案例分析报告——上海汽车牌照拍卖

第一篇：案例分析报告——上海汽车牌照拍卖

案例分析报告

通过学习研究公共产品理论等公共经济学相关理论，结合案例对上海实行汽车牌照拍卖政策始末的介绍，我认为，该案例主要提出了城市交通，或者说，城市道路这一拥挤性公共产品如何有效提供及如何运作的问题。

一、运用公共产品理论，分析“城市道路”的经济属性

（一）公共产品的概念和特征

公共产品理论的研究一直在不断的发展和演变，“公共产品”一词最早由瑞典人林达尔(Lindahl,1919)在其博士论文《公平税收》中正式提出。1919年产生的林达尔均衡是公共产品理论最早的成果之一。新古典综合学派代表人物萨缪尔森(Paul.Samuelson,1954)在《公共支出纯理论》中将公共产品定义为这样一种产品，即每一个人对这种产品的消费并不减少他人对这种产品的消费。这一描述成为经济学关于纯公共产品的经典定义。

公共产品具有显著的三个特征：效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。效用的不可分割性是指公共物品是为整个社会提供的, 具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会成员所享用，不能将其分割成若干部分或分别归于由某一个人或组织来消费。消费上的非竞争性是指只要有人提供了公共产品，则该产品消费者人数的多寡，与该产品的数量和成本变化无关。经济学对此的严格 定义是，新增消费者所引起该产品的边际成本为零，即增加一个消费者不会减少任何一个人对公共产品的消费量。受益的非排他性是指只要有人提供公共产品，则不管提供者是否愿意，在该公共产品的有效覆盖范围之内，任何人都能消费该产品。此时，提供者要想不让某个人消费该产品，或者是技术上做不到，或者是阻止他人消费该产品的成本过于昂贵，不值得去做。

根据公共产品的的概念和特性，我们可以分析得出，城市道路，受益可以排他，但当消费过一定的限度时，消费就有了竞争性，即会出现“拥挤”问题。所以，城市道路属于拥挤性公共产品。

（二）公共产品的分类

最常见的公共产品分类大致分为两类：一类是具有完全非竞争性和非排他性的萨缪尔森定义的纯公共品，如国防、公共安全、消防；另一类是具有拥挤性和可排他性的准公共品。在萨缪尔森等人研究的基础上，1965年，布坎南在《俱乐部的经济理论》一文中创造性地提出了“俱乐部产品”。所谓俱乐部产品就是这样一类产品，一些人能消费，而另外一些人被排除在外，如日常生活中的收费路桥以及公共游泳池、电影院、图书馆。还有一类与俱乐部产品相反的共同资源公共产品，是指在消费上有竞争性，但却无法有效排他的产品，如日常生活中的公共渔场、公共牧场。俱乐部产品和共同资源公共产品共同称为准公共产品。准公共产品一般具有“拥挤性”的特点，当消费过一定的限度时，会出现“拥挤”问题。

在案例中，城市道路就是一种很典型的拥挤性公共产品，城市道 路拥挤，产生了负的外部效应，这一问题已经上升成为政策问题。为了缓解城市交通拥挤，实现城市交通资源最优利用，上海市出台了汽车牌照拍卖这一政策，车牌拍卖最直接的目的是为了控制汽车总量，缓解道路拥堵状况。在城市道路建设远不能满足实际需求的情况下，车牌拍卖作为一项阶段性的政策，从短期效果来看，通过汽车牌照拍卖来限制车辆的发展，对改善道路交通状况的确起到一定的作用。

二、上海汽车牌照拍卖政策利弊分析

上海进行汽车牌照拍卖有以下好处：一是能有效控制城市汽车数量过度增长；二是能有效、快速地筹集大量的交通建设的资金，用于交通设施的建设；三是城市环保的一项重要的措施。

上海进行汽车牌照拍卖的负面影响：一是在客观上侵犯了市民的平等权；二是对汽车市场的公平竞争产生了较大影响；三是拍卖直接带来了异地上牌大行其道的不良后果，不仅增加了城市道路的负荷，还导致了地方税收的流失。

三、城市交通拥堵的治理

城市道路这一资源的有限供给与上海市私车数量的急剧上升形成了巨大的矛盾，政府实施相应的管制政策以实现对公共道路资源的有效配置是合理和必须的。缓解交通状况，是上海市政府保障公共利益所必须迈出的一步。从1986年上海拍卖的第一块车牌至今，上海车牌拍卖制度也走过了2O多年的风风雨雨。上海市政府自实施车牌拍卖制度以来，在缓解交通状况上取得了一定的成效，但值得注意的是，政府管制的目标仅在于缓解交通拥堵状况。要缓解交通拥堵，控制私 车数量不是唯一的途径，也不一定是最好的选择。

下面从交通供给、交通需求管理和交通管理制度三个方面对三个城市交通拥堵提出对策。

（一）增加交通供给

单纯靠增加道路来解决交通问题是无效的，新建 的道路设施会诱发新的交通量，而交通需求总是倾向于超过交通供给。增加供给模式并不是单纯地增加道路来解决交通问题，应有效利用道路资源来缓解交通拥堵。结合规划路网、停车场等基础交通设施的建设，建立智能交通系，利用先进的交通管理手段，整合现有交通管理资源，完善路网建设来增加通行能力。

（二）采取交通需求管理

交通需求管理的核心是要通过诱导人们的出行方式来缓解城市交通拥挤的矛盾。主要就是采取控制小汽车增长速度，提高公共交通出行比例，调节拥堵路段通行权等手段来实现。

（三）完善交通管理制度

我国城市交通涉及的法规主要有《城市规划法》和《道路交通安全法》，《城市规划法》用于指导城市建设和交通规划，其覆盖面和深度还不够，《道路交通安全法》在立法规则可实施性、适用范围方面还需要不断完善。

四、政府如何有效地提供公共产品

城市道路属于拥挤性公共产品，在一定的时间和范围内可以由不特定的社会成员自由、平等使用，但当资源享有者达到一定数量时，就会出现拥挤效应，不能再有新的或更多的成员进入，因而在资源享有者的数量上是有限制的。城市道路作为一种“有限的”公共资源，政府是有权对其进行限制或者对行驶于一定区域内的车辆实行总额控制的。政府作为目前最大的供给主体，除了直接提供公共物品之外，它还为其他供给主体提供公共物品制定相应的法律和政策，以实现公共物品的有效供给。以下给出一些政府有效地提供公共产品的建议：

第一，提升政府的公共性。提升政府公共性具有两个相联系的方面，一是提高政府的公共性，二是减少政府的自利性。

第二，实现政府供给手段多元化。

第三，扶植第三部门发展。对第三部门的发展，首先政府要大力支持，在现行政府体制下，主要是加大对第三部门的资金扶持、人才扶持。其次，第三部门内部也应该加大自身的管理，加强行业的自律，同时克服官僚化倾向，真正成长为与政府和市场相协调的供给主体。再次，政府要转变对第三部门的思维方式和管理方式，既要加强管理与规范，同时又要把第三部门的正当的自主权还给第三部门，更大的发挥第三部门的优势，填补自己在这方面的不足。通过这些途径，可以推动我国第三部门的发展，使其能更好的为公共物品供给体系服务。

