水利工程质量事故处理暂行规定(水利部9号令)

第一篇：水利工程质量事故处理暂行规定(水利部9号令)

水利工程质量事故处理暂行规定（水利部9号令）

发布时间：2008-04-05

（1999年3月4日 水利部第9号令发布实施）

一、总则

第一条 为加强水利工程质量管理，规范水利工程质量事故处理行为，根据《中华人民共和国建筑法》和《中华人民共和国行政处罚法》，制定本规定。

第二条 凡在中华人民共和国境内进行各类水利工程的质量事故处理时，必须遵守本规定。

本规定所称工程质量事故是指在水利工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。

第三条 水利工程质量事故处理，除执行本规定外，还应执行国家有关规定。因质量事故造成人身伤亡的，还应遵从国家和水利部伤亡事故处理的有关规定。

第四条 发生质量事故，必须坚持“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过”的原则，认真调查事故原因，研究处理措施，查明事故责任，做好事故处理工作。

第五条 水利工程质量事故处理实行分级管理的制度。

水利部负责全国水利工程质量事故处理管理工作，并负责部属重点工程质量事故处理工作。

各流域机构负责本流域水利工程质量事故处理管理工作，并负责本流域中央投资为主的、省（自治区、直辖市）界及国际边界河流上的水利工程质量事故处理工作。

各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）负责本辖区水利工程质量事故处理管理工作和所属水利工程质量事故处理工作。

第六条 工程建设中未执行国家和水利部有关建设程序、质量管理、技术标准的有关规定，或违反国家和水利部项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制及其它有关规定而发生质量事故的，对有关单位或个人从严从重处罚。

二、事故分类

第七条 工程质量事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。

第八条 一般质量事故指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。

较大质量事故是指对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。

重大质量事故是指对工程造成重大经济损失或较长时间延误工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。特大质量事故是指对工程造成特大经济损失或较长时间延误工期，经处理后仍对 正常使用和工程寿命造成较大影响的事故。

水利工程质量事故分类标准见附录。

三、事故报告

第九条 发生质量事故后，项目法人必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。项目主管部门接到事故报告后，按照管理权限向上级水行政主管部门报告。一般质量事故向项目主管部门报告。

较大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告。

重大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告并抄报水利部。

特大质量事故逐级向水利部和有关部门报告。

第十条 事故发生后，事故单位要严格保护现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大。因抢救人员、疏导交通等原因需移动现场物件时，应当作出标志、绘制现场简图并作出书面记录，妥善保管现场重要痕迹、物证，并进行拍照或录像。

第十一条 发生（发现）较大、重大和特大质量事故，事故单位要在48小时内向第九条所规定单位写出书面报告；突发性事故，事故单位要在4 小时内电话向上述单位报告。

第十二条 事故报告应当包括以下内容：

一、工程名称、建设规模、建设地点、工期，项目法人、主管部门及负责人电话；

二、事故发生的时间、地点、工程部位以及相应的参建单位名称；

三、事故发生的简要经过，伤亡人数和直接经济损失的初步估计；

四、事故发生原因初步分析；

五、事故发生后采取的措施及事故控制情况；

六、事故报告单位、负责人及联系方式。

第十三条 有关单位接到事故报告后，必须采取有效措施，防止事故扩大，并立即按照管理权限向上级部门报告或组织事故调查。

四、事故调查

第十四条 发生质量事故，要按照第十五、十六、十七、十八条规定的管理权限组织调查组进行调查，查明事故原因，提出处理意见，提交事故调查报告。事故调查组成员由主管部门根据需要确定并实行回避制度。

