如何做好安全管理体系有效性评价报告

第一篇：如何做好安全管理体系有效性评价报告

如何做好安全管理体系有效性评价报告 Q-1：什么是有效性评价? A：有效性评价是指公司通过收集客观证据来验证和评估已建立并运行的安全管理体系是否为公司的安全管理带来成效。通俗的理解就是回答通过运行体系起到作用没有，收到效果没有这个问题。成效从大的方面来说包括两个关注点，一是安全管理过程是否得到有效控制（有效的过程控制可得到预期的结果）；二是安全管理过程是否得到持续改进。与外部审核评价的侧重点不同，外审侧重于过程的符合性（符合体系和强制性规定）,有效性评价则侧重于体系的持续改进。Q-2：为什么要开展有效性评价？

A：有效性评价是安全管理体系得以持续改进的保证措施。至少起到三个作用：一是全面评价体系的运行情况；二是评价安保方针和目标的完成情况；三是全面评价体系的改进情况发现体系运行中存在的不足和改进措施。简言之，即审视过去、分析现状、策划未来。Q-3：目前大多数公司有效性评价是如何开展的？

A：公司均已制定有效性评价程序，一般规定每年做一次有效性评价，时间在内审结束之后，由总经理主持，以会议形式开展，针对评价的内容由各部门发表意见，由体系办汇总评价意见形成有效性评价报告，指定人员审核报告，总经理审批报告并下发。由于规则对于如何进行有效性评价没有做出具体规定，从形式上来说目前多数公司的有效性评价基本能够符合规则的要求。

Q-4：目前有效性评价工作中存在哪些突出问题？ A：主要存在六个方面的问题：一是评价形式不规范；二是评价内容不完善；三是评价方法不客观；四是评价重成绩、轻不足；五是评价重形式、轻实效；六是重运行、轻改进。Q-5：有效性评价的主要内容有哪些？

A：有效性评价的内容应从以下几个方面予以考虑：

（1）符合性。主要看公司体系文件是否符合规则和强制性规定的要求，以及安全管理活动是否符合体系文件的要求，不符合规定情况是否已得到有效纠正。

（2）适宜性。适宜性主要体现在安全管理体系是否适应内外部环境的变化，包括法律法规、自然条件、组织机构、客户需求等，需要对内外部环境因素影响体系有效运行的程度进行综合评价。（3）充分性。主要评价安全管理体系是否已识别所有涉及安全和防污染管理的过程并以文件的形式予以明确，已识别的过程是否完全满足安全管理工作的实际需要。

（4）有效性和效率。有效性体现完成策划活动并达到策划结果的程度，是指“做的事正确”的程度，关注的是所定义的安全管理活动是否有助于实现安全管理目标；效率是指达到的结果与使用的资源之间的关系，是指“正确地做事”的程度，关注的是合理的安全投入获取期望的安全效果。应着重评价：一是已定义的安全管理过程本身对于安全管理方针和目标是否具有意义；二是已定义的安全管理过程是否提高或改进安全管理工作效率；三是实际已完成的安全管理活动是否满足安全管理方针和目标的需要，是否取得实际效果，还有哪些需要改进的地方。

具体来说，可能包括但不限于以下内容：

 安全管理方针和目标的实现情况  规则及强制性规定的变化  公司组织机构的变化  船岸人员的适任情况  船岸人员的培训情况  安全管理信息的传递  关键性操作的标识和执行  船舶和设备的维护保养及检查  文件控制

 不符合、事故及险情的处置  内部审核

 船长核查和复查体系  应急反应行动及其演练  指定人员的日常监控 Q-6：如何正确地开展有效性评价？

A：从形式上来说，有效性评价一般应由总经理主持，每年在内审之后外审之前进行一次，采取会议形式进行，最终形成有效性评价意见。从内容上来说，可以分为四个步骤：（1）方案策划。包括制定可行的、可测量的安全管理目标体系，建立有效性评价指标体系，以及制定科学合理的有效性评价程序，制定有效性评价工作计划等；

（2）收集证据。围绕目标体系和指标体系收集安全管理活动及其效果的证据，以及影响体系运行的内外部变化因素，注重用事实和数据来说明，这是有效性评价的前期准备工作，其质量直接影响有效性评价的质量；

