云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

第一篇：云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

附件2：

云南省水行政处罚自由裁量权适用规定

（征求意见稿）第一章 总则

第一条【立法目的】 为规范水行政执法行为，保障公平、公正、合理行使水行政处罚自由裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国水法》等法律、法规、规章，结合本省水行政执法工作实际，制定本规定。

第二条【适用范围】 本省县级以上水行政主管部门（以下统称水行政执法机关），在做出水行政处罚，行使自由裁量权时，应当遵守本规定。

本规定与《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》配套实施，用于规范水行政执法机关实施行政处罚的行为。

第三条【自由裁量权】 本规定所称行政执法自由裁量权，是指水行政执法机关在依法享有的行政处罚权范围内，根据违法行为的违法事实、性质和情节等情形，对违法行为给予何种处罚和给予多大幅度行政处罚的权限。

第四条【基本原则】 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下基本原则：

（一）公平、公正原则。对违法主体、性质、情节、社会危害后果相同或相似的行政违法行为，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚时，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法定的处罚种类和 1 幅度范围内，作出适当的行政处罚。

（三）教育与处罚相结合原则。行使行政处罚自由裁量权要以人为本，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律、维护法律尊严。对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

（四）综合裁量原则。行使行政处罚自由裁量权，应当综合考虑违法行为的主体、客体、主观、客观及社会危害后果等因素，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，作出相应的处理决定，不能片面考虑某一情节对当事人实施行政处罚。

第五条【法律规范的选择适用】 同一违法行为违反了不同的法律规范的，在适用法律时应当按照下列顺序选择。

（一）法律效力高的法律规范优先适用；

（二）效力相同的法律规范，有特别规定的优先适用；

（三）效力相同的法律规范，生效时间在后的优先适用。第六条【行政处罚的选择适用】 水行政执法机关选择行政处罚的种类、范围、幅度时，应当遵守以下规定：

（一）法律、法规、规章规定“应当”适用的，必须适用，不得选择适用；

（二）法律、法规、规章规定“可以”选择适用的，应当依据行政处罚行为自由裁量标准，结合事实决定适用；

（三）法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为的，必须要求限期改正。对责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况自行规定。

第二章 自由裁量的标准与适用 第七条【行政处罚的做出】

水行政执法机关在依法做出行政处罚前，根据违法行为的涉案标的、违法事实、性质等情形，确定应做出行政处罚的档次，再考虑是否具有本规定确定的从轻、减轻或从重处罚的情况，综合做出水行政处罚决定。

第八条【不予处罚的情况】

具有下列行为之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的公民有违法行为的；

（二）精神病人在不能辩认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（五）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（六）法律、法规、规章规定的其他不予行政处罚的。对上述第（四）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第九条【从轻处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从轻的处罚种类或罚款幅度：

（一）已满14周岁不满18周岁的人实施违法行为的；

（二）承认违法、态度积极、配合调查，并主动消除或者减轻违法行为后果的；

（三）属初次违法，无主观恶意，危害行为较轻的；

（四）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（五）积极配合水行政执法机关查处违法行为有立功表现的；

（六）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

第十条【从重处罚的情况】 具有下列行为之一的，按照《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》，依法选择从重的处罚种类或罚款幅度：

（一）危及公共安全、生命财产安全、生态环境安全以及直接关系人身健康的违法行为；

（二）违法行为造成重大质量安全事故后果的；

（三）引发群体性上访事件或导致发生重大影响社会稳定事件的；

（四）同一违法事实涉及两类以上违法行为的；

（五）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（六）在共同违法行为中起主要作用的；

（七）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，提供虚假证言、证材，掩盖事实真相的；

（八）对举报人、证人打击报复的；

（九）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（十）阻挠、拒不配合行政执法，妨碍行政执法人员查处其违法行为的；

（十一）法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。第十一条【从重、从轻罚款的解释】 行政处罚中适用罚款的，从轻罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度30%以下（含30%）或下限的罚款、从重 4 罚款为处以占《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》确定的罚款幅度70%以上或上限的罚款。

第十二条【减轻处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从轻情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的下限或者降低一个档次进行处罚。

第十三条【从重处罚】 当事人的违法行为同时具有两项及以上的从重情节的，可以按照应处罚档次罚款幅度的上限进行处罚。

第十四条【权重处罚】 当事人的违法行为同时具有从轻和从重情节的，应当按照情节的权重进行裁量。

第十五条【处罚标准的适用】 《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》中根据一定标准确定了裁量档次的，优先适用该标准确定处罚种类或罚款幅度。

第十六条【涉嫌犯罪的处理】 违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事责任。

第三章 保障和监督

第十七条【听取陈述、申辩】 水行政执法机关执法人员在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻的理由应当予以说明。

第十八条【撰写调查终结报告】 办案机构应当在调查终结报告的处罚建议中，说明行使自由裁量权的事实、理由、依据，提交水行政执法机关的法制工作机构，由法制工作机构进 行书面审查。

第十九条【审查】 水行政执法机关法制工作机构在审核行政处罚案件时，应当把办案机构实施自由裁量行为的情况作为审核的内容之一。审核认为办案机构处罚不当或者提出变更处罚建议的，应当说明理由。

第二十条【集体讨论】 重大、复杂、疑难、违法数额较大或者情节严重的案件，应当经水行政执法机关集体讨论作出决定，并由负责人签发行政处罚决定书。

第二十一条【提升或降低处罚等次】 水行政执法机关认为应当降低或提高处罚档次的，应当报水行政执法机关领导批准。

第二十二条【监督检查】 水行政执法机关在行政执法监督检查中，应当采用行政处罚案卷评查等方式，注重对本级或者下级机关规范和实施行政处罚自由裁量行为的情况进行监督检查。

第二十三条【处理措施】 水行政执法机关违法或者不当实施行政处罚自由裁量，根据造成后果的严重程度及有关具体情况，上级主管部门给予限期整改、通报批评、取消评比先进的资格等处理。

对有关行政执法人员，根据过错程度、危害大小、情节轻重，由所在机关给予批评教育、离岗培训、暂时取消执法资格等处理。

第四章 附则

第二十四条《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》是我省水行政执法机关实施行政处罚过程中适用的规范性文件，不在行政处罚决定书中作为依据加以引用。

