##县供电公司生产业务风险管控落实措施报告

第一篇：##县供电公司生产业务风险管控落实措施报告

##县供电公司

生产业务风险管控落实措施报告

##县供电公司 2013年2月

一、概述.....................................................................1

二、过渡期间安全生产风险点分析及防控措施......................................1

三、人员流动、岗位调整风险点分析及防控措施....................................3

四、业务外包风险点分析及防控措施.............................................5

五、管理制度、业务流程调整风险点分析及防控措施................................7

六、业务交接风险点分析及防控措施.............................................8

七、故障抢修风险防控及处理预案...............................................9

八、档案、资产移交带来的风险点分析及防控措施................................11

九、MIS大检修调整风险防控及处理预案........................................12

一、概述

“大检修”建设期间，公司人员、输变电设备、工作业务流程均发生变动，对于安全稳定生产带来相应风险。安全是“大检修”体系建设顺利开展的重要保障，面对各类安全风险，要采取“反违章、治隐患、控风险”的策略，开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动，以风险管理为基础，以流程控制为手段，以防范事故为重点，以安全可靠为目标，严格责任落实。

风险管控的原则和目标：确保公司实现“八个不发生”全年工作目标，坚决杜绝人身伤害事故和人为责任事故的发生，进一步提升“大安全”意识，确保“三集五大”期间的安全生产。

生产业务风险管控就过渡期间安全生产风险、人员流动和岗位调整风险点、业务外包风险点、管理制度、业务流程调整风险点、业务交接风险点、故障抢修风险点、档案、资产移交带来的风险点MIS大检修调整风险防控及处理预案等八个方面的风险点进行了分析，并制定了相应的防控措施及实施流程。

二、过渡期间安全生产风险点分析及防控措施

（一）风险分析

１.在“大检修”体系建设过程中，部分设备管理职责进行调整，在组织变革和管理职责移交过程中，可能出现设备监视、缺陷处理和运行维护工作不到位，带来安全风险。

２.监控业务从检修体系划入运行体系后，监控业务与现场运维操作业务的安全分界点需要长时间优化磨合。

３.“大检修”与“大营销”体系运行维护分界点的划分，给大检修低压抢修及时性带来了一定的问题，会给行风投诉带来一定的影响。

４.信通专业由大运行体系划入大检修体系，相应的业务调整需要一段时间适应。

（二）防控措施

１.按照“谁主管、谁负责；谁组织、谁负责；谁实施、谁负责” 实现“全方位覆盖、全过程闭环”，明确责任主体和责任。

２.每月召开安全分析会议，综合研判安全生产趋势，总结事故（违章）教训和安全生产管理存在的薄弱环节，及时采取预防事故的对策。

３.结合季节特点、违章趋势、事故规律、员工思想动态和队伍稳定情况，针对春季检修预试、迎峰度夏、大修技改工程集中施工等阶段性工作，定期进行春季安全大检查和不定期安全专项监督检查，落实安全重点措施。

４.落实国网公司《生产作业风险管控工作规范（试行）》（国家电网安监„２０１１‟13７ 号）和《安全风险管理工作基本规范（试行）》（国家电网安监„２０１１‟139 号）规定，开展“大检修”体系建设全过程安全风险管控活动。

５.强化反违章督查机制，各级领导和专业管理人员深入班组、现场，做好日常安全监督工作。关注“大检修”体系建设进程中暴露出的违章趋势，建立反违章常态工作机制，实行违章

行为分析、曝光、说清楚、“安全诫勉谈话”、连带责任处罚制度，力促以“零违章”确保“零事故”。

６.充分研究制定“大检修”体系下快速低压抢修业务流程，做到低压故障抢修及时，抢修时间有效控制、提升服务效率，降低用户投诉。

７.加强低压抢修、信通专业等新专业的培训和沟通机制，确保新专业管理及时到位。

（三）处理流程

１.按照《河北省电力公司变电站大型现场作业精益化检修流程》及《河北省电力公司变电站大型现场作业精益化倒闸操作流程》做好变电站大型现场作业精益化工作，防止安全风险。

