《环境影响评价相关法律法规(2011年版)》新增、修改内容

第一篇：《环境影响评价相关法律法规(2011年版)》新增、修改内容

《环境影响评价相关法律法规(2011年版)》新增、修改内容

根据《全国环境影响评价工程师职业资格考试大纲(2011年版)》，由于内容变化较少，考试所涉及四科教材在2010年版基础上仅做了相应的再版。2011年环评师职业资格考试中仅《环境影响评价相关法律法规》一科内容有少量变化。具体变化内容如下：

第四章 建设项目环境影响评价资质管理

第四节 环境影响评价工程师职业资格制度

三、环境影响评价工程师职业资格登记管理

8.重新登记(1～8新增加)

注销登记人员符合下列情形的，可申请重新登记：

(1)因所在单位不具备环境影响评价及相关业务资质注销登记的环境影响评价工程师，接受继续教育并符合登记条件的;

(2)登记有效期满6个月未办理再次登记，自注销登记之日起已满1年的;

(3)再次登记时工作业绩或者继续教育学时不符合要求，自注销登记之日起已满1年的;

(4)在两个或两个以上单位以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务, 自注销登记之日起已满3年的;

(5)以他人名义或允许他人以本人名义从事环境影响评价及相关业务，自注销登记之日起已满3年的;

(6)在环境影响评价及相关业务活动中不负责任或弄虚作假，致使环境影响评价相关技术文件失实，自注销登记之日起已满3年的;

(7)因环境影响评价及相关业务工作失误，造成严重环境污染和生态破坏后果，自注销登记之日起已满3年的;

(8)以不正当手段取得环境影响评价工程师职业资格登记，自注销登记之日起已满3年的。

申请重新登记的人员，需提交以下材料：

(1)环境影响评价工程师重新登记申请表;

(2)《职业资格证书》原件和复印件;

(3)身份证件复印件及近期一寸免冠正面照片3张;

(4)专职受聘证明;

(5)所在单位相关资质证明;

(6)自最近一次登记之日起至申请重新登记期间接受继续教育的证明。

其中(4)、(5)项材料的具体要求按照原国家环保总局2005年第52号公告执行。

申请重新登记人员的登记单位与注销登记时的所在单位不一致的，还需参照注销登记需提交的材料第(4)项规定提交有关材料。重新登记时不得变更登记类别。

五、环境影响评价工程师的职责及违规处罚(新增加3)

3.环境影响评价从业人员职业道德规范

为规范环境影响评价从业人员职业行为，提高从业人员职业道德水准，促进行业健康有序发展，2010年6月，环境保护部制定了《环境影响评价从业人员职业道德规范(试行)》。该规范所称从业人员是指在承担环境影响评价、技术评估、“三同时”环境监理、竣工环境保护验收监测或调查工作的单位从事相关工作的人员，包括环境影响评价工程师、建设项目环境影响评价岗位证书持有人员、技术评估人员、接受评估机构聘请从事评审工作的专家、验收监测人员、验收调查人员以及其他相关人员等。规范的主要内容如下：

