哈尔滨航天风华科技股份有限公司-深圳证券交易所

第一篇：哈尔滨航天风华科技股份有限公司-深圳证券交易所

航天科技控股集团股份有限公司

监事会议事规则

(最新修订稿)

二○○七年二月二十八日

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目

录

第一章第二章第三章第四章第五章第六章

总则…………………………………………………………2 监事…………………………………………………………2 监事会………………………………………………………3 监事会主席…………………………………………………4 监事会决议…………………………………………………5 附则…………………………………………………………5

第一章 总则

第一条 为维护股东和公司的合法权益，规范航天科技控股集团股份有限公司的运作，提高监事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章以及《航天科技控股集团股份有限公司章程》制订本规则。

本规则，适用于航天科技控股集团股份有限公司（以下简称公司）全体监事。

第二章 监事

第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。

第三条 监事每届任期三年。监事中股东代表监事由持有及合并持有公司10％股份的股东提出候选人名单，经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生或更换，职工代表监事担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第四条 公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、公司章程或本规则的规定，履行监事职务。

第六条 监事享有以下权利：

（一）出席监事会会议，并行使表决权；

（二）有权建议召开监事会；

（三）列席公司股东大会、董事会会议的权利；

（四）享有公司经营情况的知情权；

（五）经监事会委托，核查公司业务和财务状况的监事，有查阅帐册和文件的权利，有权要求董事和公司有关人员如实提供有关情况；

（六）根据法律法规和《公司章程》以及因受监事会的委托而享有的其他监督权利。第七条 监事应履行以下义务：

（一）监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

（二）监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

（三）监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。

（四）监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

第八条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。公司为监事履行职责的行为提供必要的办公条件及业务经费。

第九条 公司股东大会或者职工代表大会对不履行监督职责的监事有权解除其监事职务。

第十条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，又未授权其他监事代为表决的，视为不能履行职责，股东大会或职工大会应当予以撤换。

第十一条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司及股东负有的义务在其辞职报告生效后或者任期届满后的合理期间内依然存在；其对公司负有的保密义务仍然有效，直至成为公开信息为止。

第三章 监事会

第十二条 监事会设监事三名。其中二名由股东代表出任，由股东大会选举或更换；一名由公司职工代表出任，由公司职工民主选举或更换。

第十三条 监事会的人员和组成，应当保证监事会具有足够的经验、能力和专业知识，能够独立有效的行使对董事、高级管理人员履行职务的监督、对公司财务的监督及检查工作的顺利完成。

第十四条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十五条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第十六条 监事会对董事、经理和其他非董事高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事过半数同意，有权向股东大会提出更换董事、经理和其他高级管理人员的建议。

第十七条 监事会对董事、经理和其他非董事高级管理人员的监督记录以及进行财务和专项检查的结果应成为对董事、经理和其他非董事高级管理人员的绩效评价的重要凭据。

第十八条 公司在出现下列情况时，即依据法律或者章程的规定应召开但逾期未召开临时股东大会的，监事会可以通过决议的方式要求董事会召开临时股东大会：

（一）董事人数不足法定最低人数或者公司章程所定人数的三分之二；

（二）公司累计需弥补的亏损达股本总额的三分之一；

（三）持有公司百分之十以上对外发行股份的股东提出书面建议时；

第十九条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告，其具体内容为：

（一）公司财务的检查情况；

（二）董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况，对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；

（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重要情况；

第二十条 监事会认为确有必要时，有权对股东大会审议的提案独立出具意见，并提交独立报告。

第二十一条 监事会进行财务检查，每年至少为一次，监事会认为确有必要时，可以请会计师事务所，律师事务所协助其工作。由此发生的费用由公司承担。

第二十二条 监事会每年至少召开二次会议。会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。

第二十三条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限、事由及议题，发出通知的日期。

第四章 监事会主席 第二十四条 监事会设主席1人，监事会主席为监事会召集人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第二十五条 监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议并检查监事会决议的贯彻情况；