第十五条 一般事故由项目法人组织设计、施工、监理等单位进行调查，调查结果报项目主管部门核备。

第十六条 较大质量事故由项目主管部门组织调查组进行调查，调查结果报上级主管部门批准并报省级水行政主管部门核备。

第十七条 重大质量事故由省级以上水行政主管部门组织调查组进行调查，调查结果报水利部核备。

第十八条 特大质量事故由水利部组织调查。

第十九条 事故调查组的主要任务：

一、查明事故发生的原因、过程、财产损失情况和对后续工程的影响；

二、组织专家进行技术鉴定；

三、查明事故的责任单位和主要责任者应负的责任；

四、提出工程处理和采取措施的建议；

五、提出对责任单位和责任者的处理建议；

六、提交事故调查报告。

第二十条 调查组有权向事故单位、各有关单位和个人了解事故的有关情况。有关单位和个人必须实事求是地提供有关文件或材料，不得以任何方式阻碍或干扰调查组正常工作。

第二十一条 事故调查组提交的调查报告经主持单位同意后，调查工作即告结束。

第二十二条 事故调查费用暂由项目法人垫付，待查清责任后，由责任方负担。

五、工程处理

第二十三条 发生质量事故，必须针对事故原因提出工程处理方案，经有关单位审定后实施。

第二十四条 一般事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案并实施，报上级主管部门备案。

第二十五条 较大质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案，经上级主管部门审定后实施，报省级水行政主管部门或流域机构备案。

第二十六条 重大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施。

第二十七条 特大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施，并报水利部备案。

第二十八条 事故处理需要进行设计变更的，需原设计单位或有资质的单位提出设计变更方案。需要进行重大设计变更的，必须经原设计审批部门审定后实施。

第二十九条 事故部位处理完成后，必须按照管理权限经过质量评定与验收后，方可投入使用或进入下一阶段施工。

六、事故处罚

第三十条 对工程事故责任人和单位需进行行政处罚的，由县以上水行政主管部门或经授权的流域机构按照第五条规定的权限和《水行政处罚实施办法》进行处罚。特大质量事故和降低或吊销有关设计、施工、监理、咨询等单位资质的处罚，由水利部或水利部会同有关部门进行处罚。

第三十一条 由于项目法人责任酿成质量事故，令其立即整改；造成较大以上质量事故的，进行通报批评、调整项目法人；对有关责任人处以行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十二条 由于监理单位责任造成质量事故，令其立即整改并可处以罚款；造 成较大以上质量事故的，处以罚款、；通报批评、停业整顿、降低资质等级，直至吊销水利工程监理资质证书；对主要责任人处以行政处分，取消监理从业资格，收缴监理工程师资格证书、监理岗位证书；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十三条 由于咨询、勘测、设计单位责任造成质量事故，令其立即整改并可处以罚款；造成较大以上质量事故的，处以通报批评，停业整顿，降低资质等级，吊销水利工程勘测、设计资格；对主要责任人处以行政处分，取消水利工程勘测、设计执业资格；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十四条 由于施工单位责任造成质量事故，令其立即自筹资金进行事故处理，并处以罚款；造成较大以上质量事故的，处以通报批评、停业整顿、降低资质等级、直至吊销资质证书；对主要责任人处以行政处分、取消水利工程施工执业资格；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十五条 由于设备、原材料等供应单位责任造成质量事故，对其进行通报批评、罚款；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十六条 对监督不到位或只收费不监督的质量监督单位处以通报批评、限期整顿、重新组建质量监督机构；对有关责任人处以行政处分、取消质量监督资格；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十七条 对隐情不报或阻碍调查组进行调查工作的单位或个人，由主管部门视情节给予行政处分；构成犯罪的，称送司法机关依法处理。

第三十八条 对不按本规定进行事故的报告、调查和处理而造成事故进一步扩大或贻误处理时机的单位和个人，由上级水行政主管部门给予通报批评，情节严重的，追究其责任人的责任；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十九条 因设备质量引发的质量事故，按照《中华人民共和国产品质量法》的规定进行处理。