第四，健全法制，实现依法供给。

第五，改革绩效评估体制。实现我国公共物品有效供给必须改革绩效评估体制。改革绩效评估体制首先要破除只看重显绩不看重潜绩的弊端。我国政府官员之所以有按政绩要求供给公共物品的冲动，关 键在于公共物品的供给是属于显绩的，这种显绩比平时的工作态度等更能加重他在绩效评估体系上的砝码；其次，有关公共物品供给方面的绩效评估要从关注公共物品供给数量转到主要关注公共物品供给的质量上来。这种质量应该从公共物品供给的规划、建设、后续服务等整体上衡量；并且，这种衡量应该由公民做出最后评判。最后，充分发挥社会监督的作用，最大限度的把公共物品供给放到社会民众的监督之中，对那些纯粹为了政绩的贪大求全的供给应该从政府官员的绩效评估体系中坚决剔除。

第六，提高透明性，实现透明供给。要实现公共物品有效供给，要求有着有效的监督，而有效监督依赖透明性的提高。这种透明应该体现在如下方面：首先公共物品供给的对象和范围要透明。作为公共物品的消费者，民众有权知道他们有那些公共物品可以享受。其次，共物品供给部门的运作流程要透明。民众有权知道资金用在了那些方面，是怎么用的。最后，公共物品供给的监管方式和途径也要透明。加强对公共物品供给的监管，使供给主体在公众及有关部门的监督下为提高公共物品的有闲供给而努力。

五、结语

通过对上海私车牌照拍卖制度的研究，我们可以看到，公共产品理论，是新政治经济学的一项基本理论，也是正确处理政府与市场关系、政府职能转变、构建公共财政收支、公共服务市场化的基础理论。以上海私车牌照拍卖为例，公共经济学学者更为重要的使命之一就是作为沟通政府与民众间的桥梁，参与公共政策的制定并推动良好行政 的最终形成，进而直面真实世界的诸多政府管制难题。

2013年1月16日

第二篇：上海私车牌照拍卖问题研究

目 录

中文摘要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 英文摘要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1

一、起源与演变„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2

二、目前的拍卖流程„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2

三、效果与问题„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4

（一）价格杠杆，并不有效„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（二）政府拍卖，与法有驳„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（三）地方保护，财政流失„„„„„„„„„„„„„„„„„7

（四）拍卖所得，去向不明„„„„„„„„„„„„„„„„„8

四、对策与思考„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9

（一）出台法律，加强监管„„„„„„„„„„„„„„„„„9

（二）政府发展公共交通„„„„„„„„„„„„„„„„„„10

（三）市民逐渐转变私车观念„„„„„„„„„„„„„„„„10

五、结语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 参考文献 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12

上海私车牌照拍卖问题研究

摘 要：上海私车牌照拍卖措施作为一项公共政策，对于抑制机动车数量的过快增长，缓解城市交通拥堵现象起到了一定的积极作用。但与此同时，私车牌照拍卖因为违反法律规定，从而影响到了政府的公信力。为了解决这一行为，政府应通过疏堵结合的方式，一方面将拍卖的过程以及钱款去向更趋透明化，另一方面通过发展公共交通，转变购车人的旧观念入手，从根本上缓解交通压力，以此逐步取消私车牌照拍卖这一政策。

关键词：私车牌照 拍卖 公共政策

Abstract：Public policy is the process for achieving the purposes of social public authority.Private car license policy in Shanghai can make positive roles in solving the problem in transportation.However, there is some negative side of that so I have made some analysis in respect of law and then got some decision for controlling the quantity of private car in Shanghai to solve the problem.Key word：Private car license;License auction;Public policy

上海，作为中国的金融中心，许多事情都走在全国的前列。然而，环顾上海这几年的发展，我们也看到其中有些不足之处。其中，私车牌照拍卖，是几任市长始终都未能有效根治的问题。是什么让现今的私车牌照拍卖制度走到这样的局面？又有什么办法能让私车牌照发放合理合法，更体现整个和谐社会的局面？这是需要我们研究、分析和总结的。但溯其源头，一个重要的原因在于我们对于公共政策的理解存在偏差。什么是公共政策？公共政策是社会公共权威部门为了实现一定的公共目的而实施的有计划的活动过程，它表现为经过政治过程而选择和制订的旨在解决公共问题、达成公共目标、分配和增进公共利益的行为规则或行动方案。其表达形式有法律规章、行政规定和命令、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等①。

政策是为了更好地行政，更好地解决问题。而所谓的公共问题，是实现大众利益而需要克服的阻力。上海私车牌照拍卖的这一政策，它是否合法？是否真的解决了上海的交通拥堵现象？其对于上海市民是否真的带来了利益？

一、起源与演变

上海私车牌照拍卖可以追溯到1986年。那一年上海第一次举行了私车牌照拍卖活动。当时为了吸引外资，上海还出台了相关政策，明确规定只要投资达到一定规模即可免费获得私车牌照。②

随着时代的发展，私车牌照的发放制度在不断的完善。牌照拍卖方式从原先的高价位购买，直至现行的无底价拍卖；从起初的上牌额度只限于购买国产车，直到现在国产车、进口车上牌额度合并。

2000年1月，上海市政府开始每月举行1次“国产生活用小客车上牌额度无底价竞购”，私车牌照拍卖因此形成制度，并相对固定下来。

2003年3月，上海市又宣布将国产车和进口车上牌照额度合并拍卖，自此，私车牌照拍卖不分国产车、进口车。而后，上海市政府出台了实名制拍卖、车牌在该车辆行驶3年后才能享有“终身制”（防止投机倒卖者买入车牌后马上申请车辆报废而获得车牌交易权）等。③

二、目前的拍卖流程

2008年1月12日开始实施新的私车牌照拍卖政策，调整后的私车牌照拍卖，在具体操作流程上更趋于合理化。

在拍卖当天，从上午10点至11点为竞买人首次出价时段，l1点至l1点半为修改出价时段。首次出价时段竞买人必须出价，修改时段允许竞买人在系统提示 ① 转引自郭红玲：《公共政策学导论》，西南交通大学出版社2007年4月第一版，第3页。②《商务部“敲山震虎” 上海私车牌照拍卖进退两难》，《中国经营报》2004年5月31日 ③《上海私车牌照拍卖：续存还是改革?》 搜狐网2007年08月16日

http://news.sohu.com/20070816/n251624574.shtml原文转载于新华网。的修改范围内，有最多两次的修改出价机会。较之以往，拍卖时间从3个小时变为1个半小时，并取消现场拍卖投标，仅提供网络和电话两种竞拍通路。

具体拍卖流程如下： 第一步：投标拍卖登记

投标客户于拍卖公告规定的时间地点办理投标拍卖登记卡，须填写《上牌额度投标拍卖登记表》（如投标客户因故无法亲自办理，可有代理人办理，代理人须填写《代理授权委托书》），并交付相关保证金及登记费。

第二步：投标

投标采用电话投标拍卖和网上投标拍卖二种拍牌的方式。时间都是每个月的第三个星期六上午10：00到中午11：30。具体时间以政府的拍卖公告为准。

最初的上牌额度拍卖形式是密封投标式，市民购买了标书，填上有关资料及价位后，在规定的时间里将标书投入标箱。截标时间一到，拍卖公司在公证处人员监督下开箱验标，按价格从高到低依次排序，直到额满为止，如果出现并列，则按投标时间先后顺序录取，它遵循的是与一般拍卖相一致的“价高者得”的原则和“举牌在先者得”的原则，和普通的招投标不同的地方在于确定中标者时，价格不是惟一标准，还要评判它的资质、信誉等，带有可塑性。这一方式最大的优点：参加拍卖的人不受激烈竞争的现场环境影响，平心静气地写下自己的心理价位，因此较少有恶意炒作和头脑发热的现象出现，反悔的人较少。

但这一方式办事效率低，费时费力，容易引起误解。因此拍卖公司利用网络技术，开发了软件，开始采用网上集合竞价的办法进行拍卖。这样既提高办事效率，又提高了公正性程度。截标后十分钟内，市民即可了解中标结果，大大提高了工作效率，颇受市民的好评，消除了市民的疑虑。

