最高检通报6名银行高管涉腐

第一篇：最高检通报6名银行高管涉腐

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最高检通报6名银行高管涉腐

钱多!量大!级别高!最高检上半年通报6名银行高管涉腐 | 热案

来源金融法律江湖 每到一个时间节点，金融法律江湖（微信号：jinrongfalvjianghu）便会对权威部门的权威数据做一番统计梳理。今天统计的结果是：今年上半年,最高检“权威发布”栏目总计通报了7条涉及银行高管的消息。

事实上，银行业已被卷入了反腐“风暴眼”。早在2014年3月,中央纪委启动新一轮机构调整,纪检监察室数量增至12个,其中第四监察室负责联系金融口单位。

一个有意思的现象是，目前还剩下18家中管金融企业没有出现在巡视名单上。这意味着什么？意味着什么？意味着什么？（重要的话说三遍）还是留给读者无限的想象空间吧。

文|江湖君

来源|金融法律江湖

6月26日,最高人民检察院官方网站“权威发布”栏目披露:内蒙古银行原副行长延城(副厅级)涉嫌受贿、贪污一案移送审查起诉。

统计显示,今年上半年,“权威发布”栏目总计通报了7条涉及银行高管的消息,共计涉及6名银行高管,其中立案侦查两名,决定逮捕3名,移送审查起诉两名(延城先是被逮捕,后被移送审查起诉)。

“权威发布”栏目旨在及时发布大要案信息,始设于2014年4月,截至2014年年底,总计通报了6条涉及银行高管的消息,总计涉及5名银行高管。好问律师APP

www.xiexiebang.com 被通报者均为地方银行高管

延城落马于今年年初。

2015年1月8日,最高检官方网站“权威发布”栏目发布消息称,内蒙古自治区人民检察院决定,依法对内蒙古银行副行长延城涉嫌受贿犯罪决定逮捕。案件侦查工作正在进行中。

侦查终结于5个多月后。“权威发布”栏目再次通报称:“日前,内蒙古银行副行长延城涉嫌受贿、贪污犯罪一案,经内蒙古自治区人民检察院指定管辖,由内蒙古自治区包头市人民检察院侦查终结,已移送审查起诉。”

延城也是内蒙古银行7个月内被查的第三位厅级高管,另外两位分别是内蒙古银行原党委书记、董事长杨成林(正厅级)和内蒙古银行原党委书记、董事长姚永平(副厅级)。

今年1月27日,内蒙古自治区人民检察院侦查终结,依法对杨成林涉嫌受贿、贪污、挪用公款罪一案移送审查起诉。去年6月20日,内蒙古自治区检察院依法对杨成林以涉嫌重大职务犯罪立案侦查并采取强制措施。

检察机关针对姚永平的侦查结束于2014年。去年10月13日,内蒙古自治区人民检察院依法对姚永平涉嫌受贿罪、违法发放贷款罪立案侦查。半个月后,检察机关以姚永平涉嫌受贿、非法发放贷款罪将其逮捕。

公开资料显示,内蒙古银行为国有参股银行,内蒙古自治区财政厅为第一大股东并相对控股。

此后半年间,龙江银行股份有限公司原党委书记、董事长杨进先(正厅级)涉嫌受贿犯罪被逮捕,内蒙古自治区农村信用社联合社原主任武文元(正厅级)被逮捕,交通银行福建省分行原党委委员、行长助理李晓冬(副厅级)被采取强制措施,交通银行甘肃省分行原行长胥小彪(正厅级)涉嫌贪污罪、受贿罪、国有公司人员滥用职权罪被立案侦查并采取强制措施。好问律师APP

www.xiexiebang.com 值得注意的是,上述被通报的银行高管中,全部为地方银行高管,涉及城市商业银行、农村商业银行和股份制商业银行。

此外,上述银行高管全部为厅级领导干部,多人有在当地党政系统任职经历。内蒙古自治区农村信用联合社原主任、党委副书记武文元,就曾担任呼和浩特市委常委、副市长等职。

股份制银行信用社腐败风险大

“权威发布”栏目自2014年4月设立以来,通报的第一起银行高管案件是中国农业银行原副行长杨琨一案。

2014年6月18日,“权威发布”栏目通报称,由江苏省南京市人民检察院提起公诉的中国农业银行原副行长杨琨受贿案,在南京市中级人民法院开庭审理。

今年2月,杨琨因犯受贿罪被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

杨琨早年毕业于南开大学,2009年1月起任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。

2013年5月20日,杨琨因严重违纪被“双开”。2013年12月26日,南京市人民检察院以受贿罪对杨琨依法提起公诉。

经依法审查查明,2005年至2012年,被告人杨琨利用其担任中国农业银行副行长、中国农业银行股份有限公司副行长的职务便利,在贷款、产品销售等事项上为有关企业和个人谋取利益,先后收受他人给予的财物折合人民币3079万余元。