环境影响评价从业人员应当自觉践行社会主义核心价值体系，遵行职业操守，规范日常行为，坚持做到依法遵规、公正诚信、忠于职守、服务社会、廉洁自律。

一、依法遵规

(一)自觉遵守法律法规，拥护党和国家制定的路线方针政策。

(二)遵守环保行政主管部门的相关规章和规范性文件，自觉接受管理部门、社会各界和人民群众的监督。

二、公正诚信

(三)不弄虚作假，不歪曲事实，不隐瞒真实情况，不编造数据信息，不给出有歧义或误导性的工作结论。积极阻止对其所做工作或由其指导完成工作的歪曲和误用。

(四)如实向建设单位介绍环评相关政策要求。对建设项目存在违反国家产业政策或者环保准入规定等情形的，要及时通告。

(五)不出借、出租个人有关资格证书、岗位证书，不以个人名义私自承接有关业务，不在本人未参与编制的有关技术文件中署名。

(六)为建设单位和所在单位保守技术和商业秘密，不得利用工作中知悉的信息谋取不正当利益。

三、忠于职守

(七)在维护社会公众合法环境权益的前提下，严格依照有关技术规范和规定开展从业活动。

(八)具备必要的专业知识与技能，不提供本人不能胜任的服务。从事环评文件编制的专业技术人员必须遵守相应的资质要求。

(九)技术评估、验收监测、验收调查人员、评审专家与建设单位、环评机构或有关人员存在直接利害关系的，应当在相关工作中予以回避。

四、服务社会

(十)在任何时候都必须把保护自然环境、人类健康安全臵于所有地区、企业和个人利益之上，追求环境效益、社会效益、经济效益的和谐统一。

(十一)加强学习，积极参加相关专业培训教育和学术活动，不断提高工作水平和业务技能。

(十二)秉持勤奋的工作态度，严谨认真，提供高质量、高效率服务。

五、廉洁自律

(十三)不接受项目建设单位赠送的礼品、礼金和有价证券，不向环保行政主管部门管理人员赠送礼品、礼金和有价证券，也不邀请其参加可能影响公正执行公务的旅游、健身、娱乐等活动。

(十四)自觉维护所在单位及个人的职业形象，不从事有不良社会影响的活动。

(十五)加强同业人员间的交流与合作，形成良性竞争格局，尊重同行，不诋毁、贬低同行业其他单位及其从业人员。

第六章 环境影响评价的其他法律法规规定

第十九节 《中华人民共和国水土保持法》的有关规定(有修改)

《中华人民共和国水土保持法》于1991年6月29日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，2010年12月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。

《中华人民共和国水土保持法》所称水土保持，是指对自然因素和人为活动造成水土流失所采取的预防和治理措施，其目的是为了预防和治理水土流失，保护和合理利用水土资源，减轻水、旱、风沙灾害，改善生态环境，保障经济社会可持续发展。水土保持是建立良好的生态环境的一项根本性措施。任何单位和个人都有保护水土资源、预防和治理水土流失的义务。

《中华人民共和国水土保持法》规定：

第二十四条 生产建设项目选址、选线应当避让水土流失重点预防区和重点治理区;无法避让的，应当提高防治标准，优化施工工艺，减少地表扰动和植被损坏范围，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五条 在山区、丘陵区、风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土流失的生产建设项目，生产建设单位应当编制水土保持方案，报县级以上人民政府水行政主管部门审批，并按照经批准的水土保持方案，采取水土流失预防和治理措施。没有能力编制水土保持方案的，应当委托具备相应技术条件的机构编制。

水土保持方案应当包括水土流失预防和治理的范围、目标、措施和投资等内容。

第二十八条 依法应当编制水土保持方案的生产建设项目，其生产建设活动中排弃的砂、石、土、矸石、尾矿、废渣等应当综合利用;不能综合利用，确需废弃的，应当堆放在水土保持方案确定的专门存放地，并采取措施保证不产生新的危害。

第三十八条 对生产建设活动所占用土地的地表土应当进行分层剥离、保存和利用，做到土石方挖填平衡，减少地表扰动范围;对废弃的砂、石、土、矸石、尾矿、废渣等存放地，应当采取拦挡、坡面防护、防洪排导等措施。生产建设活动结束后，应当及时在取土场、开挖面和存放地的裸露土地上植树种草、恢复植被，对闭库的尾矿库进行复垦。

在干旱缺水地区从事生产建设活动，应当采取防止风力侵蚀措施，设臵降水蓄渗设施，充分利用降水资源。

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第四章 建设项目环境影响评价资质管理

第四节 环境影响评价工程师职业资格制度

三、环境影响评价工程师职业资格登记管理

8．重新登记（1～8新增加）

注销登记人员符合下列情形的，可申请重新登记：

（1）因所在单位不具备环境影响评价及相关业务资质注销登记的环境影响评价工程师，接受继续教育并符合登记条件的；

（2）登记有效期满6个月未办理再次登记，自注销登记之日起已满1年的；

（3）再次登记时工作业绩或者继续教育学时不符合要求，自注销登记之日起已满1年的；（4）在两个或两个以上单位以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务, 自注销登记之日起已满3年的；