然而，规则改变后，又出现了新问题。由于可以修改自己的出价，导致在出价截止以前的5分钟内，参与出价的投标者在同一时间内一起修改自己的价格，从而导致了出价系统的瘫痪，影响了整个拍卖过程。这或许也是新规则出台后需要有关当局要积极整改的地方。

第三步：开标

在公证处监督下，以“价格优先、时间优先”为中标成交原则，进行开标。这也是所有投标者最为诟病的一点。旧规则中，开标只是报一个最低中标价，给个平均价，然后告诉投标者那些人中标，其他信息一律不公开。这给许多同样是最低中标价但没有中标的人带来许多疑惑，为什么有些人可以中标，而同样出价的却没有中呢？

新规则中，明确了开标要透明化，公开化。让所有投标人看到投标的具体情况，包括整个拍卖过程，以及最后的拍卖结果。并且规则规定，要求最后结果必须张榜公示，以此做到公开透明。

第四步：结算

中标者，支付剩余款项；未中标者，退还保证金。

三、效果与问题

作为中国四个直辖市之一，上海运用政府公共政策来调控车辆的行为，看到了些许成效。我们也不可否认，相较于北京市通过建设道路方式来缓解交通拥挤的行为，上海从源头控制车辆进入的做法，在很大程度上体现了政府的公共政策的决策能力。

但是，是不是只有这种方法，才能控制大城市的交通拥挤状况？显然，答案是否定的。牌照拍卖政策实施的这些年，各方对该政策的反应不一。

政府部门认为，牌照拍卖政策的存在一定程度上对上海城市交通建设起到了很大的作用，虽然在规范和操作流程上还有些不足之处，但该政策有其存在的必要性，应该持续下去；而购车者则认为：城市道路建设依靠的税收，并不依靠这笔牌照拍卖的款项。环顾上海周边城市在取消牌照拍卖以后，城市交通发展仍然稳步进行，并没有因牌照拍卖取消而导致城市交通发展停滞。

从一般市民的角度来说，在过去一段时间里，汽车一直作为奢侈消费品，私人消费并不多，有车族对于全市整体民众来讲还是属于少数。一般市民认为，私车牌照拍卖政策有效地控制了机动车的增长，为改善交通状况立下了汗马功劳，对于私车的控制力度，从某种程度来讲，给了公共交通留下了更大的发展空间，方便了市民的出行。因此，早些年上海市民还是比较拥护这项政策。

但是最近几年，随着WTO的加入，汽车价格持续下降，民众收入不断增加，许多市民具有了购买小汽车的能力，他们属于潜在的消费者，这个群体随着时间 的推移在日益壮大。他们认为这项政策虽然一定程度上有利于改善交通状况，但由于私车牌照拍卖增加了他们的购买成本，反而让他们消除了购车的想法。

同样，相较于上海周边城市相继取消了私车牌照购置费用，对于上海何时取消该政策，成为了购车市民谈论的话题。

（一）价格杠杆，并不有效

上海市对私车牌照进行拍卖的最初动机，是为了控制机动车数量过快过猛的增长，以缓解道路拥堵状况，拍卖所得款项全部用于公共交通道路建设。①

可是作为国际大都市，交通发达，车流量大是不可避免的问题。让价格杠杆有效发挥作用，控制好道路通行流量，并不是一个长效解决的机制，而仅仅是一种阶段性做法。②

但是，这种阶段性的做法似乎也并没有缓解上海的交通压力。经过多年的实践，道路拥堵现象也没有完全的解决，反而有越加严重的趋势。政府虽然着力将拍卖所得款项用于了城市道路建设和道路拓宽工程，但最终的结果却是，路越修越多，车也越来越多。交通拥堵还是常常出现在城市每个角落。

个人认为，价格杠杆对于控制商品供需情况是能够起到立竿见影的作用。但这只能适用于经济上，并非所有方面都可以以价格杠杆来作为调控的手段。原因在于，价格杠杆是调整相关主体之间的供需关系，通过价位差来控制货物的流动性与货币的流通性。而牌照拍卖行为是政府与自然人或者法人之间的博弈，该博弈不是在一个平等的主体之间进行，那这种博弈的赢家只可能是权力机关。

（二）政府拍卖，与法有驳

政府组织的拍卖，政府发放的牌照，政府收取牌照费用，这些行政行为在百姓看来，似乎很符合逻辑，并且十分有效地控制了某些道路拥堵的状况。而实质上，上海市政府以拍卖的形式发放私车牌照，就是对私车牌照设定了行政许可。因此，政府的这一管理，引出了许多的问题。

第一，牌照拍卖间接侵犯了公民自由权。公民有道路选择以及享受公共设施服务的权利，由于没有牌照导致无法开车上路，公民就失去了公共道路行驶权，① 岳海鹰，樊俊芬：《上海市私车牌照拍卖的行政法学思考》，《宁夏党校学报》2005年 7卷 6期第95-96页

② 胡家源：《上海私车牌照能否继续拍卖》《信息导刊》2004年22期第14-15页 间接影响了公民使用道路的自由权利。并且，只有高价拍得牌照才可以开车上路，那么贫富间的差异使公民可能产生平等权的质疑。其次，私车牌照拍卖政策只是限制了私车的增长，而对公车数量增长却没有有效的约束与控制，显然是该政策存在制度上的不完善。由于公车与私车牌照在获得方法上的不同，明显可以体会到他们之间的差异。而这种差异的存在，间接导致了某些问题的出现，诸如公车私用等问题。

第二，上海的私车牌照拍卖明显违反了《中华人民共和国道路交通安全法》（以下简称《交通安全法》）的有关条款。2004年5月1日正式实施的《交通安全法》第九条的规定：按照新的道路安全法律，除了公安部门之外，任何部门都无权发放行车牌照。上海市城市交通管理局只是市政府主管全市公路、水路、轨道和城市道路等交通行业的直属机构，并不隶属公安部门。①所以，上海市交通管理局所颁布的关于私车牌照拍卖的有关内容并不享有法律保护。并且，该行为违反了法律的规定，理应被叫停，但为何该行为依然在实施与执行，其行为是否可以因合理而允许其违背法律的规定，是值得我们仔细探讨的。

个人认为，政府行政部门实施的行为，肯定不得与法律相违背，否则其行为即使合理，也存在程序上的违法。而这种违法行为虽然在短时期内不会出现什么明显的恶果，但对于政府公信力以及之后政府的行政行为的实施，都有可能带来许多负面的作用。

第三，上海私车牌照拍卖违反了《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》）的第27条相关规定：行政机关实施行政许可，不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求。行政许可，是一项重要的行政权力，也是一项重要的行政行为，“涉及政府与市场，政府与社会，行政权力与公民、法人或者其他组织的权力的关系，涉及行政权力的配置及运作等诸多问题②”。政府可以设定行政许可，但是就设定的范围，是有一定限制的。上海市政府以拍卖的形式发放私车牌照，其实质就是对私车牌照设定了行政许可。

其次，牌照是属于《行政许可法》第二十七条中所载明的“指定商品”，还是 ① 岳海鹰，樊俊芬：《上海市私车牌照拍卖的行政法学思考》，《宁夏党校学报》2005年 7卷 6期第95-96页

② 曹康泰：《一部规范政府行为的重要法律——<中华人民共和国行政许可法>讲话》中国方正出版社2004年版，第1-2页 “有偿服务”的问题。个人认为，不能把牌照简单的看作是一种商品，因为牌照本身并没有价值，而只是证明你取得上路资格的一种凭证。所以，不能把它定义为一种商品，而应该将其界定为一种有偿服务的凭证更趋于合理。原因在于，只有在拥有了牌照的情况下，车辆所有者才能将汽车驾驶到公路上，享受行驶权。