（3）测量评价。分析安全管理过程的合理性、必要性，测量安全管理活动与两个指标体系之间的差距，测量体系文件和活动与内外部环境要求的差距，并对这些差距进行评价，找出存在的问题并分析其原因，提出完善和改进体系运行的针对性措施，形成有效性评价报告。（4）整改提高。根据有效性评价报告提出的改进措施，落实相关责任部门和人员，制定整改计划，并按要求对持续改进工作和效果进行验证。通过有效性评价发现体系运行存在严重或重大不符合规定情况的或体系已不适应内外部环境变化的，应提出开展管理复查的动议。

第二篇：航运公司安全管理体系有效性评价报告——范本

航运公司安全管理体系有效性评价报告

20XX年XX月XX日，公司总经理、岸基管理人员、部分船东在办公室召开了SMS有效性评价专题会议。会议由总经理主持，指定人员介绍了自第一次审核以来的体系运行情况，各主管结合本岗位的体系实施情况发表了各自的意见和建议。

经全体与会人员共同审议，就公司的体系运行的有效性作出了评价：公司的安全管理体系运行有效，体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。经过一年来安全管理体系的运行，公司岸基地职责人员和船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全状况也有了明显的改善，一年来公司无污染、无人身伤害事故发生，公司管理的船舶在海事安检中（本共接受海事安检23次）除XXX宏和XXX盛被滞留之外，也保持了较好的记录。

一．安全管理体系文件的符合性

公司安全管理体系临时审核中，审核组共开列了不符合项26项，其中文件不符合8项，主要分布在：公司的责任和权力、人员和资源、船舶和设备维护、文件控制、应急反应及强制性规定；岸基活动15项，代表船3项。在船舶审核中审核员对公司的文件也提出一些较好的意见，针对此情况公司最高管理层十分重视，组织了公司所有的岸基管理人员进行NSM规则的集中培训，通过培训加深了全体管理人员对NSM规则的理解，为外审文件不符合的纠正打下了基础，经过全体管理人员的共同商讨，按文件修改程序在文件不符合纠正期限内完成了对文件的修改（详见文件修改总说明）；本主管人员及时上网查询收集与公司SMS有关的外部文件及其最新版本信息。修改使文件得到了不 1

断的完善，实用性和可操作性得到了提高，确保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及时下发了《文件修改通知书》要求按修改通知要求对文件实施修改，保证体系文件的最新有效。

二．公司安全管理体系的建立和试运行情况

XXXXXXXXXX海运有限公司于20XX年XX月XX日经过中华人民共和国交通运输部批准——批准文号为：交水批[20XX]XXX号，公司注册地址为XXXXXX。20XX年XX月，根据《中华人民共和国船舶安全营运和防污染管理规则》（试行）的规定，公司开始有组织、有计划、有步骤地实施《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》，20XX年XX月按要求建立了适合公司特点的安全管理体系，并于2008年9月通过了XXX海事局的临时审核，取得了临时“DOC”证书，20XX年XX月通过初次审核，20XX年XX月通过了第一次审核。

1、公司船队基本情况介绍：公司体系内船舶目前共XX条 “XXX”、“XXX”、，我公司与上述后“XXX”船舶所有人友好协商达成一致，签署了符合《航运公司安全管理体系审核发证规则》第七十四条规定的《船舶管理协议》，将船舶纳入了我司的安全管理体系。

2、船舶体系培训：第一次审核以来，公司后续续纳入体系共2条（中兴海和XXX盛），所有纳入体系内的船舶都已经完成初次审核及体系的相关操作，并顺利通过了初次审核。公司深知在体系推进期间，如何尽快地将船舶安全防污染管理引向正规，规范船舶的安全和防污染操作，加深船员对安全管理体系的认知和认同，培训是关健，为此公司决定培训采用跟船和访船相结合的方法进行实施：指定人员、海务部经理、机务部经理分工上船实施体系推进；管理人员利用船舶在港作业的停航时间上船推进，严格按推进计划的要求对船

