鉴定所各项考核办法及规则

第一篇：鉴定所各项考核办法及规则

专业技术知识考核办法

一、专业技术知识考核采用闭卷考试的办法。对高级工、技师的考核，根据需要可辅之以答辩或撰写论文等。

二、进行职业技能鉴定试题，一律从省以上职业技能鉴定指导中心题库中提取。试题从印制、密封、运输、保管到发放，要有严格的保密措施，防止泄密和丢失。

三、每个考场设主考1人，监考1-2人，考生不得超过30人。

四、考试成绩以100为满分，60分为及格。

五、评分人员应合理分工，采用流水法，根据评分标准严格评判。

六、发现雷同试卷，做有暗记的试卷或有其它作弊行为的试卷，经核实后，一律宣布作废。

七、试卷评阅完毕经核查合格后方可拆线登统。登统人员要按唱、监、记等合理分工，以防漏登和错登。

八、监考、评卷、登统人员要在各自负责的结果上签字，试卷和评判、登统资料应保存一年，以备核查。

九、考评小组对考评结果核查认定后，应按规定尽快张榜公布并通知考生。未张榜公布成绩前，任何人不得泄漏评判结果。

操作技能考核办法

一、操作技能考核采取选用典型工件加工的方式进行；确实不能选用典型工件加工的工种，可采取模拟操作并辅之以口试、答辩的方式进行。

二、鉴定所用试题，一律从省级以上职业技能鉴定指导中心题库中提取。试题从印制、密封、运输、保管到发放，要有严格的保密措施，防止泄密和丢失。

三、鉴定站应于考核前进行充分的准备，以保证条件的一致与公平，考核中应有专人负责设备维修和原材料供应，后勤保障工作。

四、考核的场次、工位应由考生抽签决定，工位号必须在抽签前事先标定。

五、考试成绩以100分为满分，60分为及格。属于分项考试的，各项先按百分制评分后，再以权重折算后计入总分。

六、除特殊要求外，测试评分人员不参与监场、不与考生见面。

七、评分人员必须严格按照评分标准及要求逐项认真填写测评记录。评分过程中，评分人员应独立完成各自负责的任务，相互之间不得相互暗示或沟通。

八、需要口试、答辩的，供考生抽签的题应足够多，并应有标准答案和评分标准。

九、对试件核查无误后，方可登统，登统按唱、监、记合理分工，以防漏登、错登。

十、监考、编号、测评、登统人员要在各自负责的结果上签字，以备存查。

十一、考评小组对考评结果核查认定后，应按规定尽快张榜公布并通知考生。在张榜公布前，任何人员不得泄漏评判结果。

鉴定所考务人员岗位职责

一、考务人员必须在指定的岗位上工作，听从指挥，忠于职守，严格执行考场规则，维护考场纪律，确保考试正常进行。

二、坚持原则，不徇私情，不以权谋私，不得利用工作之便向考生和考评员传递信息，不得弄虚作假、营私舞弊。

三、严守考试秘密。

四、考务人员上岗前必须经过必要的培训，必须佩带贴有本人照片的胸卡上岗。

专业技术知识考核考场规则

一、考场应为标准教室，单人单桌，桌斗背向考生，考号一律采用“一条龙”贴于考桌左上角。

二、每个考场设主考1人，监考1-2人。考前20分钟考生持准考证、身份证（学生证）进入考场对号入座，并将证件放于考桌左上角，以备核查。开考后考生迟到30分钟不得入场，考试30分钟后方可交卷离开考场。

三、考生进入考场不得携带任何书籍、报纸和稿纸。只准带必要的文具，如钢笔、圆珠笔、圆规、三解板等，但不能带计算尺、计算器。

四、考生答题一律用兰色或黑色的钢笔或圆珠笔书写（作图可用铅笔），字迹要清楚、工整。答题书写在草稿纸上的（或用红笔答题的）一律无效。

五、考生必须严格遵守考场纪律，不准交头接耳，不得偷看他人答卷。除在试卷规定的位置上填写姓名和考号外，一律不得作任何标记。对于违纪者，监考人员要详细记入考场记录单，视情节轻重分别给予教育、警告、宣布试卷作废、取消考试资格等处理。

六、考生必须在考场内保持安静，交卷后不得在考场周围逗留和喧哗。

七、终了时间一到，考生立即停止答卷，并将试卷整好翻放在桌上，将草稿纸放另一边，退场。

八、监考人员在考场内不准阅报谈笑，不准抄题、作题，有权制止非本考场监考及其他人员进入考场。操作技能考场规则

一、考场场地应整洁、卫生、明亮、设备仪器必须完好，应备的工卡量具、原材料必须齐全，符合规定的要求。

二、考场应配备足够的设备检修、材料供应人员，考试时有专人把守，严禁无关人员出入。

三、每个考场设主考一人，监考人数与考场工位数之比一般为1：2考生于考前30分钟佩带准考证，携带允许带的工卡量具、原材料及身份证（学生证）进入考场对号入工位。由监考人员统一发令开始操作。

四、考生必须按要求和操作规程独立完成作业，不得随意串岗、换岗和借用工卡量具、原材料等，不得相互串通和零星代。

五、监考人员必须对考生做好监督和服务，但不得对考生指点和评论。因设备或考场问题延误时间，由监考人员记录并顺延，因考生个人原因，后果自负。

六、考生在考场内保持安静，出场后不得在考场周围逗留和喧哗，考生不得在试件上留任何标记。

七、考生操作完毕，出场前按文明生产要求处理现场。终了时间一到，一律停止操作，违者成绩作废。

八、监考人员认真填写考场记录，对违纪者视情节轻重分别给予批评、警告、直至取消考试资格等处理。

九、考生做好的试件，由监考人或指定人员打变号，不得由任何人在现场，并认真填写编号记录。记录要保密，并密封保管，登统时方可拆封对号。

十、试件打变号后，需装袋密封，并由打变号员在封袋上签字，然后交考务组存放。需当即送考评组评判的，打变号员要通过工件传递员迅即送达，并办理转交手续。职业技能鉴定所长工作职责