2.提高低压工单短信系统运行效率，对用户低压工单及时进行回复，加快速低压抢修的流程，做到低压故障抢修及时，降低用户投诉。

3.加强低压抢修、信通专业等新专业人员的培训，提高专业人员工作水平，加强新岗位适应性管理。

三、人员流动、岗位调整风险点分析及防控措施

（一）风险点分析

1.随着“大检修”体系的实施，部分人员岗位发生变化，分配到新的部门、岗位，对环境不熟悉，同事交流沟通存在一定不便。

2.调整到新岗位，新的工作内容、新的业务范围，需要一定的时间来适应岗位要求，增加了安全风险。

3、部分车间、班组面临重新调整组合，可能造成工作质量降低并出现安全风险；

（二）防控措施

1、做好员工思想政治工作和政策宣传解释工作，引导其转变观念，认清形势；加强员工思想教育、宣传、培训，保障队伍稳定性。

2、保护员工切身利益，合理调整划拨人员，避免出现不合理的人员调动情况，消除员工后顾之忧，防止因人员变动对安全生产造成的影响。

3、加强企业文化的建设，注重人文关怀，做好职工队伍的思想工作，积极开展一系列活动，加强员工之间的交流，保证队伍协调和谐。

4、建立新的安全责任体系，明确各专业之间的安全责任。明确各专业之间的联系制度、工作流程。

5、加强人员的培训，提高专业技能、提升业务水平，对转岗人员执行先培训后上岗，特殊岗位持证上岗，保证员工队伍稳定。

6、建立严格的人员上岗程序，严格落实。建立健全沟通机制，及时掌控员工思想动态，加强沟通和疏导。

（三）处理流程

1、提早介入，组织人员召开座谈会，安排各专工讲解原工作和对新岗位的认识，并组织集体学习，加深彼此相互了解。

２、加强对员工的思想动态分析，并对存在的问题进行深入分析和清理，针对性地做好矛盾纠纷化解工作。

3、把好工作交接关，离岗人员对原岗位工作要详细、明确、完整的移交岗位新员工，否则纳入考核。

四、业务外包风险点分析及防控措施

（一）风险分析

“大检修”体系实施后，除了变电站及重要联络线运维、状态检测评价、保护校验、带电作业、电缆运检等生产核心业务，其他运维检修业务委托系统内外满足资质要求的专业化运维检修队伍实施。主要项目包括：

１.输电线路综合检修、事故抢修、杆塔迁改、导地线更换、集中调爬等工作，杆塔防腐、绝缘子防污喷涂等专项检修。

２.变电站构架防腐、防污喷涂、接地网开挖检查、安保消防、绿化保洁、建筑物修缮、土建施工、大件吊装运输等工作。

３.配变、柱上开关等配电设备轮换检修、配电线路综合检修、线路切改、导线更换、低压故障抢修等工作。输配电线路通道巡视、清障、防外破等电力设施防护业务。

４.承担外包业务的队伍因其管理及技术业务能力参差不齐，造成外包业务工作质量得不到保证，导致设备运行维护不到位、抢修不及时、检修质量差，造成电网设备故障增多、经常发生重复性检修等考核性事件。

５.由于承担外包业务的队伍不熟悉公司设备，容易发生误碰带电设备、误上带电线路、等事件，导致人身触电伤亡事故。

６.由于承担外包业务的队伍人员安全意识和安全工作技能差，容易发生人身伤亡事故。

（二）防控措施

１．针对外包队伍管理和技术业务能力参差不齐的防控措施。严格按照《河北省电力公司电网生产业务外包管理规定》（冀电生［2008］54号）执行，选择施工能力强、技术力量雄厚的队伍；对承担外包业务的队伍实行淘汰制度，定期对其进行评价，对信誉差、能力低的队伍进行淘汰。设备运行单位加强对外包业务的监管，监督其按照施工工艺开展检修业务，按期进行通道巡视、清障、防外破工作。

２.针对承担外包业务的队伍不熟悉公司设备的防控措施。开展工作前，组织外包队伍勘察现场、熟悉检修现场情况；在变电站生产区域内和输配电线路杆塔上进行的生产业务外包时，工作票必须由运行管理单位签发；生产业务实行劳务分包时，应由运行管理单位人员担任工作负责人和专责监护人；由承包商担任工作负责人的外包业务，运行管理单位应根据施工现场需要设立安全监督人员；检修现场安全安全措施必须由运行单位布臵，工作许可人必须向工作负责人指明临近带电设备及安全注意事项。

３.针对承担外包业务的队伍人员安全意识和安全工作技能差的防控措施。选用安全管理规范的外包队伍以降低安全风险；在

签订和同时签订安全协议，明确双方安全责任；加强对外包队伍的安全监管工作，督促外包队伍严格按照电力部门的各项安全工作规定开展工作，加强人员安全教育、技能培训、足额配臵安全工器具，做好个人安全防护措施。