第二十五条

《实施标准》中未列明的其他行政处罚自由 裁量权，应当参照本规定和《实施标准》制定，并报云南省水利厅备案。

第二十六条 本规定与法律、法规、规章不一致的，以法律、法规、规章规定为准。

第二十七条 本规定由云南省水利厅负责解释。

第二十八条 本规定和《云南省水行政处罚自由裁量权实施标准》从2010年 月 日起同时施行。

第二篇：南通市环境保护局行政处罚自由裁量权适用规定

南通市环境保护局行政处罚自由裁量权适用规定

第一章 总则

第一条 为进一步规范南通市环境保护行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《环境保护行政处罚办法》等法律法规的规定，按照国务院《推进依法行政纲要》的精神，结合江苏省环境保护厅《关于规范环境保护行政处罚自由裁量行为的指导意见》的要求，制定本规定。

第二条 本规定所称自由裁量权，是指在实施环境保护行政处罚时，在法律、法规或规章规定的处罚种类、处罚幅度内，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果等因素，合理适用处罚种类、处罚幅度的权限。

第三条 环境保护行政处罚，严格实行公正、公开原则，处罚与教育相结合的原则，处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当的原则。

第四条 本规定确定行政处罚自由裁量幅度以系数制计算，若系数叠加乘以基数后罚款额高于法定罚款额上限的按上限计，低于法定罚款额下限的按下限计。

按本规定计算出的罚款额四舍五入到千元。

第五条 行政执法相对人有以下情形的，应当增加系数，从重处罚：

（一）两年内因类似环境违法行为受过环保行政处罚的系数加1；

（二）造成严重危害后果的系数加1；

（三）被处罚单位属重点流域、重点区域或重点整治行业的系数加0.5；

（四）现场监察时对其提出整改要求，拒不改正违法行为的系数加0.5；

（五）恐吓、威胁执法人员的系数加0.2；

（六）被处罚单位采取不正当手段阻止调查取证的系数加0.2；

（七）社会影响恶劣的系数加0.2。

同时兼有一种以上从重处罚情形的，累计计算。

第六条 行政执法相对人有以下情形的，应当减少系数，从轻处罚：

（一）被处罚单位事后立即主动采取有效措施排除危害的系数减0.2；

（二）被处罚人积极配合处罚并有立功表现的系数减0.2。

同时兼有一种以上减轻处罚情形的，累计计算，但减轻的系数累计不得超过0.5。

第七条 案件调查部门应对违法情节进行全面取证，对自由裁量权适用情况书面说明理由并附相应证据材料。法制机构对自由裁量权适用情况进行审查。

第八条 环境保护行政处罚案情复杂、情节特殊，不宜适用本规定的案件，应当经行政处罚案审组集体讨论决定，并制作《行政处罚案审会纪要》备案。

本规定尚未制定行政处罚自由裁量标准的，或现有标准经实际操作发现有不适当之处的，由案件调查部门提出行政处罚自由裁量标准建议或修改建议，经法规处审核后报案审会审定，审定后的新增或修改的自由裁量标准由法规处负责以文件形式印发。

第九条 以南通市环保局为主体实施的环境行政处罚案件的建议、审查、决定严格按本规定执行。

各县（市）、区环保局可根据本地区实际情况制定本地环保行政处罚自由裁量规定，并报经南通市环保局备案。

第十条 《行政处罚罚款裁量参照执行标准》中所称“以下”、“以上”包括本数；所称“高于”、“低于”不包括本数；所称“至”（以“－”表示）包括上限数，不包括下限数。第十一条 本规定由南通市环境保护局负责解释。

第十二条 本规定自2008年12月1日起执行。

第二章 《中华人民共和国水污染防治法》裁量标准

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第三章 《江苏省长江水污染防治条例》裁量标准

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第四章 《中华人民共和国环境影响评价法》裁量标准„„略

第五章 《建设项目环境保护管理条例》裁量标准

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第六章 《中华人民共和国大气污染防治法》裁量标准„„略

第七章《中华人民共和国环境噪声污染防治法》

《江苏省环境噪声污染防治条例》裁量标准

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第八章 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》裁量标准„„略

第九章 《排污费征收使用管理条例》裁量标准

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第十章 《中华人民共和国放射性污染防治法》裁量标准„„略

第三篇：濮阳市水行政处罚自由裁量权实施办法

濮阳市水行政处罚自由裁量权实施办法

(征求意见稿)第一条 为全面推进依法行政，规范水行政处罚自由裁量权的行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《濮阳市规范行政处罚裁量权工作实施方案》及有关法律、法规和规章的规定，结合本市水行政执法实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规和规章规定的范围内，合理适用处罚种类、幅度以及确定是否给予行政处罚进行裁量的权限。

第三条 各级水行政主管部门承担行政执法职责的机构（含依法受委托的组织和法律、法规授权的组织，以下简称水行政执法机构）按照各自职责，应合理行使行政处罚自由裁量权。

各级水行政主管部门法制机构负责本机关行政处罚自由裁量行为的审查监督。

第四条 水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则：

（一）公平、公正、公开原则。对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相当。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法律、法规和规章设定的处罚种类和幅度范围内，作出适当的行政处罚。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

（三）处罚与教育相结合原则。把纠正违法行为作为首要目标，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。第五条 依据法律、法规和规章设定的对水事违法行为的处罚种类、幅度，区分水事违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等不同情形，制定《濮阳市水行政处罚自由裁量权参照执行标准》（以下简称《执行标准》）。

水行政处罚机构实施行政处罚时，应当按照本办法和《执行标准》，对违法行为是否给予处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第六条 实施行政处罚不得超越法定的自由裁量幅度和范围。法律、法规规定的行政处罚种类中，可以单处也可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为，必须要求当事人限期改正。责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况合理规定。

第七条 当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

对上述第（三）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第八条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人实施违法行为的；

（二）主动消除、限期改正或采取补救措施减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（六）违法情节较轻、数额较小的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻处罚的。有上述从轻或者减轻处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较低参照执行标准或者降低一个执行参照执行标准给予行政处罚。

第九条 当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（二）在水行政机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的；

（三）隐匿、销毁、拒绝提供违法行为证据的；

（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；

（五）在共同违法中起主要作用的；

（六）违法行为危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成危害后果的；

（七）拒不停止、纠正违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；

（八）抗拒检查，阻碍执法的。

（九）其他依照法律、法规、规章规定从重处罚的。

有上述从重处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较高参照执行标准或者提高一个执行标准给予行政处罚。有上述

（六）、（七）、（八）项情形的，应按照最高参照执行标准处罚 行使行政处罚自由裁量权不得因当事人申辩而加重或者从重处罚。

第十条 当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，根据违法的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，只按照《执行标准》处罚。

第十一条 当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十二条 实行行政处罚案件主办人制度。按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，执法机构应当在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员作为案件主办人，对案件质量承担主要责任。案件主办人制度并不免除本机关和相关人员相应的法律责任。