1、认真执行国家、省、市有关职业技能的政策、规定和办法，受理符合条件规定手续人员的职业技能鉴定。

2、对报名参加职业技能鉴定人员进行登记和资格审查。

3、按规定组建职业技能鉴定考评小组，具体负责实施考试、考核工作。

4、按规定向相应的劳动行政部门提交鉴定报告接受劳动行政部门对鉴定结果的核查。

5、对鉴定合格者负责办理相应等级《职业资格证书》和发放工作。

6、按规定收取鉴定费用，严格控制考核费用开支。

7、负责本所鉴定工种的宣传、咨询，面向市场开展多向技能培训。

8、遵循“强化管理、完善服务、严格把关、保证质量”的宗旨，争取一流国家职业鉴定所。

鉴定所档案管理员岗位职责

1、负责全所各种文件资料的收集、整理、录存、保管等工作。

2、负责资料的分类归档工作，保证查找使用需要。

3、树立严肃认真、一丝不苟观念，加强自身文字、语言、写作能力。

4、对有关保密事项不泄露、不宣传。

5、完成所长交办的其他工作，配合所内工作人员共同完成全所有关事宜。

考评人员工作守则

1、努力学习职业技能鉴定有关法律、法规和政策，刻苦钻研鉴定理论和考评技术，不断提高政策水平和考评业务水平。

2、在经审核批准规定的职业、等级和类别范围内对职业技能鉴定对象进行考核和评审工作，不得超规定范围考评。

3、独立完成考评任务，认真履行考评职责，严格执行鉴定规程和考场规则。

4、考评人员在执行鉴定任务时应佩戴考评人员证卡，严肃工作作风。

5、在评定成绩时应严格按照评分标准及要求。

6、保持高度的职业道德水平修养，忠于职守，公道正派，清正廉洁，坚决抵制来自任何方面的影响或改变正常考评结果的要求；自觉执行对其亲属、朋友和师生、师徒的回避制度。

7、严格遵守职业技能鉴定工作的各项保密规定。

8、自觉接受劳动保障行政部门和职业技能鉴定指导中心的监督检查，接受职业技能鉴定质量督导人员的技术指导和监督。

鉴定所职责

1、受理职业技能鉴定的申请，对申报者进行资格审查，经鉴定指导中心核准后，签发准考证；

2、组织申报人员按规定的时间、地点和方式进行考试或考核；

3、协调鉴定过程中的有关事务；

4、汇总鉴定考核成绩，并报鉴定指导中心；

5、向鉴定指导中心提供鉴定报告，对考评组的工作做出评价；

6、协助鉴定指导中心办理证书，并负责发给鉴定合格者职业资格证书；

7、负责鉴定信息统计和咨询服务等工作；

8、遵守职业技能鉴定有关法规、规章，接受劳动保障行政部门和职业技能鉴定指导中心的监督检查。

监考员工作职责

1、监考员应做好考试监督、检查工作，维护考场纪律，保证考试顺利进行。

2、考前监考员了解所监考场、考生情况、熟悉考场规则和考试注意事项。

3、考前30分钟，两名监考员同时领卷，领卷时须检查袋面科目名称和份数与本场符合，并连同考生名册、草稿纸和装订工具带进考场。

4、监考员应在开考前逐个检查考生准考证及照片，准考证号码和填在试卷上的一致，及有无夹带违规物品进入考场。

5、应在考前向考生宣读“考生须知”和注意事项。

6、试卷发完，监考员须提醒考生该科试卷有几张，共几页。如果有答题卡，应指导考生把姓名、准考证号、科目等按要求正确填写。提醒考生在试卷密封线内按要求准确填写姓名、准考证号、职业（工种）等项目。

7、监考员无权解释试题内容。但考生对试题印刷文字不清楚或有漏页、空白页情况时，可当众答复，对发现个别字印刷不清，可核对后写在黑板上。

8、考试结束前15分钟，监考员要提醒考生。结束时间一到，即按准考证号先后顺序收卷，按规定装订密封。如发现试卷缺少，应立即报主考追查。

9、监考员应对旁窥、交谈、传递等违规考生提出警告，并记录在《职业技能鉴定考场记录表》上，情节严重者，书面报告主考并交管理部门处理。如发现冒名顶替，应查对清楚，取消考试资格，并按规定进行处罚。