（5）以他人名义或允许他人以本人名义从事环境影响评价及相关业务，自注销登记之日起已满3年的；

（6）在环境影响评价及相关业务活动中不负责任或弄虚作假，致使环境影响评价相关技术文件失实，自注销登记之日起已满3年的；

（7）因环境影响评价及相关业务工作失误，造成严重环境污染和生态破坏后果，自注销登记之日起已满3年的；

（8）以不正当手段取得环境影响评价工程师职业资格登记，自注销登记之日起已满3年的。申请重新登记的人员，需提交以下材料：（1）环境影响评价工程师重新登记申请表；（2）《职业资格证书》原件和复印件；

（3）身份证件复印件及近期一寸免冠正面照片3张；（4）专职受聘证明；（5）所在单位相关资质证明；

（6）自最近一次登记之日起至申请重新登记期间接受继续教育的证明。

其中（4）、（5）项材料的具体要求按照原国家环保总局2005年第52号公告执行。申请重新登记人员的登记单位与注销登记时的所在单位不一致的，还需参照注销登记需提交的材料第（4）项规定提交有关材料。重新登记时不得变更登记类别。

五、环境影响评价工程师的职责及违规处罚（新增加3）

3．环境影响评价从业人员职业道德规范

为规范环境影响评价从业人员职业行为，提高从业人员职业道德水准，促进行业健康有序发展，2010年6月，环境保护部制定了《环境影响评价从业人员职业道德规范（试行）》。

该规范所称从业人员是指在承担环境影响评价、技术评估、“三同时”环境监理、竣工环境保护验收监测或调查工作的单位从事相关工作的人员，包括环境影响评价工程师、建设项目环境影响评价岗位证书持有人员、技术评估人员、接受评估机构聘请从事评审工作的专家、验收监测人员、验收调查人员以及其他相关人员等。规范的主要内容如下：

环境影响评价从业人员应当自觉践行社会主义核心价值体系，遵行职业操守，规范日常行为，坚持做到依法遵规、公正诚信、忠于职守、服务社会、廉洁自律。

一、依法遵规

（一）自觉遵守法律法规，拥护党和国家制定的路线方针政策。

（二）遵守环保行政主管部门的相关规章和规范性文件，自觉接受管理部门、社会各界和人民群众的监督。

二、公正诚信

（三）不弄虚作假，不歪曲事实，不隐瞒真实情况，不编造数据信息，不给出有歧义或误导性的工作结论。积极阻止对其所做工作或由其指导完成工作的歪曲和误用。

（四）如实向建设单位介绍环评相关政策要求。对建设项目存在违反国家产业政策或者环保准入规定等情形的，要及时通告。

（五）不出借、出租个人有关资格证书、岗位证书，不以个人名义私自承接有关业务，不在本人未参与编制的有关技术文件中署名。

（六）为建设单位和所在单位保守技术和商业秘密，不得利用工作中知悉的信息谋取不正当利益。

三、忠于职守

（七）在维护社会公众合法环境权益的前提下，严格依照有关技术规范和规定开展从业活动。

（八）具备必要的专业知识与技能，不提供本人不能胜任的服务。从事环评文件编制的专业技术人员必须遵守相应的资质要求。

（九）技术评估、验收监测、验收调查人员、评审专家与建设单位、环评机构或有关人员存在直接利害关系的，应当在相关工作中予以回避。

四、服务社会

（十）在任何时候都必须把保护自然环境、人类健康安全置于所有地区、企业和个人利益之上，追求环境效益、社会效益、经济效益的和谐统一。

（十一）加强学习，积极参加相关专业培训教育和学术活动，不断提高工作水平和业务技能。

（十二）秉持勤奋的工作态度，严谨认真，提供高质量、高效率服务。

五、廉洁自律

（十三）不接受项目建设单位赠送的礼品、礼金和有价证券，不向环保行政主管部门管理人员赠送礼品、礼金和有价证券，也不邀请其参加可能影响公正执行公务的旅游、健身、娱乐等活动。