第十三条 实行行政处罚审查制度。水行政主管部门执法机构在实施水行政处罚前，要按照程序写出调查报告，提出处罚建议，报同级水行政主管部门法制机构进行法律审查。

水行政主管部门法制机构应当依据法律、法规、规章以及本办法和《执行标准》，对报告及处罚建议进行审查。对主体、程序不合法，自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当给予撤销或纠正；对调查材料缺少必要证据证明的，要求及时补充；对没有说明或者说清处罚事实理由和依据的，法制机构应当退卷，并要求执法主办人员作出说明。

未经法律审查或者审查未通过的，不得作出行政处罚决定。第十四条 实行行政处罚告知制度。水行政主管部门法制机构审查通过的行政处罚在下达前，水行政主管部门执法机构应当按照程序制作并下达《行政处罚告知书》。凡涉及行政处罚裁量的，应当向当事人告知本机关拟作出行政处罚的种类、处罚标准的事实、理由和依据，并应当充分听取当事人的陈述、申辩。当事人有从重、从轻或减轻处罚情形的，应当在《行政处罚告知书》中予以说明。

未履行行政处罚裁量告知义务的，行政处罚决定不能成立。第十五条 实行行政处罚案例指导制度。水行政主管部门可以选择典型案例，指导、规范本机关行政执法人员公正、合理行使行政处罚自由裁量权。对于事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错相当的行政处罚决定，可以作为以后对同类违法行为进行行政处罚的参照。

第十六条 实行行政处罚自由裁量权的层级监督制度。水行政主管部门法制机构、监察机构通过行政执法监督检查、执法案卷评查等形式，对本机关水行政执法机构、下级水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行监督，并将规范行政处罚自由裁量权工作纳入行政执法责任制和水行政执法评议考核的内容。

第十七条 水行政执法机构及其执法人员有下列行为之一的，由其上级水行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，及时移交司法机关处理。

（一）无法定依据、不接受审查、违反法定程序实施行政处罚的；

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施行政处罚的；

（三）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大经济损失的；

（四）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，造成不良社会影响的；

（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更的，或者造成行政处罚案 法院终审判决变更的；

（六）有其它滥用自由裁量权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。第十八条 本办法所称水行政主管部门法制机构为市、县（区）水利（务）局水政水资源科（股）。所称水行政主管部门执法机构为法律法规规定的市、县（区）水利（务）局各业务科（股）室，法律、法规授权的市、县（区）防汛抗旱指挥部，依法委托的市、县（区）水政监察支（大）队和水利管理单位。

第十九条 《执行标准》中所称的“以上”“以下”均包括本数。第二十条 本办法与《执行标准》共同构成水行政执法自由裁量权具体实施标准，具有同等效力。

第二十一条 本办法由濮阳市水利局负责解释，自印发之日起实施。

第四篇：四川省水行政处罚自由裁量权实施办法

附件1：

四川省水行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为规范水行政执法行为，保障我省各级水行政主管部门公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，确保行政处罚的合法性、合理性，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规和规章的规定，结合我省水行政执法实际，制定本实施办法。

第二条 全省水行政执法机构、法律法规授权执法的厅直属单位和省水利厅依法委托的执法单位在实施水行政处罚时，适用本办法。第三条 本实施办法所称水行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门实施水行政处罚时，在法律、法规或者规章规定的权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量的权限。

第四条 各级水行政主管部门在行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则：

（一）处罚法定原则；

（二）公平、公正、公开原则；

（三）处罚与教育相结合、教育先行的原则；

（四）同案同罚原则。对于违法主体、性质、情节相同、相近或相似的案件，适用的法律依据、处罚种类、处罚幅度应当相同；

（五）过罚相当原则。实施水行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法律、法规或者规章规定的处罚种类、处罚幅度范围内，作出适当的行政处罚。第五条 结合我省水行政执法实际情况，制定《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》。实施行政处罚，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，区分轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为，按照《实施标准》对违法行为是否处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。第六条 依据法律、法规、规章设定的处罚幅度，结合当事人违法情节和危害结果的轻重，可将处罚分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚五个档次。

第七条 行使水行政处罚自由裁量权拟不予处罚、减轻、从轻、一般处罚和从重处罚的，应当在行政处罚告知中告知拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据，当事人有权进行陈述和申辩。第八条 当事人有下列情形之一的，不予水行政处罚：

（一）违法行为人年龄不满14周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害结果的；

（四）违法行为超过法定追究时效的；

（五）其他依法不予水行政处罚的。对上述第（三）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。

第九条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚的：

（一）违法行为人年满十四周岁不满十八周岁的；

（二）限期内主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（四）配合水行政执法部门查处违法行为有立功表现的；

（五）涉案财物或者违法所得较少的；

（六）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（七）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻处罚的。当事人有上述第（一）、（二）、（三）、（四）情形之一的，应当减轻处罚。有上述从轻处罚情形的，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，按《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》在较低参照执行标准或降低一个参照执行标准给予行政处罚；有减轻处罚情形的对应降低二个参照执行标准给予行政处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）多次实施违法行为，屡教不改或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（二）违法数额较大、危害后果严重的；

（三）在水行政执法机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的；

（四）隐匿、销毁或拒绝提供违法行为证据的；

（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（六）共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）违法行为危及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、水事秩序等违法情节恶劣，造成危害后果的；

（八）不听劝阻，继续实施违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；

（九）抗拒检查，阻碍执法的；

（十）对举报人、证人打击报复的；

（十一）法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。有上述从重处罚情形的，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，按《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》，在较高参照执行标准或提高一个参照执行标准给予行政处罚。有上述第（七）、（八）、（九）项情形之一的，应按最高参照执行标准处罚。

第十一条 当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

第十二条 建立水行政处罚集体讨论决定制度。复杂疑难、违法数额较大、情节严重的案件，应经水行政执法部门负责人集体讨论决定，并在作出决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级水行政主管部门备案。

第十三条 建立健全水行政处罚说明理由制度。水行政主管部门和执法人员在行使处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻、减轻处罚的理由应当予以说明。

第十四条 建立健全水行政处罚审核监督制度。各级水行政主管部门的法制机构应当对水行政执法机构提出的处罚建议以及案卷进行审核，并提出相应的意见，并在案件处理审批表中说明建议处罚参照执行标准的事实、理由和依据。

第十五条 水行政主管部门及其执法人员在行使自由裁量权时有下列行为之一的,由其上级水行政机关或监察机关责令其限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;给当事人造成损失的,应当依法承担赔偿责任;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任:

（一）无法定依据、违反法定程序或不按照本实施意见以及《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》的规定实施行政处罚的;

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施水行政处罚的;

（三）给当事人造成重大经济损失的；

（四）引起当事人投诉，造成不良社会影响的；

（五）造成水行政处罚案件被复议机关撤销、变更的，或者造成水行政处罚案件被人民法院生效判决变更的；

（六）有其他滥用自由裁量权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。

第十六条 各级水行政主管部门应当加强内部监督，规范行政处罚自由裁量权的行使。水行政处罚决定在作出前，应当经本机关法制工作机构审查。发现行政处罚自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当主动纠正。

第十七条 执法人员徇私舞弊、滥用行政处罚自由裁量权的，由上级水行政主管部门或本级水行政主管部门暂扣直接责任人员执法证件；情节严重的，取消直接责任人员执法资格。

第十八条 各级水行政主管部门要将规范行使水行政处罚自由裁量权的情况，作为行政执法案卷评查的重要内容，纳入本部门依法行政考核。

第十九条

《 四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》与本实施办法一并执行。

第二十条 本办法由四川省水利厅负责解释。

第二十一条 本办法自发文之日起施行。

主题词：水行政处罚自由裁量权实施办法

抄送：省法制办。

四川省水利厅办公室2009年7月8日印发

（共印10份）

第五篇：平顶山市工商行政管理局行政处罚自由裁量权适用规则

平顶山市工商行政管理局 行政处罚自由裁量权适用规则

第一章 总 则

第一条

为了保证工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合我市工商行政执法实际，制定本规则。

第二条 全市各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规或者规章规定，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果等因素，在职权范围内合理选择对当事人是否处罚以及适用处罚种类和幅度的权限。

第四条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节、行为涉及覆盖面以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违 法行为相当。

第五条

适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类、经济规模相当的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第七条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第八条 行政处罚不得因当事人的态度加重或者减轻处罚。

第九条

适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或 可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。

第十一条

同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则掌握：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用；

（四）新法律实施前发生的违法行为，适用从旧兼从轻原则；新法律实施前发生并连续到新法律实施后的违法行为，适用从新兼从轻原则；

两年内未发现的违法行为不得给予处罚。

（五）不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚。但不得重复适用处罚种类。

第二章 自由裁量阶次适用

第十二条

法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用、一般处罚适用、从轻处罚适用。

从重处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之二以上数额的罚款；从轻处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一 以下数额的罚款；一般处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一以上、三分之二以下数额的罚款。

第十三条 对于违法情节轻微，没有造成社会危害的下列一般性违法案件，应当本着先教育（先警示）后处罚的原则，给其发出限期改正通知书，敦促其及时改正违法行为。如不改正，再依法作出处罚。

（一）个体工商户

1、擅自改变经营者姓名，时间不满2个月的；

2、擅自改变经营地点，时间不满2个月的；

3、超经营范围时间在2个月内，且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家专项许可的；

4、个体工商户办理验照手续时，未在规定的时限内上报验照材料，能在经责令补正时限内及时补正的；

5、经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的无照经营时间在10日以内且未造成危害后果的。

（二）企业

1、企业擅自改变名称，时间不满2个月的；

2、从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的；

3、企业的印章、银行帐户、牌匾所使用的名称与登记注册的企业名称不尽相同或增加字样、企业名称并无实质变化、对他人企业名称不构成侵权的；

4、企业变更登记事项（住所、法定代表人、注册资本、企业类型、营业期限、股东）未按照规定办理有关变更登记，时间不满2个月的；

5、超范围经营时间在2个月内，且不属于国家限制、禁止，或者不涉及国家专项许可，未造成危害后果的；

6、未将营业执照臵于企业住所或者营业场所醒目位臵的；

7、企业在法定期限内报送年检材料，但因特殊情况未能按期通过年检的；

8、使用注册商标不规范的（不包含侵犯注册商标专用权行为）；

9、企业自行改变或转让注册商标、商标使用许可合同未及时办理登记备案手续的；

10、商标印制单位未按规定建立商标印制档案、商标标识出入库制度以及未及时销毁废次标识的；

11、广告用语用字不规范、不标准，但并非蓄意虚假宣传、欺骗消费者的一般性违章行为；

12、企业专项专营许可证、资质证有效期超期，未满2个月，未及时办理营业执照变更登记或注销登记的。

第十四条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满14周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有 违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)除法律另有规定的外，违法行为在两年内未被发现的。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

(一)已满14周岁不满18周岁的；

(二)主动减轻或者消除违法行为危害后果的；(三)受他人胁迫而实施违法行为的；(四)配合查处违法行为有立功表现的；(五)有盲、聋、哑等残障的；

（六）在共同违法行为中起辅助或者次要作用的；

（七）违法规模较小的；

（八）违法行为尚未造成实际危害后果的；

（九）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻行政处罚情形的。

从轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚种类，或者在罚款幅度内从轻处罚适用。

减轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以下，对当事人进行处罚。

第十六条

当事人有下列

（一）至

（五）项所列目规定 的情形之一的，可以从重给予行政处罚：(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的；

3、公用企业限制竞争行为、商业贿赂行为、侵犯商业秘密行为。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、违反党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、制售假冒伪劣商品，严重危害生产者、经营者和消费者合法权益的行为；

6、坑农、害农的违法行为；

7、传销或变相传销及为其提供服务条件的行为；

8、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一类违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、欺诈消费者或恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为；

6、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

7、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

8、拒不提供依法应当提供的相关证明材料的；

9、围攻或者煽动他人围攻执法人员，妨碍执行公务的；

10、作虚假陈述的。(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

3、销毁或者篡改有关证据材料的；

4、对证人、举报人打击报复的；

5、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

6、出具虚假材料(评估报告、验资报告、审计报告等证明材料)骗取工商行政管理机关登记的行为；

7、超范围经营属于国家限制、禁止或者须经国家专项许可的物品的行为；

8、侵犯驰名商标、著名商标等知名企业注册商标专用权的行为；

9、走私贩私行为及违反国家专营专卖规定的违法行为。(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境 保护等造成严重危害后果的；

2、政府关注，群众反映强烈，媒体多次报道，社会危害大的；

3、严重扰乱市场经济秩序的；

4、严重侵害消费者权益的；

5、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

6、违法经营引起群访的；

7、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚种类，或者在罚款幅度内从重处罚适用。

第三章 自由裁量程序

第十七条 办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚情节的证据；

第十八条 案件调查终结报告应当适用自由裁量权，对拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

第十九条 办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，法制机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；