七、附则

第四十条 本规定由水利部负责解释。

第四十一条 本规定自发布之日起施行。

附录: 水利工程质量事故分类标准

------------事故类别

损失情况---------------------特大质量 重大质量 较大质量 一般质量

事故 事故 事故 事故------------事故处理 大体积混凝 所需的物 土，金结制

资、器材 作和机电安 >3000 >500, >100, >20, 和设备、装工程 ≤3000 ≤500 ≤100 人工等直

接损失费 土石方工程，>100, >30, >10, 用（人民 混凝土薄壁 >1000 ≤1000 ≤100 ≤30 币万元）工程

事故处理所需合理工期 >3, >1,（月）>6 ≤6 ≤3 ≤1

事故处理后对工程功能 影响工程 不影响正 不影响正 不影响正 和寿命影响 正常使用 常使用，常使用，常使用和，需限制 但对工程 但对工程 工程寿命

条件运行 寿命有较 寿命有一 大影响 定影响------------注：1.直接经济损失费用为必需条件，其余两项主要适用于大中型工程； 2.小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。

第二篇：水利工程质量事故处理暂行规定(水利部9号令)（推荐）

水利工程质量事故处理暂行规定（水利部9号令）

发布时间：2008-04-0

5（1999年3月4日 水利部第9号令发布实施）

一、总则

第一条为加强水利工程质量管理，规范水利工程质量事故处理行为，根据《中华人民共和国建筑法》和《中华人民共和国行政处罚法》，制定本规定。

第二条凡在中华人民共和国境内进行各类水利工程的质量事故处理时，必须遵守本规定。

本规定所称工程质量事故是指在水利工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。

第三条水利工程质量事故处理，除执行本规定外，还应执行国家有关规定。因质量事故造成人身伤亡的，还应遵从国家和水利部伤亡事故处理的有关规定。

第四条发生质量事故，必须坚持“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过”的原则，认真调查事故原因，研究处理措施，查明事故责任，做好事故处理工作。

第五条水利工程质量事故处理实行分级管理的制度。

水利部负责全国水利工程质量事故处理管理工作，并负责部属重点工程质量事故处理工作。

各流域机构负责本流域水利工程质量事故处理管理工作，并负责本流域中央投资为主的、省（自治区、直辖市）界及国际边界河流上的水利工程质量事故处理工作。

各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）负责本辖区水利工程质量事故处理管理工作和所属水利工程质量事故处理工作。

第六条工程建设中未执行国家和水利部有关建设程序、质量管理、技术标准的有关规定，或违反国家和水利部项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制及其它有关规定而发生质量事故的，对有关单位或个人从严从重处罚。

二、事故分类

第七条工程质量事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。

第八条一般质量事故指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。

较大质量事故是指对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。

重大质量事故是指对工程造成重大经济损失或较长时间延误工期，经处理后不影响正常使用但对工程寿命有较大影响的事故。

特大质量事故是指对工程造成特大经济损失或较长时间延误工期，经处理后仍对正常使用和工程寿命造成较大影响的事故。

水利工程质量事故分类标准见附录。

三、事故报告

第九条发生质量事故后，项目法人必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。项目主管部门接到事故报告后，按照管理权限向上级水行政主管部门报告。

一般质量事故向项目主管部门报告。

较大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告。

重大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告并抄报水利部。

特大质量事故逐级向水利部和有关部门报告。

第十条事故发生后，事故单位要严格保护现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大。因抢救人员、疏导交通等原因需移动现场物件时，应当作出标志、绘制现场简图并作出书面记录，妥善保管现场重要痕迹、物证，并进行拍照或录像。

第十一条发生（发现）较大、重大和特大质量事故，事故单位要在48小时内向第九条所规定单位写出书面报告；突发性事故，事故单位要在4 小时内电话向上述单位报告。第十二条事故报告应当包括以下内容：

一、工程名称、建设规模、建设地点、工期，项目法人、主管部门及负责人电话；

二、事故发生的时间、地点、工程部位以及相应的参建单位名称；

三、事故发生的简要经过，伤亡人数和直接经济损失的初步估计；

四、事故发生原因初步分析；

五、事故发生后采取的措施及事故控制情况；

六、事故报告单位、负责人及联系方式。

第十三条有关单位接到事故报告后，必须采取有效措施，防止事故扩大，并立即按照管理权限向上级部门报告或组织事故调查。

四、事故调查

第十四条发生质量事故，要按照第十五、十六、十七、十八条规定的管理权限组织调查组进行调查，查明事故原因，提出处理意见，提交事故调查报告。事故调查组成员由主管部门根据需要确定并实行回避制度。