员进行体系培训。为了便于船员对体系文件的理解和接受，保证培训效果，公司采取了：

 采用张贴、制作幻灯片和教育光盘等方法，加强了培训力度；

 对船长、轮机长、大副培训效果进行考核；

 对新聘船员把好船员招聘审核关，按新聘转岗人员熟悉程序做好上岗前的培训，确保新聘船员适任、适岗；

 按培训程序要求所有船员在船要对体系文件要认真学习，系统了解，船长负责船舶的体系培训工作，安排适任人员或亲自授课，进一步介绍和学习公司SMS文件和资料，确保船员对公司SMS的熟悉和理解。

 通过培训使船员熟悉岗位职责、改变过去职责不清，责任不明的状况，掌握公司安全环保方针和体系的基本知识，提高船员按体系要求进行运作的能力。

3、信息资料的管理：为使船舶和公司岸基地人员及时获得SMS信息，公司体系文件对SMS信息的收集和传递作了明确的规定。一年来公司相关人员共收集了SMS信息资料近30份，其中7份经指定人员核审后，发放至各艘船舶，并要求船舶做好学习工作。

4、关键性设备、船舶的关键性操作：公司管理人员上船指导协助船舶做好对关键性设备的标识工作，落实了关键性设备可靠性的措施，及时提供了岸基支持，确保关键性设备的可靠性；对船舶的关键性操作公司协助船舶制定了符合船舶实际情况的操作规程，过塑张贴，对操作人员进行了培训和实操，保障了关键性操作符合规定的要求。一年来在公司协调下各船舶在硬件设备上投入了大量的人力财力，设备的改造换新从一定程度上确保了关键性设备的可靠性，也切实让船东感受到规范化专业化管理带来的好处，公司的管理得到了船

东的认可。当然规范化管理不是一件事、几个月能解决的，我们有信心为此而努力。

5、应急训练演习：公司管理人员协助船舶按体系文件要求制定了船舶应急演习计划，并要求在船舶按计划实施演习，对演习情况进行评估，对存在的问题及时纠正，对应急训练船舶定期对船员按训练手册内容进行讲解，通过应急训练和演习船员的安全意识得到了提高，也提高了船员应对各种突发险情的处理能力。从船舶对演习的执行情况来看，应急演习计划基本上得到了实施，但真实性和规范性还需不断提高和完善。在应急训练中管理人员对应急职责有一定的理解，训练过程中充分利用海务、机务技术水准、工作经验对应急小组成员进行了不同情况下应急反应程序的讲解，训练一定程度上提高了管理人员的应变能力。为了确保紧急情况出现时船岸人员能迅速做出反应，本和“XXX”轮进行了一次船岸联合演习，演习内容：消防、弃船救生，模拟机舱主机排烟管失火，自救无效弃船，演习紧张有序，通过船岸联合演习的实施提高船岸应变能力（详见船岸联合演习记录）。

6、设备维护：按公司要求各船舶制定保养计划和月度保养计划，对每月的保养情况及时上报，机务对保养工作及时检查指导，使船舶、设备和系统的维护从故障检修模式逐步纳入了计划检修模式，船舶和设备得到了有效的保养，为船舶的安全和防污染奠定了基础。船舶的修理和备件物料的采购一直是管理公司直接面临的问题，在体系运行初期我们同样碰到了此问题，如何确保船舶备件满足最低配备要求，物料保证船舶的设备维护、劳动保护所需，针对此问题我司反复强调不能放弃监控权，在有效监控下利用海务、机务的技术和行业经验来协助船舶完成采购、管理工作，以服务求得船东对管理人员的认同，以价格和质量来得到信任，本我们切实为船东在修理技术指导、故障

处理、备件保障、做了相当多的工作，也得到了大多船东的认可。

7、公司安全检查、船舶安全自查：为了保证船舶的设备和操作等适航适货，公司管理人员加强了访船检查力度，同时要求船舶船长组织部门长对船舶每季度进行一次安全自查，对检查中船舶和设备存在的问题在船岸双方的配合下均给予了及时的纠正，临时审核以来公司共上船安全检查八次。