（二）代表监事会向股东大会报告工作；

（三）列席董事会或者委托其他监事列席董事会；

（四）在公司与董事、经理、及其他非董事高级管理人员（高级管理人员的范围，由《公司章程》规定）发生诉讼纠纷时，由其代表公司出庭与前述人员进行诉讼。

对于公司与属于前款第四项规定的人员，发生的诉讼纠纷。除监事会主席应代表公司出庭应诉外，监事会认为确有必要时，有权独立聘请律师事务所，会计师事务所协助其工作。由此发生的费用由公司承担。

第五章 监事会决议

第二十六条 监事会决议必须经全体监事的过半数表决通过。第二十七条 监事会决议以投票方式表决。

第二十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。

第六章 附则

第二十九条 本规则未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章以及《航天科技控股集团股份有限公司章程》的规定执行。

第三十条 本规则由航天风华科技股份有限公司监事会负责解释。

第三十一条 本规则的修订由监事会提出修改草案，提交股东大会审议通过。第三十二条 本规则自股东大会通过之日起实施。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二○○七年二月二十八日

第二篇：深圳科士达科技股份有限公司(简介)

深圳科士达科技股份有限公司

介绍资料

公司名称：深圳科士达科技股份有限公司

地址：深圳市南山区科技园科技中二路软件园1栋4楼 网址：www.xiexiebang.com 电话：0755-86168476,400-700-9662

一、公司简介

（一）公司简介概述

【综合介绍】

深圳科士达科技股份有限公司成立于一九九三年，是专注于电力电子技术领域，产品涵盖光伏逆变器、数据中心关键基础设施（UPS、蓄电池、精密配电、精密空调、节能新风机、网络服务器机柜、动力环境监控）、逆变电源的国家火炬计划重点高新技术企业。

基于十八年专注电力逆变电源技术的持续研发和产业化经验优势，为用户提供光伏逆变器和控制器、风机变流器等新能源产品，并提供系统解决方案的设计和技术服务，是我国光伏电源产品的实力研发型生产企业，也是国内光伏和风力发电行业为数极少的掌握多项核心技术并拥有自主知识产权的企业之一。在产品远销欧洲、北美、澳洲等主要海外市场的同时，科士达依托覆盖中国大陆各省、自治区、直辖市和海外重点市场的完善服务体系，致力于为光伏工程用户和系统集成合作伙伴提供优质太阳能逆变器产品和完善的电源技术服务。

2010年12月7日，公司在深圳证券交易所成功上市（股票代码：002518）。【市场业绩】

科士达公司以领先优势中标2010年由财政部、科技部、住建部、国家能源局共同组织的“金太阳示范工程和太阳能光电建筑应用示范工程”并网光伏逆变器供应商入围招标，成为取得这一国家重点太阳能示范工程市场准入资格的少数几家太阳能逆变器主力供应商之一。

凭借优质的产品和完善的服务体系，科士达公司在国内各大发电集团及工程承包商（中电投、宁电投、无锡尚德、常州天合、正泰太阳能、黑龙江金跃太阳能发电公司、中兴能源）的一些大型光伏项目中频频中标，并以良好的运行业绩获得客户的一致好评。

根据中国电子信息产业发展研究院赛迪顾问（CCID）统计，2000-2010年科士达国内UPS销量以领先优势，连续十一年市场占有率排名国产品牌第一位。是中央国家机关、国家教育部、国家税务总局、国家气象总局、国家广电总局、国家海关总署、解放军总参、中国电信、中国移动、中国联通、中国石化、中国石油、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国人寿等众多大型行业机构产品选型入围供应商。为国家三峡工程、西气东输工程、青藏铁路、2008北京奥运会、2010年上海世博会、2010广州亚运会等在内的一大批国家重点工程提供高可靠电力保护，全力护航中国信息化建设事业。【资质认证】