（十四）自觉维护所在单位及个人的职业形象，不从事有不良社会影响的活动。

（十五）加强同业人员间的交流与合作，形成良性竞争格局，尊重同行，不诋毁、贬低同行业其他单位及其从业人员。

第六章 环境影响评价的其他法律法规规定

第十九节 《中华人民共和国水土保持法》的有关规定（有修改）

《中华人民共和国水土保持法》于1991年6月29日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，2010年12月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。

《中华人民共和国水土保持法》所称水土保持，是指对自然因素和人为活动造成水土流失所采取的预防和治理措施，其目的是为了预防和治理水土流失，保护和合理利用水土资源，减轻水、旱、风沙灾害，改善生态环境，保障经济社会可持续发展。水土保持是建立良好的生态环境的一项根本性措施。任何单位和个人都有保护水土资源、预防和治理水土流失的义务。《中华人民共和国水土保持法》规定：

第二十四条 生产建设项目选址、选线应当避让水土流失重点预防区和重点治理区；无法避让的，应当提高防治标准，优化施工工艺，减少地表扰动和植被损坏范围，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五条 在山区、丘陵区、风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土流失的生产建设项目，生产建设单位应当编制水土保持方案，报县级以上人民政府水行政主管部门审批，并按照经批准的水土保持方案，采取水土流失预防和治理措施。没有能力编制水土保持方案的，应当委托具备相应技术条件的机构编制。水土保持方案应当包括水土流失预防和治理的范围、目标、措施和投资等内容。

第二十八条 依法应当编制水土保持方案的生产建设项目，其生产建设活动中排弃的砂、石、土、矸石、尾矿、废渣等应当综合利用；不能综合利用，确需废弃的，应当堆放在水土保持方案确定的专门存放地，并采取措施保证不产生新的危害。

第三十八条 对生产建设活动所占用土地的地表土应当进行分层剥离、保存和利用，做到土石方挖填平衡，减少地表扰动范围；对废弃的砂、石、土、矸石、尾矿、废渣等存放地，应当采取拦挡、坡面防护、防洪排导等措施。生产建设活动结束后，应当及时在取土场、开挖面和存放地的裸露土地上植树种草、恢复植被，对闭库的尾矿库进行复垦。

在干旱缺水地区从事生产建设活动，应当采取防止风力侵蚀措施，设置降水蓄渗设施，充分利用降水资源。

第三篇：期货从业资格考试法律法规总结及2012新增内容

.期货公司期货投资咨询业务试行办法

中国证券监督管理委员会令第70号 颁布日期：20110323 实施日期：20110501

第一章 总则

第二章 公司业务资格和人员从业资格 第三章 业务规则 第四章 防范利益冲突 第五章 监督管理和法律责任 第六章 附则

第一章 总则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。

第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料:

（一）期货投资咨询业务资格申请书；

（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；

（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；

（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；

（十）中国证监会规定的其他材料。

第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配臵相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:

（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；

（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；

（四）以个人名义收取服务报酬；

（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施:

（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；

（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；

（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；

（四）违反本办法第十三条规定；

（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；

（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处臵失当，导致发生重大利益冲突事件；

（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

（八）其他不符合本办法规定的情形。

期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）法释〔2011〕1号

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院审判委员会第1507次会议通过，现予公布，自2011年1月17日起施行。

二○一○年十二月三十一日

为解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与执行等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。

第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

第二条 期货交易所履行职责引起的商事案件是指：

（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；

（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；

（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：

（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；

（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：

（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；

（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

第五条 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：

（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；

（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

第八条 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。

第九条 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

第十条 本规定施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。

期货营业部管理规定（试行）

中国证券监督管理委员会公告〔 2011〕 33 号

现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自 2012年 5月 1日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一一年十一月三日

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第 43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足 期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：

（一）营业 场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；

（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；

（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：

（一）营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；

（二）营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路；

（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间；

（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；

（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；

（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；

（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：

（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；

（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；

（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；

（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；

（五）中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起 5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟 连续 离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前 1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在 5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起 3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：

（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；

（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；

（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；

（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；

（五）中国证监会规定的其他要求。

第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一 结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部 岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成 1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设臵主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设臵交易系统的相关参数。