10、监考员须填写试卷袋封面实考和缺考人数和《职业技能鉴定考场记录表》全部内容。考场记录表填好后贴在试卷袋封面的考场记录表粘贴线内。

11、监考员在工作期间不得以任何形式徇私舞弊，不得擅离职守，不得在考场内吸烟、阅读书报和谈笑，不准抄题、做题，不得将试卷带出考点。

职业技能鉴定报名须知

1、申请鉴定的单位或个人可向相应的职业技能鉴定指导中心申报。职业技能鉴定指导中心也可以授权职业技能鉴定所接受报名。

2、申报人员在报名时应出示本人身份证、培训毕（结）业证书、《职业资格证书》及工作单位劳资部门出具的工作年限证明，填写职业技能鉴定申报表等。

3、申报参加技师、高级技师任职资格考评的人员，须出具本人的技术成果和工作业绩证明，并提交本人的技术总结和论文资料等。

4、职业技能鉴定申报表由考生、考生单位填写后报鉴定所。

鉴定所会计职责

一、严格执行国家《会计法》，接受有关部门的监督检查。

二、负责全所财务工作。

三、按照有关规定，检查、分析财务计划执行情况。

四、认真保管会计凭证，帐目手续完备、内容真实、数字准确，实行帐目公开，定期向所长汇报。

五、经常组织财务人员自查自纠，发现问题及时纠正，确保财务工作健康有序。

鉴定所出纳员职责

一、严格遵守财务制度，接受有关部门的监督检查。

二、负责现金收支、报帐、工资发放等事宜。

三、严格遵守财会纪律，坚决杜绝不合理开支。

四、坚持现金结算，财务报帐日清日结。

五、负责学员的收费，执行物价收费标准，使用正规票据。

六、严格执行银行现金管理规定，妥善保管现金。

鉴定所医务人员工作职责

1、负责考生及鉴定所相关人员的医疗就认工作。

2、树立人道主义观念，有求必应、有病必医，不得推诿慢怠。

3、对无条件医治的严重患者，主动向医院护送并协助办理一切诊治手续。

4、负责药品和医疗器械的购置，满足就诊需要。

5、执行药品管理规定，不得购买、使用国家禁用和过期药品。

6、完成所长交办的其他工作。

鉴定所保卫人员工作职责

1、负责鉴定所场地和设备安全保卫工作，确保各项工作的顺利进行。

2、搞好考生的安全教育工作，维护考试秩序。

3、督促检查、落实各要害部门的安全管理，杜绝火灾事故的发生。

4、定期检查考区内消防设施的使用管理情况，落实各项安全防范措施，把隐患消灭在萌芽状态。

5、积极与当地派出所搞好关系，发现问题及时处理。

6、完成所长交办的其他工作。

考务人员工作守则

1、考务人员必须在指定的岗位上工作，听从指挥，忠于职守，严格执行考场规则，维护考场纪律，确保考试正常进行。

2、坚持原则，不徇私情，不以权谋私，不得利用工作之便向考生和考评员传递信息，不得弄虚作假、营私舞弊。

3、严守考试秘密。

4、考务人员上岗前必须经过必要的培训，必须佩戴贴有本人照片的胸卡上岗。

鉴定所设备、仪表管理员岗位职责

1、负责鉴定设备、仪表和量具的保管工作，认真登记，台帐清楚。

2、负责鉴定设备的维护、保养工作，完好率达到100%。

3、负责设备、仪器的租用和归还工作。

4、每次实施鉴定前，按备料通知单要求准备所需设备、仪表、工量具，不得影响鉴定时间。

5、服从考评小组领导，负责技能考场的安排和布置工作。

6、完成所长交办的其他工作。

考评员职责

1、完成考试站分配的工作，按规定要求实施考务管理。

2、执行考场监督，处理考场异常情况。

3、汇总考试结果，评判考试成绩，管理考试资料。

4、严格执行考试规程和亲属回避制度，拒绝任何单位和个人的违规违纪要求。

5、进行考试工作研究，为考试的发展和完善提出合理化建议。

第二篇：考核办法及各项制度

附件：10 柴里煤矿廉政风险防控管理工作考核办法

第一章 总 则

第一条 为确保矿廉政风险防控管理工作取得实效，根据《关于开展廉政风险防控推行“3+3”积分预警机制实施意见》，制定本考核办法。

第二条 本办法适用于全矿所属各单位、机关各部（科）室。涉及岗位包括各单位领导班子成员，机关部（科）室正副科长，以及在安全生产管理、经营管理、运销采供管理、财务管理、人事管理、物资管理、党群管理等方面工作具有业务处臵权的岗位。

第三条 考核原则。考核遵循公开、公平、公正原则；领导与职工共同参与原则；自查与组织检查相结合原则；定性与定量相结合原则；过程与结果相结合原则；内部与外部相结合原则；注重实效原则，确保廉政风险防控管理工作落到实处，努力提高公司党风廉政建设水平和经营管理效能。

第四条 考核的依据包括《关于开展廉政风险推行“3+3”积分预警防控机制实施意见》等有关规定。

第二章 考核标准

第五条 各单位负责人、机关部（科）室负责人对廉政风险防控管理工作重视，结合本单位、部（科）室实际，制定廉政风险防控管理工作方案，组织开展廉政风险防控教育，职工群众参与意识强；风险界定准确，针对管理缺陷制定防范措施，落实好矿各项制度规定，制度机制健全，责任分工明确，对方案执行情况进行检查。

第六条 各单位、机关各部（科）室廉政风险防控管理的计划、执行、考核、修正等各环节工作落实到位。

第七条 各单位、机关各部（科）室能够根据工作开展情况认真自查自纠，纠正存在偏差，自查报告客观真实，查找问题准确结果运用有效，相关档案齐全。

第八条 各单位、机关各部（科）室注意总结和研究廉政风险防控管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第九条 通过开展廉政风险防控管理的计划、执行、考核、修正阶段工作，各单位、机关各部（科）室的廉政风险得到有效控制和降低。通过前期预防、中期监控、后期处臵工作，有效降低廉政风险，没有出现违纪违法行为，群众满意度高。

第三章 考核程序

第十条 廉政风险防控管理考核工作在矿廉政风险防控管理工作领导小组的领导下，由领导小组办公室负责组织实施，与矿党风廉政建设责任制考核工作同步进行。

第十一条 个人自查。各单位领导班子成员、机关副科级以上及“四管”人员每季度进行一次自查，依据考核积分标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，计算出个人自查积分，并形成自查报告。

第十二条 各单位、机关部（科）室自查。依据考核积分标准，各单位、机关各部（科）室每季度围绕本单位职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，计算出单位自查积分，并形成自查报告，自查报告报矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室审核。

第十三条 重点抽查。矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室对各单位、机关各部（科）室及“四管”人员进行不定期抽查，并及时计算抽查积分，抽查结果及时反馈，被抽查单位、部（科）室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十四条 矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室每季度对廉政风险防控管理工作进行检查，计算每个单位、岗位廉政风险总积分，年终进行考核。领导小组办公室结合各单位、机关各部（科）室自查情况，进行逐项检查和考核。

1.群众民主评议。每季度组织一次职工代表和服务对象代表对廉政风险防控管理工作进行民主评议，可与党风廉政建设责任制民主测评同步进行。

2.听取意见建议。通过座谈会、问卷等方式，收集汇总各级管理人员和一线职工对廉政风险防控管理工作的意见、建议。

3.听取工作汇报。各总支单位、机关各部（科）室向廉政风险领导小组汇报廉政风险防控管理工作情况。

4.查阅档案资料。查阅各总支单位、机关各部（科）室自查报告、廉政风险防控管理工作方案、梳理的岗位职责、业务流程、查找的风险点、制定的防范措施、检查方案、修正措施及工作记录等档案材料。

5.形成考核报告。结合各总支单位、机关各部（科）室自查情况、抽查情况和检查考核情况，每季度形成一次综合检查考核报告。

6.考核结果反馈。考核结果将上报矿党委，并以反馈意见的形式及时反馈给各单位、机关各部（科）室。

第四章 考核结果运用

第十五条 对各单位、机关各部（科）室的考核结果，将纳入矿党风廉政建设责任制考核、“五好”班子创建、优秀基层党组织、文明单位创建、先进单位及先进部（科）室等评优创先活动的评选标准中；对考核结果为“不合格”的单位、部（科）室，矿廉政风险防控管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉政风险防控管理工作落实到位。

第十六条 各总支单位、机关各部（科）室依据考核结果，修正廉政风险防控管理工作方案、实施细则等，进入下一个工作循环。

第十七条 按照管理权限，建立完善管理人员廉政档案，将党员领导人员和管理人员的个人自查报告等纳入廉政档案。

第十八条 将廉政档案作为管理人员考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入管理人员考核、评优、选拔任用体系。

第十九条 对廉政风险防控管理的对象及有关人员在推进工作中不正确履行职责造成重大影响和损失的行为，将依据有关规定严肃处理并追究责任。对拒不落实或者落实防范措施不力的单位、部（科）室，依据《柴里煤矿党风廉政建设责任制考核办法》等相关规定，追究单位领导和部（科）室负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照管理权限，加大对负有失职、失察的直接领导和主要领导的责任追究力度。

第五章 附 则

第二十条 本办法由矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室负责解释。

第二十一条 本办法自发布之日起试行。

附件：11 柴里煤矿廉政风险防控管理工作群众评议办法

第一章 总则

第一条 为确保矿廉政风险防控管理工作取得实效，对工作成果进行检验、考核和评价，根据《关于开展廉政风险推行“3+3”积分预警管理工作实施意见》、《柴里煤矿廉政风险防控管理工作考核办法》，制定本办法。