（三）处理流程

１.发生因设备运行维护不到位、抢修不及时、检修质量差，造成电网设备故障增多、经常发生重复性检修等风险事件，由运行部门提出申请，外包业务主管部门审核并报请主管领导同意，对承担外包业务的队伍进行罚款、解除合同、直至淘汰等处罚；同时追究设备运行部门的责任。

２.发生承担外包业务队伍人身伤亡事故，设备运行部门应将情况立即向业务主管部门、安监部和主管领导汇报，根据实际情况按照《国家电网公司安全事故调查规程》执行。

五、管理制度、业务流程调整风险点分析及防控措施

（一）风险分析

１．随着“大检修”组织架构和生产管理模式的调整，需要建立配套的管理、工作和技术标准体系作为支撑，在制度体系建设、制度执行过程中，可能由于缺乏经验或考虑不足造成制度不完善，执行不到位的风险。

２.原有的生产业务流程需要进行相应的调整和优化，在执行过程中，由于对新流程不适应，会给安全生产和设备安全稳定运行带来一定风险。

（二）控制措施

１.采取“不立不破”的原则，在新制度体系没有确立之前，仍按原有的制度体系运行，确保电网安全和队伍稳定。

２.以设备（资产）全寿命周期管理流程为主线，加快关键管理制度和标准的修编，建立完善的制度、标准、流程支撑体系。

３.加强制度和标准体系建设过程中执行和管控力度，确保各项制度落到实处。

（三）处理流程

尽快完成涉及职责、业务流程的业务的界面分工，提前开展业务流程的宣贯培训，提升员工的岗位适应能力。

六、业务交接风险点分析及防控措施 风险分析：

1、岗位变动人员思想波动，影响工作开展。

2、业务交接时，拟移交的资产（基础资料、设备维护权限、备品备件、仪器、仪表、工器具等）账目明细不清，导致交接内容不全，为后期业务运转带来风险。

3、过渡期间，原业务单位人员责任心下降。

4、业务移交后，新的业务流程运转不畅。防控措施：

1、加强员工思想教育工作，消除因岗位变动带来的思想浮动、人心不稳，稳定职工队伍。

2、制定详细的业务移交方案，原部门做好移交内容相关清册，保证账卡物的一致性，确保没有遗漏。

3、原部门做好过渡期间的运维工作，继续执行绩效考核机制，保持运维人员责任落实到位，确保业务平稳移交。

4、新的业务流程根据实际情况进行优化。处理流程：

1、发现职工有思想波动和不稳定苗头，及时进行教育，沟通协调，对于影响到安全生产的人员，停止期间的相关工作，并及时上报分公司，纳入绩效考核或视情节轻重进行相应处理。

2、发现业务移交有漏项，运维检修部召集相关输电、变电、检修、配电、电缆运检工区会同有关职能部门对移交方案进行优化，补充移交内容清册。

七、故障抢修风险防控及处理预案

（一）风险分析

1、“三集五大”体系在建设期间，各生产部门基本都会发生人员调整、职责变动、流程改变等，故障抢修人员因岗位变换、职业发展、工作环境以及管理细节等方面的变化，极有可能发生思想浮动、注意力分散和安全意识淡化，易发生违章事件，造成安全风险。

2、各生产部门管辖范围调整，运维人员对新管辖设备不熟悉，抢修人员对于线路走向不了解，可能影响故障抢修到达现

场时间。

3.随着机构调整，抢修工作会出现新的管理交叉点，特别是“大检修”与“大营销”之间，低压表前线由“大营销”划归“大检修”。在实际管理过程中，对于不能确定是否属于客户计量类的故障，如配电抢修人员到达现场后发现确实属于客户计量类故障，再通知营销表计抢修部门处理，会造成故障时间延长，可能发生违诺事件。如配电抢修人员进行处理，可能造成表计管理混乱问题。

（二）防控措施

1.每月召开安全分析会议，综合研判安全生产趋势，总结事故（违章）教训和安全生产管理存在的薄弱环节，及时采取预防事故的对策。

2.落实国网公司《生产作业风险管控工作规范（试行）》（国家电网安监„２０１１‟13７ 号）和《安全风险管理工作基本规范（试行）》（国家电网安监„２０１１‟139 号）规定，开展“大检修” 体系建设全过程安全风险管控活动。

