合运用廉政培训、廉政谈话、廉政知识测试、廉政宣誓等形式，使公职人员熟知岗位职责和廉政风险点；二要加强工作人员的履职教育，紧密结合示范教育、警示教育、主题教育，强化事前预防、事中提醒、事后回顾等教育。特别要注重发挥好典型的教育作用，不仅要深刻剖析反面典型，使领导干部从中引以为戒，更要大力宣传勤廉兼优的先进典型，使公职人员学有榜样，真正做到自重、自省、自警、自励；三要加强公职人员的日常教育，通过发学习资料、网络教育、手机短信等，进行有针对性、个性化的岗位廉政风险防范教育。同时，树立“找不到风险就是最大的风险”的理念，通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识。通过教育，广大党员干部能真正从思想上把全面推进廉政风险防控机制建设，作为构建具有中国特色惩治和预防腐败体系的重要举措来对待，充分认识其重要性和紧迫性。其次，加强组织领导。推进廉政风险防控机制建设，关键在领导，责任在班子。要把推进廉政风险防控机制建设纳入当地经济社会发展总体部署，列入党委、政府的重要议事日程，切实担负起全面领导责任，形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门各负其责，多方联动、上下协同的推进格局。领导干部带头查找单位和个人的廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好分管范围内的廉政风险防控机制建设。各职能部门认真落实廉政风险防控机制建设主体 责任，自觉把廉政风险防控机制建设融入部门业务和管理工作中，建立健全工作机制和制度，确保各项工作落实到位。

具体来讲可以从如下几个方面入手：首先，是廉政风险意识的培养，要把提高廉政风险防控意识融入到地方政府公务人员思想道德教育之中，增强公务员反腐倡廉的责任感，提高警惕性，增强敬畏性；其次，是在教育内容上要突出理想信念和群众路线教育，牢固树立一切权力来自人民，一切权力为了人民的观念，真正从价值观#人生观上解决问题；再次，针对各个部门#各个岗位特点，搞好公务员职业道德教育，在一切公务活动中，做到恪尽职守，公正廉洁，服务人民，不断提升思想道德品质，自觉遵守廉政规定，把握时代发展方向$同时对教育过程进行细致的规划和分解，在形式上要多样#规范和严谨，教育内容也要让受教育者易于接纳和吸收。

（二）突出着力点，增强廉政风险防控机制建设实际成效。应抓住执掌审批权的职能部门、权力运行中的关键环节和具有自由裁量权的敏感岗位，围绕六个方面着力推进廉政风险防控机制建设，一是职权明晰化。要通过开展权力清理和梳理，编制权力目录或清单；清晰界定权力边界，压缩自由裁量空间；规范权力运行程序，建立科学高效的权力运行监管机制。二是审批流程化。要对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，通过改进办事流程，理顺部门职能，严格执行标准，划清职责边界，促使审批流程化、标准化、透明化。三是制度规范化。要形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的制度体系，配套完善预警处置、动态管理和检 查评估等机制。四是决策民主化。要在进行决策前深入调研，掌握真实情况，保证重大决策始终沿着民主的轨道运行。五是用权透明化。要借助查找廉政风险点的过程，促使权力信息流动公开化，推动权力在阳光下运行。六是结果公开化。要将绩效考核、责任追究、预警处置的结果及时公开，构建廉政风险监督网络。