第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设臵投资者的手续费费率参数。

第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

第二十七条 营业部数量超过 5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设臵情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查 10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。

期货市场客户开户管理规定

证监会公告[2009]24号

现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提

高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。

除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。第十九条 交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期

货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。

第四篇：2015年有关安全法律法规修订新增的内容

2015年有关安全法律、法规修订、新增内容

一、新修订的安全生产相关法律法规 1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号）2.《中华人民共和国道路交通安全法》（中华人民共和国主席令第47号）3.《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）4.《中华人民共和国劳动合同法》（中华人民共和国主席令第73号）5.《煤矿安全监察条例》（中华人民共和国国务院令第638号）6.《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（中华人民共和国国务院令第638号）7.《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第645号）8.《安全生产许可证条例》（中华人民共和国国务院令第653号）9.《民用爆炸物品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第653号）10.《注册安全工程师管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第63号）11.《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第63号）12.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第63号）13.《安全评价机构管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第63号）14.《建设工程消防监督管理规定》（中华人民共和国公安部令第119号）

二、新颁布的安全生产法律法规

1.《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）2.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）3.《危险化学品输送管道安全管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第43号）4.《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）5.《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令第48号），替代《作业场所职业危害申报管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第27号）6.《用人单位职业健康监护监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第49号）7.《职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第50号）8.《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第51号）

9.《煤矿安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第52号）10.《危险化学品安全使用许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第57号）11.《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（国家安全生产监督管理总局令第58号）12.《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第59号）

13.《化学品物理危险性鉴定与分类管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第60号）14.《烟花爆竹企业保障生产安全十条规定》（国家安全生产监督管理总局令第61号）15.《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第62号）16.《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第63号）17.《化工危险化学品.企业保障生产安全十条规定》（国家安全生产监督管理总局令第64号）18.《食品生产企业安全生产监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第66号）19.《非煤矿山企业安全生产十条规定》（国家安全生产监督管理总局令第67号）20.《严防企业粉尘爆炸五条规定》（国家安全生产监督管理总局令第68号）21.《有限空间安全作业五条规定》（国家安全生产监督管理总局令第69号）22.《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全生产监督管理总局令第70号）23.《安全评价与检测检验机构规范从业五条规定试行.》（国家安全生产监督管理总局令第71号）

24.《劳动密集型加工企业安全生产八条规定》（国家安全生产监督管理总局令第72号）25.《企业安全生产应急管理九条规定》（国家安全生产监督管理总局令第74号）

第五篇：新增内容题库

 单选题

1.贷款管理的“效益性、安全性、流动性”三原则中，依法管贷主要体现了：A、安全性B、效益型 C、流动性D、三项原则均有体现

2.依法管贷应当遵循的原则包括：全面依法管贷原则、细致依法管贷原则、A、大额贷款才需要依法管贷 B、资产部专人依法管贷C、只需要注重贷后管理

D、慎重依法管贷原则

3.依法管贷应当遵循的原则包括：全面依法管贷原则、慎重依法管贷原则、A、大额贷款才需要依法管贷 B、资产部专人依法管贷C、只需要注重贷后管理

D、细致依法管贷原则

4.依法管贷应当遵循的原则包括：细致依法管贷原则、慎重依法管贷原则、A、大额贷款才需要依法管贷 B、资产部专人依法管贷C、只需要注重贷后管理

D、全面依法管贷原则

5.在依法管贷过程中，如果发现某一问题尚没有明确的法律法规规定，那么我们应该：A、根据额度大小决定是否操作

B、一律不予操作

C、一定要十分慎重，尽量按风险小的方式进行操作

D、根据带来的效益决定是否操作

6.根据刑法186发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，或向关系人以外的其他人发放贷款，造成损失的，最高可以处5年以上有期徒刑，并处20万元以下罚金。