核审机构认为办案机构所建议的处罚阶次不当，提出改变处罚阶次意见的，也应当说明理由。

第二十条 《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》应当载明拟作出减轻、从轻、一般、从重处罚的事实、理由和依据。

第二十一条 拟作出吊销营业执照、责令停产停业、万元（以市局名义作出的5万）以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值万元（以市局名义作出的5万）以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从重行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。需减轻处罚的，经本级局长办公会议研究决定后，报上级机关批准。

第二十二条

当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第四章 执法监督

第二十三条

办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁 量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

第二十四条 各级工商行政管理机关法制机构在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

法制机构纠正不当处罚行为，适用《执法监督决定书》。第二十五条

办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更或者撤销。

第二十六条

有下列情形之一的，构成执法过错，依照《工商行政执法过错责任追究制度》的规定追究有关人员的过错责任：

（1）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（2）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（3）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为故意行使自由裁量权不当的；

（4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第五章 附则

第二十七条

各级工商行政管理机关及其派出机构实 施行政处罚，在规定的处罚种类和处罚幅度内行使自由裁量权时，应当适用本规则及《平顶山市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权执行基准》（以下简称《自由裁量权执行基准》）。

本规则及《自由裁量权执行基准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章的规定执行。

第二十八条 《自由裁量权执行基准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十九条 本规则关于期间的规定以工作日计算，不含法定节假日。

第三十条 本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。

第三十一条

本规则由平顶山市工商行政管理局法制科负责解释。

第三十二条

本规则自发布之日起施行。

平顶山市工商行政管理局 行政处罚自由裁量权执行基准

目 录

第一章 违反登记管理行为行政处罚 第一节 违反公司登记管理行政处罚 第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第二章第一节第二节第三节第三章第一节第二节第三节第四节第四章第一节第二节第三节违反企业法人登记管理行政处罚 违反企业名称管理行政处罚 违反企业年检行政处罚

违反企业法定代表人管理行政处罚 违反私营企业管理行政处罚 违反个体工商户登记管理行政处罚 无照经营行政处罚 不正当竞争监督管理 不正当竞争行为行政处罚 传销的行政处罚

违反直销管理的行政处罚 消费者权益保护管理 消费者权益保护行政处罚 产品质量监督行政处罚 农产品质量行政处罚 食品安全监管的行政处罚 市场管理

违反商品交易市场监管的行政处罚 违反危险化学品管理行政处罚

违反互联网上网服务营业场所管理的处罚13

第四节 违反粮食流通管理的处罚 第五节 违反经纪人管理的处罚 第六节 违反烟草专卖行政处罚 第七节 违反网络交易管理行政处罚 第五章 合同管理

第一节 违反拍卖法行政处罚 第二节 违反动产抵押登记行政处罚 第三节 合同违法行政处罚 第六章 商标管理

第一节 违反商标法行政处罚 第二节 违反特殊标志管理行政处罚 第三节 违反商标印制管理行政处罚 第四节 违反商标代理行政处罚 第七章 广告管理

第一节 违反广告规定行政处罚 第二节 违反户外广告管理行政处罚 第三节 违反烟草广告管理行政处罚 第四节 违反印刷品广告管理行政处罚 第五节 违反房地产广告规定行政处罚 第六节 违反食品广告规定行政处罚 第七节 违反医疗广告规定行政处罚 第八节 违反广告语言文字管理行政处罚 第九节 违反广告经营许可证管理的处罚 第十节 违反广告经营资格行政处罚

附件：关于责令整改期限的规定

第一章 违反登记管理行为行政处罚

第一节 违反公司登记管理行政处罚

《中华人民共和国公司法》及《公司登记管理条例》

一、《公司法》第一百九十九条、《公司登记管理条例》（以下简称《条例》）第六十八条、第六十九条：虚报注册 资本；提供虚假材料

（一）“虚报注册资本的，处虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款”：

执行标准：

1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额：

（1）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以上20%以下，处以虚报注册资金额7%以上9%以下 的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的30%以上40%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，处以虚报注册资金额9%以上11%以下 的罚款；

（4）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的40%以上60%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的30%以上60%以下，处以虚报注册资金额11%以上15%以下的罚款。

2、实缴注册资本达到法定最低限额，仍虚报注册资本： 执行标准：（1）有限责任公司虚报数额在10万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额在10万元以上30万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以上300万元以下，处以虚报注册资本金额7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司虚报数额在30万元以上60万元以下，股份有限公司虚报数额在300万元以上600万元以下，处以虚报注册资本金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司虚报数额在60万元以上，股份有限公司虚报数额在600万元以上，处以虚报注册资本金额的11%以上15%以下罚款；

（二）“对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提交虚假材料或隐瞒重要事实一项的，处以5万元以上10万以下罚款；

2、提交虚假材料或隐瞒重要事实二项的，处以10万元以上20万元以下罚款；

3、提交虚假材料或隐瞒重要事实三项的，处以20万元以上30万元以下罚款；

4、提交虚假证明材料或隐瞒重要事实三种以上的，或者虽不属于上述情况但有其他严重情节的，处以30万元以上50万元以下罚款。

二、《公司法》第二百条、《条例》第七十条，虚假出资： “处以虚假出资金额5%以上15%以下罚款”：

1、股东、公司发起人虚假出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以下，处以虚假出资金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以上30%以下，处以虚假出资金额7%以上9%以 下的罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，处以虚假出资金额9%以上11%以下的罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人虚假出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以下，处以虚假出资金额5%以上6%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，处以虚假出资金额的7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，处以虚假出资金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

三、《公司法》第二百零一条、《条例》第七十一条，抽 逃出资：“处以所抽逃出资额5%以上15%以下的罚款”：

1、股东、公司发起人抽逃出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的10%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以上30%以下，处以抽逃出资数额 7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人抽逃出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，处以抽逃出资数额7%以上9%以下罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

四、《公司法》第二百零五条第一款、《条例》第七十四条，公司合并、分立、减少注册资本或清算时不通知或公告债权人：“处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以内的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以上30日以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限30日以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五、《公司法》第二百零五条第二款 “公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财 产占清算财产的10%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上2万元以下的罚款；

2、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的10%以上30%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额6%以上7%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以2万元以上5万元以下的罚款；

3、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的30%以上50%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额7%以上8%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上8万元以下的罚款；

4、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的50%以上或者造成严重后果的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额8%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以8万元以上10万元以下的罚款。

六、《公司法》第二百零七条第二款、《条例》第七十五条：

“清算组成员利用职权徇私舞弊，谋取非法收入或侵占公司财产的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