第二条 本办法适用于对矿所属各单位、机关各部（科）室开展廉政风险防控管理工作情况进行群众评议。

第三条 群众评议的原则。评议遵循公开、公平、公正原则；领导与职工共同参与原则；定性与定量相结合原则；内部与外部相结合原则；注重实效原则，确保廉政风险防控管理工作落到实处。

第二章 群众评议的内容

第四条 单位领导、机关部（科）室负责人对廉政风险防控管理工作是否重视；是否召开专题会议对廉政风险防控管理工作进行研究部署；是否对工作执行情况进行检查并提出整改措施；是否结合自身实际查找廉政风险点。

第五条 本单位、部（科）室在廉政风险防控管理工作中，制定方案是否细致可行；梳理岗位职责、业务流程是否全面细致，查找风险点是否准确，制定防范措施是否具有针对性和操作性；防范措施是否落实到位。

第六条 本单位、部（科）室在廉政风险防控管理执行阶段是否能够根据开展自查自纠工作，查找问题是否准确，整改措施是否落实到位，结果运用是否有效。

第七条 本单位、部（科）室通过开展廉政风险防控管理工作，廉政风险是否得到有效控制并降低。

第三章 群众评议的方式及结果运用

第八条 群众评议每季度度进行一次，可结合党风廉政建设责任制检查、绩效考核、领导班子民主测评等工作进行，主要采取以下几种方式。

1.民主评议。制定民主评议表，组织职工代表和服务对象代表对本单位、部（科）室廉政风险防控管理工作进行民主测评。

2.问卷调查。通过向职工发放调查问卷，问卷内容以廉政风险防控管理工作情况为主，由职工填写问卷后收回，对问卷填写情况进行统计汇总。

3.调研座谈。通过座谈会、访谈等形式，与职工进行互动交流，了解职工对单位、部（科）室开展廉政风险防控管理工作的评价，听取职工的意见、建议。

第九条 矿廉政风险防控管理工作领导小组将把群众评议结果纳入对各单位、机关各部（科）室廉政风险防控管理工作的考核之中，作为检查考核的重要依据。

第四章 附 则

第十条 本办法由矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室负责解释。

第十一条 本办法自发布之日起试行。

附件：12 柴里煤矿廉政风险防控管理档案制度

第一条

为加强党风廉政建设，健全完善单位和管理人员监督管理机制，减少和扼制单位管理干部滥用公共权力谋取私利的可能性，促进管理人员勤政廉政，根据上级组织有关规定，结合我矿实际，建立本制度。

第二条

本制度所称管理人员，是指矿管钱、管物、管事、管人的“四管”人员。

第三条

廉政风险防控管理档案的建立和管理工作应严格执行《档案法》的有关规定，做到规范、合法、真实、安全。

第四条

廉政档案的建立和管理工作由纪委监察科负责，矿有关部门应在各自职责范围内协作配合。

第五条

廉政档案的内容：

（一）单位廉政风险防控管理档案

1、单位基本情况；

2、业务工作职责；

3、风险类别：业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险、其它风险；

4、风险点、风险等级；

5、防控措施。

（二）岗位廉政风险防控管理档案

1、“四管”人员工作基本情况；

2、岗位工作职责；

3、岗位风险类别：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、其它风险）；

4、风险点、风险等级；

5、防控措施。

第六条

廉政档案资料的要求：

（一）各单位风险防范管理档案，一式三份，加盖本单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份报矿纪委监察科。

（二）建立所有风险防范管理档案必须由单位负责人和分管领导签字。

（三）各单位须建立岗位风险防范管理专门文件盒、文件夹，按照“五精管理”相关要求明确专人负责，按件整理归档，分类排列，实行一人一档规范管理。

第七条 本制度由矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室负责解释。

第八条 本制度自发布之日起施行。

附件：13 柴里煤矿岗位廉政风险防控教育制度

第一条 为了深入推进矿党风廉政建设，增强党员干部职工的岗位廉政风险防控能力，提高思想政治素质和道德伦理素质，打造“廉洁柴里”，特制定本制度。

第二条 本制度所指的岗位廉政风险是指容易发生廉政隐患的重点岗位和关键环节。廉政风险防控教育的主要对象是矿党员干部和“四管”人员。

第三条 岗位廉政风险防控教育应坚持以下原则：

（一）教育优先、注重防范的原则；

（二）教育与惩处相结合的原则；

（三）实事求是、有错必纠的原则；

（四）重点教育与经常性教育相结合的原则。

第四条 岗位廉政风险防控教育工作要加强领导、严密组织、突出重点、立足防范、抓好结合、加强协调、坚持创新、注重实效、加强检查、认真考评。

第五条 岗位廉政风险防控教育的内容是共产主义理想、信念教育；社会主义、爱国主义教育；党的路线、方针、政策教育；党的优良传统、作风教育；社会主义道德品质教育；世界观、人生观、价值观教育；法纪教育；勤政廉政教育等。

第六条 岗位廉政风险防控教育重点学习内容：

（一）党中央关于反腐倡廉建设的基本理论、基本思想、基本战略、基本方针和基本原则；

（二）党章党纪政纪条规。主要是《中国共产党章程》、《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于厉行节约制止奢侈浪费行为若干规定》、《关于实行党风廉政建设责任制的

规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》等，以及省委、省国资委、枣矿集团公司和矿有关党风廉政建设的规定和要求。

（三）上级党委及集团公司有关违法违纪案件通报、音像资料等。

第七条 开展岗位廉政风险防控教育主要采取以下形式：集中学习和自学、上廉政大课、观看教育片、实地参观、召开各种形式会议、学习讨论等。

第八条 开展岗位风险防范教育坚持理论联系实际，有针对性地解决实际问题。

（一）坚持党性党风党纪教育与理想信念教育、世界观、人生观、价值观教育和道德品质教育相结合，提高党员、干部的思想政治素质。

（二）坚持正面教育和反面典型教育相结合，引导党员、干部在正反典型的对比中接受教育。

（三）学习教育更注重解决实际问题，针对每一时期党员干部中的党风廉政方面存在的问题，开展廉政谈话、分级约谈有针对性地进行教育。

第九条 各党总支、支部均应按照《岗位风险防范教育制度》要求，把组织党员、干部开展党风廉政建设教育活动列入党政领导班子的重要议事日程，与其他学习教育活动一起研究、一起部署、一起检查，做到有组织、有计划、有步骤地进行。