8、事故、险情、不符合的调查、分析和纠正：本公司体系内船舶未有事故和险情发生。本共接受海事安检23次，开列需要整改的项目97项；船舶审核3次，3开列各类不符合规定情况共14个；对开列的不符合项进行了原因分析、制定针对性的纠正措施和纠正期限、并应在规定的期限内组织实施,整改完成后进行了验证（详见《不符合规定情况/事故/险情的报告、分析和纠正记录》）。

9、内审及有效性评价管理复查：为了验证公司安全管理体系的有效性、体系文件的实用性和可操作性，促进SMS体系及其活动的进一步完善，公司制定了20XX《内审计划》并于20XX年XX月份完成了对 “XXX”内审工作。内审表明公司的体系文件符合船舶的实际情况，具有实用性和可操作性，体系活动基本上满足体系文件的要求，内审中对两条船分别开列《内审不符合规定情况报告》3份，所有内审开列的不符合项经跟踪均在纠正期限内完成（详见内审报告）。

SMS体系的推进和实施，在公司岸基和船舶的共同努力下，至今没有产生污染事件、无人身伤害事故、船员的体系的认可和船东对公司的管理认可是我们取得的最大成绩，一年来的培训使船员的工作责任性和安全防范意识得到了明显的提高，体系的有效实施使船舶的安全生产环境、运输声誉都有了明显的改观，我们可以说：公司的安全管理体系运行有效。

但我们也认识到公司的安全管理体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。

首先进一步加强船员队伍的管理。针对目前船员紧张、稳定差、职业道德不高的现状，我们进一步有针对性的明确船员调配、船员管理、船员转岗培训职能，通过委培来逐步建立自身的船员队伍，同时吸收高素质的高级船员入股来相对稳定在船船员队伍，通过学习《中华人民共和国船员管理条例》来规范双方的行为。

其次是进一步提高体系培训的质量。对培训的方法公司主管人员要根据船员的接收能力，拿出切实可行的方法比如以光盘、图表的形式来提高培训效果，建立以在岗培训、组织自学为主，集中学习为辅的培训形式，不断完善培训的考核机制。

第三是增加访船次数，加强船岸的的效联系，切实发挥检查-纠正-完善－提高的功能。

第四是进一步加强设备管理和维护检测。尤其是公司船舶XXX和XXX发生滞留之后，公司海务、机务充分利用自身的资源来为船舶做实事，严格按照体系要求让船东真正得到规范管理带来的好处，前一阶段我们的修理技术指导、备件供应等一定程度上得到了船东的认可，下一阶段我们除了要求各船舶按设备维护检查计划进行维保外，还应对船舶维护和检测的效果进行检查、指导与服务。

XXXXXX有限公司

20XX年XX月XX日

第三篇：船舶安全管理体系运行有效性评价报告

“振洋盛”轮安全管理体系有效性评价报告

“振洋盛”轮，散货船，河北省船舶检验局检验，船舶所有人和船舶经营人：沧州渤海新区振洋海运有限公司。

2010年09月体系文件上船，为了确保体系在“振洋盛”得到有效推进，公司制定了“振洋盛”轮体系实施计划并按计划进行了体系推进，通过培训和推进“振洋盛”船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全管理水平得到了不断提高，船舶的安全状况也有了明显的改善。2010年9月9日，为了满足NSM规则的要求，公司申请，船舶通过了河北海事局的临时审核，2010年11月公司对“振洋盛”轮进行了体系内审，内审结果表明船舶的安全管理体系运行基本上满足了SMS文件的要求，体系在该船基本上得到了有效运行。

1、安全管理体系培训：“振洋盛”轮2010年9月份进入公司体系，2010年9月公司安全管理体系正式在该船运行。为了尽快地将船舶安全和防污染管理引向正规，规范船舶的安全和防污染操作，加深船员对安全管理体系的认知和认同，以公司指定人员为首的管理人员利用船舶在港作业的停航时间上船推进，按推进计划对船员进行了体系培训。为了便于船员对体系文件的理解和接受，公司采用张贴、制作幻灯片和教育光盘等方法，加强了培训力度；对船长、轮机长、大副培训效果进行考核；对新聘船员把好船员招聘审核关，按新聘转岗人员熟悉程序做好上岗前的培训，确保新聘船员适任、适岗；按培训程序要求，所有在船船员要对体系文件认真学习，系统了解。船长负责船舶的体系培训工作，安排适任人员或亲自授课，进一步介绍和学习公司SMS文件和资料，确保船员对公司SMS的熟悉和理解。通过培训，船员熟悉了本职岗位职责，改变了过去职责不清，责任不明的状况，掌握了公司安全环保方针和体系的基本知识和操作技能，提高了船员按体系要求进行运作的能力。

