2012年审计报告 需准备提供的资料(正常审计)

第一篇：2012年审计报告 需准备提供的资料(正常审计)

审计需准备提供的资料

1、上年度的审计报告复印件；

2、营业执照、批准证书、税务登记证、办税员证复印件；

3、会计报表（人民币）包括资产负债表、利润表、现金流量表； 4、12月31日的各明细科目余额表；

5、各币种的12月31日的现金盘点表；

6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表；

7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料；

8、其他应收款、预付账款明细表；

9、待摊费用明细表；

10、存货盘点汇总表及存货盘点明细；

11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表；

12、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表；

13、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料；

14、其他应付款、预收账款明细表；

15、应付工资明细表及计提的依据；

16、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件；

17、预提费用明细表及计提的依据；

18、最近一期的验资报告复印件；

19、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案； 20、分产品品种的销售明细表（分内外销）；

21、分产品品种的销售成本明细表（分内外销）；

22、管理费用、制造费用、销售费用（营业费用）、财务费用明细表；

23、营业外收入与营业外支出明细表；

24、其他业务收入与其他业务支出的明细表；

25、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额；）

26、单位关联企业名单及关联交易额（外资）；

28、生产（销售）成本倒轧表； 30、其他需要提供的资料。

（注：

4、---

17、为12月31日期末数，20、---

24、为当年1月1日至12月31日的累计数）

第二篇：验收专项资金审计需准备的资料清单

项目验收专项审计需准备的资料清单

一、项目申报材料，包括但不限于：

1、试点项目资金申报表和方案

2、项目方案应包括以下内容：

（1）项目申报单位的基本情况和财务状况；

（2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算；

（3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析；

（4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。

二、项目的审批文件和预算资金下达文件；

（一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(项目计划和资金预算)；

（二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。

三、项目建设进展情况、社会效益情况

（一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）；

（二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）；

(三)工程监理情况和工程监理报告；

（四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。

四、资金使用管理情况（投资完成情况）

（一）项目资金管理情况

1、项目业主建立的项目资金管理办法；

2、项目资金实际管理情况（1）专户的开设情况

（2）专账管理情况（电子帐套或账页）

（二）配套资金到位情况 配套资金的来源及账务处理情况。

（三）资金使用情况（投资完成情况）

1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证；

2、支出申报情况表(详附表)；

3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。

五、项目业主的其他综合资料

（一）企业营业执照复印件；

（二）法人代码证复印件；

（三）税务登记证复印件；

六、其他审计中发现需提供的资料。

第三篇：审计报备准备资料

审计资料收集明细清单（必须要的）

1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证（三证合一要一个）、开户许可证、资质证（复印件）

2、公司章程、验资报告、上年审计报告、法人身份证（复印件