3.“三集五大”调整过程中，所有抢修人员基本保持稳定，不进行调整，确保抢修工作不受影响。尽量减少抢修流程的变更。

4.加强体系建设调整过渡期间故障抢修现场安全管理，全面实行“生产领导或管理人员故障抢修现场到岗到位”措施，重点治理和防范“抢时间，忽略安全措施、无安全措施作业”造成的事故风险。

5.加强安全工器具管理，严禁不合格或超期未检验安全工器具进入生产现场。做好便携式有害气体检测仪、正压式呼吸器等安防器具的保管和使用前检查，确保安防器具可靠有效。

6.加强公司“三集五大”体系建设调整过渡期间违章和不安全事件的考核，严肃执行“说清楚”制度，严格按照奖惩规定的上限处理违章行为和不安全事件。

（三）处理流程

1.出现应急事件，安全运维部、调控中心、各供电所并组织故障抢修工作。

2.安全生产应急事件处理由生产副经理牵头，部门主要负责人具体组织，安全运维部负责技术支持和部门协调工作。

3.应急事件处理完毕后，安全运维部主任将故障情况及处理方案、处理情况向公司主管领导汇报。

八、档案、资产移交带来的风险点分析及防控措施

（一）风险分析

档案移交中可能会造成档案丢失、遗漏、混乱等问题。

（二）防控措施

1.严格档案移交手续，认真编制档案移交清册，交接逐件核对移交清册和实体档案。交接主管领导、负责人或经手人应在移交说明中手写签字并加盖单位公章。

2.加强档案案卷质量管理。认真撰写立档单位与全宗历史考证，详细说明公司的全宗档案概况，以便接收单位了解资产及

档案概况，更好地对其进行管理和利用。加强档案案卷管理，移交实体档案时，应同时移交电子档案。尚未完成归档的文件材料，在完成档案编目、输机等整理工作后进行移交。

（三）处理流程

发现档案移交过程中出现档案丢失、遗漏混乱情况，应立即根据档案移交清册及档案移交说明确定档案经手人，并责成经手人逐级进行档案梳理，并对档案移交过程中每一个环节进行核对梳理，并根据公司档案相关管理规定进行处臵。

九、MIS大检修调整风险防控及处理预案

（一）风险分析

1.实施进度风险。根据“五大”总体建设实施方案，时间进度要求紧迫，必须保证实施方由经验丰富的业务专家、技术专家队伍组成，并保证参与人员的投入足够的工作时间。

2.技术风险。由于MIS系统在设计上基础数据和组织机构关联紧密，功能位臵、业务数据都紧密关联，因此组织机构调整牵扯模块众多，存在调整中引起数据混乱、丢失等风险。

3.变更风险。在数据库调整期间，由于需要避免数据冲突，需要停机进行数据调整，但由于目前尚未整理出数据清单和测试调整，停机时间并不能确定时间。原有变电站、间隔、线路的功能位臵编码需要变更，需要双方进行大量的人工核对，容易引起设备层次关系混乱、数据不同步等情况。

（二）防控措施

1.对于现场的实施工作，提前合理安排人员配合和资金的投入，保证系统调整能够顺利展开。

2.一是在测试系统上进行充分测试，全面模拟正式数据调整方案；二是做好系统备份工作，在数据调整期间，做到及时备份，发现问题及时恢复；三是全面清理涉及的模块、数据库等相关内容，形成列表清单和调整方案；四是做好应急预案。

3.一是充分在测试库上进行测试，确定停机时间；二是做好停机预案；三是做好数据中心恢复备份工作；四是做好接口数据变更分析，开发程序自动刷新数据，减少人工处理出错的机率。

（三）处理流程

1.如出现施工方专家不清楚公司实际而影响实施进度的的情况，由公司安全运检部协调有关单位，派相关人员协助解决。

2.在测试系统进行模拟、清理模块及数据库期间等等环节中要准确把握停机时间，如果遇到系统存在异常情况，由安全运检部协调相关人员处理。

3.设备在调整更新的同时，要保证与数据中心的同步验证，若因不同单位原岗位权限给核对工作带来困难时，由安全运检部负责协调解决。

第二篇：安全风险管控措施

安全风险管控措施

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责

组 长：区长 支书

副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员

成 员：各队队长、班长、验收员及机电工长

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施

（一）名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理

防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆；

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；

6、井下所有爆破地点都必须严格执行“一炮三检制”“三人连锁爆破制”及三人连锁发爆器使用制度；

7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。

（二）名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

（三）名称：爆破

管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

（四）名称：小巷运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、小绞车司机、把勾工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠,巷道是否阴阳，是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准开回罐。开罐过程中，司机要精神集中，并注意绞车绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把勾工查明原因后再作处理。