第十五条一般事故由项目法人组织设计、施工、监理等单位进行调查，调查结果报项目主管部门核备。

第十六条较大质量事故由项目主管部门组织调查组进行调查，调查结果报上级主管部门批准并报省级水行政主管部门核备。

第十七条重大质量事故由省级以上水行政主管部门组织调查组进行调查，调查结果报水利部核备。

第十八条特大质量事故由水利部组织调查。

第十九条事故调查组的主要任务：

一、查明事故发生的原因、过程、财产损失情况和对后续工程的影响；

二、组织专家进行技术鉴定；

三、查明事故的责任单位和主要责任者应负的责任；

四、提出工程处理和采取措施的建议；

五、提出对责任单位和责任者的处理建议；

六、提交事故调查报告。

第二十条调查组有权向事故单位、各有关单位和个人了解事故的有关情况。有关单位和个人必须实事求是地提供有关文件或材料，不得以任何方式阻碍或干扰调查组正常工作。第二十一条事故调查组提交的调查报告经主持单位同意后，调查工作即告结束。第二十二条事故调查费用暂由项目法人垫付，待查清责任后，由责任方负担。

五、工程处理

第二十三条发生质量事故，必须针对事故原因提出工程处理方案，经有关单位审定后实施。

第二十四条一般事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案并实施，报上级主管部门备案。

第二十五条较大质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案，经上级主管部门审定后实施，报省级水行政主管部门或流域机构备案。

第二十六条重大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施。

第二十七条特大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施，并报水利部备案。

第二十八条事故处理需要进行设计变更的，需原设计单位或有资质的单位提出设计变更方案。需要进行重大设计变更的，必须经原设计审批部门审定后实施。

第二十九条事故部位处理完成后，必须按照管理权限经过质量评定与验收后，方可投入使用或进入下一阶段施工。

六、事故处罚

第三十条对工程事故责任人和单位需进行行政处罚的，由县以上水行政主管部门或经授权的流域机构按照第五条规定的权限和《水行政处罚实施办法》进行处罚。特大质量事故和降低或吊销有关设计、施工、监理、咨询等单位资质的处罚，由水利部或水利部会同有关部门进行处罚。

第三十一条由于项目法人责任酿成质量事故，令其立即整改；造成较大以上质量事故的，进行通报批评、调整项目法人；对有关责任人处以行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十二条由于监理单位责任造成质量事故，令其立即整改并可处以罚款；造 成较大以上质量事故的，处以罚款、；通报批评、停业整顿、降低资质等级，直至吊销水利工程监理资质证书；对主要责任人处以行政处分，取消监理从业资格，收缴监理工程师资格证书、监理岗位证书；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十三条由于咨询、勘测、设计单位责任造成质量事故，令其立即整改并可处以罚款；造成较大以上质量事故的，处以通报批评，停业整顿，降低资质等级，吊销水利工程勘测、设计资格；对主要责任人处以行政处分，取消水利工程勘测、设计执业资格；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十四条由于施工单位责任造成质量事故，令其立即自筹资金进行事故处理，并处以罚款；造成较大以上质量事故的，处以通报批评、停业整顿、降低资质等级、直至吊销资质证书；对主要责任人处以行政处分、取消水利工程施工执业资格；构成犯罪的，移送司法

机关依法处理。

第三十五条由于设备、原材料等供应单位责任造成质量事故，对其进行通报批评、罚款；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十六条对监督不到位或只收费不监督的质量监督单位处以通报批评、限期整顿、重新组建质量监督机构；对有关责任人处以行政处分、取消质量监督资格；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十七条对隐情不报或阻碍调查组进行调查工作的单位或个人，由主管部门视情节给予行政处分；构成犯罪的，称送司法机关依法处理。