（一）各党总支、支部、全体党员干部及“四管”人员每月至少要组织集中岗位风险防范教育学习1～2次，每次学习不少于两课时。

（二）各党支部领导班子每半年至少要开展一次结合岗位风险防范教育进行对照检查的专题民主生活会。

（三）各党总支、支部要建立健全岗位风险防范教育的考勤、登记和考核制度，考核情况进入党员、干部的廉政档案，作为对干部提拔、任用和评先评优的依据。

（四）矿党委每季度对各党支部进行一次岗位风险防范教育情况的检查讲评。

第十条 对岗位风险防范教育工作组织不力或在党风廉政建设工作中出现严重问题的单位，将严格按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》及集团公司、矿相关法规制度进行处理。

第十一条 本制度由岗位廉政风险防控活动领导小组负责实施和监督检查。

第十二条 本制度由矿廉政风险防控管理工作领导小组办公室负责解释。

第十三条 本制度自发布之日起施行。

附件：14

柴里煤矿廉政风险防控分级约谈制度

一、总则

第一条 为切实加强岗位廉政风险防控管理，促进党风廉政建设，全面了解和掌握党员干部的领导作风、思想作风、工作作风、生活作风、工作实绩及廉洁自律等方面的情况，努力提高党员干部的整体素质，按照“分级管理，下管一级”的原则，建立党员干部分级约谈制度。

二、约谈内容

第二条 谈话任务主要由矿纪委书记、纪委副书记、组织人事科长承担或委托纪委和组织人事科其他领导进行。约谈方式采用双向式：矿领导约干部谈，干部约矿领导谈。

第三条 矿领导约干部谈话由矿组织人事科根据实际需要不定期作出具体安排。

第四条 当党员干部有下列情况之一的，组织人事科必须作出具体安排进行谈话：

1、在理解和贯彻执行党的路线方针政策、上级指示精神、决策部署出现偏差的；

2、在领导班子内部出现不团结现象或苗头的；

3、干部对自己要求不严的；

4、干部在思想上出现情绪，影响工作的；

5、群众对党员干部在领导作风、思想作风、工作作风、生活作风、廉洁自律等方面有反映，有必要给予提醒的；

6、个人遇有重大事项的；

7、其他认为有必要谈的。

第五条 干部约矿领导谈话要提前预约，事先与纪委或组织人事科联系，并进行登记，说明主要约谈内容，由纪委或组织人事科安排时间、地点和谈话领导等。预约联系电话：纪委4056407、组织人事科4056717。

第六条 干部有下列情况时，可以约矿领导谈：

1、对违反《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》的人和事有反映的；

2、对各级领导干部在德、能、勤、绩、廉方面存在问题有反映的；

3、对纪检监察工作、组织干部工作有意见和建议的；

4、举贤荐能，推荐优秀干部的；

5、其他认为需要向组织反映的情况。

三、约谈形式

第七条 约谈采用“走出去与请进来”相结合的方式进行，即到党员干部所在单位去谈或请到矿党委、纪委、组织人事科来谈相结合。

第八条 采用个别谈话与集体谈话相结合，以个别谈话为主。

四、注意事项

第九条 参加谈话的领导干部和谈话对象对约谈制度在思想上应高度重视。领导干部要坚持实事求是原则，帮助分析情况，肯定成绩，指出问题，做到该提醒的提醒，该批评的批评。同时要体现组织上对干部个人的关心和爱护，要理解和尊重谈话对象，耐心听谈话对象的陈述。谈话对象要敞开思想，如实反映有关情况，认真听取组织上的批评意见，并在日后的工作中努力加以注意，予以改进。

第十条 干部约领导谈话时，涉及的内容需要保密的，谈话领导及工作人员要切实做好保密工作。

第十一条 谈话要进行登记。对谈话对象及主要内容要详细记录，以便检查落实和全面掌握谈话、谈话对象的情况。涉及重要问题的谈话要及时向矿党委汇报。

第十二条 本制度由矿纪委监察科、组织人事科负责解释。第十三条 本制度自发布之日起实行。

附件：15 柴里煤矿岗位廉政风险防控抵押金制度

第一条 为深入贯彻落实《关于开展廉政风险推行“3+3”预警机制实施意见》精神，进一步建立健全党风廉政建设教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，实行风险抵押金制度。

第二条 廉政风险防控抵押金制度执行情况纳入廉政建设责任目标，定期进行专项考核。

第三条 抵押金缴纳标准：领导小组成员按集团公司规定执行，管理人员和“四管”人员按照《关于开展廉政风险推行“3+3”积分预警机制实施意见》执行，副总1600元，A级风险岗位1200元，B级风险岗位1000元，C级风险岗位600元。

第四条 纪委监察科负责抵押金的收缴工作，抵押金交矿财务单独建帐，保证专款专用。

第五条 党风廉政建设责任制落实情况的考核依据《党风廉政建设目标责任书》、《关于开展廉政风险推行“3+3”积分预警机制实施意见》以及《柴里煤矿党风廉政建设考核细则》进行，由纪委监察科牵头，每季进行一次检查，有关部门和单位要如实提供资料和数据。

第六条 实现矿规定的廉政建设目标，按照考核分数每季度兑现一次抵押金，对出现一级廉政风险的人员，扣除廉政风险抵押金本金并重新交纳；对出现二级廉政风险的人员，不执行奖罚；对出现三级廉政风险的人员，按抵押金的50%实行奖励；对未出现

廉政风险预警的岗位或个人，按抵押金1：1兑现奖励，切实发挥抵押金的风险作用。

第七条 有以下情况的，除不予奖励外，扣除所交纳的抵押金，同时按照上级有关规定处理：（1）群众来信来访举报经查实，顶风违纪有收、送现金、有价证券和支付凭证、贵重礼品礼物及其它违纪行为的；（2）利用婚丧嫁娶等事宜大操大办，借机敛财，造成影响的；（3）在机关效能监督和廉政建设中，被投诉、举报，经查实违纪的；（4）党员领导干部放任纵容配偶、子女、身边工作人员违反党纪、政纪，造成影响的；（5）参加任何场合赌博的；（6）利用职权插手工程建设招投标、原材料采购、供销，在工程资金管理、工程施工结算、工程支付、工程建设专项资金支出中以权谋私，徇私舞弊或从事中介活动从中非法谋利的；（7）通过民主评议、廉政建设单项考核不合格的。

第八条 缴纳抵押金个人因违纪受到党政纪处分的；本单位、部门党员、干部、员工因违反党、政纪受到纪检查处并给予处分的，2个考核期内不享受抵押奖励；同时，对分管矿领导风险抵押金奖励按10%的比例扣除；对分管副总及部门负责人的风险抵押金奖励按20%的比例扣除。

第九条 任职在岗期间不足3个月（1个考核期）的不兑现抵押奖励；因岗位变动不属抵押范围的，离任之日起退出，持收款单到纪委签字，经纪委书记签批同意后，到矿财务办理退款。