第四，上海私车牌照拍卖的行政许可设定存在问题。行政许可的设定是指国家有权机关根据法定权限和法定程序创设行政许可范围的活动。①行政许可设定必须依据合法、权限合法。只有法律、行政法规和国务院有普遍约束力的决定可以设定行政许可，地方性法规和地方政府规章可以依据法定条件设定行政许可，国务院部门规章以及依法不享有规章制定权的地方人民政府和其他机关制定的规范性文件一律不得设定行政许可。②上海市交通管理局是地方性的行政机关，并没有权限制定牌照发放的许可权利。因此，作为行政主体的交通管理局，本身主体就不适格，其行使的权利也应被认为不合法。

第五，《行政许可法》第16条第四款规定，地方性法规对实施上位法设定的行政许可做出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件做出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。根据这一条款，上海市交通管理局对于车牌限额，已经属于增设行政许可的附加条件，且该附加条件明显违反了上位法的有关规定，其行为直接导致轿车登记条件的附加，因此违反了现行法律。

虽然上海市政府已经调整了牌照拍卖的有关流程，并且我们也常常可以看到关于上海私车牌照拍卖改革的有关信息，但就这项政策合法性始终受到了广泛的质疑。

（三）地方保护，财政流失

外地牌照涌入，上海的牌照价高影响市民购买，导致许多上海市民宁愿购买外地牌照，在税费，养路费，保险费等收取上造成不小的麻烦。③

早在2002年5月1日前后，作为上海的紧邻杭州便取消了私车牌照竞拍制度。从而方便了杭州本地市民购买汽车。时任杭州市代市长茅临生指出：“对上牌进行控制是个笨办法、吃亏的办法。因为许多市民买了车后都到市区以外的县（市）① 陈海萍：《行政许可法新论》中国政法大学出版社2007年9月版，第48页 ② 陈海萍：《行政许可法新论》中国政法大学出版社2007年9月版，第51页

③《私车牌照拍卖引争议 专家：违反道路安全法》中央电视台网站经济频道2004年05月26日http:// 去上牌，有的县（市）为了方便，还把办理当地牌照的机构设到了杭州市区。这样，不仅大量规费外流，而且在市区道路上行驶的车辆实际并未减少。”很明显，在这一政策的实施与废止方面，杭州市走在了上海的前面。也为上海的今后的发展起到了一个指引作用。

我们不难看出，如果作为一名上海购车者，在周边城市上牌仅仅需要一百多元的情况下，又有谁愿意付出上万元的价格，来购买一个上海牌照呢？所不同的是，非上海牌照需要每年到上牌地审核一次。但这并不为难不少上非上海牌照的购车人，他们完全可以选择离上海最近的苏州市，来回4个小时的车程，顺便也算一年一次的短途郊游，何乐而不为呢？

上海市政府在这方面也做了相关的规定，规定外地牌照的上高架时间，规定外地牌照出入收费站的价格。但是如果外地牌照本市汽车不上高架，不出入收费站，政府又如何去管理呢？这就造成了大量的财政收入流失。

对于这样的类似于“地方保护”的规定，商务部在其下发的通知中给出了这样的外延定义：“对非本地生产汽车的销售和使用等歧视性政策及规定，在注册登记、收费、行驶、年检等方面实行同等待遇，不得强制或变相强制本地集团用户和个人消费者购买本地生产的汽车，不得以任何方式干预经营者选择国家许可生产销售的汽车，不得按照发动机排量或汽车规格实行限购限行的措施”。①从这里，我们明显看出，虽然上海市政府有意通过拍卖行为规避商务部的该项通知，但从实际操作情况来看，由于上海周边城市已经完全取消了牌照拍卖政策，从而导致上海的私车牌照拍卖政策，并没有有效的起到其限制周边省市牌照车辆的涌入，反而促进周边城市汽车发展，相信这也是上海市政府不愿看到的情况。

（四）拍卖所得，去向不明

据《楚天都市报》报道：“对于上海私车牌照拍卖所得款项去处问题，上海市政府一直没有公布具体使用细节，只有一个笼统的说法是，拍卖款为94.2亿元，其中39亿元用于上海中环线工程建设，36亿元用于轨道交通建设，专户余额为16.9亿元。但是有人根据历年媒体的相关报道情况进行统计，拍卖款总数应为 ① 胡家源：《上海私车牌照能否继续拍卖》《信息导刊》2004年22期，第14-15页 137.54亿元，因此围绕着这一问题的质疑声越来越大。”①上海市政府究竟将这笔款项用于何处，至今仍没有公开说明。

四、对策与思考

“政府公共政策的制定在于寻求一种利益的平衡点,你认为限制牌照和交通瘫痪哪个成本更大?”上海市发改委法规处周亚处长在接受采访时,这样反问记者。对于私车牌照拍卖“违法”的说法,周亚不置可否。②

虽然私车牌照拍卖政策曾经发挥过非常重要作用。但现有的合法性问题和该政策产生的负面效应不得不值得上海市政府对该项政策进行重新评估和研究。

（一）出台法规，加强监管

上海市政府必须尽快采取有效措施，尽可能通过法律途径解决这项政策的合法性问题。但是，从现阶段的情况来看，该项政策有其生存的空间，是否应该立即停止该政策，又或是采取缓步进行，逐渐让这一政策退出历史舞台，是我们需要讨论的重点。个人认为，立即停止合乎法律的规定，但是，对于社会的影响却非常的明显。突出表现在一旦取消拍卖，上海市民购车人数会在一定时期内猛增，从而导致城市交通拥挤状况更加恶化；而从缓解交通和政策合法性两个方面来考虑，最能够接受的方法还是逐步来实施。这种逐步实施的行为，要通过制订详细的计划，出台地方性的行政法规来明确其性质，为最终取消这一合理却不合法的政策铺平道路。

然而，在现阶段还不可能取消私车牌照拍卖的情况下，政府部门需要制定更合理的政策来确保该公共政策的透明度，以此表现政府的公信力。首先，拍卖制度应该开展听证程序，由道路安全管理机关和公安机关组织听证，由私车车主参与听证，相关人员制作听证笔录，了解车主的意见和建议，完善许可的方式。其次，向市民公开拍卖所得款项的运用情况。政府部门通过这笔款项来建设道路本来无可厚非。既然该笔资金最终是用于公共道路的建设上面，政府就不应该遮遮掩掩，而应将该款项的用途公之于众，这样既明确了钱款的流向，也体现了政府的信息公开。

① 《上海车牌拍卖价格居高不下》，《楚天都市报》2008年5月3日 ② 《商务部“敲山震虎” 上海私车牌照拍卖进退两难》，《中国经营报》2004年5月31日 另外，在现实生活中，行政机关必须实施有效的行政监督，只有在强化监督、严格责任的前提下，私车牌照拍卖才能保证其公平、公开、公正，避免暗箱操作。

（二）政府发展公共交通

从各个层面上说，公共交通都应该成为城市最为便捷的出行首选的方式。从现在的条件来看，除了开通公交专用通道，增设公共交通运能以外，地铁等一系列轨道交通，也一样应该表现其强大的运输能力。轨道交通不受道路与红绿灯的影响，相对于陆上交通，更平稳，更便捷。所以，通过点面结合的交通运输网络的建立，解决根本出行难的问题，更多的要靠公共交通，而并非是私家车的普及。