执行标准：

1、违法所得在5千元以下的，处以1倍以上2倍以下的罚款；

2、违法所得在5千元以上1万元以下的，处以2倍以上3倍以下的罚款；

3、违法所得在1万元以上2万元以下的，处以3倍以上4倍以下的罚款；

4、违法所得在2万元以上的，处以4倍以上5倍以下的罚款。

七、《公司法》第二百零八条、《条例》第七十九条，承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料或因过失提供有重大遗漏的报告：“处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

1、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

2、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，处以违法所得一倍以上五倍以下罚款（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

八、《公司法》第二百一十一条、《条例》第八十条，未 依法登记为有限责任公司或者股份有限公司或分公司，而冒用有限责任公司、股份有限公司或分公司的：“可以并处十万元以下的罚款”：

（一）冒用有限责任公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（二）冒用股份有限公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（三）冒用有限责任公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（四）冒用股份有限公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以 下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

九、《公司法》第二百一十二条第二款、《条例》第七十三条，未按规定办理变更登记：“逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、涉及公司名称、住所、公司类型、经营范围、营业期限内容的，处一万元以上五万元以下罚款；

2、涉及公司法定代表人姓名、注册资本、实收资本和有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式、前臵许可经营项目内容的，处五万元以上十万元以下罚款。

3、变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照

十、《条例》第七十三条第二款“公司未依照本条例规定办理有关备案的，由公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以3万元以下的罚款”：

执行标准：1.逾期不超过六十日的，处以一万元以下的罚款；

2.逾期超过六十日，处以一万元以上三万元以下的罚款。

十一、《公司法》第二百一十三条，《条例》第八十三条，外国公司擅自在中国设立分支机构：“并可处以五万元以上 二十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、时间6个月以内的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

2、时间6个月以上12月以下的，处以10万元以上15万元以下的罚款；

3、时间12月以上，处以15万元以上20万元以下的罚款；

十二、《条例》第七十七条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、出借、出租，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、转让营业执照，处以2万元以上5万元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3万元以上7万元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以6万元以上10万元以下罚款。

第二节 违反企业法人登记管理行政处罚

《企业法人登记管理条例施行细则》

十三、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项：“未经核准登记擅自开业从事经营活动的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下罚款；

（二）非法所得额一万元以下的，处以一倍以下的罚款；

（三）非法所得额一万以上的，处以一倍以上三倍以 下罚款，最高不超过三万元。

十四、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项：“申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造营业执照的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，处1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得：

1、隐瞒登记事项一项的，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照；

2、隐瞒登记事项二项以上的，有非法所得的，处非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千以上一万元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

（二）伪造营业执照，有违法所得的，处以违法所得3倍罚款；没有违法所得的，处以1万元罚款。

十五、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项：“擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十六、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（四）项：“超出核准经营范围或者经营方式从事经营活动的，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；

(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十七、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项：“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

（二）涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（三）伪造营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（四）情节严重的，吊销营业执照。

十八、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（八）项：“抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，没有非法所得的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、抽逃、转移资金企业注册资金不足法定最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以上30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

2、抽逃、转移资金，但尚未使企业注册资金不足法定注册资本最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上50%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的50%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

十九、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（十一）项：“拒绝监督检查或在接受监督检查过程当中弄虚作假的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、拒绝监督检查的，处以1千元以下罚款；

2、接受监督检查过程当中弄虚作假二项以下的，处以3千元以下罚款；

3、接受监督检查过程当中弄虚作假三项的，处以3千元以上5千元以下罚款；

4、接受监督检查过程当中弄虚作假三项以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

二十、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十四条：“对提供虚假文件、证件的单位和个人处以一万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提供虚假文件或者证件未给他人造成损失的，处以五千元以下的罚款；

2、提供虚假文件或者证件给他人造成损失的，处以五千元以上一万元以下的罚款。

第三节 违反企业名称管理行政处罚

《企业名称登记管理规定》

二十一、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（一）项：“使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以两千元以上、两万元以下罚款，情节严重的，可以并处”：

执行标准：

1、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处二千元以上五千元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

2、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以上六个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以五千元以上一万元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

3、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在六个月以上的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以一万元以上二万元以下的罚款，情节严重的，可以并处。

二十二、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（二）项 “擅自改变企业名称的，予以警告或者处以一千元以上、一万元以下罚款，并限期办理变更登记”：

执行标准：

1、改变名称3个月以内的，警告或处以罚款1千元以上2千元以下；

2、改变名称3个月以上6个月以下，处以罚款2千元以上5千元以下；

3、改变名称超过6个月以上，处以罚款5千元以上1万元以下。

二十三、《规定》第二十六条第（三）项：“擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上、一万元以下罚款；” 执行标准：

1、擅自转让或者出租自己的企业名称的，没有非法所得的，处以一千元以上五千元以下的罚款；

2、擅自转让或者出租自己的企业名称的，有非法所得的，没收非法所得并处以五千元以上一万元以下的罚款。

二十四、《企业名称登记管理规定》第二十七条：“擅自使用他人已登记注册的企业名称或有其他侵犯他人企业名称专有权行为的，并处以五千元以上五万元以下罚款”：

执行标准：

1、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以内，或经营额在1万元以下的，处以罚款5千元以上1万元以下；

2、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为，时间在30日以上60日以下，或经营额在1万元以上5万元以下的，处以罚款1万元以上2万元以下；

3、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在60日以上90日以下，或经营额在5万元以上10万元以下的，处以罚款2万元以上3万元以下；

4、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在90日以上，或经营额在10万元以上的，处以罚款3万元以上5万元以下。

第四节 违反企业年检行政处罚

《企业检验办法》（国家总局令第23号）

二十五、《公司登记管理条例》第七十六条：

（一）“公司不按照规定接受检验的，由公司登记

机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后6个月内不申报年检的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、在年检日期截止后6个月以上12个月以下不申报年检的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、在年检日期截止后超过12个月不申报年检的，处以6万元以上10万元以下的罚款；

4、情节严重的吊销营业执照

（二）属于分公司、非公司企业法人、来华从事经营活动的外国（地区）企业及其分支机构，以及其他经营单位的，“并处3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以下的，处以五千元以下的罚款；

2.在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以上一百二十日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款；

3.在年检日期截止后不申报年检逾期一百二十日以上的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

二十六、《企业检验办法》第二十条：“在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的”：

（一）公司在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的，……处以1万元以上5万元以下罚款：

执行标准：

1、年检报告书中除涉及财务数据内容外，其他内容虚假的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

2、年检中企业提供的其他年检材料，有虚假成分的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

3、财务报表虚假的，处以罚款3万元以上5万元以下。

（二）属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位的，“并处以3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况一项，处以1万元以下罚款；