2、关键性设备、船舶的关键性操作：公司管理人员上船指导，协助船舶做好对关键性设备的标识工作，落实关键性设备可靠性的措施，及时提供岸基支持，确保了关键性设备的可靠性；对船舶的关键性操作，公司协助船舶制定了符合船舶实际情况的操作规程，在船舶各个明显地方张贴，对操作人员进行了培训和实操，保障了关键性操作符合规定的要求。

3、应急训练演习：船舶按公司要求制定了船舶应急演习计划并在船舶按计划实施演习，对演习情况进行评估，对存在的问题及时纠正；对应急训练，船舶定期对船员按训练手册内容进行讲解，通过应急训练和演习，船员的安全意识得到了提高，同时提高了船员应对各种突发险情的处理能力。

4、设备维护：船舶按公司要求制定保养计划和月度保养计划，对每月的保养情况及时上报，机务部门对保养工作及时检查指导，使船舶、设备和系统的维护从故障检修模式逐步纳入了计划检修模式，船舶和设备得到了行之有效的维护保养。体系运行以来，船舶末出现因故障停航，为船舶的安全和防污染奠定了基础。

5、不符合事故、险情的报告和分析处理：体系运行以来船舶共接受了一次部门机关检查，保持了较好的记录，未出现滞留项目，针对安检出现的缺陷，公司和船舶按相关程序要求进行了整改，复检合格。2010年11月公司在秦皇岛港对船舶进行了安全检查，对检查中发现的一些问题，船舶及时进行了整改，体系运行以来末有事故发生，对海事安检、船舶安全自查、公司检查出现的缺陷船舶按整改要求进行了分析、制定了纠正措施，实施了整改。

6、内审：2010年11月，公司内审组对 “振洋盛”轮进行了体系内审，开具了《内审不符合规定情况报告》，内审缺陷集中反映在法定记录的记载、体系文件的理解深度、活动记录的正确记载等方面。为此船舶召集了相关责任人，对照《内审不符合规定情况报告》重新认真学习了有关文件，制定了纠正措施，逐一改正，目前全部纠正完毕。

总之，在公司指定人员、有关部门和全体船员的共同努力

下，“振洋盛”轮的工作效率明显提高，船舶设备得到了及时有效的维护保养，船舶防污染水平不断提高，从而保证了船舶的安全营运，船舶的社会和市场信誉正在不断提升。船舶的安全管理体系运行有效。

当然，“振洋盛”轮SMS运行还处在初期，船员对体系文件的学习理解还不够，还存在有关记录不规范的问题，为此我们将不断加大SMS学习力度，严格按体系文件要求操作和管理，保持SMS的有效运行。

沧州渤海新区振洋海运有限公司

振洋海

2010年11月25日

第四篇：浅谈公路渡口安全管理体系开展有效性评价

浅谈公路渡口安全管理体系开展有效性评价

池州市长江汽车轮渡管理所陈群川

摘要：《国内安全管理规则》（简称“规则”）明确要求航运企业应定期评价安全管理体系（简 称 SMS）的有效性，其目的是通过开展SMS有效性评价活动，确保航运企业SMS的连续性、适用性和有效性，从而不断增强安全管理体系运行效果。公路渡口作为特殊的内河航运单位，引入先进的安全管理体系并有效开展评价，有作科学性和必要性。规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价没有做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对开展有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以致有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。

关键词：安全管理体系 公路渡口 有效性评价

规则虽明确规定航运企业应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施开展有效性评价未做出具体规定，没有相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各航运企业对有效性评价理解不一，做法也不尽相同。公路渡口作为较晚实施SMS的航运单位，因缺乏对规则透彻理解，不太了解有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等，在开展有效性评价时无从下手，以至于开展有效性评价变成形式，缺乏实际内容或价值。有鉴于此，本文试就有效性评价的对象、标准、内容要求及组织实施等浅谈一些看法，共同探讨下公路渡口SMS如何开展有效性评价。