在加大改革力度的同时，政府还应该加大宣传力度。当然，这种宣传不仅仅是要宣传这方面的政府形象，政府要大力宣传的是百姓对于交通出行的理念，这才是从根本上解决私车牌照拍卖的问题。从出行便利与成本入手，宣传公共交通所带来的便利性、快捷性。从一定程度上缓解了私车过多所造成交通拥堵的问题。

（三）市民逐渐转变私车观念

随便经济社会的发展，私家车已经不再是社会地位的突出的象征。政府为了控制私家车的数量而出台该政策，还不如大力发展公共交通来得更加可行。而百姓所要做的，只要转变一种观念，即汽车象征富有，就可以很好的端正自己的心态，从利人的角度，关心、参与到整个社会的建设中去。

这种转变，是通过放弃自己的某些特殊的权利，而达到某种社会受益的无私的行为。因而改变社会资源的合理分配。可是，转变并非一蹴而就，需要有时间的积累和制度的完善，更要靠政府大力的宣传和全民的努力。正是需要如此大的成本作为后续行为的资助，这种观念的转变在实际操作中很难实现。我也相信，如果要求全民都达到如此的高度，确实有些困难，但从我们身边做起，每个人做起，慢慢地，逐渐形成一种环境。

五、结语

私车牌照制度的实施，有其时代的背景。我们已经看到了这个政策所带来的利益，同时也看到了其中许多的弊端。通过政府和广大百姓的共同努力，取消这一政策，是我们最终努力的目标。然而，由于许多现实情况的存在，私车牌照拍 卖这一公共政策并不可能在近一段时期内被取消。我们应通过完善城市交通建设，不断提高城市公共交通服务水平，再加上大力宣传，逐渐转变购车者的传统观念，来逐步解决私车数量迅猛发展所产生的城市拥堵问题，从而在根本上消除私车牌照拍卖所带来的不利影响。

参考文献

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[20]季卫东：《法治秩序的建构》[M]，中国政法大学出版社1999年版

第三篇：拍卖案例分析

拍卖案例分析

案例分析涉及两方面重点：

一是基础知识，二是正确的解题方法。

辅导分四个部分：

一、是题型归纳与解题方法

二、大纲的重点和难点解析

三、重点法律法规解析

四、现场答疑和综合辅导

要求：

一、在听懂的基础上认真做好笔记，听懂是第一位的，笔记第二

二、记解题的思路、方法、考点、知识点

法条----什么法，第几条

三、带问题听、最好是自己认真看了一遍教材

一 题型归纳与解题方法

第一节 考题特征与考点总结

特征 八方面 因法设案，依据充分；重点突出，紧扣拍卖；

兼顾新法，反映热点；

注重加工，不疑不难；

题型稳重，注重能力；避免争议，追求通说；

全面考察，不漏细节；依据教材，紧扣大纲；

特征一因法设案，依据充分

通过案例考拍卖法律的运用，法律知识。

案例分析，首先要确定法律法规；

第二步 确定具体法律；

第三步 确定关键法；

第四步 创设案件的情节；

第五步 设计分析问题

前三项是“因法”后两项是“设案”

凭案找法，以事实为依据，依法律为准绳，来分析问题

如何组织和安排语言的问题

一步 亮明观点

二步 写出法律依据

三步 结合案情分析

最后 进一步明确和强调结构

特征二 重点突出，紧扣拍卖

考与拍卖相关的法律。涉法范围：以拍卖法为主，强调知识的综合性。

狭义《中国拍卖法》69条，总则、附则不能考，剩61条，其中有名词解释和不属于案例分析的，也就有40余条。最高法院关于拍卖活动的一些解释。

广义拍卖以拍法为核心，拍卖相关法律与法规，案例分析的涉案分析。

17期考：24个法条，拍卖法14条，占59%（14/69）

拍法分别：9、13、14、18、19、20、21、23、25、29、32、37、51、65

18期考：19条 拍法9条，占42% 15、23、39

（二）、48、55、56、57、66

19期考：40条 拍法30条 75%

复习注意两个问题：

第一，以拍法为主，也不要忽视其他相关法律，注重综合性。涉及土地、地产、艺术品、机动车、无形股权、知识产权、公司法。

第二，一个题中----选择题

第三，一个案例中涉及五个法律条文含义，单独背法条是没有用的。

特征三：兼顾新法，反映热点

今年物权法企业破产法—定要考

拍卖企业设立分公司问题，外资设立拍卖企业，外国人考拍卖师

抵税财物拍卖、变卖实行办法 第三章、第五条、案例

《拍卖管理办法》40条 27条

《最高院关于民事执行中查封、扣押、解冻、--》20条 32条

《拍卖中物权问题》

特征四：注重加工，不疑不难

案例分析：题干—案情，因法设案

加工：语言加工，把复杂的案件变成单纯的案件

没有一个多余的字，包括标点符号都有特定的含义。

复习一定要细，法条一定要背下来，二要理解消化，会灵活运用。

很难的，要有实践经验及运用。

特征五：题型稳定，注重能力

1考点要扩大，单项15个×2分，多项 5×3分

综合案例分析 3—4个 总分55分

19期考题（一道题7个考点

特征六，避免争议，追求通说

争议问题分三类

一、认识所造成的争议（实际不存在）可纳入考题

重点：（如：拍卖的竞价条件，一个竞买人是不能开拍卖会的）

二、有争议，但并没有造成实际争议，以大多数人为准

重点：落槌时，又有人举牌应该怎么办？落槌为准。

三、立法造成的

重点：如拍卖师的主持权问题，拍卖法以外的不能考

四 强制执行中的人民法院的地位，不知道

*但是法院你不能告他，不能出题，但会作为干扰信息出现。

五、拍卖公告计算时间问题

七天怎么算，应去掉两头，实际七天，不会败诉

特征七：全面考查，不漏细节

重要 尤其拍卖法，可以说每个法条都可能考

一定背下来

特征八： 紧扣大纲，教材为核

拿起大纲，能回答很多问题，可考了，否则就别考了。

考题的案例不是教材上的，但要考的知识是教材的 考试涉及的法律法规是会超出教材范围（教材中的知识点是重点）

典型案例：

基本问题 要找出一、二、三

要点提示：要把要点写出来，亮明观点，法条适用，最后小结。

分析点评：有个点评一句话。

这个案例是考什么的，要找出来，即骨干，有关连接。

第二节 拍卖案例分析题型与解题方法

一、选择型案例分析：单选—多选

二、传统的综合性分析：简答、判断、分析题、综合题

一、19期：单选共10题，今年增加15题

*指定公物拍卖：一是委托主题 二是标的物

委托主体：一是国家行政机关，二是人民法院（拍卖法第9条）

标的：一是行政机关依法没收物品，充抵税款、罚款的物品或其他物品。

二是人民法院依法没收物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法反还的追回物品。

2（今年重点）恶意串通问题：兼顾新法，反映热点（今年9月在西安开研讨会）

命题是拍卖中的恶意串通问题

去年五个选择题，有四个是拍卖师道德问题（研讨会）

论述题 是合同审查（研讨会）

经济法也考了拍卖师的职业道德

关注热点、动态

《中拍通讯》拍卖会员单位每期都有。

[1]恶意串通的含义：民法通则、合同法都有规定，有恶意串通行为最终无效，拍卖法也没下定义。

教材：本身是指当事人为谋取不法利益合谋实施的损害他人利益的，为恶意串通。

[2]恶意串通种类：一类、竞买人—竞买人联盟

二类、竞买人—拍卖人串通

三类、拍卖人、委托人、竞买人串通—损害国家利益

四类、委托人—竞买人串通，损害拍卖人利益

[3]恶意串通要件

（一）主观上存在着共同侵犯他人合法权益的行为表现为私利[故意]