第十条 未上交党风廉政承诺书、未上交个人廉洁自律报告的不兑现抵押奖励；未签订党风廉政责任书的不享受抵押奖励；未按照程序开展党风廉政风险防控管理的不享受抵押奖励。

第十一条 抵押金的兑现工作由矿纪委监察科依据考核结果负责做帐发放。

第十二条 廉政风险防控抵押金制度的执行与落实实行责任追究，目标落实到人，落实不到位，执行不力的追究单位主要负责人责任。

第十三条第十四条

本制度由矿纪委监察科负责解释。本制度自发布之日起施行。

第三篇：律师事务所所考核办法

山东明廉律师事务所律师执业考核办法

第一条 为了规范律师执业考核工作，加强对律师执业活动的监督，根据《中华人民共和国律师法》《律师事务所检查考核办法》、结合律师行业自律实际，制定本办法。

第二条 律师执业考核，是指在律师事务所对本所律师上一执业活动进行考核的基础上，对律师的执业表现做出评价，记入律师执业档案。律师执业考核，应当教育、引导和监督律师遵守宪法和法律，遵守律师职业道德和执业纪律，依法、诚信、尽责执业，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义。

第三条 对律师执业活动进行考核，应当坚持依法、公正、公开的原则。

第四条 本所执业律师，均应当按照本办法参加律师执业考核。但参加考核的律师有下列情形之一的，不评定考核等次：

(一)获准执业不满三个月的;

(二)上一参加脱产学习、培训的;

(三)上一因病暂停执业的。

第五条 律师执业考核，主要考核下列内容：

(一)律师在执业活动中遵守宪法、法律、法规和规章，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，履行法定职责的情况;

(二)律师遵守律师协会章程，履行会员义务的情况;

(三)律师办理法律服务业务的数量、类别和服务质量，办理重大案件、群体性案件的情况;

(四)律师履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动的情况;

(五)律师受行政奖惩、行业奖惩的情况;

第六条 律师执业考核结果分为“称职”、“基本称职”、“不称职”三个等次。考核等次是对律师上一执业表现的总体评价。

第七条 律师执业活动符合下列标准的，考核等次为“称职”：

(一)能够遵守宪法和法律，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，较好地履行法定职责;

(二)能够依法、诚信、尽责地为当事人提供法律服务，未因执业违法违规行为受到行政处罚或者行业惩戒;

(三)能够履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动;

(四)能够遵守本所章程及管理制度。

第八条 律师执业活动有下列情形之一的，考核等次为“基本称职”：

(一)因执业不尽责、不诚信、不规范等行为受到律师事务所重点指导、监督或者受到当事人投诉被查实的;

(二)因违反职业道德、执业纪律或者行业规范受到行业惩戒，但已按要求改正的;

(三)因执业违法行为受到停止执业以下行政处罚的。

第九条 律师执业活动有下列情形之一的，考核等次为“不称职”：

(一)因违反职业道德、执业纪律或者行业规范受到行业惩戒，未按要求改正的;

(二)因执业违法行为受到停止执业行政处罚的;

(三)参加执业考核有弄虚作假行为或者拒不参加执业考核的;

(四)有其他违法违规、违反会员义务行为，造成恶劣社会影响的。

第十条 律师参加执业考核，应当按照规定的时间向律师事务所提交本人上一执业情况总结，并填报、提交下列材料：

(一)律师执业考核登记表;

(二)获得行政或者行业表彰奖励、受到行政处罚或者行业惩戒的证明材料;

(三)履行律师协会会员义务的证明材料;

第十一条 律师事务所应当召开律师执业考核工作会议，听取律师个人总结，组织进行民主评议。根据考核评议情况，对律师上一的执业表现出具考核意见。

律师对考核结果有异议的，可以向出具考核结果的考核小组申请复核。出具考核结果的考核小组应当自收到申请之日起十日内进行复核，并将复核结果书面告知申请人。

第十二条 律师因涉嫌违法违规正在接受查处的，待有查处结果再予确定。

第十三条 律师不按规定参加执业考核的，由考核小组直接出具“不称职”的考核结果。

第十四条律师经考核被评定为“不称职”的，应当根据其存在的问题，书面责令其改正，并安排其参加本所组织的培训教育。律师连续两年被评定为“不称职”的，由本所给予通报批评；情节严重的，建议司法行政机关依法给予相应的行政处罚，也可以与其解除聘用关系或者经合伙人会议通过将其除名。

山东明廉律师事务所年月日

第四篇：社保所各项规章制度

档案管理制度

一、接收档案，必须对档案材料进行现场核对，清点无误后由接收人签字。

二、由专人负责，及时收集、整理档案资料；分门别类、科学系统排列；摆放整齐，统一编号；时刻做好防火、防蛀、防潮、防光、防盗、防高温等档案安全工作。

三、查阅、借阅档案，必须持单位出具的有效证明、个人有效证件。查阅档案必须严格遵守保密制度和阅档规定，严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案。查阅者不得泄露或擅自向外公布档案内容。