2014年4月至2014年年底,“权威发布”栏目总计通报了5名银行高管,除了杨琨、武文元和姚永平之外,还包括广东发展银行原董事长李若虹(正厅级)和中国邮政储蓄银行原行长陶礼明(正厅级)。李若虹落马后被“双开”,陶礼明涉嫌受贿、挪用公款一案在河南省鹤壁市中级人民法院公开审理。好问律师APP

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这只是被“权威发布”栏目通报的银行高管。《法制日报》记者统计,2014年全年,包括李若虹在内,共计有11名厅级银行高管落马,其中有北京农村商业银行原副行长司伟、河南许昌银行股份有限公司原党委书记兼董事长高志民、成都银行原董事长毛志刚等。

当时,中国人民大学反腐败与廉政政策研究中心主任毛昭晖在接受《法制日报》记者专访时表示,金融领域实际上是资金总量最大的一个领域。哪个地方资金集中,哪个地方腐败的风险就大。

毛昭晖当时预测,在银行业,从腐败的风险、严重程度来看,股份制商业银行、信用社相对四大银行来说,腐败的风险更大。

统计结果印证了毛昭晖的这一预测。

今年巡视全覆盖中管金融企业

2015年5月4日晚间,华夏银行发布公告称,已收到《中共北京市纪委立案决定书》,对华夏银行副行长王耀庭的违纪问题予以立案。

此前,2015年1月31日,民生银行发布公告称,公司董事会收到毛晓峰辞职信,因其个人原因,申请辞去中国民生银行董事、行长及董事会相关专门委员会职务。接着,银监会下发通知,免去其民生银行党委书记职位。

仅隔几日,北京银行公告称,该行股东董事、京能集团原董事长陆海军涉嫌严重违纪,正在接受组织调查。

银行业已被卷入了反腐“风暴眼”。

实际上,早在2014年3月,中央纪委启动新一轮机构调整,纪检监察室数量增至12个,其中第四监察室负责联系金融口单位。好问律师APP

www.xiexiebang.com 同年12月20日晚间,中央纪委监察部网站发布中国银行业监督管理委员会纪委监察局消息,银监会纪委书记杜金富已对全部36家派出机构和华融、东方、长城、信达、招商银行、民生银行、中央国债、中诚信托8家直管金融机构及中国银行业协会纪委书记逐一进行约谈。

2015年2月11日,中央巡视工作动员部署会指出,中央决定今年完成对中管国有重要骨干企业和金融企业巡视全覆盖。中共中央政治局常委、中纪委书记王岐山在会上宣布,对26家央企进行首轮专项巡视。被巡视央企包括中国石油、中核工业、中国电子、中国五矿等。

此前,中央巡视组已完成了对南方航空、中国船舶、中国联通、中国海运、华电集团、东风汽车、神华集团、中石化8家中管国有重要骨干企业的巡视工作。

今年6月23日,中央巡视组2015年第二轮巡视名单公布,将对26家单位进行专项巡视,其中包括中国航空、中国航天、华润集团、中国邮政等17家中管国有重要骨干企业。

一个有意思的现象是,随着上述各轮巡视工作的开展,还剩下18家中管金融企业没有出现在巡视名单上,根据年初中央巡视工作的部署,这意味着未来将集中对中管金融企业进行巡视。

第二篇：银行高管辞职报告

银行高管辞职报告范文

在银行的这段经历于我而言非常珍贵。将来无论什么时候，我都会为自己曾经是*银行的一员而感到荣幸。如下是给大家整理的银行高管辞职报告，希望对大家有所作用。

银行高管辞职报告范文篇【一】

尊敬的领导：

您好!我因个人原因，我决定向您提出辞职申请，申请与银行解除劳动合同。以发展的眼光来看，全日制研究生将会是银行很长一段时间任用人员的趋势，他们无论理论上还是综合素质上都是全银行培养、重用的对象。

离开银行并不是我的所愿，只是自己的条件已经达不到到银行的要求了，银行工作十分难得，谁会放弃这样的机会呢。不过现实就是这样，能者上，弱者下，我不想被银行解聘，只能够提前看清自己的方向，向银行提出辞职申请。这也是我逼不得已的举动，也是一个体面的离开。