3、资产负债表、利润表、现金流量表

4、投资协议、借款合同、购销合同（5-8份）

5、房产证、土地证、行车证等产权证书复印件、复印固定资产大额发票每年8-10份

6、固定资产盘点表、存货盘点表、12月银行对账单、银行余额调节表

7、往来函证（大额），往来为个人的提供个人身份证复印件

8、每个科目复印3-5张凭证及附件、账本每个科目复印3-5张

9、拷贝：12月份科目余额表1-末级；总账；各科目明细账；1-12月损益类科目余额表1-末级，序时账。

第四篇：离任审计准备资料

任期经济责任审计需准备的资料

一、被审计责任人任期内经济责任履行情况的书面汇报材料（即履职报告），内容主要包括：

（一）被审计责任人的职责范围。

（二）被审计责任人任期内提高绩效、增强企业竞争实力、完成各项经济运行指标及履行社会贡献义务等方面的情况。

（三）被审计责任人遵守财经纪律法规及廉政规定方面的情况。

（四）应向审计组说明的其他情况。

二、单位需提供的有关被审责任人任期内的材料。主要包括：

（一）企业基本情况，含工商营业执照、税务登记证；

（二）企业管理制度、销售经营计划、批复预算及执行情况；

（三）审计期间的财务会计资料；

（四）企业开户许可证、在银行和非金融机构设立的全部账户对账单，包括已注销账户的有关资料；

（五）固定资产投资、出租、处置等文件、资料；

（六）经济运行及经济活动分析资料；

（七）经济合同、协议及与企业经营管理有关的办公会议

纪要（记录）、工作总结；

（八）经济管理监督部门及审计机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况材料；

（九）专卖案卷及相关资料（包括罚没款收缴、返还情况，罚没物品处置、结存情况等）；

（十）应当向审计组说明的如担保、抵押、法律纠纷等其他相关资料；

（十一）被审计责任人承诺书和管理当局声明书（后附）；

（十二）其他资料。

（注意：审计期间2008年10月-2010年12月）

被审计责任人承诺书

根据聊城市烟草专卖局（公司）审计通知（聊烟审„2011‟1号），审计组对本人在2008年10月至2010年12月任阳谷县局（部）主要负责人期间的经济责任进行审计。为了表示对审计组工作的理解、支持和充分合作，本人现就有关情况承诺如下：

一、本人已经按有关规定向审计组提交有关材料，并对提供的资料的真实性、完整性承担责任。

二、本人在审计组审计过程中，不采用任何方式或手段干预、阻挠审计组开展工作，全力支持配合审计组调查取证。

三、本人认为审计组成员与本人没有可能影响审计公正进行而需要回避的利害关系。

四、审计组与本人交换意见时，本人能就有关事项将本人意见真实、完整地提交给审计组。

承诺人（签字）：

二〇一一年月日

管理当局声明书

为了表示对审计工作的理解、支持和充分合作，谨就有关情况声明如下：

一、本单位对提供报表及相关资料真实性、合法性和完整性承担责任。

二、本单位已提供所有的财务及会计记录，办公会议、职代会议记录以及有关的资料。

三、本单位所有交易事项和收支款项均已入账，没有在帐外违规设置“帐外帐”、“小金库”等。

四、本单位各项财经活动遵循了国家财经法律法规及本单位的财务规章制度，无舞弊作假等不规范行为发生。

五、本单位各项资产完全属实，且对拥有的全部资产享有充分的所有权，无资产提供担保的情况。

六、本单位所有财务承诺、期后事项均已提供，并作相应的披露，无重大不确定事项。

单位（盖章）：

主要负责人（签字）：二〇一一年月日

第五篇：企业审计报告需提供的资料

企业财务审计需提供的资料

贴标审计报告要求如下：

一、公司法律文件 1.营业执照

2.批准证书（仅外资企业）3.公司章程 4.组织机构代码证 5.税务登记证

6.外汇登记证（无外汇业务的无此项资料）7.公司最后一期验资报告

二、基本账务资料

1.银行存款：提供银行对账单

2.存

货：提供发票（抽样复印）或盘点表（或明细表）

3.固定资产：房产提供房产证（抽样复印）；设备类提供发票（抽样复印）或盘点表（或明细表）

4.长期股权投资：被投资企业营业执照，如果金额较大最好能提供双方的投资合同（抽样复印）。

5．无形资产：专利证书、商标登记证、版权登记证书等（抽样复印）；土地需要土地使用证

6.往来款项：金额较大部分（抽样复印凭证）或明细表

7.收入/利润：提供网上申报的纳税申报表复印件（包括资产负债表、损益表、一般纳税人的提供增值税申报表）。提供申报表的目的是为确定出具的审计报告和企业的实际财务报表是否相符，有一定调整可以接受，但调整较大的要提前和事务所商议根据具体情况而定（如风险较大事务所不会出具这类报告）。8.2012年销售合同，如果合同数量少，全部提供，如果数量大，提供全年收入合同的60%以上。

9.公司的软件著作权证书、专利权证书、及其他与高新技术企业有关的资质证书。10.职工的学历证书，尽量多提供，尤其是研发人民的学历证书，必须提供。

以上资料复印件加盖被审计单位公章，尽量多提供资料，审核不过，事务所不出报告。