（二）损害他人利益表现：（是否有结果都构成）

相互约定，一致压低价格

相互约定，只有一个价格

表现：事先联手、事中不举牌、应价不加价、（流拍、或保留价）

大型机械拍卖活动中比较多

二、去年多项选择题：去年5题×4分，今年5题×3分

拍卖法 14、22、拍卖管理办法27、28

职业资格规定 20、21

三、传统题型，问答、判断、分析、综合 1 简答型

拍卖法 48、35 办法40

高法民事执行中拍卖、变卖—规定 20

判断型案例 分析型案例是最常见的考题形式，案例里提的问题一般表现为：在判例的基础上，加“为什么？”或说明理由。

例，拍卖自己的商品 例二，法院委托拍—国有企业房产

四、综合型 是所有题型中难度最大的一类

综合型要回答几个问题是不知道的，要判断

公司应如何处理这些问题

分析哪些地方违法

第二大部分 考试大纲要点难点解析

一、拍卖竞价的条件问题

例：拍一辆二手车，有甲乙两个竞买人，已经签订了协议，到拍卖当天，乙到，甲没到，打电话甲说在外地放弃。委托人到场。乙要求开拍，拍卖师说不可以。委托人与乙方进行了交易，并签定协议。

1拍卖法的含义：（第三条）拍卖是以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

必须满足竞价的条件。

持一个竞买人的买卖也有效，这种观点理由是：

[1]商业部管理办法40条 没有竞买人参加拍卖的，应中止拍卖

[2]竞价从发布公告时就开始了，最后只有一个竞买人来了，因此可拍

[3]有时来了100个竞买人，只有一人举牌并竞得。

一人竞买 不成立。拍卖中竞买人的应价行为属于要约，拍卖人“落槌”或其他表示“买定”的方式是承诺。拍卖法51条

实际上存在着合法和非法的规定，拍卖“游戏规则”必须遵守拍卖法。拍卖法最终目的是促成交易，促进资源流动。

从经济学角度是对的，但是从法律的角度看，是违法的，行不通的。

只能是撤拍。私下双方促成，不能签订拍卖确认书，不能收佣金，不能走拍卖法律程序，不收保证金，可收一定手续费。

二、拍卖标的范围：

首先明白范围不是无限的。首先合法，没有流通障碍的，具有拍卖权的特征（可拍度）。

（一）标的应符合的条件：[1]自然条件（独立）[2]经济条件（值钱）[3]法律条件（合法、可流通）

（拍卖法第6条 所有权和处分权）拍卖人、委托人的义务、双方都有拍卖标的确定的义务。

委托人有提供标的所有权、处分权的义务

拍卖人有审核的义务。

（二）关于禁止拍卖标的范围

拍卖法第7条规定：法律、行政法规禁止买卖的物品或财务权利，不得作为拍卖标的。

第一、来源合法

第二、标的没有流通障碍（允许流通、限制流通、禁止流通））

*国家所有权不能拍卖、使用权可以拍卖

*城市房地产管理38条

*国有土地使用权以拍卖形式转让

*拍卖法23条规定：拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品。

*拍卖公司可委托别的拍卖公司组织拍卖。

拍卖人指的是拍卖公司的财产，并不排除与公司关联的独立法人，其他的工作人员的财产是可以拍卖的。

第三如何理解拍卖法第9条的规定

（一）指定公物拍卖的特定含义：把公物拍卖与拍卖法第九条的规定，对公安、法院、税务错误理解。为准确起见。

亮点：指定公物拍卖和非指定公务拍卖

指定公务拍卖—属于拍卖法第九条规定的，由省、直辖市、设区的人民政府指定拍卖企业拍卖。非指定公物拍卖—拍卖法第九条以外的，即国有企业财产：国有土地拍卖、集体企业财产

教材：P468案例，18期 公物案例

（二）民事执行中的拍卖与指定公物拍卖的关系

法院委托的拍卖根据拍卖标的来源不同，可分两类：

一类是民事强制执行中法院委托的拍卖，对被采取了司法强制措施的被执行人，财产进行拍卖，这种拍卖一般称为司法强制执行中的拍卖。（民事执行）

一类是指定公物拍卖，即受法院委托拍卖的，即拍卖法第九条—这类拍卖不收佣金，拍卖不成的，合理收取费用。（刑事案件）

标的区别：强制执行中的财产，是被执行人的财产。

指定公物拍卖中的标的，是国家的财产，最终上交国家。

（三）国有资产的拍卖是不是指定的公物？是不是公物？

肯定是公务。是不是需要指定公务拍卖就看财产是不是拍卖法第九条中规定的财产。

国有资产——是公物，但概念比公物范围小。

四、拍卖人的几个问题

（一）正确理解拍卖人的含义，拍法第三条拍卖人的定义……凡是所有利用拍卖方式进行交易的就是拍卖人吗？不是

1、拍卖人是一个组织，是法人单位；

2、拍卖人是专门从事拍卖活动的组织；

3、拍卖人是一个中介组织，它不是委托人的代理人。

是给买卖双方提供服务的中枢和联结点。在整个拍卖过程中，为委托人和竞买人服务。

（二）设立拍卖企业应满足的一般条件。

1、是按《拍卖法》和《公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人

2、注册资本100万元，名称、机构、办公地址

3、文物拍卖企业特殊要求：资本1000万元，5名以上高级文物博物专业技术人员，国务院规定所在省、自治区、直辖市设立区的市级文物管理部门审批，报国家文物行政部门，发放文物拍卖许可证。

五、拍卖师相关的几个问题

一、拍卖师法定条件

1、高等院校、大专以上学历和专业知识（从业资格证）

2、在拍卖企业工作2年以上；

3、品行良好。

《拍卖师执业资格制度暂行规定》中，对外国公民能否报考拍卖师，没有明确规定是否能考。现在不能考。

《拍卖师执业资格制度暂行规定》第10条规定，禁止申请参加拍卖师执业资格考试的条件：开除公职未满三年的；因故意犯罪受过刑事处罚的；

14条：考试合格，取得拍卖师资格后，三个月内不注册自动取消。

拍卖师的拍卖主持权：

拍法14条规定：拍卖活动由拍卖师主持。

————拍卖师失误的法律责任由谁承担。条列9章330页

并不是拍卖师的失误都影响拍卖无效。

因槌导致无效的：

1、急用拍卖槌的（技巧问题）、乱用拍卖槌的（素质问题）

有保留价的，没达到保留价成交了，拍卖有效。拍卖公司承担赔偿损失。（拍卖师如何担责由公司定）教材十一章（案例）432页

六、关于委托人的问题，正确理解拍法25条

可见拍卖委托人并不必然具有财产的所有权和财产的处分权，不合格的委托人拍法第6条，否则应承担拍法58条的规定责任。委托拍卖没有所有权和处份权的委托人应承担法律责任。