A、向关系人发放信用贷款

B、发放贷款收取回扣

C、办理贷款速度慢

D、受10人以上投诉

7.根据刑法186条规定，银行或其他金融机构工作人员违反法律、行政法规规定，向关系

人发放信用贷款或者A，或向关系人以外的其他人发放贷款，造成损失的，最高可以处5年以上有期徒刑，并处20万元以下罚金。

A、发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

B、发放贷款收取回扣

C、办理贷款速度慢

D、受10人以上投诉

8.以下哪个单位有权决定停息、减息、缓息和免息？A、市政府

B、省政府

C、国务院

D、联合国

9.保证方式未约定的，保证人如何承担保证责任？A、连带保证责任

B、一般保证责任

C、部分保证责任

D、共同保证责任

 多选题

1.贷款行为应当遵循哪些基本准则：

2.3.4.5.6.7.8.9.A、借款人与贷款人的借款活动应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则 B、贷款人开展贷款业务，应当遵循公平竞争、密切协作的原则 C、贷款的发放与使用应当遵循效益型、安全性和流动性的原则 D、贷款的发放和使用应当符合国家的法律、行政法规 贷款按经营方式分类可以分为以下哪三种：A、自营贷款 B、委托贷款 C、特定贷款 D、信用贷款 贷款按照贷款方式分类可以分为以下哪三种：A、信用贷款 B、担保贷款 C、票据贴现 D、签发承兑 借款人有下列情形之一的，不得对其发放贷款：A、生产经营或投资国家明文禁止的产品或项目 B、建设项目应报有关部门批准而未取得批准文件的 C、生产经营或投资项目未取得环境保护部门许可 D、在实行承包、租赁、联营、合并、合作、分立、产权有偿转让、股份制改造等体质变更过程中，未清偿原有贷款债务、落实原有贷款债务或提供相应担保的。借款人法律审查包括哪些方面的内容：A、借款合同的主体是否具有合法资格 B、借款合同的内容是否合法 C、当事人的意思表示是否真实 D、合同的订立是否符合法定程序 合法的借款人主体包括以下：A、自然人 B、法人 C、其他经济组织 D、政府机关 自然人民事行为能力包括以下几种：A、完全民事行为能力 B、限制民事行为能力 C、无民事行为能力 D、精神状况异常 审查自然人主体资格需要注意以下事项：A、借款人年满18周岁并且精神完全正常 B、借款人的职业、婚姻状况 C、借款人的收入、信用能力和既往还款情况 D、借款人是否属于本行政区域 法人应当具备以下条件：A、依法成立

B、有必要的财产或经费

C、有自己的名称、组织机构和场所。

10.11.12.13.14.15.16.17.D、能够独立承担民事责任 添加法人代表为保证人具备的好处有：A、探明法定代表人对还款能力的信心 B、增强法定代表人的还款意愿 C、借款逾期不还时，可以追偿到法定代表人个人的财产 D、没有任何好处，只有麻烦 审查企业法人主体资格包括以下反面的内容：A、已在我行开立基本账户或者一般存款账户 B、有按期还本付息的能力，原应付贷款利息和到期贷款已清偿；没有清偿的，已经做了农信社认可的还款计划。C、经过工商部门的年检。D、对外股本权益性投资不超过相关规定的限度。设立有限责任公司应具备的条件有：A、股东符合法定人数 B、股东出资达到法定资本最低限额 C、股东共同制定公司章程 D、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 E、有公司住所 借款用途审查包括以下方面的内容：A、审查借款用途是否违反法律的禁止性规定 B、审查借款用途是否符合法律的强制性规定 C、审查借款用途是否符合贷款的其它规定 D、审查借款人是否已婚 担保合同无效，担保人应当如何承担责任？A、主合同有效担保合同无效，债权人无过错的，担保人与债务人对主合同债权人的经济损失，承担连带赔偿责任。B、债权人、担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的1/2。C、主合同无效而导致担保合同无效，担保人无过错的，担保人不承担民事责任。D、主合同无效而导致担保合同无效，担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的1/3。最高额保证主要有以下哪些特点：A、最高额保证所担保的债券是未来的、不确定的。B、最高额保证被担保的主合同的数量是不确定的。C、最高额保证所担保的债权额是在一定期间发生的，并且在约定的最高限额之内。D、最高额保证的保证人享有单方终止保证合同的权力。保证合同应包括哪些内容：A、被保证的主债权种类、数额 B、债务人履行债务的期限 C、保证的方式 D、保证担保的范围 E、保证的期间 F、双方认为需要约定的其他事项 按照可以抵押的财产类别分类，抵押可以分为哪几种类型：