有效性评价是指航运企业通过收集客观证据来验证和评估已建立并运行的SMS是否为单位的安全管理带来成效。简单的理解就是回答通过运行SMS起到作用和效果没有。公路渡口开展有效性评价，主要有两个关注点，一是渡运安全管理过程是否得到有效控制；二是渡运安全管理体系是否得到持续改进。有效性评价从组织者来分，可分为航运单位自己组织开展的评价和非航运单位组织的评价，后者一般伴随发证由发证机构组织实施。因此，这里仅讨论公路渡口自己组织开展的有效性评价。有效性评价通常是对公路渡口和客渡船的总体审核评价,但为了某种需要，也可对某一局部（如某一客渡船）进行审核评价。公路渡口SMS开展有效性评价是公路渡口安全管理得以持续改进的保证措施。主要起到三个方面作用：一是全面评价安全管理体系的运行情况；二是评价安保方针和目标的完成情况；三是全面评价体系的改进情况，发现体系运行中存在的不足和采取的改进措施。

开展有效性评价的对象和标准

公路渡口制定的针对客渡船安全管理的体系是一种特定的体系，它要达到的基本目标是客渡船的安全与防污染管理。公路渡口SMS是根据规则的标准而建立的，规则的总则首先阐述了对航运企业提出的船舶安全和防污染管理的最高目标：“本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是

水域环境造成危害以及造成财产损失”。其次提出了最低的具体管理目标：“提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；针对已认定的所有风险，制定防范措施；以及不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。”因此，规则的总则所阐述的目标就是：为了船舶的安全与防污染，企业应当通过建立、实施和保持安全管理体系的手段来实现，至少应达到规则提出的最低的具体管理目标目标。

规则同时对航运企业安全管理体系提出了总体要求，即要求所建立的体系首先要符合强制性规定及规则,其次要对国内海事组织、主管机关、船级社和航运行业组织所建议的适用规则、指南和标准予以考虑。如何实现上述总体要求, 规则对体系的功能提出了具体的要求，即要求航运企业在建立、实施并保持安全管理体系时，应具有安全管理、程序、职责、操作、应急、维护修理六个方面的功能。

结合对规则的分析，可以看出开展有效性评价的主要对象和标准，对于公路渡口具体评价对象和标准有以下几点：

一是评价公路渡口组织机构。对公路渡口组织机构的评价，主要是看其符

合性和合理性。组织机构符合性的评价：评价的标准应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口已设立的组织机构进行评价，评价它是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。组织机构合理性的评价：评价的标准应根据公路渡口安全管理职能所分配的每个人的工作量、人员的能力及SMS运作的质量，评价组织机构的合理性，评价相关人员是否能有效履行其职责。

二是评价公路渡口SMS文件。对公路渡口SMS文件的评价主要审议文件的符合性、可操作性。文件的符合性的评价应以我国强制性规定、标准为主要依据，以行业管理的标准、指南为次要依据，对公路渡口SMS文件进行评价，评价其是否符合强制性规定，是否充分考虑了行业管理的建议性标准、指南。文件可操作性的评价应以操作的最有效、最方便、最直接的原则评价公路渡口的SMS文件，判断SMS文件可操作性程度。

三是评价公路渡口安全管理活动。对安全管理活动的评价主要审议安全管理活动的符合性、有效性及开展安全管理活动后记录的连续性。安全管理活动符合性的评价应以公路渡口SMS文件为依据，对安全管理活动的评价主要以公路渡口内审的结果，以及各部门在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息，评价安全管理活动是否符合SMS文件规定。安全管理活动有效性的评价应以各部门的管理业绩和在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要输入的信息。评价安全管理活动的主要标准：