四、因工作需要从档案中取证的，必须请示社保所领导，经批准后才能复制办理并加盖公章。

五、档案转移，由专人送取，转出档案必须密封包装后封口加盖公章。由接收单位在档案转出登记表上签字。

六、无关人员不得进入档案室，档案室内严禁吸烟，不得明火进入室内。

七、出具证明内容，必须严格依据档案记载。

服务公约

为树立社会保障事务所工作人员的良好形象，全面提升服务质量，使工作人员服务规范化，特制定本公约。

一、坚持以人为本，开展精细化、人性化服务。

二、保持办公、服务场所整洁卫生，物品摆放合理有序。

三、工作人员服饰庄重、整洁、得体，挂牌服务。

四、举止文明，做到立姿笔挺、坐姿端正、走姿稳重，男职工不蓄长发、女职工不化浓妆。

五、服务语言文明，语句清晰，音量适度，不喧哗、嬉闹，保持公共场所安静。

六、熟悉业务，掌握政策准确，坚持工作不出错漏，执行政策不出偏差。

七、接待来访人员和办事人员要热心，办理业务细心，回答问题耐心，做到不推、不拖、不压、不卡，杜绝“生、冷、硬、顶”等现象发生。

学习培训制度

为促进全所工作人员不断提高政治素质、提升业务水平、更新文化知识、转变思想作风，结合本所实际制定本制度。

一、以加强职业道德建设，规范服务行为，提高服务质量，树立行业新风为主要培训任务，使工作人员思想道德建设和业务培训成效显著。

二、工作人员培训学习的主要内容为党的路线方针政策、法律法规，劳动保障政策，各项业务流程。

三、召开工作会议。通过以会带训的形式组织工作人员开展培训工作，每周星期二下午为社保所学习培训日，特殊情况除外。

四、坚持集中学习与自学相结合，要求学习有记录、有笔记。

五、积极参加市县组织的学习培训活动。

六、坚持培训学习交流制度，每年至少组织一次工作人员交流培训学习体会，达到互相学习、相互促进、共同提高。

社保所工作职责

一、宣传、贯彻、执行国家和本市有关社会保障、劳动就业的法律、法规和相关政策；

二、负责失业人员的日常管理和促进就业服务；

三、负责退休人员社会化管理服务；

四、负责工伤人员及享受供养亲属抚恤金的人员社会化管理服务；

五、社会保险代办；

六、负责城乡居民最低生活保障事务性工作；

七、负责本地区农村富余劳动力及外来务工人员的就业管理与服务；

八、负责优抚对象审核、费用的发放工作；

九、协助有关部门，落实医疗、住房、教育等救助措施以及临时救助、社会互助等社会救助政策；

十、负责对社区社会保障工作者的业务指导；

十一、区县有关部门安排的其他社会保障工作。

外部监督制度

为促进社保所工作规范开展，进一步提高服务水平，提升服务质量，完善监督制约机制，确保更好地为群众服务，特制定如下外部监督制度。

一、建立岗位监督台，标明工作人员岗位职责。

二、设立办事公开栏，公布办事程序，办事时限，便于服务

对象进行监督。

三、设立意见箱、意见簿，公布市、区县、街道三级监督举报电话。

四、聘请监督员进行监督。

五、自觉接受广大群众和各级领导的监督，不断改进工作作风。

内部监督制度

为促进社保所工作规范开展，进一步提高服务水平，提升服务质量，完善监督制约机制，确保更好地为群众服务，特制定如下内部监督制度。

一、建立岗位监督台，标明工作人员岗位职责，时刻提示工作人员心系本职、爱岗敬业。

二、对照岗位职责，建立岗位责任制，落实首问负责制，不断提高服务水准。

三、同事之间从便于工作的角度，自愿结合成互助监督小组，进行互查，达到相互促进，共同提高。

四、坚持月小结，季交流，半年总结和年终考评制度。

五、对群众提出的合理化的意见和建议，及时采纳。

六、建立完善各项工作制度，以确保各项工作顺利开展。

财务管理制度

一、贯彻执行党和国家的有关方针、政策和各项财政、财务规章制度，以及上级单位制定的财务管理办法。

二、按规定向上级单位和财务部门报预算、月份会计报表和决算。

三、根据国家规定和上级核定的预算，办理各项财务收支，在规定的权限内，支配和办理本单位预算支出，政策核算，合理分配资金，专款专用。

四、健全财产物资管理制度，按期进行财产物资的清查工作，保护国家财产的完整和安全。

五、接受财政部门、上级主管单位及其他有关部门的监督和检查，如实反映情况，主动提供有关资料。

六、按照国家会计制度的规定，妥善保管会计凭证、账簿、报表等档案资料。

七、财务人员要随时主动向所长反映财务活动情况。

八、在一般情况下，购物由专人负责，购物发票需有经手人、所长签名，并注上用途，以作备查，不符合规定的事项有权拒绝支付。

财务制度

一、财务管理规则 总则

第一条 为规范我社保所的财务工作，发挥出财务工作在社保所日常工作中的作用，特制定本规定。

第二条 财务工作岗位职责

社保所财务人员负责本执行财务收支计划，拟订社保专用资金使用方案，以更加有效的使用社保所的专用资金；

第三条 社保所负责日常财务工作的人员为社保所的会计 第四条 会计人员的日常工作内容

1、按照会计制度的规定、记帐、复帐、报帐做到手续完备，数字准确，帐目清楚，按期报帐；

2、按照社保所财务工作职责，定期检查，核对社保所财务、及时向社保所所长进行财务工作的汇报；

3、妥善保管会计凭证、印章、会计帐薄、会计报表和其他资料；

4、完成社保所所长分配的其他工作。第五条

会计人员的主要工作职责是：

1、认真执行现金管理制度；

2、严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金，不认白条抵压现金；

3、建立健全现金出纳各种帐目，严格审核现金收付凭证；

4、严格支票管理制度，履行支票使用手续，使用支票须经相关性经理签字后，方可生效；

5、积极配合上级部门做好对帐、报帐工作； 财务工作管理

第六条

社保所财务自一月一日起至十二月三十一日止。

第七条 会计凭证、会计帐薄、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定；

第八条 财务工作人员发现帐薄记录与实物、款项不符时，应及时向社保所所长书面报告，并请求查明原因，作出处理；

第九条 财务工作人员调动工作或者说离职，必须与按管人员办清交接手续。支票管理

第十条 支票由专人保管。支票使用时须经社保所所长批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用薄上签字备查； 第十一条 社保所财务人员支付每一笔款项，必须经社保所所长签字后方能生效。第十二条 社保所可以在下列范围内使用现金：

1、购买日常工作中必须的工作用品；

2、日常招待费用的零星支出；

3、其他需要用到小额现金的支出部分。第十三条 财务人员使用、支付现金，可以从社保所库存现金限额中支付或从银行存款中提取；

第十四条 规定自发布之日起生效；

第五篇：合规绩效考核办法

太湖县农村信用合作联社合规绩效考核办法（试行）

第一条 为了促进太湖县农村信用合作联社合规建设，树立全员合规意识，确保各项经营活动合规，实现持续健康发展，特制定本办法。

第二条 本办法所称合规是指使县联社及所辖信用社、分社和员工的经营活动与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织制定的有关准则、行为守则和职业操守以及适用于全省农村合作金融机构的规章制度和相关文件要求相一致。

第三条 本办法适用于合规绩效考核单位，包括县联社及所辖各信用社、分社以及员工。

第四条 本办法实行按季考核、监控和打分，至少一年兑现一次。

第五条 合规绩效考核遵循经营与合规并重的原则，定量、定性指标考核由县联社根据工作重点和合规建设需要，可按年进行适时调整。

第六条 合规绩效考核以联社业务经营暨绩效工资综合考核分配办法为基础。定量指标以业务经营暨绩效工资综合考核指标实际完成质量情况，根据季度真实性检查结果等予以考核。

第七条 定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的合规情况及其经营管理中出现违规问题的数量、金额、性质，分别给予不同档次的扣分。

定性指标考核主要依据检查结果，包括联社组织的各种检查、现场稽核、非现场稽核和外部检查的查证问题及其问题反映、通报、报告、台账等。定性指标考核由合规、稽核部门牵头，实行基础100分倒扣分制与专项奖励制相结合，制订具体细则予以实施。