科士达公司通过ISO9001国际质量体系认证、ISO14001国际环境体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证；太阳能产品通过了金太阳认证、CE认证、TUV认证、澳洲认证等多项国内外产品质量/安规认证。

【服务体系】 科士达在业内率先建立起“全国客户服务中心－大区技术支持中心—区域售后服务中心-授权服务中心”为架构的覆盖广泛、布局合理、贴近用户的多级服务体系。【研发与创新】

科士达公司自成立以来，始终坚持“市场导向＋技术驱动”的技术开发方向，于2000年在原有技术开发部基础上组建了科士达研发中心，目前研发中心有近300位专业研发技术工程师，拥有业界领先的仿真工作站、及包括安规试验室、基本电性能试验室在内的多个专业试验室，已取得43项国家专利（另有包括多项核心技术发明专利在内的30余项专利正在审查中），是国内电源和数据中心关键基础设施行业标杆性企业级研发中心，是多项国家和行业标准起草/参与修订单位。2003年，公司通过“深圳市高新技术企业”和“深圳市软件企业”认定；2007年，科士达技术中心通过深圳市技术中心认定，并被列入深圳市“成长路线图计划”；2008年科士达通过国家级高新技术企业认定，被批准认定为深圳市博士后创新实践基地，是深圳市政府重点支持的高新技术示范企业。2010年，公司被科技部评定为国家火炬计划重点高新技术企业。

作为中国电力电子行业逆变电源技术领域旗舰品牌厂商，科士达基于业界领先研发实力和十八年来始终专注电力逆变系统产业的综合优势，在全球新能源时代到来之际，倾力推出全系列高品质、高性能太阳能光伏逆变器产品及系统解决方案，以业界领先科技不断提高和刷新太阳能光伏逆变器系统整体效率，以中国电源科技创新智慧，助力世界太阳能光伏产业不断向前发展。

在2010年10月由国家财政部、科技部、住建部、能源局四部委联合组织的“国家金太阳示范工程和太阳能光电建筑应用示范工程”招标中，科士达在29家主要逆变器投标企业中，以综合评分第四名的优异成绩，成为8家中标厂商之一，成功取得全国范围试点工程的准入资格，成功确立公司在新能源行业市场中的领先地位。【发展规划】

自2005年起，科士达开始在全球92个国家和地区注册KSTAR商标，不断加大海外营销服务网络建设力度，加速布局全球营销网络体系，致力通过技术创新和品牌全球化运营，迈进全球领先的数据中心关键基础设施和新能源电力转换领域产业链领先供应商之列，成长为电力电子行业领域具有全球产业影响力的世界级电源企业。

（二）科士达人员构成情况

经过18年的发展，目前科士达已拥有2060名员工，其中，研发与工程人员286人，管理及客服人员465人，生产技术人员1309人。

成功的人力资源培养和开发是科士达保持高速发展的内在驱动力。“以人为本”是科士达企业文化中最核心部分，成功的人力资源培养和开发，已成为科士达多年来始终保持高速发展的内在驱动力。在科士达员工中，拥有大学专科及以上学历的员工占34%，在车间生产工人中，55%以上工人具有高中/中专学历。其中，国际业务部的30多位员工，及技术开发/质量工程部的200多位员工全部拥有大专及以上学历。科士达公司为所有员工提供丰富的在职培训，由人力资源部门针对员工的工作岗位及个人职业发展规划，平均每位员工每年至少可以获得32课时以上的在职免费培训项目。其中车间班组长级以上级别员工，还可以得到专门制定的领导力培训课程，以确保整个人力资源队伍能够得到最高效的开发增值。同时，科士达除根据组织架构设计在同行业内富有竞争力的薪酬制度和激励制度外，还建立起独具特色的职业保障和职业发展体系。