拍法58条（侵权）是一种民事行为或财产权利，拍卖人明知委托人对拍卖物品或财产权利没有处置权的，承担连带责任。

向真正的财产主人承担责任。

七、与竞买相关的几个问题

1、关于竞买人的资格问题，拍卖共有6条，32-37条

[1] 在特殊情况下，也存在资格问题《拍卖法》33条

[2]《拍卖管理办法》38条《法院强制执行》中15条

教材 法律法规 P14页，P39页

[3] 定向拍卖对竞买人也有要求

[4] 拍卖法中禁止的也影响到资格问题（拍卖人不能买）

[5] 委托人的代理人也不能参加竞买自己委拍的物品。

[6] 委托人是企业，企业不能参加竞买

[7] 一个拍卖会，委托人可以参加竞买其他委托人的拍卖品

2．买受人承担违约责任的方式。拍卖法39条、40条二款

[1] 继续履行，支付价款

[2] 可以在征得委托人的同意的情况下，再次拍卖

由拍卖人向违约竞买人追偿违约责任/

当委托人决定第二次拍卖时，前一个拍卖合同解除，合同解除并不影响合同当事人追偿损失的责任。

第二次拍卖失败（流拍）原买受人承担合理费用。（如拍卖成功，承担第一次双方拍卖的佣金和差额，不成功承担合理费用。

八、相关问题：

[一] 拒绝变更买受人是对的，只有本次买受人可在确认书上签字。（竞买成交后，不可变更竞买人）

[二] 拍卖师落槌时，竞买人举牌，拍卖师宣布继续拍卖。后竞买人举竞得标的。第二次拍卖无效，第二次拍卖不是第一次的延续。（属于没有按规定能够程序举行拍卖。）

[三] 人民法院冻结拍卖上市公司国有股权和社会法人股权的，要在几家特种报上公告。教材《法律与法规》P403

九、如何认识拍卖公告的性质。

1、拍卖公告是否属于广告，如果拍卖公告内容与拍卖标的物实际情况不符，是否构成“虚假广告”？工商管理部门可否给予处罚？

不是广告，但有广告效应。但做公告时按公告规范做。

可另单做广告一份。

2、不是邀约，是邀约邀请。

原则上以实物为准，（有展示物），不存在欺诈责任，不承担责任，不影响拍卖本身的效力。教材案例P297

公告时间计算，前后两天扣除，实发7天

十、拍卖中的评估和保留价问题

注意两点

1、拍卖评估不是所有拍卖中的必然环节，以委托人的要求办。

2、评估的最直接的作用为确定保留价的参考和依据。

保留价不必高于评估价

3、委托人确定保留价，拍卖人是建议权，没法定的确立权。

保留价，合同中不要签由拍卖人确定保留价。

4、保留价—是否保密，要保密，对竞买人保密。

5、拍卖现场保留价能不能变更。流拍后，现场经委托人同意可变更。

十一、拍卖成交条件（拍卖法 51、52条）

51条 是拍卖成交的条件是落槌或其他公开表示的方式。

52条规定，拍卖成交后拍卖人和买受人双方签定成交确认书。

一种观点，成交确认书是成交要件。

教材认定：

[1] 52条：拍卖成交以后（即合同成立、成就后）签字成交确认书只是一个书面凭据，备案用。

[2] 竞买人参加竞买，成交后变成买受人之后才能签定成交确认书。

[3] 不论是否签定确认书，成交是已经成立。

签确认书的目的是对成交行为的书面确认，避免纠纷。（成交后确有买受人拒签确认书的。）

签定确认书是个技术问题，电子签名一但落槌，签字成就。

十二、拍卖保证金问题

1、法律法规中没有规定保证金，可由拍卖当事人根据实际情况约定。

2、分类：一种是向竞买人收的，一种是向买受人收的，不违法。

登记时收的，防止不负责任的竞买者，竞买保证金向买受人收的，是防止买受人违约，而收的保证金，“履约保证金”

3、保证金与定金的关系

竞买成功，保证金可不可以转为定金。是可以的[1]但不能自动转为定金，要事先约定。司法解释118条，担保法若干解释。

即使转为定金也不可全部转入。[2]是合同金额的20%，其余竞买不成功的人的保证金退回。

4、拍卖保证金的处理。

保证金是合同保证金，合同是相对性的，不涉及第三人。保证金起的作用是弥补拍卖人的损失。双方的佣金就是损失，如果二次拍卖成功的差额补偿需要。如果再不够要向违约人追要。

人民法院收保证金，我们也无办法。

—>保证金没成交的一定要退回。成交后，违约买受人的保证金留在 拍卖人抵补拍卖人损失。委托人的标的没了，有物在，是不能得保证金的。

第三部分 拍卖重点法律法规解析

一、拍卖管理办法（很重要）

1、拍管对设立拍卖企业条件的细化

[1]确定了实质要件

有固定的办公场所

有三名以上的从业人员，其中至少有一名拍卖师

并存与主营业务联系的行业从业资格的专职或兼职人员

符合商务部主管部门有关拍卖的规定

[2] 设拍卖企业的形式要件

名称——符合登记管理的规定，要有“拍卖”字样

[3] 申请书、公司章程、工商核发的《企业名称预先审核通知书》

4、设立分公司的要求——

5、设立分公司的程序

二、设立分公司的规定（6个条件）

1、符合拍卖发展规划

2、年检合格

3、注册资本不少于五百万，分公司不少于100万4、2名以上从业人员，相关的从业人员

5、固定场所

6、业务三年以上，近两年盈利，上年成交额超过五千万或上年拍卖额超过2亿。

三、外商投资拍卖企业的规定

1、外商成立，有规定的除外（法律、行政法规另有规定的除外）

国内公司的七个条件，还有另两个条件

[1] 注册资本

[2] 一般的不超过30年，中西部不超过40年

2、提交有关资料，除中国企业的条件还有额外条件

3、可申请设立分公司，教材、法条、法规 22条P12

4、程序，法律责任

向商务部报送材料

5、外商投资企业禁止经营文物。

四、拍卖中止和终止条件管理办法第40条

中止有五种：1、2、3、4、5

由拍卖企业宣布中止，中止的事件消失后，恢复拍卖

41条 终止后，终止事件消失后，要重新发公告，管理办法41条

五、禁止拍卖的标的和禁止从事的行为。管理办法30条

委托竞买席——改为委托竞投席。

第二 人民法院民事执行中的，强制执行中的规定

一、强制拍卖的性质

拍卖法起草时不包括人民法院的委托拍卖

强制拍卖：*拍卖人也应当承担瑕疵担保责任

二、强制拍卖的法律依据

主要靠的是人民法院的司法解释

[1] 1998.7.18执行的《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》人民法院对查封、扣押冻结的财产进行变现时，应当委托拍卖企业拍卖