第八条 违规问题的性质。本办法所指的违规问题主要以《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》及其他相关制度规定和文件中所列举的违规事项为依据。并根据违规行为造成后果轻重、损失大小、影响程度以及违规行为人的主观动机等，区分为一般违规、严重违规、重大违规。

第九条 本办法所指一般违规，包括但不限于违规性质相对较轻且已限期整改的违规事件；虽构成严重违规但已限期整改并未形成损失的违规事件。

第十条 本办法所指严重违规，包括但不限于违规性质相对严重的违规事件：虽属一般违规但未按整改要求及规定限期整改的违规事件；虽构成重大违规但已限期整改并未形成损失的违规事件；一年内3次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；一年内连续2次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；被县联社内外部各种稽核、检查一次反映或通报3人次(含)以上的违规性质相同或类似的违规事件；其他可能引发或滋生各种案件、重大安全事故、社会治安事件、客户集体投诉或诉讼和可能对信用社产生重大损失或不利影响的违规事件。

第十一条 本所指重大违规，包括但不限于违规性质特别严重的违规事件；虽属严重违规但未按整改要求及规定限期整改的违规事件；一年内连续4次(含)以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的违规事件；一年内连续3次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的违规事件；被县联社内外部各种稽核、检查一次反映或通报4人次（含）以上的违规性质相同或类似的违规事件；其他可能直接造成各种案件、重大安全事故、社会治安事件、客户集体投诉或诉讼和可能对信用社产生重大损失或不利影响的违规事件。

第十二条 扣分标准：

（一）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于一般违规的，每发现一人次（项），扣1-2分。

（二）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于严重违规的，每发现一人次（项），扣3—5分。

（三）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于重大违规的，每发现一人次（项），扣6—10分。

第十三条 减免扣分标准：

（一）凡信用社负责人、内勤主任（会计主管）、农贷会计等自查发现且登记自查及辅导登记簿并能够按照要求及时、彻底整改并处理的，可酌情不予扣分。

（二）凡信用社负责人、内勤主任（会计主管）、农贷会计等自查发现且登记自查及辅导登记簿并能够提出稽核检查人员认可的整改要求及落实责任人和整改期限的，可酌情少扣分。

（三）向县联社合规、稽核部门及时提交书面整改报告并得到其认可和积极按时全面整改的包括对积极协助检查发现重大问题及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。

第十四条 加分标准：

（一）在一项（次）检查中未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社4分；连续两项（次）及以上检查中未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社10分。

（二）在一个季度内各项检查未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社10分；连续两个季度内各项检查未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社30分；连续三个季度以内各项检查未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社60分；连续四个季度以内各项检查未发现任何违规问题的，奖励被考核信用社100分。

（三）合规、稽核部门根据现场检查和非现场稽核情况，对包括但不限于的下列情形给予一定的合规考核加分。

县联社合规、稽核部门及其上级主管部门认可合规建设取得明显成效的；采取有效合规举措得到上级主管和监管部门认可或经验推广的；整改或处理重大遗留问题的；主动发现并防范重大合规风险苗头的；处臵重大合规风险隐患的；诚信举报重大合规风险线索的；配合县联社合规、稽核部门及其上级主管部门参与合规建设及发现重大问题的；县联社及其合规、稽核部门认可的其他情形。

第十五条 实行合规考核加分、扣分限额控制。

每季每个信用社（部）扣分最高不应超过20分，超过的均按20分纳入合规绩效综合考核。全年扣分最高不应超过80分。但县联社可根据实际超出分值另行处理，并作为单位主要负责人（信用社主任）、分管负责人（内勤主任、委派会计）考核依据。

全年信用社（部）合规考核基础分（100分）加奖励分抵减违规扣分所得分值，按一定比例纳入县联社合规绩效综合考核，超过一定分值的，由联社实行合规考核专项奖励。

第十六条 合规绩效考核要作为单位主要负责人（信用社主任）、分管负责人（内勤主任、委派会计）考核的重要内容。

（一）内本单位出现4次（含）以上严重违规或1次（含）以上重大违规问题的，其单位负责人、分管负责人考核等级在原评定结果的基础上，降一级确定为最终考核等级，情节严重的可直接认定为“不称职”。

（二）内本单位出现8次（含）以上严重违规或2次（含）以上重大违规问题或全年合规考核扣分达80分或实际扣分超过80分的，其单位负责人、分管负责人考核等级一律为“不称职”。

（三）县联社及其合规、稽核部门认定内出现2次（含）以上落实稽核、检查意见不力或对合规建设不重视以致出现内控薄弱、管理松懈的信用社（部），其单位负责人、分管负责人考核等级在原评定结果的基础上，降一级确定为最终考核等级；情节严重的可直接认定为“不称职”。

（四）因合规管理原因出现经济案件、群体事件、重大治安事件、重大责任事故、重大风险损失、群体性投诉的，可直接认定为“不称职”。

第十七条 合规线效考核实行分级考核。县联社直接考核至信用社，根据需要可直接考核到人。考核至信用社，信用社根据本办法的有关规定，制定具体的考核细则，按照“谁违规、处罚谁”的原则，可将考核细化至被考核每个分社、岗位、员工。各信用社对员工的考核结果须以书面形式报联社合规、稽核部门备案。

县联社总部可制定具体的考核细则，按照业务条线和分片负责等，可将考核细化至被考核每个部门、岗位、人员。

第十八条 对因合规绩效考核中被评定为基本称职(含)以下等级的单位负责人，给予降低薪酬系数直至免职处理。

第十九条 县联社成立“合规绩效考核委员会”，由联社领导班子成员和部门负责人组成。主任委员由县联社理事长担任。办公室设在合规部。

第二十条 “合规绩效考核委员会”负责并确认每的考核结果，对合规绩效考核中的争议予以裁定。

第二十一条 被考核单位的各项考核指标及评分由对口考核部门负责按季统计填报，其中合规类指标由合规、稽核部门搜集数据资料，并统计填报和汇总分析。合规、稽核部门负责对各项指标统计结果进行考核。各部门负责提供相关数据并确保其准确性和真实性。

第二十二条 对各考核单位和被考核单位在贯彻执行本办法时应严格遵守有关法律法规、政策纪律和规章制度，实事求是地上报或统计考核指标的完成情况。对弄虚作假、人为编造考核数据或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行为，一经发现将严肃追究有关责任人责任，并给予行政处罚。

第二十三条 本办法对员工违规行为的考核处理，不抵触法律、法规以及省联社的制度规定。

第二十四条 本办法自下文之日起试行，由县联社负责进行修改和解释。