3、斜坡上下把勾工要与绞车司机配合好，认真传递开回罐信号，坚持执行“行人不开车，开车不行人、不作业”的制度。由开车司机及把勾工负责严格执行,把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

5、在推罐时必须时刻注意罐的前方，在开始推罐，停罐、掉道，发现前方有人或障碍物，从坡度较大的地方往下推罐及接近道岔、弯道、巷道口、风门、峒室出口时，推罐人都必须发出警号。

6、平巷车场两端必须安装阻车器，推罐运输时打开，其他时间处于常闭状态。

第三篇：安全风险管控措施

桐梓县强博煤矿有限责任公司

煤 矿 安 全 风 险 管 控 措 施

2018年1月7日

桐梓县强博煤矿有限责任公司

煤矿安全风险管控措施

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责 组

长：夏合平副组长：曾令海

成 员：梁正元、赵华禄、梁正龙、杨可文、殷正友、梁正光、魏家鱼。

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施成果应用

（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，合理确定支护形式，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度。

（2）20503高档普采工作面遇地质构造前必须制定专项措施，充分利用钻探、物探勘探手段，查明采掘前方的有害气体、积水等情况并消除。

（3）20503高档普采工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，实行超前支护，采用π型长钢梁支护，接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量；对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板。

（4）20505运输掘进工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，临时支护必须实行前探梁支护，永久支护实行11#矿工钢架棚支护，支护间距必须保证0.8m，帮闭接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量，确保安全。

（5）20503采煤工作面回风巷尾巷。随着采煤工作面的推进，导致巷道跨度增长，顶板压力集中，制定安全技术措施，及时回撤支架，保证安全出口距离，按规定加固安全出口支护，确保上安全出口与采面回风巷安全行人、通风，保证采面回风巷畅通无阻。

2（6）按需配足采煤工作面风量，确保采煤工作面风量供给，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保高档普采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用抗阻燃、抗静电抽放管，并采取可靠防静电措施。

（7）采取综合防尘措施，工作面必须实施湿式作业，各下煤点、转载点必须安设防尘喷雾装置，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚。

（8）20503工作面刮板输送机必须打好机头、机尾压柱，安设好紧急停止闭锁保护装置，随时检查维护刮板机运输设备；顺槽胶运输机带定期检查，及时更换失效托辊，装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（9）过地质构造时，适当降低20503高档普采工作面推进速度，保证安全生产；20503高档普采工作面开采技术条件较好，可适当增加产量。

（10）20505掘进工作面风量供给不足引起瓦斯事故，必须加强通风管理，按规定配足工作面所需风量，严格瓦斯检查，严格执行“一炮三检”、“三人联锁”、放炮请示制度，严禁无风、微风、循环风、不按规定的串联通风、瓦斯超限作业。

（11）20503采煤工作面、20505运输巷掘进工作面遇地质构造时，必须制定安全技术措施，加强防治水工作管理，严格按照探放水设计、措施执行，必须实行钻探与物探相结合，实行物探先行、钻探验证，严格按照“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原则执行，加强防治水工作管理，保证安全生产。

（12）20503采煤工作面刮板运输机，胶带运输顺槽。刮板运输机机头机尾压柱未打牢固、断链、机械发生故障；胶带可能跑偏。必须制定安全技术措施，刮板运输机机头机尾压柱必须按规定打设牢固，防止断链、随时检查和维护刮板机输送系统，及时安设刮板输送机紧急停止闭锁装置；定期检查和维护带式输送机，及时更换失效托辊，装设打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（13）+920m材料辅助运输系统发生故障、钢绳断裂跑车、阻车器、挡车拦失灵导致跑车。制定安全技术措施，及时检查和维护提升运输系统设施设备，保证系统完好、灵敏可靠，加强提升运输设备管理，严格执行“行人不行车、行车不行人”的规定，确保安全正常运行。

（一）名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理 防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆；

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；

6、井下所有爆破地点都必须严格执行“一炮三检”、“三人联锁”和放炮请示制度；

（二）名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“敲帮问顶”制度，严禁空顶作业，做好 顶板检查，严格加强顶板管理。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

（三）名称：爆破

管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m 范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m 以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

（四）名称：巷道运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、绞车司机、把钩工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车钢绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠, 巷道是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准起动。起动过程中，司机要精神集中，并注意绞车钢绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把钩工查明原因后再作处理。