（三）产品制造能力和条件

科士达拥有三个生产基地：深圳观澜、深圳光明（在建，2012年启用）、惠州仲恺工业区，厂房面积140,000平方米，拥有38条电源、蓄电池生产线，具备全套的电力电子生产线及配套产品生产线，包括AI自动插件车间、组装车间、器件及成品检测测试线、钣金车间、铅酸蓄电池生产车间。

1、生产车间掠影

（四）技术实力与自主知识产权

科士达公司成立于1993年，被科技部认定为国家火炬计划重点高新技术企业，中国大陆本土规模最大的UPS及配套铅酸蓄电池研发制造厂商；数据中心关键基础设施一体化解决方案提供商；中国光伏逆变器及太阳能储能铅酸电池主力供货商之一。科士达电源研发中心具有200多位专业研发工程师，研发办公及试验室面积4000多平方米，2009年研发投入占公司营业收入6.7%。科士达研发中心先后投资购入260多套测试/计量仪器设备，建立了业内领先的仿真工作站、并针对CAD开发，配备12套工作站，建立了安规试验室、EMC试验室、可靠性试验室、基本电性能试验室、小功率试验室、大功率试验室、单板试验室等7个专业试验室，并有一个实验室已通过UL目击实验室认证。2007年，科士达研发中心通过深圳市技术中心认定。2009年科士达技术中心被认定为博士后创新实践基地，被认定为国家级高新技术企业。

科士达研发中心已成功开发出面向欧洲、北美、非洲等区域市场的差异化电源产品。在基础和应用技术研究上，把重心放在国际最高端技术的研发上，已在基于分散逻辑控制的三相半桥逆变器并联技术、基于功率均分的单相逆变器并联技术、UPS嵌入式操作系统/跨平台网络监控软件、控制器和电流源型并网逆变器技术、VRLA蓄电池在线监控技术等核心领域取得突出成果，目前并已取得50多项专利，并有四项核心技术发明专利在申请中（已受理）。

科士达公司与香港理工大学、中科院近代物理研究所、哈尔滨工业大学、吉林大学、浙江大学等多所知名科研院所及高校保持良好的战略合作伙伴关系。

二、科士达主要产品及技术

（一）产品概述

基于市场需求，及电力、电子同源技术同心圆发展，科士达产品涵盖UPS不间断电源、数据中心关键基础设施（UPS、蓄电池、精密配电、精密空调、节能新风机、网络服务器机柜、动力环境监控）、逆变电源等多种产品。其中，UPS产品容量涵盖500VA～800KVA全系列电源产品；包括后备机、工频在线机、高频在线机；太阳能逆变器容量涵盖1.5KW～500KW；蓄电池产品包括小型密封铅酸蓄电池、固定型密封铅酸蓄电池等，产品规格主要为FM、FML、FMH、GFM系列，标称电压为2V、6V、12V，容量为1.2～3000AH。

（二）太阳能逆变器及配套产品

作为中国电力电子行业逆变电源技术领域旗舰品牌厂商，科士达基于业界领先研发实力和十八年来始终专注电力逆变系统产业的综合优势，在全球新能源时代到来之际，倾力推出全系列高品质、高性能太阳能光伏逆变器产品及系统解决方案，包括太阳能逆变器、太阳能汇流箱、太阳能专用铅酸蓄电池以及太阳能安装支架等产品，以业界领先科技不断提高和刷新太阳能光伏逆变器系统整体效率，以中国电源科技创新智慧，助力世界太阳能光伏产业不断向前发展。

第三篇：深圳欧菲光科技股份有限公司监事会工作报告

深圳欧菲光科技股份有限公司监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，认真履行职责。监事会成员列席了公司召开的董事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。

2010，公司监事会共召开7次，会议召开情况如下：

1、第一届监事会第七次会议于 2010 年 5 月 20 日下午 2:30 在公司一楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