2、隐瞒真实情况二项，处以罚款1万以上2万元以下；

3、隐瞒真实情况三项以上的，处以罚款2万元以上3万元以下。

第五节 违反企业法定代表人管理行政处罚

《企业法定代表人登记管理规定》（国务院批准、国家总局令第90号）二

十七、《企业法定代表人登记管理规定》第十一条：隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，“处1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况事项一项的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况事项二项的，处以三万元以上五万元以下的罚款；

3、隐瞒真实情况事项三项以上的，处以五万元以上十万元以下的罚款；

4、情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

二十八、《企业法定代表人登记管理规定》第十二条：违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处1万

元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照”：

执行标准：

1、超出限期6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、超出限期6个月以上12个月以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、超出限期12个月以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

第七节 违反私营企业管理行政处罚

《合伙企业登记管理办法》

（国务院令第236号）

二十九、《合伙企业登记管理办法》第三十六条：未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止经营活动，处5千元以上5万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额1万元以下或者经营时间3个月以内的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、经营额1万元以上5万元以下或者经营时间在3个月以上6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或经营时间6个月以上的，处以3万元以上5万元以下罚款。

三

十、《合伙企业登记管理办法》 第三十七条：提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处5万元以上20万元以下的罚款。

执行标准：

（一）提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得登记的：

1、虚假文件1件的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，处以3万以上5万元以下罚款。

（二）提交虚假文件骗取登记，情节严重的：

1、虚假文件1件的，情节严重的处以5万元以上7万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，情节严重的处以7万元以上10万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，情节严重的处以10万以上20万元以下罚款。

三

十一、《合伙企业登记管理办法》 第三十八条：合伙企业登记事项发生变更，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处2千元以上2万元以下的罚款。

执行标准：

1、超过限期6个月以下的，处以2千元以上5千元以下罚款；

2、超过限期6个月以上12个月以下的，处以5千元以上1万元以下罚款；

3、超过限期12个月以上的，处以1万元以上2万元以下罚款。

三

十二、《合伙企业登记管理办法》第三十九条：合伙企业未依照规定在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处2千元以上1万元以下的罚款。

执行标准：

1、未给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上五千元以下的罚款；

2、给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以五千元以上一万元以下的罚款。

三

十三、《合伙企业登记管理办法》 第四十五条：“合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处二千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。”

执行标准：

1、出借、出租，处以2千元以上4千元以下罚款；

2、转让营业执照，处以4千元以上6千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以6千元以上8千元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以8千元以上1万元以下罚款。

第八节 违反个体工商户登记管理行政处罚 A 《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》 三

十四、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第二款：转借、出租、出卖、涂改营业执照的，“可以并处五千元以下罚款”：

执行标准：

1、转借、出租，处以2千元以下罚款.2、出卖，处以2千元以上3千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3千元以上5千元以下罚款； 三

十五、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第三款：持假营业执照或假营业执照副本经营的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、无非法所得，处以5千元的罚款；

2、有非法所得的，没收非法所得，处以5千元以上1万元以下的罚款。

三

十六、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条：根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款。三

十七、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第一款第（二）、（三）项：擅自改变字号名称或擅自改变经营方式或超范围经营的，“处以五千元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款

三

十八、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第二款：擅自经营不准个体工商户经营的商品的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处五千元以上一万元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以五千元以下的罚款

第九节 无照经营行政处罚 《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）

三

十九、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无

照经营行为，尚不够刑事处罚的，“并处2万元以下的罚款”：

执行标准：

1、经营额5千元以下或者违法所得2千元以下或者经营时间30日以内的，处以3千元以下罚款；

2、经营额5千元以上5万元以下或者违法所得2千元以上5千元以下或者经营时间30日以上90日以下的，处以3千元以上1万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或者违法所得5千元以上或者经营时间90日以上，处以1万元以上2万元以下罚款。

四

十、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的，“并处二万元以上二十万元以下的罚款”；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，“并处五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

（一）、对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内的，罚款2万元以上5万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款5万元以上10万元以下；

3、经营额30万元以上40万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款10万元以上15万元以下；

4、经营额40万元以上或违法所得7万元以上或者经营时间90日以上，罚款15万元以上20万元以下。

（二）无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的 ：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内，罚款5万元以上10万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款10万元以上20万元以下；

3、经营额30万元以上50万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款20万元以上30万元以下；

4、经营额50万元以上100万元以下或违法所得7万元以上10万元以下或者经营时间90日以上120日内，罚款30万元以上40万元以下；

5、经营额在100万元以上的或违法所得10万元以上的或者经营时间120日以上的，罚款40万元以上50万元以下。

四

十一、《无照经营查处取缔办法》第十五条：知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款；按本标准第三十九条执行，但不得超过对无照经营行为的处罚幅度。

四

十二、《无照经营查处取缔办法》第十五条：为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。按本标准第

四十条执行。

四

十三、《无照经营查处取缔办法》第十六条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值5%-10%的罚款，拒不改正的处1倍罚款；

2、财物价值1万元以上5万元以下的，处以财物价值10%-15%的罚款，拒不改正的处1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值5万元以上的，处以财物价值15%-20%的罚款，拒不改正的处2倍以上3倍以下罚款；

第二章 不正当竞争监督管理

第一节 不正当竞争行为行政处罚 A 《中华人民共和国反不正当竞争法》

四

十四、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十一条第二款：擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢或使用与之近似的名称、包装、装潢，造成混淆，“处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款”

执行标准：

1、擅自使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款；

2、擅自使用与知名商品相同的名称、包装、装潢，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

四

十五、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条：商业贿赂，“处以一万元以上二十万元以下罚款”

执行标准：

1、贿赂额不超过一千元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额不超过三万元的，处以一万元的罚款，有违法所得的，予以没收；

2、个人对个人贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者个人对单位贿赂额超过一千元不超过一万元的，或者个人收受单位贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者单位对个人行贿额超过一千元不超过一万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过一千元不超过二万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过三万元不超过五万元的，处以一万元以上三万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

3、个人对个人贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者个人对单位贿赂额超过一万元不超过三万元的，或者个人收受单位贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者单位对个人行贿额超过一万元不超过二万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过五万元不超过十万元的，处以三万元以上五万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

4、个人对个人贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过二万元不超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过四万元不超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过十万元不超过二十万元的，处以五万元以上十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

5、个人对个人贿赂额超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过二十万元的，或者虽不足以上数额但对公平竞争秩序造成严重危害后果或者致使国家利益、社会利益遭受较大损失的，处以十万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