第三十八条对不按本规定进行事故的报告、调查和处理而造成事故进一步扩大或贻误处理时机的单位和个人，由上级水行政主管部门给予通报批评，情节严重的，追究其责任人的责任；构成犯罪的，移送司法机关依法处理。

第三十九条因设备质量引发的质量事故，按照《中华人民共和国产品质量法》的规定进行处理。

七、附则

第四十条本规定由水利部负责解释。

第四十一条本规定自发布之日起施行。

附录:

水利工程质量事故分类标准

------------事故类别

损失情况---------------------特大质量重大质量较大质量一般质量事故事故事故事故------------事故处理大体积混凝

所需的物土，金结制

资、器材作和机电安>3000>500,>100,>20, 和设备、装工程≤3000≤500≤100 人工等直

接损失费土石方工程，>100,>30,>10, 用（人民混凝土薄壁>1000≤1000≤100≤30 币万元）工程

事故处理所需合理工期>3,>1,（月）>6≤6≤3≤1

事故处理后对工程功能影响工程不影响正不影响正不影响正和寿命影响正常使用常使用，常使用，常使用和，需限制但对工程但对工程工程寿命条件运行寿命有较寿命有一

大影响定影响

------------注：1.直接经济损失费用为必需条件，其余两项主要适用于大中型工程；

2.小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。

第三篇：水利工程建设程序管理暂行规定(1998年1月7日水利部发布)

水利工程建设程序管理暂行规定（1998年1月7日水利部发布）

第一条 为加强水利建设市场管理，进一步规范水利工程建设程序，推进项目 法人责任制、建设监理制、招标投标制的实施，促进水利建设实现经济体制和经济

增长方式的两个根本性转变，根据国家有关法律、法规，制定本规定。第二条 水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建 [1995]128号）明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可

行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣

工验收、后评价等阶段。

第三条 本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或 合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包 括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参

照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。第四条 项目建议书阶段

1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合 规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进

行建设项目的初步说明。

2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规

计[1996]608号）编制。3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行 规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投

资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。第五条 可行性研究报告阶段

1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进 行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的

依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。

2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部、水利部电办[1993]112号）编制。

3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报 告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收

资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规

划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的

工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。

4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按 项目法人责任制实行项目管理。第六条 初步设计阶段

1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对 象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的

各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格 的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。

2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水

利部电办[1993]113号）编制。

3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或 组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的

重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门

申报审批。

4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件 经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。第七条 施工准备阶段

1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；

（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；

（3）必须的生产、生活临时建筑工程；

（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；

（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包 队伍；

2．施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照《水利工程建设项目

管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）中“管理体制和职责”明确的分级

管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关

批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。

3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管 部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建

设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[1995]130号）执行。

4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：

（1）初步设计已经批准；

（2）项目法人已经建立；（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；

（4）有关土地使用权已经批准；

（5）已办理报建手续。第八条 建设实施阶段

1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组 织工程建设，保证项目建设目标的实现；

2．项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请 报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备《水利工程建设项

目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）明确的条件，即：

（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程 施工需要；

（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资计划，建设资金已落实 ；

（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；

（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。

3．随着社会主义市场经济机制的建立，实行项目法人责任制，主体工程开工前 还须具备以下条件：（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；

（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；

（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。

4．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项 目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制

和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》（水利

部水建[1996]396号）的要求；

5．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健 全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的

监督职能。

第九条 生产准备阶段

1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营 的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生

产准备工作。

2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：

（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种 形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程 的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺

利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；

（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操 作规程制定和新技术准备；

（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器 具、备品备件和其他协作配合条件的准备；（5）正常的生活福利设施准备。

3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和 资产的保值增值创造条件。第十条 竣工验收

1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计 和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料 的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理暂行规定

》（水利部水办[1997]275号）的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁

验收规程，组织验收。

3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验 收的基本资料。

4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不 予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明