船岸人员是否适岗。是否达到规则管理要求所达到程度；

客渡船是否适航。客渡船设备的维护、修理以及备件、物料的供给是否能保证客渡船处于良好的适航状态；

客渡船操作是否规范。特别是客渡船上的关键性操作能否按公路渡口SMS文件有效开展；

船岸应急准备是否充分。特别是客渡船消防救生演习和训练，是否如期开展，船岸人员的应急能力是否提高，应急物资准备是否充足。发生紧急情况/险情时，是否及时启动了应急预案，并有效开展工作；

体系是否自我完善。特别是日常发现的不符合规定情况、事故和险情是否及时报告、纠正并起到防止再次发生的效果；日常是否对外界变化进行体系的及时

自我调节，如对了解到的一些客渡船的事故吸取教训，从而对SMS文件中的关键性操作、关键性设备、紧急情况等进行了新的标明。

评价开展安全管理活动后记录是否连续性。安全管理活动后记录的连续性评价，应以记录能否如实有效地反映出日常安全管理活动为标准。有效的记录不但可复原公路渡口以前的日常安全管理活动，还可为公路渡口以后的安全管理提供宝贵的借鉴价值。

开展有效性评价的内容要求

一是内容的符合性。主要看公路渡口SMS文件是否符合规则和强制性规定的要求，以及安全管理活动是否符合公路渡口SMS文件的要求，不符合规定情况是否已得到及时有效纠正。

二是内容的适宜性。适宜性主要体现在公路渡口SMS文件是否适应内外部环境的变化，包括法律法规、自然条件、组织机构、社会需求等，需要对内外部环境因素影响公路渡口SMS有效运行的程度进行综合评价。

三是内容的充分性。主要评价公路渡口SMS是否已识别所有涉及安全和防污染管理的过程，并以文件的形式予以明确。已识别的过程是否完全满足公路渡口安全管理工作的实际需要。

四是内容的有效性和效率。有效性体现公路渡口完成安全管理活动并达到的程度，关注的是所定义的安全管理活动是否有助于实现安全管理目标；效率是指达到的结果与使用的资源之间的关系，关注的是合理的安全投入获取期望的安全效果。应着重评价：一是已定义的安全管理过程本身对于安全管理方针和目标是否具有意义；二是已定义的安全管理过程是否提高或改进安全管理工作效率；三是实际已完成的安全管理活动是否满足安全管理方针和目标的需要，是否取得实际效果，还有哪些需要改进。主要包括以下内容：公路渡口安全管理方针和目标的实现情况；规则及强制性规定的变化；公路渡口组织机构的变化；船岸人员的适任情况；船岸人员的培训情况；安全管理信息的传递；关键性操作的标识和执行；船舶和设备的维护保养及检查；文件控制；不符合、事故及险情的处置；内部审核；船长核查和复查体系；应急反应行动及其演练；指定人员的日常监控等。开展有效性评价的组织实施

一是公路渡口开展有效性评价策划评价方案阶段。一般每年开展一次有效性评价，应以会议形式进行，在公路渡口船岸内部审核程序结束后进行。单独的客渡船有效性评价，应在客渡船内部审核程序结束后进行。开展有效性评价策划的方案，包括制定可行的、可测量的安全管理目标体系，建立有效性评价指标体系，以及制定科学合理的有效性评价程序，制定有效性评价工作计划等；评价的范围：自上次SMS内审以来至本次SMS内审结束之后。

二是公路渡口评价活动的前期准备。也就是收集证据阶段。围绕目标体系和指标体系收集安全管理活动及其效果的证据，以及影响体系运行的内外部变化因素，注意用事实和数据来说明，这是有效性评价的前期准备工作，其质量直接影响有效性评价的质量；一般是指定人员确定评价时间后,通知责任部门发出有效性评价通知,以便各部门及人员准备相应的评价材料。评价材料准备是否充分、全面和客观是有效性评价成功的关键。各部门准备的评价材料应包括：

海务部门:汇总评价范围内船上关键性操作的执行情况；航运资料的配置情

况；日常安全检查中发现的不符合规定情况的处理情况；与该部门相关的应急准备情况，如岸基气象情况的掌握、应急通讯器材的配置与24小时应急通讯的保证等本部门按照SMS文件开展工作的情况；

机务部门:汇总评价范围内客渡船在开展日常养护和修理情况；各客渡船的技术状况；备件和物料的供应情况；与该部门相关的应急准备情况，如各客渡船技术档案管理、备件与物料审批数量等本部门按照SMS文件开展工作的情况；