四

十六、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十三条：“公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。”

执行标准：

（一）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品的：

1、指定商品销售款在1万元以下的，处以5万元以上7万元以下罚款；

2、指定商品销售款在1万元以上5万元以下的，处以7万元以上10万元以下罚款；

3、指定商品销售款在5万元以上10万元以下的，处以10万元以上15万元以下罚款；

4、指定商品销售款在10万元以上的，处以15万元以上20万元以下罚款；

（二）被指定的经营者借机销售质次价高商品或者滥收费用的，：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

四

十七、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十四条第一款：经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额五万元以下的或者宣传时间3个月以下，可以根据情节处以一万元以上五万元以下的罚款；

2、经营额五万元以上十万元以下的或者宣传时间3个月以上6个月以下，可以根据情节处以五万元以上十万元以下的罚款；

3、经营额十万元以上的或者宣传时间6个月以上，可以根据情节处以十万元以上二十万元以下的罚款。

四

十八、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十五条：违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、没有实施经营行为的，处以罚款1万元；

2、实施经营行为，经营额在10万元以下的，处以1万

元以上3万元以下罚款。

3、实施经营行为，经营额在10万元以上50万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款。

4、实施经营行为，经营额在50万元以上100万元以下的，处以5万元以上10万元以下罚款。

5、实施经营行为，经营额在100万元以上，处以罚款10万元以上20万元以下。

四

十九、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十六条：经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。

执行标准：

1、最高奖额1万元以下的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、最高奖额1万元以上5万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、最高奖额5万元以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五

十、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十七条：投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

（一）投标者串通的

1、标的在100万元以下的，对中标者处以罚款3万元以上5万元以下；对未中标者处以1万元以上2万元以下罚款；

2、标的在100万元以上500万元以下的，对中标者处以罚款5万元以上10万元以下；对未中标者处以2万元以上5万元以下罚款；

3、标的在500万元以上的，对中标者处以罚款10万元以上20万元以下；对未中标者处以5万元以上10万元以下罚款。

（二）招、投标勾结的

1、标的在100万元以下的，对招标者处以罚款1万元以上2万元以下，投标者处以罚款3万元以上5万元以下；

2、标的在100万元以上500以下万元的，对招标者处以罚款2万元以上5万元以下，投标者处以罚款5万元以上10万元以下；

3、标的在500万元以上的，对招标者处以罚款5万元以上10万元以下，投标者处以罚款10万元以上20万元以下。

五

十一、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十八条：经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值1倍罚款；

2、财物价值1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

五

十二、《中华人民共和国反不正当竞争法》第三十条：政府及其所属部门违反本法第七条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

B 《药品管理法》

五

十三、《药品管理法》第九十条 ：药品的生产企业、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利益的，药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益的，由工商行政管理部门处一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；情节严重的，由工商行政管理部门吊销药品生产企业、药品经营企业的营业执照，并通知药品监督管理部门，由药品监督管理部门吊销其《药品生产许可证》、《药品经营许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

执行标准参照本标准第45项规定

C 《河南省反不正当竞争条例》

五

十四、《河南省反不正当竞争条例》第三十四条：经营者违背购买者意愿强行搭售商品或者附加其他不合理条件的，监督检查部门应责令其改正；拒不改正的，可以根据情节处以一千元以上一万元以下的罚款。

执行标准：

1、首次实施违法行为，处1千元以上3千元以下罚款；

2、两次以上实施违法行为的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、实施上述违法行为，受过行政处罚又实施的，处7千元以上1万元以下罚款。

五

十五、《河南省反不正当竞争条例》第三十五条：经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商业声誉的“处以一万元以上二十万元以下罚款”：

执行标准：

1、造成较轻影响或损害的是不特定竞争对手的，处以1万元以上5万元以下的罚款；

2、造成重大影响、损害的是特定竞争对手的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

3、虽未损害特定的竞争对手，但造成严重后果，或者给特定的竞争对手造成经济损失，处10万元以上20万元以下的罚款。

五

十六、《河南省反不正当竞争条例》三十七条：经营者在经营活动中，实施强买强卖、欺行霸市以及其他方法强迫对方接受不合理的交易条件的，“处以500元以上1万元以下的罚款”：

执行标准：

1、强买强卖金额在3千元以下的，处500

元以上3千元以下罚款；

2、强买强卖金额在3千元以上1万元以下的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、强买强卖金额在1万元以上的，处7千元以上1万元以下罚款。

D 《零售商供应商公平交易管理办法》

五

十七、《零售商供应商公平交易管理办法》第二十三条： 零售商或者供应商违反本办法规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

执行标准：

（一）有违法所得的

1、非法所得额5千元以下的，处以非法所得额1倍以下罚款；

2、非法所得额5千元以上1万元以下的，处非法所得额1倍以上2倍以下罚款；

3、非法所得额1万元以上的，处以非法所得额2倍以上3倍以下罚款。

（二）没有违法所得的

1、非法经营额5千元以下的，处以3千元罚款；

2、非法经营额5千元以上1万元以下的，处以3千元以上5千元以下罚款；

3、非法经营额1万元以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

第二节 传销的行政处罚 《禁止传销条例》

（国务院第444号令）

五

十八、《禁止传销条例》第二十四条：有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处五十万元以上二百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处十万元以上五十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。

执行标准：

（一）组织策划传销的，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额十万元以下的，处以五十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以一百万元以上一百五十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以一百五十万元以上二百万元以下的罚款。

（二）介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额不超过十万元的，处以十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以三十万元以上四十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

（三）参加传销的，责令停止违法行为，可以处二千元以下的罚款。

五

十九、《禁止传销条例》第二十六条第一款：为本条

例第七条规定的传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，处五万元以上五十万元以下的罚款。

执行标准：

1、责令停止违法行为，违法所得不超过三万元的，没收违法所得，处以五万元罚款；

2、责令停止违法行为，违法所得超过三万元不超过十万元的，没收违法所得，处以五万元以上二十万元以下的罚款；

3、责令停止违法行为，违法所得超过十万元不超过二十万元的，没收违法所得，处以二十万元以上四十万元以下的罚款；

4、责令停止违法行为，违法所得超过二十万元的，没收违法所得，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

六

十、《禁止传销条例》第二十七条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，处被动用、调换、转移、损毁财物价值百分之五以上百分之二十以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例不超过百分之二十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之五以上百分之十以下的罚款；拒不改正的，处财物价值一倍以上二倍以下的罚款；

2、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例超过百分之二十不超过百分之五十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之十以上百分之十五以下的罚款；拒不改正的，处财物价值二倍以上三倍以下