A、动产抵押

B、不动产抵押

C、权利抵押

D、最高额抵押

18.法定抵押登记的范围包括：A、主债权及利息

B、违约金

C、损害赔偿金

D、实现抵押权的费用

E、抵押合同另有约定的，按照约定办理

19.抵押权人实现抵押权包括以下方式：A、协议以抵押物折价

B、协议拍卖

C、协议变卖

D、向人民法院提起诉讼

20.按照《城市房地产抵押管理办法》，以下房地产不得抵押：A、权属有争议的B、用于公共福利事业的C、已依法公告列入拆迁范围的D、被依法查封、扣押、监管或者以其它形式限制的E、其它依法不得抵押的

1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.判断题 商业银行可以不经批准开展本外币贷款业务。政府机关可以作为借款人。政府机关不可以作为借款人。商业银行开展外币贷款业务需要经过中国人民银行的批准。按照自然人民事行为能力的概念，16岁以上的自然人就具备借款资格。有限责任公司股东的出资可以用实物、知识产权、土地使用权作价出资。有限责任公司股东的出资必须用现金出资。实施“以贷还贷”时，借款合同中写明借款用途是借新还旧或者以贷还贷的，借款合同有效。对 实施“以贷还贷”时，借款合同中写明借款用途是虚构借款用途的，借款合同可能被法院认定无效。对 以贷还贷的借款，除保证人知道或应当知道外，保证人不承担担保责任。但新贷与旧贷是同一保证人的，保证行为仍然有效。对 以贷还贷的借款，为促进贷款清收，可以虚构贷款用途后，另行寻找资质较好的保证人进行担保，不必告知保证人贷款实际是用来借新还旧的。错 金融机构在发放贷款时，除了审查借款人的资格、条件、经营状况外，还要对企业的法人代表和主要管理者的个人品质加强审查。对 金融机构在发放贷款时，加强审查借款人的资格、条件、经营状况就可以了，不需要关心企业的法人代表和主要管理者的个人品质。错 对家族式的集团或公司的贷款必须从严控制。对法人代表持有外国护照或者企业在国外有分支机构的，要密切关注其资金往来。

16.非独立法人的分公司可以为母公司提供担保。

17.非独立法人的分公司提供的担保无效。18.主合同有效担保合同无效，债权人无过错的，担保人与债务人对主合同债权人的经济损失，承担连带赔偿责任。对

19.债权人、担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的1/2。对

20.21.主合同无效而导致担保合同无效，担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应

超过债务人不能清偿部分的1/3。对

22.保证方式未约定的，保证人承担连带保证责任。

23.24.25.26.27.除国务院批准外，国家机关不得作为借款的保证人。28.国家机关可以随意作为借款的保证人。29.以公司资产为本公司股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。30.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。31.在保证期间内，债权人未对债务人提起诉讼或者申请仲裁的，保证人免除保证责任。

32.抵押人所担保的债权不得超过其抵押物的价值。

33.以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押。对

34.以公益为目的的事业单位的公益设施不得抵押。35.以公益为目的的事业单位的公益设施可以抵押。36.订立抵押合同时，抵押权人和抵押人在合同中可以约定在债务履行期届满抵押权人未受

清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有。错

37.订立抵押合同时，抵押权人和抵押人在合同中不得约定在债务履行期届满抵押权人未受

清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有。对

38.以需要进行抵押登记的财产进行抵押的，抵押合同自登记之日起生效。39.以自愿进行抵押登记的财产进行抵押的，抵押合同自签订之日起生效。40.企业动产抵押物的登记机关是工商行政管理部门。41.抵押人将已出租的财产抵押的，原租赁合同继续有效。

42.以房产抵押的，信贷人员要高度关注房产的出租情况。

43.以未结清建设工程款的房产抵押的，要高度警惕其中风险，因为拖欠建设工程款的优先

受偿权要优先于抵押的优先受偿权。对