3、严格执行“行人不开车，行车不行人”的制度。由绞车司机及把勾工负责严格执行, 把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距 内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

5、平巷车场两端必须安装阻车器，推罐运输时打开，其他时间处于常闭状态。

第四篇：业务管控措施8

业务管控措施

为更好的规范公司销售体系的管理，建立起营销系统的信息收集、反馈机制、提升销售业绩，特制定业务人员相关管理制度如下：

一、工作日志：

１、业务人员（含办事处主任）每天必须填写工作日志，详细记录每日的工作情况，各分公司及办事处负责人须做好本部人员工作日志的监督指导工作。销管部将设专人对工作日志完成情况进行不定期抽查，并作为考评及晋升的依据。如发现有不按时填写及未按规定认真填写的情况，违规一次罚款１００元，同时追究分公司及办事处负责人连带责任，罚款２００元。

２、工作日志的内容要求：

（１）、客户拜访计划、目的、行程、路线、时间及拜访结果（须详细列清从上午９：００―下午５：３０每个时间段的工作内容）。（２）、每次发货的记录；

（３）、我司产品市场销售情况、竞品销售及促销情况。（４）、业务人员每月２5日上午１０点前直接向销售部经理提交一份书面打印的工作总结，内容包括：上月工作总结、下月计划、市场现状、工作状况、工作中存在的问题、对公司及上级主管的表现及建议等；以传真的方式传至公司销售部内勤人员送至销售部经理审阅。

二、日常工作管理： １、电话汇报日常工作：

Ａ、区域负责人每天上午８：30至９：００用座机打销售部固定座机，向销售部内勤报告今天的工作计划，下午５：00至 5：3０用同样的方式报告今天的计划达成情况。

Ｂ、大区经理（含办事处主任）每３天电话向销售部经理汇报工作情况，业务人员７天一次电话向销售部经理汇报一周工作情况。２、考勤制度： Ａ、电话汇报少一次罚款3０元，二次罚款50元，三次罚款1００元，三次以上须书面作述职报告。

Ｂ、区域负责人考勤根据以上电话汇报考勤。所有请假一天者，电话向销售部经理请示假后转销售部考勤，一天以上、三天以内书面向销售部经理报批，三天以上需提前五天书面向销售部经理报批，获准后方可离开市场。

Ｃ、业务员及营业员考勤由区域负责人执行。所有请假一天者，由主管领导批准，一天以上、两天以内书面经主管领导同意后报销售部经理批示，两天以上需提前五天书面报批主管领导同意后呈销售部经理批示，同意后方可离开岗位。

Ｄ、以上规定违反一次处罚２００元，两次５００元，两次以上作降薪处理。

３、新聘人员入职规定：（１）业务人员：

业务人员招聘由区域负责人向公司销售部经理提出书面申请，经销售部经理同意后，按照集团公司人办资源部相关程序进行办理。（２）、驻地业代及促销员：

驻地业代及促销员招聘由区域主管向主管领导提出书面申请，经同意后；再主管领导向销售部经理进行报批，经销售部经理同意后，再按照集团公司人办资源部相关程序进行办理。（３）、临时人员：

临时人员由区域主管／商超业代向主管领导提出书面申请，经同意后；再主管领导向销售部经理进行报批，经销售部经理同意后，再按照集团公司人办资源部相关程序进行办理。４、辞职手续规定：

（１）、大区经理（含办事处主任）：

大区经理（含办事处主任）应提前二个月书面向销售部经理提出辞职报告，经销售部经理同意后，由公司派出相关人员进行工作交接。

（２）、区域主管／商超业代： 区域主管／商超业代应提前一个月书面向分主管领导提出辞职报告，经同意后；再由主管领导向销售部经理进行报批，经同意后，由公司派出相关人员进行工作交接。（３）、驻地业代及促销员：

驻地业代及促销员应提前半个月向区域主管／商超业代提出书面申请；经同意后，再向主管领导报批，经同意后，由公司派出相关人员进行工作交接。

（４）、所有辞职人员均需按以上程序办理，若无手续离开岗位者，公司一律视同违规，按相关规定办理。情节恶劣严重或有非法行为者，移交司法机关或相关职能部门处理。

三、其他报表：（各大区经理、办事处负责人、区域负责人填写）１、大区经理、办事处负责人、区域负责人周工作计划／总结表： 于每周六上午：１０：００前向销管部提交本周工作计划及上周工作总结，销管部汇总整理后提交销售部经理处。２、月工作计划：