1.1 审议通过《关于 2009 监事会工作报告的议案》

1.2审议通过《关于2009财务决算及2010年财务预算报告的议案》

1.3审议通过《关于2009利润分配预案的议案》

1.4审议通过《关于向兴业银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.5审议通过《关于向中国银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.6审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请贸

易融资授信的议案》

1.7审议通过《关于向建设银行股份有限公司深圳市分行申请综合融资授信的议案》

1.8审议通过《关于向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.9审议通过《关于向中国民生银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》

1.10审议通过《关于将2007多计提法定盈余公积转为任意盈余公积的议案》

2、第一届监事会第八次会议于 2010 年 8 月 16 日下午 2:30 在公司一楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事长尹爱珍女士主持，公司全体监事参加了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议：

2.1 审议通过《关于募集资金置换先期实施的募投项目自筹资金 的议案》

2.2审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》

二、公司依法运作情况

2010公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董事、经理在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

三、检查公司财务的情况

2010，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能。

开展规范财务会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了全面梳理和改善。监事会对财务会计基础工作专项活动的开展进行了监督。

结合日常监督，监事会认为：公司财务制度健全，会计核算系统运转高效，会计监督功能有效发挥。提供财务报告真实、准确、完整反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量。能及时提供生产经营管理所需信息。

四、公司募集资金使用情况

五、公司重大投资、出售资产情况

2010年公司利用超募资金2亿元投资设立南昌欧菲光科技有限公司。监事会对投资过程进行了监督，本次投资议案的决策程序、信息披露义务履行均符合公司投资决策管理制度、信息披露管理制度的规定。

六、关联交易是否合理

对2010年公司与关联方之间的交易进行检查，公司与关联方之间成交价格公允，不存在损害中小股东利益的情况。

七、对内部控制自我评价的意见

监事会认为：鉴于公司的实际运作情况和对公司的日常监督检查，公司监事会认为，公司建立了基本完善内部控制体系，各项内部控制制度得到了较好的执行，各种内外部风险得到了有效的控制。公司的内部控制自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。

八、2011年监事会工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2011年的主要工作计划如下：

（一）抓好监事的学习

随着公司上市，公司面临着更加有利的市场竞争环境，同时也面临着更多监管和更大的挑战，公司监事会成员将加强自身的学习，适应形势需要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督，公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将加强对上述重大事项的监督，对监督中发现的风险，及时提示，并向相关单位和部门报告。2011年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，为实现2011年公司战略贡献自己的力量。

深圳欧菲光科技股份有限公司监事会

2011年3月8日

第四篇：深圳中国农大科技股份有限公司投资者关系管理制度

深圳中国农大科技股份有限公司

投资者关系管理制度

（三）定期报告：编制、报送、公布报告、半报告、季度报告并备置于公司指定的场所，并应投资者要求及时寄送定期报告；

（四）筹备会议：筹备股东大会、董事会会议等；

（五）投资者接待：接待机构投资者、证券分析师及中小投资者来访，根据公司情况，举行有关专门事项说明会、投资者见面会及各种形式的推介会、沟通会等；

（六）公共关系：建立并维护与证券监管部门、交易所、证券类行业协会等相关机构间的良好关系，建立良好、有效的沟通渠道；维护并加强与证券新闻媒体的合作关系，配合媒体的正常报道，安排并协助公司有关人员接受采访；

（七）与其他上市公司、专业的投资者关系管理中介机构、财经公司等保持良好的合作、交流关系；

（八）公司网络信息平台中投资者关系内容的维护；

（九）危机处理：在诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波动、股票交易异动等紧急情况发生后迅速组织进行危机处理相关工作；

（十）有利于改善投资者关系的其他工作。

第五篇：深圳中国农大科技股份有限公司独立董事制度

深圳中国农大科技股份有限公司

独立董事制度

到一定的专业水平且工作经验在五年以上；

（五）法律、法规及有关规定和公司章程要求的其他条件。发表独立意见：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高级管理人员；

（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

（六）公司章程规定的其他事项。

引致的风险。