确要求并落实责任人。第十一条 后评价

1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目

后评价，主要内容包括：影响评价��项目投产后对各方面的影响进行评价；经济

效益评价��项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性

研究深度等进行评价；过程评价��对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投

产、生产运营等全过程进行评价。

2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的 评价、计划部门（或主要投资方）的评价。

3．建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评 价公正。通过建设项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。第十二条 凡违反工程建设程序管理规定的，按照有关法律、法规、规章的规 定，由项目行业主管部门，根据情节轻重，对责任者进行处理。

第十三条 本暂行规定是《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水 建[1995]128号）的补充。

第十四条 本暂行规定由水利部负责解释。第十五条 本暂行规定自发布之日起试行。

第四篇：水利部关于印发水利工程建设项目

水利部关于印发水利工程建设项目

档案验收管理办法的通知

水办〔2008〕366号

部机关各司局，部直属各单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局：

现将《水利工程建设项目档案验收管理办法》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行，切实抓好建设项目档案工作。

水 利 部

二〇〇八年九月九日

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总

则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2005〕480号）和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对本单位和主要施工单位提交的工程档案的整理情况与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条 档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条 档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条 档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。

第十一条 对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门、有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组2/3以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条 档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。

第十六条 档案验收意见应包括的内容：

（一）前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

（二）档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

（三）文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

（四）工程档案的完整、准确、系统性评价；

（五）存在问题及整改要求；

（六）得分情况及验收结论；

（七）附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。

第十八条 对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附

则

第十九条 本办法由水利部负责解释。

第二十条 本办法自2008年10月10日起施行。

附件：水利工程建设项目档案验收评分标准（略）

第五篇：质量事故处理通报

质量事故处理通报

九月十七日上午，公司总师办质量管理人员在加工部生产现场向部门负责人了解、询问零部件加工质量相关问题时，得知加工部极个别员工由于质量意识淡薄，工作责任心欠缺，发生两起质量责任事故。于当日下午总师办会同加工部负责人，事故当事人在生产部办公室对事故原因进行了分析，现将具体情况通报如下：

1，加工部摇臂钻工序操作工汪睿在加工制作一件DKB400锥度支架时，支架上的一个导轮套安装螺孔加工后与导轮套配合间隙偏大，不能满足工艺要求，造成该支架不合格。较为严重的是汪睿在未做自检和未告知本部门负责人及检验人员的情况下，不合格的支架分别转入了油漆和装配工序。通过对事故进行分析，主要原因是员工责任心不强，缺乏工作经验，未将摇臂钻锁紧装置锁紧或支架固定不牢，钻孔时钻床或支架发生摆动导致螺孔尺寸不合格。

2，加工部摇臂钻工序操作工汪睿在加工一台DKM280FZ机工作台的接水孔时，因未认真查看工艺图纸和未对所选用的钻头进行验证而盲目作业，误将标准尺寸为φ24.3MM的接水孔加工成了φ28MM，导致工作台不合格，其主要原因是操作工责任心不强，对常用的钻头未作醒目标识、存放不规范，钻孔时未对钻头尺寸进行验证。

事故发生后，技术部、加工部分别对不合格的锥度支架及工作台进行了技术鉴定，作出了补救、修复使用的结论。此次事故虽未造成大的经济损失，但反应出员工质量意识与公司质量管理体系的要求还存在较大差距，生产和检验部门在质量管理方面存在管理不严，监督不够等薄弱环节。

为了严肃工艺纪律，教育本人，警示全体员工严格遵守工艺纪律和操作规范，确保质量管理体系在生产源头的有效运作，公司决定：

1，对加工部员工汪睿给予通报批评并处于20元经济处罚；

2，对质量管理负有不可推卸责任的加工部经理陈金富给予通报批评；

3，对未能及时发现、检验（查）、造成不合格品流入下工序的品质保障部检验员张立停给予通报批评。

希望公司全体员工引以为戒，各部门在今后的工作中加大生产源头的质量管理力度，严格执行工艺规范和检验标准，进一步做好质量管理宣贯和培训工作，全面提升质量管理水平，杜绝重大质量事故的发生。

公司总师办

2011-9-24