大区经理、办事处负责人、区域负责人于每月２５日前向销管部提交下月工作计划，销管部汇总整理后提交公司销售部经理处。３、大区、区域每月销售情况分析：

于每月３日前向部提销管交，销管部汇总整理后提交公司销售部经理处。

４、市场竞争分析：

于每月３日前向销管部提交，销管部汇总整理后提交公司销售部经理处。

５、市场信息反馈表：

不定期书面向公司报告，每月对所负责区域的竞品情况作出分析，提交至市场部。

６、客户目标销量分解及达成表：

于每月２５日前提交下月自己所辖区域市场的目标销量及品项分解达成措施。销管部将设专人对以上报表进行收集、汇总、统计、分析，如有不按规定执行者，违规一次罚款１００元。

第五篇：如何管控外包业务风险

修改后的《劳动合同法》以及与之配套的《劳务派遣暂行规定》（人力资源和社会保障部令第22号）对劳务派遣作出了严格的规范，大大压缩了劳务派遣的适用空间。作为替代措施，业务外包也得到广泛运用。邮政企业在运用业务外包过程中，应当加强法律政策研究，做好顶层设计，最大限度地管控法律风险。

业务外包的法律性质

业务外包是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织完成的经营行为。从法律上来说，业务外包的发包方与承包方是基于平等合作产生的合同法律关系。业务外包涉及的合同类型比较广泛，其中承揽合同是典型的提供劳务的合同，确立了所有提供劳务合同的一般规则。讨论业务外包的法律关系，可以承揽合同作为基准。按照《合同法》关于承揽合同权利义务的规定，业务外包是以完成一定的工作为目的，承包方应按照与发包方约定的标准和要求完成工作，并交付工作成果；发包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依据工作成果给付承包方报酬。

业务外包不可异化为劳务派遣

2012年修改的《劳动合同法》颁布后，一些用人单位以业务外包、劳务承揽等方式加以应对，但与业务外包提供商签订的合同却充满了劳务派遣的色彩，将业务外包异化为劳务派遣关系。《劳务派遣暂行规定》第27条规定：“用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。”因此，必须理清业务外包与劳务派遣的关系，让业务外包名副其实，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根据有关法律规定，业务外包与劳务派遣存在以下不同点。一是标的物不同。业务外包不仅要求承包方提供一定的劳务，更为重要的是提供相应的工作成果。劳务派遣则是劳务派遣单位向用工单位派遣劳动者，即劳动力是劳务派遣关系的标的物。这直接导致二者的计酬方式存在明显不同，业务外包按量计酬，而劳动派遣则按人头计酬。

二是员工人身依附性不同。业务外包中发包方对承包方的员工没有直接的指挥、管理权，发包方仅可以对承包方完成业务外包的工作进行必要的监督检查。而劳务派遣中，被派遣的劳动者则要服从用工单位指挥、命令，遵守用工单位的规章制度。这就意味着，业务外包合同中不宜存在对承包方员工进行直接管理的条款。

三是对外承担法律责任的主体不同。在业务外包中，承包方对第三人造成损害或造成自身损害的，发包方一般不承担赔偿责任。而在劳务派遣中，被派遣的劳动者因执行工作任务造成他人损害的，由用工单位承担赔偿责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任。还要明确的是，尽管委代办可以纳入业务外包的射程之内，但考虑到委代办与劳动关系极易混淆，实践中也多次出现法院将委代办确认为劳动关系的案例，因而，委代办模式应审慎使用。

业务外包风险管控应注意

根据《合同法》等有关法律规定，结合财政部颁布的《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》，业务外包风险管控方面应注意以下问题。

选择好业务外包服务提供商。业务外包的承包方应当满足以下条件：一是承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所。二是承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格。三是承包方的技术及经验水平符合本企业业务外包的要求。邮政业务外包的承包方一般应具有物流服务、信息服务、物业服务等经营范围。选择承包方应当引入竞争机制，采用招标、竞争性谈判等方式，且不宜将劳务派遣企业作为外包服务提供商。

准确界定业务外包的具体范围。应避免将企业的核心业务外包。考虑到邮政企业按照国家规定承担着邮政普遍服务的义务，邮政营业窗口服务外包应审慎对待，并要遵守国家以及地方关于邮政营业场所自办转为代办的监督管理规定。签订规范的业务外包合同。业务外包合同内容主要包括：外包业务的内容和范围，双方的权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。外包业务需要保密的，应当明确规定承包方的保密义务和责任，要求承包方向其从业人员提示保密要求和应承担的责任。签订业务外包合同要与劳务派遣协议的条款相区分，其中费用结算、承包方从业人员管理、民事责任承担等尤其要注意。