（三）夯实落脚点，确保廉政风险防控机制建设实现常态化。一是建立动态管理机制。根据形势变化发展的需要，不断总结经验，及时调整修改风险防控内容与防控重点，建立以前期预防、中期监控和后期处置为主要内容的廉政风险“三道防线”，动态跟踪廉政风险发生发展的全过程，调整和完善风险防控措施，从而不断推进防控机制的科学化和规范化。二是建立廉情预警机制。结合一个时期、一个阶段重点工作开展情况，人民群众和服务对象反映的问题，专项检查发现的突出问题等，实施即时预警和重点防控，实现对廉政风险的超前预警、超前防范，切实做到对问题早发现、早提醒、早纠正。三是建立监督检查机制。要充分发挥纪检监察部门职能作用，对开展廉政风险防控管理工作的落实情况进行监督检查。同时，拓展群众参与监督的渠道，切实整合监督资源，形成监督合力。通过设立意见箱、公开监督电话、定期召开会议、网站平台等方式，健全廉政风险防控网络，及时收集干部群众意见，定期汇总风险防控情况，并采用会议形式公开反馈。此外，还要改进监督检查的方法，采取随机检查、重点督查、交叉检查、明查暗访等形式，不定期地对本单位、本系统、本行业廉政风险防控机制建设进行检查，及时发现问题，提出改进工 作的具体措施。四是建立社会评价机制。要采取征求意见、问卷调查等形式，广泛听取群众和服务对象的意见和建议。同时，要充分发挥各类监督主体在廉政风险防控机制建设中的作用，积极引入第三方评价机制，以利于及时发现问题，纠正偏差。五是建立问责追究机制。将党风廉政建设责任制要求落实到廉政风险防控岗位责任机制中，根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、点面防控、逐级负责，做到权力行使到哪里，廉政风险防控责任就落实到哪里，确保每一个风险点有人抓、有人管，逐步形成一级抓一级、层层抓落实的廉政风险防控责任体系。将廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制、惩防体系检查考核之中，作为干部选拔、任用和考核的重要依据。要采用定期自查、检查和群众评议等方式，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估；对廉政风险防控机制不健全、制度执行不力等行为，要采取诫勉谈话、限期整改、组织处理等措施，严肃追究有关责任人的责任。

（四）找准结合点，实现廉政风险防控机制建设与各项工作良性互动。

首先，找准廉政风险防控机制建设与党委政府中心任务的结合点。党委和政府的中心工作涉及经济社会发展的各个领域和党的建设的各个层面，许多岗位与重大决策、行政审批、工程建设、资金拨付和行政执法等权力行使密不可分，发生廉政风险的可能性极大。推进廉政风险防控机制建设，必须始终围绕党委和政府的中心工作，针对权力行使存在的风险，进一步完善防范措施，使各项工作职责更加清 晰、工作流程更加规范，从而达到既保护党员干部，又能营造风清气正发展环境的目的。其次，找准廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制的结合点。廉政风险防控机制建设是落实党风廉政建设责任制的有效载体。把推进风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制融为一体，界定了党委、政府及各部门的责任范围，强化了落实党风廉政责任制的主体责任，使各级责任主体明确应该“抓什么”和“怎么抓”，有利于调动整合各方力量，形成“齐抓共管”的良好局面。再次，找准廉政风险防控机制建设与业务工作的结合点。推进廉政风险防控机制建设，必须立足于本职岗位，与业务工作紧密结合，否则机制的运行就成了“空中楼阁”。从岗位职责和业务工作出发，把风险防范的工作要求转化为各个工作主体的自觉行为，可以实现由被动防范向主动防控转变，避免出现风险防控机制建设与业务工作“两张皮”的现象；从岗位职责和业务工作出发，规范业务工作各环节的权力配置、权力行使和权力监督，把风险防范融入业务工作运行流程，可以有效地促进勤政与廉政，从而产生“以廉促政”的联动效应。

第三篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到“四个结合”，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后 10 日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。

第五篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

雪乡旅游景区根据林业局加强廉政风险防控机制建设的统一部署，结合景区实际情况，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻

实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的基本要求，以岗位权利风险防控为核心，以领导班子成员特别是一把手为重点，以规范各种权利为突破口，全面构建惩防体系建设，推动科学发展，为雪乡景区旅游产业又好又快发展提供坚强的组织保证。

二、主要任务

(一)突出反腐倡廉教育。利用党风廉政建设学习资料，针

对不同岗位党员干部面临的廉政风险，分岗开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。开展廉政谈心、廉政征文、廉政答题等活动，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化，推动廉政教育向纵深发展。结合实际开展廉政文化进机关、街道、家庭活动，使之成为林区文化的主流。

(二)加强规范权利运行的制度建设。围绕“三重一大”

决策重点，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。

(三)推进管理运行体制机制的改革和创新。一是建立廉政教育长效机

制。针对不同岗位党员干部分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。把《廉政准则》等廉政知识的教育纳入干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗、聘任的考试之中，实现廉政教育的制度化、规范化、经常化。二是建立廉政风险排查长效机制。采取自上而下和自下而上相结合的方式，系统梳理部门、岗位、人员的职责、法定权限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险发生的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权利运行清透。廉政风险排查随着工作职责和业务的变化，以及反腐倡廉的新要求，主动排查，自觉排查、定期排查。三是建立廉政风险提示长效机制。通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督等方式，对党政干部行为、制度机制落实、权利运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并采取保廉承诺、警示教育、岗位廉政教育、廉政谈心、函询质询等多种形式进行风险提示，迅速规避廉政风险。