为了紧跟步伐，适应时代的潮流，我拟采取脱产学习的形式攻读研究生学位课程，需要提前解除劳动合同，故无法履行与银行签订的三年期劳动合同。我自200年参加工作以来就一直在银行，经历了从筹备建设到银行的种种变革，对她有着深厚的感情，我的领导和同事都成为了我的良师益友，从他们身上我学习到了很多做人做事的道理，请相信我绝不是在此说说套话。

银行给予我的很多，包括极好的办公环境，融洽的上下级关系以及各项福利待遇。在决定离开她的过程中，我很犹豫。要舍弃这些已经拥有、珍贵的东西，去追逐未知，需要很大的决心和勇气，也相当痛苦。但我记得上小学老师就教过逆水行舟，不进则退的道理，并一直视此为做人做事原则。托尔斯泰也曾说过：小鸟不会因为第一次飞行遇到雷电就怀疑天空。我相信自己的决定。真心希望银行能体谅一个年轻人要求上进，实现理想的真诚愿望，同意我提前解除劳动合同。我定会将自己负责的工作做细致、全面的交接。

当然我在离开之后还是会回忆起这里，回忆在这里我工作的日子。事情的发展总是超出人的想象，这就是我一直以来感叹世事无法洞晓。在以后的道路上，我想自己一定能够做的更好的，想象自己的实力，我能行，只要我去努力，我就能够做的更好!最后祝愿银行的领导和同事身体健康、万事如意!此致

敬礼!辞职人： 2017年xx月xx日

银行高管辞职报告范文篇【二】

尊敬的xx行长：

经慎重考虑，我非常遗憾地向单位提出辞职。我带着复杂的心情写这封辞职信。由于您对我的能力的信任，使我得以加入xx银行，并且获得了许多的机遇和挑战。经过这些年在xx银行从事的xx工作，使我在xx领域学到了很多知识、积累了一定的经验。

我1965年1月出生于湖北，1980年参加高考，进入中等师范学校。1982年参加工作，开始在孝感的一所农村中学里当教师。在那里一干就是10年。1992年，参加公开招聘，进xx银行，分配在xx行xx支行从事办公室文秘及法律顾问工作。一年后，被选派到新成立的xx行xx支行，先后担任支行办公室主任、存款科长、银行卡部主任、分理处主任等职。后来，因机构改革，xx行整体退出，我于2000年底返回xx。已经担任了7年股级干部的我，又开始到基层营业网点当储蓄员、信贷员。2002年，调xx行xx分行办公室工作，并明确为副科级秘书;2004年，调xx行xx分行办公室工作，通过竞聘担任秘书科副经理;2009年8月，到省分行网点建设办公室工作，任综合负责人。

我一直勤奋努力地工作，并获得过众多的荣誉。特别是在xx分行工作期间，每年的考核，我几乎都是优秀(只有2008年为良好)，连续四年被xx银行业协会授予通讯工作一等奖，多次被省分行评为优秀信息员。

在做好工作的同时，我一直坚持业余自学，努力提高自身素质。通过自修，先后获得汉语言文学、法学、国际金融等专业4个大学文凭，并被武汉大学授予法学学士学位。参加全国律师资格统考，取得了《中华人民共和国律师资格证书》。

在职场打拼中，因为自己坎坷的人生经历，使我错过了很多机会，也耽误了不少时间，如今年龄偏大，已经不能从事重要的工作岗位，更无升职的机会和空间，但自己又不愿意得过且过，浑浑噩噩地混下去，如果那样，只能成为xx行的累赘。思来想去，还是决定辞职，另谋生路。

此致

敬礼!辞职人：

2017年xx月xx日

银行高管辞职报告范文篇【三】

公司领导：

递交这份辞呈时，我的心情十分沉重。现在公司的发展需要大家竭尽全力，由于我身体状态不佳，和一些个人原因的影响，无法为公司做出相应的贡献，自已心里也不能承受现在这样坐在公司却无所作为，因此请求允许离开。这段时间，我认真回顾了这两年来的工作情况，觉得来邮政公司工作是我的幸运，我一直非常珍惜这份工作，这近两年来公司领导对我的关心和教导，同事们对我的帮助让我感激不尽。在公司工作的近两年多时间中，我学到很多东西，无论是从专业技能还是做人方面都有了很大的提高，感谢公司领导对我的关心和培养，对于我此刻的离开我只能表示深深的歉意。感谢公司领导在我在公司期间给予我的信任和支持，感激公司给予了我这样的工作和锻炼机会。