[2] 2001年.9.30《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》

三、2004年11月15日《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》

这是目前强制执行中的主要法律依据，第二条 教材法律法规P28

限制佣金收取

（一）确认拍卖优先原则

规定第二条，优先变现

（二）明确评估为拍卖的前置程序 第三条 保护被执行人的利益

[1] 价值低的

[2] 价格依照通常方法容易确定的

[3] 当事人双方及其他执行债权人的意愿可不评估

三、拍卖机构的选择与拍卖委托

解释：规定三种方式 双方协商一致的，由人民法院审查确定 协商不成，由法院召集双方当事人，抽签、摇珠确立。先确定范围

公开招标

四、确定保留价（解释要求）

先对财产评估

五、拍卖公告与标的展示

法院委托前，法院应当事先调查核实。要有调查笔录或收集其他有关资料。

公告日期问题，有所不同

拍动产的，应在拍卖日七日前公告

拍卖不动产，或其他财产的应当在拍卖十五日前公告P29

公告范围，以双方协商确定。协商不成的，有人民法院确定

超法院确立范围的由被执行人出资

六、竞买人与优先购买权

在强制执行拍卖中申请执行人、被执行人都可以参加竞买，但被执行人参加竞买必须交保证金。

拍卖成交后买受人反悔，人民法院裁定重新拍卖。重拍时，原买受人不参加竞买。

拍卖前应由法院通知执行人、被执行人、担保人。但拍卖人要提醒法院，并要通知复印件存档以便纠纷时备查。B、C

七、拍卖中的中止、终止

1、拍卖在开始前，法院要求撤回的

2、拍前，被执行人已经和解，法院通知撤回，被执行人交佣金

中止、拍开始后的程序终结

1、停止拍卖

2个标的，一个已经抵债，另一个不需拍，如被执行人要求拍继续

2、抵偿终结、流拍、但债务已结，终结

流拍

一次流拍、可以酌情降低保留价，再拍。

司解：动产流拍，以两次流拍为限。一次评估价的100万，保留价的80%，80万，二次保留价64万。

不动产，三次流拍，一次变卖

每次流拍都问债务人，新保留价是否可抵偿，可以就不再拍了

价款处理：

交给法院或汇入人民法院指定的帐号

标的物交割

一、在买受人足额把价款交给法院后

拍卖在法院裁定送达十五日内

租房人不走，由法院强制执行，与拍卖人无关

竞买人竞买前向法院交5%的保证金

只有不动产、其他财产或价值较高的动产。

申请执行人不交保证金。

其他竞买人应交而没交保证金的，不参加竞买

已交的三天后退回

第三节（章）物权法

考与拍卖相关的 物权：支配权

享有物的利益的权力

排除他人干涉的权力

物——摸得着、看得见的。动产、不动产、有形的。无形的不属物

物权法，关于动产、不动产的归属问题和利用的法律规定。

一、物权法100至107条是所有权

二、如何使用133、137、138

三、关于担保物权 抵押 法条5个

质押 法条4个

留置 法条 12个

涉及物权的几个制度

财产共有，第八章 13个条文/93——105条

三个变化

一共有财产处分（97条）2/3的人共同共有，有约的从约

（99条）有约的从约

共有份额不明的（103）可按份共有

（104）没约或约的不明，按出资额确定，无额的按份。

法定分割（100）可拍卖的分割

（101）按份共有人可以转让他的份额，同等条件其他共有人可优先买受。

二 不动产登记问题 16、17

不动产必经登记后才享有所有权处分权，法律另有规定为准。

以不动产登记簿是物权归属和内容的根据。

75条 不登记 不影响合同效率

房产是不是过户，合同有效，仍担当责任，要督促办理登记手续。

第三，法律另有规定的除外

国家所有

继承、遗赠

三 善意取得问题

物权106条规定，委托人无处分权而处分的，所有权者有权追回

1、善意的（不知）

2、价格合理

3、应登记而登记的四、建筑物区分所有权

物权法第六章（70——83条）

所有权，共有部分的共有权，共有管理权

（70条）

小区道路、绿地、共有，如道路是市政，归国家

小区业主、车位、车库有优先权（地下车库是开发商）

其他公共场所，共有设施属于业主共有

——>如楼顶被某人买了，他享有专有权

五、动产物权的交付 6——13条

动产——交付

不动产——登记

机动车：

24条 船、飞机、机动车、不登记不对抗第三人

物权法20条，先车主卖车后，后车主虽然没过户，但已交付，原车主不承担

事故理赔责任（原先不行，要承担责任）

25条 甲借乙自行车骑着并买下。

27条 占有改定是动产物权转让时。双方又约定。卖出以后又借回。

26条 指示交付

（三）值得注意的规定

28条 法律文书或政府的征收决定，导致物权设立时发生效力，不需要登记。

31条 按28、30条交付不动产的，处分时按31条处分时先办理登记，否则不发生效力。

第四篇：上海汽车财务分析

上海汽车权益替代法分析

上海汽车2010年和2011年有关权益净利率、销售净利率、总资产周转率和权益乘数的资料见表1.1

上海汽车2010年和2011年部分财务指标表

财务指标20102011

权益净利率41.78%35.72%

销售净利率3.59%7.3%

总资产周转率4.34.55

权益乘数1.1981.25

根据连环替代法的程序和杜邦分析法对权益净利率的因素分解式，可得出 报告期指标体系： 3.59% *4.3* 1.198=0.1849353

基期指标体系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

分析对象：0.1849353-0.415188=-0.23025

在此基础上，按照第三步骤的做法进行连环替代，并计算每次替代后的结果： 基期指标体系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

替代销售净利率: 3.59% *4.55*1.25=0.204181

替代总资产周转率：3.59% *4.3 *1.25=0.192963

替代权益乘数：3.59%*1.198 *4.3=0.184935

根据第四步骤，确定各因素对权益净利率的影响程度；

销售净利率的影响：0.204181-0.415188=-0.21101

总资产周转率的影响：0.192963-0.204181=-0.01122

权益乘数的影响：0.184935-0.192963=-0.00803

最后检验分析结果：-0.21101-0.01122-0.00803=-23.02%

通过分析可知，最重要的是销售净利率的降低，使权益减少21.11%，其次是总资产周转率的降低，使权益净利率减少1.12%，最后是权益乘数的降低，使得权益净利率减少0.8%。所以我们应该重点关注销售净利率降低的影响，其次是总资产周转率降低的影响。

第五篇：汽车牌照租赁合同

汽车牌照租赁合同

甲方（承租方）：身份证号：

乙方（出租方）：身份证号： 

经甲、乙双方友好协商，本着平等、互利的原则，达成如下共识： 一：概要

乙方向甲方提供北京市小客车指标，同时有责任协助甲方办理车辆买卖与过户等相关手续，以确保甲方有一个良好的车牌使用环境，并配合甲方于租赁期内在一切可能使用身份证或其他需要乙方提供帮助时提供帮助。甲方： 身份证号： 拥有小轿车 终身所有权。二：租赁时间及费用

甲乙双方共同协商同意租期为 年，从 年 月 日起，至 年 月 日止。乙方提供车辆指标给甲方使用，租赁费为元/年。大写人民币：。首付元，大写人民币：。余款甲方于年 月 日前一次付清，若因延误支付费用，乙方有权收回车牌使用权。期间乙方不可中断租赁服务或给第三方使用。

三、双方权利与义务

1、乙方保证向甲方提供真实有效证件与小客车指标书。积极配合购买新车。购买新车手续办理完成后，身份证归还乙方。

2、租赁期间，乙方不可将车牌指标租赁服务中断或给第三方使用，否则视为违约，甲方有权追求其违约责任。乙方应退还甲方已支付的所有费用，并赔偿甲方三个月的租赁费用。

3、乙方若因债权债务问题，引起车牌的连带责任及纠纷，乙方自行承担全部责任，甲方概不负责。甲乙双方明确：本合同所指车辆所有权归甲方所有，乙方不享有该车任何权利，无权以任何方式使用、抵押该车。若因乙方债务原因导致甲方实际财产权利受到损害，则乙方负有赔偿责任。

4、甲方所购新车必须在租赁期间上车辆全险作为安全保障。如车辆出现一切交通事故与违法行为由甲方承担，乙方不承担责任。使用指标期间如甲方不购买全险则算甲方违约。在租赁的使用过程当中，甲方如遇到紧急情况需通知乙方，比如出现重大交通事故有人员伤亡的。妥善保管车辆证件等手续。

5、租约期满后，如双方解除协议，甲方需提前一个月告知乙方，甲方带齐相关文件和协议书，收据等，归还给乙方，同时如有车辆违法等罚款由甲方承担，过户所产生的一切费用由甲方负责，乙方配合甲方办理相关车辆手续。需延期者，需事先致电乙方，并告知需延期的时间。

四、合同附则

1、本合同有效期限为 年，自本合同生效之日起计算。

2、本合同一式二分，双方各执一分，签字后生效。

3、合同未尽事宜友好协商解决，如有争议，双方应当协商解决，如协商不成，任何一方均可向人民法院提起民事诉讼解决。

五、补充条款



甲方(签字盖章)：________________乙方(签字盖章)：__________________ 甲方身份证号：________________乙方身份证号：____________________ 日 期：________________________日 期：__________________________