三、方法、步骤和时间安排

第一阶段：动员和部署（2011年3月15日-4月15日）

(一)学习调研。组织党员干部认真学习胡锦涛总书记在中央纪委五次、六次全会上的讲话、中共中央惩防腐败体系建设《2008-2012年工作规划》，学习省委、省政府主要领导的重要批示精神和省纪委八次全会精神，以及李延芝同志在全省林业煤炭系统加强廉政风险防控机制建设推进会议上的讲话、总局党委书记高金芳在森工系统廉政风险防控机制建设会议上的讲话，把思想统一到省委、总局党委的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。主要领导深入实际，弄清廉政风险的表现、成因、理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入

开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础。

(二)明确任务。在深入学习和调研的基础上，制定雪乡景区加强廉政风险防控机制建设的实施方案。“实施方案”经过支部委员会审议通过后，报林业局廉政风险防控机制建设工作领导小组审定批复后实施。

(三)作出部署。党支部召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，支部书记做动员讲话，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务时限、目的、要求等。充分利用电视、简报等形式加大宣传力度，充分调动党员干部参与的积极性和创造性，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。

第二阶段：排查廉政风险（4月16日—6月20日）

(一)查找廉政风险。主要围绕“权、钱、人、物”等重点岗位和关键环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面排查可能存在的风险。

一是查找岗位廉政风险。树立任何岗位都有责，有责就有权，有权就有风险点的意识，副科级以上领导干部、重点岗位人员，结合岗位职权全面查找潜在或存在的廉政风险点。二是查找单位廉政风险。结合景区实际，重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。

(二)确定等级。每个类别的廉政风险等级根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，分为“一级、二级、三级”三个等级。一级风险，为涉

及违法犯罪，可能受到法律追究的；二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的；三级风险，为廉洁自律，可能受到诫勉谈话教育的。

(三)认真审核。单位人员互查和研究后，填写《岗位廉政风险点和防控承诺表，单位审评后，报局分管领导和廉政风险防控机制建设工作领导小组对岗位廉政风险审核和确定。

第三阶段：制定防控措施(6月21日—9月5日)(一)明晰岗位职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权利运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

(二)优化工作流程。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重点事项的科学决策以及正确行使行政执法权、项目管理权等，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，真正做到“凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责”。

(三)推进体制制度创新。结合开展反腐倡廉“制度执行年”活动，着力推进各项制度执行。拓宽监督渠道，以深化党务、政务公开为主要裁体，推行行政权利公开透明运行，强化社会监督，使权利在阳光下操作，在监督下运行。

第四阶段：落实提高（9月6日—12月20日）

(一)明确责任。党政一把手对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导做到亲自部署、亲自监督检查，同时落实主管领导的责任。建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的要追究相关领导的责任。

(二)检查验收。采取专项检查、重点抽查、社会评议等方式方法，对廉政风险防控工作进行全面检查，阶段任务完成后，写出转段报告，报林业局廉政风险防控机制建设领导小组办公室，验收后转入下一阶段。

(三)绩效评估。积极组织有关人员对廉政风险防控制度措施情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，及时进行修订完善。

以上四个阶段的任务完成后，党支部形成单位开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

一、工作要求

(一)把握原则要求。开展廉政风险防控机制建设，以公开、阳光、透明为基本原则，以行业、岗位、全员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项、不缺空，着力解决本单位涉及民生和职工群众利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

(二)坚持典型引路。在全面部署、整体推进的同时，把功夫下在抓典型、抓特色、抓重点、抓解决实际问题上。运用现代化管理理念和新兴科技手段加强廉政风险防控，提高廉政风险防控机制建设的水平。要注重抓“亮点”，形成具有自己特色的做法和经验。

(三)明确目标标准。在开展廉政风险防控机制建设中必须在求实效和解决问题上下功夫，牢牢把握“规范岗位权利，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展”的廉政风险防控机制建设目标，努力把廉政风险防控机制建设工作抓细、抓实、抓出成效。

(四)加强组织领导。根据雪乡景区实际情况，成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，实施强有力的组织领导。