我很遗憾不能为公司辉煌的明天贡献自己的力量，请公司领导谅解我做出的决定，也原谅我采取的暂别方式，我希望我们能再有共事的机会。相应的工作交接我已经在5月底请假前交接完毕。

我衷心祝愿公司的业绩一路飙升!公司领导及各位同事工作顺利!此致

敬礼!辞职人：

2017年xx月xx日

第三篇：银行高管鉴定

同志的鉴定

同志，男，年

月 出生，大专学历，年

月分配到工商银行开封分行工作，自年以来，先后担任支行客户经理

部主任，主任、行长等职务。

一、个人品行

该同志能认真学习、贯彻执行党的各项方针政策，具有较高的政治素质，作风正派，具有公正、诚实、廉洁的品质，平时能严以律已，有较强的组织观念、集体观念和法纪观念，具有较强的事业心和工作责任心，能团结同志，关心别人，以身作则，遵纪守法，道德品质高尚。

二、业务能力

该同志从事金融工作以来，先后在一线工作岗位上从事过各项业务工作，平时能认真学习金融业务理论知识，刻苦钻研业务，能理论联系实际，干好每一项工作，工作认真负责，勤恳踏实，熟悉银行的专业理论知识，胜任从事的各岗位工作，特别是团队建设和管理工作，具有较强的业务工作能力和实践工作经验。

三、管理能力及工作业绩

该同志有多岗位锻炼的金融工作实践。先后在信贷、办公室、支行行长等岗位工作，对各岗位工作能够熟练驾驭，比较圆满地完成了工作任务。

该同志有丰富的基层管理经验。注重工作中的计划、组织、协调和控制，该同志能自觉执行党和国家经济、金融方针政策，在各工作岗位上，都能认真工作，虚心学习，钻研业务，能摆正位置，尽心尽力，做好各项工作。

我们认为：

同志业务过硬，作风正派，工作踏实，有较

强的责任心和事业心，能认真贯彻执行国家的有关政策、法规，处理好风险防范和业务发展的关系，具有较强的业务能力和管理 能力，能够胜任 银行副行长职务

第四篇：银行高管测试题

银监局对金融机构高管人员任职资格考试模拟试题

（一）银监局对金融机构高管人员任职资格考试模拟试题

（一）（附答案）

一、单选题（每题0.5分）

17．商业银行应建立授信工作，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。（）（第一章 总则 第九条）

A．尽职审查制

B．尽职调查制

C．尽职问责制

D．尽职审批制

18．商业银行应根据不同授信品种的特点，对客户申请的授信业务进行分析评价，重点关注可能影响的因素，有效识别各类风险。（）（第三章分析与评价尽职要求 第二十三条）

A．行业前景

B．企业发展

C．授信安全

D．还款来源

19．对于严格按照授信业务流程及有关法规，在客户调查和业务受理、授信分析与评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，可视情况。（）（第六章 授信工作尽职调查要求第五十二条）

A．不依法追究责任

B．减轻罚款金额

C．免除相关责任

D．减轻处罚

20．商业银行在给集团客户授信前，应查询集团客户的贷款卡信息、负债信息、大事记、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等，防止对集团客户。（）（第三章 信息管理和风险预警 第二十四条）

A． 超额贷款

B． 过度授信

C． 抵押品管理不当

D． 贷前信息搜集不全

21．集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注。（）（第二章 授信业务风险管理 第二十条）

A．集团内企业之间互相融资、持股

B．集团董事会发生的重大改革、决策

C．集团客户内部关联方之间的关联交易

D．集团客户内部关联方之间互相担保

22、商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告受信人净资产以上关联交易的情况。（）（第二章 授信业务风险管理 第十七条）

A．10%B．20%C．30%D．35%

23、汽车贷款的贷款期限（含展期）不得超过（）年，其中，二手车贷款的贷款期限（含展期）不得超过（）年，经销商汽车贷款的贷款期限不得超过（）年。

A、5；B、3；C、2；D、1。

见汽车贷款管理办法第六条

24、小企业周转资金贷款期限最长为（）天，期满须清本清息。

A、360； B、270； C、180； D、90。

见银监会关于银行开展小企业贷款业务指导意见第八条

25、下列哪项不是商业银行内部控制的目标：（）

A、确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

B、确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C、确保风险管理体系的系统性

D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

答案：，引自《内部控制指引》第三条。

四、简答题（每题5分）

1．《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户是指具有一些特征的商业银行的企事业法人授信对象，请简述这些特征？（第一章 总则 第三条）答案：(一)在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。

(二)共同被第三方企事业法人所控制的。

(三)主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的。

(四)存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的。

2、根据中国人民银行《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立统一的授信操作规范，规定贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的工作标准和操作要求是什么？