强化业务外包实施过程中的管理。严格执行业务外包制度、工作流程和相关要求，并采取有效措施确保承包方严格履行合同。对承包方的履约能力进行持续评估，特别是对于重大业务外包，应当建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成企业经营活动中断。

修改后的《劳动合同法》以及与之配套的《劳务派遣暂行规定》（人力资源和社会保障部令第22号）对劳务派遣作出了严格的规范，大大压缩了劳务派遣的适用空间。作为替代措施，业务外包也得到广泛运用。邮政企业在运用业务外包过程中，应当加强法律政策研究，做好顶层设计，最大限度地管控法律风险。

业务外包的法律性质

业务外包是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织完成的经营行为。从法律上来说，业务外包的发包方与承包方是基于平等合作产生的合同法律关系。业务外包涉及的合同类型比较广泛，其中承揽合同是典型的提供劳务的合同，确立了所有提供劳务合同的一般规则。讨论业务外包的法律关系，可以承揽合同作为基准。按照《合同法》关于承揽合同权利义务的规定，业务外包是以完成一定的工作为目的，承包方应按照与发包方约定的标准和要求完成工作，并交付工作成果；发包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依据工作成果给付承包方报酬。

业务外包不可异化为劳务派遣

2012年修改的《劳动合同法》颁布后，一些用人单位以业务外包、劳务承揽等方式加以应对，但与业务外包提供商签订的合同却充满了劳务派遣的色彩，将业务外包异化为劳务派遣关系。《劳务派遣暂行规定》第27条规定：“用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。”因此，必须理清业务外包与劳务派遣的关系，让业务外包名副其实，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根据有关法律规定，业务外包与劳务派遣存在以下不同点。一是标的物不同。业务外包不仅要求承包方提供一定的劳务，更为重要的是提供相应的工作成果。劳务派遣则是劳务派遣单位向用工单位派遣劳动者，即劳动力是劳务派遣关系的标的物。这直接导致二者的计酬方式存在明显不同，业务外包按量计酬，而劳动派遣则按人头计酬。

二是员工人身依附性不同。业务外包中发包方对承包方的员工没有直接的指挥、管理权，发包方仅可以对承包方完成业务外包的工作进行必要的监督检查。而劳务派遣中，被派遣的劳动者则要服从用工单位指挥、命令，遵守用工单位的规章制度。这就意味着，业务外包合同中不宜存在对承包方员工进行直接管理的条款。

三是对外承担法律责任的主体不同。在业务外包中，承包方对第三人造成损害或造成自身损害的，发包方一般不承担赔偿责任。而在劳务派遣中，被派遣的劳动者因执行工作任务造成他人损害的，由用工单位承担赔偿责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任。还要明确的是，尽管委代办可以纳入业务外包的射程之内，但考虑到委代办与劳动关系极易混淆，实践中也多次出现法院将委代办确认为劳动关系的案例，因而，委代办模式应审慎使用。

业务外包风险管控应注意

根据《合同法》等有关法律规定，结合财政部颁布的《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》，业务外包风险管控方面应注意以下问题。

选择好业务外包服务提供商。业务外包的承包方应当满足以下条件：一是承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所。二是承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格。三是承包方的技术及经验水平符合本企业业务外包的要求。邮政业务外包的承包方一般应具有物流服务、信息服务、物业服务等经营范围。选择承包方应当引入竞争机制，采用招标、竞争性谈判等方式，且不宜将劳务派遣企业作为外包服务提供商。

准确界定业务外包的具体范围。应避免将企业的核心业务外包。考虑到邮政企业按照国家规定承担着邮政普遍服务的义务，邮政营业窗口服务外包应审慎对待，并要遵守国家以及地方关于邮政营业场所自办转为代办的监督管理规定。

签订规范的业务外包合同。业务外包合同内容主要包括：外包业务的内容和范围，双方的权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。外包业务需要保密的，应当明确规定承包方的保密义务和责任，要求承包方向其从业人员提示保密要求和应承担的责任。签订业务外包合同要与劳务派遣协议的条款相区分，其中费用结算、承包方从业人员管理、民事责任承担等尤其要注意。

强化业务外包实施过程中的管理。严格执行业务外包制度、工作流程和相关要求，并采取有效措施确保承包方严格履行合同。对承包方的履约能力进行持续评估，特别是对于重大业务外包，应当建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成企业经营活动中断。