人事管理部门:汇总评价范围内船员的调动情况,船岸人员的培训情况；新聘与转岗人员职责熟悉落实情况；劳动合同的签订情况；劳动保护用品的配置情况；船员健康状况等本部门按照SMS文件开展工作的情况；

体系办公室:汇总评价范围内体系文件的更改情况；外来文件的接收并纳入SMS文件情况；内审的情况；不符合的分布情况，公路渡口SMS内审员培训和管理情况；SMS文件的控制情况等本部门按照SMS文件开展工作的情况。

三是有效性评价会议的议程。也就是测量评价阶段。分析安全管理过程的合理性、必要性，测量安全管理活动与两个指标体系之间的差距，测量体系文件和活动与内外部环境要求的差距，并对这些差距进行评价，找出存在的问题并分析其原因，提出完善和改进体系的针对性措施，形成有效性评价报告。一般是责任部门按计划时间通知有关人员到会。会议通常由指定人员主持，与会人员应报告各自部门/岗位在体系运行中的情况及日常掌握的信息，通报本次内审的情况等。

在汇总各方面情况后，按照规定的评价标准和评价对象进行评价，确认安全管理体系的符合性、适用性、有效性，确定所设定的安全与防污染管理目标的实现情况。若评价中发现体系存在缺陷，则应将缺陷汇总起来，提交公路渡口高层开展管理复查，以便采取针对性的措施。为确保有效性评价客观、公正，实事求是地反映公路渡口安全管理体系的效果，评价时，与会人员应全面、客观地进行评价审议。

四是有效性评价报告的编写。也就是整改提高阶段。评价会上，责任部门做好会议记录，按会议形成的评价意见，编写评价报告。对会议的时间、地点、参会人员、主持人等进行会议简况进行描写，其次对会议的议程进行描述，第三对评价的情况进行描述，这是评价报告的中心内容，应按评价的对象和标准的顺序展开描述。最后是评价的总体结论。根据有效性评价报告提出的改进措施，落实相关责任部门和人员，指定整改计划，并按要求对持续改进工作和效果进行验证。通过有效性评价发现体系运行存在严重或重大不符合情况的或体系已不适应内外部环境变化的，应提出开展管理复查的动议。

以上浅谈了对公路渡口SMS开展有效性评价的一些看法，所述的如何开展有效性评价，也仅仅是一个较低的评价标准，作为公路渡口这个特殊的航运单位，对客渡船的安全与防污染管理，应当具有更高的管理目标，要以规则和强制性规定为依据，以行业管理的标准为指南，不断探索符合自身发展要求的有效性评价，从而不断保持SMS的连续性、适用性和有效性，不断提高公路渡口渡运安全管理水平。

参考文献:

李育平、张宝晨.如何建立安全管理体系【M】大连海事大学出版社.1995年

杜大海.单船安全管理评价方法的研究【D】大连海事大学.2007年

李国祥.安全管理体系有效性评价【D】大连海事大学.2002年

杜大海、付玉慧.船舶安全管理评价方法的研究现状【J】世界海运.2007年

第五篇：环境、职业健康安全管理体系文件适宜性充分性和有效性评价报告

环境、职业健康安全管理体系文件的评价报告

一、适宜性

经安环科及其他各个部门主要责任人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件与公司现行各项目标、指标、方针和政策相适宜，具备与公司所处外部环境和公司内部环境的动态适应能力。

二、充分性

经安环科及其他各个部门主要责任人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件已经全面覆盖公司所有活动/产品/服务，并且能够对公司的环境因素和危险源进行有效的控制。该体系文件的要求，过程展开和受控是全面的，具有很高的完善程度。

三、有效性

经安环科及其他各个部门主要负责人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件完全符合现行所有相关法律法规，通过对比发现能够很好地完成公司相关的目标、指标、方针，同时使员工满意。

总之，环境/职业健康安全管理体系文件具有较强的动态适应能力，具有很好的适宜性；过程全面识别，且充分展开，具有很好的充分性；相关目标，方针能够得到实现，具有很好的有效性。

安环科