（1）贷前调查应当做到实地查看，如实报告授信调查掌握的情况，不回避风险点，不因任何人的主观意志而改变调查结论；

（2）贷时审查应当做到独立审贷，客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策；

（3）贷后检查应当做到实地查看，如实记录，及时将检查中发现的问题报

告有关人员，不得隐瞒或掩饰问题。

第五篇：银行高管辞职报告

我因个人原因，我决定向您提出辞职申请，申请与××银行解除劳动合同。如下是小编给大家整理的银行高管辞职报告，希望对大家有所作用。

银行高管辞职报告篇【一】

敬的领导、经理：

您们好!

我很遗憾自己在这个时候向公司提出离职。

来到公司差不多一年了，在这很感谢各位领导的教导和照顾，尤其是经理您!是您给了我一个又一个很好的学习机会，让我在踏进社会后第一次有了归属的感觉。经理您一直对我的栽培与信任，我在这只能说，我令您失望了!离开公司的这刻，我衷心向您说声谢谢!

人生数十年，弹指一挥间，我已去其四分一?三分一?或者更少也说不定。一枯一荣，皆有定数。一年来可能还绑不住我年轻火热的心吧?或许这真是对的，由此我开始了思索，认真的思考。我想只有重新再跑到社会上去遭遇挫折，在不断打拼中去寻找属于自己的定位，才是我人生的下一步选择。不论以后的成功与否，我头始终一直往前看的。

离开公司，离开曾经一起共事的同事，很舍不得，舍不得领导们的关心，舍不得经理的和善和信任，舍不得同事之间的那片真诚和友善。也祝愿公司在往后的发展中更上一层楼，事业蒸蒸日上!

以上所述，因个人原因，现正式向公司提出辞呈，希望领导给予批准，谢谢。

此致

敬礼

辞职人：

20xx年x月x日

银行高管辞职报告篇【二】

公司领导：

递交这份辞呈时，我的心情十分沉重。现在公司的发展需要大家竭尽全力，由于我身体状态不佳，和一些个人原因的影响，无法为公司做出相应的贡献，自已心里也不能承受现在这样坐在公司却无所作为，因此请求允许离开。

这段时间，我认真回顾了这两年来的工作情况，觉得来邮政公司工作是我的幸运，我一直非常珍惜这份工作，这近两年来公司领导对我的关心和教导，同事们对我的帮助让我感激不尽。在公司工作的近两年多时间中，我学到很多东西，无论是从专业技能还是做人方面都有了很大的提高，感谢公司领导对我的关心和培养，对于我此刻的离开我只能表示深深的歉意。感谢公司领导在我在公司期间给予我的信任和支持，感激公司给予了我这样的工作和锻炼机会。

我很遗憾不能为公司辉煌的明天贡献自己的力量，请公司领导谅解我做出的决定，也原谅我采取的暂别方式，我希望我们能再有共事的机会。相应的工作交接我已经在5月底请假前交接完毕。

我衷心祝愿公司的业绩一路飙升!公司领导及各位同事工作顺利!

此致

敬礼!

辞职人：XXX

20xx年xx月xx日

银行高管辞职报告篇【三】

尊敬的xx银行领导：

您好!首先感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的离职信。

我是怀着十分复杂的心情写这封离职信的。自我进入银行工作之后，由于行领导对我的关心、指导和信任，使我获得了很多机遇和挑战。经过这些年在行里的工作，我在金融领域学到了很多知识，积累了一定的经验，对此我深表感激。由于我自身能力的不足，近期的工作让我觉得力不从心。为此，我进行了长时间的思考，觉得行里目前的工作安排和我自己之前做的职业规划并不完全一致，而自己对一些新的领域也缺乏学习的兴趣和动力。

为了不因为我个人能力的原因而影响行里的工作安排和发展，经过深思熟虑之后我决定辞去xx银行的工作。我知道这个过程会给行里带来一定程度上的不便，对此我深表抱歉。

非常感谢行里十多年来对我的关心和教导。在银行的这段经历于我而言非常珍贵。将来无论什么时候，我都会为自己曾经是xx银行的一员而感到荣幸。我确信在xx银行的这段工作经历将是我整个职业生涯发展中相当重要的一部分。祝xx银行领导和所有同事身体健康、工作顺利!

再次对我的离职给行里带来的不便表示抱歉，同时我也希望行领导能够体恤我个人的实际情况，对我的申请予以考虑并批准。

此致

敬礼

辞职人：

20xx年x月x日